食品安全制度全套

一、食品安全風(fēng)險日管控、周排查、月調(diào)度工作制度1、目的為落實企業(yè)食品安全主體責任，切實履行食品安全風(fēng)險自查要求，加強食品安全風(fēng)險防控的動態(tài)管理，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《企業(yè)落實食品安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（總局令第60號）等法律法規(guī)及部門規(guī)章，制定本管理制度。2、范圍適用于XX集團及其下屬所有子公司（含分公司）。3、職責3.1集團質(zhì)控中心負責食品安全風(fēng)險日管控、周排查、月調(diào)度工作制度文件的編制、修改及更新。3.2集團質(zhì)控中心及下屬子公司（含分公司）品控部按照要求落實日管控、周排查、月調(diào)度相關(guān)工作，按照程序及時上報食品安全總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人。3.2對于風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患問題，明確責任部門及責任人，相關(guān)責任人應(yīng)采取相適應(yīng)的防范措施，及時解決發(fā)現(xiàn)的問題，確保公司食品安全。4、食品安全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度公司基于食品安全風(fēng)險防控的需要，結(jié)合企業(yè)的實際情況，為有效落實食品安全主體責任，制定了《落實食品安全主體責任風(fēng)險管控清單》，建立了以下日管控、周排查、月調(diào)度工作制度和機制。4.1食品安全日管控制度4.1.1日管控人員根據(jù)公司落實主體責任定人定崗履職情況，由食品安全員負責日管控具體工作的落實。4.1.2日管控頻率正常生產(chǎn)期間每日根據(jù)公司《落實食品安全主體責任風(fēng)險管控清單》進行檢查。4.1.3日管控內(nèi)容日管控檢查應(yīng)覆蓋以下內(nèi)容：生產(chǎn)環(huán)境條件（廠區(qū)、車間、設(shè)施、設(shè)備等）、進貨查驗、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品檢驗、貯存及交付控制、標簽和說明書、前次檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，具體參照《落實食品安全主體責任風(fēng)險管控清單（日管控）》。4.1.4日管控工作流程4.1.4.1正常生產(chǎn)期間，食品安全員每日根據(jù)公司《落實食品安全主體責任風(fēng)險管控清單（日管控）》進行檢查，排查生產(chǎn)加工各個環(huán)節(jié)可能存在的食品安全風(fēng)險隱，并將檢查結(jié)果匯總記錄在《每日食品安全檢查記錄》表上，可采用電子表格的形式予以記錄。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)當予以記錄。4.1.4.2對于日管控檢查中發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患問題，明確責任部門及責任人，及時反饋相關(guān)責任人立即采取防范措施。對于現(xiàn)場能立即整改的應(yīng)立即整改；對于不能現(xiàn)場立即整改的，應(yīng)明確整改期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗證整改落實情況。4.1.4.3對于《每日食品安全檢查記錄》，每天工作結(jié)束前或次日上班后及時交付食品安全總監(jiān)審核，填寫的電子表格也可以通過電子郵件發(fā)送或采取網(wǎng)絡(luò)共享的方式告知，如日管控檢查中發(fā)現(xiàn)存在食品安全風(fēng)險隱患，可能對食品安全造成不良影響（管控清單中的*項目），除要求相關(guān)責任部門及責任人立即采取防范措施外，應(yīng)立即上報食品安全總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人，分析研判食品安全風(fēng)險情況，采取相適應(yīng)的管理措施，以降低食品安全風(fēng)險，確保企業(yè)的食品安全。4.2食品安全周排查制度4.2.1周排查人員根據(jù)公司落實主體責任定人定崗履職情況，由食品安全總監(jiān)負責（子公司可以由食品安全員負責）周排查具體工作落實。4.2.2周排查頻率正常生產(chǎn)期間食品安全總監(jiān)或者食品安全員每周至少根據(jù)公司《落實食品安全主體責任風(fēng)險管控清單（周排查）》組織1次風(fēng)險隱患排查。4.2.3周排查內(nèi)容檢查應(yīng)覆蓋以下內(nèi)容：生產(chǎn)資質(zhì)、生產(chǎn)環(huán)境條件（廠區(qū)、車間、設(shè)施、設(shè)備等）、進貨查驗、生產(chǎn)過程控制、委托生產(chǎn)情況、產(chǎn)品檢驗、貯存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、標簽和說明書、食品安全自查、從業(yè)人員管理、信息記錄和追溯、食品安全事故處置、前次檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，具體參照《落實食品安全主體責任風(fēng)險管控清單（周排查）》，全面排查生產(chǎn)加工各環(huán)節(jié)可能存在的食品安全風(fēng)險隱患。4.2.4周排查工作流程4.2.4.1正常生產(chǎn)期間，排查可以結(jié)合日管控情況、現(xiàn)場自查情況、其他各渠道收集的食品安全信息等，分析研判公司的食品安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發(fā)生或者存在較高食品安全風(fēng)險的問題，應(yīng)制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，督促相關(guān)責任部門落實整改并進行跟蹤驗證整改結(jié)果。