整理題庫：證券資格考試證券交易全真題2

精品文檔題庫：證券資格考試證券交易全真題（2）一.單選題：.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于年和年正式開業(yè)。A.19901991B.19911990C.19911992D.19921991.公開原則的核心要求是。A.上市公司的信息披露及時B.證券公司公開業(yè)務(wù)C.實現(xiàn)市場信息公開化D.證券交易實現(xiàn)社會化3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是。A.均在交易所交易B.有一部分是在場外市場交易C.上市公司退市后在場外交易市場交易D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是。A.債券B.股權(quán)C.期貨D.期權(quán)5.在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國紀(jì)委精品文檔精品文檔C.全國人民代表大會D.國務(wù)院6.在證券交易市場發(fā)展的早期，是場外交易市場的主要形式。A.交易所市場B.柜臺市場C.第三市場D.第四市場.在場外交易市場，證券公司的作用是。A.交易的組織者.交易的直接參加者C.兩者都是D.兩者都不是8.關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是。A.只能是證券公司.包括有資金實力的個人C.包括其它金融機(jī)構(gòu)D.無嚴(yán)格限制.證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報 審核批準(zhǔn)。A.交易所股東大會B.交易所理事會C.交易所董事會D.交易所會員大會10.對于交易所無形席位說法正確的是。A.雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤B.交易速度要慢于有形席位報盤C.不易成交D.屬于場外報盤.一般規(guī)定，交易所會員在至少保留個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A、一個B、兩個精品文檔精品文檔C、三個D、四個.從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看。A.股票的柜臺交易逐漸增加B.債券交易主要形式是柜臺代理買賣C.我國沒有股票的柜臺交易D.我國沒出有任何證券的柜臺交易.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是。A.為客戶的一切交易保密B.堅持了解客戶原則C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)14.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有。A.股票B.債券C.基金D.以上都可以15.開立證券賬戶的基本原則是。A.合法性和公正性B.合法性和真實性C.真實性和公開性D.公正性和公平性.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。2345.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的 ，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A.股票市值總和精品文檔精品文檔B.股票和證券投資基金市值總和C.股票和債券市值總和D.所有證券市值總和18.證券存管按以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。A.證券公司賬戶B.證券營業(yè)部賬戶C.證券服務(wù)部賬戶D.股東證券賬戶.從年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。1995199719981999.下列對于市價委托，不正確的說法是。A.沒有價格上的限制成交迅速C.成交率高D.我國目前采用此種委托方式較多D.我國目前采用此種委托方式較多21.下列不屬于非柜臺委托的是。A.書面委托B.電話委托C.傳真委托D.自助委托22.中國證券監(jiān)督管理委員會于 年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。1997199819992000.下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是。精品文檔精品文檔A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價C.證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素D.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易.對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是。A.無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%B.如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限C.如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)D.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是。A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機(jī)自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍.在新股配售操作程序中，收繳股款日是。T+1日T+2日T+3日T+0日.對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是。A.由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手C.權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是。精品文檔

精品文檔A.股權(quán)登記日為R日B.股息到賬日為R+1日C.除權(quán)除息日為R+2日D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的 A.0.2%B.0.25%C.A.0.2%B.0.25%C.0.35%D.0.5%.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。5%10%15%20%.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是。A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金B(yǎng).具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是。A.從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D.證券公司之間可以互相交割33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是—精品文檔精品文檔A.證券公司透支B.證券公司有頭寸余額C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是。A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是—A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率D.證券公司直接掌握客戶資金動態(tài).下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是。A.上市公司發(fā)起設(shè)立B.上市公司進(jìn)行定向募集資金C.上市公司增資發(fā)行新股D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于―將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A.當(dāng)日閉市前B.當(dāng)日閉市后C.次日開市前D.次日開市后.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存年。71015精品文檔精品文檔20.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是。A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況C.建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報備案。A.交易所會員大會交易所理事會C.中國證監(jiān)會D.交易所董事會41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A.當(dāng)日開盤價B.當(dāng)日收盤價C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價D.當(dāng)日開盤價與收盤價的均價42.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是。A.上市證券B.非上市證券C.兩者都有D.所有有價證券都可以成為自營買賣的對象43.對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是。A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核B.證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件C.中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請精品文檔精品文檔44.申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前——內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報表。A.兩個月B.三個月C.六個月D.一年46.下列不屬于非交易性過戶的是。A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更B.因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶47.上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以為主要品種的回購交易。A.股票B.基金C.國債D.利率48.我國證券回購的核心內(nèi)容為。A.股票回購B.債券回購C.基金回購D.以上都是49.投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)由承擔(dān)。A.投資者本人精品文檔精品文檔B.證券公司C.雙方各承擔(dān)一部分D.視具體情況而定50.關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是。A.在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割C.到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄D.在回購到期時，反向交易中心處于買入地位51.回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的將用于平倉交割。A.債券B.標(biāo)準(zhǔn)券C.股票D.所有有價證券52.從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過。A.六個月B.九個月C.一年D.十八個月53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以作為證券回購交易的報價方式。A.年收益率B.百元面值債券的到期回購價C.到期收益率D.持有期收益率.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是。3天回購7天回購14天回購21天回購.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，精品文檔精品文檔則其回購年收益率為。20.05%19.78%20.33%15.04%56.國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種來加以確定的。A.現(xiàn)貨市場價格B.期貨市場價格C.供求關(guān)系D.年收益率.對折算率的公布，錯誤的說法是。A.上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率B.上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的。10%20%30%40%59.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起 內(nèi)開業(yè)。A.一個月B.二個月C.三個月D.六個月60.對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是。