質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位職責(zé)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)【篇1：崗位(個(gè)人)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找表】個(gè)人崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控舉措登記表填表人：單位（部門）負(fù)責(zé)人：個(gè)人崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控舉措登記表單位（部門）名稱：填表人：單位（部門）負(fù)責(zé)人：【篇2：崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】【篇3：崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控舉措表】附件2：崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控舉措表單位：九江縣領(lǐng)土資源局辦公室填表日期：2010年8月18日備注：1、本表一式二份，一份個(gè)人自留，一份公示；2、上表中“查找人署名”分別為股室同事、股室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)；3、填寫內(nèi)容若有需要，可另附頁。附件5：崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級確立和防控舉措審察存案表單位：九江縣領(lǐng)土資源局辦公室填表日期：2010年8月18日備注：1、本表“勤政風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式”、“勤政風(fēng)險(xiǎn)防控舉措”由被查找對象綜合自查、互查、公示反應(yīng)建議等狀況填寫；2、本表“自評風(fēng)險(xiǎn)等級”一欄由崗位人員自評，“自評崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)綜合等級”一欄由崗位人員依據(jù)各項(xiàng)自評風(fēng)險(xiǎn)等級狀況填寫本崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)綜合等級；3、本表一式一份，單位存檔；4、填寫內(nèi)容若有需要，可另附頁。質(zhì)監(jiān)分局崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備方案(1)質(zhì)監(jiān)分局崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備方案：為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全懲辦和預(yù)防腐敗系統(tǒng)—20XX年工作規(guī)劃》和市局《全市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)崗位勤政教育活動(dòng)實(shí)行方案的通知》，拓展從源泉上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，制定本方案。一、指導(dǎo)思想實(shí)行崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備工作的指導(dǎo)思想是：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，仔細(xì)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持更為重視治本，更為重視預(yù)防，更為重視制度建設(shè)；堅(jiān)持教育在前、制度在前、監(jiān)察在前、預(yù)警在前；堅(jiān)持改革創(chuàng)新、重在建設(shè)、表現(xiàn)業(yè)務(wù)、促使發(fā)展；堅(jiān)持突出要點(diǎn)、立足目前、著眼長久、兼顧推動(dòng)，努力實(shí)現(xiàn)權(quán)益運(yùn)行安全、資本使用安全、干部成長安全，為全局改革、發(fā)展、堅(jiān)固供給有力的系統(tǒng)、系統(tǒng)、制度、紀(jì)律保障。二、實(shí)行步驟實(shí)行崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備工作，主要采納以下步驟：清權(quán)查險(xiǎn)。一是清權(quán)明責(zé)。依據(jù)“三定方案”，將崗位職責(zé)分解，理清行政處分、行政看守等業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)；將權(quán)益和責(zé)任落實(shí)到崗到人，從頭判斷崗位職責(zé)、規(guī)范權(quán)益流程，經(jīng)過有效方式向社會(huì)公然，接受民眾監(jiān)察。二是排查風(fēng)險(xiǎn)。通過“自己找、互相幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”的方式，梳理行政決議、食品安全看守、特種設(shè)施安全看守及人財(cái)物崗等四個(gè)方面21個(gè)崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，集中公然個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，接受監(jiān)察。綜合各樣風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)危害程度，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)種類，確立風(fēng)險(xiǎn)等級，找出防備舉措，從源泉上防控腐敗的發(fā)生。監(jiān)察防備。從自我預(yù)防、科室聯(lián)防、社會(huì)群防三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)察防備，建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)過自我學(xué)習(xí)、組織教育、互相幫助、自己平常思想和行為拘束，張開自我預(yù)防；經(jīng)過明確崗位職責(zé)、圓滿工作流程、健全規(guī)章制度、建立重要事項(xiàng)勤政報(bào)告制度、如期述職述廉和實(shí)行政務(wù)公然、張開內(nèi)部各項(xiàng)檢查、建立預(yù)警系統(tǒng)等方式張開科室聯(lián)防。經(jīng)過行風(fēng)監(jiān)察員進(jìn)行平常監(jiān)控和如期討論，接受服務(wù)對象和信訪人檢舉，不如期進(jìn)行民心檢查，接受上司組織的專項(xiàng)檢查和巡視監(jiān)察等，張開社會(huì)群防。預(yù)警控制。經(jīng)過采集預(yù)警信息，確立預(yù)警對象，實(shí)時(shí)進(jìn)行預(yù)警辦理，落實(shí)預(yù)警辦理的監(jiān)察和反應(yīng)，建立一套圓滿的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。經(jīng)過信訪投訴檢舉、黨風(fēng)勤政監(jiān)察員討論反應(yīng)、內(nèi)部預(yù)警信息員采集信息等多渠道采集預(yù)警信息。在各科室建立預(yù)警信息點(diǎn)，明確各科室負(fù)責(zé)人為各預(yù)警點(diǎn)的預(yù)警信息員，明確信息員詳細(xì)工作職責(zé)。建立預(yù)警信息采集制度和報(bào)送制度，明確采集內(nèi)容和信息報(bào)送要求；建立信息分析制度，對已采集信息進(jìn)行匯總和分析，為此后預(yù)警防控工作方向供給依據(jù)；制定預(yù)警分級管理方法，針對科室和個(gè)人問題的不一樣樣程度，實(shí)時(shí)有效地采納警告提示、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整頓的不一樣樣方案辦理方法；張開預(yù)警辦理的監(jiān)察和辦理結(jié)果反應(yīng)，保證方案辦理的時(shí)效性和有效性。四類：一類為行政處分類；二類為監(jiān)察檢查類；三類為行政事務(wù)管理類；四類為公共類。三級：一級為行政處分、行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二級為監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三級為公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按分類分級防控方法，制定防備舉措以下：一類：行政處分類風(fēng)險(xiǎn)防控舉措行政處分類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局執(zhí)法辦案人員專家政執(zhí)法過程中，違犯罪律、法例和市局、分局的清廉自律及其余規(guī)定，惹起當(dāng)事人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。1、發(fā)揮“案審會(huì)”作用，對上會(huì)案件嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)察辦案人員按法律法例和執(zhí)法程序辦案，發(fā)揮督導(dǎo)職責(zé)，半年進(jìn)行一次案件回訪，對重要案件實(shí)時(shí)回訪。2、執(zhí)法辦案人員要仔細(xì)掌握辦案技術(shù)，嫻熟運(yùn)用辦案系統(tǒng)，精曉法律、法例、法理。在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項(xiàng)執(zhí)法程序，發(fā)現(xiàn)需要登記保留、查封、扣押的，應(yīng)采納強(qiáng)迫、保全舉措。3、執(zhí)法辦案人員、案審會(huì)人員以及其余涉案人員要嚴(yán)格恪守保密制度，做到不向當(dāng)事人或其余人員泄漏案情。固守辦案紀(jì)律，嚴(yán)禁利用職權(quán)收受當(dāng)事人的錢財(cái)平和處，防備行政處分出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴的狀況發(fā)生，防備以案尋租。4、辦案中要恪守腳扎實(shí)地原則，特別是在咨詢過程中要根絕“掛名”現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，防備辦案的隨意性，防備棄案不盤問題發(fā)生。5、在案件檢查取證環(huán)節(jié)中，堅(jiān)持憑據(jù)窮盡原則，依據(jù)程序規(guī)定依法取證，嚴(yán)禁遺漏憑據(jù)，以保證案件定性、裁量正確。6、嚴(yán)格執(zhí)行案件處分裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，行政相對人依據(jù)處分決定、復(fù)議定定或訴訟裁決執(zhí)行處分，根絕私自收取罰沒款。7、辦案人員對暫扣及罰沒物件要實(shí)時(shí)進(jìn)行登記、入庫,物件清單中對物件型號、數(shù)目等登記清楚，防備物件損毀、拋棄、入侵、挪用等問題的發(fā)生。二類：監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)防控舉措監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局擔(dān)當(dāng)監(jiān)察檢查職能的工作人員在平常監(jiān)察檢查、生產(chǎn)贊同證年審及辦理其余業(yè)務(wù)工作中，違犯罪律、法例和市局、分局的清廉自律及其余規(guī)定，惹起行政相對人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。1、從事平常監(jiān)察檢查工作的人員要增強(qiáng)責(zé)任心，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律法例，對轄區(qū)內(nèi)公司狀況做終歸數(shù)清，狀況明，特別是食品、特種設(shè)施安全看守要到位，真實(shí)做到管到邊、管終歸、不留死角，實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)違紀(jì)隱患，防備重要安全事故的發(fā)生。2、對平常監(jiān)察檢查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等實(shí)時(shí)登記、上報(bào)，仔細(xì)保留文書檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患實(shí)時(shí)賞賜遏止，函告有關(guān)單位，防備造成工作瀆職等結(jié)果。3、從事生產(chǎn)贊同證年檢的工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行年檢程序，不可以成心刁難公司或設(shè)置不用要條件，不得違規(guī)私自賞賜年檢。4、生產(chǎn)贊同證年審時(shí)期，應(yīng)實(shí)時(shí)正確地公然審驗(yàn)程序，寬泛接受社會(huì)各界的監(jiān)察，發(fā)揮督導(dǎo)組作用，增強(qiáng)督察。利用多種形式，對干部進(jìn)行勤政教育，防備索要利處，嚴(yán)禁利用年檢強(qiáng)行收取公司開銷，防備亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，惹起公司的不滿，惹起申述、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。三類：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局在人事管理、財(cái)務(wù)管理、財(cái)產(chǎn)管理工作中，有關(guān)工作人員違犯罪律、法例和市局、分局的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。1、人事管理風(fēng)險(xiǎn)防控舉措：嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、核查、評先、定職、定級等方面的各樣規(guī)定，依據(jù)規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個(gè)環(huán)節(jié)上表現(xiàn)互相限制、互相監(jiān)察、互相糾正的運(yùn)行系統(tǒng)。堅(jiān)持公然、公正、公正原則，不故弄玄虛。恪守清廉從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，果斷拒收不該接受的禮物饋送及宴請，全部依據(jù)規(guī)章制度做事，不徇私枉法、徇情枉法。