TS16949內(nèi)部審核員培訓(xùn)課件

ISO/TS16949:2009InternalAuditorsTraining內(nèi)部審核員培訓(xùn)沈陽道達(dá)汽車飾件有限公司ISO/TS16949:2009InternalAudi過程方法ISO/TS16949:鼓勵采用過程方法過程：通過使用資源和管理,將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動。過程方法：組織內(nèi)諸過程的系統(tǒng)的應(yīng)用，連同這些過程的識別和相互作用及管理。在開發(fā)、實(shí)施及改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性時(shí)通過滿足顧客要求來增強(qiáng)顧客滿意過程方法ISO/TS16949:過程方法為了有效地實(shí)施，需要：識別并管理眾多關(guān)聯(lián)的活動描述質(zhì)量管理體系各過程的間的關(guān)系確保顧客的要求被準(zhǔn)確地輸入在各過程中應(yīng)用PDCA循環(huán)(Plan策劃、Do實(shí)施、Check檢查、Act處置)過程方法為了有效地實(shí)施，需要：Plan計(jì)劃Do實(shí)施Check檢查Act處置“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct“P-D-C-A循環(huán)”過程單元

過程活動+各種資源輸入輸出控制(例如操作程序)

0.2過程方法過程單元過程活動輸入輸出控制0.2過程方法基本的過程模式管理活動“促進(jìn)者”顧客輸入顧客滿意期望的輸出過程單元

基本的過程模式管理活動“促進(jìn)者”顧客輸入顧客期望的過程單元

培訓(xùn)過程輸入：-學(xué)員-導(dǎo)師-培訓(xùn)設(shè)施輸出：-學(xué)員管理層期望增值：知識在課程結(jié)束時(shí)，理解、應(yīng)用、改變概念...特性：

概念改變、澄清、理解、溝通、興趣轉(zhuǎn)化過程目標(biāo)：過程方法范例培訓(xùn)過程輸入：-導(dǎo)師輸出：管理層增值：知識在課程結(jié)束過程單元-了解交互關(guān)系過程單元A過程單元D過程單元B過程單元C輸入輸出控制0.2過程方法過程單元-了解交互關(guān)系過程單元過程單元過程單元過程單元輸顧客

要求管理職責(zé)測量、分析、改進(jìn)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)輸入輸出產(chǎn)品質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)顧客

滿意過程模式(ISO9001:2000)顧客要求管理職責(zé)測量、資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)輸入輸出產(chǎn)品顧客顧客導(dǎo)向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類顧客顧客導(dǎo)向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入以及面向顧客的輸出過程：輸入：顧客要求輸出：顧客滿意與實(shí)現(xiàn)顧客滿意關(guān)系重大的過程每一個(gè)聯(lián)結(jié)都是對過程模式的有效運(yùn)用顧客導(dǎo)向過程(CustomerOrientedProcess)任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入多重過程模式多重過程模式顧客導(dǎo)向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表示“章魚圖“圖示了由顧客到組織的直接輸入和導(dǎo)致的由組織到顧客的直接輸出。其數(shù)目是用來示范組織/顧客接口的多重性。

組織顧客導(dǎo)向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表汽車經(jīng)銷商和服務(wù)中心的過程方法圖例汽車經(jīng)銷商和服務(wù)中心的過程方法圖例IATF建議的顧客導(dǎo)向過程清單MarketAnalysis/CustomerRequirements市場分析/顧客要求Bid/Tender投標(biāo)Order/Request訂單/要求ProductandProcessDesign產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)ProductandProcessVerification/Validation產(chǎn)品和過程驗(yàn)證/確認(rèn)ProductManufacturing產(chǎn)品生產(chǎn)Delivery交付Payment支付Warranty/Service擔(dān)保/服務(wù)PostSales/CustomerFeedback銷售/顧客反饋IATF建議的顧客導(dǎo)向過程清單MarketAnalysis每個(gè)關(guān)鍵過程都會有一個(gè)或多個(gè)支持過程來補(bǔ)充支持過程一般都有內(nèi)部顧客和供方支持過程舉例：培訓(xùn)文件控制支持過程(SupportingProcesses)每個(gè)關(guān)鍵過程都會有一個(gè)或多個(gè)支持過程來補(bǔ)充支持過程支持過程分析支持過程分析可以是支持過程一般是對組織或其質(zhì)量體系進(jìn)行管理的過程管理過程舉例：業(yè)務(wù)計(jì)劃管理評審管理過程(ManagementProcesses)可以是支持過程管理過程管理過程分析管理過程分析存在過程所有者(管理者)過程已經(jīng)被確定需要時(shí)，將過程文件化已建立過程之間的聯(lián)系過程被監(jiān)測、分析及改進(jìn)必須測量過程以確定其有效性應(yīng)根據(jù)預(yù)先確定的目標(biāo)來進(jìn)行測量對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析以改進(jìn)過程適當(dāng)時(shí)，保存記錄過程的關(guān)鍵因素存在過程所有者(管理者)過程的關(guān)鍵因素人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息什么是過程管理人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)行動行動什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目

過程所有者輸入輸出特性目標(biāo)(績效&滿意度)過程測量和監(jiān)察過程的識別過程輸入輸出特性目標(biāo)過程測量和過程的識別IATF建議的“烏龜圖”由誰進(jìn)行?(能力/技能/資格)過程名稱過程步驟／流程圖輸出(我們將交付什么?)輸入(我們將收到什么?)使用什么方式?(材料/設(shè)備/裝置)如何作?(方法/指導(dǎo)書/程序/技術(shù))關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么?(測量/評估/績效/指標(biāo))SupportandlinkageprocessIATF建議的“烏龜圖”由誰進(jìn)行?過程名稱輸出輸入使用什么方輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入D輸出E輸入E外部顧客PDCA反饋外部顧客過程A管理支持過程B管理支持過程C管理支持過程E管理支持過程D管理支持

PDCA

PDCA

PDCA輸出F輸入F內(nèi)部顧客內(nèi)部顧客過程C管理支持

PDCA

PDCA

PDCA各過程如何相互作用？輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進(jìn)顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進(jìn)是什么影響了顧客滿意？

