德勤咨詢(xún)-證券公司流程再造

證券公司流程再造

議程證券公司流程再造的目標(biāo)證券公司流程再造的方法和步驟綜述證券公司流程再造目標(biāo)

證券公司的流程再造是為了使證券公司達(dá)成以下目標(biāo):明了影響業(yè)務(wù)的主要事項(xiàng)(組織架構(gòu)，經(jīng)營(yíng)/流程，技術(shù)/系統(tǒng)，以及控制)明了成本結(jié)構(gòu)中的驅(qū)動(dòng)因素(功能，流程及產(chǎn)品)明確為了以下目的提升業(yè)績(jī)的主要機(jī)會(huì)：成本削減收入增加提高客戶(hù)服務(wù)的有效性為未來(lái)增長(zhǎng)開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)(內(nèi)部開(kāi)發(fā)及購(gòu)買(mǎi))將改善機(jī)會(huì)按對(duì)業(yè)務(wù)的影響及可實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行優(yōu)先順序化實(shí)施改進(jìn)建議的推進(jìn)計(jì)劃順利的設(shè)計(jì)實(shí)施和推廣目標(biāo)證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程再造的方法和步驟迅捷地評(píng)估當(dāng)前經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)并且確定顯著提升收入，削減成本及提高客戶(hù)服務(wù)水準(zhǔn)的機(jī)會(huì)整合了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)，后臺(tái)與總部作業(yè)及客戶(hù)服務(wù)的改造范圍兩階段步驟階段1–評(píng)估，確定機(jī)會(huì)及高層次的再設(shè)計(jì)階段2–進(jìn)行細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)及實(shí)施改善的機(jī)會(huì)包括短，中及長(zhǎng)期時(shí)區(qū)除了核心流程的再設(shè)計(jì)，還應(yīng)確定快速見(jiàn)效的改善從而實(shí)現(xiàn)短期改進(jìn)及為證券公司帶來(lái)財(cái)務(wù)利益目標(biāo)是15%-25%的可控經(jīng)營(yíng)成本削減，流程時(shí)耗的顯著下降，以及客戶(hù)服務(wù)的大幅提高證券公司流程再造的方法和步驟流程再造包含三種不同程度流程改進(jìn)：根本流程再設(shè)計(jì)，增量的流程改進(jìn)及管理層推動(dòng)的機(jī)會(huì)證券公司流程再造流程再設(shè)計(jì)流程改進(jìn)管理由于流程，人員及技術(shù)根本性改變帶來(lái)巨大的流程改進(jìn)增量的流程改進(jìn)有效管理帶來(lái)的業(yè)績(jī)改善證券公司流程再造的方法和步驟這方法和步驟考量了內(nèi)部及外部的改善機(jī)會(huì)以及所有潛在的解決方案證券公司交易對(duì)方客戶(hù)托管和清算公司代理銀行市場(chǎng)數(shù)據(jù)供應(yīng)商

后臺(tái)服務(wù)供應(yīng)商系統(tǒng)供應(yīng)商其他外部公司業(yè)務(wù)

作業(yè)技術(shù)流程基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)控制潛在的解決方案內(nèi)部和外部潛在的改善機(jī)會(huì)證券公司流程再造的方法和步驟整合了營(yíng)業(yè)部、后臺(tái)與總部作業(yè)經(jīng)營(yíng)及客戶(hù)服務(wù)的改造范圍

營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造

后臺(tái)與總部作業(yè)改造

客戶(hù)服務(wù)改造

營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展的所有非銷(xiāo)售的后臺(tái)功能。例如開(kāi)戶(hù)，落單，現(xiàn)金收支，以及執(zhí)行客戶(hù)的指令客戶(hù)服務(wù)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有與客戶(hù)活動(dòng)有關(guān)的活動(dòng)。例如集中客戶(hù)指令，電話(huà)中心作業(yè)，及客戶(hù)溝通后臺(tái)與總部作業(yè)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有后臺(tái)功能。例如交易結(jié)算，證券收支，保持客戶(hù)頭寸。證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程再造的目標(biāo)是收入增長(zhǎng)，成本削減及改善客戶(hù)服務(wù)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造后臺(tái)與總部作業(yè)改造

客戶(hù)服務(wù)改造

收入增長(zhǎng)提高銷(xiāo)售的有效性新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)新的收費(fèi)機(jī)會(huì)成本削減提高流程效率提高組織機(jī)構(gòu)的有效性不做無(wú)附加價(jià)值的努力客戶(hù)服務(wù)減少客戶(hù)差錯(cuò)改善客戶(hù)溝通發(fā)現(xiàn)服務(wù)機(jī)會(huì)證券公司流程再造的方法和步驟為了實(shí)實(shí)現(xiàn)效效果最最大化化，流流程再再造必必須以以整合合的觀觀點(diǎn)對(duì)對(duì)待營(yíng)營(yíng)業(yè)部部經(jīng)營(yíng)營(yíng)、后后臺(tái)與與總部部作業(yè)業(yè)以及及客戶(hù)戶(hù)服務(wù)務(wù)營(yíng)業(yè)部經(jīng)經(jīng)營(yíng)后臺(tái)與總總部作業(yè)業(yè)客戶(hù)服務(wù)務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)6從分割地地看待他他們...…變?yōu)閷⑺麄円暈闉橐唤M業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)...流程B…從而確定定有效提提供優(yōu)質(zhì)質(zhì)服務(wù)的的最適合合的方法法和地點(diǎn)點(diǎn)流程A證券公司司流程再再造的方方法和步步驟營(yíng)業(yè)部經(jīng)經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)與總總部作業(yè)業(yè)以及客客戶(hù)服務(wù)務(wù)的最優(yōu)優(yōu)化需要要通過(guò)流流程的整整合來(lái)完完成，因因?yàn)槊總€(gè)個(gè)領(lǐng)域的的行動(dòng)對(duì)對(duì)于其他他兩個(gè)領(lǐng)領(lǐng)域都有有直接的的影響營(yíng)業(yè)部系系統(tǒng)的差差錯(cuò)會(huì)很很大程度度上影響響流程的的時(shí)耗及及成本以以及增加加客戶(hù)服服務(wù)處的的客戶(hù)查查詢(xún)量低效的后后臺(tái)流程程會(huì)導(dǎo)致致后臺(tái)活活動(dòng)時(shí)耗耗增加從從而減少少了銷(xiāo)售售/客戶(hù)服務(wù)務(wù)的時(shí)間間交易和頭頭寸處理理差錯(cuò)會(huì)會(huì)導(dǎo)致客客戶(hù)對(duì)帳帳單差錯(cuò)錯(cuò)從而增增加客戶(hù)戶(hù)服務(wù)處處及營(yíng)業(yè)業(yè)部的客客戶(hù)查詢(xún)?cè)兞靠蛻?hù)服務(wù)務(wù)處理的的低效率率會(huì)導(dǎo)致致?tīng)I(yíng)業(yè)部部的客戶(hù)戶(hù)查詢(xún)量量增加從從而增加加營(yíng)業(yè)部部去后臺(tái)臺(tái)詢(xún)問(wèn)量量(降低了后后臺(tái)作業(yè)業(yè)的效率率)只有通過(guò)過(guò)上述三三個(gè)領(lǐng)域域的同時(shí)時(shí)改造才才能獲得得巨大的的盈利性性和客戶(hù)戶(hù)服務(wù)水水平的提提高證券公司司流程再再造的方方法和步步驟證券公司司流程再再造的關(guān)關(guān)鍵要素素在于將將經(jīng)營(yíng)組組織的功功能性(成本中中心)觀觀念轉(zhuǎn)變變?yōu)闃I(yè)務(wù)務(wù)流程觀觀念成本中心心1成本中心心2成本中心心3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)6業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)7業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)8業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)9業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)7業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)9流程1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)6業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)8流程2證券公司司流程再再造的方方法和步步驟一套完整整的證券券公司業(yè)業(yè)務(wù)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)流程程模式，，對(duì)有效效的分析析和整合合業(yè)務(wù)的的每個(gè)細(xì)細(xì)節(jié)以及及對(duì)客戶(hù)戶(hù)提供有有價(jià)值服服務(wù)起了了非常重重要的作作用。