A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣B.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置C.證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”精品文檔精品文檔D.證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營.中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達(dá)日起 個工作日。15202530.證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國會計協(xié)會D.中國審計協(xié)會63.下列事項中證券營業(yè)部不能做的是。A.代理還本付息、分紅派息B.證券代保管、鑒證C.代理登記開戶D.代理資金賬戶存取64.如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是。A.啟動柜臺委托B.改用電話自動委托C.改用書面委托D.改用電報委托65.證券交易的基本風(fēng)險是指。A.經(jīng)營風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.管理風(fēng)險66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是。A.利率風(fēng)險B.購買力風(fēng)險C.政治風(fēng)險D.政策法律風(fēng)險精品文檔精品文檔67.1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的—中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.總利潤B.累計利潤C(jī).稅后利潤D.稅前利潤1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備。1%2%3%4%1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1B.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%D.證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%70.證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮牡确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。A.制度、監(jiān)察和自律管理B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備C.事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查二、多選題：.股票交易中的競價方式主要有。A.口頭競價B.書面競價精品文檔精品文檔C.集中競價D.連續(xù)競價E.電腦競價2.債券的種類主要有。A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.地方政府債券E.福利債券3.關(guān)于基金交易的說法正確的是。A.基金有封閉式基金和開放式基金之分B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市C.開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓D.基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)E.封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣4.在實踐中，金融期貨主要種類有。A.國債期貨B.利率期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.商品期貨E.外匯期貨5.證券交易場所的作用在于。A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B.為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C.實施公開、公正和及時的信息披露D.為各種證券提高流動性E.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)6.下列屬于交易所會員義務(wù)的是。A.遵守證券交易所章程.各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B.派遣合格代表入場從事證券交易活動精品文檔精品文檔C.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展D.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)E.提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊.證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括A.申請報告.中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C.機(jī)構(gòu)章程D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為。A.有形席位.無形席位C.普通席位D.特別席位E.代理席位我國證券交易所取得普通席位的條件有。A.遵守交易所章程B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益C.接受證券交易所的監(jiān)督D.具有會員資格E.繳納席位費(fèi)10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員D.有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有。A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫精品文檔精品文檔B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序為。A.投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報證券賬戶的指定交易指令C.交易所電腦主機(jī)接受申報D.交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報并附確認(rèn)編號E.交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括。A.交易過戶B.發(fā)放現(xiàn)金紅利C.非交易過戶D.證券賬戶掛失E.證券賬戶查詢18.關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是。A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易C.市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交E.限價委托成交速度慢，有時無法成交19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為OA.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議精品文檔精品文檔D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒E.投資者無重大違法行為20.網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有A.市場性B.連續(xù)性C.安全性D.經(jīng)濟(jì)性E.高效性21.新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有。A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有。A.交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證C.證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)D.每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)E.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司23.上海證券交易所傭金規(guī)定有。A股的傭金為成交金額的0.35%B股的傭金為成交額的0.6%精品文檔精品文檔C.債券的傭金為成交額的0.2%D.基金的傭金為成交額的0.35%E.三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%.證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有。A.制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況C.要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告D.聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年.關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有。A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)E.不得向客戶收取任何費(fèi)用.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在方面。A.交易行為的自主性B.選擇交易價格的自主性C.選擇交易方式的自主性D.選擇交易品種的自主性E.選擇交易對手的自主性.證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料。A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本C.由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程D.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明E.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗資證明精品文檔精品文檔.下列屬于內(nèi)慕信息的有。A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括。A.欺詐客戶B.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)C.將自營賬戶借給他人使用D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作E.委托其他證券公司代為買賣證券.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有。A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度C.自營部門定期與財會部門對賬D.建立定期報告制度E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有。A.要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C.要求會員按月編制庫存證券報表D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，報中國證監(jiān)會備案E.聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有。A.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券E.以其他方法操縱證券交易價格33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。精品文檔精品文檔A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施B.建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施C.建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)D.重要原始憑證保存期不少于20年E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金34.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有。A.證券營業(yè)部自辦出納B.證券服務(wù)部代理出納C.銀行代理出納D.銀行代理資金清算E.證券公司統(tǒng)一清算35.目前我國適用于T+1交割、交收的證券有。A.A股B.基金C.B股D.投資基金E.國債回購.