國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題研究述評

國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題研究述評[摘要]本文通過分析首先指出了國有知識產(chǎn)權(quán)流失的嚴重性和對其進行研究的迫切性，然后綜述了我們國家學者就國有知識產(chǎn)權(quán)流失的形式、原因及其治理對策等方面所進行的研究，最后指出了國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題研究中需解決的幾個問題。[本文關(guān)鍵詞語]國有資產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)流失近10多年來，我們國家國有資產(chǎn)的流失現(xiàn)象相當嚴重。據(jù)國家國有資產(chǎn)管理局的統(tǒng)計與測算，自1982年到1992年的10年時間里，我們國家國有資產(chǎn)平均每年流失量達500多億元人民幣[1].在計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制改變經(jīng)過中，國有資產(chǎn)的流失更是呈快速增加態(tài)勢，據(jù)估計每年達800～1000億元人民幣[2].因此自90年代以來，我們國家國有資產(chǎn)的流失問題一直是社會各界廣泛關(guān)注的焦點之一。人們紛紛從經(jīng)濟、管理和法律等不同的角度，討論國有資產(chǎn)流失問題的成因和治理對策，發(fā)表了大量的研究結(jié)果[3～10].及其主管部門也就國有資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定與登記、資產(chǎn)評估、監(jiān)督管理等方面頒布了一系列的法規(guī)，使國有資產(chǎn)的管理工作逐步做到有章可循。然而，無論是上述研究結(jié)果還是上述有關(guān)法規(guī)，雖然有的也提到國有無形資產(chǎn)的流失問題，但總體上講針對的重要是國有有形資產(chǎn)的流失，對遏制以知識產(chǎn)權(quán)為主的國有無形資產(chǎn)流失缺乏力度。事實上，國有知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的流失同樣令人觸目驚心，僅以中外合資中的國有知識產(chǎn)權(quán)流失為例，1993年底我們國家境內(nèi)的中外合資企業(yè)達1635萬家，然而只要其中的60家在合資時除計入了中方的土地使用權(quán)這種無形資產(chǎn)外，還計入了中方的以知識產(chǎn)權(quán)為主的無形資產(chǎn)，而計入的這些無形資產(chǎn)〔不含土地使用權(quán)〕評估值達166億元人民幣[11].若按加入合資的中方單位中50%為國有單位，中外雙方各占一半股份、流失的知識產(chǎn)權(quán)占無形資產(chǎn)〔不含土地使用權(quán)〕流失總量的一半來考慮，據(jù)此粗略推算，僅在興辦這1635萬家中外合資企業(yè)方面，我們國家的國有知識產(chǎn)權(quán)流失高達5千億元人民幣以上！即便按該數(shù)據(jù)的20%來考慮，也在千億元之上。何況在股份制改造、人才流動等方面也伴隨著嚴重的國有知識產(chǎn)權(quán)流失。面對如此嚴重的國有知識產(chǎn)權(quán)流失情況，我們國家的一批學者和實際工作者陸續(xù)投入了對國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的研究。本文擬在國有知識產(chǎn)權(quán)流失的形式、成因和治理對策等方面縮述我們國家學者的有關(guān)研究結(jié)果，在這里基礎(chǔ)上提出一些看法。1國有知識產(chǎn)權(quán)流失的形式一般以為，知識產(chǎn)權(quán)重要包含專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)機密四個方面。相應地，國有知識產(chǎn)權(quán)流失的形式也分別從這四個方面來討論。1.1國有專利權(quán)的流失形式國有專利權(quán)的流失形式重要有：①因發(fā)表論文、結(jié)果鑒定、公開使用等方式公開了發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容而喪失了獲得專利保衛(wèi)的時機，或者根本就沒想到申請專利保衛(wèi)[12]；②因?qū)＠麢?quán)被進犯而未采用需要的法律救濟辦法，造成損失[12]；③因國有專利權(quán)未充足有效地利用以至閑置造成損失[12]；④因只申請本國專利而在外國得不到保衛(wèi)構(gòu)成的流失[13]；⑤獲得的專利權(quán)半途被大量放棄[13]；⑥人員流動帶走職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