準(zhǔn)時(shí)交付質(zhì)量價(jià)格其它是什么影響了顧客滿意？準(zhǔn)時(shí)交付質(zhì)量價(jià)格其它過程分析：過程輸入（你需要什么？）過程活動（你做什么？）支持過程（誰支持？如何支持？）管理過程（誰管理？如何管理？）聯(lián)結(jié)/接口？過程輸出？測量（過程的有效性和效率）審核策劃（準(zhǔn)備活動）運(yùn)用“過程方法”的審核方式過程分析：運(yùn)用“過程方法”的審核方式顧客需求和期望產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程設(shè)計(jì)識別COP檢查結(jié)果合格？改進(jìn)是否糾正PACD典型的組織內(nèi)的過程顧客需求和期望產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程設(shè)計(jì)識別COP檢查結(jié)果合格？改進(jìn)是投資-回報(bào)業(yè)績

業(yè)績表現(xiàn)Responsiveness減少文件化供應(yīng)商過程的穩(wěn)定性和一致性資源顧客滿意持續(xù)改進(jìn)投資-回報(bào)業(yè)績業(yè)績表現(xiàn)ResponsivenesPlan計(jì)劃Do實(shí)施Check檢查Act處置建立目標(biāo)、過程實(shí)施過程采取措施，以持續(xù)改進(jìn)過程業(yè)績根據(jù)方針、目標(biāo)和產(chǎn)品要求監(jiān)察并測量過程和產(chǎn)品，報(bào)告結(jié)果“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct建立目標(biāo)、過程實(shí)施過程采取措施，工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導(dǎo)向過程(COP)清單中選出一個(gè)作為關(guān)鍵過程，運(yùn)用“烏龜圖”為其找出其支持過程和管理。包括：過程負(fù)責(zé)者過程資源過程輸出過程輸入過程測量小組討論(30分鐘)/小組演講(10分鐘/組，共2組) /導(dǎo)師評論(10分鐘)工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導(dǎo)向過程(C什么是審核?審核范圍審核的范圍和界限審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果什么是審核?審核范圍關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19011:2009質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南審核員auditor：有能力(3.14)實(shí)施審核(3.1)的人員審核audit：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則（3.2）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：審核準(zhǔn)則auditcriteria：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核證據(jù)auditevidence：與審核準(zhǔn)則（3.2）有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。能力competence：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。審核發(fā)現(xiàn)auditfindings：將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準(zhǔn)則（3.2）進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。審核結(jié)論auditconclusion：審核組(3.9)考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核（3.1）結(jié)果審核委托方auditclient：要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：受審核方auditee：被審核的組織。審核組auditteam：實(shí)施審核（3.1）的一名或多名審核員(3.8)，需要時(shí)，由技術(shù)專家(3.10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。技術(shù)專家technicalexpert：向?qū)徍私M(3.9)提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。審核方案auditprogramme：針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核(3.1)。注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動。審核計(jì)劃auditplan：對一次審核(3.1)活動和安排的描述審核范圍auditscope：審核(3.1)的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。受審核方auditee：被審核的組織。審核原則：以下原則與審核員有關(guān)：a)道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)。對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。b)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。以下原則與審核有關(guān)，并通過獨(dú)立性和系統(tǒng)性來明確：d)獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。審核員獨(dú)立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。e)基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。審核證據(jù)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。審核原則：關(guān)于ISO/TS16949:2009審核內(nèi)部審核是ISO/TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？內(nèi)部審核的目的是什么？審核準(zhǔn)則是什么？審核員需要具備怎樣的能力？如何進(jìn)行內(nèi)部審核？如何獲得審核證據(jù)？如何進(jìn)行審核報(bào)告？關(guān)于ISO/TS16949:2009審核什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料內(nèi)部審核是ISO/TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？條款8.2.2要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核制造過程審核產(chǎn)品審核參照部分記錄什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審內(nèi)部審核的目的是什么？保證組織質(zhì)量體系符合性（符合審核準(zhǔn)則）保證組織遵循組織的質(zhì)量體系文件確定其質(zhì)量體系是否有效達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)監(jiān)督糾正與預(yù)防措施的實(shí)施與有效性指出質(zhì)量體系待改進(jìn)之處確定質(zhì)量體系是否是一系列過程，而不僅僅是獨(dú)立的要素的集合內(nèi)部審核的目的是什么？審核準(zhǔn)則是什么？ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，包括核心工具，如：APQP,PPAP,MSA,SPC,FMEA,以及其他工具，如：QFD,DOE,6SIGMA,LEAN，等。顧客特殊要求，如：通用汽車要求，福特汽車要求，克萊斯勒公司要求，大眾汽車要求，F(xiàn)IAT公司要求，德爾福公司要求，等相關(guān)的法律法規(guī)要求組織自己質(zhì)量體系文件要求，如：質(zhì)量手冊，程序文件，控制計(jì)劃，作業(yè)/檢驗(yàn)指導(dǎo)書，等。合同要求（只適用于外部審核）審核準(zhǔn)則是什么？如何進(jìn)行內(nèi)部審核？確定職責(zé)使負(fù)有職責(zé)的人員具有相關(guān)的能力審核方案的管理：審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容，審核方案的職責(zé)、資源和程序，審核方案的實(shí)施，審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核活動：審核的啟動，文件評審，現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備，現(xiàn)場審核的實(shí)施，審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)，審核的完成，審核后續(xù)活動的實(shí)施審核員的能力與評價(jià)審核員能力的保持如何進(jìn)行內(nèi)部審核？什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核員需要具備怎樣的能力？見“審核員能力準(zhǔn)則”ISO19011:質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南ISO/IEC17021:合格評定——管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求及管理體系第三方認(rèn)證審核的要求什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核方案的管理：審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容，

