工程索賠知識講義 課件

工程索賠案例培訓

2010年6月26日工程索賠案例培訓

索賠的定義“索賠是作為合法的所有者，根據(jù)自己的權利提出的有關某一資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求”。施工索賠，允許工程承包商獲得不是由于承包商原因而造成的損失。是指維護施工合同簽約者合法權益的一種根本性管理措施。即對于施工合同的雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權利，它同各合同條件中雙方的合同責任一樣，構成嚴密的合同制約關系。索賠的定義“索賠是作為合法的所有者，根據(jù)自己的權利提出的有國際工程慣例承包商可以向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可以向承包商提出索賠?！八髻r”——承包商向業(yè)主的施工索賠（Claims）“反索賠”——業(yè)主向承包商的索賠（Counterclaims）國際工程慣例索賠的性質

索賠是指通過承包施工合同條款的規(guī)定，對合同價進行適當?shù)恼{整，以彌補承包商不應承擔的損失，使承包合同的風險分擔趨于合理。索賠的性質索賠是指通過承包施工合同條款的規(guī)定，對合同價進行索賠的類型在承包工程中，索賠要求通常有兩類：（1）合同工期的延長（2）費用補償索賠的類型在承包工程中，索賠要求通常有兩類：引起索賠的主要原因（1）工程項目的特殊性

現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術性強、投資額度大、工期長、材料設備價格變化快，使得工程項目在實施過程中存在許多的不確定因素。而工程合同必須在工程開始時簽訂，合同雙方絕不可能對項目中遇到的所有問題都作出合理的預見和規(guī)定，而且業(yè)主在實施過程中會有許多新的決策，這一切都會使合同變更更為頻繁。然而，合同變更必然導致項目工期和成本的變化，這是索賠產(chǎn)生的主要原因之一。引起索賠的主要原因（1）工程項目的特殊性引起索賠的主要原因（2）工程項目外部環(huán)境的復雜性和多變性工程項目的技術環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、法律環(huán)境的變化，也是索賠產(chǎn)生的原因之一。比如，地質條件變化、材料價格的變化、貨幣貶值、國家政策、法律法規(guī)變化會對工程實施過程產(chǎn)生影響，使工程的計劃實施過程與實際情況不一致，導致工程工期和費用的變化。引起索賠的主要原因（2）工程項目外部環(huán)境的復雜性和多變性引起索賠的主要原因（3）參與建設主體的多元化由于工程參與單位多，一個項目往往會有業(yè)主、總承包、監(jiān)理工程師、分包商、指定材料供應商等眾多參與單位，各方面的技術、經(jīng)濟關系錯綜復雜，相互聯(lián)系又互相影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，形成復雜的經(jīng)濟糾紛，進而導致索賠和爭執(zhí)。引起索賠的主要原因（3）參與建設主體的多元化引起索賠的主要原因（4）工程合同的復雜性和易出錯性建設工程合同文件多而復雜，經(jīng)常會出現(xiàn)措辭不當、缺陷、圖紙錯誤以及合同文件前后自相矛盾和意思解釋上的偏差，容易造成合同雙方對合同文件理解不一致而出現(xiàn)索賠。引起索賠的主要原因（4）工程合同的復雜性和易出錯性引起索賠的主要原因（5）不同國家的文化差異在國際承包工程中，合同雙方來自不同的國家，使用不同的語言，適用不同的法律參照系，有不同的工程習慣，以及雙方對合同責任理解的差異也是引起索賠的原因之一。引起索賠的主要原因（5）不同國家的文化差異索賠的特點（1）索賠是雙向的，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包商索賠。業(yè)主處于較主動的地位承包商向業(yè)主的索賠處理起來較困難索賠的特點（1）索賠是雙向的，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主索賠的特點（2）只有實際發(fā)生了的經(jīng)濟損失或者權利損害，一方才能向對方索賠。