此此模式建建立在將將單個(gè)任任務(wù)及業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)融為整整體，從從而組成成交易事事件的基基礎(chǔ)上。。任務(wù):完成業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)必必須的步步驟任務(wù)任務(wù)任務(wù)任務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)流程流程事件業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng):工作整體體,一般由個(gè)個(gè)人完成成,對(duì)客戶(hù)只只能產(chǎn)生生很少(甚至沒(méi)有有)價(jià)值。流程:通過(guò)一系系列業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)的的有序組組成，對(duì)對(duì)客戶(hù)產(chǎn)產(chǎn)生有價(jià)價(jià)值的服服務(wù)。事件:順序型的的流程結(jié)結(jié)合起來(lái)來(lái)以最好好的來(lái)服服務(wù)客戶(hù)戶(hù)證券公司司流程再再造的方方法和步步驟開(kāi)立新帳帳戶(hù)人員的管管理交易清算算技術(shù)的管管理公司財(cái)政政狀況的的管理經(jīng)營(yíng)管理理交易執(zhí)行行前交易執(zhí)行行交易過(guò)程程交易結(jié)算算業(yè)務(wù)管理產(chǎn)生及分分發(fā)外部部報(bào)告產(chǎn)生及分分發(fā)內(nèi)部部報(bào)告報(bào)告提供外部部客戶(hù)服服務(wù)提供內(nèi)部部客戶(hù)服服務(wù)客戶(hù)服務(wù)交易支持持業(yè)務(wù)支持持客戶(hù)支持持保持頭寸寸風(fēng)險(xiǎn)管理理及交易易審批稅務(wù)及法法規(guī)稅務(wù)及法法規(guī)稅務(wù)及法法規(guī)執(zhí)行行調(diào)節(jié)/補(bǔ)充現(xiàn)金金支持類(lèi)型型事件流程報(bào)告舉例說(shuō)，，零售經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)模式由由17個(gè)個(gè)流程組組成盡管業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)對(duì)對(duì)于證券券公司整整體有其其相似之之處，但但對(duì)于每每個(gè)證券券公司也也有其特特殊的地地方建立證券券主檔案案輸入交易易指令及及執(zhí)行交交易調(diào)節(jié)/補(bǔ)充證券券證券公司司流程再再造的方方法和步步驟100天改造方方法是為為了更快評(píng)價(jià)價(jià)公司現(xiàn)現(xiàn)有的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)提高經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)的機(jī)會(huì)會(huì)而設(shè)計(jì)計(jì)這方法強(qiáng)強(qiáng)調(diào)的是是將客戶(hù)戶(hù)服務(wù)改改善，收收益增加加及成本本縮減相相結(jié)合，，以提高高客戶(hù)的的盈利能能力及未未來(lái)的發(fā)發(fā)展為實(shí)現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)的整體體改善，，將證券券公司業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)流程在在各營(yíng)業(yè)業(yè)部，后后臺(tái)及客客戶(hù)服務(wù)務(wù)部中有有機(jī)的結(jié)結(jié)合起來(lái)來(lái)，建立立一套整整合的經(jīng)經(jīng)營(yíng)流程程已成為為必需這方法將將短期，，中期及及長(zhǎng)遠(yuǎn)改改善的機(jī)機(jī)會(huì)結(jié)合合起來(lái)，，使證券券公司實(shí)實(shí)現(xiàn)即期期利益，，也為根根本的長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的改改善打下下基礎(chǔ)，，積蓄動(dòng)動(dòng)力證券公司司流程再再造的方方法和步步驟證券公司司流程改改造及整整合的方方法，其其目的在在于更快快改善經(jīng)經(jīng)營(yíng)效益益，改善善經(jīng)營(yíng)途途徑。證券公司司流程改改造及整整合的方方法，也也可以有有效地應(yīng)應(yīng)用于合合并交易易中，其其目的在在于更快快改善經(jīng)經(jīng)營(yíng)效益益，改善善經(jīng)營(yíng)途途徑。對(duì)于兩個(gè)個(gè)合并公公司，能能迅速分分析及決決定經(jīng)營(yíng)營(yíng)流程最最佳的整整合方法法經(jīng)營(yíng)流程程的重大大改善，，從而達(dá)達(dá)到經(jīng)營(yíng)營(yíng)整合更快評(píng)價(jià)價(jià)公司現(xiàn)現(xiàn)有的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)提高經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)的機(jī)會(huì)會(huì)證券公司司流程再再造的方方法和步步驟100天改造方方法分成成三個(gè)階階段總體設(shè)計(jì)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)發(fā)展及執(zhí)執(zhí)行選擇經(jīng)營(yíng)營(yíng)模式現(xiàn)有的業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)價(jià)解釋及評(píng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有有的流程程業(yè)績(jī)成本結(jié)構(gòu)構(gòu)分析(以成本為為基礎(chǔ)的的業(yè)務(wù)活活動(dòng))營(yíng)業(yè)部分分析客戶(hù)服務(wù)務(wù)評(píng)價(jià)管理構(gòu)架架分析針對(duì)經(jīng)營(yíng)營(yíng)策略，，選擇合合適的經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式式以選擇的的經(jīng)營(yíng)模模式為基基礎(chǔ)，建建立流程程設(shè)計(jì)原原則現(xiàn)有的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)同行業(yè)比比較開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)計(jì)替代程程序及推推行方式式發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)計(jì)成本/利益及ROI建立優(yōu)先先權(quán)制度度建立詳細(xì)細(xì)的設(shè)計(jì)計(jì)方案詳細(xì)流程程設(shè)計(jì)系統(tǒng)/供應(yīng)商選選擇項(xiàng)目管理理建立及執(zhí)執(zhí)行系統(tǒng)統(tǒng)執(zhí)行流程程改變執(zhí)行組織織結(jié)構(gòu)改改變改造評(píng)價(jià)價(jià)(100天)執(zhí)行證券公司司流程再再造的方方法和步步驟徳勤咨詢(xún)?cè)冴P(guān)于零零售經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