-資產(chǎn)管理合同完整模板

合同編：XXXX策略XXXX資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同資產(chǎn)理人：XX理資產(chǎn)托人：XX銀行股份二○一五年二月特定多個(gè)客戶資產(chǎn)理方案風(fēng)險(xiǎn)提示的者：當(dāng)您參與本資產(chǎn)理方案時(shí)可能獲得較高的收益同時(shí)也需要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)為了使您更好地理解其中的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)特對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示如下請(qǐng)認(rèn)真閱讀?！惨弧迟Y產(chǎn)理方案的理人按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用方案資產(chǎn)但不保證一定盈利也不保證最低收益?！捕痴咴趨⑴c本方案之前請(qǐng)仔細(xì)閱讀資產(chǎn)理合同全面認(rèn)識(shí)本資產(chǎn)理方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和特性并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受才能和風(fēng)險(xiǎn)偏好理性判斷慎重做出決策?！踩潮举Y產(chǎn)理方案存在風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、方案特定風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等(詳見正文“風(fēng)險(xiǎn)提醒〞章節(jié))從而可能對(duì)方案資產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響者應(yīng)知曉本方案存在上述風(fēng)險(xiǎn)。盡資產(chǎn)理人已按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用方案資產(chǎn)仍有出現(xiàn)高于過往損失的可能性。者應(yīng)在充分理解上述風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與本方案?！菜摹澄腥撕炇鸨竞贤凑f明其已認(rèn)可和同意理人聘請(qǐng)北京XX理作為本資產(chǎn)理方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為理人理運(yùn)用方案資產(chǎn)提供參謀效勞。委托人認(rèn)可該參謀提供的建議并承諾承受因資產(chǎn)理人采納該建議所帶來的任何收益或損失。假設(shè)因參謀違背法規(guī)或相關(guān)約定資產(chǎn)理人有權(quán)解聘參謀在此情形下資產(chǎn)理人有權(quán)終止該資產(chǎn)理方案?！参濉硡⑴c資產(chǎn)理方案需要按照合同規(guī)定支付相關(guān)費(fèi)用。〔六〕資產(chǎn)方案理人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供化效勞不提供咨詢等個(gè)性化效勞?！财摺迟Y產(chǎn)方案理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。〔八〕資產(chǎn)理人理的的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其將來表現(xiàn)。存在風(fēng)險(xiǎn)。者在選擇時(shí)存在盈利的可能也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示并不能提醒從事的全部風(fēng)險(xiǎn)及反映的全部情形。者在本方案前應(yīng)對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充分的理解與認(rèn)識(shí)認(rèn)真考慮是否本方案。委托人同意并認(rèn)可其通過代理發(fā)行機(jī)構(gòu)網(wǎng)上銀行系統(tǒng)簽署電子合同或通過代理發(fā)行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜面簽署?招商銀行代銷/推介購(gòu)置信息傳遞書?的方式確認(rèn)簽署本合同與簽署紙質(zhì)版本的合同具備同等的法律效力視為資產(chǎn)理人已向本人當(dāng)面披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。目錄第一節(jié) 3第二節(jié)釋義 4第三節(jié)聲明與承諾 6第四節(jié)資產(chǎn)理方案的根本情況 7第五節(jié)資產(chǎn)理方案份額的初始銷售 10第六節(jié)資產(chǎn)理方案的備案 13第七節(jié)份額的分級(jí) 14第八節(jié)資產(chǎn)理方案的參與和退出 16第九節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 17第十節(jié)資產(chǎn)理方案份額的登記 21第十一節(jié)資產(chǎn)理方案的 22第十二節(jié)經(jīng)理的指定與變更 26第十三節(jié)資產(chǎn)理方案的財(cái)產(chǎn) 27第十四節(jié)指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 29第十五節(jié)交易及交收清算安排 32第十八節(jié)資產(chǎn)理方案的費(fèi)用與稅收 39第十九節(jié)資產(chǎn)理方案的收益分配 42第二十一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)提醒 46第二十二節(jié)資產(chǎn)理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 48第二十三節(jié)違約責(zé)任 50第二十四節(jié)法律適用和爭(zhēng)議的處理 51第二十五節(jié)資產(chǎn)理合同的效力 52第二十六節(jié)其他事項(xiàng) 53第二十七節(jié)特別提示 53第一節(jié)〔一〕訂立本合同的根據(jù)、目的和原那么1、訂立本資產(chǎn)理合同的根據(jù)是?合同法?(以下簡(jiǎn)稱“?合同法?〞)、?法?〔以下簡(jiǎn)稱“?法?〞〕、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?(以下簡(jiǎn)稱“?試點(diǎn)?〞)、?理特定多個(gè)客戶資產(chǎn)理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么?〔以下簡(jiǎn)稱“?準(zhǔn)那么?〞及其他有關(guān)法律法規(guī)。2、訂立本資產(chǎn)理合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人在特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)確保委托財(cái)產(chǎn)的平安保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。3、訂立本資產(chǎn)理合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益?！捕迟Y產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)理合同之日起即成為資產(chǎn)理合同的當(dāng)事人在本合同存續(xù)間資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)理方案之日起該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)理方案的人和資產(chǎn)理合同的當(dāng)事人。本合同已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案但中國(guó)證監(jiān)會(huì)承受本合同的備案并不說明其對(duì)資產(chǎn)理方案的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于資產(chǎn)理方案沒有風(fēng)險(xiǎn)?！踩迟Y產(chǎn)理人慎重提示人1、有風(fēng)險(xiǎn)本方案具有較高風(fēng)險(xiǎn)和較高預(yù)收益的特征請(qǐng)認(rèn)真閱讀本方案資產(chǎn)理合同、說明書和其他相關(guān)慎重評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受才能慎重決策。2、本方案無是XX策略XX優(yōu)先級(jí)還是XX策略XX進(jìn)取級(jí)者遵循買者自負(fù)的根本原那么資產(chǎn)理人對(duì)優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)均不保證其本金及收益。第二節(jié)釋義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、資產(chǎn)理方案、本方案、方案：指XXXX策略XXXX資產(chǎn)理方案2、說明書：指?XXXX策略XXXX資產(chǎn)理方案說明書?以及對(duì)該說明書及附件不時(shí)做出的任何有效變更3、資產(chǎn)理合同、本合同、合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人簽署的?XXXX策略XXXX資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及對(duì)該合同及附件不時(shí)做出的任何有效變更4、資產(chǎn)委托人、委托人：指簽訂本合同委托單個(gè)資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬元人民幣〔不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)〕且可以識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶〔在本合同中根據(jù)適用情況也稱為者、客戶或委托人〕5、資產(chǎn)理人、理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指XX理6、資產(chǎn)托人、托人： XX銀行股份7、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)理人理的財(cái)產(chǎn)8、資產(chǎn)理方案資產(chǎn)總值：指資產(chǎn)理方案擁有的各類有價(jià)、銀行存款本息、應(yīng)收參與款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和9、資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)理方案資產(chǎn)總值減去資產(chǎn)理方案負(fù)債后的價(jià)值10、資產(chǎn)理方案份額凈值：指計(jì)算日資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日資產(chǎn)理方案份額總數(shù)11、資產(chǎn)理方案資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估資產(chǎn)理方案資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值以確定資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)理方案份額凈值的過程12、可供分配利潤(rùn)：采用資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部的孰低數(shù)13、工作日：指上海交易所和深圳交易所的正常交易日14、日：者可以參與或退出本資產(chǎn)理方案的工作日。本方案不設(shè)日但進(jìn)取級(jí)客戶按照本合同約定追加資金和分配出金的情形除外。15、賬戶：指根據(jù)中國(guó)監(jiān)視理會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么為本資產(chǎn)理方案開立的相關(guān)賬戶16、托賬戶：指資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本資產(chǎn)理方案開立的專門用于清算交收的銀行賬戶17、不可抗力：指資產(chǎn)理合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止并不能克制的且在本資產(chǎn)理合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人簽署之日后發(fā)生的使資產(chǎn)理合同當(dāng)事人無法全部或部履行本資產(chǎn)理合同的任何包括但不限于洪水、及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、、火災(zāi)、征用、沒收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所非正常暫停或停頓交易。