周排查應(yīng)形成《每周食品安全排查治理報告》。4.2.4.2對于周排查形成的《每周食品安全排查治理報告》，應(yīng)及時上報至公司主要負責人，抄送相關(guān)責任部門負責人，使其知曉存在的食品安全風(fēng)險，督促相關(guān)責任部門采取相應(yīng)的管控措施，確保食品安全風(fēng)險可控。4.3食品安全月調(diào)度制度4.3.1月調(diào)度人員根據(jù)公司落實主體責任定人定崗履職情況，由企業(yè)主要負責人組織召開月調(diào)度會議，聽取食品安全總監(jiān)（子公司可以由質(zhì)量負責人代替）關(guān)于企業(yè)食品安全管理工作的情況匯報，主要參與人員包括企業(yè)主要負責人、相關(guān)部門負責人、食品安全總監(jiān)。4.3.2月調(diào)度會議頻率正常生產(chǎn)期間每月至少召開1次月調(diào)度會議，會議原則上安排在次月的第一個星期一。4.3.3月調(diào)度主要匯報內(nèi)容由食品安全總監(jiān)匯總最近一個月度內(nèi)企業(yè)的食品安全管理工作情況，主要包括日管控、周排查中發(fā)現(xiàn)的重大食品安全風(fēng)險問題及整改情況，日常食品安全管理情況的匯總分析，內(nèi)容包括但不限于以下方面：原輔料驗收情況、成品出廠檢驗情況、生產(chǎn)過程微生物監(jiān)控、質(zhì)量投訴情況、委托代工質(zhì)量控制情況、供應(yīng)商管理、質(zhì)量培訓(xùn)、產(chǎn)品第三方檢測、體系標準化工作情況、食品安全日常檢查問題落實情況、較大風(fēng)險隱患排查情況、下個月重點工作計劃等。4.3.4月調(diào)度工作流程4.3.4.1由食品安全總監(jiān)對近一個月內(nèi)企業(yè)的食品安全管理工作情況進行匯報，對當月食品安全日常管理、風(fēng)險隱患排查治理等情況進行工作總結(jié)。4.3.4.2對于日常食品安全管理中發(fā)現(xiàn)存在的不足問題，由相關(guān)責任部門負責人進行檢討，采取有效的應(yīng)對措施進行處置。4.3.4.3由企業(yè)主要負責人對企業(yè)食品安全管理工作作出指示。4.3.4.4食品安全總監(jiān)根據(jù)當月食品安全管理工作情況、會議討論決議及企業(yè)主要負責人指示，制定下個月食品安全管理重點工作計劃，并形成《每月食品安全調(diào)度會議紀要》。5、相關(guān)記錄《每日食品安全檢查記錄》《每周食品安全排查治理報告》《每月食品安全調(diào)度會議紀要》二、食品安全管理人員任職要求及崗位職責1、食品安全管理人員任職要求1.1食品安全總監(jiān)任職要求（1）本科及其以上學(xué)歷；（2）具備8年以上食品企業(yè)全面質(zhì)量管理工作經(jīng)驗優(yōu)先；（3）具備較強的溝通能力及質(zhì)量專業(yè)素養(yǎng)，責任心強、工作態(tài)度認真、細致，有執(zhí)行力；（4）能熟練操作辦公軟件；（5）掌握相應(yīng)的食品安全法律法規(guī)、食品安全標準；（6）熟悉ISO9001、ISO22000、HACCP等管理體系的要求；（7）具備識別和防控相應(yīng)食品安全風(fēng)險的專業(yè)知識；（8）熟悉本企業(yè)食品安全相關(guān)設(shè)施設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等生產(chǎn)經(jīng)營過程控制要求（9）參加企業(yè)組織的食品安全管理人員培訓(xùn)并通過考核；（10）其他應(yīng)當具備的食品安全管理能力；（11）以下人員根據(jù)規(guī)定禁止擔任食品安全總監(jiān)：a）因食品安全違法被吊銷許可證的企業(yè)，其法定代表人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得擔任食品安全總監(jiān)。b）食品安全員因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的人員，終身不得擔任食品安全總監(jiān)。1.2食品安全員任職要求（1）大專及其以上學(xué)歷；（2）具備2年以上食品企業(yè)質(zhì)量管理工作經(jīng)驗優(yōu)先；（3）要求責任心強、工作態(tài)度認真、細致，有良好的團隊意識；（4）能熟練操作辦公軟件；（5）掌握相應(yīng)的食品安全法律法規(guī)、食品安全標準；（6）具備識別和防控相應(yīng)食品安全風(fēng)險的專業(yè)知識；（7）熟悉本企業(yè)食品安全相關(guān)設(shè)施設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等生產(chǎn)經(jīng)營過程控制要求（8）參加企業(yè)組織的食品安全管理人員培訓(xùn)并通過考核；（9）其他應(yīng)當具備的食品安全管理能力；（10）以下人員根據(jù)規(guī)定禁止擔任食品安全員：食品安全員因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的人員，終身不得擔任食品安全員。2、企業(yè)主要負責人、食品安全管理人員崗位職責及工作守則2.1企業(yè)主要負責人崗位職責企業(yè)主要負責人是指在本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中承擔全面領(lǐng)導(dǎo)責任的法定代表人、實際控制人等主要決策人（總經(jīng)理等）。（1）全面組織實施公司的有關(guān)決議和規(guī)定，完成公司下達的各項指標。（2）負責貫徹執(zhí)行國家和行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、方針、政策并負責向組織傳達滿足顧客和相關(guān)法律法規(guī)要求的重要性。（3）對本企業(yè)食品安全工作全面負責，建立并落實食品安全主體責任的長效機制。a）任命管理者代表、食品安全小組組長、食品安全總監(jiān)。