交易場所管理辦法實施細(xì)則

交易場所管理辦法實施細(xì)則第一章總則第一條為切實防范金融風(fēng)險，規(guī)范交易場所的行為，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔20xx〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔20xx〕37號）和《省交易場所管理辦法》，以下簡稱《辦法》）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本實施細(xì)則。第二條本實施細(xì)則所稱交易場所是指在我省行政區(qū)域內(nèi)，由省政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、海域使用權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。省外交易場所在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。第三條省金融工作辦公室（以下簡稱省金融辦）是交易場所的統(tǒng)籌管理部門。大宗商品類交易場所按照《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定》（商務(wù)部令20xx年第3號）進(jìn)行行業(yè)管理。設(shè)區(qū)市政府應(yīng)當(dāng)指定一個部門（以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣（市、區(qū)）政府可以指定一個部門（以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。第四條交易場所經(jīng)營要遵循公平、公開、公正的原則，不得損害國家利益和社會公共利益，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，維護(hù)正常市場秩序和各類交易主體的合法權(quán)益。第五條各市、縣（區(qū)）政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會按照屬地原則承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險防范、化解和處置責(zé)任。省金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)交易場所的金融風(fēng)險防范、化解和處置工作。第二章設(shè)立第六條設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，重點支持設(shè)立專業(yè)化、特色化的交易場所。第七條新設(shè)交易場所，由各設(shè)區(qū)市政府對市場環(huán)境、交易場所擬采用的運營模式和地方經(jīng)濟(jì)特點進(jìn)行充分論證和調(diào)研，并在監(jiān)管措施完備的情況下，報省政府批準(zhǔn)。第八條省政府批準(zhǔn)前，由省金融辦牽頭征求有關(guān)部門意見后，提出是否同意設(shè)立的審核意見，報省政府批準(zhǔn)。第九條省金融辦可根據(jù)需要，將交易場所審批事項提請由高校、研究機(jī)構(gòu)、交易場所、行業(yè)協(xié)會及政府相關(guān)部門人員組成的咨詢專家委員會審核，出具專業(yè)意見，作為審批參考。第十條新設(shè)交易場所，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本不低于5000萬元人民幣；股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者交易場所經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定；（二）具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1/4，且不超過2/3;最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過1/2;第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%;（三）有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則、管理制度和風(fēng)險控制制度等;（四）具有3年以上從事金融或交易場所工作經(jīng)歷的高級管理人員不少于3人，且近五年內(nèi)沒有違法記錄；（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施及其他必要設(shè)施（六）出資人近三年內(nèi)無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內(nèi)沒有相關(guān)違法記錄；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。交易場所設(shè)立全資或持股比例超過50%的子公司，該子公司注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣，但不受前款第（二）項約束。第十一條申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一）設(shè)立申請書。內(nèi)容包括擬設(shè)立交易場所的名稱、擬注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、交易品種、交易方式等基本信息；（二）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括設(shè)立交易場所的可行性、必要性、市場條件、風(fēng)險防范措施、社會效益分析、未來發(fā)展規(guī)劃等；（三）總體架構(gòu)方案。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織架構(gòu)、運營架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)架構(gòu)、風(fēng)險控制體系、資金清算和結(jié)算模式等；（四）持有5%以上股權(quán)股東的基本情況。企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營情況、信用報告、稅務(wù)登記證、上年度經(jīng)會計師事務(wù)所審計的報告及其他資信材料等；自然人股東應(yīng)當(dāng)包括個人簡歷（包括個人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會關(guān)系、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等）、身份證復(fù)印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等；（五）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件；（六）規(guī)章制度材料。包括公司章程草案、交易規(guī)則、交易資金管理制度、會員管理制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、風(fēng)險管理制度、財務(wù)管理制度、客戶投訴處理制度、應(yīng)急處置預(yù)案和數(shù)據(jù)備份、保存制度等；（七）擬任用高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明；（八）所在地設(shè)區(qū)市政府出具的風(fēng)險防范、化解和處置預(yù)案及承諾書等，并在承諾書中明確交易場所日常監(jiān)管部門；（九）要求提供的其他必要材料。第十二條交易場所開業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核同意，報省金融辦備案。設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核時，應(yīng)對交易場所信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性評測報告、交易場所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料、大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料等進(jìn)行重點審核。第十三條交易場所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省政府或其授權(quán)部門批準(zhǔn)。第三章變更和終止第十四條交易場所申請變更名稱，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：（一）變更名稱申請書；（二）關(guān)于變更名稱的法定有效決策文件；（三）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。變更后名稱中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規(guī)定先征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見后作出是否批準(zhǔn)的決定。