中國期貨市場法律體系課件

期貨居間人培訓(xùn)期貨居間人培訓(xùn)中國期貨市場法律體系中國期貨市場法律體系中國期貨市場法律體系一、法律二、行政法規(guī)三、部門規(guī)章四、司法解釋五、市場規(guī)則中國期貨市場法律體系一、法律一、法律從不同角度對期貨市場及期貨居間人進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范的法律包括但不限于：1、民法通則2、合同法3、公司法4、刑法等一、法律從不同角度對期貨市場及期貨居間人進(jìn)行調(diào)整和規(guī)民法通則《民法通則》于1986年頒布，概括了民事活動應(yīng)遵循的基本行為規(guī)則。期貨交易各個主體之間（期貨公司、投資者、居間人等）主要是平等主體之間的民事法律關(guān)系。期貨交易各主體之間應(yīng)遵循《民法通則》確立的以下基本原則：平等原則自愿原則等價有償原則誠實信用原則保護(hù)公民、法人的合法財產(chǎn)原則遵守法律和國家政策原則民法通則《民法通則》于1986年頒布，概括了民事活動應(yīng)遵循的合同法《合同法》總則規(guī)定了合同訂立、履行和終止以及違約責(zé)任的一般原則?！逗贤ā贩謩t第二十三章專述居間合同。表見代理：行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效。期貨市場常見的合同類型：行紀(jì)合同------期貨合同委托合同------如客戶指定的資金調(diào)拔人、指令下達(dá)人等居間合同倉儲合同合同法《合同法》總則規(guī)定了合同訂立、履行和終止以及違約責(zé)任的合同法之------居間合同第四百二十四條居間合同是居間人向委托人報告訂立合同的機(jī)會或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報酬的合同。第四百二十五條居間人應(yīng)當(dāng)就有關(guān)訂立合同的事項向委托人如實報告。

居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或者提供虛假情況，損害委托人利益的，不得要求支付報酬并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。第四百二十六條居間人促成合同成立的，委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付報酬。對居間人的報酬沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，根據(jù)居間人的勞務(wù)合理確定。因居間人提供訂立合同的媒介服務(wù)而促成合同成立的，由該合同的當(dāng)事人平均負(fù)擔(dān)居間人的報酬。

居間人促成合同成立的，居間活動的費用，由居間人負(fù)擔(dān)。第四百二十七條居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

合同法之------居間合同第四百二十四條居間合同是居間人公司法期貨公司的設(shè)立和動作均須符合《公司法》的規(guī)定，當(dāng)然，還須符合《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》的特別規(guī)定。目前，期貨公司均是有限責(zé)任性質(zhì)的公司型法人。有限合伙企業(yè)：《中華人民共和國合伙企業(yè)法》關(guān)于有限合伙的規(guī)定，是成立私募期貨基金的有效途徑。公司法期貨公司的設(shè)立和動作均須符合《公司法》的規(guī)定，當(dāng)然，還其他民商事法律除了前面提到的《民法通則》、《合同法》、《公司法》以外，在期貨業(yè)務(wù)當(dāng)中還會涉及擔(dān)保、票據(jù)等民商事行為，因此，《擔(dān)保法》和《票據(jù)法》等民商事法律對期貨市場也有重要的規(guī)范作用。其他民商事法律除了前面提到的《民法通則》、《合同法》、《公司刑法《刑法》是規(guī)定什么是犯罪，以及如何對犯罪予以處罰的法律。期貨市場常見的犯罪類型：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證罪；虛報注冊資本罪；虛假出資、抽逃出資罪；隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪；操縱證券、期貨市場罪；挪用客戶資金罪；非法經(jīng)營罪；集資詐騙罪；非法吸收公眾存款罪；洗錢罪；擅自運用客戶資金罪。等刑法《刑法》是規(guī)定什么是犯罪，以及如何對犯罪予以處罰的法律。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。刑法修正案（七）新增：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的。原廣發(fā)證券總裁董正青案、杭蕭鋼構(gòu)內(nèi)幕交易案內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪是指編造并且傳播影響證券、期貨的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。