b）應(yīng)當支持和保障食品安全總監(jiān)、食品安全員依法開展食品安全管理工作，在作出涉及食品安全的重大決策前，應(yīng)當充分聽取食品安全總監(jiān)和食品安全員的意見和建議。c）每月至少聽取1次食品安全總監(jiān)管理工作情況匯報，對當月食品安全日常管理、風(fēng)險隱患排查治理等情況進行工作總結(jié)，對下個月重點工作作出調(diào)度安排。d）為食品安全總監(jiān)、食品安全員提供必要的工作條件、教育培訓(xùn)和崗位待遇，充分保障其依法履行職責，對工作成效顯著的給予表彰和獎勵。e）負責推動企業(yè)食品安全文化的建設(shè)及持續(xù)改進。（4）負責公司相關(guān)體系的管理手冊及HACCP計劃的批準。（5）負責管理體系策劃，確定方針、目標、負責主持管理評審。（6）負責企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及部門職責的確定，確保職能部門職責、權(quán)限和相關(guān)關(guān)系得到規(guī)定和溝通；（7）負責提供為確保管理體系有效運行和持續(xù)改進所必需的資源。2.2食品安全總監(jiān)職責負責主導(dǎo)集團質(zhì)量及食品安全管理工作，直接對企業(yè)主要負責人負責，協(xié)助主要負責人做好食品安全管理工作，確保公司產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定及食品安全。（8）組織擬定食品安全管理制度，督促落實食品安全責任制，明確從業(yè)人員健康管理、供貨者管理、進貨查驗、生產(chǎn)經(jīng)營過程控制、出廠檢驗、追溯體系建設(shè)、投訴舉報處理等食品安全方面的責任要求；（9）生產(chǎn)許可證辦理。按照生產(chǎn)許可審查通則和細則的要求，確保公司生產(chǎn)許可證的順利辦理、變更及延續(xù)申請。（10）組織擬定并督促落實食品安全風(fēng)險防控措施，定期組織食品安全自查，評估食品安全狀況，及時向企業(yè)主要負責人報告食品安全工作情況并提出改進措施，阻止、糾正食品安全違法行為，按照規(guī)定組織實施食品召回；（11）組織擬定食品安全事故處置方案，組織開展應(yīng)急演練，落實食品安全事故報告義務(wù)，采取措施防止事故擴大；（12）負責質(zhì)量及食品安全文化建設(shè)，促進全體員工形成滿足顧客和法律法規(guī)要求的意識；（13）負責管理、督促、指導(dǎo)食品安全員按照職責做好相關(guān)工作，組織開展職工食品安全教育、培訓(xùn)、考核；管理食品安全小組，確保食品安全小組成員的相關(guān)培訓(xùn)和教育；（14）涉及產(chǎn)品質(zhì)量及出廠檢驗相關(guān)的計量器具管理，確保符合檢定及校準要求。（15）根據(jù)需要協(xié)助制定企業(yè)標準并申請企標備案及修訂事宜。（16）公司產(chǎn)品標簽合規(guī)性審核（含標簽、過度包裝等）。（17）接受和配合監(jiān)督管理部門開展食品安全監(jiān)督檢查等工作，如實提供有關(guān)情況；（18）二方和三方審核對接。根據(jù)公司業(yè)務(wù)和相關(guān)方的需要，配合相關(guān)方審核對接事宜。（19）產(chǎn)品送委托第三方檢測管理。包括合同的簽訂，送檢批次的評估，與被委托檢測機構(gòu)日常工作的溝通。（20）與相關(guān)食品行業(yè)協(xié)會的工作對接。（21）與企業(yè)相關(guān)的食品安全資訊的收集及食品安全風(fēng)險預(yù)警。（22）直接向組織的最高管理者報告管理體系的有效性和適宜性，將其作為評審依據(jù)用于體系改進。負責與管理體系相關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。（23）其他與質(zhì)量管理及食品安全管理相關(guān)的工作事宜。2.3食品安全員守則食品安全員負責企業(yè)日常食品安全管理工作，認證落實其崗位職責，并按照職責要求對食品安全總監(jiān)負責。（1）督促落實食品生產(chǎn)經(jīng)營過程控制要求；（2）檢查食品安全管理制度執(zhí)行情況，管理維護食品安全生產(chǎn)經(jīng)營過程記錄材料，按照要求保存相關(guān)資料；（3）對不符合食品安全標準的食品或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的食品以及發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，及時采取有效措施整改并報告；（4）每日根據(jù)風(fēng)險管控清單進行檢查，形成《每日食品安全檢查記錄》，按照程序及時上報食品安全總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人。（5）協(xié)助食品安全總監(jiān)落實食品安全周排查，分析研判食品安全管理情況，研究解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題；（6）收集評價供應(yīng)商的供貨能力及質(zhì)量保證能力，現(xiàn)場調(diào)查評估并收集相關(guān)信息，編制合格供應(yīng)商名錄（7）記錄和管理從業(yè)人員健康狀況、衛(wèi)生狀況；（8）負責廠區(qū)的蟲害鼠害外包過程的控制；（9）配合落實監(jiān)視和測量裝置的控制管理。（10）負責組織員工的食品安全知識培訓(xùn)和考核。（11）對產(chǎn)品標簽進行審核，確保產(chǎn)品標簽的合規(guī)性。（12）負責成品抽留樣工作，并負責成品的出廠放行管理。（13）落實成品出廠檢驗工作，確保檢測結(jié)果的準確性和可靠性。（14）負責法律法規(guī)收集、定期更新以及合規(guī)性評價。（15）負責監(jiān)督抽樣、監(jiān)督檢查的接待及配合提供資料工作。（16）配合有關(guān)部門調(diào)查處理食品安全事故。（17）其他食品安全管理責任。3、任命書XX集團食品安全管理任命書為加強我司食品安全管理工作，決定在公司內(nèi)部設(shè)立食品安全管理部門，現(xiàn)任命