第十五條交易場所申請變更注冊資本，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：（一）變更注冊資本申請書；（二）關(guān)于變更注冊資本的法定有效決策文件（三）股東變更出資的合同；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況。交易場所變更后的注冊資本不得低于規(guī)定的注冊資本最低限額。第十六條交易場所申請調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：（一）調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請書；（二）關(guān)于調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請書的法定有效決策文件；（三）可行性研究報告；（四）與申請新增業(yè)務(wù)、交易品種有關(guān)的規(guī)章制度材料。第十七條交易場所變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，報省金融辦審核:（一）變更股權(quán)申請書;（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；（三）變更后交易場所股東股權(quán)背景情況圖；（四）擬變更股權(quán)股東的法定有效決策文件；（五）新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況；（六）要求提供的其他必要材料。前款所述變更持有5%以上股權(quán)的股東包括以下情形：（一）交易場所股東轉(zhuǎn)讓5%以上股權(quán)；（二）交易場所股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形：股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上；股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有交易場所股東的股權(quán)或其他方式，實際控制交易場所5%以上的股權(quán)。第十八條交易場所變更董事、監(jiān)事和其他高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)提交擬新任的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核。第十九條交易場所變更公司章程中規(guī)定解散事由與清算辦法的條款，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，報省金融辦審核：（一）變更公司章程重要條款的申請書，應(yīng)當(dāng)至少包括變更的原因、背景、內(nèi)容及新舊條文對照表；（二）公司關(guān)于變更公司章程的股東（大）會決議和相關(guān)議案；（三）公司現(xiàn)行有效的章程；（四）公司修改后的章程。交易場所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)。第二十條交易場所設(shè)立或發(fā)生《辦法》第十一條所列變更事項的，應(yīng)及時到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)，并于完成工商手續(xù)后10個工作日內(nèi)將營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件報所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案。第二十一條交易場所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。交易場所停業(yè)期為6個月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門提交恢復(fù)營業(yè)申請，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門根據(jù)交易場所持續(xù)性經(jīng)營條件，在20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并向省金融辦備案。交易場所自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，仍未能恢復(fù)營業(yè)的或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的，省金融辦可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定撤銷批準(zhǔn)文件，工商行政管理部門可以依照有關(guān)規(guī)定吊銷營業(yè)執(zhí)照。第二十二條交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進(jìn)行清算，清算方案至少包括會員或客戶資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項的說明，并及時向省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報告。清算結(jié)束后，交易場所應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷登記。第二十三條交易場所設(shè)立、停業(yè)、破產(chǎn)或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、停業(yè)、撤銷的，應(yīng)在機(jī)構(gòu)所在地設(shè)區(qū)市以上主要報刊或者電視媒體上公告。第四章經(jīng)營管理第二十四條交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種風(fēng)險程度的高低，建立投資者適當(dāng)性管理制度和風(fēng)險警示制度。自然人投資者申請在交易場所交易的，其名下金融資產(chǎn)不低于10萬元人民幣。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。交易場所在投資者開戶前，要進(jìn)行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，履行入市協(xié)議書、客戶資金第三方存管協(xié)議等合同文本的簽訂手續(xù)，并加強(qiáng)投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風(fēng)險，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。第二十五條交易場所實行會員制的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的會員準(zhǔn)入門檻，并建立健全會員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)。交易場所交易系統(tǒng)后臺應(yīng)當(dāng)管理完善，隔離交易所及會員權(quán)限，嚴(yán)禁會員通過交易系統(tǒng)后臺篡改客戶信息、交易信息等。對會員業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期不定期檢查，防范會員風(fēng)險蔓延。交易場所和會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定買賣、選擇交易品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。第二十六條交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險狀況在風(fēng)險管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)覆蓋交易場所自身風(fēng)險。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)專戶存儲，?？顚Ｓ?。第二十七條交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，在商業(yè)銀行開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放客戶資金。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。交易場所應(yīng)將存管客戶資金的商業(yè)銀行賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案?？蛻羧胧薪灰浊皯?yīng)與交易場所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協(xié)議書。第二十八條交易場所應(yīng)具有獨立的營業(yè)場所，符合消防等部門的相關(guān)要求，重要部位應(yīng)配備安全監(jiān)控系統(tǒng)和安保人員。第二十九條交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運行。