交通銀行境外發(fā)行上市的項(xiàng)目建議書

監(jiān)事的法律地位及職責(zé)國(guó)浩律師集團(tuán)事務(wù)所首席執(zhí)行合伙人呂紅兵律師

監(jiān)事的法律地位及職責(zé)法人治理角度經(jīng)營(yíng)行為角度信息披露角度法律責(zé)任角度2幾個(gè)核心概念：工廠、企業(yè)、公司、法人股權(quán)：資產(chǎn)受益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者的權(quán)利監(jiān)事的法律地位及職責(zé)3科學(xué)管理體制：企業(yè)與公司的核心區(qū)別：法人治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)管理體制公司體制：股東大會(huì)、董事會(huì)及總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的法律地位及職責(zé)4科學(xué)管理體制：股東大會(huì)召集權(quán)與主持權(quán)（第102條）自行召集權(quán)（第102條）表決權(quán)（第104條）提案權(quán)（第103條）職權(quán)（第100條）授權(quán)

監(jiān)事的法律地位及職責(zé)5科學(xué)管理體制：董事會(huì)召集權(quán)與主持權(quán)（第110條）：“申華股份董事會(huì)之爭(zhēng)”表決權(quán)（第112條）：“申華股份表決之爭(zhēng)”職權(quán)（第109條）：“申華股份增補(bǔ)董事之爭(zhēng)”授權(quán)決策責(zé)任（第113條）：“瓊民源董事集體辭職問題”獨(dú)立董事：“鄭百文獨(dú)董承擔(dān)責(zé)任問題”董事會(huì)秘書監(jiān)事的法律地位及職責(zé)6科學(xué)管理體制：總經(jīng)理職權(quán)（第114條）授權(quán)其他高管人員：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、法務(wù)負(fù)責(zé)人監(jiān)事的法律地位及職責(zé)7科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)《公司法》的規(guī)定：在總共219條條文中，有44條中提及“監(jiān)事”二字，在181處使用“監(jiān)事”二字監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)法律地位：依法依章程獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、股東及其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和核查檢查；監(jiān)督；罷免建議；要求糾正；提議召開；召集主持；提案；起訴；列席；質(zhì)詢建議；調(diào)查。監(jiān)事的法律地位及職責(zé)8科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)：“剎車”與“動(dòng)力”監(jiān)事會(huì)與獨(dú)董、外董：獨(dú)董：中小投資者利益→公司利益外董：出資人利益→公司利益監(jiān)事會(huì)：公司利益，“花瓶”與“憤青”外部監(jiān)事制度、職工監(jiān)事制度監(jiān)事的法律地位及職責(zé)9科學(xué)管理體制：監(jiān)事會(huì)組成：不少于三人；三分之一職工代表主持：主席；副主席；半數(shù)以上推舉的一名監(jiān)事監(jiān)事的法律地位及職責(zé)10科學(xué)管理體制制：監(jiān)事會(huì)職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)級(jí)管理人員執(zhí)執(zhí)行公司職務(wù)務(wù)的行為進(jìn)行行監(jiān)督，對(duì)違違反法律、行行政法規(guī)、公公司章程或者者股東會(huì)決議議的董事、高高級(jí)管理人員員提出罷免的的建議；當(dāng)董事、高級(jí)級(jí)管理人員的的行為損害公公司的利益時(shí)時(shí)，要求董事事、高級(jí)管理理人員予以糾糾正；提議召開臨時(shí)時(shí)股東會(huì)會(huì)議議，在董事會(huì)會(huì)不履行本法法規(guī)定的召集集和主持股東東會(huì)會(huì)議職責(zé)責(zé)時(shí)召集和主主持股東會(huì)會(huì)會(huì)議；監(jiān)事的法律地地位及職責(zé)11科學(xué)管理體制制：監(jiān)事會(huì)職權(quán)：向股東會(huì)會(huì)議議提出提案；；依照公司法第第一百五十二二條的規(guī)定，，對(duì)董事、高高級(jí)管理人員員提起訴訟；；公司章程規(guī)定定的其他職權(quán)權(quán)。