世界銀行貸款項目的準(zhǔn)備和管理課件

昆明市財政局涉外(金融)處2014年7月29日世界銀行貸款項目的準(zhǔn)備和管理

1感謝你的欣賞2019-11-2

昆明市財政局涉外(金融)處世界銀行2關(guān)于世界銀行世界銀行（theWorldBank）是聯(lián)合國屬下的一個專門機構(gòu)，負(fù)責(zé)長期貸款的國際金融機構(gòu)，1944年7月1日在新罕布什爾州布雷頓森林召開的44國會議期間成立，總部設(shè)在華盛頓特區(qū)。目前有188個成員國，在全世界各地都設(shè)有辦公室或辦事處。是全世界發(fā)展中國家獲得資金和技術(shù)援助的一個重要來源。世行側(cè)重于幫助中等收入國家和貧困國家。向發(fā)展中國家提供長期低息貸款、無息信貸以及贈款，以支持發(fā)展教育、衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施、交通等項事業(yè)。感謝你的欣賞2019-11-22關(guān)于世界銀行世界銀行（theWorldBank）是聯(lián)合3世界銀行集團：5個成員機構(gòu)

國際復(fù)興開發(fā)銀行（TheInternationalBankforReconstructionandDevelopment–IBRD，1945年成立)

國際開發(fā)協(xié)會(TheInternationalDevelopmentAssociation–IDA，1960年成立)

國際金融公司(TheInternationalFinanceCooperation–IFC，1956年成立)

解決投資爭端國際中心(TheInternationalCenterfortheResettlementofInvestmentDispute–ICSID，1965年成立)

多邊投資擔(dān)保機構(gòu)(TheMultilateralInvestmentGuaranteeAgency–MIGA，1988年成立)

關(guān)于世界銀行(一個集團，五個機構(gòu))感謝你的欣賞2019-11-23世界銀行集團：5個成員機構(gòu)

國際復(fù)興開發(fā)銀行（TheIn關(guān)于世界銀行通常意義上的世行，是以下兩個機構(gòu)組成：

國際復(fù)興開發(fā)銀行

(IBRD)和國際開發(fā)協(xié)會

(IDA)。IBRD致力于在中等收入國家和信譽良好的較貧困國家減少貧困，而IDA則側(cè)重于援助世界上最貧困的國家。兩個機構(gòu)均為世界銀行集團的組成機構(gòu)。4感謝你的欣賞2019-11-2關(guān)于世界銀行通常意義上的世行，是以下兩個機構(gòu)組成：

國際復(fù)興關(guān)于世界銀行世行發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍和重點：雙重目標(biāo)：減少絕對貧困；共享繁榮支持改革和私營部門發(fā)展環(huán)境保護、氣候變化人力資源開發(fā)*傳播知識，注重結(jié)果5感謝你的欣賞2019-11-2關(guān)于世界銀行世行發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍和重點：5感謝你的欣賞20關(guān)于世界銀行世行從2014年7月1日進入以新時代：改革的目標(biāo)：為客戶提供更好的服務(wù)、產(chǎn)品14個全球發(fā)展實踐局(GlobalPracticeGroups)和5個跨領(lǐng)域業(yè)務(wù)部門(CrossCuttingSolutionAreas)更多的改革還在進行中6感謝你的欣賞2019-11-2關(guān)于世界銀行世行從2014年7月1日進入以新時代：6感謝你的7利用世行貸款的意義實物產(chǎn)出:彌補國內(nèi)建設(shè)資金的不足，通過項目實施，實現(xiàn)項目預(yù)定的建設(shè)設(shè)施;非實物產(chǎn)出:

-與國際接軌的項目管理知識和經(jīng)驗;-增加項目管理及執(zhí)行單位在國際中的競爭能力-與世行分享全球范圍的知識和技能資源;-加強項目管理及執(zhí)行單位的能力建設(shè),進一步改善規(guī)范國內(nèi)項目管理的辦法,推動機構(gòu)改革;-預(yù)防和抵制腐敗;-體現(xiàn)項目的創(chuàng)新性、示范性、帶動性；-實現(xiàn)轉(zhuǎn)變：從工程建設(shè)管理向項目管理轉(zhuǎn)變，從節(jié)點管理向全過程、全方位管理轉(zhuǎn)變。感謝你的欣賞2019-11-27利用世行貸款的意義實物產(chǎn)出:彌補國內(nèi)建設(shè)資金的不足，通過項主要內(nèi)容

貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢貸款業(yè)務(wù)政策及主要工具貸款程序和步驟世行項目案例分析

8感謝你的欣賞2019-11-2主要內(nèi)容

貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢8感謝你的欣賞201.貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢

貸款戰(zhàn)略：●中國國別伙伴戰(zhàn)略●中國國別行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略●中國貸款項目的重點發(fā)展趨勢：●世界銀行在中國貸款項目的新動態(tài)●貸款種類及工具的新變化

9感謝你的欣賞2019-11-21.貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢貸款戰(zhàn)略：9感謝你的欣賞2世行貸款戰(zhàn)略

世界銀行在中國的總體貸款戰(zhàn)略反映在中國國別伙伴戰(zhàn)略文件中，行業(yè)貸款戰(zhàn)略反映在中國國別行業(yè)伙伴戰(zhàn)略文件中。中國的愿景：建設(shè)現(xiàn)代，和諧，有創(chuàng)造力的高收入社會。中國國別伙伴戰(zhàn)略(2013-2016)●戰(zhàn)略核心：知識分享與合作

●

戰(zhàn)略主題1：支持更加綠色的增長●戰(zhàn)略主題2：推動更加公平的發(fā)展●跨部門主題：推動與世界建立互利共贏的關(guān)系中國國別行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略●參見世界銀行各行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略文件世界銀行貸款項目的重點●將貸款項目視為引入創(chuàng)新、分享知識的平臺。在投資

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時，引入創(chuàng)新做法，包括引進先進

的國際經(jīng)驗(貸款與分析咨詢研究AAA發(fā)揮協(xié)同作用)

10感謝你的欣賞2019-11-2世行貸款戰(zhàn)略世界銀行在中國的總體貸款戰(zhàn)略反映在中國國別伙伴戰(zhàn)發(fā)展趨勢

中國社會經(jīng)濟快速發(fā)展的模式受到世界的關(guān)注。世行較少種類的貸款模式在中等收入國家受到挑戰(zhàn)。面對挑戰(zhàn)，世行將尋求貸款產(chǎn)品多元化，在中國的貸款項目正在從“投資為主型貸款”向“知識引進為主型貸款”過渡。世界銀行在中國貸款項目的新動態(tài)：●貸款項目要有符合中國國情的創(chuàng)新點；●貸款項目的創(chuàng)新示范作用要能持續(xù)發(fā)展；●世行在中國成功的經(jīng)驗向其它發(fā)展中國家推廣。貸款種類及工具的設(shè)計-可能的變化趨勢：●從“具體要求”向“具體監(jiān)控”轉(zhuǎn)變；●從“全過程控制”向“結(jié)果導(dǎo)向控制”轉(zhuǎn)變；●從“貸款產(chǎn)品單一化”向“貸款產(chǎn)品多元化”轉(zhuǎn)變。

11感謝你的欣賞2019-11-2發(fā)展趨勢中國社會經(jīng)濟快速發(fā)展的模式受到世界的關(guān)注。世行11感2.貸款業(yè)務(wù)及主要工具

貸款的特點●貸款對象、管理方法●貸款期限、利率等

●貸款的比較●支付期間●重要日期

貸款工具●政策發(fā)展貸款●投資貸款●結(jié)果導(dǎo)向型規(guī)劃貸款

12感謝你的欣賞2019-11-22.貸款業(yè)務(wù)及主要工具貸款的特點12感謝你的欣賞2019-貸款的特點(1/5)

貸款對象：●中國政府；●貸款主要用于應(yīng)由政府投資的項目；●配套資金和支付比例按具體項目確定。管理方法：●項目周期內(nèi)全程管理。管理方法規(guī)范，手

續(xù)嚴(yán)密；●從項目認(rèn)定到取得貸款，一般需要一年

或一年半的時間。

13感謝你的欣賞2019-11-2貸款的特點(1/5)貸款對象：13感謝你的欣賞2019-1貸款的特點(2/5)