仔細(xì)落實(shí)教育培訓(xùn)計(jì)劃，凡是達(dá)不到培訓(xùn)要求的要從頭培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部核查評先掛鉤，與定崗定職掛鉤。嚴(yán)格管理人事檔案，保證人事檔案的完好無缺，不泄漏檔案信息，做好保密工作，保護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。依據(jù)有關(guān)薪資福利待遇的政策進(jìn)行薪資管理工作，保證薪資套改等各項(xiàng)業(yè)務(wù)不出差錯(cuò)，使工作人員享遇到應(yīng)有的福利待遇。2、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防控舉措：聯(lián)合分局實(shí)質(zhì)，精心制定年度估計(jì)，各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開銷歸入估計(jì)管理。仔細(xì)執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)估計(jì)，不挪用、誤用財(cái)政資本。在大額資本的使用上，必經(jīng)集體討論，資本使用正確有效。嚴(yán)格執(zhí)行國家會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范及市局財(cái)務(wù)制度規(guī)定辦理財(cái)務(wù)進(jìn)出業(yè)務(wù)，堅(jiān)持會(huì)計(jì)出納分設(shè)、銀行印鑒分管和按月監(jiān)察查對的原則，增強(qiáng)財(cái)務(wù)印章的管理和使用，如期與銀行查對，保證系統(tǒng)資本安全管理使用。嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)簽報(bào)銷程序，有效防備亂報(bào)、虛報(bào)現(xiàn)象，依據(jù)程序?qū)彶鞄つ?、?bào)銷憑據(jù)，做到帳目清，財(cái)務(wù)明。根絕私設(shè)“小金庫”的現(xiàn)象發(fā)生。3、財(cái)產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控舉措：購買財(cái)產(chǎn)時(shí)，依據(jù)政府采買的有關(guān)規(guī)定采買物件，防備產(chǎn)生不清廉行為。分派財(cái)產(chǎn)時(shí)，深入檢查研究，按實(shí)質(zhì)需要進(jìn)行分派，不受人情因素?cái)噥y或收受利處，違犯規(guī)定分派，最大限度的發(fā)揮財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值。固定財(cái)產(chǎn)管理要到位，建立固定財(cái)產(chǎn)管理臺(tái)賬，新增固定財(cái)產(chǎn)要實(shí)時(shí)錄入，明確購買時(shí)間、原值、使用人和負(fù)責(zé)人，每年進(jìn)行賬實(shí)查對，增強(qiáng)對固定財(cái)產(chǎn)使用的看守，防備分局國有財(cái)產(chǎn)拋棄。固定財(cái)產(chǎn)不得隨意辦理，要依據(jù)嚴(yán)格的辦理程序進(jìn)行報(bào)廢，同時(shí)實(shí)時(shí)做好報(bào)廢登記。四類：公共類風(fēng)險(xiǎn)防控舉措：公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局工作人員在執(zhí)行崗位職責(zé)過程中，違犯罪律、法例和市局、分局的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果，擁有共性特點(diǎn)。1、科級及以上干部要仔細(xì)執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)又抓黨風(fēng)勤政建設(shè)，執(zhí)行層層簽訂的責(zé)任書權(quán)益義務(wù)，局領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察職責(zé)，同時(shí)正確傳達(dá)貫徹上司對于勤政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)察本單位落實(shí)各項(xiàng)工作部署，防備本單位發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違紀(jì)問題。2、全體黨員干部在公事活動(dòng)中，嚴(yán)格恪守清廉自律方面的各項(xiàng)規(guī)定，專家政處分、平?？词氐冗^程中，恪守紀(jì)律和紀(jì)律規(guī)定，做好有關(guān)記錄和臺(tái)帳，不得涂改、隱蔽、假造、偷換、成心損毀有關(guān)記錄或許憑據(jù)，造成沒法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋送、宴請等利處防備不清廉的事情發(fā)生。3、科室負(fù)責(zé)人對本單位發(fā)生的重要問題，按規(guī)定實(shí)時(shí)上報(bào)，不可以晚報(bào)或隱瞞不報(bào)，不可以錯(cuò)過解決的最正確時(shí)機(jī)，防備造成損失或嚴(yán)重結(jié)果。4、科級及以上干部對配偶、兒女及身旁的工作人員要嚴(yán)格管理，平常增強(qiáng)教育，多提示，防備出現(xiàn)不清廉行為，造成不良結(jié)果。5、稽察執(zhí)法人員在工作中，要按規(guī)定著裝，重視禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，防備因出現(xiàn)儀表問題惹起當(dāng)事人的不滿，致使當(dāng)事人上訪、投訴，傷害質(zhì)監(jiān)形象。6、機(jī)要文件收發(fā)人員要嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)制度，做到傳閱、保留、流轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄漏信息，防備出現(xiàn)失密，給分局帶來影響。7、從事各樣檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案神秘，恪守檔案管理制度，，防備出現(xiàn)拋棄和破壞，造成沒法填補(bǔ)的損失。8、分局的印章印鑒管理人員要嚴(yán)格恪守信印管理制度，仔細(xì)登記，不得出具空白信等違規(guī)信函，正確使用印章、印紙，保證印章管理安全，防備被盜用、拋棄及破壞，對單位造成不良的影響。9、分局內(nèi)勤人員，在接聽電話、收發(fā)郵件后要實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)人員，并做相應(yīng)的提示，防備給本單位工作帶來失誤，造成不良結(jié)果。慈溪市安監(jiān)局崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分共性類、執(zhí)法監(jiān)察類、行政管理類、行政事務(wù)類四大類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)行以權(quán)為級分類管理，共性類序號4、5、6、7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、執(zhí)法監(jiān)察類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政管理類序號3、4、5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政事務(wù)類序號1、2、9、10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共19個(gè)為一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；共性類序號1、3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政管理類序號1、2、6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政事務(wù)類序號3、4、5、6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共9個(gè)為二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；共性類序號8風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政事務(wù)類序號7、8風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共3個(gè)為三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一、共性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕理論學(xué)習(xí)、政治素質(zhì)降落，工作責(zé)率性不強(qiáng)，致使瀆職瀆職；（二級）2、不深入基層認(rèn)識狀況，官僚主義、本位主義，可能致使決議失誤；（三級）3、未按規(guī)定執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，人員管理不到位，致令人員在違紀(jì)違紀(jì)等方面出現(xiàn)問題；（二級）4、工作中不重視服務(wù)態(tài)度和言行舉止，惹起服務(wù)對象誤會(huì)甚至不滿，致使上訪、投訴，影響安監(jiān)形象；5、上班時(shí)間不恪守有關(guān)規(guī)定，“庸懶散奢”，違犯機(jī)關(guān)效能建設(shè)，八小時(shí)之外個(gè)人行為不規(guī)范；（一級）6、利用手中職權(quán)收受公司的物件和錢卡等，收受看守對象的禮物；（一級）7、與看守對象交往頻度過密，詳細(xì)看按時(shí)講面情多，致使權(quán)錢交易等腐惡行為的發(fā)生；（一級）8、對外宣傳，不按規(guī)定審（報(bào)）批，私自接受媒體采訪，向媒體供給嚴(yán)禁供給的涉密資料、虛假信息等。（三級）二、執(zhí)法監(jiān)察類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、對檢舉及平常執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患不實(shí)時(shí)按規(guī)定處臵并報(bào)告；該查處的不查處，該整頓的未敦促落實(shí)；限時(shí)整頓未實(shí)時(shí)敦促落實(shí)組織查收；（一級）2、對檢舉查處不實(shí)時(shí)或泄漏檢舉內(nèi)容，向當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信收受財(cái)物；（一級）3、在平常工作或辦案過程中，收受禮物、宴請，辦關(guān)系案、人情案，或?yàn)E用職權(quán)吃拿卡要；（一級）4、違犯執(zhí)法程序，造成詳細(xì)行政行為不合法；（一級）5、不按規(guī)定實(shí)行封存、扣押等強(qiáng)迫舉措，不按規(guī)定程序取證，成心改變或遺漏重要數(shù)據(jù)；（一級）6、不嚴(yán)格按規(guī)定使用自由裁量權(quán)，收受相對人利處，行政處分畸輕畸重；（一級）7、不按規(guī)定受理投訴、檢舉，63888484、12350檢舉投訴電話無人值守、接聽，或不實(shí)時(shí)處臵；（一級）8、辦案過程中向當(dāng)事人泄漏案情，事故檢查過程中私自泄漏檢查狀況。（一級）三、行政管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、行政贊同審批受理時(shí)應(yīng)受理未受理或未一次性見告；（二級）2、行政贊同未實(shí)時(shí)發(fā)放證照或證書內(nèi)容有誤；（二級）3、公司申報(bào)項(xiàng)目贊同證時(shí)，資料初審及到公司現(xiàn)場踏勘，不嚴(yán)格自律；（一級）4、對安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理不嚴(yán)，致使運(yùn)作不規(guī)范，造成必然社會(huì)影響的；（一級）5、公司負(fù)責(zé)人、管理人員、特種作業(yè)人員核查、復(fù)審不嚴(yán)格按規(guī)范辦理或私自出具培訓(xùn)資質(zhì)證明；（一級）6、行政贊同中，違犯規(guī)定亂收費(fèi)或乘車收費(fèi)。（二級）四、行政事務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、報(bào)銷審察把關(guān)不嚴(yán)，違犯財(cái)務(wù)規(guī)定；（一級）2、挪用公款、私設(shè)賬戶、私設(shè)小金庫；（一級）3、支票、憑據(jù)、印章保留不妥；（二級）4、固定財(cái)產(chǎn)登記管理不規(guī)范，造成財(cái)產(chǎn)流失；（二級）5、人事管理、干部任免程序不安規(guī)定，核查泄漏有關(guān)信息，造成不該有的影響；（二級）6、公事招待鋪張浪費(fèi)；（二級）7、違犯保密規(guī)定；（三級）8、檔案資料保留借閱不規(guī)范,檔案保留不妥，公章管理不規(guī)范，造成拋棄或被盜；（三級）9、公車私用，公油私加、車輛維修中回收扣及酒后駕車等問題；（一級）10、儀器設(shè)施采買時(shí)違犯程序，收受利處，辦公場所維修、裝飾不按規(guī)定招標(biāo)、不按規(guī)定上報(bào)審批。（一級）單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表注：1、本表一式二份，一份上報(bào)，一份保留，若有需要，可增頁填寫；單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表注：1、本表一式二份，一份上報(bào)，一份保留，若有需要，可增頁填寫；單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2020年4月19日1崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控舉措一覽表】崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控舉措一覽表旭日【wlsh0908】整理旭日【wlsh0908】整理旭日【wlsh0908】整理【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識】崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶供給服務(wù)并獨(dú)立擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任我今日講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.