美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的合理內(nèi)核1

PAGEPAGE7美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的合理內(nèi)核教育部人文社會(huì)科學(xué)研究教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目：組織邊界理論視閾中的大學(xué)行政和學(xué)術(shù)權(quán)力關(guān)系研究（10YJA880080）——以耶魯和斯坦福大學(xué)治理結(jié)構(gòu)為例摘要：建設(shè)世界一流大學(xué)的一個(gè)重要部分是設(shè)置科學(xué)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)?？茖W(xué)的治理結(jié)構(gòu)可以優(yōu)化大學(xué)的運(yùn)行機(jī)制，保障大學(xué)依照大學(xué)內(nèi)在邏輯持續(xù)發(fā)展。耶魯大學(xué)和斯坦福大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石是：大學(xué)董事會(huì)、大學(xué)評(píng)議會(huì)、校長(zhǎng)三者之間分權(quán)制衡；大學(xué)工作開(kāi)展的基本載體是各類委員會(huì)；大學(xué)教授是大學(xué)治理的主體。比較兩校治理結(jié)構(gòu)，可以使我們更好地理解大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的合理內(nèi)核。關(guān)鍵詞：耶魯大學(xué)；斯坦福大學(xué)；治理結(jié)構(gòu)；合理內(nèi)核哈佛大學(xué)亨利?羅索夫斯基教授在其著作《大學(xué)：所有者指南》中寫(xiě)道：“治理所涉及的是權(quán)力”；它與“誰(shuí)掌權(quán)、誰(shuí)決策、誰(shuí)發(fā)言，以及發(fā)言聲音大小”有關(guān)。[1]大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是大學(xué)內(nèi)部權(quán)力機(jī)關(guān)的設(shè)置、運(yùn)行及權(quán)力機(jī)關(guān)之間的關(guān)系安排，即大學(xué)董事會(huì)、大學(xué)評(píng)議會(huì)、行政委員會(huì)、校長(zhǎng)等相互之間的權(quán)力關(guān)系、運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)。優(yōu)秀的治理結(jié)構(gòu)可以使這些權(quán)力機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)制衡和耦合的關(guān)系。耶魯大學(xué)是美國(guó)大學(xué)董事會(huì)、大學(xué)評(píng)議會(huì)的濫觴，斯坦福大學(xué)的“羅斯事件”則直接導(dǎo)引了美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)的創(chuàng)立。比較二校的治理結(jié)構(gòu)，可以幫助我們更好地理解美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的合理內(nèi)核。一、兩校治理結(jié)構(gòu)概說(shuō)根據(jù)兩校網(wǎng)站有關(guān)資料，可以把兩校的治理結(jié)構(gòu)圖繪制如下圖1、圖2。從兩者的治理結(jié)構(gòu)圖可以粗略地看出兩者的不同：耶魯大學(xué)實(shí)行的是董事會(huì)、校長(zhǎng)垂直的治理模式，斯坦福大學(xué)雖然也是這種垂直模式，但其在董事會(huì)下設(shè)置了大學(xué)評(píng)議會(huì)和行政委員會(huì)；耶魯大學(xué)的大學(xué)評(píng)議會(huì)歸屬副校長(zhǎng)管理，其文理科教授會(huì)歸屬教務(wù)長(zhǎng)管理。直觀的印象是耶魯大學(xué)實(shí)行的是董事會(huì)-校長(zhǎng)的“集中管理”模式，斯坦福大學(xué)實(shí)行的是“分權(quán)制衡”模式。圖1：耶魯大學(xué)治理結(jié)構(gòu)圖[2]圖2：斯坦福大學(xué)治理結(jié)構(gòu)圖（依斯坦福大學(xué)評(píng)議會(huì)章程、治理結(jié)構(gòu)說(shuō)明繪制。）