貸款期限,利率、先征費和承諾費：

從執(zhí)董會批準(zhǔn)之日起，最終還款期不超過35年；同時，貸款寬限期確定以后，平均還款期不超過20年；

2014年7月1日倫敦同業(yè)拆借利率=0.3268%

先征費為貸款總額的0.25%，貸款生效后一次性提取承諾費：0.25%。從2014年下半年恢復(fù)。

14感謝你的欣賞2019-11-2貸款的特點(2/5)14感謝你的欣賞2019-11-215貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（1/3）資金規(guī)模:較大，一般在5000萬USD-3億USD；外國政府貸款規(guī)模則較小；項目構(gòu)成：可多個子項目打捆；外國政府貸款項目單一；項目業(yè)主：多個或單個，管理層次較復(fù)雜；外國政府貸款項目業(yè)主單個；理念：以工程為主體，拓展后增加項目投資附加值，體現(xiàn)創(chuàng)新和示范；外國政府貸款主要是設(shè)備供貨；感謝你的欣賞2019-11-215貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（1/3）16貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（2/3）可研深度和廣度：介于國內(nèi)可研和初設(shè)之間，增加社會評價和移民安置計劃；外國政府貸款則接近國內(nèi)建設(shè)項目；開發(fā)目標(biāo)：必須明確，除硬件設(shè)施外更強調(diào)有影響的成效，設(shè)立項目績效評價指標(biāo)；外國政府貸款則相對靈活；資金使用類別：土建、貨物、服務(wù)；外國政府貸款僅貨物、服務(wù)；資金使用：以合同為依據(jù)的提款報帳制，且對可報帳的”合格費用“有規(guī)定；外國政府貸款主要依據(jù)合同報帳；感謝你的欣賞2019-11-216貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（2/3）17貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（3/3）采購：遵循世行工程貨物以及咨詢服務(wù)兩個采購指南規(guī)定進行國內(nèi)、國際招標(biāo)或詢價采購；外國政府貸款則有在提供貸款國采購一定貸款數(shù)額的限制；程序：周期性強、從準(zhǔn)備-實施-完工-后評估體現(xiàn)項目的周期性和完整性，既要滿足國內(nèi)準(zhǔn)備要求，又要滿足世行要求，還要滿足國內(nèi)主管部門對外貸的特殊要求，在項目實施、完工后始終對準(zhǔn)備階段設(shè)定的績效指標(biāo)進行跟蹤監(jiān)測，并進行項目后評估；外國政府貸款的周期性相對靈活，準(zhǔn)備階段在完成國內(nèi)可研后就進行評估，程序相對簡單。感謝你的欣賞2019-11-217貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（3/3）18貸款的特點(4/5)

支付期間項目談判董事會批準(zhǔn)貸款簽訂貸款生效貸款關(guān)閉貸款帳戶關(guān)閉追溯報帳期(12個月內(nèi)〕貸款有效期支付期間4個月寬限期感謝你的欣賞2019-11-218貸款的特點(4/5)

支付期間項目談判董事會批準(zhǔn)貸款簽19貸款的特點(5/5)

重要日期（1/4）執(zhí)董會批準(zhǔn)日期:即執(zhí)董會批準(zhǔn)項目貸款的日期，該日期決定本金償還計劃,即還款寬限期的起算日。貸款簽字日期:即借款人和銀行簽訂貸款協(xié)定的日期,承諾費從該日后60天起累計。借款人從該日起所有合格支出,均可在貸款生效后申請償付。生效日期：從該日起，可以從貸款帳戶中提款（申請?zhí)峥畹钠鹗既掌冢└兄x你的欣賞2019-11-219貸款的特點(5/5)

重要日期（1/4）感謝你的欣賞220重要日期（2/4）項目關(guān)帳日期：

1.貸款關(guān)閉日期基于項目預(yù)期的完成日期而定，一般為項目完成日后再加6個月的附加期限。

2.該日期后，銀行可以在通知借款人的情況下，終止從貸款帳戶中提款的權(quán)力。此日期后發(fā)生的費用均為不合格費用。

感謝你的欣賞2019-11-220重要日期（2/4）項目關(guān)帳日期：感謝你的欣賞2019-121重要日期（3/4）寬限期（提款報帳寬限期）：

*若項目實際執(zhí)行進度較慢，世行可能允許在關(guān)帳日期以后的一個有限期間（不超過4個月）內(nèi)，繼續(xù)提取資金用于支付貸款關(guān)閉日之前已經(jīng)提供的貨物，工程和服務(wù)的費用。項目單位必須（最遲在關(guān)帳日前6個月）與項目經(jīng)理勾通，由財政部正式向世行提出申請。*寬限期內(nèi)申請報賬的費用必須是在貸款關(guān)閉日之前發(fā)生的。貸款關(guān)閉日之后發(fā)生的費用即使有四個月的寬限期，也不能向世行申請報賬。

感謝你的欣賞2019-11-221重要日期（3/4）寬限期（提款報帳寬限期）：感謝你的欣賞22重要日期（4/4）追溯日期（追溯報帳）：

貸款執(zhí)董會批準(zhǔn)之前的12個月。追溯報帳的最高金額不超過貸款總額的10%（緊急貸款可達20%）。追溯報帳的費用判斷標(biāo)準(zhǔn)為費用發(fā)生時間而非合同簽訂時間。（為項目實施贏得時間，國內(nèi)國際招標(biāo)公告等有時間要求的工作可在貸款協(xié)議簽訂前就完成準(zhǔn)備，待貸款協(xié)議簽定后即可簽署合同）感謝你的欣賞2019-11-222重要日期（4/4）追溯日期（追溯報帳）：感謝你的欣賞20貸款工具

世行貸款主要分為以下三種，有相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策(OP)及世行程序(BP)予以支持。目前中國主要使用投資貸款。政策發(fā)展貸款(DPL)●用于支持機構(gòu)改革和政策制定。投資貸款(IL)●具體投資貸款●部門貸款●結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款●技術(shù)援助貸款●緊急貸款結(jié)果導(dǎo)向型規(guī)劃貸款(P4R）-

2011年秋季推出●為部門規(guī)劃和實施規(guī)劃提供資金支持；●根據(jù)績效和成果進行支付；●加強機構(gòu)能力建設(shè)實現(xiàn)可持續(xù)的規(guī)劃結(jié)果；●保證貸款妥善使用并關(guān)注貸款環(huán)境，社會影響及風(fēng)險管理。

23感謝你的欣賞2019-11-2貸款工具世行貸款主要分為以下三種，有相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策(OP)3.貸款程序和步驟

三年滾動貸款計劃項目準(zhǔn)備和執(zhí)行周期項目前期籌備鑒別階段準(zhǔn)備階段評估階段談判階段批準(zhǔn)生效階段實施檢查階段項目結(jié)束及評價階段

24感謝你的欣賞2019-11-23.貸款程序和步驟三年滾動貸款計劃24感謝你的欣賞201三年滾動貸款計劃（1/2）

按我國現(xiàn)行的做法，國家發(fā)展改革委員會和財政部每年（通常在四、五月份）都要根據(jù)國家的中長期發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)地區(qū)及部門所提項目建議，制訂出我國未來三年利用世行貸款的初步計劃，并與世行就該計劃進行磋商，然后根據(jù)同世行磋商的結(jié)果，將該計劃報國務(wù)院審批并執(zhí)行批準(zhǔn)后的正式計劃。由于該計劃是安排未來三年的貸款項目，并且是每年都對計劃進行滾動更新，故通常稱之為“三年滾動貸款計劃(規(guī)劃)”。25感謝你的欣賞2019-11-2三年滾動貸款計劃（1/2）按我國現(xiàn)行的做法，國家發(fā)展改革委員26三年滾動貸款計劃（2/2）

只有列入三年滾動貸款計劃的項目才有可能獲得世界銀行的貸款，并開展與使用世行貸款相關(guān)的準(zhǔn)備工作，包括立項審批和可行性研究等。

感謝你的欣賞2019-11-226三年滾動貸款計劃（2/2）

感謝你的欣賞2019-11-27世行項目的準(zhǔn)備周期簡單地說，世行項目的整個周期從選項（立項）開始，到項目實施完成世行進行后評估，總共有7個步驟，而項目的前期準(zhǔn)備工作則大約需要1～2年的時間，具體如下圖所示：感謝你的欣賞2019-11-227世行項目的準(zhǔn)備周期簡單地說，世行項目的整個周期從選項（立28項目準(zhǔn)備和執(zhí)行周期2.項目準(zhǔn)備1.項目鑒別國別伙伴戰(zhàn)略7.項目結(jié)束及評價6.項目實施與檢查5.世行董事會及政府批準(zhǔn)生效4.項目談判3.項目評估感謝你的欣賞2019-11-228項目準(zhǔn)備和執(zhí)行周期2.項目準(zhǔn)備1.項目鑒別國別伙伴戰(zhàn)略項目前期籌備：