監(jiān)事可以列席席董事會(huì)會(huì)議議，并對(duì)董事事會(huì)決議事項(xiàng)項(xiàng)提出質(zhì)詢或或者建議。監(jiān)事事會(huì)會(huì)、、不不設(shè)設(shè)監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)的的公公司司的的監(jiān)監(jiān)事事發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)公公司司經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)情情況況異異常常，，可可以以進(jìn)進(jìn)行行調(diào)調(diào)查查；；必必要要時(shí)時(shí)，，可可以以聘聘請(qǐng)請(qǐng)會(huì)會(huì)計(jì)計(jì)師師事事務(wù)務(wù)所所等等協(xié)協(xié)助助其其工工作作，，費(fèi)費(fèi)用用由由公公司司承承擔(dān)擔(dān)。。程序序：：半半年年一一次次；；監(jiān)監(jiān)事事提提議議；；半半數(shù)數(shù)通通過過；；章章程程規(guī)規(guī)定定監(jiān)事事的的法法律律地地位位及及職職責(zé)責(zé)12經(jīng)營(yíng)營(yíng)行行為為規(guī)規(guī)范范：：違法法公公開開發(fā)發(fā)行行變相相吸吸收收公公眾眾存存款款操縱縱股股票票價(jià)價(jià)格格侵害害上上市市公公司司利利益益違規(guī)規(guī)擔(dān)擔(dān)保保監(jiān)事事的的法法律律地地位位及及職職責(zé)責(zé)13經(jīng)營(yíng)營(yíng)行行為為規(guī)規(guī)范范：：江蘇蘇瓊瓊花花高高科科股股份份有有限限公公司司違違規(guī)規(guī)擔(dān)擔(dān)保保，，公公司司監(jiān)監(jiān)事事同同時(shí)時(shí)受受到到深深交交所所通通報(bào)報(bào)批批評(píng)評(píng)的的處處分分山東東德德棉棉股股份份有有限限公公司司違違規(guī)規(guī)向向大大股股東東提提供供資資金金，，公公司司監(jiān)監(jiān)事事同同時(shí)時(shí)受受到到中中國(guó)國(guó)證證監(jiān)監(jiān)會(huì)會(huì)警警告告的的處處罰罰監(jiān)事事的的法法律律地地位位及及職職責(zé)責(zé)14監(jiān)事事的的法法律律地地位位及及職職責(zé)責(zé)信息息披披露露制制度度：：披露方式式：招股股說明書書、上市市公告書書、定期期公告、、臨時(shí)公公告信息披露露的基本本原則：：A、必必要性原原則；B、及時(shí)時(shí)性原則則C、準(zhǔn)確確性完整整性原則則其他問題題：A、、公司信信息披露露與保護(hù)護(hù)商業(yè)秘秘密的關(guān)關(guān)系；B、公司司信息披披露與新新聞宣傳傳的關(guān)系系C、公司司信息披披露與公公司內(nèi)部部會(huì)議的的關(guān)系15監(jiān)事的法法律地位位及職責(zé)責(zé)信息披露露制度：：深圳克魯魯斯實(shí)業(yè)業(yè)股份有有限公司司09年年未能披披露其08年度度報(bào)告與與09年年度第一一季度季季報(bào)，公公司監(jiān)事事同時(shí)受受到深交交所公開開譴責(zé)的的處分山東德棉棉股份有有限公司司2007年度度中期報(bào)報(bào)告、年年度報(bào)告告虛假陳陳述，公公司監(jiān)事事同時(shí)受受到中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)警告的處處罰16監(jiān)事的法法律地位位及職責(zé)責(zé)法律責(zé)任任追究：：行政責(zé)任任民事責(zé)任任刑事責(zé)任任自律責(zé)任任17監(jiān)事的法法律地位位及職責(zé)責(zé)法律責(zé)任任追究：：每年均有有公司監(jiān)監(jiān)事遭到到交易所所公開譴譴責(zé)如上海證證券交易易所（據(jù)據(jù)不完全全統(tǒng)計(jì)））07年5人06年13人人05年13人人04年11人人03年31人人02年17人人01年4人18監(jiān)事的法法律地位位及職責(zé)責(zé)法律責(zé)任任追究：：股東直接接訴訟濫用權(quán)利利損害其其他股東東利益，，造成損損失股東大會(huì)會(huì)、董事事會(huì)會(huì)議議召集程程序、表表決方式式、決議議內(nèi)容違違法、違違章程股民賠償償訴訟：：大慶聯(lián)聯(lián)誼，紅紅光實(shí)業(yè)業(yè)股東代表表訴訟忠實(shí)與勤勤勉禁止性行行為代表訴訟訟制度19監(jiān)事的法法律地位位及職責(zé)責(zé)20國(guó)浩律師師集團(tuán)事事務(wù)所2009