)的的轉(zhuǎn)變方方法將用用于評(píng)價(jià)價(jià)現(xiàn)有的的經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)于經(jīng)營(yíng)營(yíng)流程的的評(píng)價(jià)將將促進(jìn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式式的發(fā)展展，指導(dǎo)導(dǎo)整個(gè)流流程的設(shè)設(shè)計(jì)我們的改改造的方方法起源源于對(duì)證證券公司司經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)詳細(xì)細(xì)的評(píng)價(jià)價(jià)，從而而發(fā)現(xiàn)公公司的優(yōu)優(yōu)勢(shì)及弱弱點(diǎn)總體設(shè)計(jì)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)發(fā)展及執(zhí)執(zhí)行經(jīng)營(yíng)模式式選擇現(xiàn)有的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)證券公司司流程再再造的方方法和步步驟100天改造評(píng)評(píng)價(jià)執(zhí)行對(duì)于現(xiàn)有有經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)的評(píng)評(píng)價(jià)將為為整合及及流程設(shè)設(shè)計(jì)決策策提供基基礎(chǔ)總體設(shè)計(jì)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)發(fā)展及執(zhí)執(zhí)行經(jīng)營(yíng)模式式選擇現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)評(píng)價(jià)定義以及及評(píng)價(jià)現(xiàn)現(xiàn)有的流流程業(yè)績(jī)績(jī)開(kāi)發(fā)成本本數(shù)據(jù)單單位(以業(yè)務(wù)活活動(dòng)為基基礎(chǔ)的成成本)決定營(yíng)業(yè)業(yè)部的支支持構(gòu)架架決定客戶(hù)戶(hù)服務(wù)能能力完成管理理構(gòu)架分分析理解技術(shù)術(shù)基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施有無(wú)效益益改善的的機(jī)會(huì)？證券公司司流程再再造的方方法和步步驟現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)的的分析結(jié)結(jié)果將影影響對(duì)于于現(xiàn)有狀狀況的評(píng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有狀況況評(píng)價(jià)現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)的的綜合評(píng)評(píng)價(jià)每個(gè)流程程包括以以下評(píng)價(jià)價(jià):流程成本本及所需需時(shí)間流程質(zhì)量量評(píng)估流程中經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)遇遇的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)與優(yōu)秀同同業(yè)的比比較風(fēng)險(xiǎn)/法規(guī)符合合性評(píng)估估除以上特特殊的流流程評(píng)估估，對(duì)整整個(gè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理應(yīng)應(yīng)有個(gè)總總體性分分析，這這些分析析包括：：加班及臨臨時(shí)支援援分析管理構(gòu)架架分析管理成本本分析整體內(nèi)控控分析雇員效益益分析證券公司司流程再再造的方方法和步步驟經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)?cè)敿?xì)評(píng)評(píng)估的六六種重要要分析工工具。評(píng)評(píng)估結(jié)果果將用來(lái)來(lái)決定流流程再造造原則。。財(cái)務(wù)成本本架構(gòu)分分析管理層訪(fǎng)訪(fǎng)談現(xiàn)狀評(píng)估估營(yíng)業(yè)部分分析最佳實(shí)踐踐數(shù)據(jù)當(dāng)前現(xiàn)況況評(píng)估經(jīng)營(yíng)模式式及設(shè)計(jì)計(jì)原則主要流程程設(shè)計(jì)快速見(jiàn)效效的機(jī)遇收益/收費(fèi)的機(jī)機(jī)會(huì)管理構(gòu)架架分析技術(shù)復(fù)核核證券公司司流程再再造的方方法和步步驟主要分析析工具解解釋財(cái)務(wù)/成本構(gòu)架架分析利用以成成本為基基礎(chǔ)的業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)，框算算出每個(gè)個(gè)業(yè)務(wù)活活動(dòng)及流流程所需需的成本本成本一般般分為人人工，用于決定定每個(gè)流流程及業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)的單位位成本用于證明明流程的的無(wú)效，，框算設(shè)設(shè)計(jì)推行行的利益益如果需要要，可決決定生產(chǎn)產(chǎn)成本管理層訪(fǎng)訪(fǎng)談提供關(guān)于于客戶(hù)策策略，文文化，流流程及組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)的有效效信息除高級(jí)管管理層外外，還應(yīng)應(yīng)訪(fǎng)問(wèn)營(yíng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)經(jīng)理，主主管及其其他有關(guān)關(guān)人士跟蹤訪(fǎng)談?wù)劷Y(jié)果現(xiàn)狀評(píng)估估提供每個(gè)個(gè)流程的的圖表分分析圖表將表表示出不不同經(jīng)營(yíng)營(yíng)部門(mén)，，營(yíng)業(yè)部部及其他他部門(mén)之之間的協(xié)協(xié)作關(guān)系系圖表中各各流程的的詳細(xì)程程度將視視其復(fù)雜雜性而不不同客戶(hù)中在在每個(gè)流流程領(lǐng)域域工作過(guò)過(guò)的人員員將協(xié)助助編制每每張圖表表營(yíng)業(yè)部分分析了解營(yíng)業(yè)業(yè)部整個(gè)個(gè)的經(jīng)營(yíng)營(yíng)流程及及主要問(wèn)問(wèn)題抽查訪(fǎng)問(wèn)問(wèn)營(yíng)業(yè)部部，收集集信息(根據(jù)客戶(hù)戶(hù)規(guī)模，，挑選5-10個(gè))營(yíng)業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人作作為設(shè)計(jì)計(jì)小組的的主要人人員訪(fǎng)問(wèn)銷(xiāo)售售人員及及營(yíng)業(yè)部部主管，，作為收收集信息息，數(shù)據(jù)據(jù)的一部部分證券公司司流程再再造的方方法和步步驟主要分析析工具解解釋(續(xù))證券公司司業(yè)務(wù)最最佳成果果數(shù)據(jù)根據(jù)德勤勤的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)及行業(yè)業(yè)調(diào)查，，得到的的證券業(yè)業(yè)最佳實(shí)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)每個(gè)業(yè)務(wù)務(wù)流程的的數(shù)據(jù)包包括以下下信息:成本，流流程時(shí)間間，及質(zhì)質(zhì)量比較較行業(yè)實(shí)踐踐外包機(jī)會(huì)會(huì)和廠商商在流程中中分析列列出高收收益區(qū)域域列出潛在在的，可可高速見(jiàn)見(jiàn)效的機(jī)機(jī)遇新的收費(fèi)費(fèi)及收益益的機(jī)會(huì)會(huì)完成流程程分析所所需的特特別信息息列出有關(guān)關(guān)流程的的外部資資源(供應(yīng)商，，其他公公司聯(lián)系系人，等等)技術(shù)評(píng)估估分析主要要經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)系統(tǒng)及及其同所所挑選客客戶(hù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)模式，，設(shè)計(jì)原原則的可可比性決定對(duì)于于系統(tǒng)的的修改，，以利于于設(shè)計(jì)的的推行證券公司司流程再再造的方方法和步步驟經(jīng)過(guò)當(dāng)前前業(yè)績(jī)?cè)u(píng)評(píng)估，可可以著手手制定經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式式確定最佳佳經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)戰(zhàn)略客戶(hù)的親親密度經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)處處產(chǎn)品的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)地位位混合根據(jù)該戰(zhàn)戰(zhàn)略，提提議如何何經(jīng)營(yíng)從從而能最最好地支支持公司司的戰(zhàn)略略制定一個(gè)個(gè)經(jīng)營(yíng)流流程模式式怎樣的經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式式能最好好地支持持公司的的戰(zhàn)略？