項目單位根據(jù)世行的國別伙伴戰(zhàn)略，國家和地方借用貸款的宏觀政策、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向和行業(yè)區(qū)域規(guī)劃，結(jié)合自身需求，形成貸款動議；項目單位編寫項目概要書向同級財政部門提出外貸申請；向發(fā)改部門提出項目申請。財政、發(fā)改部門審核后向上級部門提出外貸申請；財政部、國家發(fā)改委同意列入下年度國外貸款備選項目清單、國家利用外貸總體規(guī)劃；列入世行三年貸款滾動計劃。29感謝你的欣賞2019-11-2項目前期籌備：

項目單位根據(jù)世行的國別伙伴戰(zhàn)略，國家和地方借△項目成功列入外貸規(guī)劃的注意事項項目早期準(zhǔn)備的進度；國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展的政策；世行每個財政年度向我國提供貸款的規(guī)模；（世行每年向中國提供15億美元貸款，用于10-15個項目；從2017財年開始，計劃給中國的貸款額度提高到25億美元）世行有關(guān)貸款的政策和方向。

30感謝你的欣賞2019-11-2△項目成功列入外貸規(guī)劃的注意事項項目早期準(zhǔn)備的進度；30感△項目準(zhǔn)備中應(yīng)注意的問題高度重視組織機構(gòu)建設(shè)和人員配備；重視項目的前期準(zhǔn)備工作；搞好國內(nèi)程序和世行程序的銜接；熟悉世行的規(guī)定；做好貸款談判的充分準(zhǔn)備；利用好世行的技術(shù)援助；認(rèn)識項目周期和世行程序的時間要求；咨詢服務(wù)的選擇；招標(biāo)代理公司的選擇；加強管理制度建設(shè)；國內(nèi)專家?guī)斓睦谩?1感謝你的欣賞2019-11-2△項目準(zhǔn)備中應(yīng)注意的問題高度重視組織機構(gòu)建設(shè)和人員配備；31項目鑒別階段（1/4）

國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：編寫并完成“項目建議書”；組建項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理辦公室；與世行項目鑒別團就以下文件達成一致意見：

●項目總體設(shè)計框架(選項）

●世界銀行鑒別團備忘錄采取行動落實備忘錄的建議；修改項目建議書并上報國家或省發(fā)改委審批；編寫并完成“項目可行性研究報告”；通知世界銀行派團進行下一階段的項目準(zhǔn)備。

32感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（1/4）國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：32感謝你的項目鑒別階段（2/4）

世界銀行方面的主要任務(wù)：業(yè)務(wù)局副局長選定項目經(jīng)理。項目經(jīng)理組建項目團隊；項目鑒別團的目標(biāo)是：按照世界銀行/中國各行業(yè)發(fā)展的伙伴戰(zhàn)略，結(jié)合現(xiàn)場考察，對以下方面進行識別、認(rèn)定或補充完善建議：

●投資內(nèi)容；

●創(chuàng)新點/國際經(jīng)驗；●世界銀行保障政策；●項目風(fēng)險評估；●項目準(zhǔn)備時間表。3.準(zhǔn)備“世界銀行鑒別團備忘錄”，與國內(nèi)達成共識后，提交給國內(nèi)

項目單位；4.項目認(rèn)定結(jié)束以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●準(zhǔn)備項目概念文件(PCN),項目信息文件(PID),及綜合保障

信息文件(ISDS)；●召開認(rèn)定階段的保障審查會，通過內(nèi)部審查；●召開項目概念審查會，通過內(nèi)部審查；●在概念審查會上，確定項目的“快通道”或“正常通道”。33感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（2/4）世界銀行方面的主要任務(wù)：33感謝你的項目鑒別階段（3/4）

國內(nèi)與世行的銜接點：世行項目經(jīng)理與國家發(fā)改委，財政部及項目有關(guān)單位共同確定世行項目鑒別團的派出時間；發(fā)改委及項目單位應(yīng)特別注意項目概念文件或在國內(nèi)項目設(shè)計中新增加/變化的內(nèi)容；國內(nèi)與世行應(yīng)及時對以下關(guān)鍵問題達成共識：●國際河流問題●基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與生態(tài)保護問題●移民及社會發(fā)展問題●世行保障政策的范圍等有關(guān)的問題(如關(guān)聯(lián)問題)4.在世行下一個代表團來之前，完成兩件重要事情：●國家或省發(fā)改委批復(fù)項目建議書；●項目單位完成項目可行性研究報告的初稿，包括環(huán)評和移民安置報告初稿。34感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（3/4）國內(nèi)與世行的銜接點：34感謝你的欣賞2項目鑒別階段（4/4）

“項目建議書”的要點：項目概要：包括背景，要求與依據(jù)，建設(shè)的必要性；項目區(qū)描述：包括自然資源，社會經(jīng)濟條件，存在問題；項目描述：包括名稱，范圍，項目的目標(biāo)，創(chuàng)新點，內(nèi)容特征，實施進度，投資估算，前景展望；組織機構(gòu)與管理：包括管理實施機構(gòu)，監(jiān)理機構(gòu)；環(huán)境與社會影響：包括項目對社會經(jīng)濟的影響，項目對生態(tài)環(huán)境的影響；經(jīng)濟效益與風(fēng)險：包括國民經(jīng)濟初步評價，財務(wù)初步評價，投資風(fēng)險分析；投資估算與資金籌措：包括項目分類投資，配套資金；貸款償還及轉(zhuǎn)貸結(jié)論與建議附件：項目工程位置圖及主要特征表。35感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（4/4）“項目建議書”的要點：35感謝你的欣賞項目準(zhǔn)備階段（1/4）

世界銀行方面的主要任務(wù)：項目準(zhǔn)備團將結(jié)合現(xiàn)場考察審查可研報告：●工程技術(shù)方案比較和項目管理；●項目費用概算及財務(wù)經(jīng)濟評價；●項目配套資金；●世行安全保障政策包括環(huán)評，社評，征地拆遷，大壩安全等；2.提交項目準(zhǔn)備團備忘錄并對以上項目內(nèi)容提出審查意見和建議；3.項目準(zhǔn)備團結(jié)束以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●準(zhǔn)備項目評估文件(PAD)；●更新PID和ISDS；●召開項目質(zhì)量審查會(QER)，通過項目質(zhì)量審查；●質(zhì)量審查會確定是否需要預(yù)評估團之前再派出第二個

準(zhǔn)備團。36感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（1/4）世界銀行方面的主要任務(wù)：36感謝你的欣項目準(zhǔn)備階段（2/4）

國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：配合世行準(zhǔn)備團審查項目可行性研究報告，就以下內(nèi)容的修改意見達成一致：●工程技術(shù)方案比較和項目管理；●項目費用概算及財務(wù)經(jīng)濟評價；●項目配套資金；●世行保障政策包括環(huán)評，社評，征地拆遷，大壩安全等；2.與世行準(zhǔn)備團就備忘錄達成一致意見；3.項目準(zhǔn)備團以后，按備忘錄的建議采取行動:●修改可研報告及附件;●準(zhǔn)備單獨的環(huán)評社評移民大壩安全等報告；●準(zhǔn)備項目實施計劃(包括采購計劃與財務(wù)管理手冊)。37感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（2/4）國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：37感謝你的欣項目準(zhǔn)備階段（3/4）

國內(nèi)與世行的銜接點：國內(nèi)與世行應(yīng)及時對以下可能問題進一步達成共識：●國際河流問題；●移民及社會影響問題●基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與生態(tài)保護問題；●世行保障政策有關(guān)的問題(如關(guān)聯(lián)問題)；●配套資金問題。2.下一個世行團來之前,國內(nèi)項目單位向世行提供如下文件:更新的工可報告環(huán)評文件(EA、EMP)/中英文；移民行動計劃(RAP)/中英文；大壩安全報告(DSR)/中文；項目實施計劃(PIP)及附件/中文。38感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（3/4）國內(nèi)與世行的銜接點：38感謝你的欣賞2項目準(zhǔn)備階段（4/4）

項目實施計劃(PIP)的要點：項目背景項目描述

項目管理及實施組織機構(gòu)

項目實施計劃及時間安排項目采購計劃項目財務(wù)經(jīng)濟及風(fēng)險分析

項目財務(wù)管理、會計核算和審計

項目監(jiān)測與評價

報告及附件編寫人員報告附件：

●世行項目區(qū)示意圖●項目所列研究的所有任務(wù)大綱●項目詳細(xì)投資計劃●世界銀行安全保障政策實施計劃39感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（4/4）項目實施計劃(PIP)的要點：39感謝項目評估(預(yù)評估及評估)階段（1/3）