關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需計算有關(guān)費(fèi)用E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有。A.認(rèn)真審查投資者的本人身份證B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)D.證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記精品文檔精品文檔E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費(fèi)38.證券回購交易的二次契約交易行為是指。A.買入交易B.回購交易C.初始交易D.賣出交易E.反向交易.深圳證券交易所推出的債券回購品種有。3天7天14天21天28天.非交易性過戶包括的情況有。A.繼承過戶贈與過戶C.財產(chǎn)分割過戶D.法院判決過戶E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶.對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是。A.是一種虛擬的回購綜合債券B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化E.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展.對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有。A.證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號B.滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同C.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍D.深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍E.上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍精品文檔精品文檔43.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料A.申請報告B.可行性報告C.籌建方案D.籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷及資格證書E.公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料A.開業(yè)申請報告和籌建情況報告B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗報告C.證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書D.管理制度及內(nèi)部控制制度E.營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料.證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有。A、為客戶直接辦理開戶B、辦理柜臺委托和交割C、提供證券交易行情D、在經(jīng)營中直接收費(fèi)E、接受客戶的全權(quán)委托.證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有。A.客戶資料管理B.對客戶的一般化服務(wù)C.對客戶的個性化服務(wù)D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新E.客戶需求調(diào)查47.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為。A.出納差錯B.交易差錯C.事故性差錯D.責(zé)任性差錯E.技術(shù)性差錯48.證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有。精品文檔精品文檔A.按差錯性質(zhì)確定責(zé)任B.按損失大小追究責(zé)任C.建立差錯事故報告制度D.明確差錯處理程序和審批權(quán)限E.加強(qiáng)內(nèi)部管理制度49.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有。A.組織備份B.數(shù)據(jù)備份C.物質(zhì)備份D.信息資料備份E.相關(guān)協(xié)議.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有A.自助委托中斷可啟用柜臺委托B.遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)E.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有。A.管理體系B.硬件設(shè)施C.軟件環(huán)境D.數(shù)據(jù)管理E.技術(shù)事故的防范與處理52.證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括。A.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人.技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%C.信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作D.嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密E.營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換.證券營業(yè)部財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括。A.認(rèn)真履行財務(wù)管理工作職責(zé)精品文檔精品文檔B.嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務(wù)規(guī)章制度C.檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況D.正確核算各項財務(wù)收支E.進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理.證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括。A.正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況B.及時提供會計資料，力求其保值增值C.對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計付利息D.上級撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支E.上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗資后抽逃55.以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為以下幾種類型 。A.法律風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.經(jīng)營風(fēng)險E.管理風(fēng)險56.證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險包括。A.利率風(fēng)險B.購買力風(fēng)險C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險D.政治風(fēng)險E.轉(zhuǎn)換風(fēng)險57.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險主要有下列情形。A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險E.交割失誤引起的風(fēng)險58.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過設(shè)立等指標(biāo)來實施監(jiān)控。A.資產(chǎn)流動比率B.資產(chǎn)速動比率精品文檔精品文檔C.資本充足率D.資金周轉(zhuǎn)率E.資產(chǎn)負(fù)債率.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要有。A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C.補(bǔ)償自營買賣中的損失D.彌補(bǔ)保證金損失E.彌補(bǔ)信用風(fēng)險損失.證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括。A.明確界定權(quán)限范圍B.制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施C.加強(qiáng)內(nèi)部控制D.加強(qiáng)財務(wù)管理E.建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系二、判斷題：.債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。.基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。.存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。.證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。.采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。.在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。.證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。.保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。.上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。.開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。.對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。.我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。精品文檔精品文檔.深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。.深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。.在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。.我國國債回購以資金年收益率為報價單位。.集合競價未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價。.對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。.在連續(xù)競價中，對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。.目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。.國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。.網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。.我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。.新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。.參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。.網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。.網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。.網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。.深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進(jìn)行。.在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%。.證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強(qiáng)，低風(fēng)險，高收益等特點。.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金。.證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失