證券公司司流程再再造的方方法和步步驟總體設(shè)計(jì)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)發(fā)展及執(zhí)執(zhí)行經(jīng)營(yíng)模式式選擇現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)評(píng)價(jià)一個(gè)正確確的經(jīng)營(yíng)營(yíng)模式或或模式的的組合是是基于客客戶(hù)的總總體戰(zhàn)略略經(jīng)營(yíng)成功功的公司司能滿(mǎn)足足客戶(hù)價(jià)價(jià)值最大大化的的的期望關(guān)鍵特征征：低價(jià)價(jià)，低成成本，可可靠性，，便利言外之意意：設(shè)計(jì)計(jì)的流程程要保證證產(chǎn)品的的可靠性性，非常常滿(mǎn)意的的客戶(hù)服服務(wù)，最最低成本本以及巨巨大的內(nèi)內(nèi)部效率率改善的的動(dòng)力“經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)長(zhǎng)處”提供客戶(hù)戶(hù)行業(yè)中中業(yè)績(jī)最最佳的產(chǎn)產(chǎn)品關(guān)鍵特征征：創(chuàng)新新能力，，快速速的“市市場(chǎng)第一一”的產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā),開(kāi)開(kāi)拓/建建立新市市場(chǎng),具具競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力的價(jià)價(jià)格(但但不是最最激進(jìn)的的)言外之意意:流程重點(diǎn)點(diǎn)在創(chuàng)新新和成功功的業(yè)績(jī)績(jī)，重點(diǎn)點(diǎn)在產(chǎn)品品，客戶(hù)戶(hù)服務(wù)戰(zhàn)戰(zhàn)略是次次要的“產(chǎn)品的的領(lǐng)導(dǎo)地地位”跟客戶(hù)親親密的公公司發(fā)展展了與客客戶(hù)的緊緊密關(guān)系系，并試試圖為客客戶(hù)提供供全面解解決方案案關(guān)鍵特征征：個(gè)個(gè)性化服服務(wù)及建建議，客客戶(hù)得到到便捷的的服務(wù)言外之意意流程程為”仔細(xì)的支支援”客客戶(hù)提提供一流流的支持持，成本本是高昂昂的，重重點(diǎn)在用用什么為為客戶(hù)服服務(wù)/提提供員工工適應(yīng)客客戶(hù)需求求的自由由“客戶(hù)勤勤密度””證券公司司流程再再造的方方法和步步驟再造的原原則可由由運(yùn)營(yíng)模模型得出出戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)營(yíng)模型/重新設(shè)計(jì)計(jì)的原則綜合各程程序的詳詳細(xì)圖表表和客戶(hù)戶(hù)在表上上的戰(zhàn)略略位置，，我們會(huì)選選擇適合合客戶(hù)戰(zhàn)戰(zhàn)略方式式的運(yùn)營(yíng)營(yíng)模型：：客戶(hù)運(yùn)營(yíng)營(yíng)模型效率卓越越之運(yùn)作作優(yōu)越的產(chǎn)產(chǎn)品客戶(hù)親密密度每項(xiàng)具體體的設(shè)計(jì)計(jì)計(jì)劃必必須依照照它的各各項(xiàng)原則則進(jìn)行。。運(yùn)營(yíng)步步驟模型型的作用用就是用用來(lái)來(lái)制定出出重設(shè)計(jì)計(jì)的原則則。按照再造的的原則分析析各項(xiàng)可選選計(jì)劃，選選擇最符合合客戶(hù)戰(zhàn)略略發(fā)展策略略要求的重重設(shè)計(jì)計(jì)劃劃。證券公司流流程再造的的方法和步步驟重設(shè)計(jì)原則則范例客戶(hù)服務(wù)所有有的的變變化化和和改改進(jìn)進(jìn)都都是是為為了了保保持持或或提提高高目目前前的的客客戶(hù)戶(hù)服服務(wù)務(wù)水水平平。。運(yùn)營(yíng)營(yíng)機(jī)機(jī)制制上上程序序應(yīng)應(yīng)該該集集中中，，可可能能的的情情況況下下應(yīng)應(yīng)函函蓋蓋產(chǎn)產(chǎn)品品和和客客戶(hù)戶(hù)。。在合合理理的的情情況況下下，，程程序序應(yīng)應(yīng)盡盡量量外外包包給給存存款款機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)(如：：DTC)和清清算算公公司司(如：：NSCC)來(lái)進(jìn)進(jìn)行行。。信息息和和報(bào)報(bào)告告的的要要求求應(yīng)應(yīng)盡盡量量保保證證無(wú)無(wú)縫縫的的操操作作和和傳傳輸輸。。(通過(guò)過(guò)主主機(jī)機(jī)存存儲(chǔ)儲(chǔ)系系統(tǒng)統(tǒng)，，輔輔助助系系統(tǒng)統(tǒng)，，或或外外部部數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫(kù)庫(kù))應(yīng)避避免免手手工工操操作作。。操作作和和程程序序應(yīng)應(yīng)在在各各分分支支機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)間間實(shí)實(shí)行行標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化化。。(包括括標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化化的的購(gòu)購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)系系統(tǒng)統(tǒng)用用戶(hù)戶(hù)化化)技術(shù)術(shù)可可行行性性上上對(duì)核核心心系系統(tǒng)統(tǒng)的的技技術(shù)術(shù)性性改改進(jìn)進(jìn)一一搬搬僅僅限限于于目目前前的的成成熟熟技技術(shù)術(shù)。。不不建建議議新新技技術(shù)術(shù)的的發(fā)發(fā)明明與與革革新新。。自制制/購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)或或改改進(jìn)進(jìn)現(xiàn)現(xiàn)有有技技術(shù)術(shù)幾幾種種可可能能，，都都應(yīng)應(yīng)考考慮慮。。應(yīng)盡盡可可能能使使用用市市場(chǎng)場(chǎng)信信息息和和其其他他電電子子信信息息服服務(wù)務(wù)，，以以避避免免昂昂貴貴費(fèi)費(fèi)時(shí)時(shí)的的信信息息收收集集。。可能的情況下下，應(yīng)使用分分支機(jī)構(gòu)間的的電子數(shù)據(jù)和和信息的實(shí)時(shí)時(shí)交換和傳輸輸。成本所有的改良措措施(程序，技術(shù)，，人員，基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施)都要基于成本本的考慮?？刂菩袨榭赡艿那闆r下下，應(yīng)通過(guò)過(guò)技術(shù)或程序序的改進(jìn)避免免全程控制程程序?？赡艿那闆r下下，現(xiàn)金和和證券的調(diào)節(jié)節(jié)應(yīng)只在異常常情況包告中中作出。運(yùn)營(yíng)控制，政政策和程序應(yīng)應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足內(nèi)內(nèi)部和外部的的要求；而且且，財(cái)務(wù)的成成本/效益可行性也也必須考慮。。所以，要對(duì)對(duì)每一個(gè)控制制點(diǎn)都要分別別作成本/效益分析。