審核方案的職責(zé)、資源和程序，審核方案的實(shí)施，

審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核方案流程圖審核方案取決于：a）每次審核的范圍、目的和期限;b）審核的頻次;c）受審核活動的數(shù)量，重要性，復(fù)雜性，相似性和地點(diǎn);d）標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則;e）認(rèn)可或認(rèn)證/注冊的需要;f）以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果;g）語言、文化和社會因數(shù);h）相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn);i）組織或其運(yùn)作的重大變化。什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括：審核計(jì)劃范例

a）審核目的；

b）審核準(zhǔn)則和引用文件；

c）審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過程；

d）進(jìn)行現(xiàn)場審核活動的日期和地點(diǎn)；

e）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；

f）審核組成員和向?qū)У淖饔煤吐氊?zé)；

g）向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

h）確定受審核方的代表；

j)審核報(bào)告的主題；

k）后勤安排（交通、現(xiàn)場設(shè)施等）；

l）保密事宜；m)審核后續(xù)活動。什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審怎樣才是好的審核計(jì)劃？基本要求：以QMS過程為導(dǎo)向，覆蓋全部要求/過程，覆蓋全部班次審核蹤跡影響審核計(jì)劃，如：顧客反饋/抱怨/退貨/顧客評分或?qū)徍私Y(jié)果,內(nèi)部廢品率/返工率，供應(yīng)商不合格率/讓步接收關(guān)注點(diǎn)影響審核計(jì)劃，如：上次審核的不符合跟蹤，公司管理層期望，管理評審和上次內(nèi)審結(jié)果過程的順序和關(guān)系影響審核計(jì)劃，如：業(yè)務(wù)流程，避免重復(fù)訪問審核計(jì)劃要方便審核員抓住審核蹤跡和審核員之間的溝通以顧客風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵指標(biāo)，績效趨勢和過程的關(guān)鍵程度等為優(yōu)先排序的基礎(chǔ)，以確定關(guān)鍵區(qū)域PDCA從上到下，再返到上的審核路徑怎樣才是好的審核計(jì)劃？首次會議目的：確認(rèn)審核計(jì)劃；簡要介紹審核活動如何實(shí)施；確認(rèn)溝通渠道；向受審方提供詢問的機(jī)會。首次會議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：a）介紹與會者，包括概述其職責(zé)；b）確認(rèn)審核目的，范圍和準(zhǔn)則；c）與受審核方確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次會議的日期和時(shí)間，審核組和受審核方管理層之間的中間會議以及任何新的變動。d）實(shí)施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據(jù)只是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。e）確認(rèn)審核組和受審核方之間的正式溝通渠道；f）確認(rèn)審核所使用的語言；g）確認(rèn)在審核中將及時(shí)向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展情況；h）確認(rèn)已具備審核組所需的資源和設(shè)施；i）確認(rèn)有關(guān)保密事宜；j）確認(rèn)審核組工作時(shí)的安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序；k）確認(rèn)向?qū)У陌才拧⒆饔煤蜕矸?；l）報(bào)告的方法，包括不符合的分級；m）有關(guān)審核可能被終止的條件的信息；n）對于審核的實(shí)施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)的信息。首次會議目的：確認(rèn)審核計(jì)劃；簡要介紹審核活動如何實(shí)施；確認(rèn)溝舉行末次會議末次會議應(yīng)當(dāng)由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識。參加末次會議的人員應(yīng)當(dāng)包括受審核方。在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。對于其他審核，會議應(yīng)當(dāng)是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。審核組和受審核方應(yīng)當(dāng)就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒有約束舉行末次會議審核組長應(yīng)當(dāng)對審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： a）審核目的； b）審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的組織單元和職能的單元或過程以及審核所覆蓋的時(shí)期； c）明確審核委托方； d）明確審核組長和成員； e）現(xiàn)場審核活動實(shí)施的日期和地點(diǎn)； f）審核準(zhǔn)則； g）審核發(fā)現(xiàn)； h）審核結(jié)論。 適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容： i）審核計(jì)劃； j）受審核方代表名單； k）審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； l）確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的； m）盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域； n）審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； o）如果審核目的有規(guī)定，對改進(jìn)的建議； p）商定的審核后續(xù)活動計(jì)劃（如果有）； q）關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r）審核報(bào)告的分發(fā)清單。審核組長應(yīng)當(dāng)對審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料典型的審核活動信息收集和驗(yàn)證信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評審審核結(jié)論 什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通文件評審：Documentswithinthequalitymanagementsystem質(zhì)量管理體系文件，Records記錄，Reportsfromvarioussourcesincludingcustomers各種來源(包括客戶)的報(bào)告對活動的觀察必要時(shí)請求示范Allauditevidencemustbeverifiedbytheauditor審核員必須對所有審核證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證避免沖突以達(dá)成審核目的如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通口語溝通開放式問題：What（什么）?Why（為什么）?Where（何地）?When（何時(shí)）?How（如何）?Who（誰）？Showme(please）請

給

我

看

看

封閉式問題引導(dǎo)式問題澄清式問題非口語溝通身體姿勢手勢/手臂動作審核員與被審核者之間的距離目光接觸和面部表情服裝或裝扮Interviews面談：口語溝通和非口語溝通信息源所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度而不同，可包括：a）與員工及其他人員的面談；b）對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；c）文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單；d）記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果；e）數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標(biāo)；f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；g)其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級的相關(guān)信息；h）計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。信息源面談時(shí)應(yīng)考慮a）面談人員應(yīng)當(dāng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮?；b）面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作時(shí)間和（可行時(shí)）正常工作地點(diǎn)進(jìn)行；c）在面談前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；d）應(yīng)當(dāng)解釋面談和作記錄的原因；e）面談可通過請對方描述其工作開始；f）應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（如引導(dǎo)性提問）；g）應(yīng)當(dāng)與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果；h）應(yīng)當(dāng)感謝對方的參與和合作。面談時(shí)應(yīng)考慮審核中的溝通---避免沖突審核中可能的沖突有哪些？被審核方?jīng)]人應(yīng)答或負(fù)責(zé)人不在或中途有事離開被審核方認(rèn)為內(nèi)部審核沒有作用，從而應(yīng)付你的審核被審核方對你的問題不回答或完全錯誤的回答（可能是不理解，不配合，緊張，。。。）被審核方不理解你為什么開出不符合項(xiàng)而爭論被審核方知道是不符合但不希望你記錄在紙面上被審核方認(rèn)為你的審核水平有限，不能提供更好服務(wù)由于職位的原因，被審核方不希望職位低的人審核他們審核時(shí)同意你的意見但末次會議上“翻案”對于不符合項(xiàng)的糾正措施：不按時(shí)，原因分析膚淺，對策不落實(shí)審核中的溝通---避免沖突如何避免沖突記住審核原則/領(lǐng)導(dǎo)作用審核員素質(zhì)和能力：Openmindedness心胸開闊，diplomacy交際能力，observant