造結(jié)果并申請了非職務(wù)專利[14]；⑦職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造被發(fā)明人以其個人或其親朋好友的名義申請了非職務(wù)專利[14]，有的以至與單位負責人串通將此專利高價讓渡給本單位[15]；⑧合作或委托研究開發(fā)中關(guān)于專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)歸屬的欠妥約定或無約定而造成流失[16]；⑨因管理不善導致專利申請被視為撤回、被視為放棄獲得專利權(quán)或被視為放棄專利權(quán)[17]；⑩在專利技術(shù)入股、讓渡、合資及答應使用中，未將專利技術(shù)作價或過低評估其價值造成損失[17]；國有企業(yè)加入資產(chǎn)重組或在破產(chǎn)清算時遺漏了專利資產(chǎn)[18].1.2國有商標權(quán)的流失形式國有商標權(quán)的流失形式重要包含：①保衛(wèi)期滿未申請續(xù)展注冊[19]；②閑置引起商標權(quán)益流失[20]；③中外合資中中方的國有商標權(quán)被無償使用或被壓價收買或被打入冷宮[21]；④國有企業(yè)股份制改造中的國有商標權(quán)未入賬折股或低估價值入賬折股[22]；⑤企業(yè)兼并、破產(chǎn)中國有商標權(quán)未與有形資產(chǎn)一并列入進行清算[23]；⑥在以商標權(quán)投資入股、企業(yè)改制、資產(chǎn)重組等企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動經(jīng)過中未依法辦理商標權(quán)讓渡手續(xù)造成的流失[24]；⑦長期使用并進行了大量廣告宣傳的商標被別人搶先注冊或因?qū)儆诮脴擞洷唤故褂迷斐蓳p失[25][26]；⑧注冊商標延伸使用欠妥造成商標價值貶損[27]；⑨資產(chǎn)評估中漏評或低評國有商標權(quán)價值[28][29].1.3國有著作權(quán)的流失形式著作權(quán)流失對經(jīng)濟的影響不如專利權(quán)流失、商標權(quán)流失那樣直接、明顯，因此專門提及國有著作權(quán)流失的研究結(jié)果較少。一般以為國有著作權(quán)有下面流失形式：①國有單位視為作者的單位其著作權(quán)被執(zhí)筆者個人非法占領(lǐng)[17]；②職務(wù)作品被非職務(wù)化[14]，或本是著作權(quán)屬于單位的職務(wù)作品非法轉(zhuǎn)化為著作權(quán)歸作者個人的職務(wù)作品[17]；③委托或者合作創(chuàng)作中關(guān)于著作權(quán)歸屬的欠妥約定或無約定造成國有著作權(quán)流失[16]；④國有著作權(quán)在企業(yè)兼并、破產(chǎn)中未被列入清算[23]；⑤國有著作權(quán)在入股、答應使用、讓渡中未作價或被低估其價值[17].1.4國有商業(yè)機密的流失形式國有單位的商業(yè)機密重要通過下面方式流失：①國有單位在管理方面的忽略或意外事故，造成其商業(yè)機密在公眾中的公開[30]；②國有單位中把握商業(yè)機密的人員擅自離開職位，本單位其別人員中又沒有把握該商業(yè)機密的[31]；③離開職位〔包含退休、下崗、“跳槽〞等〕的國有單位人員將其把握的商業(yè)機密擅自披露、使用或允許別人使用[32]；④國有單位的職工或與國有單位有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位和個人違背合同約定或者違背國有單位有關(guān)保守商業(yè)機密的要求，披露、使用或者允許別人使用其所把握的國有單位商業(yè)機密[33]；⑤國有單位的商業(yè)機密被別人以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲得[34].2國有知識產(chǎn)權(quán)流失的原因不同種類的國有知識產(chǎn)權(quán)、不同的流失形式，流失的原因也不同。一般以為，國有知識產(chǎn)權(quán)流失的原因重要有下面幾點：①受計劃經(jīng)濟的長期影響，知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，不懂得國有知識產(chǎn)權(quán)是國有資產(chǎn)的主要構(gòu)成部分[16][35]；②受傳統(tǒng)科技政策的影響，科技結(jié)果評價中側(cè)重鑒定、獎勵、發(fā)表論文，而忽視知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)[36]；③缺乏基本的知識產(chǎn)權(quán)法律知識[17]，如以為申請專利的技術(shù)必需經(jīng)實驗驗證，不知道注冊商標續(xù)展要提出續(xù)展注冊申請等；④人才大流動引起國有知識產(chǎn)權(quán)大流失[37]；⑤職務(wù)發(fā)明人所獲得的物質(zhì)利益