國家自然科學(xué)基金面上重點管理辦法說明課件

面上項目、重點項目管理辦法面上項目、重點項目管理辦法12主要內(nèi)容國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法國家自然科學(xué)基金重點項目管理辦法2主要內(nèi)容國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法2面上項目面上項目32022/12/134面上項目管理辦法第一章總則第二章申請與評審第三章實施與管理第四章附則2022/12/114面上項目管理辦法第一章總則45第一章總則

第一章總則共有四條，闡明了立法目的、項目定位、基金委在管理過程中應(yīng)履行的職責(zé)以及經(jīng)費的使用與管理。面上項目定位面上項目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

5第一章總則第一章總則共有四條，闡明了立法目的、項5國家自然科學(xué)基金面上重點管理辦法說明課件6國家自然科學(xué)基金面上重點管理辦法說明課件78申請條件（2）

無高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員經(jīng)2名與其研究領(lǐng)域相同的高級職稱的專家推薦可申請面上項目。在職研究生經(jīng)過導(dǎo)師同意可申請面上項目。

面上項目面向廣大科研人員，量大面廣，是科學(xué)基金所有項目類型中最基本的項目類型，應(yīng)當(dāng)保持最基本的申請門檻。

8申請條件（2）無高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員經(jīng)2名與其研89申請數(shù)量申請面上項目的數(shù)量按照2013年度項目指南執(zhí)行：作為申請人同年申請面上項目限為1項；不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，作為項目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項目的，不得申請。上年度獲得資助的項目負(fù)責(zé)人不得申請同類型項目。申請和承擔(dān)項目總數(shù)限為3項9申請數(shù)量申請面上項目的數(shù)量按照2013年度項目指南執(zhí)行：910合作單位及研究期限參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。面上項目研究期限為4年。

10合作單位及研究期限參與者與申請人不是同一單位的，參與者所1011申請書應(yīng)該說明的第十條

具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

11申請書應(yīng)該說明的第十條

具有高級專業(yè)技術(shù)職1112項目初審第十一條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；（二）申請材料不符合年度項目指南要求的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。12項目初審第十一條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項1213項目通訊評審第十四條

對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。每份項目申請的有效評審意見不得少于3份。13項目通訊評審第十四條

對于已受理的項目申請1314署名推薦項目第十六條

多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項目，2名以上會議評審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。14署名推薦項目第十六條

多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為1415項目會議評審第十五條

通訊評審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進(jìn)行會議評審。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，必要時可以特邀其他專家參加會議評審。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類，供會議評審專家評審時參考，同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計劃，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對會議評審項目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。15項目會議評審第十五條

通訊評審?fù)瓿珊?，自?516項目審批及公布第十七條

自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目。第十八條

自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。16項目審批及公布第十七條

自然科學(xué)基金委根據(jù)1617關(guān)于項目復(fù)審

第十九條申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。復(fù)審是基金委對自身工作失誤的糾正措施。提出復(fù)審申請的前提是申請人認(rèn)為基金委工作中存在瑕疵，對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見不能作為提出復(fù)審申請的理由。17關(guān)于項目復(fù)審第十九條申請人對不予受理1718第三章

實施與管理

第三章共十五條，其中包括研究計劃和年度進(jìn)展報告的審核、項目變更、結(jié)題審查等項目實施過程中的具體管理內(nèi)容。18第三章實施與管理第三章共十五條，其中包括研1819研究計劃

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。

19研究計劃依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資1920年度進(jìn)展報告

項目在研期間，每年都需提交年度進(jìn)展報告。辦法中明確規(guī)定“依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委”。同時還規(guī)定“自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進(jìn)展報告。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理”。20年度進(jìn)展報告項目在研期間，每年都需提交年度進(jìn)2021項目變更（1）項目負(fù)責(zé)人變更第二十五條

面上項目實施過程中，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。21項目變更（1）項目負(fù)責(zé)人變更2122項目變更（2）依托單位變更第二十五條第三款項目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項目實施的決定。22項目變更（2）依托單位變更2223項目變更（3）項目參與者變更辦法中要求“依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定”。同時規(guī)定“參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求”。23項目變更（3）項目參與者變更2324項目延期項目實施過程中，“由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年”。申請延期應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，即“項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)”。辦法要求“批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進(jìn)展報告”。24項目延期項目實施過程中，“由于客觀原因不能2425項目結(jié)題（1）第三十一條