為食品安全管理部門負責人（食品安全總監(jiān)），任命XXXX、XXX為食品安全管理部門成員（食品安全員），（負責上海xx松江園區(qū)食品安全管理工作，相關(guān)單位包括：xx食品（集團）有限公司、上海XX食品有限公司、上海XX食品生產(chǎn)有限公司、上海xx食品生產(chǎn)有限公司、上海XX包裝材料有限公司），日常工作由集團質(zhì)控中心負責。本任命書有效期自2022年1月1日至2023年12月31日。XX食品（集團）有限公司2022年1月6日4、履歷表落實主體責任定人定崗履職情況任命日期崗位姓名聯(lián)系方式崗位職責20190103總經(jīng)理企業(yè)主要負責人（xx松江園區(qū)）20190103廠長企業(yè)主要負責人（xx食品（集團）、XXX食品、阿明食品）20190103廠長企業(yè)主要負責人（xx食品生產(chǎn)）20190103主任企業(yè)主要負責人（XX包裝）20190103質(zhì)控中心總監(jiān)食品安全總監(jiān)20220106質(zhì)控中心經(jīng)理食品安全員20220106實驗室主任食品安全員備注：相關(guān)崗位人員如未變動，在任命日期內(nèi)均為最新有效。三、每日食品安全檢查記錄單位名稱：