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，能夠及時向行業(yè)管理部門或其指定機(jī)構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。系統(tǒng)應(yīng)能為行業(yè)管理部門提供遠(yuǎn)程接入，便于行業(yè)管理部門監(jiān)管工作開展。第三十條交易場所制定的交易規(guī)則及對會員、代理商、經(jīng)紀(jì)商等的具體管理規(guī)定報所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門備案后，應(yīng)及時在該交易場所的網(wǎng)站上對外公布。第五章監(jiān)督管理第三十一條省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門按監(jiān)管職責(zé)分工負(fù)責(zé)貫徹落實國家和省委、省政府有關(guān)交易場所的方針政策；擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)風(fēng)險處置；組織查處交易場所重大違法違規(guī)事件；指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市相關(guān)行業(yè)管理部門開展監(jiān)管工作。第三十二條各市、縣（區(qū)）行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的下列事項進(jìn)行監(jiān)督管理：（一）對交易場所及分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行日常監(jiān)管，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé)（二）負(fù)責(zé)對交易場所的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度的健全、完善及運行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（三）依托客戶資金第三方存管制度，定期對交易場所客戶資金安全進(jìn)行日常監(jiān)管；（四）負(fù)責(zé)監(jiān)控并及時處置交易場所和分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險，遇有重大風(fēng)險及時向當(dāng)?shù)卣褪〗鹑谵k報告；（五）負(fù)責(zé)對交易場所的投訴依法依規(guī)進(jìn)行調(diào)查處理；（六）與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門配合，打擊非法設(shè)立交易場所的行為。第三十三條交易場所應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報送上一年度審計報告、業(yè)務(wù)開展情況年度報告、會員合規(guī)管理情況以及客戶投訴處理情況等報告，在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經(jīng)營指標(biāo)的上月度報表報送設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)于10個工作日內(nèi)匯總報省金融辦。交易場所法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告、月度報表簽署確認(rèn)意見，審計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計。交易場所報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。第三十四條發(fā)生影響或者可能影響交易場所經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶交易安全重大事件的，交易場所應(yīng)當(dāng)立即向所在設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)將處置情況及時報告省金融辦。第三十五條行業(yè)管理部門應(yīng)對交易場所進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。行業(yè)管理部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘第三十六條行業(yè)管理部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，可以采取以下措施：（一）進(jìn)入涉嫌違法違規(guī)行為發(fā)生現(xiàn)場調(diào)查取證（二）詢問當(dāng)事人與被檢查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被檢查事件有關(guān)的事項作出說明；（三）查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；（四）約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；（五）檢查交易場所交易系統(tǒng)及其他后臺設(shè)備；（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。交易場所應(yīng)積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第三十七條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)為交易場所可能存在下列情形之一的，可以要求交易場所聘請經(jīng)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)可的第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具審計意見：（一）交易場所的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏（二）違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險隱患的；（三）省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)定的其他重大情形。交易場所應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。第三十八條交易場所有下列情形之一的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可責(zé)令其限期整改：（一）違反《辦法》第十五條有關(guān)規(guī)定的情形；（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害客戶的合法權(quán)益；風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所經(jīng)營安全或者交易安全；（三）披露信息存在虛假情形；（四）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全（五）業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；（六）股東、實際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營；（七）存在可能影響客戶交易安全的糾紛、仲裁、訴訟；（八）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；（九）不符合其他持續(xù)性經(jīng)營或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。第三十九條整改期間，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以限制或暫停交易場所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場所轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。逾期未整改的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以責(zé)令交易場所進(jìn)行停業(yè)整頓，或視情節(jié)輕重可以約談、責(zé)令更換高級管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員；對嚴(yán)重危害市場秩序、損害客戶利益的，可以通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止高管人員出境，并可申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)等。對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的交易場所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場所。