[3]二、兩校治理結(jié)構(gòu)分析（一）董事會(huì)1、耶魯大學(xué)董事會(huì)耶魯大學(xué)董事會(huì)是美國(guó)大學(xué)董事會(huì)設(shè)置的濫觴。1701年，一群清教公理會(huì)的牧師接受哈佛學(xué)院的第6任院長(zhǎng)馬瑟(InereaseMather)和他的兒子的建議，采取單一的董事會(huì)(Corporation)來(lái)管理新成立的學(xué)院。1754年，康涅狄格議會(huì)頒發(fā)特許狀，批準(zhǔn)耶魯學(xué)院成立由耶魯學(xué)院院長(zhǎng)和院士組成的董事會(huì)。自此，耶魯學(xué)院的單一董事會(huì)制而非哈佛大學(xué)的雙會(huì)制（董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)）成為美國(guó)大學(xué)和學(xué)院的管理主體?，F(xiàn)在耶魯大學(xué)董事會(huì)由19名成員組成，其中包括3名——校長(zhǎng)、康涅狄格州州長(zhǎng)和副州長(zhǎng)，10名原董事繼承人和6名校友董事。董事繼承人由原來(lái)的董事選定，可以連任兩次，每次任期為六年，特殊情況下，校長(zhǎng)可以讓他再繼續(xù)任職三年。董事繼承人的退休年齡為70歲。耶魯大學(xué)董事會(huì)實(shí)行委員會(huì)管理制度，其下設(shè)有12個(gè)委員會(huì):[4]AuditCommittee(審計(jì)委員會(huì))；土地與建筑委員會(huì)（Buildings&GroundsCommittee）；薪酬委員會(huì)（CompensationCommittee）；發(fā)展與校友事務(wù)委員會(huì)（Development&AlumniAffairsCommittee）；教育政策委員會(huì)（EducationalPolicyCommittee）；財(cái)務(wù)委員會(huì)（FinanceCommittee）；榮譽(yù)學(xué)位委員會(huì)（HonoraryDegreesCommittee）；機(jī)構(gòu)政策委員會(huì)（InstitutionalPoliciesCommittee）；投資委員會(huì)（InvestmentsCommittee）；投資者責(zé)任委員會(huì)（InvestorResponsibilityCommittee）；醫(yī)學(xué)委員會(huì)（SchoolofMedicineCommittee）；董事委員會(huì)（TrusteeshipCommittee）。各個(gè)委員會(huì)的秘書(shū)一般由教務(wù)長(zhǎng)、副校長(zhǎng)等擔(dān)任，委員會(huì)的成員由校長(zhǎng)或教務(wù)長(zhǎng)或院長(zhǎng)或系主任任命。這些委員會(huì)幫助董事會(huì)制定學(xué)校的大政方針，制定學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃。當(dāng)然大學(xué)董事會(huì)另一重要的職能是遴選校長(zhǎng)。2、斯坦福大學(xué)董事會(huì)[5]斯坦福大學(xué)憲章規(guī)定董事會(huì)是捐助資金及所有財(cái)產(chǎn)的保管人。它由35人組成，包括現(xiàn)任校長(zhǎng)（沒(méi)有投票權(quán)）、前任行政官員、校友推薦人選等。董事會(huì)每年一般召開(kāi)5次會(huì)議。斯坦福大學(xué)董事會(huì)同樣實(shí)行委員會(huì)管理體制，它下設(shè)8個(gè)常設(shè)委員會(huì)：政策、計(jì)劃和管理委員會(huì)（AcademicPolicy,Planning,andManagementCommittee）；校友和外部事務(wù)委員會(huì)（AlumniandExternalAffairsCommittee）；合規(guī)性審計(jì)委員會(huì)（AuditandComplianceCommittee）；發(fā)展委員會(huì)（DevelopmentCommittee）；財(cái)政委員會(huì)（FinanceCommittee）；土地和建筑委員會(huì)（LandandBuildingsCommittee）；醫(yī)學(xué)中心委員會(huì)（theMedicalCenter）；董事委員會(huì)（TrusteeshipCommittee）。