善于觀察

，Perceptiveness洞察力，Tenacity不屈不撓，decisiveness果斷，self-reliance自信心，Ethical道德感，審核能力主動避免：Priornotification事先通知，Ensureimportanceofauditisknown確保被審核方知道審核的重要性，Beempathic體諒他人，Keeppeopleinformed及時(shí)向被審核方通報(bào)審核情況良好的做法：Asktherightperson向有關(guān)的人提問，Ensurequestionsareclearandunderstood確保提問清楚明白，Givetimetoanswer給

對方時(shí)間回答，Stayimpartial保

持

公

正，Alwaysbepolite保持禮貌無益的做法：Askingtoomanyquestionsatonce一次問太多問題，Sayingyouunderstandwhenyoudon’t不懂裝懂，Arguing與對方爭

論，Criticisingindividuals針對

個(gè)人提出批評面談技巧，審核計(jì)劃合理安排（審核路徑，審核員）如何避免沖突什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核前準(zhǔn)備---彌補(bǔ)審核能力不足的一種方法準(zhǔn)備審核檢查表：見范例。檢查表的好處：Maintainsclearauditobjectives保持明確的審核目標(biāo)，Evidenceofplanning策劃的證據(jù)，Maintainsauditpaceandcontinuity保持審核節(jié)奏和連，Reducesriskofauditorbias減少審核員產(chǎn)生偏見的可能性，Managesauditorworkload控制審核員的工作量，Recordssampleofactivitiesintheaudit記錄審核活動的樣本專業(yè)知識的積累或臨時(shí)補(bǔ)充事先信息獲得：Qualitymanual/procedures質(zhì)量手冊，Management’spriorities管理重點(diǎn)，Nonconformingproduct不合格產(chǎn)品，Previousauditfindings以往的審核

發(fā)現(xiàn)，Product/serviceinformation產(chǎn)品/服務(wù)信息，Specialistknowledgeneededbyauditors，審核員

需具備

的專業(yè)知識，Preliminaryvisit初次訪問，顧客信息什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審怎樣抽樣？（抽樣需要考慮的問題）抽樣原則----盡量避免風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵區(qū)域：顧客關(guān)注的，可以來自顧客反饋/抱怨/退貨/審核/計(jì)分績效結(jié)果：糾正措施/預(yù)防措施/持續(xù)改進(jìn)審核蹤跡：來自自己的其他過程審核或其他審核員審核范圍：交付產(chǎn)品/采購材料時(shí)間期限：覆蓋審核周期管理評審結(jié)果/以往審核結(jié)果怎樣抽樣？（抽樣需要考慮的問題）V型循環(huán)和審核審核不僅是：檢查一項(xiàng)要求的符合性檢查是否達(dá)到某項(xiàng)要求審核應(yīng)該是：遵循識別的過程，包括循序和相互作用基于風(fēng)險(xiǎn)，特別是顧客已經(jīng)識別的問題，以排定審核蹤跡的優(yōu)先順序關(guān)注績效結(jié)果，顧客滿意，持續(xù)改進(jìn)的措施確認(rèn)體系滿足TS2要求和顧客特殊要求PDCA從上到下，再返到上。V型循環(huán)和審核V型循環(huán)：遵循經(jīng)營戰(zhàn)略審核中可能的沖突有哪些？至上而下最高管理者：戰(zhàn)略，方針，目標(biāo)，資源過程擁有者：風(fēng)險(xiǎn)分析，活動策劃參與工作人員：作業(yè)和記錄至下而上參與工作人員：作業(yè)和記錄過程擁有者：收集并分析作業(yè)上的信息，改進(jìn)措施，報(bào)告最高管理者：信息利用，決定，戰(zhàn)略思考在完成審核計(jì)劃后又發(fā)生變化怎么辦？V型循環(huán)：遵循經(jīng)營戰(zhàn)略審核中可能的沖突有哪些？會見高層管理與受審核方面談，觀察活動措施，獲得客觀證據(jù)，記錄審核員筆記，審核小組總結(jié)會議，對組織傳達(dá)結(jié)果（記住信息源）審核的開始，以了解：質(zhì)量管理體系的特征質(zhì)量目標(biāo)關(guān)鍵的測量準(zhǔn)則對有效實(shí)施的承諾內(nèi)部溝通的過程績效評審的過程對顧客要求的理解會見高層管理與受審核方面談，觀察活動措施，獲得客觀證據(jù)，記錄審核員筆記，審核小組總結(jié)會議，對組織傳達(dá)結(jié)果每次審核覆蓋所有班次在發(fā)生地點(diǎn)進(jìn)行審核實(shí)際進(jìn)入所有生產(chǎn)班次，其中從事的制造活動成為接受審核的一部分過程的擁有者過程的顧客輸入必要輸出信息工作如何進(jìn)行如何知道這些工作是有效運(yùn)作考慮烏龜圖PDCA和持續(xù)改進(jìn)與受審核方面談，觀察活動措施，獲得客觀證據(jù)，記錄審核員筆記，CAPDo邏輯每次審核覆蓋所有班次C：績效提問開始，預(yù)計(jì)是什么，指標(biāo)和目標(biāo)是什么，實(shí)際績效是什么A：績效如何進(jìn)行改進(jìn)P：過程如何策劃？過程設(shè)計(jì)是否使績效目標(biāo)可達(dá)到，是否符合TS2，是否符合顧客特殊要求，是否考量了穩(wěn)健行，是否將過去績效作為策劃考量Do：過程是否按計(jì)劃實(shí)施，方法是否應(yīng)用，車間方法是否應(yīng)用，工作場所的方法是否應(yīng)用對審核過程的認(rèn)識：烏龜圖案例研究：就過程制作一個(gè)烏龜圖，并討論：你要與過程負(fù)責(zé)人討論的重要議題/審核追蹤，并解釋為什么CAPDo邏輯每次審核覆蓋所有班次審核應(yīng)驗(yàn)證所有過程的有效性和效率，包括持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)，尋找：顧客信息：計(jì)分卡，報(bào)告，訴求關(guān)鍵績效指標(biāo)和目標(biāo)：關(guān)聯(lián)性，結(jié)果，趨勢和持續(xù)改進(jìn)與其他過程的接口，以及相互作用的控制（輸入和輸出）可適用的顧客特殊要求風(fēng)險(xiǎn)控制特定的TS2要求以上最重要的是：績效審核應(yīng)驗(yàn)證所有過程的有效性和效率，包括持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)，尋找：審核記錄收集所有的細(xì)節(jié)（記住信息源）：Exactobservation準(zhǔn)確的觀察，What(istherequirement,ishappening)，什么（要求是什么，實(shí)際做法是什么），Where(isithappening)何