檢查日期：

檢查項目檢查結(jié)果不符合項說明責任部門及責任人不符合采取的防范措施一、

生產(chǎn)環(huán)境條件（廠區(qū)、車間、設(shè)施、設(shè)備等）：應(yīng)符合衛(wèi)生規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部衛(wèi)生管理要求符

合（）不符合（）

二、

進貨查驗：進貨查驗索證索票齊全，按照公司原輔料驗收流程作業(yè)，到貨原輔料符合公司的驗收標準要求，相關(guān)記錄準確、完整符

合（）不符合（）

三、生產(chǎn)過程控制：確保符合食品安全要求及企業(yè)內(nèi)部管理要求符

合（）不符合（）

四、產(chǎn)品檢驗：按照要求落實產(chǎn)品留樣及檢驗工作，確保產(chǎn)品經(jīng)檢驗合格出廠符

合（）不符合（）

五、貯存及交付控制：按照要求進行相適應(yīng)的倉儲、運輸及交付控制制度和記錄符

合（）不符合（）

六、食品標簽標識和說明書：食品標簽標識符合法律法規(guī)及標準要求，日期打碼真實準確符

合（）不符合（）

七、其他涉及食品安全相關(guān)的要求落實情況符

合（）不符合（）

八、前次檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況符

合（）不符合（）

生產(chǎn)情況說明正常生產(chǎn)（

）；未生產(chǎn)（

）檢查人簽名：

年

月

日負責人簽名：

年

月

日記錄填寫說明：1、

食品安全員正常工作日每日根據(jù)日管控風(fēng)險管控清單進行檢查，形成《每日食品安全檢查記錄》；2、

針對相應(yīng)的檢查項目，在檢查結(jié)果欄打“√”，如檢查發(fā)現(xiàn)不符合，需要在“不符合項說明”欄中詳細記錄不符合具體內(nèi)容；3、對發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，應(yīng)當立即采取防范措施，按照程序及時上報食品安全總監(jiān)（食品安全負責人）或者企業(yè)主要負責人。四、每周食品安全排查治理報告收件人：抄送：報告周期：2022年10月10日—2022年10月14日一、

本周排查發(fā)現(xiàn)問題情況：（對照周排查主體責任清單，存在問題項按序號逐條填報）

二、周排查問題整改情況和措施：（根據(jù)第一項填報內(nèi)容逐條對應(yīng)填報，明確責任人、整改期限及整改完成情況）

三、本周食品安全管理情況評價R

食品安全風(fēng)險可控，無較大食品安全風(fēng)險隱患。￡

存在食品安全風(fēng)險隱患，需盡快采取防范措施。￡

存在嚴重食品安全風(fēng)險隱患，需盡快采取防范措施，請公司負責人重視。報告人：

年

月

日

五、每月食品安全調(diào)度會議紀要

記錄編號：20221014會議名稱XX月份食品安全調(diào)度會議紀要主持人XXX會議日期2022年10月14日x:xx—x:xx會議地點XXXX出席人員XXX、XXX會議內(nèi)容記錄：一、

食品安全管理工作情況匯報（匯報人：XXX）1.