粗心粗心，操作不妥粗心粗心是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原由，一味地追求效率而不仔細(xì)審察輸入內(nèi)容的正確性如開戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額，日期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯(cuò)誤，并且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶走開此后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后22020年4月19日果，所以我們辦理業(yè)務(wù)的過程中在提高效率的同時(shí)必然對每筆操作都仔細(xì)地查對保證正確的狀況下才提交。2.原始憑據(jù)的保留原始憑據(jù)是記錄經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書面證明是記賬的法律依據(jù)。假如我們隨意的把客戶的憑據(jù)隨意亂丟，有可能被非法分子偷取利用該憑據(jù)作案惹起法律糾葛。我們在每日的營業(yè)結(jié)束后必然保證我們辦理業(yè)務(wù)過程所產(chǎn)生的傳票圓滿不缺票，不跳票，保證憑據(jù)上的因素齊備，沒有遺漏客戶署名以防備某些有意的客戶回頭見告自己沒有辦理過該筆業(yè)務(wù)，而惹起經(jīng)濟(jì)糾葛。填寫錯(cuò)誤的憑據(jù)交回客戶自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過程中打印的錯(cuò)誤憑據(jù)假如是不需要跟從傳票作附件的，應(yīng)當(dāng)使用碎紙機(jī)作廢，不可以順手扔進(jìn)垃圾桶。對客戶資料也要穩(wěn)定保留不可以隨意泄漏客戶的資料。柜員風(fēng)險(xiǎn)防備意識不強(qiáng)，代客填寫票據(jù)。代客戶填寫票據(jù)極易惹起客戶糾葛，產(chǎn)生不用要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶訴苦自己填寫票據(jù)很慢趕時(shí)間或許自己不會(huì)填寫該票據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時(shí)作為臨柜人員我們必然嚴(yán)格清楚不可以代理客戶填單認(rèn)識代客填單有可能產(chǎn)生的結(jié)果，我們要做好對客戶的解說工作，或許叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫票據(jù)確認(rèn)客戶自己署名后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。32020年4月19日我們必然增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防備意識，規(guī)范平常業(yè)務(wù)操作，提高自己的業(yè)務(wù)技術(shù)水平，形成自我復(fù)核的優(yōu)秀習(xí)慣。增強(qiáng)培訓(xùn)，根絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)橹骺陀^因素影響，放松對客戶開戶條件的審察和賬戶活動(dòng)狀況的監(jiān)察從而致使的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資本性質(zhì)與賬戶種類不符。2.客戶署名管理風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)閷蛻羰鹈蟛粐?yán)，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資本出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，特別是對個(gè)人客戶在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑據(jù)，改正客戶信息等業(yè)務(wù)中審察不嚴(yán)，致使出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑據(jù)審察風(fēng)險(xiǎn)只需表現(xiàn)是對憑據(jù)審察不嚴(yán)，發(fā)生憑據(jù)因素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現(xiàn)象，假如這些現(xiàn)象在發(fā)生糾葛或被犯法分子利用的時(shí)候，造成資本損失風(fēng)險(xiǎn)。。為確實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技術(shù)，促使網(wǎng)點(diǎn)平常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法，見效比較明顯。第一，依據(jù)自己年度培訓(xùn)計(jì)劃并聯(lián)合上司行一致安排，采納理論知識以柜員自學(xué)為主，42020年4月19日每個(gè)月經(jīng)過考試查驗(yàn)自學(xué)見效；第二，利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員常常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提高柜員綜合技術(shù)水平。經(jīng)過左右開弓，可保證柜員對業(yè)務(wù)制度增強(qiáng)理解和掌握，真實(shí)做到學(xué)致使用，提高服務(wù)能力。第三，委派營業(yè)主管采集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示，利用各樣時(shí)機(jī)實(shí)時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論，經(jīng)過事例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識細(xì)風(fēng)險(xiǎn)防備意識。筆者主要做法為：第一，時(shí)刻利用與柜員在一同的時(shí)機(jī)，親密關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對做得不到位的地方立刻指出，不要等過后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對柜員的現(xiàn)金、單證包含自助設(shè)施的現(xiàn)金實(shí)時(shí)查庫，保證網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)符合，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周最少１次經(jīng)過回放錄相，對平常要點(diǎn)時(shí)段、要點(diǎn)環(huán)節(jié)、要點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行回放，看柜員能否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作實(shí)時(shí)指出，并組織柜員分析討論，根絕屢犯。比方：近期，對上司行優(yōu)選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)。整體來說，柜員操作比較規(guī)范，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)進(jìn)步行通知、分析，以達(dá)到提高風(fēng)險(xiǎn)意識目的。52020年4月19日【篇3：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一、一類(一級):行政贊同、行政審批（證、照）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：行政贊同、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審察、贊同的工作人員專家政贊同、行政審批過程中，違犯罪律、法例和衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起申請人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）在形式審察過程中，對重要思疑點(diǎn)，粗心或成心隱瞞、未實(shí)時(shí)提示管理相對人或?qū)崟r(shí)辦理，可能產(chǎn)生行政辦理未到位或難以到位的結(jié)果。（二）在形式審察過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不可以做到一次性見告，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能致使其向衛(wèi)生局或上司進(jìn)行投訴。62020年4月19日（三）在形式審察過程中，違犯工作流程，簡化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提早發(fā)證（照），致使比較嚴(yán)重結(jié)果，惹起行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴的結(jié)果。二、二類(一級)：行政處分（案）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政處分類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指詳細(xì)執(zhí)法辦案人員專家政執(zhí)法過程中，違犯罪律、法例和市局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起當(dāng)事人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能致使不清廉現(xiàn)象出現(xiàn)。（二）違犯辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，私自改變行政處分種類、幅度或許重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成詳細(xì)行政行為不合法，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。（三）截留私分、變相私分、提早預(yù)收罰沒款的，可能致使不清廉現(xiàn)象和行政復(fù)議撤掉和行政訴敗訴。（四）在案件檢查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持憑據(jù)窮盡原則，未依據(jù)程序規(guī)定依法取證，遺漏憑據(jù)，可能致使案件定性、裁量不正確，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。72020年4月19日（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未固守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的利處，不可以嚴(yán)格執(zhí)行案件處分裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能致使行政處分出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。（六）暫扣及罰沒物件沒能實(shí)時(shí)進(jìn)行登記、入庫,物件清單中對物件型號、數(shù)目等登記不詳，可能致使物件損毀、拋棄、入侵、挪用、數(shù)目型號出現(xiàn)差錯(cuò)等不良結(jié)果。三、三類(二級)：監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指擔(dān)當(dāng)監(jiān)察檢查職能的工作人員，包含：年檢、巡邏及業(yè)務(wù)科工作人員，違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起行政相對人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）對看守責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，狀況不明，缺少控制力，特別是對要點(diǎn)行業(yè)、地域看守不到位，可能造成轄區(qū)重要衛(wèi)生安全隱患。（二）對巡邏中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的利處等不清廉行為。82020年4月19日（三）對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)隱患查處、指導(dǎo)不實(shí)時(shí)，可能造成重要損失或重要影響。（四）對巡邏發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)察筆錄》、《監(jiān)察建議書》，未實(shí)時(shí)保留文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不實(shí)時(shí)賞賜遏止，不實(shí)時(shí)上報(bào)、函告有關(guān)單位，可能造成工作瀆職。（五）對未辦理衛(wèi)生贊同，不仔細(xì)核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能致使行政行為不合法。（六）在辦理“衛(wèi)生贊同”或平常監(jiān)察中，成心刁難或設(shè)置不用要條件，可能產(chǎn)生賞賜利處后，才辦理衛(wèi)生贊同，或?qū)τ谏嫦舆`紀(jì)行為，私自默許連續(xù)經(jīng)營。（七）對公司恢復(fù)贊同不仔細(xì)，可能造成不符合公司恢復(fù)條件的公司賞賜恢復(fù)。（八）復(fù)審審察不嚴(yán)格，使不該取消“衛(wèi)生贊同”的公司、個(gè)體工商戶被誤取消，造成沒法填補(bǔ)的損失，可能惹起公司、個(gè)體工商戶的申述。（九）利用監(jiān)察行為，強(qiáng)行收取不該收取的開銷，可能致使亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，惹起管理相對人的不滿，惹起申述、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。（十）對簡單產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應(yīng)急方案，可能致使出現(xiàn)緊迫狀況時(shí)無對策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違紀(jì)行為得不到實(shí)時(shí)查處的結(jié)果。92020年4月19日（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不實(shí)時(shí)或未按上司安排抽樣檢測要求檢測，可能致使衛(wèi)生安全事故。