再造的原則可可由運(yùn)營(yíng)步驟驟的模型得出出證券公司流程程再造的方法法和步驟選擇好運(yùn)營(yíng)模模型后，流程程再設(shè)計(jì)將在在被兼并企業(yè)業(yè)的戰(zhàn)略計(jì)劃劃框架中進(jìn)行行總體設(shè)計(jì)具體設(shè)計(jì)安裝和實(shí)施選擇運(yùn)營(yíng)模型型目前業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)價(jià)實(shí)行總體的綜綜合程序重計(jì)計(jì)劃明確可行程序序并作出最佳佳選擇明確技術(shù)基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的要求求明確各可行計(jì)計(jì)劃的成本明確綜合集成成的資源，財(cái)財(cái)力要求作出最佳選擇擇為客戶(hù)制定綜綜合的運(yùn)營(yíng)程程序重設(shè)計(jì)證券公司流程程再造的方法法和步驟項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段段注重于核心心程序的重新新設(shè)計(jì)和一些些速效措施核心程序重設(shè)設(shè)計(jì)每個(gè)核心運(yùn)營(yíng)營(yíng)程序都進(jìn)行行總體的重新新設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)將函蓋經(jīng)經(jīng)紀(jì)操作，分分支機(jī)構(gòu)，和和客戶(hù)服務(wù)。?？傮w設(shè)計(jì)過(guò)程程中的可報(bào)告告數(shù)據(jù)包括:總體計(jì)劃的制制定和評(píng)估過(guò)過(guò)程具體計(jì)劃預(yù)計(jì)的財(cái)務(wù)利利益預(yù)計(jì)的實(shí)施成成本和相應(yīng)的的投資收益各項(xiàng)計(jì)劃的非非財(cái)務(wù)利益，，包括時(shí)間的的節(jié)約，質(zhì)量量的提高，更更好的客戶(hù)服服務(wù)和控制評(píng)價(jià)技術(shù)的可可行選項(xiàng)和各各項(xiàng)計(jì)劃的技技術(shù)依賴(lài)性總體實(shí)施計(jì)劃劃和資源財(cái)力力需求速效措施速效措施及期期限短，資金金少的情況下下可實(shí)施的短短期計(jì)劃速效措施可向向客戶(hù)展示及及時(shí)可見(jiàn)的利利益，可幫助助建立轉(zhuǎn)變的的勢(shì)頭速效措施可由由客戶(hù)和各程程序設(shè)計(jì)小組組共同制定速效措施將由由財(cái)務(wù)利益，，時(shí)間周期，，品質(zhì)和客戶(hù)戶(hù)服務(wù)等幾方方面評(píng)價(jià)各項(xiàng)速效措施施將送交項(xiàng)目目指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)評(píng)價(jià)并確認(rèn)認(rèn)德勤咨詢(xún)將與與客戶(hù)合作實(shí)實(shí)施確認(rèn)的速速效措施證券公司流程程再造的方法法和步驟…并向證券公司司提供增加收收入/收費(fèi)的的方法和管理理結(jié)構(gòu)的分析析增加收入/收費(fèi)具體確認(rèn)可增增加的收入(可追加的服務(wù)務(wù)費(fèi)等)各項(xiàng)可能性將將比較行業(yè)基基準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行行分析和選擇擇舉例說(shuō)明：證券借貸客戶(hù)已付證券券包銷(xiāo)費(fèi)增加保證金帳帳戶(hù)上的可借借貸資產(chǎn)基數(shù)數(shù)借貸無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的的外包證券證券實(shí)物的手手續(xù)費(fèi)重組收費(fèi)客戶(hù)借方余額額收費(fèi)外延收費(fèi)其它客戶(hù)管理結(jié)構(gòu)構(gòu)的分析針對(duì)客戶(hù)的組組織結(jié)構(gòu)和管管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行行分析分析只針對(duì)客客觀和可計(jì)量量的管理方式式主觀的和不可可量化的管理理方式將略去去，除非特殊殊情況的需要要。計(jì)算的類(lèi)型包包括管理成本控制結(jié)構(gòu)(集中，分散)時(shí)耗分析臨時(shí)個(gè)人需求求分析報(bào)酬集中分析析為加速分析，，數(shù)據(jù)將直接接使用作業(yè)成成本分析過(guò)程程中所收集的的數(shù)據(jù)。證券公司流程程再造的方法法和步驟再造將包括短短期，中長(zhǎng)期期和長(zhǎng)期的建建議短期可在3-6月內(nèi)實(shí)施無(wú)需修改目前前使用之系統(tǒng)統(tǒng)只需一些政策策和程序上的的變動(dòng)中長(zhǎng)期可在6-12月內(nèi)實(shí)施無(wú)需修改目前前使用之核心心系統(tǒng)適用策略的改改動(dòng)長(zhǎng)期實(shí)施需12個(gè)月以上核心系統(tǒng)的改改動(dòng)適應(yīng)基礎(chǔ)的/戰(zhàn)略的改動(dòng)速效措施將會(huì)是短期期和中長(zhǎng)期的的計(jì)劃核心程序重設(shè)設(shè)計(jì)將會(huì)是使使用長(zhǎng)期的計(jì)計(jì)劃證券公司流程程再造的方法法和步驟選擇好改進(jìn)方方法后，將針針對(duì)可行性和和財(cái)務(wù)影響來(lái)來(lái)選擇具體實(shí)實(shí)施方案影響可行性的的幾個(gè)因素項(xiàng)目的規(guī)模實(shí)施的復(fù)雜程程度可使用之技能能理念的論證(內(nèi)部)理念的論證(外部)技術(shù)復(fù)雜性(內(nèi)部)技術(shù)復(fù)雜性(外部)政策可行性財(cái)務(wù)影響年度收入提高高費(fèi)用減少投資收益投資要求凈現(xiàn)值項(xiàng)目評(píng)估和優(yōu)優(yōu)選證券公司流程程再造的方法法和步驟一個(gè)方案圖表表將幫助客戶(hù)戶(hù)管理層進(jìn)行行優(yōu)選可行性財(cái)務(wù)影響高低低高選1證券公司流程程再造的方法法和步驟選5選4選6選3選2最優(yōu)選擇綜述德勤咨詢(xún)對(duì)證證券公司流程程再造的方法法是為支持證證券公司未未來(lái)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)長(zhǎng)而設(shè)計(jì)的我們注重的是是客戶(hù)服務(wù)水水準(zhǔn)的提高，，收入增長(zhǎng)，，和成本降低低的結(jié)合我們認(rèn)識(shí)到，，證券公司的的營(yíng)業(yè)部運(yùn)作作，后臺(tái)與總總部的業(yè)務(wù)支支持，和客戶(hù)戶(hù)服務(wù)是緊密密相連的。這這需要一套套完整的處理理方法來(lái)進(jìn)行行轉(zhuǎn)變中的設(shè)設(shè)計(jì),以取取得更好的效效果。我們的方法包包括了短期，，中長(zhǎng)期，長(zhǎng)長(zhǎng)期的計(jì)劃。。以便客戶(hù)能能實(shí)現(xiàn)近期的的利益，并為為根本的長(zhǎng)期期的轉(zhuǎn)變建立立勢(shì)頭。我們的評(píng)估方方法，對(duì)證券券行業(yè)的深入入了解，和多多年的經(jīng)驗(yàn)使使我們能夠很很快地評(píng)估客客戶(hù)的目前業(yè)業(yè)績(jī)，并指出出改進(jìn)的可能能性和方法。。我們和客戶(hù)管管理層合作根根據(jù)方案的財(cái)財(cái)務(wù)影響和實(shí)實(shí)施可行性制制定出改進(jìn)方方案的順序。。綜述經(jīng)營(yíng)模式案例例證券業(yè)功能模模型管理當(dāng)局計(jì)劃控制交流支持服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和銷(xiāo)售產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和交交易經(jīng)營(yíng)研究銷(xiāo)售分配渠道道訂單/交易處處理融資/庫(kù)存資資金承銷(xiāo)損益合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)算產(chǎn)品/安全主文件維護(hù)股利/利息/損益轉(zhuǎn)換重組客戶(hù)服務(wù)交易清算信用/保證金管理服務(wù)策略人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理會(huì)計(jì)信息管理稅務(wù)責(zé)任管理法律服務(wù)電信公司資金管理理數(shù)據(jù)集中管理理設(shè)施管理交易客戶(hù)結(jié)算產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計(jì)保管風(fēng)險(xiǎn)暴露管理理.