另設(shè)一些特別委員會(huì)：運(yùn)動(dòng)委員會(huì)（AthleticsCommittee）；薪酬委員會(huì)（CompensationCommittee）；投資責(zé)任委員會(huì)（InvestmentResponsibilityCommittee）；訴訟委員會(huì)（LitigationCommittee）。董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)者包括董事會(huì)主席、副主席（1名或多名）、秘書(shū)長(zhǎng)和副秘書(shū)長(zhǎng)，它們由全體董事選舉產(chǎn)生。董事會(huì)主席任期兩年，其它人員任期一年。董事會(huì)的主要職責(zé)是管理大學(xué)的投資基金，制定大學(xué)年度預(yù)算，決定大學(xué)的運(yùn)行和管理政策。（二）大學(xué)評(píng)議會(huì)1、耶魯大學(xué)評(píng)議會(huì)（教授會(huì)）耶魯大學(xué)是第一個(gè)在管理中實(shí)施教授治校的大學(xué)。美國(guó)當(dāng)代最著名的高等教育學(xué)家克拉克?克爾曾說(shuō)：“在美國(guó)，第一次向教師大力賦予權(quán)力的重點(diǎn)大學(xué)是耶魯”。[6]耶魯大學(xué)對(duì)美國(guó)高等教育最大的貢獻(xiàn)之一是教授治校?，F(xiàn)在耶魯大學(xué)評(píng)議會(huì)是耶魯大學(xué)校長(zhǎng)的咨詢機(jī)構(gòu)，其成員主要由耶魯校友組成，成員經(jīng)校長(zhǎng)提名，由董事會(huì)任命。目前耶魯大學(xué)評(píng)議會(huì)有35名成員組成。評(píng)議會(huì)每年開(kāi)會(huì)兩次，其主要職能是就某些特殊事宜向校長(zhǎng)提供咨政建議。在耶魯大學(xué)，更為重要的學(xué)術(shù)組織是文理科教授會(huì)(FacultyofArtsandSciences)。[7]它由耶魯學(xué)院和文理研究生院的全體教師組成。這些教師分屬于不同的學(xué)系，同時(shí)分屬于四個(gè)學(xué)部(division)(生物科學(xué)學(xué)部、人文學(xué)部、社會(huì)科學(xué)學(xué)部、自然科學(xué)和工程學(xué)學(xué)部)中的一個(gè)。文理科教授會(huì)沒(méi)有設(shè)立主席崗位，由兩院院長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)分別擔(dān)責(zé)。文理科教授會(huì)的日常事務(wù)是由文理科教授會(huì)執(zhí)行委員會(huì)(FASExecutiveCommittee)或執(zhí)行擴(kuò)大委員會(huì)(ExpandedExecutiveCommittee)掌握。執(zhí)行委員會(huì)由校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)、兩位院長(zhǎng)組成。擴(kuò)大的委員會(huì)則增加了四個(gè)學(xué)部咨詢委員會(huì)的主任。文理科教授會(huì)的主要職能是：教師崗位和教學(xué)任務(wù)的分配；各個(gè)學(xué)系的預(yù)算和管理；對(duì)大學(xué)政策貫徹與執(zhí)行的監(jiān)督。在學(xué)部層面，耶魯大學(xué)四個(gè)學(xué)部都有一個(gè)咨詢委員會(huì)，委員會(huì)主任由校長(zhǎng)提名。咨詢委員會(huì)的主要職能是就教學(xué)、教育質(zhì)量和教師聘任向院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)提出建議。在學(xué)院層面，耶魯大學(xué)每個(gè)學(xué)院都設(shè)有教授會(huì)。學(xué)院的教授會(huì)有權(quán)制定學(xué)院的教育政策，開(kāi)展教學(xué)、科研活動(dòng)工作，向院長(zhǎng)推薦系主任人選。2、斯坦福大學(xué)評(píng)議會(huì)斯坦福大學(xué)評(píng)議會(huì)成立于1904年，在董事會(huì)發(fā)布的名為“評(píng)議會(huì)組織章程”的文件中，既規(guī)定了大學(xué)評(píng)議會(huì)的管理權(quán)限，也規(guī)定了評(píng)議會(huì)內(nèi)部組織構(gòu)架。