虛假信息，是完全不存在的、或者是完全不曾發(fā)生的情況。

編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪是指編造并且傳播影響證券、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。特殊主體，非上述人員不構(gòu)成本罪。

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。行為人具有下列情形之一的，應(yīng)認(rèn)定其行為屬于使用詐騙方法非法集資：集資后攜帶集資款潛逃的；未將集資款按約定用途使用，而是擅自揮霍、濫用，致使集資款無法返還的；使用集資款進(jìn)行違法犯罪活動，致使集資款無法返還的；其他欺詐行為，如遠(yuǎn)高于銀行同期最高浮動利率。追訴標(biāo)準(zhǔn)：個人集資詐騙十萬元以上；單位集資詐騙五十萬元以上。

集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。非法吸收公眾存款是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動。變相吸收公眾存款是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，不以吸收公眾存款的名義，向社會不特定對象吸收資金，但承諾履行的義務(wù)與吸收公眾存款性質(zhì)相同的活動。追訴標(biāo)準(zhǔn)：個人20萬以上或者30戶以上或者造成損失10萬元以上；單位100萬以上或者150以上或者造成損失50萬以上。非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過存入金融機(jī)構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。包括以下行為：（一）提供資金賬戶；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪行政法行政法是我國法律體系中的一個部門，包括：行政許可法；行政復(fù)議法；行政處罰法；行政訴訟法。行政法行政法是我國法律體系中的一個部門，包括：二、行政法規(guī)《憲法》規(guī)定，國務(wù)院有權(quán)根據(jù)《憲法》和法律，制定行政法規(guī)。我國期貨市場現(xiàn)行的行政法規(guī)只有《期貨交易管理條例》。1999年6月2日，中華人民共和國國務(wù)院令第267號發(fā)布《期貨交易管理暫行條例》，自1999年9月1日起施行。2007年3月6日，中華人民共和國國務(wù)院令第489號發(fā)布《期貨交易管理條例》，自2007年4月15日施行。二、行政法規(guī)《憲法》規(guī)定，國務(wù)院有權(quán)根據(jù)《憲法》和法律，制定期貨交易管理條例《條例》的基本宗旨：規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。從事期貨交易應(yīng)遵循的原則：公開、公平、公正和誠實信用原則。禁止的行為：欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。禁止在經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種由國務(wù)院商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。期貨交易管理條例《條例》的基本宗旨：規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對中間介紹業(yè)務(wù)第二十三條從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中間介紹業(yè)務(wù)第二十三條從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供投資者主體第二十六條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；未能提供開戶證明材料的單位和個人；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

投資者主體第二十六條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策；期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定；期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向；以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公內(nèi)幕信息知情人員內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員；以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。內(nèi)幕信息知情人員內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督三、部門規(guī)章部門規(guī)章主要是中國證券監(jiān)督管理委員會在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，是對人大立法和國務(wù)院行政法規(guī)的具體化。已經(jīng)頒布實施的規(guī)章包括：《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》三、部門規(guī)章部門規(guī)章主要是中國證券監(jiān)督管理委員會在其職責(zé)范圍期貨交易所管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。期貨交易所不再設(shè)限只能采取會員制，為公司制期貨交易所預(yù)留了空間。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算資格，包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。目前，實行分級結(jié)算會員制的只有上海金融期貨交易所。有價證券可以充抵保證金。期貨交易所管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。期貨公司管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。開戶限制：除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶?？蛻糸_立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。期貨公司管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。期貨公司管理辦法之二對客戶資產(chǎn)的保護(hù)措施：一是對期貨保證金帳戶的報備管理、保證金的存取劃轉(zhuǎn)、期貨保證金安全監(jiān)控信息報送做出了強(qiáng)制性規(guī)定；二是要求開立期帳戶嚴(yán)格執(zhí)行實名制，禁止以現(xiàn)金方式辦理保證金存取業(yè)務(wù)；三是明確提出了期貨公司以自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、最低結(jié)算準(zhǔn)備金的繳納義務(wù)，以及期貨公司在客戶違約保證金不足時的墊付義務(wù)。通過以上措施，投資者資金將得到有效的保護(hù)，挪用客戶資金的現(xiàn)象得以扼制。