客戶(hù)服務(wù)模型型/主管監(jiān)管和合規(guī)性報(bào)告交流策略產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計(jì)控制l計(jì)劃管理營(yíng)銷(xiāo)和銷(xiāo)售計(jì)劃和管理質(zhì)質(zhì)量狀況控制公司監(jiān)管管進(jìn)行管理報(bào)告告和外部報(bào)告管理全公司范范圍的災(zāi)難恢恢復(fù)計(jì)劃建立和管理偵偵查舞弊的結(jié)結(jié)構(gòu)體系關(guān)注外部環(huán)境境公司戰(zhàn)略的模模型化和戰(zhàn)戰(zhàn)略計(jì)劃的編編制定義經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃評(píng)價(jià)戰(zhàn)略聯(lián)盟盟/收購(gòu)的機(jī)機(jī)會(huì)經(jīng)營(yíng)預(yù)算/預(yù)預(yù)測(cè)管理和提高經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)保持公共關(guān)系系保持政府關(guān)系系保持股東關(guān)系系保持公司客戶(hù)戶(hù)關(guān)系調(diào)查內(nèi)部信息息建立整體性銷(xiāo)銷(xiāo)策略建立地區(qū)市場(chǎng)場(chǎng)策略和銷(xiāo)售售計(jì)劃廣告和推銷(xiāo)產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)在定位市場(chǎng)中中建立品牌價(jià)值值確定潛在的客客戶(hù)觀察和預(yù)測(cè)客客戶(hù)的行為和和需要形成產(chǎn)品/服服務(wù)策略追求新產(chǎn)品/產(chǎn)品改進(jìn)確定產(chǎn)品負(fù)責(zé)責(zé)人改變提供的產(chǎn)品和服務(wù)啟動(dòng)變化的產(chǎn)品和服務(wù)拋棄過(guò)時(shí)的產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)測(cè)產(chǎn)品和服服務(wù)的業(yè)績(jī)銷(xiāo)售確定預(yù)期客戶(hù)戶(hù)發(fā)展與現(xiàn)有客客戶(hù)和目標(biāo)客客戶(hù)的關(guān)系將客戶(hù)的需要要和產(chǎn)品及服服務(wù)配比制定融資計(jì)劃劃分析客戶(hù)的盈盈利能力和客戶(hù)一起檢檢查應(yīng)用產(chǎn)品品和服務(wù)的結(jié)結(jié)果追蹤記錄客戶(hù)戶(hù)對(duì)服務(wù)的滿(mǎn)滿(mǎn)意度和客戶(hù)一起分分析新的投資機(jī)會(huì)會(huì)承銷(xiāo)訂單/交易處處理交易研究損益融資/庫(kù)存存資金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和交交易收集宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)信息收集行業(yè)特定定信息收集產(chǎn)品/市市場(chǎng)特定信息息收集特定公司司的信息關(guān)注法制環(huán)境境建立預(yù)測(cè)確定投資機(jī)會(huì)會(huì)形成研究機(jī)會(huì)會(huì)向清算代理人人提交交易信信息增加或更正交交易數(shù)據(jù)從清算公司得得到比較數(shù)據(jù)據(jù)管理出納和清清算資金結(jié)算管理管理資金來(lái)源源得到/退回經(jīng)經(jīng)營(yíng)資金評(píng)估投資銀行行業(yè)務(wù)需需求提供并并購(gòu)，，拆分分和保衛(wèi)服服務(wù)提供初初始化化服務(wù)務(wù)提供承承銷(xiāo)服服務(wù)提供分分銷(xiāo)服服務(wù)提供商商業(yè)銀銀行服服務(wù)提供私私有化化服務(wù)務(wù)提供辛辛迪加加服務(wù)務(wù)頭寸實(shí)實(shí)時(shí)記記錄證券價(jià)價(jià)格編制/報(bào)告告損益益在內(nèi)部部和外外部傳播信信息觀察機(jī)機(jī)會(huì)提交要要求/得到產(chǎn)產(chǎn)品部部件管理存存貨評(píng)價(jià)短短期研研究和市場(chǎng)場(chǎng)數(shù)據(jù)據(jù)和負(fù)責(zé)責(zé)人交交流作出交交易決決定輸入訂訂單進(jìn)行交交易記錄交交易進(jìn)行產(chǎn)產(chǎn)品控控制產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)和和交易易證券貸貸款合規(guī)管理貸貸款的的供給給管理公公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)稅務(wù)合合規(guī)性性的計(jì)計(jì)劃管理財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)程程序和和政策策進(jìn)行內(nèi)內(nèi)部和和外部部的審審計(jì)保持合合規(guī)管管理系系統(tǒng)進(jìn)行法法規(guī)符符合性性的自自我評(píng)評(píng)價(jià)監(jiān)督法法規(guī)性性檢查查處理法法規(guī)方方面的的查詢(xún)?cè)?責(zé)責(zé)備備風(fēng)險(xiǎn)管管理管理融融資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)保持業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)聯(lián)系促銷(xiāo)/獲得得證券券管理頭頭寸在市場(chǎng)場(chǎng)上標(biāo)標(biāo)價(jià)轉(zhuǎn)移重組經(jīng)營(yíng)追蹤發(fā)發(fā)布消消息將股利利、利利息的的信息息輸入入系統(tǒng)統(tǒng)(日期期，金金額)在登記記日和和支付付日記錄客客戶(hù)數(shù)數(shù)據(jù)和和持有頭頭寸計(jì)算應(yīng)應(yīng)付的的款項(xiàng)項(xiàng)/股股票在支付付日貸貸記客客戶(hù)的的賬戶(hù)戶(hù)注意發(fā)發(fā)行者者的破產(chǎn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)從政府府或公公司收收到資資金或或股票票追蹤重重組消消息將重組組的詳詳細(xì)消消息輸輸入系系統(tǒng)確定和和監(jiān)管管客戶(hù)的的頭寸寸對(duì)轉(zhuǎn)移移代理理人退退回證證券進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督和客戶(hù)戶(hù)確認(rèn)認(rèn)交易易在必要要的時(shí)時(shí)候通通知客客戶(hù)選選擇方方案進(jìn)行重重組向轉(zhuǎn)移移代理理人提提交更新客客戶(hù)的的賬戶(hù)戶(hù)信息息收到轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移代代理人人退回的的證券券股利、、利息息客戶(hù)服服務(wù)確定客客戶(hù)需需要處理經(jīng)經(jīng)紀(jì)人人或客客戶(hù)的的交易易要求求回答客客戶(hù)的的查詢(xún)?cè)兲幚韼?hù)變變更要要求日常的的查詢(xún)?cè)兒蛶?hù)要要求提供產(chǎn)產(chǎn)品和和服務(wù)務(wù)信息息準(zhǔn)備和和遞送送客戶(hù)戶(hù)清單單維護(hù)客客戶(hù)信信息管理帳帳戶(hù)周周期收到客客戶(hù)要要求將要求求提交交到轉(zhuǎn)移部部發(fā)送客客戶(hù)應(yīng)應(yīng)填寫(xiě)寫(xiě)的宣宣誓證證明和和其他他表格格收到客客戶(hù)填填好的的資料料驗(yàn)證和和記錄錄轉(zhuǎn)移移的信信息和和審批批對(duì)轉(zhuǎn)移移代理理人退退回證證券進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督收到轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移代代理人人退回的的證券券提交要要求給給轉(zhuǎn)移代代理人人通知客客戶(hù)交交易已經(jīng)完完成將證權(quán)權(quán)交給給客戶(hù)戶(hù)向清算算代理理人提提交交交易信信息增加或或更正正交易易數(shù)據(jù)據(jù)從清算算公司司得到到比較較數(shù)據(jù)據(jù)交易清清算管理結(jié)結(jié)算管理出出納和和清算算公司司/資資金和保薦薦人的的往來(lái)來(lái)送出或受到資資金調(diào)節(jié)帳戶(hù)余額結(jié)算收到/發(fā)出證證券保持庫(kù)存和外外部保管記錄證券的變動(dòng)記記錄管理權(quán)