18、優(yōu)先級(jí)、優(yōu)先級(jí)份額、XX優(yōu)先級(jí)份額、XX優(yōu)先級(jí)、A類份額：指本資產(chǎn)理方案的優(yōu)先級(jí)份額根據(jù)本合同的規(guī)定獲取約定收益19、進(jìn)取級(jí)、進(jìn)取級(jí)份額、XX進(jìn)取級(jí)份額、XX進(jìn)取級(jí)、B類份額：指本資產(chǎn)理方案的進(jìn)取級(jí)份額根據(jù)本合同的規(guī)定享有在扣除優(yōu)先份額的應(yīng)計(jì)收益與相關(guān)理費(fèi)用后的全部剩余收益并以進(jìn)取份額持有人所持的份額資產(chǎn)凈值為限承擔(dān)虧損20、優(yōu)先〔級(jí)〕委托人、XX優(yōu)先級(jí)委托人：指持有本資產(chǎn)理方案的優(yōu)先級(jí)份額的資產(chǎn)委托人21、進(jìn)取〔級(jí)〕委托人、XX進(jìn)取級(jí)委托人：指持有本資產(chǎn)理方案的進(jìn)取級(jí)份額的資產(chǎn)委托人22、根本收益：優(yōu)先委托人以本資產(chǎn)方案凈資產(chǎn)為限按本合同約定的收益率優(yōu)先提取的部23、本金：指份額持有人的認(rèn)購(gòu)份額與份額初始面值的乘積24、超額收益：指本方案的收益在滿足優(yōu)先份額根本收益分配后的剩余部25、初始銷售間：指資產(chǎn)理合同及說明書中載明的方案初始銷售限自方案份額出售之日起原那么上最長(zhǎng)不超過1個(gè)月26、募集完畢日：指資產(chǎn)理人募集賬戶收到所有認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)當(dāng)日27、存續(xù)：指資產(chǎn)理合同生效至終止之間的限28、認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)理方案初始銷售間資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購(gòu)置本方案份額的行為29、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出日主動(dòng)退出資產(chǎn)理方案的行為30、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)31、代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件獲得銷售資格并承受資產(chǎn)理人委托代為本方案認(rèn)購(gòu)等銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)32、直銷機(jī)構(gòu)：指XX理第三節(jié)聲明與承諾〔一〕資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用處合法保證其有完全及合法的受權(quán)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人進(jìn)展委托財(cái)產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒有任何其他限制性條件阻礙資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；并已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、理解本方案運(yùn)作方式理解有關(guān)法律法規(guī)及所資產(chǎn)理方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征包括但不限于本分級(jí)方案各類份額的風(fēng)險(xiǎn)收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)理人提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)理人。資產(chǎn)委托人成認(rèn)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保資產(chǎn)理合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是目的而不是資產(chǎn)理人的保證?！捕迟Y產(chǎn)理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運(yùn)作及方式同時(shí)提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)理解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知才能和承受才能對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)展了充分評(píng)估。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)不保證資產(chǎn)理方案一定盈利也不保證最低收益?！踩迟Y產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么平安保資產(chǎn)理方案資產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié)資產(chǎn)理方案的根本情況〔一〕資產(chǎn)理方案的名稱XXXX策略XXXX資產(chǎn)理方案?！捕迟Y產(chǎn)理方案的類別混合型〔貨類〕。〔三〕運(yùn)作方式封閉運(yùn)作?！菜摹衬康谋驹谧非蠓€(wěn)定收益和風(fēng)險(xiǎn)有效控制的根底上運(yùn)用量化交易、交易、中短線交易、套利交易、程序化交易等多策略的組合通過專業(yè)化的資金理形式結(jié)合多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略的嚴(yán)格理對(duì)沖各類策略間的風(fēng)險(xiǎn)平滑的總體收益波動(dòng)力爭(zhēng)到達(dá)資產(chǎn)長(zhǎng)穩(wěn)健的復(fù)利增長(zhǎng)?！参濉炒胬m(xù)限1年?！擦匙畹唾Y產(chǎn)要求單個(gè)資產(chǎn)委托人的初始資產(chǎn)理方案資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣各資產(chǎn)委托人的初始資產(chǎn)理方案資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣但不得超過5000萬元人民幣。〔七〕初始銷售面值人民幣1.00元。〔八〕資產(chǎn)理方案份額的分級(jí)本資產(chǎn)理方案通過本方案委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排將方案份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別即優(yōu)先級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱為“XXXX優(yōu)先〞〕和進(jìn)取級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱為“XXXX進(jìn)取〞〕。同級(jí)別的每份方案份額具有同等的合法權(quán)益?！簿拧硟杉?jí)份額的配比要求XXXX優(yōu)先與XXXX進(jìn)取的初始認(rèn)購(gòu)份額數(shù)配比原那么上在3:1。對(duì)于初始認(rèn)購(gòu)確實(shí)認(rèn)資產(chǎn)理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際銷售情況使優(yōu)先級(jí)委托份額與進(jìn)取級(jí)委托份額的比例近似3:1?！彩迟Y產(chǎn)理方案分級(jí)與資產(chǎn)收益分配1、分級(jí)概要本資產(chǎn)理方案通過對(duì)本方案委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排將方案份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別即優(yōu)先級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱為“XXXX優(yōu)先〞〕和進(jìn)取級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱為“XXXX進(jìn)取〞〕。除合同終止時(shí)的清算財(cái)產(chǎn)分配及合同約定的特殊情形外兩級(jí)份額享有同等的權(quán)益。XXXX優(yōu)先和XXXX進(jìn)取分開募集并按照合同約定的比例進(jìn)展初始配比所募集的兩級(jí)份額的委托資產(chǎn)合并運(yùn)作。在合同終止完本錢資產(chǎn)理方案委托財(cái)產(chǎn)清算并將財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償方案?jìng)鶆?wù)后得到的清算后凈資產(chǎn)優(yōu)先分配XXXX優(yōu)先的本金和約定應(yīng)得收益即XXXX優(yōu)先為低風(fēng)險(xiǎn)且預(yù)收益相對(duì)穩(wěn)定的方案份額；本資產(chǎn)理方案在優(yōu)先分配XXXX優(yōu)先的本金和約定應(yīng)得收益后的剩余清算凈資產(chǎn)全部配給XXXX進(jìn)取即XXXX進(jìn)取為較高風(fēng)險(xiǎn)且預(yù)收益相對(duì)較高的方案份額。本方案為非保本型極端情況下優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額均有發(fā)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。2、資產(chǎn)收益分配規(guī)那么合同終止清算時(shí)XXXX優(yōu)先和XXXX進(jìn)取的資產(chǎn)及收益的分配規(guī)那么如下：〔1〕XXXX優(yōu)先份額約定年收益率為XX其對(duì)應(yīng)收益〔稱之為“約定應(yīng)得收益〞〕分配金額以方案份額初始面值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算每日計(jì)提會(huì)計(jì)上以負(fù)債列示。在本方案生效不滿一年提早終止的前提下優(yōu)先級(jí)份額按照每年計(jì)提總額A×XX獲得優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)收益?？鄢延?jì)提收益后在合同提早終止日補(bǔ)足全年收益。優(yōu)先級(jí)份額收益每年計(jì)提總額為A×XX?！?〕本資產(chǎn)理方案在保證優(yōu)先級(jí)的本金和收益平安的根底上優(yōu)先分配XXXX優(yōu)先的本金和約定應(yīng)得收益剩余清算凈資產(chǎn)再全部配給XXXX進(jìn)取。3、兩級(jí)份額的配比XXXX優(yōu)先與XXXX進(jìn)取的初始認(rèn)購(gòu)份額數(shù)配比原那么上在3:1。對(duì)于初始認(rèn)購(gòu)確實(shí)認(rèn)資產(chǎn)理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際銷售情況使優(yōu)先級(jí)委托份額與進(jìn)取級(jí)委托份額的比例近似3:1?！彩弧炒胬m(xù)內(nèi)各類別方案份額參考凈值的計(jì)算資產(chǎn)理人根據(jù)兩類份額資產(chǎn)分配規(guī)那么采用“虛擬清算〞計(jì)算并優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)方案份額參考凈值。存續(xù)內(nèi)的方案份額參考凈值是對(duì)兩類方案份額價(jià)值的估算并不代表委托人可獲得的實(shí)際價(jià)值或資產(chǎn)理人對(duì)收益、本金的任何承諾。優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)方案份額參考凈值在當(dāng)天收后計(jì)算。NUMANUMA為估值日優(yōu)先級(jí)份額余額NUMBNUMB為估值日進(jìn)取級(jí)份額余額NAVANAVA為優(yōu)先級(jí)份額參考凈值NAVBNAVB為進(jìn)取級(jí)份額參考凈值NV為方案凈資產(chǎn)〔凈資產(chǎn)為資產(chǎn)總額扣除按日計(jì)提的理費(fèi)、托費(fèi)、銷售效勞費(fèi)、其他傭金、本資產(chǎn)理方案R為優(yōu)先級(jí)份額預(yù)計(jì)年化收益率XX。本資產(chǎn)理方案份額每日預(yù)估凈值計(jì)算公式如下：〔1〕XX份額凈值NAV〔2〕XX優(yōu)先級(jí)份額凈值NAV優(yōu)先級(jí)收益按費(fèi)用計(jì)提會(huì)計(jì)上以負(fù)債列示?！?〕XXXX進(jìn)取級(jí)份額凈值NAV本資產(chǎn)理方案份額凈值的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入NAV進(jìn)取計(jì)算以NAV優(yōu)先保存全部小數(shù)為前提。由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)承擔(dān)。如本方案假設(shè)終止時(shí)不滿一年優(yōu)先級(jí)基準(zhǔn)收益仍按一年支付〔不可抗力除外〕即持有收益率為XX。

第五節(jié)資產(chǎn)理方案份額的初始銷售〔一〕資產(chǎn)理方案份額的初始銷售間本方案初始銷售間自方案份額出售之日起不超過1個(gè)月初始銷售的詳細(xì)時(shí)間由資產(chǎn)理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本資產(chǎn)理合同的規(guī)定確定并在本方案說明書中披露。資產(chǎn)理人可根據(jù)實(shí)際銷售及認(rèn)購(gòu)人數(shù)等情況提早完畢本方案或其中某一類份額的初始銷售。資產(chǎn)理人提早終止初始銷售并在資產(chǎn)理人網(wǎng)站及時(shí)即視為履行完畢提早終止初始銷售的程序。資產(chǎn)理人發(fā)布提早完畢初始銷售的本資產(chǎn)理方案自之時(shí)起不再承受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?！捕迟Y產(chǎn)理方案份額的銷售方式本方案通過資產(chǎn)理人進(jìn)展銷售。資產(chǎn)委托人認(rèn)購(gòu)本方案必須與資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人簽訂資產(chǎn)理合同按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。〔三〕資產(chǎn)理方案份額的銷售對(duì)象委托單個(gè)資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬元人民幣且可以識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。本資產(chǎn)理方案的委托人不少于2人且不得超過200名但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的者數(shù)量不受限制。假設(shè)法律法規(guī)將來另有規(guī)定的從其規(guī)定?！菜摹迟Y產(chǎn)理方案份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額資產(chǎn)委托人初始認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣100萬元并可屢次認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)間追加委托金額應(yīng)為1萬元人民幣的整數(shù)倍。優(yōu)先級(jí)份額與進(jìn)取級(jí)份額分開募集資產(chǎn)委托人在購(gòu)置本資產(chǎn)理方案時(shí)應(yīng)告知銷售機(jī)構(gòu)其購(gòu)置的方案份額的類型。