評(píng)議會(huì)由六類人員組成：①大學(xué)校長(zhǎng)（沒(méi)有投票權(quán)）；②全校終身任職的教授(包括教授、副教授和助理教授)；③非終身任職教授(包括從事研究的助理教授、從事應(yīng)用研究、表演、教學(xué)和科研的副教授和教授)；④非終身教職的研究型教授（從事研究的助理教授、副教授和教授）；⑤專門(mén)政策中心和研究機(jī)構(gòu)的資深人員；⑥負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)管理的領(lǐng)導(dǎo)。評(píng)議會(huì)每年定期召開(kāi)會(huì)議，審議議會(huì)的工作報(bào)告和校長(zhǎng)傳遞的報(bào)告。[8]大學(xué)評(píng)議會(huì)主席任期一年，可以連任一次。大學(xué)評(píng)議會(huì)下設(shè)咨詢委員會(huì)，這是一個(gè)自1904年起就存在的一個(gè)機(jī)構(gòu)。咨詢委員會(huì)由7教授組成，他們分別由7個(gè)專門(mén)的評(píng)議會(huì)選舉小組選舉產(chǎn)生，委員任期3年。校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)以及其他類似具有管理職務(wù)的評(píng)議會(huì)成員不能任委員。咨詢委員會(huì)的主要職責(zé)是接受并審查由院長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)批準(zhǔn)的聘任教授名單；就教師聘任、學(xué)術(shù)晉升、解聘以及系的建立和廢撤向校長(zhǎng)提供建議；就違反教師紀(jì)律聲明、學(xué)術(shù)自由聲明以及教師投訴程序聲明等案例進(jìn)行調(diào)查。[9]1968年，斯坦福大學(xué)評(píng)議會(huì)在組織結(jié)構(gòu)上發(fā)生了重大變革，內(nèi)部成立了一個(gè)代表性的議會(huì)機(jī)構(gòu)(Senate)。自1993年以來(lái)，議會(huì)一直由55名評(píng)議會(huì)成員組成。議員由各選區(qū)選舉產(chǎn)生，這些議員有投票權(quán)，任期為2年。而依當(dāng)前職務(wù)而成的當(dāng)然議員，包括大學(xué)校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)、副教務(wù)長(zhǎng)、醫(yī)學(xué)院院長(zhǎng)、人文學(xué)院院長(zhǎng)、法學(xué)院院長(zhǎng)、工學(xué)院院長(zhǎng)、地球科學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)、教育學(xué)院院長(zhǎng)、商學(xué)院院長(zhǎng)、注冊(cè)主任、副教務(wù)長(zhǎng)、學(xué)術(shù)和研究生政策中心主任、全球化中心主任、學(xué)術(shù)資源中心主任、圖書(shū)館館長(zhǎng)、學(xué)術(shù)秘書(shū)、學(xué)生事務(wù)副教務(wù)長(zhǎng)等人列席會(huì)議，沒(méi)有表決權(quán)。[10]議會(huì)實(shí)行委員會(huì)管理制度，這些委員會(huì)分別是：籌劃指導(dǎo)委員會(huì)（SteeringCommittee）、特別委員會(huì)（AdHocCommittees）、委員委員會(huì)（CommitteeonCommittees）和議會(huì)計(jì)劃和政策委員會(huì)（ThePlanningandPolicyBoard）。議會(huì)計(jì)劃和政策委員會(huì)負(fù)責(zé)向大學(xué)表述大學(xué)的學(xué)術(shù)愿景和使命；檢查大學(xué)的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)趨勢(shì)及可能影響；向大學(xué)教師解釋大學(xué)教師關(guān)心學(xué)術(shù)政策；作為校長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)的正式咨詢機(jī)構(gòu)，隨時(shí)滿足他們的需要。