證數(shù)量量準(zhǔn)備將流動(dòng)的的證券保管盤(pán)點(diǎn)/調(diào)節(jié)存存貨經(jīng)營(yíng)暴露管理法規(guī)遵守和報(bào)報(bào)告信用/保證證金產(chǎn)品/安全全主文件維護(hù)維護(hù)主文件保持合規(guī)管理理系統(tǒng)進(jìn)行法規(guī)符合合性的自我評(píng)評(píng)價(jià)監(jiān)督法規(guī)性檢檢查處理法規(guī)方面面的查詢(xún)/責(zé)責(zé)備設(shè)置暴露限制制/目標(biāo)管理頭寸證券價(jià)格(MTM)證券總計(jì)和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)暴露限制制的比較評(píng)價(jià)客戶(hù)的信用可靠性設(shè)定信用限度度收取抵押管理客戶(hù)的信信用風(fēng)險(xiǎn)暴露露建立信用標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)在主文件中加加入新產(chǎn)品和和發(fā)行記錄追蹤和輸入股股利、利息和和重組客戶(hù)結(jié)算收款收付客戶(hù)的資金/證券管理資金和證券的變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息管理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人力資源管理支持服務(wù)管理管理性服服務(wù)管理外部關(guān)系系管理公司交流流確保員工交流流管理員工分工工過(guò)程計(jì)劃和管理人人力資源管理員工獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)制度管理職業(yè)發(fā)展展計(jì)劃管理員工的滿(mǎn)滿(mǎn)意度管理空缺和員工的配合合發(fā)展和訓(xùn)練員員工進(jìn)行員工數(shù)據(jù)據(jù)和工資管理理實(shí)行員工福利利保障和公開(kāi)開(kāi)招聘管理員工的福福利管理工資保證員工的健健康和安全管理工會(huì)活動(dòng)動(dòng)管理總賬進(jìn)行關(guān)帳進(jìn)行貸款會(huì)計(jì)計(jì)記錄進(jìn)行保證金會(huì)會(huì)計(jì)記錄進(jìn)行投資會(huì)計(jì)計(jì)記錄處理應(yīng)付賬款款制定IT策略變革IT架構(gòu)發(fā)展和管理與與IT供應(yīng)商的關(guān)系系建立和管理客客戶(hù)關(guān)系PlanAnnualITBusinessManageITBusinessUnit開(kāi)發(fā)和開(kāi)展IT產(chǎn)品和服務(wù)加強(qiáng)和保持IT產(chǎn)品和服務(wù)管理IT災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃劃管理IT環(huán)境的運(yùn)作支持和培訓(xùn)客客戶(hù)計(jì)劃和管路數(shù)數(shù)據(jù)安全操作作建立限制進(jìn)行反向測(cè)試試進(jìn)行正向測(cè)試試監(jiān)管市場(chǎng)暴露露檢查客戶(hù)/柜柜臺(tái)方的可接接受性支持服務(wù)設(shè)施管理資金電信數(shù)據(jù)中心管理理責(zé)任管理稅務(wù)提供安全服務(wù)務(wù)管理設(shè)施管理所有法律律上的稅務(wù)要要求法律服務(wù)編寫(xiě)和復(fù)核重重要的合同管理會(huì)計(jì)進(jìn)行分配和成成本分析進(jìn)行分部營(yíng)利利性分析報(bào)告和分析財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)價(jià)價(jià)價(jià)值分析建立合保持業(yè)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)成本本核算(ABC)分析管理公司的資資金確定融資需求求為外部債務(wù)提提供必要的服服務(wù)需要時(shí)發(fā)行債債券或商業(yè)票票據(jù)確定電信需求求管理供應(yīng)商關(guān)關(guān)系建立電信策略略和架構(gòu)安裝和維護(hù)電電信設(shè)備安裝和維護(hù)所所有設(shè)備批業(yè)務(wù)處理監(jiān)管數(shù)據(jù)中心心和業(yè)務(wù)執(zhí)行行的過(guò)程針對(duì)性更正錯(cuò)錯(cuò)誤和處理失誤實(shí)要時(shí)進(jìn)行改改進(jìn)管理整個(gè)流程程中個(gè)環(huán)節(jié)的的責(zé)任建立目標(biāo)需要時(shí)調(diào)整暴暴露程度針對(duì)性更正錯(cuò)錯(cuò)誤和處理失誤實(shí)要時(shí)進(jìn)行改改進(jìn)按要求定期預(yù)預(yù)繳按時(shí)納稅申報(bào)報(bào)關(guān)于法律事事務(wù)向經(jīng)營(yíng)營(yíng)單位提建建議為外部律師師提供幫助助和支持在訴訟中代代表公司經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目目精選為一家主要要的區(qū)域性性綜合證券券公司：評(píng)價(jià)技術(shù)基基礎(chǔ)設(shè)施，，這些設(shè)施施支持零售售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)，資本市市場(chǎng)，資產(chǎn)產(chǎn)管理以及及相關(guān)的單單位和業(yè)務(wù)務(wù)(清算)。項(xiàng)目包括括復(fù)核當(dāng)前前技術(shù)環(huán)境境的文檔(管理，功能能，組織，，流程，財(cái)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，，技術(shù)應(yīng)用用，數(shù)據(jù)和和網(wǎng)絡(luò))以及針對(duì)每每個(gè)領(lǐng)域的的改善提案案為一家主要要的區(qū)域性性綜合證券券公司:公司需要協(xié)協(xié)助以評(píng)估估由于新的的收購(gòu)和戰(zhàn)戰(zhàn)略而產(chǎn)生生的資本和和經(jīng)營(yíng)需求求，這些新新的收購(gòu)和和戰(zhàn)略是為為了發(fā)展公公司的研究究和交易能能力。德勤勤咨詢(xún)展開(kāi)開(kāi)復(fù)核從而而改進(jìn)流程程，重新新安排經(jīng)營(yíng)營(yíng)，確定業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)執(zhí)執(zhí)行成本；；確定固定定收入交易易軟件；參參與供應(yīng)商商談判，分分部門(mén)復(fù)核核現(xiàn)有系統(tǒng)統(tǒng)的功能性性，更換業(yè)業(yè)務(wù)表格和和產(chǎn)品服務(wù)務(wù)對(duì)帳單為一家主要要的區(qū)域性性綜合證券券公司:公司包攬了了美國(guó)本土土大部分的的證券交易易業(yè)務(wù)，并并提供報(bào)價(jià)價(jià)和代理服服務(wù)和經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)以及及投資管理理業(yè)務(wù)。與與客戶(hù)的合合約是分業(yè)業(yè)務(wù)簽訂的的，這樣導(dǎo)導(dǎo)致了業(yè)務(wù)務(wù)量的流失失。而且公公司的市場(chǎng)場(chǎng)份額和地地位也難以以準(zhǔn)確評(píng)估估。德勤勤咨詢(xún)協(xié)助助評(píng)估客戶(hù)戶(hù)所服務(wù)的的市場(chǎng)，其其次制定市市場(chǎng)戰(zhàn)略幫幫助新老產(chǎn)產(chǎn)品定位。。咨詢(xún)小組組為客戶(hù)提提交了市場(chǎng)場(chǎng)評(píng)估；其其后的一個(gè)個(gè)業(yè)務(wù)約定定為客戶(hù)提提供了經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)的成成本系統(tǒng)。。該項(xiàng)目提提供了分產(chǎn)產(chǎn)品和客戶(hù)戶(hù)的損益表表。經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目目選讀有代表性的的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)約定有代表性的的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)約定為一家主要要的區(qū)域性性綜合證券券公司：進(jìn)進(jìn)行了零售售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)重建的復(fù)復(fù)核，投資資管理和資資本市場(chǎng)業(yè)業(yè)務(wù)-以及相關(guān)支支持功能和和業(yè)務(wù).