原輔料驗收情況：（1）

原料：本月到貨總批數(shù)XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到貨合格率XX%。不合格原料為：XXX，不合格原因：XXXXX，對不合格原料采取的處理措施：XXXXXXXX

。（2）

輔料：本月到貨總批數(shù)XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到貨合格率XX%。不合格原料為：XXX，不合格原因：XXXXX，對不合格原料采取的處理措施：XXXXXXXX

。2.

成品出廠檢驗情況：本月成品抽檢總批數(shù)XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，成品出廠檢驗合格率XX%。不合格產(chǎn)品為：XXX（規(guī)格：XXX，批次：XXX），不合格原因：XXXXX，對不合格產(chǎn)品采取的處理措施：XXXXXXXX

。3.

生產(chǎn)過程微生物監(jiān)控（環(huán)節(jié)涂抹及空氣落菌）本月環(huán)節(jié)涂抹及空氣落菌檢測總樣品數(shù)XX個，合格XX個，不合格XX個，合格率XX%。不合格樣品主要為：XXX，不合格原因：XXXXX，對不合格采取的處理措施：XXXXXXXX

。4.

質(zhì)量投訴情況（公司當月接收和處理的質(zhì)量投訴）本月質(zhì)量投訴起數(shù)為XX起，有效投訴XX起，無效投訴XX起。投訴產(chǎn)品主要為：XXXX；投訴主要原因為：XXXXX；采取的主要改進措施為：XXXXXXX。5.

供應(yīng)商管理（對供應(yīng)商審核及管理情況）本月對供應(yīng)商審核情況：XXXXXX6.

委托生產(chǎn)質(zhì)量控制情況：（1）

OEM產(chǎn)品到貨檢驗情況：XXXXXX（2）

OEM產(chǎn)品投訴情況：XXXXX（3）

OEM工廠審核情況：XXXXX（4）

OEM工廠存在的風(fēng)險信息：XXXXX7.

產(chǎn)品第三方檢測（委托+監(jiān)督抽查）（1）

本月委托送檢情況：XXXX（2）

本月監(jiān)督抽檢情況：XXXX8.

體系標準化工作情況（主要針對體系認證、SC審查、企標維護等）（1）

體系運行情況：XXXX（2）

企標維護情況：XXXX9.

員工食品安全相關(guān)培訓(xùn)情況本月開展員工食品安全相關(guān)培訓(xùn)情況：本月開展食品安全培訓(xùn)XX次，合計XX學(xué)時，參加培訓(xùn)人員合計XX人。10.

食品安全日管控檢查問題落實情況（1）

本月日常檢查問題數(shù)為XX項，已落實整改XX項，待整改XX項，計劃完成整改時間為XXXXXXX；（2）

相關(guān)責任部門整改配合情況：XXXXXXXX。11.

較大風(fēng)險隱患排查情況，包括但不限于以下部分：?

生產(chǎn)的產(chǎn)品不合格導(dǎo)致產(chǎn)品被召回或者發(fā)生食品安全事故；?

產(chǎn)品被確認因質(zhì)量問題導(dǎo)致的重大投訴（造成負面輿論發(fā)酵或單次損失達到500元以上的）；?

生產(chǎn)的產(chǎn)品投放到市場出現(xiàn)批次性質(zhì)量問題（自行發(fā)現(xiàn)或被其他方發(fā)現(xiàn)的）；?

生產(chǎn)的產(chǎn)品被政府監(jiān)督抽查或客戶抽檢不合格；?

被市場監(jiān)管部門或客戶責令整改或處罰的；?

質(zhì)量管理體系或食品安全管理體系運行出現(xiàn)重大不符合或局部/整體失效；?

其他因管理問題導(dǎo)致對公司或產(chǎn)品質(zhì)量造成重大影響/損失的（如：導(dǎo)致批次報廢、返工或儲存/操作不當導(dǎo)致物料損耗等）。存在的主要風(fēng)險隱患問題如下：（1）

XXXXXXX（2）

XXXXXXXX（3）

XXXXXXXX二、其他相關(guān)部門發(fā)言及達成的共識（1）XXXXX；（2）XXXXX；三、企業(yè)主要負責人工作指示（負責人：XXX）（1）