地（在何處發(fā)生），When(didithappen)何

時(shí)（何時(shí)發(fā)生），Who(wasdoingit)誰（在做此事），Why(isitanonconformity)為什么(判為不符合項(xiàng)的原因)客觀證據(jù)：支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)，可以用來：Forinvestigationnow供現(xiàn)在調(diào)查，F(xiàn)orinvestigationlater供以后

調(diào)查，F(xiàn)orusebycolleague供

同

事

使

用（Mustbelegible必須字跡清楚，Mustberetrievable必須便於查閱）5M1E:人的名字或工號，設(shè)備名稱及編號，產(chǎn)品/材料名稱和編號/加工工序，文件名稱和編號，現(xiàn)場名稱，測量工具名稱和編號審核記錄不符合項(xiàng)管理（定義）嚴(yán)重不符合項(xiàng)：指一個(gè)或多個(gè)下列情況:*系統(tǒng)缺失或整體癱瘓，從而無法滿足ISO/TS16949:2009的要求。針對某項(xiàng)要求的多個(gè)一般不符合項(xiàng)可能顯示系統(tǒng)的整體癱瘓，進(jìn)而被認(rèn)定為一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)。*任何可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品被發(fā)運(yùn)的不符合?？赡苁Щ虮举|(zhì)上降低產(chǎn)品或服務(wù)預(yù)期的可用性情況。*憑借判斷或經(jīng)驗(yàn)表明可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效，或者本質(zhì)上降低其確保受控制的過程和產(chǎn)品的能力的不符合。一般不符合項(xiàng)：根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷表明不太可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系的失效，也不太可能降低其確保受控制過程和產(chǎn)品的能力的對ISO/TS16949:2009的失效。它可以是下列情況之一：*客戶質(zhì)量管理體系的某一部分相對于ISO/TS16949:2009失效。*在追蹤公司質(zhì)量管理體系某一事項(xiàng)時(shí)單個(gè)被觀察到的偏離。糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合而采取的措施。糾正措施：為消除導(dǎo)致已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因而采取的措施。100%解決：是指*已對狀況進(jìn)行了遏制，防止顧客承受進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)，*已具備顯示消除不符合狀況的可接受的計(jì)劃措施，指導(dǎo)書和記錄的文件化證據(jù)，包括指定職責(zé)和驗(yàn)證跟蹤訪問。不符合項(xiàng)管理（定義）什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料不符合項(xiàng)管理（報(bào)告）不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應(yīng)作為改進(jìn)機(jī)會來報(bào)告記錄所有不符合并向客戶（被審核方）識別，審核期間不應(yīng)關(guān)閉已經(jīng)識別的不符合不符合發(fā)現(xiàn)需要分類一個(gè)不符合可能涉及到多個(gè)“應(yīng)”的要求一個(gè)不符合應(yīng)分三個(gè)部分來形成文件：樣例不符合的聲明要求，或要求的具體引用觀察到的支持不符合聲明的客觀證據(jù)(練習(xí)1，練習(xí)2和練習(xí)3）什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審不符合項(xiàng)管理（關(guān)閉）確定職責(zé)確定時(shí)間跟蹤驗(yàn)證爭議處理理解“糾正”，“橫向展開”，“根本原因分析”，“糾正措施”和“100%解決”不符合項(xiàng)管理（關(guān)閉）審核報(bào)告審核報(bào)告時(shí)間審核報(bào)告批準(zhǔn)/分發(fā)審核報(bào)告信息：范圍，產(chǎn)品以及審核了其要求的所有顧客的名單(客戶）制造現(xiàn)場的IATFOEM供應(yīng)商代碼列表已審核過程的概要以及相關(guān)的業(yè)績結(jié)果在審核中取得證據(jù)的不符合和改進(jìn)機(jī)會相關(guān)時(shí)，每名審核組成員，技術(shù)專家和翻譯人員的姓名不符合對ISO/TS16949:2009相關(guān)條款和（客戶)質(zhì)量管理體系的交叉引用審核組對（認(rèn)證機(jī)構(gòu)的）決定職能做出的推薦審核報(bào)告審核員能力保持和開發(fā)審核員能力要求：公司，顧客，TS標(biāo)準(zhǔn)要求后續(xù)能力保持持續(xù)開發(fā)鑒定記錄審核員能力保持和開發(fā)產(chǎn)品審核體系審核制造過程審核頻次按計(jì)劃，一般是經(jīng)常進(jìn)行的。按計(jì)劃，一般一年兩次按計(jì)劃及根據(jù)需要檢驗(yàn)項(xiàng)目根據(jù)用戶的要求和期望選擇的項(xiàng)目，重要的產(chǎn)品特性。質(zhì)量管理體系各要素選擇評定過程所需的項(xiàng)目能力指數(shù)抽樣反映的是短時(shí)過程能力，可以得出關(guān)于生產(chǎn)過程狀況的結(jié)論滿足體系要求的符合率過程參數(shù)的短時(shí)能力檢驗(yàn)方法選擇專門用于產(chǎn)品的方法檢查文件資料是否符合要求及落實(shí)情況如何選擇專門用于過程的方法三種審核的區(qū)別產(chǎn)品審核體系審核制造過程審核頻次按計(jì)劃，一般是經(jīng)常進(jìn)行的。按產(chǎn)品審核體系審核過程審核審核員/檢驗(yàn)員的素質(zhì)熟悉產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程，了解用戶的要求和期望。熟悉產(chǎn)品、過程及體系熟悉生產(chǎn)過程必要的資料圖紙、技術(shù)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)文件、檢驗(yàn)指導(dǎo)文件等質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件過程流程、過程的調(diào)整數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)指導(dǎo)文件記錄存檔檢驗(yàn)結(jié)果、審核報(bào)告與提問目錄對應(yīng)的結(jié)果、審核報(bào)告、缺陷分析及糾正措施檢查記錄、審核報(bào)告、缺陷分析及糾正措施三種審核的區(qū)別產(chǎn)品審核體系審核過程審核審核員/檢驗(yàn)員的素質(zhì)熟悉產(chǎn)品及其生產(chǎn)ISO/TS16949:2009InternalAuditorsTraining內(nèi)部審核員培訓(xùn)沈陽道達(dá)汽車飾件有限公司ISO/TS16949:2009InternalAudi過程方法ISO/TS16949:鼓勵采用過程方法過程：通過使用資源和管理,將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動。過程方法：組織內(nèi)諸過程的系統(tǒng)的應(yīng)用，連同這些過程的識別和相互作用及管理。在開發(fā)、實(shí)施及改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性時(shí)通過滿足顧客要求來增強(qiáng)顧客滿意過程方法ISO/TS16949:過程方法為了有效地實(shí)施，需要：識別并管理眾多關(guān)聯(lián)的活動描述質(zhì)量管理體系各過程的間的關(guān)系確保顧客的要求被準(zhǔn)確地輸入在各過程中應(yīng)用PDCA循環(huán)(Plan策劃、Do實(shí)施、Check檢查、Act處置)過程方法為了有效地實(shí)施，需要：Plan計(jì)劃Do實(shí)施Check檢查Act處置“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct“P-D-C-A循環(huán)”過程單元