議會(huì)下面同時(shí)設(shè)有七個(gè)工作委員會(huì)：學(xué)生質(zhì)量與政策委員會(huì)(CommitteeonUndergraduateStandardsandPolicyC-USP)、信息系統(tǒng)委員會(huì)(CommitteeonAcademicComputingandInformationSystemsC一ACIS)、研究生學(xué)習(xí)委員會(huì)(CommitteeonGraduateStudiesCGS)、圖書(shū)館委員會(huì)(CommitteeonLibrariesC一Lib)、研究委員會(huì)(CommitteeonResearchC一Res)、本科生入學(xué)和資助委員會(huì)(CommitteeonUndergraduateAdmissionsandFinancialAidC一UAFA),本科專業(yè)建議委員會(huì)(CommitteeonReviewofUndergraduateMajorsC一USP)。這些委員會(huì)的主要職責(zé)是就各自委員會(huì)負(fù)責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的問(wèn)題向議會(huì)提供學(xué)術(shù)決策建議。[11]（三）大學(xué)校長(zhǎng)1、耶魯大學(xué)校長(zhǎng)耶魯大學(xué)董事會(huì)章程規(guī)定的大學(xué)校長(zhǎng)職責(zé)包括：大學(xué)校長(zhǎng)是大學(xué)的首席執(zhí)行官，對(duì)學(xué)校所有事務(wù)中負(fù)總責(zé)；大學(xué)校長(zhǎng)是除審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和董事會(huì)職責(zé)委員會(huì)以外的8個(gè)委員會(huì)的主席；是耶魯董事會(huì)、各個(gè)教授會(huì)和12個(gè)學(xué)院的每個(gè)委員會(huì)的當(dāng)然成員；有以下職務(wù)的提名權(quán)：教務(wù)長(zhǎng)、副校長(zhǎng)兼大學(xué)秘書(shū)、副校長(zhǎng)兼法律顧問(wèn)、發(fā)展副校長(zhǎng)、紐黑文與康州事務(wù)副校長(zhǎng)、財(cái)務(wù)與行政副校長(zhǎng)以及12個(gè)學(xué)院院長(zhǎng)；有權(quán)解除不合格的行政官員或教師，并聘任臨時(shí)的人員代行其職責(zé)；提交預(yù)算和決算執(zhí)行情況報(bào)告等。[12]但任命院長(zhǎng)一般要在根據(jù)“院長(zhǎng)遴選委員會(huì)”的提名來(lái)任命。校長(zhǎng)主持耶魯大學(xué)董事會(huì)會(huì)議。2、斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)斯坦福大學(xué)設(shè)有一個(gè)專門(mén)的行政委員會(huì)，它是斯坦福大學(xué)行政的責(zé)任內(nèi)閣，其成員包括學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者（校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)和副校長(zhǎng)）、圖書(shū)館館長(zhǎng)、副教務(wù)長(zhǎng)、各學(xué)院院長(zhǎng)。[13]校長(zhǎng)依托行政委員會(huì)和大學(xué)評(píng)議會(huì)開(kāi)展工作。根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)有以下職權(quán)：決定教師的職責(zé)；安排教師的職位；確定教學(xué)的課程和方式；對(duì)財(cái)政和商業(yè)事務(wù)負(fù)有管理職責(zé)，包括大學(xué)所辦工廠；對(duì)大學(xué)校園安全負(fù)責(zé)；其它有利于他控制大學(xué)發(fā)展的權(quán)力。校長(zhǎng)有權(quán)任命以下官員，并報(bào)董事會(huì)確認(rèn)：教務(wù)長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、財(cái)務(wù)長(zhǎng)、斯坦福管理公司首席執(zhí)行官、斯坦福大學(xué)校友會(huì)主席總咨詢師、圖書(shū)館館長(zhǎng)、大學(xué)6個(gè)各職能委員會(huì)的主席。[14]三、兩校治理結(jié)構(gòu)的基石通過(guò)比較分析兩校的治理結(jié)構(gòu)，我們發(fā)現(xiàn)盡管兩校治理結(jié)構(gòu)存在一些不同點(diǎn)，如耶魯大學(xué)董事會(huì)比斯坦福大學(xué)董事會(huì)深入學(xué)校實(shí)際工作較多，耶魯大學(xué)校長(zhǎng)比斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)擁有更多權(quán)力，耶魯大學(xué)評(píng)議會(huì)相比斯坦福大學(xué)評(píng)議職能相對(duì)較弱等。