世界銀行方面的主要任務(wù)：世行預(yù)評估團將重點討論審查國內(nèi)的以下文件：●項目可研報告及附件(FSR)中文；●項目實施計劃及附件(PIP)中文；●環(huán)評文件(EA、EMP)中英文；●移民行動計劃及附件(RAP)中英文；●大壩安全報告(DSR)中文。2.世行預(yù)評估團將提供如下世行文件供中方審查：●項目評估報告及附件(PAD)英文的草稿；●項目信息文件(PID)英文的草稿；3.提交預(yù)評估團備忘錄并與中方達成一致意見；4.預(yù)評估團完成以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●修改PAD,PID,ISDS并向中方提交PAD修改稿；●召開評估階段安全保障審查會議；●召開項目評估決策會議(快速通道項目除外)；5.評估團完成以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●起草項目貸款協(xié)定和項目協(xié)定；●世行向中方發(fā)出談判邀請（FSR和資金申請報告同意后）。40感謝你的欣賞2019-11-2項目評估(預(yù)評估及評估)階段（1/3）世界銀行方面的主要任務(wù)項目評估(預(yù)評估及評估)階段（2/3）

國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：配合世行預(yù)評估團討論修改國內(nèi)的以下文件：●項目可研報告及附件(FSR)中文；●項目實施計劃及附件(PIP)中文；●環(huán)評文件(EA、EMP)中英文；●移民行動計劃及附件(RAP)中英文；●大壩安全報告(DSR)中文。2.審查世行準(zhǔn)備的如下文件并提出修改意見：●項目評估報告及附件(PAD)英文；●項目信息文件(PID)英文；3.審查預(yù)評估團備忘錄并與世行達成一致意見；4.預(yù)評估團完成以后，國內(nèi)執(zhí)行以下任務(wù)：●按照備忘錄建議采取行動；●填寫世行貸款選擇表(世行提供)；●修改可研報告并準(zhǔn)備資金申請報告；●準(zhǔn)備項目評審意見書；●發(fā)改委預(yù)審修改后的可研報告，資金申請報告以及世行準(zhǔn)備的項目評估報告(PAD)；●開始項目的初步設(shè)計。

41感謝你的欣賞2019-11-2項目評估(預(yù)評估及評估)階段（2/3）國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)項目評估(預(yù)評估及評估)階段（3/3）

國內(nèi)與世行的銜接點：國內(nèi)項目單位與世行應(yīng)確保以下文件的一致性：●項目評估報告及附件(PAD)英文；●項目信息文件(PID)英文；●項目可研報告及附件(FSR)中文；●項目資金申請報告(省/國家發(fā)改委)；●項目評審意見書(省財政廳/財政部)；●項目實施計劃及附件(PIP)中文；●環(huán)評文件(EA、EMP)中英文；●移民行動計劃及附件(RAP)中英文；●大壩安全報告(DSR)中文。2.根據(jù)項目的準(zhǔn)備情況，世行內(nèi)部的審查意見，發(fā)改委對項目的預(yù)審情況

(項目投資規(guī)模，內(nèi)容及中央及省級配套資金），世行將與發(fā)改委商議世行正式評估團的日期。世行也可將預(yù)評估升級為評估(僅對快速通道項目)；3.世行對項目進行正式評估，根據(jù)發(fā)改委的預(yù)審意見，與中方一起再次修改上述文件；4.世行正式評估以后，中方可以按世行采購政策實施追溯貸款計劃；5.

發(fā)改委部門批準(zhǔn)項目可研報告及資金申請報告；6.財政部門批準(zhǔn)項目評審意見書；7.項目可研報告及資金申請報告批準(zhǔn)以后，世行發(fā)出談判邀請信，項目進入談判階段。

42感謝你的欣賞2019-11-2項目評估(預(yù)評估及評估)階段（3/3）國內(nèi)與世行的銜接點：4項目談判階段（1/3）

世界銀行方面的主要任務(wù)：世行將與中方協(xié)商，確定貸款談判的地點和日期，并向中方發(fā)出談判邀請。世行方面由律師主持正式談判。世行將向中方提交如下談判文件：●項目談判日程/英文；●項目貸款協(xié)定(LA)和項目協(xié)定(PA)草案/英文；●項目評估報告及附件(PAD)草案/英文；●項目支付信草案/英文；●世界銀行貸款通則/英文；●世界銀行采購指南/英文；●世界銀行財務(wù)支付管理指南/英文。項目談判將主要討論項目貸款協(xié)定(LA)和項目協(xié)定(PA)草案，并達成一致意見。世行將起草談判記要，雙方同意后簽字；PIP的附件-采購計劃和財務(wù)管理手冊要在談判前定稿。談判雙方同意。5.談判后，世行將向中方提交一份將由中方采取的行動計劃，使項目能夠按計劃批準(zhǔn)，簽字和生效。43感謝你的欣賞2019-11-2項目談判階段（1/3）世界銀行方面的主要任務(wù)：43感謝你的欣項目談判階段（2/3）

國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：國內(nèi)項目單位應(yīng)及時將下列談判文件翻成中文：●項目談判議事日程/英文；●項目貸款協(xié)定(LA)和項目協(xié)定(PA)草案/英文；●項目評估報告及附件(PAD)草案/英文；●項目支付信草案/英文；●履行有關(guān)法律程序的行動計劃。按國內(nèi)有關(guān)規(guī)定，選派代表參加談判。并將代表名單通知世行；談判后，按照世行律師提供的行動計劃，采取及時的行動及時辦理有關(guān)法律手續(xù)，使世行執(zhí)董會及中國政府能夠按計劃批準(zhǔn)本項目。44感謝你的欣賞2019-11-2項目談判階段（2/3）國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：44感謝你的欣項目談判階段（3/3）

中方與世行的銜接點：世行應(yīng)及時將下列文件提供給中方，以便中方及時翻譯成中文，供談判有關(guān)單位參考：●項目談判議事日程/英文；●項目貸款協(xié)定(LA)和項目協(xié)定(PA)草案/英文；●項目評估報告及附件(PAD)草案/英文；●項目支付信草案/英文；●履行有關(guān)法律程序(世行律師提供)/英文。中方對談判文件中不明白的地方，世行應(yīng)在談判前予以解釋和澄清；對于談判中可能涉及的純技術(shù)問題，如有必要，中方項目單位與世行應(yīng)在談判前進行技術(shù)討論，并達成一致意見。45感謝你的欣賞2019-11-2項目談判階段（3/3）中方與世行的銜接點：45感謝你的欣賞2批準(zhǔn)生效階段

項目談判以后，中方將履行有關(guān)法律程序使貸款按計劃批準(zhǔn)，簽字和生效，并向世行提交以下六個文件與“英文翻譯件準(zhǔn)確無誤的證明”。1.以下文件由借款人(中國政府)提交：●執(zhí)董會批準(zhǔn)項目之前，向世行提交“借款人批準(zhǔn)項目貸款協(xié)定和項目協(xié)定的確認(rèn)函”；●貸款協(xié)定簽署之前，向世行提交“借款人授權(quán)簽署人的通知”；●項目生效之前，向世行提交“外交部代表借款人批準(zhǔn)和履行貸款協(xié)定和項目協(xié)定的法律確認(rèn)函”。2.以下文件由項目省或項目所屬行業(yè)部委提交：●執(zhí)董會批準(zhǔn)項目之前，向世行提交“授權(quán)借款人批準(zhǔn)項目協(xié)定的確認(rèn)函”；●貸款協(xié)定簽署之前，向世行提交“任命代表履行和兌現(xiàn)項目協(xié)定的通知”；●項目生效之前，向世行提交“授權(quán)或批準(zhǔn)履行和兌現(xiàn)項目協(xié)定的文本和法律意見”。46感謝你的欣賞2019-11-2批準(zhǔn)生效階段項目談判以后，中方將履行有關(guān)法律程序使貸款按計劃實施檢查階段(1/3)

項目檢查的目的：●確保實現(xiàn)項目目標(biāo)，產(chǎn)生項目影響，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?！褡R別實施過程中的問題，幫助解決問題。2.項目檢查的任務(wù)：●檢查項目目標(biāo)的實現(xiàn)情況；●檢查項目實施的進度和質(zhì)量；●檢查項目法律條款的落實情況。3.項目檢查的工具：●監(jiān)測評價指標(biāo)體系；●項目總體設(shè)計框架；●世行項目執(zhí)行狀態(tài)報告(ISR)。4.項目檢查的方式：●世行檢查團每半年一次，若進展順利，可一年一次；●項目啟動培訓(xùn)可結(jié)合第一次檢查進行；●檢查結(jié)果形成“備忘錄”，作為后續(xù)檢查依據(jù)。47感謝你的欣賞2019-11-2實施檢查階段(1/3)項目檢查的目的：47感謝你的欣賞20實施檢查階段(2/3)

項目中期調(diào)整：●項目目標(biāo)在項目實施中發(fā)現(xiàn)不切實際；●項目子項目內(nèi)容需要調(diào)整；●項目的支付比例需要調(diào)整；●項目的支付類別需要調(diào)整；●子項目之間額度需要再分配；●項目關(guān)帳日需要延期。2.如確實有必要，以上調(diào)整可以隨時進行；3.調(diào)整的程序如下：●項目辦與世行項目經(jīng)理協(xié)商；●項目辦通過省財廳/發(fā)改委上報財政部/國家發(fā)改委；●財政部正式發(fā)文給世行申請調(diào)整；●世行內(nèi)部審批；●世行正式回文批準(zhǔn)調(diào)整并修改協(xié)議。48感謝你的欣賞2019-11-2實施檢查階段(2/3)項目中期調(diào)整：48感謝你的欣賞201實施檢查階段(3/3)

國內(nèi)與世行的銜接點：世行提前2-3星期將檢查團通知發(fā)函給項目辦及省財政廳；●檢查團行程；●目標(biāo)及任務(wù)；●檢查團成員名單。2.