過程活動+各種資源輸入輸出控制(例如操作程序)

0.2過程方法過程單元過程活動輸入輸出控制0.2過程方法基本的過程模式管理活動“促進(jìn)者”顧客輸入顧客滿意期望的輸出過程單元

基本的過程模式管理活動“促進(jìn)者”顧客輸入顧客期望的過程單元

培訓(xùn)過程輸入：-學(xué)員-導(dǎo)師-培訓(xùn)設(shè)施輸出：-學(xué)員管理層期望增值：知識在課程結(jié)束時(shí)，理解、應(yīng)用、改變概念...特性：

概念改變、澄清、理解、溝通、興趣轉(zhuǎn)化過程目標(biāo)：過程方法范例培訓(xùn)過程輸入：-導(dǎo)師輸出：管理層增值：知識在課程結(jié)束過程單元-了解交互關(guān)系過程單元A過程單元D過程單元B過程單元C輸入輸出控制0.2過程方法過程單元-了解交互關(guān)系過程單元過程單元過程單元過程單元輸顧客

要求管理職責(zé)測量、分析、改進(jìn)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)輸入輸出產(chǎn)品質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)顧客

滿意過程模式(ISO9001:2000)顧客要求管理職責(zé)測量、資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)輸入輸出產(chǎn)品顧客顧客導(dǎo)向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類顧客顧客導(dǎo)向過程輸入輸出管理過程支持過程顧客過程的分類任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入以及面向顧客的輸出過程：輸入：顧客要求輸出：顧客滿意與實(shí)現(xiàn)顧客滿意關(guān)系重大的過程每一個(gè)聯(lián)結(jié)都是對過程模式的有效運(yùn)用顧客導(dǎo)向過程(CustomerOrientedProcess)任何與組織及其顧客的接口直接相關(guān)的過程，包括來自于顧客的輸入多重過程模式多重過程模式顧客導(dǎo)向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表示“章魚圖“圖示了由顧客到組織的直接輸入和導(dǎo)致的由組織到顧客的直接輸出。其數(shù)目是用來示范組織/顧客接口的多重性。

組織顧客導(dǎo)向過程形成了組織的“章魚圖”模式可用輸入/輸出圖像來表汽車經(jīng)銷商和服務(wù)中心的過程方法圖例汽車經(jīng)銷商和服務(wù)中心的過程方法圖例IATF建議的顧客導(dǎo)向過程清單MarketAnalysis/CustomerRequirements市場分析/顧客要求Bid/Tender投標(biāo)Order/Request訂單/要求ProductandProcessDesign產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)ProductandProcessVerification/Validation產(chǎn)品和過程驗(yàn)證/確認(rèn)ProductManufacturing產(chǎn)品生產(chǎn)Delivery交付Payment支付Warranty/Service擔(dān)保/服務(wù)PostSales/CustomerFeedback銷售/顧客反饋IATF建議的顧客導(dǎo)向過程清單MarketAnalysis每個(gè)關(guān)鍵過程都會有一個(gè)或多個(gè)支持過程來補(bǔ)充支持過程一般都有內(nèi)部顧客和供方支持過程舉例：培訓(xùn)文件控制支持過程(SupportingProcesses)每個(gè)關(guān)鍵過程都會有一個(gè)或多個(gè)支持過程來補(bǔ)充支持過程支持過程分析支持過程分析可以是支持過程一般是對組織或其質(zhì)量體系進(jìn)行管理的過程管理過程舉例：業(yè)務(wù)計(jì)劃管理評審管理過程(ManagementProcesses)可以是支持過程管理過程管理過程分析管理過程分析存在過程所有者(管理者)過程已經(jīng)被確定需要時(shí)，將過程文件化已建立過程之間的聯(lián)系過程被監(jiān)測、分析及改進(jìn)必須測量過程以確定其有效性應(yīng)根據(jù)預(yù)先確定的目標(biāo)來進(jìn)行測量對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析以改進(jìn)過程適當(dāng)時(shí)，保存記錄過程的關(guān)鍵因素存在過程所有者(管理者)過程的關(guān)鍵因素人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息什么是過程管理人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)行動行動什么是過程管理?人策劃生產(chǎn)前期確認(rèn)參照A設(shè)備可用于交付1信息目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)目

過程所有者輸入輸出特性目標(biāo)(績效&滿意度)過程測量和監(jiān)察過程的識別過程輸入輸出特性目標(biāo)過程測量和過程的識別IATF建議的“烏龜圖”由誰進(jìn)行?(能力/技能/資格)過程名稱過程步驟／流程圖輸出(我們將交付什么?)輸入(我們將收到什么?)使用什么方式?(材料/設(shè)備/裝置)如何作?(方法/指導(dǎo)書/程序/技術(shù))關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么?(測量/評估/績效/指標(biāo))SupportandlinkageprocessIATF建議的“烏龜圖”由誰進(jìn)行?過程名稱輸出輸入使用什么方輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入D輸出E輸入E外部顧客PDCA反饋外部顧客過程A管理支持過程B管理支持過程C管理支持過程E管理支持過程D管理支持