（十二）廣告審察不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)察不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)廣告、致使媒體曝光事件的發(fā)生。（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)察檢查落實(shí)不到位，可能使冒充偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題沒法追憶。（十四）對不符合對出門證條件的行政相對人賞賜違紀(jì)出證及對案件審察、把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被取消、敗訴，給單位造成損失或影響。（十五）在辦理開銷者申述、調(diào)停開銷者糾葛過程中，不公正、公正，可能致使申述人向一級上訪或群訪等結(jié)果。四、四類(一級)：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、財(cái)產(chǎn)管理工作中，有關(guān)工作人員違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：102020年4月19日1、在人事管理、干部任用、核查、評先等方面，不堅(jiān)持公然、公正、公正原則，詳細(xì)工作人員故弄玄虛，可能致使領(lǐng)導(dǎo)決議失誤。2、在人事管理、干部任用、核查、評先等方面，不深入基層檢查，偏聽偏信，可能造成失算失誤。3、在人事管理、干部任用、核查、評先工作中，泄漏有關(guān)信息，可能造成不該有的影響。4、違犯人事紀(jì)律，私下承諾先進(jìn)稱呼、評定職、級等，可能造成人事管理不公正、公正的結(jié)果。5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的時(shí)機(jī)，違犯組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對象的利處，可能致使黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案。（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、不仔細(xì)執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)估計(jì)，可能致使開銷不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資本，影響工作正常運(yùn)行。2、在大額資本的使用上，未經(jīng)集體討論，可能致使資本使用不妥，給工作造成不利。112020年4月19日3、年關(guān)財(cái)務(wù)決算時(shí)，因?yàn)閹け聿环赡茉斐韶?cái)務(wù)數(shù)據(jù)嚴(yán)禁，給財(cái)務(wù)工作帶來不良影響。（三）財(cái)產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、購買財(cái)產(chǎn)時(shí)，違犯政府采買的有關(guān)規(guī)定采買物件，可能產(chǎn)生不清廉行為。2、分派財(cái)產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)質(zhì)需要進(jìn)行分派，受人情因素?cái)噥y或收受利處，違犯規(guī)定分派，可能產(chǎn)生不清廉行為。3、固定財(cái)產(chǎn)管理不到位，錄入不實(shí)時(shí)，可能造成固定財(cái)產(chǎn)拋棄。4、財(cái)產(chǎn)辦理過程中，辦理不合規(guī)，隨意辦理，可能致使固定財(cái)產(chǎn)的流失。5、罰沒物件管理不嚴(yán)格，不可以按規(guī)定進(jìn)出庫，可能造成物件拋棄或破壞。五、五類(三級)、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（一）公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在執(zhí)行崗位職責(zé)過程中，違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果，擁有共性特點(diǎn)。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)1、不仔細(xì)執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察職責(zé)執(zhí)行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)違紀(jì)問題。122020年4月19日2、在公事活動(dòng)中，接受饋送或宴請，可能專家政贊同、行政處分、行政審批、監(jiān)察管理等過程中，可能產(chǎn)生違犯罪律和紀(jì)律規(guī)定的不清廉行為。3、對家屬及身旁的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不清廉行為，造成不良結(jié)果。4、對本單位發(fā)生的重要問題，未按規(guī)定實(shí)時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過認(rèn)識決的最正確時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重結(jié)果。5、工作中，不重視服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能惹起當(dāng)事人的不滿，致使當(dāng)事人上訪、投訴，傷害衛(wèi)生監(jiān)察形象。6、專家政贊同、行政處分、行政審批、監(jiān)察管理中，工作人員違犯罪律、法例的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱蔽、假造、偷換、成心損毀有關(guān)記錄或許憑據(jù)的行為，造成沒法挽回的損失。7、在對外宣傳工作中，對熱門、焦點(diǎn)問題狀況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)察造成不良影響。8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過程中，不仔細(xì)切時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重結(jié)果。9、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、公司檔案等出現(xiàn)拋棄和破壞，可能造成沒法填補(bǔ)的損失。132020年4月19日10、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、拋棄，可能對單位造成不良的影響。11、接聽電話、收發(fā)郵件不實(shí)時(shí)，可能致使本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良結(jié)果。12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保留、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)察所帶來影響。思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有重視業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、小看政治理論知識學(xué)習(xí)的偏向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)降落。2、專家政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕?lián)?dāng)責(zé)任，怕冒犯人，可能產(chǎn)生工作一般化，不可以開辟工作場面。3、不遵照領(lǐng)導(dǎo)，悲觀怠工，不可以實(shí)時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能致使工作出現(xiàn)誤差或失誤。4、為違紀(jì)當(dāng)事人求情，攪亂辦案，可能致使收授請托人的利處等不清廉問題。5、不可以深入基層認(rèn)識狀況，虛心聽取民眾建議，形成本位主義思想，獨(dú)行獨(dú)斷，可能致使創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強(qiáng)，工作業(yè)績不好。142020年4月19日外面環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：1、公事活動(dòng)：在公事活動(dòng)中接受禮金和各樣有價(jià)證券、支付憑據(jù)用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的開銷。2、因?yàn)橛龅酱丝躺鐣?huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康，生活情味不崇高，造成對工作不踴躍的風(fēng)險(xiǎn)。3、因?yàn)榻邮苡H友摯友和同事托清，可能產(chǎn)生違犯紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。152020年4月19日崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2020年4月19日1文檔僅供參照崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控舉措一覽表】崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控舉措一覽表旭日【wlsh0908】整理旭日【wlsh0908】整理旭日【wlsh0908】整理【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識】崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶供給服務(wù)并獨(dú)立擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任我今日講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.粗心粗心，操作不妥粗心粗心是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原由，一味地追求效率而不仔細(xì)審察輸入內(nèi)容的正確性如開戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額，日期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯(cuò)誤，并且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶走開此后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后22020年4月19日文檔僅供參照果，所以我們辦理業(yè)務(wù)的過程中在提高效率的同時(shí)必然對每筆操作都仔細(xì)地查對保證正確的狀況下才提交。2.原始憑據(jù)的保留原始憑據(jù)是記錄經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書面證明是記賬的法律依據(jù)。假如我們隨意的把客戶的憑據(jù)隨意亂丟，有可能被非法分子偷取利用該憑據(jù)作案惹起法律糾葛。我們在每日的營業(yè)結(jié)束后必然保證我們辦理業(yè)務(wù)過程所產(chǎn)生的傳票圓滿不缺票，不跳票，保證憑據(jù)上的因素齊備，沒有遺漏客戶署名以防備某些有意的客戶回頭見告自己沒有辦理過該筆業(yè)務(wù)，而惹起經(jīng)濟(jì)糾葛。填寫錯(cuò)誤的憑據(jù)交回客戶自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過程中打印的錯(cuò)誤憑據(jù)假如是不需要跟從傳票作附件的，應(yīng)當(dāng)使用碎紙機(jī)作廢，不可以順手扔進(jìn)垃圾桶。對客戶資料也要穩(wěn)定保留不可以隨意泄漏客戶的資料。柜員風(fēng)險(xiǎn)防備意識不強(qiáng)，代客填寫票據(jù)。代客戶填寫票據(jù)極易惹起客戶糾葛，產(chǎn)生不用要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶訴苦自己填寫票據(jù)很慢趕時(shí)間或許自己不會(huì)填寫該票據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時(shí)作為臨柜人員我們必然嚴(yán)格清楚不可以代理客戶填單認(rèn)識代客填單有可能產(chǎn)生的結(jié)果，我們要做好對客戶的解說工作，或許叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫票據(jù)確認(rèn)客戶自己署名后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。32020年4月19日文檔僅供參照我們必然增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防備意識，規(guī)范平常業(yè)務(wù)操作，提高自己的業(yè)務(wù)技術(shù)水平，形成自我復(fù)核的優(yōu)秀習(xí)慣。增強(qiáng)培訓(xùn)，根絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)橹骺陀^因素影響，放松對客戶開戶條件的審察和賬戶活動(dòng)狀況的監(jiān)察從而致使的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資本性質(zhì)與賬戶種類不符。2.客戶署名管理風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)閷蛻羰鹈蟛粐?yán)，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資本出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，特別是對個(gè)人客戶在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑據(jù)，改正客戶信息等業(yè)務(wù)中審察不嚴(yán)，致使出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑據(jù)審察風(fēng)險(xiǎn)只需表現(xiàn)是對憑據(jù)審察不嚴(yán)，發(fā)生憑據(jù)因素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現(xiàn)象，假如這些現(xiàn)象在發(fā)生糾葛或被犯法分子利用的時(shí)候，造成資本損失風(fēng)險(xiǎn)。。