資產(chǎn)委托人既可認(rèn)購(gòu)兩類份額之一也可同時(shí)認(rèn)購(gòu)兩類份額其先后認(rèn)購(gòu)的每類資產(chǎn)理方案最低金額均為人民幣100萬元?！参濉迟Y產(chǎn)理方案份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本資產(chǎn)理方案不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?！擦迟Y產(chǎn)理方案份額的分級(jí)出售本資產(chǎn)理方案通過收益分配的安排將資產(chǎn)理方案的份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別即優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額。優(yōu)先級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)且預(yù)收益相對(duì)穩(wěn)定的方案份額進(jìn)取級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)且預(yù)收益相對(duì)較高的方案份額。本資產(chǎn)理方案的優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的初始配比近似為3：1〔注：不包括募集利息折份額的部下同〕且兩類份額的資產(chǎn)合并運(yùn)作但因?qū)ξ腥巳藬?shù)控制、尾差、部確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及委托人認(rèn)購(gòu)資金金額控制等原因無法準(zhǔn)確匹配的資產(chǎn)理人應(yīng)將優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)初始配比控制在2.9:1至3:1之間。本資產(chǎn)理方案兩類份額同時(shí)出售。本資產(chǎn)理方案初始銷售末優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)委托人人數(shù)合計(jì)不低于2人且不超過200人(單筆委托金額在300萬元人民幣以上的者數(shù)量不受限制)且合計(jì)初始資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣不超過5000萬元人民幣資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)按照本合同有關(guān)約定驗(yàn)資和資產(chǎn)理方案?jìng)浒甘掷m(xù)。為確保資產(chǎn)理方案初始配比近似3：1因委托人數(shù)量控制因素資產(chǎn)理人有權(quán)根據(jù)份額出售的金額、委托人人數(shù)等狀況提早終止某一類或兩類份額的出售。在初始銷售末假設(shè)優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)的份額配比在約定范圍之外時(shí)資產(chǎn)理人將部確認(rèn)優(yōu)先級(jí)份額或進(jìn)取級(jí)份額。當(dāng)發(fā)生部確認(rèn)時(shí)需確保每一委托人的認(rèn)購(gòu)資金均不低于100萬元?！财摺迟Y產(chǎn)理方案份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額本方案認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式者在初始銷售內(nèi)可屢次認(rèn)購(gòu)不設(shè)單個(gè)賬戶認(rèn)購(gòu)金額上限除非本合同另有約定認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。者如在初始銷售間先后認(rèn)購(gòu)兩類資產(chǎn)理方案份額其先后認(rèn)購(gòu)的每類資產(chǎn)理方案最低金額均為人民幣100萬元。1、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算認(rèn)購(gòu)份額＝〔認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金在初始銷售所形成的同活存款利息〕/方案份額初始銷售面值認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果采用四舍五入的方式保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位。2、認(rèn)購(gòu)原那么〔1〕本資產(chǎn)理方案優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)的份額初始配比近似為:3：1；〔2〕在初始銷售末假設(shè)優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)的份額配比超過3：1時(shí)資產(chǎn)理人將按照“時(shí)間在先者優(yōu)先時(shí)間一樣金額較高者優(yōu)先〞的原那么對(duì)優(yōu)先級(jí)份額進(jìn)展部確認(rèn)。本方案份額持有人到達(dá)200人(單筆委托金額在300萬元人民幣以上的者數(shù)量不受限制)初始銷售提早完畢并按照上述原那么進(jìn)展優(yōu)先級(jí)或進(jìn)取級(jí)份額確實(shí)認(rèn)。募集內(nèi)者可屢次認(rèn)購(gòu)本方案份額除非經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)理人審核同意認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。者經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)理人審核同意撤銷申請(qǐng)時(shí)資產(chǎn)理人只退還者認(rèn)購(gòu)本金。3、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)間銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到者申請(qǐng)申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的電子數(shù)據(jù)確認(rèn)并且資產(chǎn)理合同生效為準(zhǔn)。委托人應(yīng)考慮到其申請(qǐng)被回絕或被部確認(rèn)的可能性并應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。4、認(rèn)購(gòu)繳納款項(xiàng)及利息的處理方式委托人的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)其在初始銷售形成的同活存款利息在資產(chǎn)理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)理方案份額歸委托人所有其中利息轉(zhuǎn)份額的詳細(xì)數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?！舶恕吵跏间N售間客戶資金的理資產(chǎn)理方案份額初始銷售間資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)將初始銷售間客戶的資金存入專門賬戶。在資產(chǎn)理方案初始銷售行為完畢之前任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。第六節(jié)資產(chǎn)理方案的備案〔一〕資產(chǎn)理方案?jìng)浒傅臈l件初始銷售限屆滿優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)委托人總數(shù)不少于2人不超過200人(單筆委托金額在300萬元人民幣以上的者數(shù)量不受限制)且優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)初始委托資產(chǎn)合計(jì)不低于3,000萬元人民幣的并不超過5000萬元人民幣資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資自收到驗(yàn)資之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資及客戶資料表相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人明碼、、聯(lián)絡(luò)、參與資產(chǎn)理方案的金額和其他信息。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起資產(chǎn)理方案?jìng)浒甘掷m(xù)完畢資產(chǎn)理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)參與款項(xiàng)〔不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用〕加計(jì)其在初始銷售形成的利息在資產(chǎn)理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)理方案份額歸資產(chǎn)委托人所有其中利息轉(zhuǎn)份額的詳細(xì)數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?！捕迟Y產(chǎn)理方案初始銷售失敗的處理1、初始銷售限屆滿不符合方案?jìng)浒笚l件的那么本方案初始銷售失敗。2、方案初始銷售失敗的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：〔1〕以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；〔2〕在初始銷售屆滿后30日內(nèi)返還委托人已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同活存款利息。第七節(jié)份額的分級(jí)本資產(chǎn)理方案在募集間XX優(yōu)先級(jí)和XX進(jìn)取級(jí)分別進(jìn)展募集本資產(chǎn)理合同生效后對(duì)所募集的資產(chǎn)進(jìn)展合并運(yùn)作?！惨弧迟Y產(chǎn)理方案份額配比本資產(chǎn)理方案募集設(shè)立時(shí)XX優(yōu)先級(jí)和XX進(jìn)取級(jí)分別募集優(yōu)先級(jí)份額與進(jìn)取級(jí)份額配比近似為3：1〔計(jì)算該比例時(shí)不含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額〕?！捕砐X優(yōu)先級(jí)的運(yùn)作XX優(yōu)先級(jí)約定年化收益率=R=本資產(chǎn)理方案合同生效內(nèi)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率=XXXX優(yōu)先級(jí)在合同生效內(nèi)不參與和退出也不得違約退出?！踩砐X進(jìn)取級(jí)的運(yùn)作1、XX進(jìn)取級(jí)為封閉運(yùn)作合同有效內(nèi)不承受參與、退出以及違約退出。但進(jìn)取份額持有人按照合同約定追加資金和分配出金的情形除外。2、本資產(chǎn)理方案在扣除XX優(yōu)先級(jí)的應(yīng)計(jì)收益后的全部剩余收益歸XX進(jìn)取級(jí)享有虧損以XX進(jìn)取級(jí)的資產(chǎn)凈值為限由XX進(jìn)取級(jí)承擔(dān)。理人并不承諾或保證XX優(yōu)先級(jí)的約定應(yīng)得收益即如在本資產(chǎn)理方案的資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下XX優(yōu)先級(jí)仍可能面臨無法獲得約定應(yīng)得收益乃至本金受損的風(fēng)險(xiǎn)此時(shí)XX進(jìn)取級(jí)剩余資產(chǎn)可能為0?！菜摹迟Y產(chǎn)理方案份額凈值計(jì)算NUMANUMA為估值日優(yōu)先級(jí)份額余額NUMBNUMB為估值日進(jìn)取級(jí)份額余額NAVANAVA為優(yōu)先級(jí)份額參考凈值NAVBNAVB為進(jìn)取級(jí)份額參考凈值NV為方案凈資產(chǎn)〔凈資產(chǎn)為資產(chǎn)總額扣除每日計(jì)提的理費(fèi)、托費(fèi)、銷售效勞費(fèi)、其他傭金、本資產(chǎn)理方案的份額凈值計(jì)算公式如下：NAV本合同生效之日起T日份額的余額數(shù)量為XX優(yōu)先級(jí)和XX進(jìn)取級(jí)的份額總額。本資產(chǎn)理方案份額凈值的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)承擔(dān)?！参濉砐X優(yōu)先級(jí)和XX進(jìn)取級(jí)的份額凈值計(jì)算本合同生效后每日分別計(jì)算XX優(yōu)先級(jí)和XX進(jìn)取級(jí)的份額凈值。1、XX優(yōu)先級(jí)的份額凈值計(jì)算NAV優(yōu)先級(jí)收益按費(fèi)用計(jì)提會(huì)計(jì)上以負(fù)債列示。如本方案假設(shè)終止時(shí)不滿一年優(yōu)先級(jí)基準(zhǔn)收益仍按一年支付〔不可抗力除外〕即持有收益率為XX。2、XXXX進(jìn)取級(jí)的資產(chǎn)份額凈值計(jì)算NAVXX優(yōu)先級(jí)、XX進(jìn)取級(jí)的份額凈值的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由資產(chǎn)理方案資產(chǎn)承擔(dān)。3、本資產(chǎn)理方案在估值日參照上述計(jì)算計(jì)算資產(chǎn)理方案份額凈值、XX優(yōu)先級(jí)和XX進(jìn)取級(jí)的參考凈值?！擦愁A(yù)警線與止損線為保護(hù)全體委托人特別是優(yōu)先委托人的利益本方案每日計(jì)算方案份額凈值并設(shè)置預(yù)警線及止損線。本方案將0.88元設(shè)置為預(yù)警線將0.85元設(shè)置為止損線。理人負(fù)責(zé)對(duì)本方案資產(chǎn)戒備線和止損線進(jìn)展監(jiān)控工作及相關(guān)操作?！财摺匙芳淤Y金的處理追加資金計(jì)入資產(chǎn)理方案損益或資本公積金不增加資產(chǎn)理方案份額。本方案全體進(jìn)取級(jí)份額持有人均同意當(dāng)本組合T日凈值收盤時(shí)低于0.88元時(shí)全體進(jìn)取級(jí)份額持有人應(yīng)于T+1日開盤前補(bǔ)足到1元否那么不允許新開倉(cāng)只能平倉(cāng)或減倉(cāng)。