偏低，與其發(fā)明創(chuàng)造的價值不相符[38]；⑥對于惡意將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請非職務(wù)專利的，法律上無相應的處分規(guī)定[39]；⑦專利保衛(wèi)成本偏高，致使很多發(fā)明創(chuàng)造未申請專利保衛(wèi)或被迫半途放棄專利權(quán)[40]；⑧國有企業(yè)經(jīng)營者實行任期目的制，由于考核指標中無知識產(chǎn)權(quán)保值增值的內(nèi)容，往往只顧及短期利益，致使國有知識產(chǎn)權(quán)流失[21]；⑨知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門未嚴格執(zhí)法，對國有知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)不力[13]；⑩國有單位在合資、股份制改造、破產(chǎn)清算、資產(chǎn)重組等活動中的不規(guī)范運作，如過低評估或漏評國有知識產(chǎn)權(quán)價值[28]；國有單位缺乏規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和管理機構(gòu)，沒有合格的知識產(chǎn)權(quán)管理人員[16].3國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的治理對策根據(jù)上述的國有知識產(chǎn)權(quán)流失形式和原因，提出的相應治理對策重要有：①普及知識產(chǎn)權(quán)知識，強化知識產(chǎn)權(quán)意識，提升國有單位知識產(chǎn)權(quán)管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)[17]；②健全國有單位的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和管理制度[14]，包含知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有關(guān)信息查詢制度、申請注冊及維護制度、檔案管理與商業(yè)機密的保密制度、競業(yè)限制制度、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)測制度等；③完善有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律[39]；④改變現(xiàn)有的科技結(jié)果評價政策[13]；⑤規(guī)范人才流動制度[41]，將人才流動制度與知識產(chǎn)權(quán)管理制度結(jié)合起來；⑥允許發(fā)明人共享職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)[42]；⑦降低知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)成本，加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)者的處分力度[40]；⑧強化國有單位負責人在國有知識產(chǎn)權(quán)保值增值方面的責任[21]；⑨規(guī)范國有知識產(chǎn)權(quán)的評估管理[28].4關(guān)于國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題研究現(xiàn)在狀況的考慮對于國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的研究，曾經(jīng)熱過一陣，發(fā)表了一些研究結(jié)果，但總的來講研究工作不夠深切進入，缺乏有力度、有較大影響的結(jié)果，重要表如今如下幾方面。4.1對有關(guān)基本問題缺乏研究4.1.1對國有知識產(chǎn)權(quán)的概念缺乏界定這包含三方面存在的問題：①什么是國有知識產(chǎn)權(quán)？有的研究者指出，國有知識產(chǎn)權(quán)就是屬于國家所有的知識產(chǎn)權(quán)[43].從字面上理解這并無不當之處，但假如根據(jù)這個定義，國有單位的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造被別人非法申請了非職務(wù)專利，并不能稱之為國有知識產(chǎn)權(quán)流失，由于在該國有單位將其發(fā)明創(chuàng)造申請專利并獲批準之前還未構(gòu)成國有知識產(chǎn)權(quán)〔國有專利權(quán)〕，進而談不上國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題。顯然，這與大多數(shù)研究者的理解不符，也與我們研究國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的目標不符。