第四十條行業(yè)管理部門可以根據(jù)市場發(fā)展和交易場所規(guī)范狀況，開展年度或?qū)ｍ棛z查，并將檢查情況適時在媒體予以公布。第四十一條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門依法按《辦法》第三十條、第三^一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場所相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第四十二條全省交易場所可經(jīng)協(xié)商設(shè)立行業(yè)自律性協(xié)會，接受省金融辦的指導(dǎo)和監(jiān)督。協(xié)會履行下列職責(zé)：（一）教育和組織會員遵守交易場所有關(guān)法律法規(guī)和政策；（二）制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為，對會員之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；（三）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;（四）組織交易場所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間以及對外的交流合作；（五）組織會員就交易場所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（六）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。第六章附則第四十三條省金融辦可會同有關(guān)部門適時修訂本實施細(xì)則。第四十四條本實施細(xì)則自下發(fā)之日起施行。第一章總則第一條為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定，制定本辦法。第二條在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動及對其實施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。第三條省人民政府建立交易場所風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作。設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險處置責(zé)任。第四條省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險處置等監(jiān)管工作。設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。第五條交易場所應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務(wù)。第二章設(shè)立、變更和終止第六條新設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)報省人民政府批準(zhǔn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場所的交易及其相關(guān)活動。新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。第七條新設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊資本要求（二）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；（三）健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度；（四）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第八條申請人申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報省人民政府批準(zhǔn)。省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請設(shè)立。第九條獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。交易場所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報省金融工作機(jī)構(gòu)備案。第十條交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。第十一條交易場所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報省金融工作機(jī)構(gòu)審核：（一）名稱變更；（二）注冊資本變更；（三）經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；（五）董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更；（六）涉及章程修改等其他重大變更事項。交易場所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報省金融工作機(jī)構(gòu)備案。第十二條交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時報告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請辦理注銷登記，公告公司終止。第十三條交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。第三章經(jīng)營管理第十四條交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。第十五條交易場所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行（二）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人；（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第十六條交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。第十七條交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。第十八條交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20xx年。第十九條交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報送上一年度的審計報告和業(yè)務(wù)開展情況年度報告。交易場所提交的審計報告和年度報告應(yīng)當(dāng)真實、合法、有效。第二十條交易場所應(yīng)當(dāng)及時披露交易行情等市場信息，定期進(jìn)行市場風(fēng)險信息提示，以適當(dāng)方式向社會公布，并確保所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。第四章監(jiān)督管理和風(fēng)險防控第二十一條省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場所市場準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。第二十二條省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價，并根據(jù)評價結(jié)果在市場準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。第二十三條縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查了解。金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實后，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報各交易場所，并及時向社會公布。第二十四條省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和完善交易場所統(tǒng)計監(jiān)測相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報本地各交易場所主要經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)。第二十五條縣以上金融工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，可以根據(jù)實際情況采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實物、約見談話、詢問、要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明等措施。交易場所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實施監(jiān)管，不得