期貨公司管理辦法之二對客戶資產(chǎn)的保護(hù)措施：期貨從業(yè)人員管理辦法之一期貨從業(yè)人員的范疇：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。本管理辦法主要是對上述人員的從業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范，期貨居間人參照執(zhí)行部分內(nèi)容。期貨從業(yè)人員管理辦法之一期貨從業(yè)人員的范疇：期貨從業(yè)人員管理辦法之二期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；不得以本人或者他人名義從事期貨交易；協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。期貨從業(yè)人員管理辦法之二期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：期貨從業(yè)人員管理辦法之三執(zhí)業(yè)禁止規(guī)定：一、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。二、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員管理辦法之三執(zhí)業(yè)禁止規(guī)定：期貨從業(yè)人員管理辦法之四執(zhí)業(yè)禁止規(guī)定續(xù)：三、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。四、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員管理辦法之四執(zhí)業(yè)禁止規(guī)定續(xù)：四、司法解釋最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》于2003年7月1日施行。審判期貨糾紛案件的基本原則：風(fēng)險與利益相一致原則；尊重當(dāng)事人合法約定的原則；過錯和責(zé)任相一致原則。司法解釋設(shè)定的民事法律責(zé)任的比例，有四種情形：一種是100％的民事賠償責(zé)任，第二種是80％的責(zé)任，第三種是60％的責(zé)任，第四種是“相應(yīng)的民事責(zé)任”，實際上一般就是50％的民事責(zé)任。四、司法解釋最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任的主體期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。承擔(dān)責(zé)任的主體期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交五、市場規(guī)則一是各期貨交易所的章程和交易規(guī)則，以及實施細(xì)則。二是期貨行業(yè)協(xié)會的章程和各項規(guī)則?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。五、市場規(guī)則一是各期貨交易所的章程和交易規(guī)則，以及實施細(xì)則。期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之一一、執(zhí)業(yè)行為基本準(zhǔn)則：合規(guī)執(zhí)業(yè)公開、公平、公正誠實守信勤勉盡責(zé)保守秘密避免利益沖突二、專業(yè)勝任能力崗前培訓(xùn)后續(xù)培訓(xùn)接受指導(dǎo)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之一一、執(zhí)業(yè)行為基本準(zhǔn)則：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之二三、對投資者的責(zé)任了解情況，告知風(fēng)險客觀分析，理性建議實事求是，保護(hù)投資者合法權(quán)益公平對待投資者積極履行義務(wù)拒絕不合理要求四、競業(yè)禁止自夸自大，損人利己貶低、詆毀他人欺行霸市私授返傭手續(xù)費惡性競爭其他期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之二三、對投資者的責(zé)任期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之三四、其他責(zé)任退還不當(dāng)利益避免兼業(yè)沖突慎選期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資者妥善安置投資者承擔(dān)過錯賠償責(zé)任五、懲戒警告通報批評暫停資格6-12個月撤銷資格3年或永久拒收申請期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之三四、其他責(zé)任謝謝謝謝期貨居間人培訓(xùn)期貨居間人培訓(xùn)中國期貨市場法律體系中國期貨市場法律體系中國期貨市場法律體系一、法律二、行政法規(guī)三、部門規(guī)章四、司法解釋五、市場規(guī)則中國期貨市場法律體系一、法律一、法律從不同角度對期貨市場及期貨居間人進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范的法律包括但不限于：1、民法通則2、合同法3、公司法4、刑法等一、法律從不同角度對期貨市場及期貨居間人進(jìn)行調(diào)整和規(guī)民法通則《民法通則》于1986年頒布，概括了民事活動應(yīng)遵循的基本行為規(guī)則。期貨交易各個主體之間（期貨公司、投資者、居間人等）主要是平等主體之間的民事法律關(guān)系。期貨交易各主體之間應(yīng)遵循《民法通則》確立的以下基本原則：平等原則自愿原則等價有償原則誠實信用原則保護(hù)公民、法人的合法財產(chǎn)原則遵守法律和國家政策原則民法通則《民法通則》于1986年頒布，概括了民事活動應(yīng)遵循的合同法《合同法》總則規(guī)定了合同訂立、履行和終止以及違約責(zé)任的一般原則?！逗贤ā贩謩t第二十三章專述居間合同。表見代理：行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效。期貨市場常見的合同類型：行紀(jì)合同------期貨合同委托合同------如客戶指定的資金調(diào)拔人、指令下達(dá)人等居間合同倉儲合同合同法《合同法》總則規(guī)定了合同訂立、履行和終止以及違約責(zé)任的合同法之------居間合同第四百二十四條居間合同是居間人向委托人報告訂立合同的機(jī)會或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報酬的合同。第四百二十五條居間人應(yīng)當(dāng)就有關(guān)訂立合同的事項向委托人如實報告。