潛在的國有知識產(chǎn)權(quán)因過失或存心故意行為而沒有能構(gòu)成現(xiàn)實的國有知識產(chǎn)權(quán)，應視為廣義上的國有知識產(chǎn)權(quán)流失。②怎樣界定國有知識產(chǎn)權(quán)的范圍？全民所有制單位即國有單位擁有的知識產(chǎn)權(quán)無疑屬于國有知識產(chǎn)權(quán)，而國家占領(lǐng)一定股份〔控股或未控股〕的單位擁有的知識產(chǎn)權(quán)、國有單位與非國有單位或個人共同擁有的知識產(chǎn)權(quán)能否可列入國有知識產(chǎn)權(quán)的范圍呢？假如對此不作一明確界定，則有關(guān)國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的一些討論就失去了基礎(chǔ)。③國有知識產(chǎn)權(quán)是怎樣獲得的？關(guān)于國有資產(chǎn)獲得的一個原則是“誰投資、誰所有〞[44]，但是這個原則并不完全適用于國有知識產(chǎn)權(quán)的獲得。按我們國家知識產(chǎn)權(quán)法律的有關(guān)規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)的獲得，在很多情況下遵守合同約定的原則[45].4.1.2對國有知識產(chǎn)權(quán)流失的含義缺乏界定當前，尚未見到對國有知識產(chǎn)權(quán)流失的含義進行界定。而對此不作界定，則有關(guān)的討論就沒有共同的基準。因而，為推進國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的深切進入研究，必需對國有知識產(chǎn)權(quán)流失的含義進行科學界定。筆者以為，國有知識產(chǎn)權(quán)流失的含義應包含這樣幾個條理；①國有知識產(chǎn)權(quán)及其權(quán)益、收益被非法轉(zhuǎn)移為非國家所有，這是其最基本的含義；②因主觀原因致使國有知識產(chǎn)權(quán)被閑置浪費；③國有知識產(chǎn)權(quán)欠妥使用造成價值貶損；④未依法維護造成國有知識產(chǎn)權(quán)滅失；⑤因管理不善造成國有單位失去時機獲得本應獲得的知識產(chǎn)權(quán)。4.2對國有知識產(chǎn)權(quán)流失的深條理原因很少牽涉國有資產(chǎn)流失的根本原因之一是國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)主體虛置，所有者長期缺位，造成似乎人人有責，但又人人不負責任的現(xiàn)象[46].這實際上也是國有知識產(chǎn)權(quán)流失的一個深條理原因，其表現(xiàn)以至更為明顯。比方，作為國有知識產(chǎn)權(quán)的國有高等院校持有的專利權(quán)，按我們國家專利法的規(guī)定，其讓渡須經(jīng)該高校的上級主管機關(guān)批準。然而，該專利權(quán)的放棄，往往是既不要經(jīng)過該高校的同意，也不消經(jīng)過其上級主管機關(guān)批準，實際上只是由發(fā)明人根據(jù)其個人利益的得失來決定，由于維持專利權(quán)有效的費用是由發(fā)明人或其所在課題組支付的。對這種任意放棄專利權(quán)造成的國有知識產(chǎn)權(quán)流失卻無人承當責任?，F(xiàn)有研究結(jié)果中對這類導致國有知識產(chǎn)權(quán)流失的深條理原因很少牽涉到。4.3缺乏對國有知識產(chǎn)權(quán)流失的定量研究從定性分析到定量研究，是研究工作深切進入的一種表現(xiàn)。但當前對國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的研究，基本上還是處于定性階段，因此迫切需要開展定量研究。當然，由于受知識產(chǎn)權(quán)的無形性、其價值的可變性大等因素的影響，使有關(guān)的統(tǒng)計工作難以進行，連國家公布的國有資產(chǎn)數(shù)據(jù)也無法包含國有知識產(chǎn)權(quán)；加之國有知識產(chǎn)權(quán)流失對國有單位來講究竟不是一件的事，因此采集、統(tǒng)計國有知識產(chǎn)權(quán)流失情況的數(shù)據(jù)確實很難。某省國有資產(chǎn)管理局曾以紅頭文件形式對全省數(shù)百家國有大中型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)情況進行調(diào)查統(tǒng)計，然而只收回了四份統(tǒng)計表，其難度由此可見一斑。但無論怎樣，缺乏數(shù)據(jù)分析，有關(guān)研究結(jié)果的說服力是要打折扣的。因而，建議先從某一方面、部分范圍開展國有知識產(chǎn)權(quán)流失問題的定量研究，在這里基礎(chǔ)上再逐步擴大研究范圍。以下為參考文獻：[1]童興，〔國有資產(chǎn)流失大概情況〕，〔真諦的尋求〕，1994〔7〕。