XXXXX；（2）

XXXXX；四、下個月食品安全管理重點工作調(diào)度計劃（1）XXXXX；（2）XXXXX；（3）XXXXXX。

匯報人/日期：XXX/20221014

負責人/日期：XXX/20221014

六、落實食品安全主體責任風(fēng)險管控日管控清單序號檢查項目項目序號自查內(nèi)容一生產(chǎn)環(huán)境條件（廠區(qū)、車間、設(shè)施、設(shè)備等）1廠區(qū)無揚塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。*2廠區(qū)、車間與有毒、有害場所及其他污染源保持規(guī)定的距離或具備有效防范措施。3設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施與準予食品生產(chǎn)許可時保持一致。4衛(wèi)生間保持清潔，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。5有更衣、洗手、干手、消毒等衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施，滿足正常使用。6通風(fēng)、防塵、排水、照明、溫控等設(shè)備設(shè)施正常運行，存放垃圾、廢棄物的設(shè)備設(shè)施標識清晰，有效防護。7車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品明顯標示、分類貯存，與食品原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。8生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施定期維護保養(yǎng)，并有相應(yīng)的記錄。9監(jiān)控設(shè)備（如壓力表、溫度計）定期檢定或校準、維護，并有相關(guān)記錄。10定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。11準清潔作業(yè)區(qū)、清潔作業(yè)區(qū)設(shè)置合理并有效分割。有空氣凈化要求的，應(yīng)當符合相應(yīng)要求，并對空氣潔凈度、壓差、換氣次數(shù)、溫度、濕度等進行監(jiān)測及記錄。二進貨查驗*12查驗食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件等；供貨者無法提供有效合格證明文件的，有檢驗記錄。*13進貨查驗記錄及證明材料真實、完整，記錄和憑證保存期限符合要求。14建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄、領(lǐng)用出庫和退庫記錄。三生產(chǎn)過程控制*15使用的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與索證索票、進貨查驗記錄內(nèi)容一致。*16建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。*17未發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、回收食品、超過保質(zhì)期與不符合食品安全標準的食品原料和食品添加劑投入生產(chǎn)。*18未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。*19生產(chǎn)或使用的新食品原料，限定于國務(wù)院衛(wèi)生行政部門公吿的新食品原料范圍內(nèi)。*20未發(fā)現(xiàn)使用藥品生產(chǎn)食品，未發(fā)現(xiàn)僅用于保健食品的原料生產(chǎn)保健食品以外的食品。三生產(chǎn)過程控制21生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與準予食品生產(chǎn)許可時保持一致。22建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況記錄。23生產(chǎn)現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染。24未發(fā)現(xiàn)待加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染。25有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，定期進行監(jiān)測并記錄。26工作人員穿戴工作衣帽，洗手消毒后進入生產(chǎn)車間。生產(chǎn)車間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無關(guān)的個人用品或者其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。27食品生產(chǎn)加工用水的水質(zhì)符合規(guī)定要求并有檢測報告，與其他不與食品接觸的用水以完全分離的管路輸送。28建立和保存不合格品的處置記錄，不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致。四產(chǎn)品檢驗29企業(yè)自檢的，具備與所檢項目適應(yīng)的檢驗室和檢驗?zāi)芰?，有檢驗相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗儀器按期檢定或校準。30不能自檢的，委托有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)進行檢驗。*31有與生產(chǎn)產(chǎn)品相應(yīng)的食品安全標準文本，按照食品安全標準規(guī)定進行檢驗。*32建立和保存原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，檢驗記錄真實、完整，保存期限符合規(guī)定要求。33按規(guī)定時限保存檢驗留存樣品并記錄留樣情況。五貯存及交付控制34食品原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存有專人管理，貯存條件符合要求。35食品添加劑專庫或?qū)^(qū)貯存，明顯標示，專人管理。36不合格品在劃定區(qū)域存放，具有明顯標示。37根據(jù)產(chǎn)品特點建立和執(zhí)行相適應(yīng)的貯存、運輸及交付控制制度和記錄。38倉庫溫濕度符合要求。*39有出廠記錄，如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗合格證明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。六標簽和說明書*40預(yù)包裝食品的包裝有標簽，標簽標注的事項完整、真實。*41未發(fā)現(xiàn)標注虛假生產(chǎn)日期或批號的情況。*42未發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)基因食品、輻照食品未按規(guī)定標示。*43食品添加劑標簽載明“食品添加劑”字樣，并標明貯存條件、生產(chǎn)者名稱和地址、食品添加劑的使用范圍、用量和使用方法。*44未發(fā)現(xiàn)食品、食品添加劑的標簽、說明書涉及疾病預(yù)防、治療功能，未發(fā)現(xiàn)保健食品之外的食品標簽、說明書涉及保健功能。七其他主體責任45其他不符合《食品安全法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和技術(shù)規(guī)范相關(guān)要求46對前次檢查發(fā)現(xiàn)的問題完成整改。備注：*