自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負(fù)責(zé)。依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。25項目結(jié)題（1）第三十一條

自項目資助期滿之2526項目結(jié)題（2）第三十二條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理；（一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；（二）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；（三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。26項目結(jié)題（2）第三十二條

自然科學(xué)基金委應(yīng)26重點項目重點項目2728重點項目管理辦法第一章總則第二章項目指南確定第三章申請與受理第四章評審與批準(zhǔn)第五章實施與管理第六章結(jié)題第七章附則28重點項目管理辦法第一章總則2829第一章總則

第一章總則共有四條，闡明了立法目的、項目定位、基金委在管理過程中應(yīng)履行的職責(zé)以及經(jīng)費的使用與管理。重點項目定位重點項目支持科學(xué)技術(shù)人員針對已有較好基礎(chǔ)的研究方向或者學(xué)科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破。重點項目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標(biāo)、有限規(guī)模、重點突出的原則，重視學(xué)科交叉與滲透，有效利用國家和部門科學(xué)研究基地的條件，積極開展實質(zhì)性的國際合作與交流。29第一章總則第一章總則共有四條，闡明了立法目的、2930第二章

項目指南制定為強(qiáng)調(diào)重點項目指南的重要性，將“項目指南確定”作為單獨一章。為使重點項目真正有別于面上項目的自由選題，實現(xiàn)重點突破的目標(biāo)，辦法明確提出重點項目指南應(yīng)當(dāng)“體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，明確受理重點項目申請的研究領(lǐng)域或者研究方向”。在第二章中明確提出了重點項目指南制定程序和具體要求。特別強(qiáng)調(diào)“根據(jù)專家評審組論證意見制定年度項目指南”。

30第二章項目指南制定為強(qiáng)調(diào)重點項目指南的重3031第三章

申請與受理

第三章共六條，其中包括申請條件、申請數(shù)量、申請材料要求、合作單位數(shù)量要求、研究期限以及初步審查等相關(guān)內(nèi)容。

31第三章申請與受理第三章共六條，其中包括申請3132申請條件重點項目申請條件：（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷；（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。正在博士后工作站內(nèi)從事研究、正在攻讀研究生學(xué)位以及《條例》第十條第二款所列的科學(xué)技術(shù)人員不得申請。

鑒于重點項目資助強(qiáng)度較高，要求申請人具備較好的研究工作基礎(chǔ)、研究條件和研究隊伍；無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員，以及在讀研究生（包括在職研究生）和博士后不能申請重點項目。

32申請條件重點項目申請條件：3233申請數(shù)量

申請面重點項目的數(shù)量按照2012年度項目指南執(zhí)行：申請和承擔(dān)項目總數(shù)限為3項具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，同年申請或者參與申請重點項目不得超過1項。

33申請數(shù)量申請面重點項目的數(shù)量按照2012年3334合作單位及研究期限

參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。重點項目研究期限為5年。34合作單位及研究期限參與者與申請人不是同一單位的3435申請書應(yīng)該說明的

第十三條

申請人或者具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

35申請書應(yīng)該說明的第十三條

申請人或者具有3536項目初審

第十四條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；（二）申請材料不符合年度項目指南要求的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。36項目初審第十四條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項3637第四章

評審與批準(zhǔn)

第四章共八條，其中包括對受理的項目申請進(jìn)行通訊評審、會議評審、批準(zhǔn)及公布等相關(guān)內(nèi)容。

37第四章評審與批準(zhǔn)第四章共八條，其中包括對受理3738通訊評審第十七條

對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇5名以上專家進(jìn)行通訊評審。對同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。每份項目申請的有效評審意見不得少于5份。38通訊評審第十七條

對于已受理的項目申請，自3839會議評審

第十八條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請進(jìn)行排序和分類，確定參加會議評審的項目申請。第十九條