項目辦和省財廳回函同意檢查團來項目區(qū)檢查；世行隨后正式將檢查團通知發(fā)函給項目辦，抄送財政部，國家發(fā)改委，省行業(yè)廳局，省財廳，省發(fā)改委；世行檢查團將與項目辦就檢查備忘錄達成一致意見；5.檢查團結(jié)束后，向省財政廳，發(fā)改委，財政部及國家發(fā)改委報告檢查結(jié)果。49感謝你的欣賞2019-11-2實施檢查階段(3/3)國內(nèi)與世行的銜接點：49感謝你的欣賞項目結(jié)束及評價階段(1/3)

世界銀行項目獨立評價局認(rèn)為高質(zhì)量項目完工報告具有以下六個共同的特點：●充足的證據(jù)完全支持所提出的評價等級；●評價的重點是結(jié)果或影響；●文字簡短和清晰；●報告的各個部份高度一致；●實事求是；●因果關(guān)系論述清楚。50感謝你的欣賞2019-11-2項目結(jié)束及評價階段(1/3)世界銀行項目獨立評價局認(rèn)為高質(zhì)項目結(jié)束及評價階段(2/3)

世界銀行項目獨立評價局認(rèn)為低質(zhì)量的項目完工報告具有以下共同的九個問題：●項目目標(biāo)與描述與項目評估文件不一致；●項目發(fā)生的變化沒有足夠的說明或論證；●僅部分取得項目目標(biāo)，完工報告中遺漏；●根據(jù)成果而不是結(jié)果或影響進行評價；●沒有對所有的項目目標(biāo)和內(nèi)容進行評價；●采用的評價指標(biāo)不能說明項目產(chǎn)生的影響；●打分的等級與正文描述不一致；●報告正文過于詳細(xì)，但評價說服力不足；

●原因結(jié)果不清楚。51感謝你的欣賞2019-11-2項目結(jié)束及評價階段(2/3)世界銀行項目獨立評價局認(rèn)為低質(zhì)項目結(jié)束及評價階段(3/3)

國內(nèi)與世行的銜接點：●國內(nèi)重點評價項目的產(chǎn)出和質(zhì)量；●世行要求重點評價結(jié)果和影響?！駠鴥?nèi)一般不重點評價將來可能產(chǎn)生的影響；●世行要求必須評價將來可能產(chǎn)生的影響，因此現(xiàn)在就要作出必要的安排?！駠鴥?nèi)投資偏重工程建設(shè)，保證工程質(zhì)量；●世行強調(diào)也需要安排投資加強管理。52感謝你的欣賞2019-11-2項目結(jié)束及評價階段(3/3)國內(nèi)與世行的銜接點：52感謝你

53謝謝！感謝你的欣賞2019-11-2

53謝謝！感謝你的欣賞2019-11-254感謝你的欣賞2019-11-254感謝你的欣賞2019-11-2

昆明市財政局涉外(金融)處2014年7月29日世界銀行貸款項目的準(zhǔn)備和管理

55感謝你的欣賞2019-11-2

昆明市財政局涉外(金融)處世界銀行56關(guān)于世界銀行世界銀行（theWorldBank）是聯(lián)合國屬下的一個專門機構(gòu)，負(fù)責(zé)長期貸款的國際金融機構(gòu)，1944年7月1日在新罕布什爾州布雷頓森林召開的44國會議期間成立，總部設(shè)在華盛頓特區(qū)。目前有188個成員國，在全世界各地都設(shè)有辦公室或辦事處。是全世界發(fā)展中國家獲得資金和技術(shù)援助的一個重要來源。世行側(cè)重于幫助中等收入國家和貧困國家。向發(fā)展中國家提供長期低息貸款、無息信貸以及贈款，以支持發(fā)展教育、衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施、交通等項事業(yè)。感謝你的欣賞2019-11-22關(guān)于世界銀行世界銀行（theWorldBank）是聯(lián)合57世界銀行集團：5個成員機構(gòu)

國際復(fù)興開發(fā)銀行（TheInternationalBankforReconstructionandDevelopment–IBRD，1945年成立)

國際開發(fā)協(xié)會(TheInternationalDevelopmentAssociation–IDA，1960年成立)

國際金融公司(TheInternationalFinanceCooperation–IFC，1956年成立)

解決投資爭端國際中心(TheInternationalCenterfortheResettlementofInvestmentDispute–ICSID，1965年成立)

多邊投資擔(dān)保機構(gòu)(TheMultilateralInvestmentGuaranteeAgency–MIGA，1988年成立)

關(guān)于世界銀行(一個集團，五個機構(gòu))感謝你的欣賞2019-11-23世界銀行集團：5個成員機構(gòu)

國際復(fù)興開發(fā)銀行（TheIn關(guān)于世界銀行通常意義上的世行，是以下兩個機構(gòu)組成：

國際復(fù)興開發(fā)銀行

(IBRD)和國際開發(fā)協(xié)會

(IDA)。IBRD致力于在中等收入國家和信譽良好的較貧困國家減少貧困，而IDA則側(cè)重于援助世界上最貧困的國家。兩個機構(gòu)均為世界銀行集團的組成機構(gòu)。58感謝你的欣賞2019-11-2關(guān)于世界銀行通常意義上的世行，是以下兩個機構(gòu)組成：

國際復(fù)興關(guān)于世界銀行世行發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍和重點：雙重目標(biāo)：減少絕對貧困；共享繁榮支持改革和私營部門發(fā)展環(huán)境保護、氣候變化人力資源開發(fā)*傳播知識，注重結(jié)果59感謝你的欣賞2019-11-2關(guān)于世界銀行世行發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍和重點：5感謝你的欣賞20關(guān)于世界銀行世行從2014年7月1日進入以新時代：改革的目標(biāo)：為客戶提供更好的服務(wù)、產(chǎn)品14個全球發(fā)展實踐局(GlobalPracticeGroups)和5個跨領(lǐng)域業(yè)務(wù)部門(CrossCuttingSolutionAreas)更多的改革還在進行中60感謝你的欣賞2019-11-2關(guān)于世界銀行世行從2014年7月1日進入以新時代：6感謝你的61利用世行貸款的意義實物產(chǎn)出:彌補國內(nèi)建設(shè)資金的不足，通過項目實施，實現(xiàn)項目預(yù)定的建設(shè)設(shè)施;非實物產(chǎn)出:

-與國際接軌的項目管理知識和經(jīng)驗;-增加項目管理及執(zhí)行單位在國際中的競爭能力-與世行分享全球范圍的知識和技能資源;-加強項目管理及執(zhí)行單位的能力建設(shè),進一步改善規(guī)范國內(nèi)項目管理的辦法,推動機構(gòu)改革;-預(yù)防和抵制腐敗;-體現(xiàn)項目的創(chuàng)新性、示范性、帶動性；-實現(xiàn)轉(zhuǎn)變：從工程建設(shè)管理向項目管理轉(zhuǎn)變，從節(jié)點管理向全過程、全方位管理轉(zhuǎn)變。感謝你的欣賞2019-11-27利用世行貸款的意義實物產(chǎn)出:彌補國內(nèi)建設(shè)資金的不足，通過項主要內(nèi)容

貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢貸款業(yè)務(wù)政策及主要工具貸款程序和步驟世行項目案例分析

62感謝你的欣賞2019-11-2主要內(nèi)容

貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢8感謝你的欣賞201.貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢

貸款戰(zhàn)略：●中國國別伙伴戰(zhàn)略●中國國別行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略●中國貸款項目的重點發(fā)展趨勢：●世界銀行在中國貸款項目的新動態(tài)●貸款種類及工具的新變化