第八節(jié)資產(chǎn)理方案的參與和退出本資產(chǎn)理方案存續(xù)間對(duì)優(yōu)先級(jí)委托人與進(jìn)取級(jí)委托人均不參與與退出〔包括違約退出〕但進(jìn)取級(jí)份額委托人按照本合同約定追加資金和分配出金除外。第九節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)〔一〕資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的特定客戶即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利〔1〕分享資產(chǎn)理方案資產(chǎn)收益并按約定的優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)的收益分配原那么享受財(cái)產(chǎn)的收益分配；〔2〕按約定的優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)的收益分配原那么參與分配清算后的剩余資產(chǎn)理方案資產(chǎn)；〔3〕監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況?！?〕按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)理方案的運(yùn)作信息資料。〔5〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)〔1〕遵守本合同。〔2〕交納購(gòu)置資產(chǎn)理方案份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。〔3〕在持有的資產(chǎn)理方案份額范圍內(nèi)承擔(dān)資產(chǎn)理方案虧損或者終止的有限責(zé)任?！?〕及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況?！?〕不得違背本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為?！?〕不得從事任何有損資產(chǎn)理方案及其人、資產(chǎn)理人理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托人托的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)?！?〕按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理費(fèi)、托費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因資產(chǎn)理方案資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用?！?〕向資產(chǎn)理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合資產(chǎn)理人履行反洗錢義務(wù)?！?〕保守商業(yè)機(jī)不得資產(chǎn)理方案資產(chǎn)方案、意向等?！?0〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！捕迟Y產(chǎn)理人1、資產(chǎn)理人概況名稱：XX理住所：北京朝區(qū)東三環(huán)中路1環(huán)球金融中心西塔22樓2201法定代表人：張傳良聯(lián)絡(luò)人：曹衛(wèi)紅2、資產(chǎn)理人的權(quán)利〔1〕按照本合同的約定理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)?！?〕按照本合同的約定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)理人報(bào)酬?！?〕按照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)理方案資產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利。〔4〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)托人對(duì)于資產(chǎn)托人違背本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對(duì)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時(shí)采取措施制止并中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！?〕自行銷售或者委托有銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)理方案制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)理方案銷售的業(yè)務(wù)規(guī)那么?！?〕自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)理方案份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)展必要的監(jiān)視和檢查?！?〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)理人的義務(wù)〔1〕資產(chǎn)理方案的備案手續(xù)?！?〕以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)?！?〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進(jìn)展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式理和運(yùn)作資產(chǎn)理方案資產(chǎn)?！?〕建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、與稽核、財(cái)務(wù)理事理等制度保證所理的資產(chǎn)理方案資產(chǎn)與其理的財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財(cái)產(chǎn)互相對(duì)所理的不同財(cái)產(chǎn)分別理、分別記賬進(jìn)展?！?〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)理方案資產(chǎn)。〔6〕或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為資產(chǎn)理方案份額的登記事宜。〔7〕根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的監(jiān)視?！?〕以資產(chǎn)理人的名義代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為?！?〕按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的對(duì)內(nèi)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的運(yùn)作等情況做出說明?！?0〕按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度及年度并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！?1〕計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人資產(chǎn)理方案份額凈值?！?2〕進(jìn)展資產(chǎn)理方案會(huì)計(jì)核算?！?3〕保守商業(yè)機(jī)不得向任何第三方資產(chǎn)理方案的方案、意向等但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外?！?4〕保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料?！?5〕公平對(duì)待所理的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)?！?6〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！踩迟Y產(chǎn)托人1、資產(chǎn)托人概況名稱：XX銀行股份住所：辦公：郵政編碼：注冊(cè)資本：億元存續(xù)間：法定代表人：聯(lián)絡(luò)人：2、資產(chǎn)托人的權(quán)利〔1〕按照本合同的規(guī)定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托費(fèi)。〔2〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視及查詢資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的運(yùn)作發(fā)現(xiàn)理人的或清算指違背法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)要求其改正或回絕執(zhí)行；對(duì)于資產(chǎn)理人違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對(duì)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施?！?〕根據(jù)本合同的規(guī)定依法保資產(chǎn)理方案資產(chǎn)?！?〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托人的義務(wù)〔1〕平安保資產(chǎn)理方案托賬戶內(nèi)的現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)?！?〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托事宜?！?〕對(duì)所托的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的完好與?！?〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托資產(chǎn)理方案資產(chǎn)?！?〕按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)理方案的資金賬戶、賬戶和貨賬戶等所需賬戶?！?〕復(fù)核資產(chǎn)理方案份額凈值。〔7〕復(fù)核資產(chǎn)理人編制的資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的并出具書面。〔8〕編制資產(chǎn)理方案的年度托并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！?〕按照本合同的約定根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時(shí)清算、交割事宜?！?0〕按照法律法規(guī)及監(jiān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等資料。〔11〕公平對(duì)待所托的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)?！?2〕保守商業(yè)機(jī)不得向任何第三方資產(chǎn)理方案的方案、意向等但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外?！?3〕根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運(yùn)作資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)回絕執(zhí)行資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！?4〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。〔四〕參謀資產(chǎn)理人聘請(qǐng)參謀為本資產(chǎn)理方案的提供建議。資產(chǎn)理人為履行參謀協(xié)議約定事項(xiàng)可以向參謀披露本合同及/或其它相關(guān)但應(yīng)要求參謀對(duì)所獲信息嚴(yán)格。資產(chǎn)理人聘請(qǐng)參謀的相關(guān)費(fèi)用不再單獨(dú)向資產(chǎn)委托人收取。本資產(chǎn)理方案的參謀為北京XX理。資產(chǎn)理人有權(quán)在征得進(jìn)取級(jí)份額出資人書面簽字同意后更換、解聘參謀。

第十節(jié)資產(chǎn)理方案份額的登記〔一〕本資產(chǎn)理方案份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)理方案的登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保資產(chǎn)理方案客戶資料表等。〔二〕本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)?！踩匙?cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1、建立和保資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)理方案客戶資料表等并將客戶資料表提供給資產(chǎn)理人。2、裝備足夠的專業(yè)人員本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定的條件本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬并提供交易信息和計(jì)算過程給資產(chǎn)理人。5、保資產(chǎn)理方案客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。6、對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有義務(wù)因違背該義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人或資產(chǎn)理方案帶來的損失須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任但強(qiáng)迫檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)展披露的情形除外。7、按照本資產(chǎn)理合同為資產(chǎn)委托人非交易過戶等業(yè)務(wù)提供資產(chǎn)理方案收益分配等其他必要的效勞。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么。9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。