但兩校治理結(jié)構(gòu)的共同點(diǎn)更多，主要的共同點(diǎn)包括：委員會(huì)治理、分權(quán)制衡和教授治校。這三點(diǎn)就是兩校大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石。1、委員會(huì)治理“委員會(huì)的決策過(guò)程被認(rèn)為是權(quán)力的平均分配，影響力的大小更多的是依據(jù)特定的專長(zhǎng)而不是正式的職位”。[15]大學(xué)實(shí)行委員會(huì)管理制度符合大學(xué)內(nèi)在邏輯要求：第一，委員會(huì)制最大限度地切合了大學(xué)的組織特征?？?雅斯貝爾斯認(rèn)為“大學(xué)是一個(gè)由學(xué)者與學(xué)生組成的，致力于尋求真理之事業(yè)的共同體”[16]。委員會(huì)制可以充分保障大學(xué)學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)獨(dú)立的內(nèi)在規(guī)律性要求。從二校的實(shí)踐看，不管是董事會(huì)，還是大學(xué)評(píng)議會(huì)，亦或是校長(zhǎng)權(quán)力，其基本的依托載體是各式各樣的專業(yè)委員會(huì)。委員會(huì)管理制度在兩校中發(fā)揮了重要作用，董事會(huì)、校長(zhǎng)、大學(xué)評(píng)議會(huì)的工作基礎(chǔ)是專門(mén)委員會(huì)的前期工作成果。專門(mén)委員會(huì)的建議、結(jié)論，董事會(huì)、校長(zhǎng)、評(píng)議會(huì)必須尊重，否則就應(yīng)該拿出充分的理由交由委員會(huì)再次討論、論證。委員會(huì)為教授治校提供了平臺(tái)，為學(xué)校共同治理提供了平臺(tái)，委員會(huì)制確保了治理結(jié)構(gòu)的合理分權(quán)和制衡，保證了決策的科學(xué)民主。第二，權(quán)力均等，確保團(tuán)隊(duì)潛力發(fā)揮。委員會(huì)內(nèi)部實(shí)行平等的話語(yǔ)權(quán)、表決權(quán)、建議權(quán)、提案權(quán)等，但限制了校長(zhǎng)的權(quán)力，如不允許其有表決權(quán)等。在形式和內(nèi)容上實(shí)現(xiàn)了權(quán)力的均平化，使人人都有平等的權(quán)力，而不是由一個(gè)人說(shuō)了算。每個(gè)人均以真理為標(biāo)準(zhǔn)，共享資源與信息，根據(jù)科學(xué)發(fā)展規(guī)律行使委員會(huì)職責(zé)，無(wú)私利參雜其中，從而確保了委員會(huì)各位成員權(quán)力的行使和潛力的發(fā)揮。第三，平等協(xié)商，真理至上。委員會(huì)實(shí)行的權(quán)威治校，真理第一。即通過(guò)協(xié)商、辯論，誰(shuí)的建議最貼近真理，誰(shuí)就是勝利者。杜絕了官僚機(jī)構(gòu)中的“以上壓下”的方式。2、分權(quán)制衡（邊界清晰）明確大學(xué)董事會(huì)、校長(zhǎng)和教授會(huì)三方面的責(zé)任，發(fā)展三方面的相互信任，是美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)最為寶貴的法寶。在兩校中，三方的責(zé)任邊界是清晰的。權(quán)力，是特定對(duì)人、財(cái)、物、事、行為等的支配力量、強(qiáng)制力量。權(quán)力天然地具有排它性（權(quán)力行使人希望絕對(duì)權(quán)力）、競(jìng)爭(zhēng)性（渴望權(quán)力的人眾多）、尋租性（希望自己的權(quán)力給自己帶來(lái)效益）、期權(quán)性（希望權(quán)力給自己未來(lái)帶來(lái)利益）、授權(quán)性（權(quán)力是由于他人或組織的授權(quán)而取得，受讓者應(yīng)該對(duì)授權(quán)者負(fù)責(zé)）等特性。由于權(quán)力天然地具有以上特征，所以，為了權(quán)力的正確行使，必須對(duì)權(quán)力進(jìn)行合理的制衡。即通過(guò)制度設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)各種權(quán)力之間的相互制約與監(jiān)督。