為確實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技術(shù)，促使網(wǎng)點(diǎn)平常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法，見效比較明顯。第一，依據(jù)自己年度培訓(xùn)計(jì)劃并聯(lián)合上司行一致安排，采納理論知識以柜員自學(xué)為主，42020年4月19日文檔僅供參照每個(gè)月經(jīng)過考試查驗(yàn)自學(xué)見效；第二，利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員常常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提高柜員綜合技術(shù)水平。經(jīng)過左右開弓，可保證柜員對業(yè)務(wù)制度增強(qiáng)理解和掌握，真實(shí)做到學(xué)致使用，提高服務(wù)能力。第三，委派營業(yè)主管采集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示，利用各樣時(shí)機(jī)實(shí)時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論，經(jīng)過事例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識細(xì)風(fēng)險(xiǎn)防備意識。筆者主要做法為：第一，時(shí)刻利用與柜員在一同的時(shí)機(jī)，親密關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對做得不到位的地方立刻指出，不要等過后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對柜員的現(xiàn)金、單證包含自助設(shè)施的現(xiàn)金實(shí)時(shí)查庫，保證網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)符合，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周最少１次經(jīng)過回放錄相，對平常要點(diǎn)時(shí)段、要點(diǎn)環(huán)節(jié)、要點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行回放，看柜員能否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作實(shí)時(shí)指出，并組織柜員分析討論，根絕屢犯。比方：近期，對上司行優(yōu)選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)。整體來說，柜員操作比較規(guī)范，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)進(jìn)步行通知、分析，以達(dá)到提高風(fēng)險(xiǎn)意識目的。52020年4月19日文檔僅供參照三是增強(qiáng)核查，以現(xiàn)實(shí)的利益拘束柜員增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。無規(guī)矩不可以方圓，為提高網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量，要求全部柜員嚴(yán)格恪守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以堅(jiān)固、提高會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī)，仔細(xì)總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作，針對短板，制定舉措，在年初就制定好會(huì)計(jì)運(yùn)營的核查方案，加大核查力度，將柜員平常核算質(zhì)量與績效掛鉤，獎(jiǎng)罰分明?！酒?：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一、一類(一級):行政贊同、行政審批（證、照）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：行政贊同、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審察、贊同的工作人員專家政贊同、行政審批過程中，違犯罪律、法例和衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起申請人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）在形式審察過程中，對重要思疑點(diǎn)，粗心或成心隱瞞、未實(shí)時(shí)提示管理相對人或?qū)崟r(shí)辦理，可能產(chǎn)生行政辦理未到位或難以到位的結(jié)果。（二）在形式審察過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不可以做到一次性見告，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能致使其向衛(wèi)生局或上司進(jìn)行投訴。62020年4月19日文檔僅供參照（三）在形式審察過程中，違犯工作流程，簡化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提早發(fā)證（照），致使比較嚴(yán)重結(jié)果，惹起行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴的結(jié)果。二、二類(一級)：行政處分（案）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政處分類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指詳細(xì)執(zhí)法辦案人員專家政執(zhí)法過程中，違犯罪律、法例和市局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起當(dāng)事人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能致使不清廉現(xiàn)象出現(xiàn)。（二）違犯辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，私自改變行政處分種類、幅度或許重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成詳細(xì)行政行為不合法，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。（三）截留私分、變相私分、提早預(yù)收罰沒款的，可能致使不清廉現(xiàn)象和行政復(fù)議撤掉和行政訴敗訴。（四）在案件檢查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持憑據(jù)窮盡原則，未依據(jù)程序規(guī)定依法取證，遺漏憑據(jù)，可能致使案件定性、裁量不正確，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。72020年4月19日文檔僅供參照（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未固守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的利處，不可以嚴(yán)格執(zhí)行案件處分裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能致使行政處分出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。（六）暫扣及罰沒物件沒能實(shí)時(shí)進(jìn)行登記、入庫,物件清單中對物件型號、數(shù)目等登記不詳，可能致使物件損毀、拋棄、入侵、挪用、數(shù)目型號出現(xiàn)差錯(cuò)等不良結(jié)果。三、三類(二級)：監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指擔(dān)當(dāng)監(jiān)察檢查職能的工作人員，包含：年檢、巡邏及業(yè)務(wù)科工作人員，違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起行政相對人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）對看守責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，狀況不明，缺少控制力，特別是對要點(diǎn)行業(yè)、地域看守不到位，可能造成轄區(qū)重要衛(wèi)生安全隱患。（二）對巡邏中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的利處等不清廉行為。82020年4月19日文檔僅供參照（三）對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)隱患查處、指導(dǎo)不實(shí)時(shí)，可能造成重要損失或重要影響。（四）對巡邏發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)察筆錄》、《監(jiān)察建議書》，未實(shí)時(shí)保留文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不實(shí)時(shí)賞賜遏止，不實(shí)時(shí)上報(bào)、函告有關(guān)單位，可能造成工作瀆職。（五）對未辦理衛(wèi)生贊同，不仔細(xì)核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能致使行政行為不合法。（六）在辦理“衛(wèi)生贊同”或平常監(jiān)察中，成心刁難或設(shè)置不用要條件，可能產(chǎn)生賞賜利處后，才辦理衛(wèi)生贊同，或?qū)τ谏嫦舆`紀(jì)行為，私自默許連續(xù)經(jīng)營。（七）對公司恢復(fù)贊同不仔細(xì)，可能造成不符合公司恢復(fù)條件的公司賞賜恢復(fù)。（八）復(fù)審審察不嚴(yán)格，使不該取消“衛(wèi)生贊同”的公司、個(gè)體工商戶被誤取消，造成沒法填補(bǔ)的損失，可能惹起公司、個(gè)體工商戶的申述。（九）利用監(jiān)察行為，強(qiáng)行收取不該收取的開銷，可能致使亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，惹起管理相對人的不滿，惹起申述、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。（十）對簡單產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應(yīng)急方案，可能致使出現(xiàn)緊迫狀況時(shí)無對策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違紀(jì)行為得不到實(shí)時(shí)查處的結(jié)果。92020年4月19日文檔僅供參照（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不實(shí)時(shí)或未按上司安排抽樣檢測要求檢測，可能致使衛(wèi)生安全事故。（十二）廣告審察不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)察不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)廣告、致使媒體曝光事件的發(fā)生。（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)察檢查落實(shí)不到位，可能使冒充偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題沒法追憶。（十四）對不符合對出門證條件的行政相對人賞賜違紀(jì)出證及對案件審察、把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被取消、敗訴，給單位造成損失或影響。（十五）在辦理開銷者申述、調(diào)停開銷者糾葛過程中，不公正、公正，可能致使申述人向一級上訪或群訪等結(jié)果。四、四類(一級)：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、財(cái)產(chǎn)管理工作中，有關(guān)工作人員違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：102020年4月19日文檔僅供參照1、在人事管理、干部任用、核查、評先等方面，不堅(jiān)持公然、公正、公正原則，詳細(xì)工作人員故弄玄虛，可能致使領(lǐng)導(dǎo)決議失誤。2、在人事管理、干部任用、核查、評先等方面，不深入基層檢查，偏聽偏信，可能造成失算失誤。3、在人事管理、干部任用、核查、評先工作中，泄漏有關(guān)信息，可能造成不該有的影響。4、違犯人事紀(jì)律，私下承諾先進(jìn)稱呼、評定職、級等，可能造成人事管理不公正、公正的結(jié)果。5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的時(shí)機(jī)，違犯組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對象的利處，可能致使黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案。（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、不仔細(xì)執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)估計(jì)，可能致使開銷不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資本，影響工作正常運(yùn)行。2、在大額資本的使用上，未經(jīng)集體討論，可能致使資本使用不妥，給工作造成不利。112020年4月19日文檔僅供參照3、年關(guān)財(cái)務(wù)決算時(shí)，因?yàn)閹け聿环?，可能造成?cái)務(wù)數(shù)據(jù)嚴(yán)禁，給財(cái)務(wù)工作帶來不良影響。（三）財(cái)產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、購買財(cái)產(chǎn)時(shí)，違犯政府采買的有關(guān)規(guī)定采買物件，可能產(chǎn)生不清廉行為。2、分派財(cái)產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)質(zhì)需要進(jìn)行分派，受人情因素?cái)噥y或收受利處，違犯規(guī)定分派，可能產(chǎn)生不清廉行為。