63感謝你的欣賞2019-11-21.貸款戰(zhàn)略及發(fā)展趨勢貸款戰(zhàn)略：9感謝你的欣賞2世行貸款戰(zhàn)略

世界銀行在中國的總體貸款戰(zhàn)略反映在中國國別伙伴戰(zhàn)略文件中，行業(yè)貸款戰(zhàn)略反映在中國國別行業(yè)伙伴戰(zhàn)略文件中。中國的愿景：建設(shè)現(xiàn)代，和諧，有創(chuàng)造力的高收入社會。中國國別伙伴戰(zhàn)略(2013-2016)●戰(zhàn)略核心：知識分享與合作

●

戰(zhàn)略主題1：支持更加綠色的增長●戰(zhàn)略主題2：推動更加公平的發(fā)展●跨部門主題：推動與世界建立互利共贏的關(guān)系中國國別行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略●參見世界銀行各行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略文件世界銀行貸款項目的重點●將貸款項目視為引入創(chuàng)新、分享知識的平臺。在投資

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時，引入創(chuàng)新做法，包括引進先進

的國際經(jīng)驗(貸款與分析咨詢研究AAA發(fā)揮協(xié)同作用)

64感謝你的欣賞2019-11-2世行貸款戰(zhàn)略世界銀行在中國的總體貸款戰(zhàn)略反映在中國國別伙伴戰(zhàn)發(fā)展趨勢

中國社會經(jīng)濟快速發(fā)展的模式受到世界的關(guān)注。世行較少種類的貸款模式在中等收入國家受到挑戰(zhàn)。面對挑戰(zhàn)，世行將尋求貸款產(chǎn)品多元化，在中國的貸款項目正在從“投資為主型貸款”向“知識引進為主型貸款”過渡。世界銀行在中國貸款項目的新動態(tài)：●貸款項目要有符合中國國情的創(chuàng)新點；●貸款項目的創(chuàng)新示范作用要能持續(xù)發(fā)展；●世行在中國成功的經(jīng)驗向其它發(fā)展中國家推廣。貸款種類及工具的設(shè)計-可能的變化趨勢：●從“具體要求”向“具體監(jiān)控”轉(zhuǎn)變；●從“全過程控制”向“結(jié)果導(dǎo)向控制”轉(zhuǎn)變；●從“貸款產(chǎn)品單一化”向“貸款產(chǎn)品多元化”轉(zhuǎn)變。

65感謝你的欣賞2019-11-2發(fā)展趨勢中國社會經(jīng)濟快速發(fā)展的模式受到世界的關(guān)注。世行11感2.貸款業(yè)務(wù)及主要工具

貸款的特點●貸款對象、管理方法●貸款期限、利率等

●貸款的比較●支付期間●重要日期

貸款工具●政策發(fā)展貸款●投資貸款●結(jié)果導(dǎo)向型規(guī)劃貸款

66感謝你的欣賞2019-11-22.貸款業(yè)務(wù)及主要工具貸款的特點12感謝你的欣賞2019-貸款的特點(1/5)

貸款對象：●中國政府；●貸款主要用于應(yīng)由政府投資的項目；●配套資金和支付比例按具體項目確定。管理方法：●項目周期內(nèi)全程管理。管理方法規(guī)范，手

續(xù)嚴(yán)密；●從項目認(rèn)定到取得貸款，一般需要一年

或一年半的時間。

67感謝你的欣賞2019-11-2貸款的特點(1/5)貸款對象：13感謝你的欣賞2019-1貸款的特點(2/5)

貸款期限,利率、先征費和承諾費：

從執(zhí)董會批準(zhǔn)之日起，最終還款期不超過35年；同時，貸款寬限期確定以后，平均還款期不超過20年；

2014年7月1日倫敦同業(yè)拆借利率=0.3268%

先征費為貸款總額的0.25%，貸款生效后一次性提取承諾費：0.25%。從2014年下半年恢復(fù)。

68感謝你的欣賞2019-11-2貸款的特點(2/5)14感謝你的欣賞2019-11-269貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（1/3）資金規(guī)模:較大，一般在5000萬USD-3億USD；外國政府貸款規(guī)模則較??；項目構(gòu)成：可多個子項目打捆；外國政府貸款項目單一；項目業(yè)主：多個或單個，管理層次較復(fù)雜；外國政府貸款項目業(yè)主單個；理念：以工程為主體，拓展后增加項目投資附加值，體現(xiàn)創(chuàng)新和示范；外國政府貸款主要是設(shè)備供貨；感謝你的欣賞2019-11-215貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（1/3）70貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（2/3）可研深度和廣度：介于國內(nèi)可研和初設(shè)之間，增加社會評價和移民安置計劃；外國政府貸款則接近國內(nèi)建設(shè)項目；開發(fā)目標(biāo)：必須明確，除硬件設(shè)施外更強調(diào)有影響的成效，設(shè)立項目績效評價指標(biāo)；外國政府貸款則相對靈活；資金使用類別：土建、貨物、服務(wù)；外國政府貸款僅貨物、服務(wù)；資金使用：以合同為依據(jù)的提款報帳制，且對可報帳的”合格費用“有規(guī)定；外國政府貸款主要依據(jù)合同報帳；感謝你的欣賞2019-11-216貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（2/3）71貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（3/3）采購：遵循世行工程貨物以及咨詢服務(wù)兩個采購指南規(guī)定進行國內(nèi)、國際招標(biāo)或詢價采購；外國政府貸款則有在提供貸款國采購一定貸款數(shù)額的限制；程序：周期性強、從準(zhǔn)備-實施-完工-后評估體現(xiàn)項目的周期性和完整性，既要滿足國內(nèi)準(zhǔn)備要求，又要滿足世行要求，還要滿足國內(nèi)主管部門對外貸的特殊要求，在項目實施、完工后始終對準(zhǔn)備階段設(shè)定的績效指標(biāo)進行跟蹤監(jiān)測，并進行項目后評估；外國政府貸款的周期性相對靈活，準(zhǔn)備階段在完成國內(nèi)可研后就進行評估，程序相對簡單。感謝你的欣賞2019-11-217貸款的特點(3/5)貸款與外國政府貸款的比較（3/3）72貸款的特點(4/5)

支付期間項目談判董事會批準(zhǔn)貸款簽訂貸款生效貸款關(guān)閉貸款帳戶關(guān)閉追溯報帳期(12個月內(nèi)〕貸款有效期支付期間4個月寬限期感謝你的欣賞2019-11-218貸款的特點(4/5)

支付期間項目談判董事會批準(zhǔn)貸款簽73貸款的特點(5/5)

重要日期（1/4）執(zhí)董會批準(zhǔn)日期:即執(zhí)董會批準(zhǔn)項目貸款的日期，該日期決定本金償還計劃,即還款寬限期的起算日。貸款簽字日期:即借款人和銀行簽訂貸款協(xié)定的日期,承諾費從該日后60天起累計。借款人從該日起所有合格支出,均可在貸款生效后申請償付。生效日期：從該日起，可以從貸款帳戶中提款（申請?zhí)峥畹钠鹗既掌冢└兄x你的欣賞2019-11-219貸款的特點(5/5)

重要日期（1/4）感謝你的欣賞274重要日期（2/4）項目關(guān)帳日期：

1.貸款關(guān)閉日期基于項目預(yù)期的完成日期而定，一般為項目完成日后再加6個月的附加期限。

2.該日期后，銀行可以在通知借款人的情況下，終止從貸款帳戶中提款的權(quán)力。此日期后發(fā)生的費用均為不合格費用。

感謝你的欣賞2019-11-220重要日期（2/4）項目關(guān)帳日期：感謝你的欣賞2019-175重要日期（3/4）寬限期（提款報帳寬限期）：

*若項目實際執(zhí)行進度較慢，世行可能允許在關(guān)帳日期以后的一個有限期間（不超過4個月）內(nèi)，繼續(xù)提取資金用于支付貸款關(guān)閉日之前已經(jīng)提供的貨物，工程和服務(wù)的費用。項目單位必須（最遲在關(guān)帳日前6個月）與項目經(jīng)理勾通，由財政部正式向世行提出申請。*寬限期內(nèi)申請報賬的費用必須是在貸款關(guān)閉日之前發(fā)生的。貸款關(guān)閉日之后發(fā)生的費用即使有四個月的寬限期，也不能向世行申請報賬。