這充分體現(xiàn)在兩所大學(xué)董事會(huì)、評(píng)議會(huì)、校長(zhǎng)的職權(quán)設(shè)置之中。在美國(guó)大學(xué)中，董事會(huì)(boardoftrustees)是大學(xué)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)主要由校外人士組成，董事會(huì)以代表廣大社會(huì)利益的名義負(fù)責(zé)對(duì)院校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展進(jìn)行指導(dǎo)，制定學(xué)校的大政方針，由校行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施，董事會(huì)監(jiān)督其過(guò)程。這樣，大學(xué)事務(wù)的實(shí)施、監(jiān)督分別由不同人士承擔(dān)，避免造成權(quán)力的失衡。雖然董事會(huì)權(quán)力大，但它并不過(guò)問(wèn)學(xué)校具體的日常事務(wù)。耶魯大學(xué)、斯坦福大學(xué)董事會(huì)盡管職責(zé)有所不同，但都具有以下特點(diǎn)：第一，董事會(huì)成員主要由校外人士擔(dān)任。第二，董事會(huì)下設(shè)多個(gè)常設(shè)的委員會(huì)。第三，董事會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)校的重大方針與政策的制定，負(fù)責(zé)校長(zhǎng)的遴選。第四，董事會(huì)的職權(quán)依法行使。這個(gè)法即是各大學(xué)的章程（憲章）和董事會(huì)章程。美國(guó)大學(xué)評(píng)議會(huì)始于耶魯大學(xué)第8任校長(zhǎng)德懷特(ReverendTimothyDwight，1795～1817年任職)，到1915年“美國(guó)大學(xué)教授協(xié)”正式成立，在大學(xué)中學(xué)術(shù)力量空前高漲，評(píng)議會(huì)制度得到了進(jìn)一步鞏固。20世紀(jì)50-60年代，隨著政治民主化進(jìn)程加快，大學(xué)內(nèi)部的管理也在向多元民主化邁進(jìn)，幾乎所有的大學(xué)都建有評(píng)議會(huì)或類似職能的機(jī)構(gòu)。從兩校實(shí)踐看，美國(guó)大學(xué)評(píng)議會(huì)(Senate或Coancil)（耶魯大學(xué)主要是指文理科教授會(huì)），主要由教授、副教授、助理教授組成。教授評(píng)議會(huì)成員按院或按學(xué)科分配名額產(chǎn)生。評(píng)議會(huì)的主要職能是大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)、學(xué)術(shù)資源的分配權(quán)、學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)權(quán)等。美國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)是聯(lián)系董事會(huì)和大學(xué)教師的橋梁，是學(xué)校行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的總代表、總負(fù)責(zé)人。在一定程度上，大學(xué)校長(zhǎng)就代表著一所學(xué)校。大學(xué)校長(zhǎng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是其對(duì)高校的領(lǐng)導(dǎo)能力，他能夠促進(jìn)各類人員之間的互動(dòng)與理解，適時(shí)新出新的目標(biāo)，并能組織大家創(chuàng)新地去完成這個(gè)目標(biāo)。大學(xué)校長(zhǎng)應(yīng)該按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)做事，以獲得董事會(huì)和教師的支持。兩所大學(xué)校長(zhǎng)的主要職責(zé)是：①負(fù)責(zé)全面的行政組織并向董事會(huì)提出一般行政管理人員的任命建議；②負(fù)責(zé)全面的學(xué)術(shù)管理，提出學(xué)?？