3、固定財(cái)產(chǎn)管理不到位，錄入不實(shí)時(shí)，可能造成固定財(cái)產(chǎn)拋棄。4、財(cái)產(chǎn)辦理過程中，辦理不合規(guī)，隨意辦理，可能致使固定財(cái)產(chǎn)的流失。5、罰沒物件管理不嚴(yán)格，不可以按規(guī)定進(jìn)出庫，可能造成物件拋棄或破壞。五、五類(三級)、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（一）公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在執(zhí)行崗位職責(zé)過程中，違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果，擁有共性特點(diǎn)。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)1、不仔細(xì)執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察職責(zé)執(zhí)行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)違紀(jì)問題。122020年4月19日文檔僅供參照2、在公事活動(dòng)中，接受饋送或宴請，可能專家政贊同、行政處分、行政審批、監(jiān)察管理等過程中，可能產(chǎn)生違犯罪律和紀(jì)律規(guī)定的不清廉行為。3、對家屬及身旁的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不清廉行為，造成不良結(jié)果。4、對本單位發(fā)生的重要問題，未按規(guī)定實(shí)時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過認(rèn)識決的最正確時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重結(jié)果。5、工作中，不重視服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能惹起當(dāng)事人的不滿，致使當(dāng)事人上訪、投訴，傷害衛(wèi)生監(jiān)察形象。6、專家政贊同、行政處分、行政審批、監(jiān)察管理中，工作人員違犯罪律、法例的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱蔽、假造、偷換、成心損毀有關(guān)記錄或許憑據(jù)的行為，造成沒法挽回的損失。7、在對外宣傳工作中，對熱門、焦點(diǎn)問題狀況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)察造成不良影響。8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過程中，不仔細(xì)切時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重結(jié)果。9、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、公司檔案等出現(xiàn)拋棄和破壞，可能造成沒法填補(bǔ)的損失。132020年4月19日文檔僅供參照10、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、拋棄，可能對單位造成不良的影響。11、接聽電話、收發(fā)郵件不實(shí)時(shí)，可能致使本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良結(jié)果。12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保留、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)察所帶來影響。思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有重視業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、小看政治理論知識學(xué)習(xí)的偏向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)降落。2、專家政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕?lián)?dāng)責(zé)任，怕冒犯人，可能產(chǎn)生工作一般化，不可以開辟工作場面。3、不遵照領(lǐng)導(dǎo)，悲觀怠工，不可以實(shí)時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能致使工作出現(xiàn)誤差或失誤。4、為違紀(jì)當(dāng)事人求情，攪亂辦案，可能致使收授請托人的利處等不清廉問題。5、不可以深入基層認(rèn)識狀況，虛心聽取民眾建議，形成本位主義思想，獨(dú)行獨(dú)斷，可能致使創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強(qiáng)，工作業(yè)績不好。142020年4月19日文檔僅供參照外面環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：1、公事活動(dòng)：在公事活動(dòng)中接受禮金和各樣有價(jià)證券、支付憑據(jù)用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的開銷。2、因?yàn)橛龅酱丝躺鐣?huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康，生活情味不崇高，造成對工作不踴躍的風(fēng)險(xiǎn)。3、因?yàn)榻邮苡H友摯友和同事托清，可能產(chǎn)生違犯紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。152020年4月19日崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控舉措一覽表】崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控舉措一覽表旭日【wlsh0908】整理旭日【wlsh0908】整理旭日【wlsh0908】整理【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識】崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶供給服務(wù)并獨(dú)立擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任我今日講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.粗心粗心，操作不妥粗心粗心是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原由，一味地追求效率而不仔細(xì)審察輸入內(nèi)容的正確性如開戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額，日期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯(cuò)誤，并且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶走開此后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的結(jié)果，所以我們辦理業(yè)務(wù)的過程中在提高效率的同時(shí)必然對每筆操作都仔細(xì)地查對保證正確的狀況下才提交。2.原始憑據(jù)的保管原始憑據(jù)是記錄經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書面證明是記賬的法律依據(jù)。假如我們隨意的把客戶的憑據(jù)隨意亂丟，有可能被不法分子偷取利用該憑據(jù)作案惹起法律糾葛。我們在每日的營業(yè)結(jié)束后必然保證我們辦理業(yè)務(wù)過程所產(chǎn)生的傳票圓滿不缺票，不跳票，保證憑據(jù)上的因素齊備，沒有遺漏客戶署名以防備某些有意的客戶回頭見告自己沒有辦理過該筆業(yè)務(wù)，而惹起經(jīng)濟(jì)糾葛。填寫錯(cuò)誤的憑據(jù)交回客戶自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過程中打印的錯(cuò)誤憑據(jù)假如是不需要跟從傳票作附件的，應(yīng)當(dāng)使用碎紙機(jī)作廢，不可以順手扔進(jìn)垃圾桶。對客戶資料也要穩(wěn)定保留不可以隨意泄漏客戶的資料。3柜員風(fēng)險(xiǎn)防備意識不強(qiáng)，代客填寫票據(jù)。代客戶填寫票據(jù)極易惹起客戶糾葛，產(chǎn)生不用要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶訴苦自己填寫票據(jù)很慢趕時(shí)間或許自己不會(huì)填寫該票據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時(shí)作為臨柜人員我們必然嚴(yán)格清楚不可以代理客戶填單認(rèn)識代客填單有可能產(chǎn)生的結(jié)果，我們要做好對客戶的解說工作，或許叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫票據(jù)確認(rèn)客戶自己署名后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。我們必然增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防備意識，規(guī)范平常業(yè)務(wù)操作，提高自己的業(yè)務(wù)技術(shù)水平，形成自我復(fù)核的優(yōu)秀習(xí)慣。增強(qiáng)培訓(xùn)，根絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)橹骺陀^因素影響，放松對客戶開戶條件的審察和賬戶活動(dòng)狀況的監(jiān)察從而致使的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資本性質(zhì)與賬戶種類不符。2.客戶署名管理風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)閷蛻羰鹈蟛粐?yán)，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資本出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，特別是對個(gè)人客戶在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑據(jù)，改正客戶信息等業(yè)務(wù)中審察不嚴(yán)，致使出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑據(jù)審察風(fēng)險(xiǎn)只需表現(xiàn)是對憑據(jù)審察不嚴(yán)，發(fā)生憑據(jù)因素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現(xiàn)象，假如這些現(xiàn)象在發(fā)生糾葛或被犯法分子利用的時(shí)候，造成資本損失風(fēng)險(xiǎn)。。為確實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技術(shù)，促使網(wǎng)點(diǎn)平常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法，見效比較明顯。第一，依據(jù)自己年度培訓(xùn)計(jì)劃并聯(lián)合上司行一致安排，采納理論知識以柜員自學(xué)為主，每個(gè)月經(jīng)過考試查驗(yàn)自學(xué)見效；第二，利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員常常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提高柜員綜合技術(shù)水平。經(jīng)過左右開弓，可保證柜員對業(yè)務(wù)制度增強(qiáng)理解和掌握，真實(shí)做到學(xué)致使用，提高服務(wù)能力。第三，委派營業(yè)主管采集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示，利用各樣時(shí)機(jī)實(shí)時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論，經(jīng)過事例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識細(xì)風(fēng)險(xiǎn)防備意識。筆者主要做法為：第一，時(shí)刻利用與柜員在一同的時(shí)機(jī)，親密關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對做得不到位的地方立刻指出，不要等過后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對柜員的現(xiàn)金、單證包含自助設(shè)施的現(xiàn)金實(shí)時(shí)查庫，保證網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)符合，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周最少１次經(jīng)過回放錄相，對平常要點(diǎn)時(shí)段、要點(diǎn)環(huán)節(jié)、要點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行回放，看柜員能否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作實(shí)時(shí)指出，并組織柜員分析討論，根絕屢犯。比方：近期，對上司行優(yōu)選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)。整體來說，柜員操作比較規(guī)范，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)進(jìn)步行通知、分析，以達(dá)到提高風(fēng)險(xiǎn)意識目的。三是增強(qiáng)核查，以現(xiàn)實(shí)的利益拘束柜員增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。