PDCA

PDCA

PDCA輸出F輸入F內(nèi)部顧客內(nèi)部顧客過程C管理支持

PDCA

PDCA

PDCA各過程如何相互作用？輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進(jìn)顧客滿意內(nèi)部審核過程產(chǎn)品測量、分析和和改進(jìn)是什么影響了顧客滿意？

準(zhǔn)時(shí)交付質(zhì)量價(jià)格其它是什么影響了顧客滿意？準(zhǔn)時(shí)交付質(zhì)量價(jià)格其它過程分析：過程輸入（你需要什么？）過程活動（你做什么？）支持過程（誰支持？如何支持？）管理過程（誰管理？如何管理？）聯(lián)結(jié)/接口？過程輸出？測量（過程的有效性和效率）審核策劃（準(zhǔn)備活動）運(yùn)用“過程方法”的審核方式過程分析：運(yùn)用“過程方法”的審核方式顧客需求和期望產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程設(shè)計(jì)識別COP檢查結(jié)果合格？改進(jìn)是否糾正PACD典型的組織內(nèi)的過程顧客需求和期望產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程設(shè)計(jì)識別COP檢查結(jié)果合格？改進(jìn)是投資-回報(bào)業(yè)績

業(yè)績表現(xiàn)Responsiveness減少文件化供應(yīng)商過程的穩(wěn)定性和一致性資源顧客滿意持續(xù)改進(jìn)投資-回報(bào)業(yè)績業(yè)績表現(xiàn)ResponsivenesPlan計(jì)劃Do實(shí)施Check檢查Act處置建立目標(biāo)、過程實(shí)施過程采取措施，以持續(xù)改進(jìn)過程業(yè)績根據(jù)方針、目標(biāo)和產(chǎn)品要求監(jiān)察并測量過程和產(chǎn)品，報(bào)告結(jié)果“P-D-C-A循環(huán)”PlanDoCheckAct建立目標(biāo)、過程實(shí)施過程采取措施，工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導(dǎo)向過程(COP)清單中選出一個(gè)作為關(guān)鍵過程，運(yùn)用“烏龜圖”為其找出其支持過程和管理。包括：過程負(fù)責(zé)者過程資源過程輸出過程輸入過程測量小組討論(30分鐘)/小組演講(10分鐘/組，共2組) /導(dǎo)師評論(10分鐘)工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)顧客導(dǎo)向過程(C什么是審核?審核范圍審核的范圍和界限審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果什么是審核?審核范圍關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19011:2009質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南審核員auditor：有能力(3.14)實(shí)施審核(3.1)的人員審核audit：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則（3.2）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。關(guān)于審核員定義：來自GB/T19011-2003/ISO19其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：審核準(zhǔn)則auditcriteria：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核證據(jù)auditevidence：與審核準(zhǔn)則（3.2）有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。能力competence：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。審核發(fā)現(xiàn)auditfindings：將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準(zhǔn)則（3.2）進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。審核結(jié)論auditconclusion：審核組(3.9)考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核（3.1）結(jié)果審核委托方auditclient：要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織其他關(guān)于審核的術(shù)語和定義：受審核方auditee：被審核的組織。審核組auditteam：實(shí)施審核（3.1）的一名或多名審核員(3.8)，需要時(shí)，由技術(shù)專家(3.10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。技術(shù)專家technicalexpert：向?qū)徍私M(3.9)提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。審核方案auditprogramme：針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核(3.1)。注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動。審核計(jì)劃auditplan：對一次審核(3.1)活動和安排的描述審核范圍auditscope：審核(3.1)的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。受審核方auditee：被審核的組織。審核原則：以下原則與審核員有關(guān)：a)道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)。對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。b)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。以下原則與審核有關(guān)，并通過獨(dú)立性和系統(tǒng)性來明確：d)獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。審核員獨(dú)立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。e)基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。審核證據(jù)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。審核原則：關(guān)于ISO/TS16949:2009審核內(nèi)部審核是ISO/TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？內(nèi)部審核的目的是什么？審核準(zhǔn)則是什么？審核員需要具備怎樣的能力？如何進(jìn)行內(nèi)部審核？如何獲得審核證據(jù)？如何進(jìn)行審核報(bào)告？關(guān)于ISO/TS16949:2009審核什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料內(nèi)部審核是ISO/TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款要求的？其中要求組織的內(nèi)部審核包括哪些審核類型？條款8.2.2要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核制造過程審核產(chǎn)品審核參照部分記錄什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審內(nèi)部審核的目的是什么？保證組織質(zhì)量體系符合性（符合審核準(zhǔn)則）保證組織遵循組織的質(zhì)量體系文件確定其質(zhì)量體系是否有效達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)監(jiān)督糾正與預(yù)防措施的實(shí)施與有效性指出質(zhì)量體系待改進(jìn)之處確定質(zhì)量體系是否是一系列過程，而不僅僅是獨(dú)立的要素的集合內(nèi)部審核的目的是什么？審核準(zhǔn)則是什么？ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，包括核心工具，如：APQP,PPAP,MSA,SPC,FMEA,以及其他工具，如：QFD,DOE,6SIGMA,LEAN，等。顧客特殊要求，如：通用汽車要求，福特汽車要求，克萊斯勒公司要求，大眾汽車要求，F(xiàn)IAT公司要求，德爾福公司要求，等相關(guān)的法律法規(guī)要求組織自己質(zhì)量體系文件要求，如：質(zhì)量手冊，程序文件，控制計(jì)劃，作業(yè)/檢驗(yàn)指導(dǎo)書，等。合同要求（只適用于外部審核）審核準(zhǔn)則是什么？如何進(jìn)行內(nèi)部審核？確定職責(zé)使負(fù)有職責(zé)的人員具有相關(guān)的能力審核方案的管理：審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容，審核方案的職責(zé)、資源和程序，審核方案的實(shí)施，審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核活動：審核的啟動，文件評審，現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備，現(xiàn)場審核的實(shí)施，審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)，審核的完成，審核后續(xù)活動的實(shí)施審核員的能力與評價(jià)審核員能力的保持如何進(jìn)行內(nèi)部審核？什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核員需要具備怎樣的能力？見“審核員能力準(zhǔn)則”ISO19011:質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南ISO/IEC17021:合格評定——管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求及管理體系第三方認(rèn)證審核的要求什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核方案的管理：審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容，