居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或者提供虛假情況，損害委托人利益的，不得要求支付報酬并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。第四百二十六條居間人促成合同成立的，委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付報酬。對居間人的報酬沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，根據(jù)居間人的勞務(wù)合理確定。因居間人提供訂立合同的媒介服務(wù)而促成合同成立的，由該合同的當(dāng)事人平均負(fù)擔(dān)居間人的報酬。

居間人促成合同成立的，居間活動的費用，由居間人負(fù)擔(dān)。第四百二十七條居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

合同法之------居間合同第四百二十四條居間合同是居間人公司法期貨公司的設(shè)立和動作均須符合《公司法》的規(guī)定，當(dāng)然，還須符合《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》的特別規(guī)定。目前，期貨公司均是有限責(zé)任性質(zhì)的公司型法人。有限合伙企業(yè)：《中華人民共和國合伙企業(yè)法》關(guān)于有限合伙的規(guī)定，是成立私募期貨基金的有效途徑。公司法期貨公司的設(shè)立和動作均須符合《公司法》的規(guī)定，當(dāng)然，還其他民商事法律除了前面提到的《民法通則》、《合同法》、《公司法》以外，在期貨業(yè)務(wù)當(dāng)中還會涉及擔(dān)保、票據(jù)等民商事行為，因此，《擔(dān)保法》和《票據(jù)法》等民商事法律對期貨市場也有重要的規(guī)范作用。其他民商事法律除了前面提到的《民法通則》、《合同法》、《公司刑法《刑法》是規(guī)定什么是犯罪，以及如何對犯罪予以處罰的法律。期貨市場常見的犯罪類型：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證罪；虛報注冊資本罪；虛假出資、抽逃出資罪；隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪；操縱證券、期貨市場罪；挪用客戶資金罪；非法經(jīng)營罪；集資詐騙罪；非法吸收公眾存款罪；洗錢罪；擅自運用客戶資金罪。等刑法《刑法》是規(guī)定什么是犯罪，以及如何對犯罪予以處罰的法律。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。刑法修正案（七）新增：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的。原廣發(fā)證券總裁董正青案、杭蕭鋼構(gòu)內(nèi)幕交易案內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪是指編造并且傳播影響證券、期貨的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。

虛假信息，是完全不存在的、或者是完全不曾發(fā)生的情況。

編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪是指編造并且傳播影響證券、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。特殊主體，非上述人員不構(gòu)成本罪。

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。行為人具有下列情形之一的，應(yīng)認(rèn)定其行為屬于使用詐騙方法非法集資：集資后攜帶集資款潛逃的；未將集資款按約定用途使用，而是擅自揮霍、濫用，致使集資款無法返還的；使用集資款進(jìn)行違法犯罪活動，致使集資款無法返還的；其他欺詐行為，如遠(yuǎn)高于銀行同期最高浮動利率。追訴標(biāo)準(zhǔn)：個人集資詐騙十萬元以上；單位集資詐騙五十萬元以上。