感謝你的欣賞2019-11-221重要日期（3/4）寬限期（提款報帳寬限期）：感謝你的欣賞76重要日期（4/4）追溯日期（追溯報帳）：

貸款執(zhí)董會批準(zhǔn)之前的12個月。追溯報帳的最高金額不超過貸款總額的10%（緊急貸款可達20%）。追溯報帳的費用判斷標(biāo)準(zhǔn)為費用發(fā)生時間而非合同簽訂時間。（為項目實施贏得時間，國內(nèi)國際招標(biāo)公告等有時間要求的工作可在貸款協(xié)議簽訂前就完成準(zhǔn)備，待貸款協(xié)議簽定后即可簽署合同）感謝你的欣賞2019-11-222重要日期（4/4）追溯日期（追溯報帳）：感謝你的欣賞20貸款工具

世行貸款主要分為以下三種，有相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策(OP)及世行程序(BP)予以支持。目前中國主要使用投資貸款。政策發(fā)展貸款(DPL)●用于支持機構(gòu)改革和政策制定。投資貸款(IL)●具體投資貸款●部門貸款●結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款●技術(shù)援助貸款●緊急貸款結(jié)果導(dǎo)向型規(guī)劃貸款(P4R）-

2011年秋季推出●為部門規(guī)劃和實施規(guī)劃提供資金支持；●根據(jù)績效和成果進行支付；●加強機構(gòu)能力建設(shè)實現(xiàn)可持續(xù)的規(guī)劃結(jié)果；●保證貸款妥善使用并關(guān)注貸款環(huán)境，社會影響及風(fēng)險管理。

77感謝你的欣賞2019-11-2貸款工具世行貸款主要分為以下三種，有相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策(OP)3.貸款程序和步驟

三年滾動貸款計劃項目準(zhǔn)備和執(zhí)行周期項目前期籌備鑒別階段準(zhǔn)備階段評估階段談判階段批準(zhǔn)生效階段實施檢查階段項目結(jié)束及評價階段

78感謝你的欣賞2019-11-23.貸款程序和步驟三年滾動貸款計劃24感謝你的欣賞201三年滾動貸款計劃（1/2）

按我國現(xiàn)行的做法，國家發(fā)展改革委員會和財政部每年（通常在四、五月份）都要根據(jù)國家的中長期發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)地區(qū)及部門所提項目建議，制訂出我國未來三年利用世行貸款的初步計劃，并與世行就該計劃進行磋商，然后根據(jù)同世行磋商的結(jié)果，將該計劃報國務(wù)院審批并執(zhí)行批準(zhǔn)后的正式計劃。由于該計劃是安排未來三年的貸款項目，并且是每年都對計劃進行滾動更新，故通常稱之為“三年滾動貸款計劃(規(guī)劃)”。79感謝你的欣賞2019-11-2三年滾動貸款計劃（1/2）按我國現(xiàn)行的做法，國家發(fā)展改革委員80三年滾動貸款計劃（2/2）

只有列入三年滾動貸款計劃的項目才有可能獲得世界銀行的貸款，并開展與使用世行貸款相關(guān)的準(zhǔn)備工作，包括立項審批和可行性研究等。

感謝你的欣賞2019-11-226三年滾動貸款計劃（2/2）

感謝你的欣賞2019-11-81世行項目的準(zhǔn)備周期簡單地說，世行項目的整個周期從選項（立項）開始，到項目實施完成世行進行后評估，總共有7個步驟，而項目的前期準(zhǔn)備工作則大約需要1～2年的時間，具體如下圖所示：感謝你的欣賞2019-11-227世行項目的準(zhǔn)備周期簡單地說，世行項目的整個周期從選項（立82項目準(zhǔn)備和執(zhí)行周期2.項目準(zhǔn)備1.項目鑒別國別伙伴戰(zhàn)略7.項目結(jié)束及評價6.項目實施與檢查5.世行董事會及政府批準(zhǔn)生效4.項目談判3.項目評估感謝你的欣賞2019-11-228項目準(zhǔn)備和執(zhí)行周期2.項目準(zhǔn)備1.項目鑒別國別伙伴戰(zhàn)略項目前期籌備：

項目單位根據(jù)世行的國別伙伴戰(zhàn)略，國家和地方借用貸款的宏觀政策、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向和行業(yè)區(qū)域規(guī)劃，結(jié)合自身需求，形成貸款動議；項目單位編寫項目概要書向同級財政部門提出外貸申請；向發(fā)改部門提出項目申請。財政、發(fā)改部門審核后向上級部門提出外貸申請；財政部、國家發(fā)改委同意列入下年度國外貸款備選項目清單、國家利用外貸總體規(guī)劃；列入世行三年貸款滾動計劃。83感謝你的欣賞2019-11-2項目前期籌備：

項目單位根據(jù)世行的國別伙伴戰(zhàn)略，國家和地方借△項目成功列入外貸規(guī)劃的注意事項項目早期準(zhǔn)備的進度；國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展的政策；世行每個財政年度向我國提供貸款的規(guī)模；（世行每年向中國提供15億美元貸款，用于10-15個項目；從2017財年開始，計劃給中國的貸款額度提高到25億美元）世行有關(guān)貸款的政策和方向。

84感謝你的欣賞2019-11-2△項目成功列入外貸規(guī)劃的注意事項項目早期準(zhǔn)備的進度；30感△項目準(zhǔn)備中應(yīng)注意的問題高度重視組織機構(gòu)建設(shè)和人員配備；重視項目的前期準(zhǔn)備工作；搞好國內(nèi)程序和世行程序的銜接；熟悉世行的規(guī)定；做好貸款談判的充分準(zhǔn)備；利用好世行的技術(shù)援助；認(rèn)識項目周期和世行程序的時間要求；咨詢服務(wù)的選擇；招標(biāo)代理公司的選擇；加強管理制度建設(shè)；國內(nèi)專家?guī)斓睦谩?5感謝你的欣賞2019-11-2△項目準(zhǔn)備中應(yīng)注意的問題高度重視組織機構(gòu)建設(shè)和人員配備；31項目鑒別階段（1/4）

國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：編寫并完成“項目建議書”；組建項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理辦公室；與世行項目鑒別團就以下文件達成一致意見：

●項目總體設(shè)計框架(選項）

●世界銀行鑒別團備忘錄采取行動落實備忘錄的建議；修改項目建議書并上報國家或省發(fā)改委審批；編寫并完成“項目可行性研究報告”；通知世界銀行派團進行下一階段的項目準(zhǔn)備。

86感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（1/4）國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：32感謝你的項目鑒別階段（2/4）

世界銀行方面的主要任務(wù)：業(yè)務(wù)局副局長選定項目經(jīng)理。項目經(jīng)理組建項目團隊；項目鑒別團的目標(biāo)是：按照世界銀行/中國各行業(yè)發(fā)展的伙伴戰(zhàn)略，結(jié)合現(xiàn)場考察，對以下方面進行識別、認(rèn)定或補充完善建議：

●投資內(nèi)容；

●創(chuàng)新點/國際經(jīng)驗；●世界銀行保障政策；●項目風(fēng)險評估；●項目準(zhǔn)備時間表。3.準(zhǔn)備“世界銀行鑒別團備忘錄”，與國內(nèi)達成共識后，提交給國內(nèi)

項目單位；4.項目認(rèn)定結(jié)束以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●準(zhǔn)備項目概念文件(PCN),項目信息文件(PID),及綜合保障

信息文件(ISDS)；●召開認(rèn)定階段的保障審查會，通過內(nèi)部審查；●召開項目概念審查會，通過內(nèi)部審查；●在概念審查會上，確定項目的“快通道”或“正常通道”。87感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（2/4）世界銀行方面的主要任務(wù)：33感謝你的項目鑒別階段（3/4）

國內(nèi)與世行的銜接點：世行項目經(jīng)理與國家發(fā)改委，財政部及項目有關(guān)單位共同確定世行項目鑒別團的派出時間；發(fā)改委及項目單位應(yīng)特別注意項目概念文件或在國內(nèi)項目設(shè)計中新增加/變化的內(nèi)容；國內(nèi)與世行應(yīng)及時對以下關(guān)鍵問題達成共識：●國際河流問題●基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與生態(tài)保護問題●移民及社會發(fā)展問題●世行保障政策的范圍等有關(guān)的問題(如關(guān)聯(lián)問題)4.在世行下一個代表團來之前，完成兩件重要事情：●國家或省發(fā)改委批復(fù)項目建議書；●項目單位完成項目可行性研究報告的初稿，包括環(huán)評和移民安置報告初稿。88感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（3/4）國內(nèi)與世行的銜接點：34感謝你的欣賞2項目鑒別階段（4/4）