標記內(nèi)容為嚴重食品安全風(fēng)險隱患問題，應(yīng)重點關(guān)注。

七、落實食品安全主體責任風(fēng)險管控周排查清單排查項目序號排查內(nèi)容一、許可資質(zhì)管理1依法取得食品生產(chǎn)許可，許可證在有效期內(nèi)。2生產(chǎn)的食品應(yīng)屬于食品生產(chǎn)許可證上載明的食品類別。3在相關(guān)許可有效期內(nèi)連續(xù)停止生產(chǎn)一年以上的，在恢復(fù)生產(chǎn)之前，應(yīng)當向所在地的區(qū)市場監(jiān)督管理部門報告。4入網(wǎng)食品生產(chǎn)者應(yīng)當依法取得許可，入網(wǎng)食品生產(chǎn)者應(yīng)當按照許可的類別范圍銷售食品。5應(yīng)當妥善保管食品生產(chǎn)許可證，不得偽造、涂改、倒賣、出租、出借、轉(zhuǎn)讓。6應(yīng)當在生產(chǎn)場所的顯著位置懸掛或者擺放食品生產(chǎn)許可證正本。7食品生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，名稱、現(xiàn)有設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、食品類別等事項發(fā)生變化，需要變更食品生產(chǎn)許可證載明的許可事項的，應(yīng)當在變化后10個工作日內(nèi)向原發(fā)證的市場監(jiān)督管理部門提出變更申請。8食品生產(chǎn)許可證副本載明的同一食品類別內(nèi)的事項發(fā)生變化的，應(yīng)當在變化后10個工作日內(nèi)向原發(fā)證的市場監(jiān)督管理部門報告。二、禁止生產(chǎn)的食品9禁止生產(chǎn)用非食品原料生產(chǎn)食品，或者添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品，或者用回收的食品作為原料生產(chǎn)的食品。10禁止生產(chǎn)營養(yǎng)成分不符合食品安全標準的專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品。11禁止生產(chǎn)病死、毒死或者死因不明的禽、畜、獸、水產(chǎn)動物肉類及其制品。12禁止生產(chǎn)未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的肉類制品。13禁止生產(chǎn)國家為防病等特殊需要明令禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品。14禁止生產(chǎn)添加藥品的食品。15禁止生產(chǎn)致病性微生物，農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、生物毒素、重金屬等污染物質(zhì)以及其他危害人體健康的物質(zhì)含量超過食品安全標準限量的食品、食品添加劑。16禁止生產(chǎn)用超過保質(zhì)期的食品原料、食品添加劑生產(chǎn)食品、食品添加劑。17禁止生產(chǎn)超范圍、超限量使用食品添加劑的食品。二、禁止生產(chǎn)的食品18禁止生產(chǎn)腐敗變質(zhì)、油脂酸敗、霉變生蟲、污穢不潔、混有異物、摻假摻雜或者感官性狀異常的食品、食品添加劑。19禁止生產(chǎn)標注虛假生產(chǎn)日期、保質(zhì)期或者超過保質(zhì)期的食品、食品添加劑。20禁止生產(chǎn)利用未通過國務(wù)院衛(wèi)生行政部門安全性評估的新食品原料生產(chǎn)食品，或者生產(chǎn)食品添加劑新品種，未通過國務(wù)院衛(wèi)生行政部門安全性評估。21禁止生產(chǎn)不符合法律、法規(guī)或者食品安全標準的食品、食品添加劑。22禁止生產(chǎn)被包裝材料、容器、運輸工具等污染的食品、食品添加劑。23禁止生產(chǎn)無標簽的預(yù)包裝食品、食品添加劑。24禁止生產(chǎn)以有毒有害動植物為原料的食品。25禁止以廢棄食用油脂加工制作食品。26禁止生產(chǎn)市人民政府為防病和控制重大食品安全風(fēng)險等特殊需要明令禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑。（上海市地方要求）27禁止使用《上海市食品安全條例》第二十四條第一款規(guī)定的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品作為原料，用于食品、食品添加劑的生產(chǎn)。三、從業(yè)人員管理28應(yīng)當配備食品安全管理人員，加強對其培訓(xùn)和考核。經(jīng)考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗。29應(yīng)當建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度。患有國務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。30從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)人員應(yīng)當每年進行健康檢查，取得健康證明后方可上崗工作。31不得聘用《中華人民共和國食品安全法》第一百三十五第一、二款規(guī)定禁止從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作或擔任食品安全管理人員的人員。32人員應(yīng)當保持個人衛(wèi)生，生產(chǎn)食品時，應(yīng)當將手洗凈，穿戴清潔的工作衣、帽等。33應(yīng)當自行組織或者委托社會培訓(xùn)機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會，對本單位的從業(yè)人員進行上崗前和在崗期間的食品安全知識培訓(xùn)，學(xué)習(xí)食品安全法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和食品安全知識，并建立培訓(xùn)檔案。34應(yīng)當對食品安全管理人員、關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作人員及其他相關(guān)從業(yè)人員進行考核。考核不合格的，不得上崗。四、生產(chǎn)環(huán)境條件35廠區(qū)無揚塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。36廠區(qū)、車間與有毒、有害場所及其他污染源保持規(guī)定的距離或具備有效防范措施。四、生產(chǎn)環(huán)境條件37設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施與準予食品生產(chǎn)許可時保持一致。38衛(wèi)生間保持清潔，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。39有更衣、洗手、干手、消毒等衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施，滿足正常使用。40通風(fēng)、防塵、排水、照明、溫控等設(shè)備設(shè)施正常運行，存放垃圾、廢棄物的設(shè)備設(shè)施標識清晰，有效防護。41車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品明顯標示、分類貯存，與食品原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。42生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施定期維護保養(yǎng)，并有相應(yīng)的記錄。43監(jiān)控設(shè)備（如壓力表、溫度計）定期檢定或校準、維護，并有相關(guān)記錄。44定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。45準清潔作業(yè)區(qū)、清潔作業(yè)區(qū)設(shè)置合理并有效分割。有空氣凈化要求的，應(yīng)當符合相應(yīng)要求，并對空氣潔凈度、壓差、換氣次數(shù)、溫度、濕度等進行監(jiān)測及記錄。五、進貨查驗46查驗食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件等；供貨者無法提供有效合格證明文件的，應(yīng)當按照食品安全標準進行檢驗。47應(yīng)當建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進貨查驗記錄制度，如實記錄食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。48建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄、領(lǐng)用出庫和退庫記錄。六、生產(chǎn)過程控制49應(yīng)當建立健全食品安全管理制度，加強食品安全檢驗工作，依法從事生產(chǎn)活動。505152不得在食品生產(chǎn)、加工場所貯存依照《中華人民共和國食品安全實施條例》第六十三條規(guī)定制定的名錄中的物質(zhì)。53對食品進行輻照加工，應(yīng)當遵守食品安全國家標準。六、生產(chǎn)過程控制54應(yīng)當對變質(zhì)、超過保質(zhì)期或者回收的食品進行顯著標示或者單獨存放在有明確標志的場所，及時采取無害化處理、銷毀等措施并如實記錄。55盛放直接入口食品的容器，使用前應(yīng)當洗凈、消毒，用具用后應(yīng)當洗凈，保持清潔。56直接入口的食品應(yīng)當使用無毒、清潔的包裝材料、餐具、飲具和容器。57用水應(yīng)當符合國家規(guī)定的生活飲用水衛(wèi)生標準58使用的洗滌劑、消毒劑應(yīng)當對人體安全、無害。59生產(chǎn)活動應(yīng)當符合有關(guān)食品生產(chǎn)過程要求的食品安全國家標準。60生產(chǎn)經(jīng)營的食品應(yīng)當符合食品安全國家標準和所標注的企業(yè)標準規(guī)定的食品安全指標。61應(yīng)當嚴格按照食品安全標準使用食品添加劑。使用食品添加劑的，應(yīng)當將食品添加劑存放于專用櫥柜等設(shè)施中，標明“食品添加劑”字樣，按照食品安全標準規(guī)定的品種、范圍使用量使用，并建立食品添加劑的使用記錄制度。62高風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立主要原料和食品供應(yīng)商檢查評價制度，定期或者隨機對主要原料和食品供應(yīng)商的食品安全狀況進行檢查評價，并做好記錄。記錄保存期限不得少于二年。（上海市地方要求）6364禁止將超過保質(zhì)期的食品和食品添加劑退回相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。（上海市地方要求）65應(yīng)當采取染色、毀形等措施對超過保質(zhì)期的食品和食品添加劑予以銷毀，或者進行無害化處理，并記錄處置結(jié)果。記錄保存期限不得少于二年。（上海市地方要求）66禁止將回收食品經(jīng)過改換包裝等方式以其他形式進行銷售或者贈送。但因標簽、標志、說明書不符合食品安全標準而回收的食品，在采取補救措施且能保證食品安全的情況下可以繼續(xù)銷售或者贈送；銷售或者贈送時應(yīng)當向消費者或者受贈人明示補救措施。（上海市地方要求）67應(yīng)當嚴格執(zhí)行食品生產(chǎn)經(jīng)營場所衛(wèi)生規(guī)范制度。（上海市地方要求）七、委托生產(chǎn)情況68委托方、受托方具有有效證照，委托生產(chǎn)的食品、食品添加劑符合法律、法規(guī)、食品安全標準等規(guī)定。69簽訂委托生產(chǎn)合同，約定委托生產(chǎn)的食品品種、委托期限等內(nèi)容。七、委托生產(chǎn)情況70有委托方對受托方生產(chǎn)行為進行監(jiān)督的記錄。71委托生產(chǎn)的食品標簽清晰標注委托方、受托方的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息。八、標簽、說明書和廣告宣傳管理727374生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因食品應(yīng)當按照規(guī)定顯著標示。75按照食品安全國家標準的要求對輻照加工食品進行標注。72標簽、說明書，不得含有虛假內(nèi)容，不得涉及疾病預(yù)防、治療功能。73未發(fā)現(xiàn)食品、食品添加劑的標簽、說明書涉及疾病預(yù)防、治療功能。對食品廣告內(nèi)容的真實性、合法性負責。74禁止利用包括會議、講座、健康咨詢在內(nèi)的任何方式對食品進行虛假宣傳。75不得聲稱具有保健功能。76受委托企業(yè)應(yīng)當在受委托生產(chǎn)的食品的標簽中，標明自己的名稱、地址、聯(lián)系方式和食品生產(chǎn)許可證編號等信息。（上海市地方要求）九、產(chǎn)品檢驗777980818283十、貯存及交付控制8485十、貯存及交付控制86878