德勤咨詢(xún)進(jìn)進(jìn)行了詳細(xì)細(xì)復(fù)核并提提供提高盈盈利性和效效率的改善善意見(jiàn)。為一家主要要的區(qū)域性性綜合證券券公司:項(xiàng)目包括3個(gè)整合(核心流程重重設(shè)計(jì)，快快速起動(dòng)和和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)基礎(chǔ)的成成本分析)。此外還提提供其他改改善機(jī)會(huì)包包括人員，，技術(shù)和基基礎(chǔ)設(shè)施為一家主要要的全國(guó)性性綜合證券券公司:領(lǐng)導(dǎo)一項(xiàng)5億美元網(wǎng)絡(luò)絡(luò)服務(wù)和后后臺(tái)外包協(xié)協(xié)議的評(píng)估估，包括從從技術(shù)，財(cái)財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)營(yíng)方面進(jìn)行行評(píng)估。經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目目選讀為一間大型型經(jīng)紀(jì)事務(wù)務(wù)所:在接手項(xiàng)目目之前，該該事務(wù)所的的零售系統(tǒng)統(tǒng)剛經(jīng)過(guò)大大型的兼并并。15000名經(jīng)紀(jì)人分分散于美國(guó)國(guó)各地工作作，無(wú)法有有效，及時(shí)時(shí)的得到有有關(guān)的信息息，進(jìn)行及及時(shí)的交易易。德勤咨咨詢(xún)接受委委托進(jìn)行系系統(tǒng)要求的的收集和分分析，并進(jìn)進(jìn)行新一代代的客戶(hù)-服務(wù)器零售售經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)統(tǒng)的總體設(shè)設(shè)計(jì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目目選讀有代表性的的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)約定徳勤咨詢(xún)簡(jiǎn)簡(jiǎn)介德勤咨詢(xún)長(zhǎng)長(zhǎng)期以來(lái)是是公認(rèn)的為為金融業(yè)提提供咨詢(xún)服服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)者。我們們?yōu)樵S多大大型券商和和銀行，清清算公司，，托管銀行行及投資經(jīng)經(jīng)理提供服服務(wù).我們?cè)谠谝韵孪骂I(lǐng)域域聲譽(yù)譽(yù)卓著著：戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展協(xié)助發(fā)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略計(jì)計(jì)劃制定公公司計(jì)計(jì)劃并并實(shí)施施購(gòu)并分分析可行性性分析析協(xié)助多多元化化營(yíng)銷(xiāo)和和計(jì)劃劃營(yíng)銷(xiāo)研研究設(shè)計(jì)投投資產(chǎn)產(chǎn)品精算和和定價(jià)價(jià)分析析協(xié)助推推廣發(fā)展銷(xiāo)銷(xiāo)售隊(duì)隊(duì)伍和和培訓(xùn)訓(xùn)德勤咨咨詢(xún)的的簡(jiǎn)介介我們?cè)谠谝韵孪骂I(lǐng)域域聲譽(yù)譽(yù)卓著著(續(xù))：財(cái)務(wù)管管理和和利潤(rùn)潤(rùn)提高高產(chǎn)品盈盈利性性分析析管理與與責(zé)任任流程程設(shè)計(jì)計(jì)設(shè)計(jì)管管理報(bào)報(bào)告和和信息息財(cái)務(wù)和和經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃劃/預(yù)算投資和和現(xiàn)金金管理理技術(shù)通訊支持其其他所所有服服務(wù)的的系統(tǒng)統(tǒng)開(kāi)發(fā)發(fā)信息系系統(tǒng)的的戰(zhàn)略略計(jì)劃劃辦公系系統(tǒng)和和生產(chǎn)產(chǎn)力光學(xué)圖圖像化化經(jīng)營(yíng)，，生產(chǎn)產(chǎn)力和和控制制的提提高復(fù)核組組織結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)組組織結(jié)結(jié)構(gòu)銷(xiāo)售實(shí)實(shí)踐/核規(guī)復(fù)復(fù)核經(jīng)營(yíng)和和控制制的提提高管理和和事務(wù)務(wù)流程程改善善德勤咨咨詢(xún)的的簡(jiǎn)介介德勤咨咨詢(xún)協(xié)協(xié)助下下列證證券公公司在在廣泛泛的領(lǐng)領(lǐng)域展展開(kāi)工工作客戶(hù)后臺(tái)支支持交易戰(zhàn)略制制定風(fēng)險(xiǎn)/核規(guī)財(cái)務(wù)管理其他A.G.EdwardsBankofAmericaBankofNewYorkBankersTrustBarclaysBankBearStearnsBlackstoneGroupCapitalGroupCharlesSchwabChaseManhattan/ChemicalBankCiticorp-Section20SubsidiaryDeanWitterDonaldson,Lufkin&JenretteEquitableCapitalFederatedInvestorsFidelityInvestmentsFirstChicagoGoldmanSachsLehmanBrothersMerrillLynchMorganStanleyMontgomeryAssetManagementPacificInvestmentManagementCo.PaineWebberPrudentialSecuritiesScudderStevensSmithBarneyShearsonWheatFirstUnion德勤咨詢(xún)的簡(jiǎn)簡(jiǎn)介我們?cè)谧C券業(yè)業(yè)方面有許多多直接的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)后臺(tái)與總部作作業(yè)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)客戶(hù)服務(wù)核心流程分析析和再設(shè)計(jì)發(fā)現(xiàn)外包機(jī)會(huì)會(huì)和選擇供應(yīng)應(yīng)商戰(zhàn)略信息系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)劃成本結(jié)構(gòu)分析析發(fā)現(xiàn)收費(fèi)機(jī)會(huì)會(huì)行業(yè)基準(zhǔn)分析析營(yíng)業(yè)部流程分分析和再設(shè)計(jì)計(jì)成本結(jié)構(gòu)分析析經(jīng)營(yíng)模式選擇擇信息系統(tǒng)分析析和選擇分析和設(shè)計(jì)互互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)的的交易系統(tǒng)客戶(hù)服務(wù)流程程分析和再設(shè)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)和實(shí)施電電話(huà)委托中心心分析和設(shè)計(jì)互互聯(lián)/局域網(wǎng)基礎(chǔ)的的客戶(hù)服務(wù)系系統(tǒng)零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)核心服務(wù)輔助服務(wù)復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)暴露露及控制復(fù)核政策及程程序?qū)徲?jì)法規(guī)稅務(wù)當(dāng)前法規(guī)要求求未來(lái)趨勢(shì)當(dāng)前法規(guī)要求求未來(lái)趨勢(shì)德勤咨詢(xún)的簡(jiǎn)簡(jiǎn)介9、靜夜四無(wú)無(wú)鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。12月-2212月-22Thursday,December8,202210、雨中黃葉葉樹(shù)，燈下下白頭人。。。15:34:0115:34:0115:3412/8/20223:34:01PM11、以我獨(dú)沈久久，愧君相見(jiàn)見(jiàn)頻。。12月-2215:34:0115:34Dec-2208-Dec-2212、故人人江海海別，，幾度度隔山山川。。。15:34:0115:34:0115:34Thursday,December8,202213、乍見(jiàn)翻翻疑夢(mèng)，，相悲各各問(wèn)年。。。12月-22