“項目建議書”的要點：項目概要：包括背景，要求與依據(jù)，建設(shè)的必要性；項目區(qū)描述：包括自然資源，社會經(jīng)濟條件，存在問題；項目描述：包括名稱，范圍，項目的目標(biāo)，創(chuàng)新點，內(nèi)容特征，實施進度，投資估算，前景展望；組織機構(gòu)與管理：包括管理實施機構(gòu)，監(jiān)理機構(gòu)；環(huán)境與社會影響：包括項目對社會經(jīng)濟的影響，項目對生態(tài)環(huán)境的影響；經(jīng)濟效益與風(fēng)險：包括國民經(jīng)濟初步評價，財務(wù)初步評價，投資風(fēng)險分析；投資估算與資金籌措：包括項目分類投資，配套資金；貸款償還及轉(zhuǎn)貸結(jié)論與建議附件：項目工程位置圖及主要特征表。89感謝你的欣賞2019-11-2項目鑒別階段（4/4）“項目建議書”的要點：35感謝你的欣賞項目準(zhǔn)備階段（1/4）

世界銀行方面的主要任務(wù)：項目準(zhǔn)備團將結(jié)合現(xiàn)場考察審查可研報告：●工程技術(shù)方案比較和項目管理；●項目費用概算及財務(wù)經(jīng)濟評價；●項目配套資金；●世行安全保障政策包括環(huán)評，社評，征地拆遷，大壩安全等；2.提交項目準(zhǔn)備團備忘錄并對以上項目內(nèi)容提出審查意見和建議；3.項目準(zhǔn)備團結(jié)束以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●準(zhǔn)備項目評估文件(PAD)；●更新PID和ISDS；●召開項目質(zhì)量審查會(QER)，通過項目質(zhì)量審查；●質(zhì)量審查會確定是否需要預(yù)評估團之前再派出第二個

準(zhǔn)備團。90感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（1/4）世界銀行方面的主要任務(wù)：36感謝你的欣項目準(zhǔn)備階段（2/4）

國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：配合世行準(zhǔn)備團審查項目可行性研究報告，就以下內(nèi)容的修改意見達成一致：●工程技術(shù)方案比較和項目管理；●項目費用概算及財務(wù)經(jīng)濟評價；●項目配套資金；●世行保障政策包括環(huán)評，社評，征地拆遷，大壩安全等；2.與世行準(zhǔn)備團就備忘錄達成一致意見；3.項目準(zhǔn)備團以后，按備忘錄的建議采取行動:●修改可研報告及附件;●準(zhǔn)備單獨的環(huán)評社評移民大壩安全等報告；●準(zhǔn)備項目實施計劃(包括采購計劃與財務(wù)管理手冊)。91感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（2/4）國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：37感謝你的欣項目準(zhǔn)備階段（3/4）

國內(nèi)與世行的銜接點：國內(nèi)與世行應(yīng)及時對以下可能問題進一步達成共識：●國際河流問題；●移民及社會影響問題●基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與生態(tài)保護問題；●世行保障政策有關(guān)的問題(如關(guān)聯(lián)問題)；●配套資金問題。2.下一個世行團來之前,國內(nèi)項目單位向世行提供如下文件:更新的工可報告環(huán)評文件(EA、EMP)/中英文；移民行動計劃(RAP)/中英文；大壩安全報告(DSR)/中文；項目實施計劃(PIP)及附件/中文。92感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（3/4）國內(nèi)與世行的銜接點：38感謝你的欣賞2項目準(zhǔn)備階段（4/4）

項目實施計劃(PIP)的要點：項目背景項目描述

項目管理及實施組織機構(gòu)

項目實施計劃及時間安排項目采購計劃項目財務(wù)經(jīng)濟及風(fēng)險分析

項目財務(wù)管理、會計核算和審計

項目監(jiān)測與評價

報告及附件編寫人員報告附件：

●世行項目區(qū)示意圖●項目所列研究的所有任務(wù)大綱●項目詳細(xì)投資計劃●世界銀行安全保障政策實施計劃93感謝你的欣賞2019-11-2項目準(zhǔn)備階段（4/4）項目實施計劃(PIP)的要點：39感謝項目評估(預(yù)評估及評估)階段（1/3）

世界銀行方面的主要任務(wù)：世行預(yù)評估團將重點討論審查國內(nèi)的以下文件：●項目可研報告及附件(FSR)中文；●項目實施計劃及附件(PIP)中文；●環(huán)評文件(EA、EMP)中英文；●移民行動計劃及附件(RAP)中英文；●大壩安全報告(DSR)中文。2.世行預(yù)評估團將提供如下世行文件供中方審查：●項目評估報告及附件(PAD)英文的草稿；●項目信息文件(PID)英文的草稿；3.提交預(yù)評估團備忘錄并與中方達成一致意見；4.預(yù)評估團完成以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●修改PAD,PID,ISDS并向中方提交PAD修改稿；●召開評估階段安全保障審查會議；●召開項目評估決策會議(快速通道項目除外)；5.評估團完成以后，在世行內(nèi)部執(zhí)行以下任務(wù)：●起草項目貸款協(xié)定和項目協(xié)定；●世行向中方發(fā)出談判邀請（FSR和資金申請報告同意后）。94感謝你的欣賞2019-11-2項目評估(預(yù)評估及評估)階段（1/3）世界銀行方面的主要任務(wù)項目評估(預(yù)評估及評估)階段（2/3）

國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)：配合世行預(yù)評估團討論修改國內(nèi)的以下文件：●項目可研報告及附件(FSR)中文；●項目實施計劃及附件(PIP)中文；●環(huán)評文件(EA、EMP)中英文；●移民行動計劃及附件(RAP)中英文；●大壩安全報告(DSR)中文。2.審查世行準(zhǔn)備的如下文件并提出修改意見：●項目評估報告及附件(PAD)英文；●項目信息文件(PID)英文；3.審查預(yù)評估團備忘錄并與世行達成一致意見；4.預(yù)評估團完成以后，國內(nèi)執(zhí)行以下任務(wù)：●按照備忘錄建議采取行動；●填寫世行貸款選擇表(世行提供)；●修改可研報告并準(zhǔn)備資金申請報告；●準(zhǔn)備項目評審意見書；●發(fā)改委預(yù)審修改后的可研報告，資金申請報告以及世行準(zhǔn)備的項目評估報告(PAD)；●開始項目的初步設(shè)計。

95感謝你的欣賞2019-11-2項目評估(預(yù)評估及評估)階段（2/3）國內(nèi)有關(guān)單位的主要任務(wù)項目評估(預(yù)評估及評估)階段（3/3）

國內(nèi)與世行的銜接點：國內(nèi)項目單位與世行應(yīng)確保以下文件的一致性：●項目評估報告及附件(PAD)英文；●項目信息文件(PID)英文；●項目可研報告及附件(FSR)中文；●項目資金申請報告(省/國家發(fā)改委)；●項目評審意見書(省財政廳/財政部)；●項目實施計劃及附件(PIP)中文；●環(huán)評文件(EA、EMP)中英文；●移民行動計劃及附件(RAP)中英文；●大壩安全報告(DSR)中文。2.根據(jù)項目的準(zhǔn)備情況，世行內(nèi)部的審查意見，發(fā)改委對項目的預(yù)審情況

(項目投資規(guī)模，內(nèi)容及中央及省級配套資金），世行將與發(fā)改委商議世行正式評估團的日期。世行也可將預(yù)評估升級為評估(僅對快速通道項目)；3.世行對項目進行正式評估，根據(jù)發(fā)改委的預(yù)審意見，與中方一起再次修改上述文件；4.世行正式評估以后，中方可以按世行采購政策實施追溯貸款計劃；5.

發(fā)改委部門批準(zhǔn)項目可研報告及資金申請報告；6.財政部門批準(zhǔn)項目評審意見書；7.項目可研報告及資金申請報告批準(zhǔn)以后，世行發(fā)出談判邀請信，項目進入談判階段。

96感謝你的欣賞2019-11-2項目評估(預(yù)評估及評估)階段（3/3）國內(nèi)與世行的銜接點：4項目談判階段（1/3）

世界銀行方面的主要任務(wù)：世行將與中方協(xié)商，確定貸款談判的地點和日期，并向中方發(fā)出談判邀請。世行方面由律師主持正式談判。世行將向中方提交如下談判文件：●項目談判日程/英文；●項目貸款協(xié)定(LA)和項目協(xié)定(PA)草案/英文；●項目評估報告及附件(PAD)草案/英文；●項目支付信草案/英文；●世界銀行貸款通則/英文；●世界銀行采購指南/英文；●世界銀行財務(wù)支付管理指南/英文。項目談判將主要討論項目貸款協(xié)定(LA)和項目協(xié)定(PA)草案，并達成一致意見。世行將起草談判記要，雙方同意后