第十一節(jié)資產(chǎn)理方案的〔一〕目的本在追求穩(wěn)定收益和風(fēng)險(xiǎn)有效控制的根底上運(yùn)用量化交易、交易、中短線交易、套利交易、程序化交易等多策略的組合通過專業(yè)化的資金理形式結(jié)合多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略的嚴(yán)格理對(duì)沖各類策略間的風(fēng)險(xiǎn)平滑的總體收益波動(dòng)力爭(zhēng)到達(dá)資產(chǎn)長(zhǎng)穩(wěn)健的復(fù)利增長(zhǎng)。〔二〕范圍中國(guó)境內(nèi)的商品貨和股指貨合約以及交易所逆回購(gòu)。其中商品貨包括豆、豆粕、菜粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、玉米、甲醇、小麥、早稻、晚稻、雞蛋、白糖、棉花、PTA、PVC、PP、塑料、瀝青、橡膠、膠板、纖維板、玻璃、鐵礦石、焦煤、動(dòng)力煤、焦炭、螺紋鋼、線材、硅鐵、硅錳、卷板、銅、鋁、鉛、鋅、黃金、白銀。〔三〕策略主要于商品貨進(jìn)展各種套利交易收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)較小。套對(duì)沖套利策略是尋找和發(fā)現(xiàn)中資產(chǎn)定價(jià)的偏向通過套利組合捕捉絕對(duì)收益時(shí)機(jī)并不限于品種和套利,詳細(xì)而言其套利交易系統(tǒng)涉及到各種品種套利包括套利、跨套利、跨品種套利等。根據(jù)對(duì)宏觀、、產(chǎn)業(yè)鏈的跟蹤和分析選擇適宜的套利交易策略和品種實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定收益?！菜摹筹L(fēng)險(xiǎn)控制條款〔1〕任一交易日盤中如本方案份額凈值大于或等于1.10元組合持有的貨合約價(jià)值(非軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的0-700,組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-400-400組合持有的貨合約的保證金比例為方案資產(chǎn)凈值的0-70。單品種保證金占用比例為方案資產(chǎn)凈值的0-30。資產(chǎn)理人將對(duì)超出比例的貨合約進(jìn)展平倉(cāng)操作。隔組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-200-200。〔2〕任一交易日盤中如本方案份額凈值大于或等于1.05元但小于1.10元組合持有的貨合約價(jià)值(非軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的0-600組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-350-350組合持有的貨合約的保證金比例為方案資產(chǎn)凈值的0-60。單品種保證金占用比例為方案資產(chǎn)凈值的0-25。資產(chǎn)理人將對(duì)超出比例的貨合約進(jìn)展平倉(cāng)操作。隔組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-175-175?！?〕任一交易日盤中如本方案份額凈值大于或等于1.00元但小于1.05元組合持有的貨合約價(jià)值(非軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的0-500,組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-300-300,組合持有的貨合約的保證金比例為方案資產(chǎn)凈值的0-50。單品種保證金占用比例為方案資產(chǎn)凈值的0-20。資產(chǎn)理人將對(duì)超出比例的貨合約進(jìn)展平倉(cāng)操作。隔組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-150-150?！?〕任一交易日盤中如本方案份額凈值大于或等于0.95元但小于1.00元組合持有的貨合約價(jià)值(非軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的0-400,組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-200-200,組合持有的貨合約的保證金比例為方案資產(chǎn)凈值的0-40。單品種保證金占用比例為方案資產(chǎn)凈值的0-15。資產(chǎn)理人將對(duì)超出比例的貨合約進(jìn)展平倉(cāng)操作。隔組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-100-100?！?〕任一交易日盤中如本方案份額凈值大于或等于0.88元但小于0.95元組合持有的貨合約價(jià)值(非軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的0-300,組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-100-100,組合持有的貨合約的保證金比例為方案資產(chǎn)凈值的0-30。單品種保證金占用比例為方案資產(chǎn)凈值的0-10。資產(chǎn)理人將對(duì)超出比例的貨合約進(jìn)展平倉(cāng)操作。隔組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-50-50?！?〕任一交易日盤中如本方案份額凈值大于或等于0.85元但小于0.88元組合持有的貨合約價(jià)值(非軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的0-200,組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-50-50,組合持有的貨合約的保證金比例為方案資產(chǎn)凈值的0-20。單品種保證金占用比例為方案資產(chǎn)凈值的0-5。資產(chǎn)理人將對(duì)超出比例的貨合約進(jìn)展平倉(cāng)操作。隔組合持有的貨合約價(jià)值(軋差計(jì)算)為資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值的-25-25?！?〕任一交易日收后本方案份額凈值小于或等于0.88元本方案于下一個(gè)交易日開場(chǎng)不允許對(duì)貨合約進(jìn)展開倉(cāng)操作?！?0〕任一交易日盤中如本方案份額凈值小于或等于0.85元資產(chǎn)理人將對(duì)本方案所持有的全部貨合約進(jìn)展平倉(cāng)操作并制止對(duì)新的貨合約進(jìn)展開倉(cāng)操作本方案只能固定收益及現(xiàn)金類資產(chǎn)。止損線為日內(nèi)實(shí)時(shí)凈值假設(shè)觸碰那么資產(chǎn)理人須在2分鐘內(nèi)開場(chǎng)平倉(cāng)操作原那么上10分鐘內(nèi)完成假設(shè)交易記錄顯示2分鐘內(nèi)沒有開場(chǎng)平倉(cāng)操作那么當(dāng)優(yōu)先級(jí)本金和收益收到損失的時(shí)候資產(chǎn)理人須承擔(dān)操作過失風(fēng)險(xiǎn)?！?1〕法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他限制?！?2〕因波動(dòng)、上合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)理人之外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合本合同約定的比例的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在在合理的限內(nèi)調(diào)整完畢?！?3〕資產(chǎn)理人的平倉(cāng)操作必須建立在遵守國(guó)內(nèi)貨交易所交易規(guī)那么、監(jiān)要求和達(dá)成實(shí)際止損目的的前提之下。平倉(cāng)操作與法律法規(guī)和監(jiān)要求沖突時(shí)理人有權(quán)不予執(zhí)行且不承擔(dān)由此帶來的實(shí)際損失。非以上情況造成的損失資產(chǎn)理人有義務(wù)代替資產(chǎn)委托人追索相關(guān)責(zé)任方〔包括資產(chǎn)理人、貨經(jīng)紀(jì)商以及進(jìn)取級(jí)份額資產(chǎn)委托人〕〔14〕本組合風(fēng)控條款中的股指貨保證金按照11計(jì)算。〔五〕限制本方案委托財(cái)產(chǎn)的組合將遵循以下限制：1、單個(gè)品種保證金占用不超過30；2、商品貨只能交易該品種前三名主力合約；3、商品貨不能交易交割月份合約；4、任一交易日盤中實(shí)時(shí)方案份額凈值低于0.90時(shí)每日虧損到達(dá)2須當(dāng)日平倉(cāng)隔日可按照風(fēng)控開倉(cāng)?！擦持浦剐袨闉榫S護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益本方案不得用于以下或者活動(dòng)：1、承銷。2、向別人貸款或者提供擔(dān)保。3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的。4、從事交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。5、向資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人出資。6、按照法律、行政法規(guī)、本合同及監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定制止的其他活動(dòng)。(七)政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)理人協(xié)商一致可就范圍和限制等政策做出調(diào)整進(jìn)展變更變更政策應(yīng)以本合同補(bǔ)充協(xié)議的形式作出。政策變更應(yīng)為調(diào)整組合留出充足的時(shí)間。〔八〕風(fēng)險(xiǎn)收益特征本方案的優(yōu)先收益份額具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征；進(jìn)取收益份額那么具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)收益的特征。托人僅通過交易監(jiān)視系統(tǒng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)的類〔不包括商品貨等金融〕的進(jìn)展事后監(jiān)視。托人對(duì)理人商品貨等金融產(chǎn)生的后果不承擔(dān)責(zé)任。

第十二節(jié)經(jīng)理的指定與變更〔一〕經(jīng)理的指定1、經(jīng)理的指定資產(chǎn)理方案經(jīng)理由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不互相兼任。2、本方案經(jīng)理本資產(chǎn)理方案的經(jīng)理為彭海林先生。經(jīng)理如下：彭海林先生經(jīng)理金融工程師。北京大學(xué)學(xué)士學(xué)位歇根大學(xué)物理化學(xué)博士。7年從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)入XX前在對(duì)沖世坤咨詢〔Worldquant〕任高級(jí)量化分析師?！捕辰?jīng)理的變更資產(chǎn)理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人及時(shí)在資產(chǎn)理人網(wǎng)站或其他委托人認(rèn)可的方式調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。

第十三節(jié)資產(chǎn)理方案的財(cái)產(chǎn)〔一〕資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的保與處分1、資產(chǎn)理方案資產(chǎn)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財(cái)產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將資產(chǎn)理方案資產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、除本條第3款規(guī)定的情形外資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)理方案資產(chǎn)。3、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費(fèi)、托費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)展清算的資產(chǎn)理方案資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)理方案資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)理方案資產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵銷。非因資產(chǎn)理方案資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)強(qiáng)迫執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的性。5、資產(chǎn)托人未經(jīng)資產(chǎn)理人的指不得自行運(yùn)用、處分、分配資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的任何資產(chǎn)。〔二〕資產(chǎn)理方案資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理資產(chǎn)托人按照規(guī)定開立資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的資金賬戶和賬戶、貨賬戶由資產(chǎn)理人根據(jù)需要按照規(guī)定開立賬戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在過程中給予必要的配合并提供所需資料。賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。資金賬戶名稱為：“XXXX策略XXXX資產(chǎn)理方案〞行為“XX支行〞。銀行托賬戶由托人負(fù)責(zé)理和使用。委托財(cái)產(chǎn)的一切貨幣收支活動(dòng)均通過該資金賬戶進(jìn)展。