無規(guī)矩不可以方圓，為提高網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量，要求全部柜員嚴(yán)格恪守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以堅(jiān)固、提高會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī)，仔細(xì)總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作，針對短板，制定舉措，在年初就制定好會(huì)計(jì)運(yùn)營的核查方案，加大核查力度，將柜員平常核算質(zhì)量與績效掛鉤，獎(jiǎng)罰分明?！酒?：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一、一類(一級):行政贊同、行政審批（證、照）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：行政贊同、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審察、贊同的工作人員專家政贊同、行政審批過程中，違犯罪律、法例和衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起申請人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）在形式審察過程中，對重要思疑點(diǎn)，粗心或成心隱瞞、未實(shí)時(shí)提示管理相對人或?qū)崟r(shí)辦理，可能產(chǎn)生行政辦理未到位或難以到位的結(jié)果。（二）在形式審察過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不可以做到一次性見告，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能致使其向衛(wèi)生局或上司進(jìn)行投訴。（三）在形式審察過程中，違犯工作流程，簡化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提早發(fā)證（照），致使比較嚴(yán)重結(jié)果，惹起行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴的結(jié)果。二、二類(一級)：行政處分（案）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政處分類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指詳細(xì)執(zhí)法辦案人員專家政執(zhí)法過程中，違犯罪律、法例和市局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起當(dāng)事人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能致使不清廉現(xiàn)象出現(xiàn)。（二）違犯辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，私自改變行政處分種類、幅度或許重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成詳細(xì)行政行為不合法，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。（三）截留私分、變相私分、提早預(yù)收罰沒款的，可能致使不清廉現(xiàn)象和行政復(fù)議撤掉和行政訴敗訴。（四）在案件檢查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持憑據(jù)窮盡原則，未依據(jù)程序規(guī)定依法取證，遺漏憑據(jù)，可能致使案件定性、裁量不正確，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未固守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的利處，不可以嚴(yán)格執(zhí)行案件處分裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能致使行政處分出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，致使行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴。（六）暫扣及罰沒物件沒能實(shí)時(shí)進(jìn)行登記、入庫,物件清單中對物件型號、數(shù)目等登記不詳，可能致使物件損毀、拋棄、入侵、挪用、數(shù)目型號出現(xiàn)差錯(cuò)等不良結(jié)果。三、三類(二級)：監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指擔(dān)當(dāng)監(jiān)察檢查職能的工作人員，包含：年檢、巡邏及業(yè)務(wù)科工作人員，違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，惹起行政相對人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）對看守責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，狀況不明，缺少控制力，特別是對要點(diǎn)行業(yè)、地域看守不到位，可能造成轄區(qū)重要衛(wèi)生安全隱患。（二）對巡邏中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的利處等不清廉行為。（三）對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)隱患查處、指導(dǎo)不實(shí)時(shí)，可能造成重要損失或重要影響。（四）對巡邏發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)察筆錄》、《監(jiān)察建議書》，未實(shí)時(shí)保留文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不實(shí)時(shí)賞賜遏止，不實(shí)時(shí)上報(bào)、函告有關(guān)單位，可能造成工作瀆職。（五）對未辦理衛(wèi)生贊同，不仔細(xì)核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能致使行政行為不合法。（六）在辦理“衛(wèi)生贊同”或平常監(jiān)察中，成心刁難或設(shè)置不用要條件，可能產(chǎn)生賞賜利處后，才辦理衛(wèi)生贊同，或?qū)τ谏嫦舆`紀(jì)行為，私自默許連續(xù)經(jīng)營。（七）對公司恢復(fù)贊同不仔細(xì)，可能造成不符合公司恢復(fù)條件的公司賞賜恢復(fù)。（八）復(fù)審審察不嚴(yán)格，使不該取消“衛(wèi)生贊同”的公司、個(gè)體工商戶被誤取消，造成沒法填補(bǔ)的損失，可能惹起公司、個(gè)體工商戶的申述。（九）利用監(jiān)察行為，強(qiáng)行收取不該收取的開銷，可能致使亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，惹起管理相對人的不滿，惹起申述、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。（十）對簡單產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應(yīng)急方案，可能致使出現(xiàn)緊迫狀況時(shí)無對策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違紀(jì)行為得不到實(shí)時(shí)查處的結(jié)果。（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不實(shí)時(shí)或未按上司安排抽樣檢測要求檢測，可能致使衛(wèi)生安全事故。（十二）廣告審察不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)察不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)廣告、致使媒體曝光事件的發(fā)生。（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)察檢查落實(shí)不到位，可能使冒充偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題沒法追憶。（十四）對不符合對出門證條件的行政相對人賞賜違紀(jì)出證及對案件審察、把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被取消、敗訴，給單位造成損失或影響。（十五）在辦理開銷者申述、調(diào)停開銷者糾葛過程中，不公正、公正，可能致使申述人向一級上訪或群訪等結(jié)果。四、四類(一級)：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、財(cái)產(chǎn)管理工作中，有關(guān)工作人員違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)：（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、在人事管理、干部任用、核查、評先等方面，不堅(jiān)持公然、公正、公正原則，詳細(xì)工作人員故弄玄虛，可能致使領(lǐng)導(dǎo)決議失誤。2、在人事管理、干部任用、核查、評先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失算失誤。3、在人事管理、干部任用、核查、評先工作中，泄漏有關(guān)信息，可能造成不該有的影響。4、違犯人事紀(jì)律，私下承諾先進(jìn)稱呼、評定職、級等，可能造成人事管理不公正、公正的結(jié)果。5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的時(shí)機(jī)，違犯組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對象的利處，可能致使黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案。（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、不仔細(xì)執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)估計(jì)，可能致使開銷不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資本，影響工作正常運(yùn)行。2、在大額資本的使用上，未經(jīng)集體討論，可能致使資本使用不妥，給工作造成不利。3、年關(guān)財(cái)務(wù)決算時(shí)，因?yàn)閹け聿环?，可能造成?cái)務(wù)數(shù)據(jù)嚴(yán)禁，給財(cái)務(wù)工作帶來不良影響。（三）財(cái)產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、購買財(cái)產(chǎn)時(shí)，違犯政府采買的有關(guān)規(guī)定采買物件，可能產(chǎn)生不清廉行為。2、分派財(cái)產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)質(zhì)需要進(jìn)行分派，受人情因素?cái)噥y或收受利處，違犯規(guī)定分派，可能產(chǎn)生不清廉行為。3、固定財(cái)產(chǎn)管理不到位，錄入不實(shí)時(shí)，可能造成固定財(cái)產(chǎn)拋棄。4、財(cái)產(chǎn)辦理過程中，辦理不合規(guī)，隨意辦理，可能致使固定財(cái)產(chǎn)的流失。5、罰沒物件管理不嚴(yán)格，不可以按規(guī)定進(jìn)出庫，可能造成物件拋棄或破壞。五、五類(三級)、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（一）公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在執(zhí)行崗位職責(zé)過程中，違犯罪律、法例和市衛(wèi)生局、監(jiān)察所的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果，擁有共性特點(diǎn)。詳細(xì)有以下幾點(diǎn)1、不仔細(xì)執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察職責(zé)執(zhí)行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)違紀(jì)問題。2、在公事活動(dòng)中，接受饋送或宴請，可能專家政贊同、行政處罰、行政審批、監(jiān)察管理等過程中，可能產(chǎn)生違犯罪律和紀(jì)律規(guī)定的不清廉行為。3、對家屬及身旁的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不清廉行為，造成不良結(jié)果。4、對本單位發(fā)生的重要問題，未按規(guī)定實(shí)時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過認(rèn)識決的最正確時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重結(jié)果。5、工作中，不重視服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能惹起當(dāng)事人的不滿，致使當(dāng)事人上訪、投訴，傷害衛(wèi)生監(jiān)察形象。6、專家政贊同、行政處分、行政審批、監(jiān)察管理中，工作人員違犯罪律、法例的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱蔽、假造、偷換、成心損毀有關(guān)記錄或許憑據(jù)的行為，造成沒法挽回的損失。7、在對外宣傳工作中，對熱門、焦點(diǎn)問題狀況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)察造成不良影響。8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過程中，不仔細(xì)切時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重結(jié)果。9、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、公司檔案等出現(xiàn)拋棄和破壞，可能造成沒法填補(bǔ)的損失。10、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、拋棄，可能對單位造成不良的影響。11、接聽電話、收發(fā)郵件不實(shí)時(shí)，可能致使本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良結(jié)果。12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保留、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)察所帶來影響。