偟膶W(xué)術(shù)政策，在管理課程計(jì)劃的執(zhí)行、制定有關(guān)教師和行政管理人員的職責(zé)與工作標(biāo)準(zhǔn)等方面，起協(xié)調(diào)推動(dòng)作用；③領(lǐng)導(dǎo)制定、修訂學(xué)校發(fā)展規(guī)劃?？傊谶@二所大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中，充分體現(xiàn)了分權(quán)制衡的管理理念。在耶魯大學(xué)，董事會(huì)及其委員會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)校大政方針制定與監(jiān)督；校長(zhǎng)負(fù)責(zé)執(zhí)行；而在基層的學(xué)院則實(shí)施教授治校。在斯坦福大學(xué)，董事會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)校的大政方針制定并監(jiān)督；大學(xué)評(píng)議會(huì)及作為其常設(shè)機(jī)構(gòu)的議會(huì)和咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)有關(guān)學(xué)術(shù)事務(wù)政策制定、規(guī)劃；由校長(zhǎng)和各學(xué)院院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)組成的大學(xué)行政委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)大學(xué)評(píng)議會(huì)及董事會(huì)的有關(guān)決議的落實(shí)。校長(zhǎng)要向董事會(huì)、大學(xué)評(píng)議會(huì)報(bào)告工作。從而實(shí)現(xiàn)了大學(xué)董事會(huì)、大學(xué)評(píng)議會(huì)、校長(zhǎng)之間的權(quán)力分配和制衡，平衡了大學(xué)的行政和學(xué)術(shù)權(quán)力。3、教授治?！敖淌谥涡！笔谴髮W(xué)教授參與大學(xué)管理的一種制度設(shè)計(jì)。它旨在通過(guò)一定的機(jī)構(gòu)載體實(shí)現(xiàn)大學(xué)教授在大學(xué)事務(wù)特別是學(xué)術(shù)事務(wù)中的發(fā)言權(quán)、建議權(quán)、決定權(quán)。從二?，F(xiàn)實(shí)上看，教授治校主要體現(xiàn)以下制度設(shè)計(jì)：①教授治校要求大學(xué)的事務(wù)由教授集體研究決定，在評(píng)議會(huì)中，每位教授的權(quán)力平等；②教授治校以特定機(jī)構(gòu)為行使權(quán)力的載體，這個(gè)機(jī)構(gòu)一般為“評(píng)議會(huì)”或“教授會(huì)”；③教授治校的核心是保障大學(xué)教授的生存權(quán)、學(xué)術(shù)研究權(quán)、教育權(quán)（知識(shí)傳授權(quán)）；④教授治校的集中體現(xiàn)是學(xué)校辦學(xué)重心的低化，即以“系”為大學(xué)辦學(xué)的核心細(xì)胞，系教授會(huì)是兩校教授治校的重要載體；對(duì)此前康乃爾大學(xué)校長(zhǎng)羅德斯（Rhodes,F.H.T.）有過(guò)一段著名的論述：“大學(xué)管理（campusgovernance）有著天然的集體性。各種委員會(huì)所做的決定可能是不完全的甚至是錯(cuò)誤的。有兩種方法可以減少這種情況發(fā)生的可能性。第一，所有的決策以適用最低的責(zé)任單位為準(zhǔn)，能夠適應(yīng)系，就不選擇學(xué)院，從而提高決策的參與程度和理解度，鼓勵(lì)基層單位勇于承擔(dān)責(zé)任；第二，……。這些程序需要得到負(fù)責(zé)的履行；目標(biāo)是使決策及時(shí)、信息量大而又適當(dāng)”。[17]⑤教授治校的有效性取決于大學(xué)科學(xué)的治理制度和機(jī)制。兩校為了保障教授治校的實(shí)踐，均制定了相關(guān)的章程和制度，明確了教授治校與董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)總負(fù)責(zé)的聯(lián)系互動(dòng)機(jī)制。參考文獻(xiàn)：[1][美]詹姆斯?O.弗里德曼.校長(zhǎng)與董事會(huì)[A].埃倫伯格編.沈文欽，張婷姝，楊曉芳譯.美國(guó)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