會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會議評審。到會評審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上。被確定參加會議評審的項目，其申請人應(yīng)當(dāng)?shù)綍疝q，不到會答辯的，視為放棄申請。確因不可抗力不能到會答辯的，申請人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項目參與者到會答辯。39會議評審第十八條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通3940項目審批及公布第二十條

自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目。第二十一條

自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。

40項目審批及公布第二十條

自然科學(xué)基金委根據(jù)4041關(guān)于項目復(fù)審管理辦法明確規(guī)定,申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。申請人認(rèn)為基金委工作中存在問題，可以提出復(fù)審，但對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見不能作為提出復(fù)審申請的理由。41關(guān)于項目復(fù)審管理辦法明確規(guī)定,申請人對不予受4142第五章

實施與管理

第五章共十條，其中包括研究計劃和年度進(jìn)展報告的審核、項目變更、中期檢查等項目實施過程中的具體管理內(nèi)容。42第五章實施與管理第五章共十條，其中包括研究計4243研究計劃

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。43研究計劃依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知4344年度進(jìn)展報告項目在研期間，每年都需提交年度進(jìn)展報告。辦法中明確規(guī)定“依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委”。同時還規(guī)定“自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進(jìn)展報告。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理”。44年度進(jìn)展報告項目在研期間，每年都需提交年度進(jìn)4445中期檢查中期檢查是重點項目管理的重要環(huán)節(jié)，辦法的第二十六條指出：自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重點項目實施中期，組織同行專家對項目進(jìn)展和經(jīng)費使用情況等進(jìn)行檢查。中期檢查采取會議或者通訊評審方式進(jìn)行。相近領(lǐng)域項目應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行交流與評審。中期檢查專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項目評審的專家。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理中期檢查意見，作出是否繼續(xù)資助的決定并向依托單位和項目負(fù)責(zé)人提供。45中期檢查中期檢查是重點項目管理的重要環(huán)節(jié)，辦4546項目變更（1）項目負(fù)責(zé)人變更辦法明確規(guī)定：重點項目實施過程中，一般不得變更依托單位，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。46項目變更（1）項目負(fù)責(zé)人變更4647項目變更（2）項目參與者變更管理辦法指出“依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定”。同時規(guī)定“參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)”。特別強(qiáng)調(diào)“新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條的要求。退出的參與者1年內(nèi)不得申請重點項目和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項目”。47項目變更（2）項目參與者變更4748研究計劃調(diào)整面上和重點項目均允許調(diào)整研究計劃“項目實施過程中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。48研究計劃調(diào)整面上和重點項目均允許調(diào)整研究計劃4849項目延期同面上項目一樣，由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進(jìn)展報告。49項目延期同面上項目一樣，由于客觀原因不能按4950第六章結(jié)題

重點項目具有較高的資助強(qiáng)度，對結(jié)題報告以及經(jīng)費決算應(yīng)當(dāng)進(jìn)行較嚴(yán)格的形式審查。重點項目的結(jié)題作為單獨一章，其中列舉了結(jié)題報告和經(jīng)費決算形式審查的5條標(biāo)準(zhǔn)，并提出了改正期限。

50第六章結(jié)題重點項目具有較高的資助強(qiáng)度，對5051結(jié)題審查

對結(jié)題報告將進(jìn)行實質(zhì)性審查，即“自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)，應(yīng)組織同行專家對重點項目完成情況通過通訊評審或會議評審方式進(jìn)行結(jié)題審查”。根據(jù)結(jié)題材料提交的情況和評審專家的意見，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。51結(jié)題審查對結(jié)題報告將進(jìn)行實質(zhì)性審查，即“自51面上項目、重點項目管理辦法面上項目、重點項目管理辦法5253主要內(nèi)容國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法國家自然科學(xué)基金重點項目管理辦法2主要內(nèi)容國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法53面上項目面上項目542022/12/1355面上項目管理辦法第一章總則第二章申請與評審第三章實施與管理第四章附則2022/12/114面上項目管理辦法第一章總則5556第一章總則

第一章總則共有四條，闡明了立法目的、項目定位、基金委在管理過程中應(yīng)履行的職責(zé)以及經(jīng)費的使用與管理。面上項目定位面上項目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