本方案如開立定存款賬戶定存款賬戶的戶名應(yīng)與托賬戶戶名一致本著便于委托資產(chǎn)的平安保和日常監(jiān)視核查的原那么存款行應(yīng)盡量選擇托賬戶所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于跨行定存款理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定存款協(xié)議約定雙方的權(quán)利和義務(wù)該協(xié)議作為劃款指附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到歸還或提早支取的所有款項(xiàng)必須劃至托專戶〔明確戶名、行、賬等〕不得劃入其他任何賬戶〞。并按照本協(xié)議交接原那么對(duì)存單交接流程予以明確。如定存款協(xié)議中未表達(dá)前述條款托人有權(quán)回絕定存款的劃款指。對(duì)于跨行存款理人需提早與托人就定存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)展溝通〔托人定存款業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人：〕。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)書由存款行?；虼婵顓f(xié)議作為存款支取的根據(jù)存單交接原那么上采用存款行上門效勞、資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下采用資產(chǎn)理人交接存單的方式。在獲得存款證實(shí)書后托人保證實(shí)書正本。理人需對(duì)跨行存款的利率政策風(fēng)險(xiǎn)、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任并指定專人在核實(shí)存款行受權(quán)人員身份信息后負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書等憑證的監(jiān)交或交接以確保與托人所交接憑證的性、準(zhǔn)確性和完好性。托人對(duì)后處于托人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保責(zé)任。跨行定存款賬戶的預(yù)留印鑒為托人托業(yè)務(wù)專用章與托業(yè)務(wù)受權(quán)人名章。資產(chǎn)理人在股指貨等業(yè)務(wù)時(shí)需要開立的其他賬戶應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和?資產(chǎn)理合同?的約定提早與資產(chǎn)托人進(jìn)展溝通如雙方認(rèn)為必要可通過簽訂操作備忘錄的形式另行進(jìn)展協(xié)商約定并在業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試準(zhǔn)備完成后資產(chǎn)理人方能開展上述業(yè)務(wù)開立、理并使用相關(guān)賬戶。

第十四節(jié)指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行〔一〕交易清算受權(quán)資產(chǎn)理人應(yīng)事先向資產(chǎn)托人提供書面受權(quán)〔以下稱“受權(quán)〞〕指定有權(quán)向資產(chǎn)托人發(fā)送指的被受權(quán)人員包括被受權(quán)人的、權(quán)限、、、預(yù)留印鑒和簽章樣本。受權(quán)應(yīng)加蓋資產(chǎn)理人公章并注明生效時(shí)間?！捕持傅膬?nèi)容指是在理資產(chǎn)理方案資產(chǎn)時(shí)資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的指應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶信息等加蓋預(yù)留印鑒并由被受權(quán)人簽章。本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)進(jìn)展的交易所內(nèi)的不需要資產(chǎn)理人發(fā)送指資產(chǎn)托人以中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任發(fā)送的交收數(shù)據(jù)進(jìn)展處理?！踩持傅陌l(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指發(fā)送方式為深證通或托網(wǎng)銀電子指方式為備份方式。理人以上述方式發(fā)送指后需及時(shí)與托人進(jìn)展確認(rèn)。指由“受權(quán)〞確定的有權(quán)發(fā)送人〔下稱“被受權(quán)人〞〕代表資產(chǎn)理人用方式或其他資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托人發(fā)送。資產(chǎn)理人有義務(wù)在發(fā)送指后與資產(chǎn)托人以錄音的方式進(jìn)展確認(rèn)。以收件人〔資產(chǎn)托人〕已成功接收之時(shí)視為送達(dá)收件人〔資產(chǎn)托人〕。因資產(chǎn)理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托人進(jìn)展指確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失資產(chǎn)托人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托人按照“受權(quán)〞規(guī)定的對(duì)指進(jìn)展外表審慎驗(yàn)證確認(rèn)指有效前方可執(zhí)行指。對(duì)于被受權(quán)人按照“受權(quán)〞發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其受權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時(shí)應(yīng)為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時(shí)間。如理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬那么交易結(jié)算指需提早2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指托人盡力配合執(zhí)行但不保證劃款成功。由資產(chǎn)理人原因造成的指?jìng)鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)對(duì)劃款指進(jìn)展形式審查審核內(nèi)容如下：一是劃款指要素、印鑒和簽名是否正確完好；二是劃款指金額與指附件協(xié)議等證明中約定的金額一致。三是劃款指中的收款賬戶信息與指附件協(xié)議等證明中約定的收款賬戶信息一致〔假設(shè)有〕。假設(shè)指附件協(xié)議未約定收款賬戶信息的劃款指中的收款戶名應(yīng)與本協(xié)議約定的方向一致。上述材料應(yīng)加蓋資產(chǎn)理人。方案理人應(yīng)保證以上所提供的作為劃款根據(jù)的資料的、有效、完好、準(zhǔn)確、合法沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行不得延誤。假設(shè)存在異議或不符資產(chǎn)托人立即與資產(chǎn)理人指定人員進(jìn)展聯(lián)絡(luò)和溝通暫停指的執(zhí)行并要求資產(chǎn)理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指。資產(chǎn)托人可以要求資產(chǎn)理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料以確保資產(chǎn)托人有足夠的資料來判斷指的有效性。資產(chǎn)托人待收齊相關(guān)資料并判斷指有效后重新開場(chǎng)執(zhí)行指。資產(chǎn)理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料并給資產(chǎn)托人執(zhí)行指預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達(dá)指時(shí)應(yīng)確保本方案銀行賬戶有足夠的資金余額對(duì)資產(chǎn)理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指而造成損失的責(zé)任。資產(chǎn)理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交單加蓋預(yù)留印鑒和簽名后給資產(chǎn)托人。在本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)式時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)在向資產(chǎn)托人提交劃款指的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書以形式送達(dá)資產(chǎn)托人。對(duì)金融衍生品通過操作備忘錄的形式另行協(xié)商。對(duì)超頭寸的指以及超過賬戶余額的指托人可不予執(zhí)行并及時(shí)資產(chǎn)理人由此造成的損失由方案理人負(fù)責(zé)賠償?！菜摹迟Y產(chǎn)托人按照法律法規(guī)暫緩、回絕執(zhí)行指的情形和處理程序資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人發(fā)送的指違背?法?、?試點(diǎn)?、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)不予執(zhí)行并應(yīng)及時(shí)以書面形式資產(chǎn)理人糾正資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)資產(chǎn)托人發(fā)出回確認(rèn)由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)?！参濉迟Y產(chǎn)理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形和處理程序資產(chǎn)理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形包括指發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯(cuò)誤指中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托人在履行監(jiān)視職能時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指錯(cuò)誤時(shí)有權(quán)回絕執(zhí)行并及時(shí)資產(chǎn)理人改正?！擦掣鼡Q被受權(quán)人的程序資產(chǎn)理人撤換被受權(quán)人員或改變被受權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個(gè)交易日使用方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托人發(fā)出加蓋資產(chǎn)理人公章和法人代表簽名的書面變更同時(shí)資產(chǎn)托人資產(chǎn)托人收到變更并確認(rèn)有效當(dāng)日通過向資產(chǎn)理人確認(rèn)。被受權(quán)人變更的須列明新受權(quán)的起始日。被受權(quán)人變更自資產(chǎn)理人收到資產(chǎn)托人以方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認(rèn)可的方式確認(rèn)時(shí)開場(chǎng)生效。變更受權(quán)的有效日以被受權(quán)人變更的上列明新受權(quán)的起始日與托人確認(rèn)日孰晚原那么確認(rèn)。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被受權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人。變更書書面正本內(nèi)容與資產(chǎn)托人收到的不一致的以資產(chǎn)托人收到的為準(zhǔn)?！财摺持傅谋Ｖ讣僭O(shè)以形式發(fā)出那么正本由資產(chǎn)理人保資產(chǎn)托人保指件。當(dāng)兩者不一致時(shí)以資產(chǎn)托人收到的指件為準(zhǔn)?！舶恕诚嚓P(guān)責(zé)任資產(chǎn)托人正確執(zhí)行資產(chǎn)理人生效的劃款指資產(chǎn)理方案資產(chǎn)發(fā)生損失的資產(chǎn)托人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時(shí)間內(nèi)因資產(chǎn)托人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指而導(dǎo)致資產(chǎn)理方案資產(chǎn)受損的資產(chǎn)托人應(yīng)在當(dāng)年所收托費(fèi)限額內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任但銀行托專戶余額缺乏或資產(chǎn)托人如遇到不可抗力的情況除外。假設(shè)資產(chǎn)理人的劃款指存在上未經(jīng)受權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非資產(chǎn)托人原因造成的情形只要資產(chǎn)托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)資產(chǎn)托人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指或回絕執(zhí)行有關(guān)指而給資產(chǎn)理人或資產(chǎn)理方案資產(chǎn)或任何第三人帶來的損失全部責(zé)任由資產(chǎn)理人承擔(dān)但資產(chǎn)托人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。