集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。非法吸收公眾存款是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動。變相吸收公眾存款是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，不以吸收公眾存款的名義，向社會不特定對象吸收資金，但承諾履行的義務(wù)與吸收公眾存款性質(zhì)相同的活動。追訴標(biāo)準(zhǔn)：個人20萬以上或者30戶以上或者造成損失10萬元以上；單位100萬以上或者150以上或者造成損失50萬以上。非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過存入金融機(jī)構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。包括以下行為：（一）提供資金賬戶；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪行政法行政法是我國法律體系中的一個部門，包括：行政許可法；行政復(fù)議法；行政處罰法；行政訴訟法。行政法行政法是我國法律體系中的一個部門，包括：二、行政法規(guī)《憲法》規(guī)定，國務(wù)院有權(quán)根據(jù)《憲法》和法律，制定行政法規(guī)。我國期貨市場現(xiàn)行的行政法規(guī)只有《期貨交易管理條例》。1999年6月2日，中華人民共和國國務(wù)院令第267號發(fā)布《期貨交易管理暫行條例》，自1999年9月1日起施行。2007年3月6日，中華人民共和國國務(wù)院令第489號發(fā)布《期貨交易管理條例》，自2007年4月15日施行。二、行政法規(guī)《憲法》規(guī)定，國務(wù)院有權(quán)根據(jù)《憲法》和法律，制定期貨交易管理條例《條例》的基本宗旨：規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。從事期貨交易應(yīng)遵循的原則：公開、公平、公正和誠實信用原則。禁止的行為：欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。禁止在經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種由國務(wù)院商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。期貨交易管理條例《條例》的基本宗旨：規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對中間介紹業(yè)務(wù)第二十三條從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中間介紹業(yè)務(wù)第二十三條從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供投資者主體第二十六條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；未能提供開戶證明材料的單位和個人；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

投資者主體第二十六條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策；期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定；期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向；以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公內(nèi)幕信息知情人員內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員；以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。內(nèi)幕信息知情人員內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督三、部門規(guī)章部門規(guī)章主要是中國證券監(jiān)督管理委員會在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，是對人大立法和國務(wù)院行政法規(guī)的具體化。已經(jīng)頒布實施的規(guī)章包括：《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》三、部門規(guī)章部門規(guī)章主要是中國證券監(jiān)督管理委員會在其職責(zé)范圍期貨交易所管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。期貨交易所不再設(shè)限只能采取會員制，為公司制期貨交易所預(yù)留了空間。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算資格，包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。目前，實行分級結(jié)算會員制的只有上海金融期貨交易所。有價證券可以充抵保證金。期貨交易所管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。期貨公司管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。開戶限制：除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶?？蛻糸_立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。期貨公司管理辦法經(jīng)過修訂的辦法于2007年4月15日施行。期貨公司管理辦法之二對客戶資產(chǎn)的保護(hù)措施：一是對期貨保證金帳戶的報備管理、保證金的存取劃轉(zhuǎn)、期貨保證金安全監(jiān)控信息報送做出了強(qiáng)制性規(guī)定；二是要求開立期帳戶嚴(yán)格執(zhí)行實名制，禁止以現(xiàn)金方式辦理保證金存取業(yè)務(wù)；三是明確提出了期貨公司以自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、最低結(jié)算準(zhǔn)備金的繳納義務(wù)，以及期貨公司在客戶違約保證金不足時的墊付義務(wù)。通過以上措施，投資者資金將得到有效的保護(hù)，挪用客戶資金的現(xiàn)象得以扼制。

期貨公司管理辦法之二對客戶資產(chǎn)的保護(hù)措施：期貨從業(yè)人員管理辦法之一期貨從業(yè)人員的范疇：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。本管理辦法主要是對上述人員的從業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范，期貨居間人參照執(zhí)行部分內(nèi)容。期貨從業(yè)人員管理辦法之一期貨從業(yè)人員的范疇：期貨從業(yè)人員管理辦法之二期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；不得以本人或者他人名義從事期貨交易；協(xié)會規(guī)定的