[2]陳劍編著，〔流失的中國——國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象透視〕，中國城市出版社，1998.[3]王保喜，〔國有資產(chǎn)是如何流失的〕，〔中國工業(yè)經(jīng)濟研究〕，1994〔5〕。[4]周理松、鄧七一，〔當下侵吞國有資產(chǎn)手法各種〕，〔社會〕，1996〔1〕。[5]范必，〔國有資產(chǎn)流失的現(xiàn)在狀況、機理與對策〕，〔。管理〕，1996〔2〕。[6]王艷寧，〔遏止國有資產(chǎn)流失的法律對策〕，〔法學〕，1995〔6〕。[7]陳暉，〔試論對國有資產(chǎn)的刑法保衛(wèi)〕，〔法學〕，1995〔8〕。[8]趙曉光，〔國資流失查處工作須明確的幾個問題〕，〔國有資產(chǎn)管理〕，1996〔6〕。[9]陳惠雄，〔國有資產(chǎn)流失的制度性原因及對策研究〕，〔財經(jīng)研究〕，1997〔4〕。[10]劉家義，〔論國有資產(chǎn)管理管理世界〕，1998〔5〕。[11]郭民生等主編，〔無形資產(chǎn)評估——案例選編與評述〕，中國物資出版社，1995.[12]吳焱，〔當下國有企業(yè)無形資產(chǎn)的保衛(wèi)及防止流失的對策〕，〔中國專利代理〕，1998〔1〕。[13]韓秀成，〔不識“金山〞真面目——從專利申請狀態(tài)看我們國家高新技術(shù)流失的情況及原因〕，〔中國質(zhì)量萬里行〕，1996〔11〕。[14]陸飛，〔高校無形資產(chǎn)的流失與管理〕，〔科研管理〕，1996〔2〕。[15]姚維煌，閔明，孫吉秀，〔警覺國有無形資產(chǎn)的流失〕，〔中國專利報〕，1996-04-10.[16]桂立昌，〔論企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理〕，〔電子知識產(chǎn)權(quán)〕，1997〔1〕。[17]曲博，朱雪忠，〔高等學校知識產(chǎn)權(quán)的流失與控制〕，〔知識產(chǎn)權(quán)〕，1995〔6〕。[18]余鼎章，關(guān)鈴，李慶賀，〔防止高校無形資產(chǎn)流失的對策〕，〔科技進步與對策〕，1997〔4〕。[19]謝冬偉，〔試論當下我們國家商標權(quán)的流失及其對策〕，〔商標通訊〕，1998〔5〕。[20]朱森華，〔商標閑置的重要原因及解決途徑商標通訊〕，1998〔12〕。[21]梁凌峰，〔國有名牌在引進外資中流失的形式、原因及對策〕，〔電子知識產(chǎn)權(quán)〕，1997〔2〕。[22]張明龍，〔國有企業(yè)無形資產(chǎn)的內(nèi)涵、量化與保衛(wèi)〕，〔中國社會科學〕，1996〔6〕。[23]厲寧，〔論企業(yè)破產(chǎn)之知識產(chǎn)權(quán)處罰〕，〔中國專利報〕，1997-05-19.[24]朱振山，何仲玉，〔企業(yè)改制中商標權(quán)流失問題考慮〕，〔中國工商管理研究〕，1999〔3〕。[25]王志平，〔國有無形資產(chǎn)流失——表現(xiàn)、原因與對策〕，〔中國經(jīng)濟問題〕，1996〔2〕。[26]蔡吉祥，〔無形資產(chǎn)：亟待開發(fā)的企業(yè)“金礦〞〕，〔光明日報〕，1997-03-17.[27]鐘鍵夫，〔品牌延伸的陷井〕，〔中國經(jīng)濟時報〕，1997-10-16.[28]崔勁，唐敬年，〔淺析無形資產(chǎn)評估〕，〔科技日報〕，1993-12-27.[29]張建申，〔論國有無形資產(chǎn)流失的原因及其防備對策〕，〔西北大學學報〔哲社版〕〕，1995〔1〕。[30]張玉瑞著，〔商業(yè)機密的運用和保衛(wèi)200題〕，人民法院出版社，1996.[31]韓椿，〔攜密“跳槽〞〕，〔社會〕，1996〔8〕。[32]國家科委，〔關(guān)于加強科技人員流動中技術(shù)機密管理的若干意見〕，1997-07-02.[33]楊鈞，〔關(guān)于商業(yè)機密案件的若干法律考慮〕，〔上海法制報〕，1996-08-05.[34]吳雅平，〔斬斷竊取商業(yè)機密的黑手〕，〔中國專利報〕，1996-01-08.[35]潘劍凱，〔高校亟須加強知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)〕，〔光明日報〕，1996-08-28.[36]呂瑩，吳貴生等，〔從“863〞計劃專利保衛(wèi)談我們國家的高科技戰(zhàn)略〕，〔科技導報〕，1997〔12〕。[37]張黎，〔談人才流動中企業(yè)保衛(wèi)商業(yè)機密的辦法〕，〔中國科技論壇〕，1997〔3〕。[38]盧世綱，〔論對職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保衛(wèi)問題〕，〔廠長經(jīng)理日報〕，1997-11-24.[39]袁德，〔專利法及施行細則修改的若干問題研究〕，〔專利法研究〕，專利文獻出版社，1996.[40]朱雪忠，陳榮秋，〔專利保衛(wèi)的經(jīng)濟分析〕，〔科