第十五節(jié)交易及交收清算安排〔一〕選擇代理買賣的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序1、資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)選擇代理本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)買賣的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并與其簽訂交易委托代理協(xié)議。2、資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)將本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)交易單元、傭金費(fèi)率等根本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式資產(chǎn)托人。〔二〕交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收1、本方案的交易數(shù)據(jù)傳輸詳細(xì)操作按照資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人和經(jīng)紀(jì)效勞商的約定執(zhí)行。2、托人每日根據(jù)收到的的交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)和清算劃款指進(jìn)展賬務(wù)處理。〔三〕交易的資金清算與交割1、交易資金的清算〔1〕資產(chǎn)理人的指執(zhí)行后因本方案于發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割由資產(chǎn)理人選擇的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)；場(chǎng)外劃款有資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)?！?〕本方案場(chǎng)內(nèi)的清算交割由資產(chǎn)理人選擇的營(yíng)業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的結(jié)算規(guī)那么。2、結(jié)算方式支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。3、資金劃撥資產(chǎn)理人的資金劃撥指方案托人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。如資產(chǎn)理人的資金劃撥指有、違規(guī)的方案托人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面資產(chǎn)理人要求其變更或撤銷相關(guān)指假設(shè)資產(chǎn)理人在方案托人發(fā)出上述后仍未變更或撤銷相關(guān)指方案托人應(yīng)不予執(zhí)行并中國(guó)證監(jiān)會(huì)。4、式認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的交易安排資產(chǎn)理人與方案托人在式認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回中的權(quán)利、義務(wù)、職責(zé)遵照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。資產(chǎn)理人申購(gòu)〔認(rèn)購(gòu)〕式時(shí)應(yīng)將劃款指連同申購(gòu)〔認(rèn)購(gòu)〕申請(qǐng)單至方案托人。方案托人審核無誤后應(yīng)及時(shí)將劃款指交付執(zhí)行并對(duì)劃款指執(zhí)行情況進(jìn)展查詢將執(zhí)行結(jié)果資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)向銷售機(jī)構(gòu)索取式申購(gòu)〔認(rèn)購(gòu)〕確認(rèn)單并在收到后給托人以作為雙方進(jìn)展會(huì)計(jì)核算的根據(jù)。資產(chǎn)理人贖回式時(shí)應(yīng)同時(shí)向理或代銷機(jī)構(gòu)和方案托人發(fā)出贖回申請(qǐng)書。方案托人應(yīng)及時(shí)查詢到帳情況并反響資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)向銷售機(jī)構(gòu)索取式贖回確認(rèn)單,并給托人以作為雙方進(jìn)展會(huì)計(jì)核算的根據(jù)。對(duì)于因理不能在約定的時(shí)間提供式交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等致使托人在核算估值日缺乏必要的核算根據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值過失托人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任?！菜摹城逅憬桓罴百~目核對(duì)每日上午12：00之前理人和托人核對(duì)上一個(gè)交易日的清算款、銀行托專戶、貨保證金結(jié)算賬戶的存款余額以及上一交易日交易資金賬戶余額?！参濉城逅憬桓钐幚碣Y金劃轉(zhuǎn)的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下可由托人和理人共同商定。托人和理人的每日清算差額大于0.10元人民幣的托人和理人查明原因后協(xié)商解決確認(rèn)一方出錯(cuò)的由出錯(cuò)方調(diào)整。托人和理人的每日清算差額小于或等于0.10元人民幣的托人按照理人計(jì)算的清算金額每日調(diào)整但對(duì)于頻繁且持續(xù)的差異雙方查找原因并協(xié)商解決?！擦尺x擇貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及貨資金清算安排本資產(chǎn)理方案于貨前資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)選擇為本資產(chǎn)理方案提供貨交易效勞的貨經(jīng)紀(jì)并與其簽訂貨經(jīng)紀(jì)合同。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人和貨等可就資產(chǎn)理方案參與股指貨交易的詳細(xì)事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。本資產(chǎn)理方案于貨發(fā)生的資金交割清算由資產(chǎn)理人選定的貨經(jīng)紀(jì)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托人對(duì)由于貨交易所貨保證金制度和清算交割的需要而存放在貨經(jīng)紀(jì)的資金不行使保職責(zé)資產(chǎn)理人應(yīng)在貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的貨經(jīng)紀(jì)承擔(dān)資金平安保責(zé)任。

第十六節(jié)越權(quán)交易〔一〕越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)理人違背有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違背或超出本合同約定而進(jìn)展的交易行為包括：1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?規(guī)定進(jìn)展的交易行為。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。因波動(dòng)、上合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)理人以外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?的情況除外。如發(fā)生上述因理人以外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?情況資產(chǎn)托人有權(quán)資產(chǎn)理人資產(chǎn)理人應(yīng)在10日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整以到達(dá)。資產(chǎn)理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)進(jìn)展理不得違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?的約定超越權(quán)限理從事?！捕吃綑?quán)交易的處理程序1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?規(guī)定進(jìn)展的交易行為資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律法規(guī)的規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)回絕執(zhí)行資產(chǎn)理人并有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)資產(chǎn)理人并有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人主動(dòng)越權(quán)交易。在限內(nèi)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為資產(chǎn)托人假設(shè)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象有權(quán)提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)解決由此給資產(chǎn)理方案資產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。假設(shè)因資產(chǎn)理人原因發(fā)生超買行為資產(chǎn)理人必須于T+1日上午11：00前完成融資,確保完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)理人負(fù)擔(dān)所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)所有。〔三〕資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人的監(jiān)視1、資產(chǎn)托人根據(jù)本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?對(duì)資產(chǎn)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。資產(chǎn)托人根據(jù)本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定對(duì)本方案進(jìn)展監(jiān)視。2、資產(chǎn)托人根據(jù)本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?對(duì)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的監(jiān)視和檢查自本方案建帳估值之日起開場(chǎng)。3、經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人協(xié)商一致可就范圍和限制等政策做出調(diào)整進(jìn)展變更相關(guān)變更應(yīng)為監(jiān)視流暢調(diào)整留出充足的時(shí)間。4、資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的運(yùn)作違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定時(shí)有權(quán)回絕執(zhí)行資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正并以書面形式向資產(chǎn)托人進(jìn)展解釋或舉證。5、資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人可能存在違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定但難以明確界定時(shí)有權(quán)資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)資產(chǎn)理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的資產(chǎn)托人有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。6、在限內(nèi)資產(chǎn)托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)托人的違規(guī)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十七節(jié)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算〔一〕資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的估值1、估值目的資產(chǎn)理方案資產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的價(jià)值。2、估值核對(duì)日與估值時(shí)間資產(chǎn)理方案存續(xù)間T+1日完成T日估值估值核對(duì)確認(rèn)日為每周最后一個(gè)交易日確認(rèn)時(shí)間為下周第一個(gè)交易日上午10:30之前資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人對(duì)確認(rèn)日的資產(chǎn)理方案資產(chǎn)進(jìn)展估值核對(duì)確認(rèn)。3、估值根據(jù)估值應(yīng)符合本合同、?會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。估值數(shù)據(jù)根據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獲得。4、估值對(duì)象資產(chǎn)理方案所擁有的貨、債券、和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。5、估值〔1〕銀行存款每日計(jì)提應(yīng)收利息按本金加應(yīng)收利息計(jì)入資產(chǎn)?！?〕交易所交易的有價(jià)估值 1〕上流通的有價(jià)〔包括封閉債券、分級(jí)的優(yōu)先級(jí)等〕以估值日交易所掛牌的該收盤價(jià)估值該日無交易的以最近交易日收盤價(jià)計(jì)算； 2〕在交易所流通的債券按如下估值方式處理：A．實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)凈價(jià)估值估值日沒有交易的按最近交易日的收盤價(jià)凈價(jià)估值； B．