5第一章總則第一章總則共有四條，闡明了立法目的、項56國家自然科學(xué)基金面上重點管理辦法說明課件57國家自然科學(xué)基金面上重點管理辦法說明課件5859申請條件（2）

無高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員經(jīng)2名與其研究領(lǐng)域相同的高級職稱的專家推薦可申請面上項目。在職研究生經(jīng)過導(dǎo)師同意可申請面上項目。

面上項目面向廣大科研人員，量大面廣，是科學(xué)基金所有項目類型中最基本的項目類型，應(yīng)當(dāng)保持最基本的申請門檻。

8申請條件（2）無高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員經(jīng)2名與其研5960申請數(shù)量申請面上項目的數(shù)量按照2013年度項目指南執(zhí)行：作為申請人同年申請面上項目限為1項；不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，作為項目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項目的，不得申請。上年度獲得資助的項目負(fù)責(zé)人不得申請同類型項目。申請和承擔(dān)項目總數(shù)限為3項9申請數(shù)量申請面上項目的數(shù)量按照2013年度項目指南執(zhí)行：6061合作單位及研究期限參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。面上項目研究期限為4年。

10合作單位及研究期限參與者與申請人不是同一單位的，參與者所6162申請書應(yīng)該說明的第十條

具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

11申請書應(yīng)該說明的第十條

具有高級專業(yè)技術(shù)職6263項目初審第十一條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；（二）申請材料不符合年度項目指南要求的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。12項目初審第十一條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項6364項目通訊評審第十四條

對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。每份項目申請的有效評審意見不得少于3份。13項目通訊評審第十四條

對于已受理的項目申請6465署名推薦項目第十六條

多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項目，2名以上會議評審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。14署名推薦項目第十六條

多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為6566項目會議評審第十五條

通訊評審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進(jìn)行會議評審。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，必要時可以特邀其他專家參加會議評審。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類，供會議評審專家評審時參考，同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計劃，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對會議評審項目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。15項目會議評審第十五條

通訊評審?fù)瓿珊螅匀?667項目審批及公布第十七條

自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目。第十八條

自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。16項目審批及公布第十七條

自然科學(xué)基金委根據(jù)6768關(guān)于項目復(fù)審

第十九條申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。復(fù)審是基金委對自身工作失誤的糾正措施。提出復(fù)審申請的前提是申請人認(rèn)為基金委工作中存在瑕疵，對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見不能作為提出復(fù)審申請的理由。17關(guān)于項目復(fù)審第十九條申請人對不予受理6869第三章

實施與管理

第三章共十五條，其中包括研究計劃和年度進(jìn)展報告的審核、項目變更、結(jié)題審查等項目實施過程中的具體管理內(nèi)容。18第三章實施與管理第三章共十五條，其中包括研6970研究計劃

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。

19研究計劃依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資7071年度進(jìn)展報告

項目在研期間，每年都需提交年度進(jìn)展報告。辦法中明確規(guī)定“依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委”。同時還規(guī)定“自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進(jìn)展報告。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理”。20年度進(jìn)展報告項目在研期間，每年都需提交年度進(jìn)7172項目變更（1）項目負(fù)責(zé)人變更第二十五條

面上項目實施過程中，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。21項目變更（1）項目負(fù)責(zé)人變更7273項目變更（2）依托單位變更第二十五條第三款項目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項目實施的決定。22項目變更（2）依托單位變更7374項目變更（3）項目參與者變更辦法中要求“依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定”。同時規(guī)定“參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求”。23項目變更（3）項目參與者變更7475項目延期項目實施過程中，“由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年”。申請延期應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，即“項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)”。辦法要求“批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進(jìn)展報告”。24項目延期項目實施過程中，“由于客觀原因不能7576項目結(jié)題（1）第三十一條

自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負(fù)責(zé)。依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。25項目結(jié)題（1）第三十一條

自項目資助期滿之7677項目結(jié)題（2）第三十二條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理；（一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；（二）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；（三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。26項目結(jié)題（2）第三十二條

自然科學(xué)基金委應(yīng)77重點項目重點項目7879重點項目管理辦法第一章總則第二章項目指南確定第三章申請與受理第四章評審與批準(zhǔn)第五章實施與管理第六章結(jié)題第七章附則28重點項目管理辦法第一章總則7980第一章總則