思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有重視業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、小看政治理論知識學(xué)習(xí)的偏向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)降落。2、專家政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕?lián)?dāng)責(zé)任，怕冒犯人，可能產(chǎn)生工作一般化，不可以開辟工作場面。3、不遵照領(lǐng)導(dǎo)，悲觀怠工，不可以實(shí)時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能致使工作出現(xiàn)誤差或失誤。4、為違紀(jì)當(dāng)事人求情，攪亂辦案，可能致使收授請托人的利處等不清廉問題。5、不可以深入基層認(rèn)識狀況，虛心聽取民眾建議，形成本位主義思想，獨(dú)行獨(dú)斷，可能致使創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強(qiáng)，工作業(yè)績不好。外面環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：1、公事活動(dòng)：在公事活動(dòng)中接受禮金和各樣有價(jià)證券、支付憑據(jù)用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的開銷。2、因?yàn)橛龅酱丝躺鐣?huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康，生活情味不崇高，造成對工作不踴躍的風(fēng)險(xiǎn)。3、因?yàn)榻邮苡H友摯友和同事托清，可能產(chǎn)生違犯紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)監(jiān)分局崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備方案：為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全懲辦和預(yù)防腐敗系統(tǒng)—2012年工作規(guī)劃》和市局《全市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)崗位勤政教育活動(dòng)實(shí)行方案的通知》，拓展從源泉上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，制定本方案。一、指導(dǎo)思想實(shí)行崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備工作的指導(dǎo)思想是：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，仔細(xì)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持更為重視治本，更為重視預(yù)防，更為重視制度建設(shè)；堅(jiān)持教育在前、制度在前、監(jiān)察在前、預(yù)警在前；堅(jiān)持改革創(chuàng)新、重在建設(shè)、表現(xiàn)業(yè)務(wù)、促使發(fā)展；堅(jiān)持突出要點(diǎn)、立足目前、著眼長久、兼顧推動(dòng)，努力實(shí)現(xiàn)權(quán)益運(yùn)行安全、資本使用安全、干部成長安全，為全局改革、發(fā)展、堅(jiān)固供給有力的系統(tǒng)、系統(tǒng)、制度、紀(jì)律保障。二、實(shí)行步驟實(shí)行崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備工作，主要采納以下步驟：（一）清權(quán)查險(xiǎn)。一是清權(quán)明責(zé)。依據(jù)“三定方案”，將崗位職責(zé)分解，理清行政處分、行政看守等業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)；將權(quán)益和責(zé)任落實(shí)到崗到人，從頭判斷崗位職責(zé)、規(guī)范權(quán)益流程，經(jīng)過有效方式向社會(huì)公然，接受民眾監(jiān)察。二是排查風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過“自己找、互相幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”的方式，梳理行政決議、食品安全看守、特種設(shè)施安全看守及人財(cái)物崗等四個(gè)方面21個(gè)崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，集中公然個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，接受監(jiān)察。綜合各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)危害程度，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)種類，確立風(fēng)險(xiǎn)等級，找出防備舉措，從源泉上防控腐敗的發(fā)生。（二）監(jiān)察防備。從自我預(yù)防、科室聯(lián)防、社會(huì)群防三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)察防備，建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)過自我學(xué)習(xí)、組織教育、互相幫助、自己平常思想和行為拘束，張開自我預(yù)防；經(jīng)過明確崗位職責(zé)、圓滿工作流程、健全規(guī)章制度、建立重要事項(xiàng)勤政報(bào)告制度、如期述職述廉和實(shí)行政務(wù)公然、張開內(nèi)部各項(xiàng)檢查、建立預(yù)警系統(tǒng)等方式張開科室聯(lián)防。經(jīng)過行風(fēng)監(jiān)察員進(jìn)行平常監(jiān)控和如期討論，接受服務(wù)對象和信訪人檢舉，不如期進(jìn)行民心檢查，接受上司組織的專項(xiàng)檢查和巡視監(jiān)察等，張開社會(huì)群防。（三）預(yù)警控制。經(jīng)過采集預(yù)警信息，確立預(yù)警對象，實(shí)時(shí)進(jìn)行預(yù)警辦理，落實(shí)預(yù)警辦理的監(jiān)察和反應(yīng)，建立一套圓滿的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。經(jīng)過信訪投訴檢舉、黨風(fēng)勤政監(jiān)察員討論反應(yīng)、內(nèi)部預(yù)警信息員采集信息等多渠道采集預(yù)警信息。在各科室建立預(yù)警信息點(diǎn)，明確各科室負(fù)責(zé)人為各預(yù)警點(diǎn)的預(yù)警信息員，明確信息員詳細(xì)工作職責(zé)。建立預(yù)警信息采集制度和報(bào)送制度，明確采集內(nèi)容和信息報(bào)送要求；建立信息分析制度，對已采集信息進(jìn)行匯總和分析，為此后預(yù)警防控工作方向供給依據(jù)；制定預(yù)警分級管理方法，針對科室和個(gè)人問題的不一樣樣程度，實(shí)時(shí)有效地采納警告提示、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整頓的不一樣樣方案辦理方法；張開預(yù)警辦理的監(jiān)察和辦理結(jié)果反應(yīng)，保證方案辦理的時(shí)效性和有效性。（四）核查評責(zé)。主要采納科室自查、平常監(jiān)察和年關(guān)檢查三種方式進(jìn)行核查。堅(jiān)持崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備核查工作與行政管理和稽察執(zhí)法核查相聯(lián)合、與公事員年度核查相聯(lián)合、與落實(shí)黨風(fēng)勤政建設(shè)責(zé)任制核查相聯(lián)合，將崗位勤政風(fēng)險(xiǎn)防備工作的核查結(jié)果歸入平常和年度績效核查之中。三、防控舉措崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從分局要點(diǎn)部門、要點(diǎn)崗位的工作職責(zé)流程下手查找出來的。分局主要職能有行政處分、平常看守以及內(nèi)部“人、財(cái)、物”等公共管理，依據(jù)這些職能，將分局崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)區(qū)分為四類三級：四類：一類為行政處分類；二類為監(jiān)察檢查類；三類為行政事務(wù)管理類；四類為公共類。三級：一級為行政處分、行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二級為監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三級為公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按分類分級防控方法，制定防備舉措以下：（一）一類(一級)：行政處分類風(fēng)險(xiǎn)防控舉措行政處分類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局執(zhí)法辦案人員專家政執(zhí)法過程中，違犯罪律、法例和市局、分局的清廉自律及其余規(guī)定，惹起當(dāng)事人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。1、發(fā)揮“案審會(huì)”作用，對上會(huì)案件嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)察辦案人員按法律法例和執(zhí)法程序辦案，發(fā)揮督導(dǎo)職責(zé)，半年進(jìn)行一次案件回訪，對重要案件實(shí)時(shí)回訪。2、執(zhí)法辦案人員要仔細(xì)掌握辦案技術(shù)，嫻熟運(yùn)用辦案系統(tǒng)，精通法律、法例、法理。在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項(xiàng)執(zhí)法程序，發(fā)現(xiàn)需要登記保留、查封、扣押的，應(yīng)采納強(qiáng)迫、保全舉措。3、執(zhí)法辦案人員、案審會(huì)人員以及其余涉案人員要嚴(yán)格恪守保密制度，做到不向當(dāng)事人或其余人員泄漏案情。固守辦案紀(jì)律，嚴(yán)禁利用職權(quán)收受當(dāng)事人的錢財(cái)平和處，防備行政處分出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議被取消或行政訴訟敗訴的狀況發(fā)生，防備以案尋租。4、辦案中要恪守腳扎實(shí)地原則，特別是在咨詢過程中要根絕“掛名”現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，防備辦案的隨意性，防備棄案不盤問題發(fā)生。5、在案件檢查取證環(huán)節(jié)中，堅(jiān)持憑據(jù)窮盡原則，依據(jù)程序規(guī)定依法取證，嚴(yán)禁遺漏憑據(jù)，以保證案件定性、裁量正確。6、嚴(yán)格執(zhí)行案件處分裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，行政相對人依據(jù)處分決定、復(fù)議定定或訴訟裁決執(zhí)行處分，根絕私自收取罰沒款。7、辦案人員對暫扣及罰沒物件要及時(shí)進(jìn)行登記、入庫,物件清單中對物件型號、數(shù)目等登記清楚，防備物件損毀、拋棄、入侵、挪用等問題的發(fā)生。（二）二類(二級)：監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)防控舉措監(jiān)察檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局擔(dān)當(dāng)監(jiān)察檢查職能的工作人員在平常監(jiān)察檢查、生產(chǎn)贊同證年審及辦理其余業(yè)務(wù)工作中，違犯罪律、法例和市局、分局的清廉自律及其余規(guī)定，惹起行政相對人的申述、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。1、從事平常監(jiān)察檢查工作的人員要增強(qiáng)責(zé)任心，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律法例，對轄區(qū)內(nèi)公司狀況做終歸數(shù)清，狀況明，特別是食品、特種設(shè)施安全看守要到位，真實(shí)做到管到邊、管終歸、不留死角，實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)違紀(jì)隱患，防備重要安全事故的發(fā)生。2、對平常監(jiān)察檢查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等實(shí)時(shí)登記、上報(bào)，仔細(xì)保留文書檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患實(shí)時(shí)賞賜遏止，函告有關(guān)單位，防備造成工作瀆職等結(jié)果。3、從事生產(chǎn)贊同證年檢的工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行年檢程序，不可以成心刁難公司或設(shè)置不用要條件，不得違規(guī)私自賞賜年檢。4、生產(chǎn)贊同證年審時(shí)期，應(yīng)實(shí)時(shí)正確地公然審驗(yàn)程序，寬泛接受社會(huì)各界的監(jiān)察，發(fā)揮督導(dǎo)組作用，增強(qiáng)督察。利用多種形式，對干部進(jìn)行勤政教育，防備索要利處，嚴(yán)禁利用年檢強(qiáng)行收取公司開銷，防備亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，惹起公司的不滿，惹起申述、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。（三）三類(一級)：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局在人事管理、財(cái)務(wù)管理、財(cái)產(chǎn)管理（人、財(cái)、物）工作中，有關(guān)工作人員違犯罪律、法例和市局、分局的清廉自律及其余規(guī)定，可能發(fā)生不清廉行為的結(jié)果。1、人事管理風(fēng)險(xiǎn)防控舉措：1）嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、