審核方案的職責(zé)、資源和程序，審核方案的實(shí)施，

審核方案的記錄，審核方案的監(jiān)視和評審審核方案流程圖審核方案取決于：a）每次審核的范圍、目的和期限;b）審核的頻次;c）受審核活動的數(shù)量，重要性，復(fù)雜性，相似性和地點(diǎn);d）標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則;e）認(rèn)可或認(rèn)證/注冊的需要;f）以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果;g）語言、文化和社會因數(shù);h）相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn);i）組織或其運(yùn)作的重大變化。什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括：審核計(jì)劃范例

a）審核目的；

b）審核準(zhǔn)則和引用文件；

c）審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過程；

d）進(jìn)行現(xiàn)場審核活動的日期和地點(diǎn)；

e）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；

f）審核組成員和向?qū)У淖饔煤吐氊?zé)；

g）向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

h）確定受審核方的代表；

j)審核報(bào)告的主題；

k）后勤安排（交通、現(xiàn)場設(shè)施等）；

l）保密事宜；m)審核后續(xù)活動。什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審怎樣才是好的審核計(jì)劃？基本要求：以QMS過程為導(dǎo)向，覆蓋全部要求/過程，覆蓋全部班次審核蹤跡影響審核計(jì)劃，如：顧客反饋/抱怨/退貨/顧客評分或?qū)徍私Y(jié)果,內(nèi)部廢品率/返工率，供應(yīng)商不合格率/讓步接收關(guān)注點(diǎn)影響審核計(jì)劃，如：上次審核的不符合跟蹤，公司管理層期望，管理評審和上次內(nèi)審結(jié)果過程的順序和關(guān)系影響審核計(jì)劃，如：業(yè)務(wù)流程，避免重復(fù)訪問審核計(jì)劃要方便審核員抓住審核蹤跡和審核員之間的溝通以顧客風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵指標(biāo)，績效趨勢和過程的關(guān)鍵程度等為優(yōu)先排序的基礎(chǔ)，以確定關(guān)鍵區(qū)域PDCA從上到下，再返到上的審核路徑怎樣才是好的審核計(jì)劃？首次會議目的：確認(rèn)審核計(jì)劃；簡要介紹審核活動如何實(shí)施；確認(rèn)溝通渠道；向受審方提供詢問的機(jī)會。首次會議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：a）介紹與會者，包括概述其職責(zé)；b）確認(rèn)審核目的，范圍和準(zhǔn)則；c）與受審核方確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次會議的日期和時(shí)間，審核組和受審核方管理層之間的中間會議以及任何新的變動。d）實(shí)施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據(jù)只是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。e）確認(rèn)審核組和受審核方之間的正式溝通渠道；f）確認(rèn)審核所使用的語言；g）確認(rèn)在審核中將及時(shí)向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展情況；h）確認(rèn)已具備審核組所需的資源和設(shè)施；i）確認(rèn)有關(guān)保密事宜；j）確認(rèn)審核組工作時(shí)的安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序；k）確認(rèn)向?qū)У陌才?、作用和身份；l）報(bào)告的方法，包括不符合的分級；m）有關(guān)審核可能被終止的條件的信息；n）對于審核的實(shí)施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)的信息。首次會議目的：確認(rèn)審核計(jì)劃；簡要介紹審核活動如何實(shí)施；確認(rèn)溝舉行末次會議末次會議應(yīng)當(dāng)由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識。參加末次會議的人員應(yīng)當(dāng)包括受審核方。在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。對于其他審核，會議應(yīng)當(dāng)是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。審核組和受審核方應(yīng)當(dāng)就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒有約束舉行末次會議審核組長應(yīng)當(dāng)對審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： a）審核目的； b）審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的組織單元和職能的單元或過程以及審核所覆蓋的時(shí)期； c）明確審核委托方； d）明確審核組長和成員； e）現(xiàn)場審核活動實(shí)施的日期和地點(diǎn)； f）審核準(zhǔn)則； g）審核發(fā)現(xiàn)； h）審核結(jié)論。 適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容： i）審核計(jì)劃； j）受審核方代表名單； k）審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； l）確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的； m）盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域； n）審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； o）如果審核目的有規(guī)定，對改進(jìn)的建議； p）商定的審核后續(xù)活動計(jì)劃（如果有）； q）關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r）審核報(bào)告的分發(fā)清單。審核組長應(yīng)當(dāng)對審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程審核員能力準(zhǔn)則如何獲得審核證據(jù)？審核準(zhǔn)則包括：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)，顧客特殊要求，相關(guān)法律法規(guī)要求，質(zhì)量體系文件要求什么是系統(tǒng)的，獨(dú)立的過程？ISO/TS16949要求內(nèi)部審核包括：質(zhì)量體系審核，制造過程審核，產(chǎn)品審核引用資料典型的審核活動信息收集和驗(yàn)證信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評審審核結(jié)論 什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通文件評審：Documentswithinthequalitymanagementsystem質(zhì)量管理體系文件，Records記錄，Reportsfromvarioussourcesincludingcustomers各種來源(包括客戶)的報(bào)告對活動的觀察必要時(shí)請求示范Allauditevidencemustbeverifiedbytheauditor審核員必須對所有審核證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證避免沖突以達(dá)成審核目的如何獲得審核證據(jù)？Interviews面談：口語溝通和非口語溝通口語溝通開放式問題：What（什么）?Why（為什么）?Where（何地）?When（何時(shí)）?How（如何）?Who（誰）？Showme(please）請

給

我

看

看

封閉式問題引導(dǎo)式問題澄清式問題非口語溝通身體姿勢手勢/手臂動作審核員與被審核者之間的距離目光接觸和面部表情服裝或裝扮Interviews面談：口語溝通和非口語溝通信息源所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度而不同，可包括：a）與員工及其他人員的面談；b）對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；c）文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單；d）記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果；e）數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標(biāo)；f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；g)其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、