第一章總則共有四條，闡明了立法目的、項目定位、基金委在管理過程中應(yīng)履行的職責(zé)以及經(jīng)費的使用與管理。重點項目定位重點項目支持科學(xué)技術(shù)人員針對已有較好基礎(chǔ)的研究方向或者學(xué)科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破。重點項目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標(biāo)、有限規(guī)模、重點突出的原則，重視學(xué)科交叉與滲透，有效利用國家和部門科學(xué)研究基地的條件，積極開展實質(zhì)性的國際合作與交流。29第一章總則第一章總則共有四條，闡明了立法目的、8081第二章

項目指南制定為強(qiáng)調(diào)重點項目指南的重要性，將“項目指南確定”作為單獨一章。為使重點項目真正有別于面上項目的自由選題，實現(xiàn)重點突破的目標(biāo)，辦法明確提出重點項目指南應(yīng)當(dāng)“體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，明確受理重點項目申請的研究領(lǐng)域或者研究方向”。在第二章中明確提出了重點項目指南制定程序和具體要求。特別強(qiáng)調(diào)“根據(jù)專家評審組論證意見制定年度項目指南”。

30第二章項目指南制定為強(qiáng)調(diào)重點項目指南的重8182第三章

申請與受理

第三章共六條，其中包括申請條件、申請數(shù)量、申請材料要求、合作單位數(shù)量要求、研究期限以及初步審查等相關(guān)內(nèi)容。

31第三章申請與受理第三章共六條，其中包括申請8283申請條件重點項目申請條件：（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷；（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。正在博士后工作站內(nèi)從事研究、正在攻讀研究生學(xué)位以及《條例》第十條第二款所列的科學(xué)技術(shù)人員不得申請。

鑒于重點項目資助強(qiáng)度較高，要求申請人具備較好的研究工作基礎(chǔ)、研究條件和研究隊伍；無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員，以及在讀研究生（包括在職研究生）和博士后不能申請重點項目。

32申請條件重點項目申請條件：8384申請數(shù)量

申請面重點項目的數(shù)量按照2012年度項目指南執(zhí)行：申請和承擔(dān)項目總數(shù)限為3項具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，同年申請或者參與申請重點項目不得超過1項。

33申請數(shù)量申請面重點項目的數(shù)量按照2012年8485合作單位及研究期限

參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。重點項目研究期限為5年。34合作單位及研究期限參與者與申請人不是同一單位的8586申請書應(yīng)該說明的

第十三條

申請人或者具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

35申請書應(yīng)該說明的第十三條

申請人或者具有8687項目初審

第十四條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；（二）申請材料不符合年度項目指南要求的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。36項目初審第十四條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項8788第四章

評審與批準(zhǔn)

第四章共八條，其中包括對受理的項目申請進(jìn)行通訊評審、會議評審、批準(zhǔn)及公布等相關(guān)內(nèi)容。

37第四章評審與批準(zhǔn)第四章共八條，其中包括對受理8889通訊評審第十七條

對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇5名以上專家進(jìn)行通訊評審。對同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。每份項目申請的有效評審意見不得少于5份。38通訊評審第十七條

對于已受理的項目申請，自8990會議評審

第十八條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請進(jìn)行排序和分類，確定參加會議評審的項目申請。第十九條

會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會議評審。到會評審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上。被確定參加會議評審的項目，其申請人應(yīng)當(dāng)?shù)綍疝q，不到會答辯的，視為放棄申請。確因不可抗力不能到會答辯的，申請人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項目參與者到會答辯。39會議評審第十八條

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通9091項目審批及公布第二十條

自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目。第二十一條

自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。

40項目審批及公布第二十條

自然科學(xué)基金委根據(jù)9192關(guān)于項目復(fù)審管理辦法明確規(guī)定,申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。申請人認(rèn)為基金委工作中存在問題，可以提出復(fù)審，但對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見不能作為提出復(fù)審申請的理由。41關(guān)于項目復(fù)審管理辦法明確規(guī)定,申請人對不予受9293第五章

實施與管理

第五章共十條，其中包括研究計劃和年度進(jìn)展報告的審核、項目變