實(shí)行全價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去收盤價(jià)中所含債券應(yīng)收利息〔自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息〕凈價(jià)估值估值日沒有交易的按最近交易日的債券收盤價(jià)減去該交易日債券收盤價(jià)中所含債券應(yīng)收利息所得到的凈價(jià)估值；〔3〕債券利息收入、返售收入等固定收益確實(shí)認(rèn)以權(quán)責(zé)發(fā)生制計(jì)入委托財(cái)產(chǎn)；〔4〕銀行間交易金融工具〔包括債券等〕按照監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定發(fā)布的公允價(jià)值信息加應(yīng)收利息進(jìn)展估值。債券應(yīng)收利息〔自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息〕每日計(jì)提。交易手續(xù)費(fèi)逐筆從委托財(cái)產(chǎn)中扣收作為應(yīng)付累計(jì)按季度支付；〔5〕同一債券、式同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上交易的按債券、式所處的分別估值；〔6〕未上債券、私募發(fā)行的債券按本錢估值；〔7〕式〔包括保在場(chǎng)外的上式〔LOF〕〕以估值日前一工作日凈值估值〔持有的貨幣按估值日的前一工作日理公布的每萬份收益計(jì)提每日貨幣收益?！彻乐等涨耙还ぷ魅帐絻糁滴垂嫉囊源饲白罱粋€(gè)工作日凈值計(jì)算。尚未公布過份額凈值的應(yīng)以賬面價(jià)值估值。假設(shè)前至估值日該分紅除權(quán)那么按前份額凈值減份額分紅額后的差額估值?！?〕固定收益類券商資產(chǎn)理方案和固定收益類集合資金方案按照固定收益率每日計(jì)提收益；定公布凈值的方案按定公布的方案凈值進(jìn)展估值；既無固定收益率也不定公布方案凈值的方案按本錢估值；〔9〕股指貨、商品貨以估值日金融貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)股指該日無交易的以最近的當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算?！?0〕如存在上述估值約定未覆蓋的品種資產(chǎn)理人可根據(jù)詳細(xì)情況在與資產(chǎn)托人商議后按最能反映該品種公允價(jià)值的估值。如有確鑿證據(jù)說明按上述進(jìn)展估值不能客觀反映其公允價(jià)值的資產(chǎn)理人可根據(jù)詳細(xì)情況與資產(chǎn)托人商定后按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強(qiáng)迫規(guī)定的從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)按規(guī)定估值。6、估值程序資產(chǎn)理人于每個(gè)估值核對(duì)確認(rèn)日計(jì)算本估值日的方案資產(chǎn)凈值并以方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認(rèn)可的方式發(fā)送給資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后簽名、蓋章并以方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認(rèn)可的方式傳送給資產(chǎn)理人。7、估值錯(cuò)誤的處理如資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)方案資產(chǎn)估值違背本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)資產(chǎn)委托人利益時(shí)應(yīng)立即對(duì)方共同查明原因協(xié)商解決。當(dāng)組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)方案資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏向到達(dá)方案資產(chǎn)凈值的0.5時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)該立即資產(chǎn)委托人并說明采取的措施立即更正。如資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)組合資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果雖然屢次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)為防止不能按時(shí)披露組合資產(chǎn)凈值的情形以資產(chǎn)理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露由此給資產(chǎn)委托人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失資產(chǎn)托人予以免責(zé)。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤進(jìn)而導(dǎo)致方案資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成資產(chǎn)委托人的損失以及由此造成以后交易日方案資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于交易所及其注冊(cè)登記發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力原因資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的由此造成的方案資產(chǎn)估值錯(cuò)誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形〔1〕方案所涉及的交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；〔2〕因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人無法準(zhǔn)確評(píng)估資產(chǎn)理方案資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；〔3〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。9、資產(chǎn)理方案份額凈值確實(shí)認(rèn)用于向資產(chǎn)委托人的方案份額凈值由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)計(jì)算資產(chǎn)托人進(jìn)展復(fù)核。資產(chǎn)理人應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日交易完畢后計(jì)算當(dāng)日的方案份額凈值并發(fā)送給資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給資產(chǎn)理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達(dá)成一致的按照資產(chǎn)理人對(duì)方案資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值即方案資產(chǎn)凈值是指方案資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。方案資產(chǎn)份額凈值的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。10、特殊情況的處理〔1〕資產(chǎn)理人按本合同約定的按照公允價(jià)值進(jìn)展估值時(shí)所造成的誤差不作為方案份額凈值錯(cuò)誤處理。〔2〕由于不可抗力原因或由于交易場(chǎng)所及注冊(cè)登記發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的由此造成的方案資產(chǎn)估值錯(cuò)誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響?！捕迟Y產(chǎn)理方案的會(huì)計(jì)政策資產(chǎn)理方案的會(huì)計(jì)政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、資產(chǎn)理人為本方案的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。2、本方案的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行有關(guān)會(huì)計(jì)制度。5、本方案單獨(dú)建賬、核算。6、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人各自保存完好的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)展日常的會(huì)計(jì)核算按照本合同約定編制會(huì)計(jì)報(bào)表。7、資產(chǎn)托人定與資產(chǎn)理人就資產(chǎn)理方案的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)展核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。

第十八節(jié)資產(chǎn)理方案的費(fèi)用與稅收〔一〕資產(chǎn)理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類1、資產(chǎn)理人的理費(fèi)。2、資產(chǎn)托人的托費(fèi)。3、代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售效勞費(fèi)。4、優(yōu)先級(jí)份額的每日應(yīng)計(jì)提利息。5、方案的交易費(fèi)用。6、資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的銀行匯劃費(fèi)用。7、按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在方案資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用?！捕迟M(fèi)用計(jì)提、計(jì)提和支付方式1、資產(chǎn)理人的理費(fèi)本方案的理費(fèi)按前的方案資產(chǎn)凈值的1年費(fèi)率計(jì)提。理費(fèi)的計(jì)算如下：H＝E×1÷365H為每日應(yīng)計(jì)提的理費(fèi)E為前的方案資產(chǎn)凈值本方案的固定理費(fèi)自資產(chǎn)理合同生效日起每日計(jì)提按季支付。經(jīng)資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人核對(duì)后由資產(chǎn)托人從資產(chǎn)理方案資產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)理人。當(dāng)本資產(chǎn)理方案提早終止合同且方案存續(xù)不滿一年時(shí)那么資產(chǎn)理人按照合同終止當(dāng)日方案資產(chǎn)凈值的1的年費(fèi)收取一年的理費(fèi)即資產(chǎn)理方案除了已經(jīng)向資產(chǎn)理人支付的理費(fèi)外還需要補(bǔ)足一年理費(fèi)的差額方可進(jìn)一步向委托人按照本合同約定的規(guī)那么分配。理費(fèi)在清算時(shí)計(jì)算并支付。2、資產(chǎn)托人的托費(fèi)本方案的托費(fèi)按前的方案資產(chǎn)凈值的0.2年費(fèi)率計(jì)提。托費(fèi)的計(jì)算如下：H＝E×0.2÷365H為每日應(yīng)計(jì)提的托費(fèi)E為前的方案資產(chǎn)凈值本方案的托費(fèi)自資產(chǎn)理合同生效日起每日計(jì)提按季支付。經(jīng)資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人核對(duì)后由資產(chǎn)托人從資產(chǎn)理方案資產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托人。當(dāng)本資產(chǎn)理方案提早終止合同且方案存續(xù)不滿一年時(shí)那么資產(chǎn)托人按照合同終止當(dāng)日方案資產(chǎn)凈值的0.2的年費(fèi)收取一年的托費(fèi)即資產(chǎn)理方案除了已經(jīng)向資產(chǎn)托人支付的托費(fèi)外還需要補(bǔ)足一年托費(fèi)差額方可進(jìn)一步向委托人按照本合同約定的規(guī)那么分配。托費(fèi)在清算時(shí)計(jì)算并支付。托費(fèi)收入帳戶:戶名：托費(fèi)收入賬：10010XXXX銀行：XXXX銀行〔系統(tǒng)支付30310XXXX〕3、銷售效勞費(fèi)銷售效勞費(fèi)只對(duì)優(yōu)先級(jí)份額收取按資產(chǎn)理方案優(yōu)先級(jí)份額前委托資產(chǎn)凈值的1.6年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算如下：本方案年銷售效勞費(fèi)年費(fèi)率為1.6H＝E×1.6÷365H為每日應(yīng)計(jì)提的銷售效勞費(fèi)E為優(yōu)先級(jí)份額的前的委托資產(chǎn)凈值本方案的銷售效勞費(fèi)自資產(chǎn)理合同生效日起每日計(jì)提按季支付。理人于下季初十個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算應(yīng)付給代銷機(jī)構(gòu)的銷售效勞費(fèi)經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)核對(duì)無誤后資產(chǎn)理人將上季費(fèi)用劃入代銷機(jī)構(gòu)指定賬戶〔如有變化雙方另行協(xié)商確定劃款時(shí)間〕。代銷機(jī)構(gòu)確認(rèn)資金到帳后向資產(chǎn)理人提供。當(dāng)本資產(chǎn)理方案提早終止合同且方案存續(xù)不滿一年時(shí)那么優(yōu)先級(jí)份額銷售機(jī)構(gòu)按照合同生效日的前優(yōu)先級(jí)份額初始委托資產(chǎn)總金額的1.6的年費(fèi)收取一年的優(yōu)先級(jí)銷售效勞費(fèi)即資產(chǎn)理方案除了已經(jīng)向銷售機(jī)構(gòu)支付的優(yōu)先級(jí)銷售效勞費(fèi)外還需要補(bǔ)足一年優(yōu)先級(jí)銷售效勞費(fèi)差額方可進(jìn)一步向委托人按照本合同約定的規(guī)那么分配?？蛻翡N售效勞費(fèi)在清算時(shí)計(jì)算并支付。4、優(yōu)先級(jí)份額