經(jīng)濟損失是指因對方原因造成合同外的支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外支出，或由于業(yè)主要求加速施工造成的承包商的額外支出。權利損害是指雖然沒有經(jīng)濟上的損失，促造成了另一方權利上的損害。如由于罷工等不可抗力因素對工程進度的影響，承包商就有權要求工期延長等。因此，發(fā)生實際經(jīng)濟損失或者權利損害是一方提出索賠的一個前提條件。索賠的特點（2）只有實際發(fā)生了的經(jīng)濟損失或者權利損害，一方才索賠的特點如果上述兩因素同時存在，如業(yè)主末按時提供設計圖紙，既造成承包商的經(jīng)濟損失。又侵犯了承包商的工期權利，承包商可以既提出經(jīng)濟賠償，又可以要求工期延長。有時兩者可以單獨存在，如惡劣氣候條件影響，不可抗力等，根據(jù)合同慣例，只能要求工期延長，很難或者不能要求經(jīng)濟賠償。索賠的特點索賠的特點（3）索賠是一種未經(jīng)確認的單方行為索賠是單方面的行為，對雙方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現(xiàn)必須得到確認(如雙方協(xié)商，談判調解或者仲裁，訴訟)后才能實現(xiàn)。索賠的特點（3）索賠是一種未經(jīng)確認的單方行為索賠的特征索賠是要求給予補償(工期或費用)的一種權利、主張。索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設慣例，但主要是合同文件。索賠是因非自身原因導致的，要求索賠一方?jīng)]有過錯。與合同比較，已發(fā)生了額外的經(jīng)濟損失或者工期延遲。索賠必須有切實有效的依據(jù)。索賠是單方行為，雙方?jīng)]有達成協(xié)議。索賠的特征索賠是要求給予補償(工期或費用)的一種權利、主張。索賠依據(jù)（合同條件）索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設慣例，尤其是雙方鑒定的工程合同文件。常見的合同條件文本有：（1）FIDIC合同條件（國際工程咨詢聯(lián)合會）（2）AIA合同條款（美國建筑師學會）（3）NEC合同條件（英國土木工程師學會）（4）世界銀行貸款工程建設項目的合同條件（5）建設工程施工合同（GF-1999-0201）索賠依據(jù)（合同條件）索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設慣例新版FIDIC合同條件（1999）FIDIC新版標準合同條件一共有四本：（1）紅皮書——施工合同條件（2）黃皮書——生產(chǎn)設備與設計施工合同條件（3）銀皮書——設計采購施工/交鑰匙工程合同條件（4）綠皮書——簡明合同格式新版FIDIC合同條件（1999）FIDIC新版標準合同條件索賠成立的條件（1）與合同相比，已造成了實際的額外費用或工期損失；（2）造成費用增加或工期損失的原因不是由于承包商的過失；（3）造成的費用增加或工期損失不是應由承包商承擔的風險；（4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內(nèi)提出了索賠的書面意向通知和索賠報告。索賠成立的條件（1）與合同相比，已造成了實際的額外費用或工期《建設工程施工合同》在索賠程序上的規(guī)定（1）在可索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期或（和）補償經(jīng)濟損失的索賠損失及有關資料。（3）工程師收到承包商索賠報告和有關資料28天內(nèi)要求承包商進一步補充索賠理由和證據(jù)或給予答復。（4）工程師收到承包商索賠報告和資料，28天內(nèi)給予答復或對承包人作進一步要求，視為該項索賠予認可。（5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應階段性向工程師發(fā)出索賠意向通知，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師交送索賠的有關資料和最終索賠報告?！督ㄔO工程施工合同》在索賠程序上的規(guī)定（1）在可索賠事件發(fā)生索賠的分類（按原因分類）1按索賠發(fā)生的原因分類（1）增加(或減少)工程量索賠；（2）地基變化索賠；（3）工期延長索賠；（4）加速施工索賠索賠；（5）不利自然條件及人為障礙索賠；（6）工程范圍變更索賠；索賠的分類（按原因分類）1按索賠發(fā)生的原因分類索賠的分類（按原因分類）（7）合同文件錯誤索賠；（8）工程延期索賠；（9）暫停施工索賠；（10）終止合同索賠；（11）設計合同索賠；（12）拖延付款索賠；（13）物價上漲索賠；索賠的分類（按原因分類）（7）合同文件錯誤索賠；索賠的分類（按原因分類）（14）業(yè)主風險索賠；（15）特殊風險索賠；（16）不可抗拒天災索賠；（17）業(yè)主違約索賠；（18）法令變更索賠。索賠的分類（按原因分類）（14）業(yè)主風險索賠；索賠的分類（按原因分類）（14）業(yè)主風險索賠；（15）特殊風險索賠；（16）不可抗拒天災索賠；（17）業(yè)主違約索賠；（18）法令變更索賠。索賠的分類（按原因分類）（14）業(yè)主風險索賠；索賠的分類（按原因分類）最常見的四種施工索賠：工程范圍變更索賠（ScopeofWorkclaim）工程延期索賠（Delayclaim）施工現(xiàn)場變化索賠（sitecondition）或稱不利自然條件及人為障礙索賠（physicalconditionsorobstacle）加速施工索賠（Accelerationclaim）索賠的分類（按原因分類）最常見的四種施工索賠：索賠案例1:土石方開挖在開挖基坑過程中,有兩項重大事件使工期發(fā)生較大拖延：一是土方開挖過程中遇到了地勘資料中未標明的孤石（或地下管線），排除孤石（拆除地下管線）拖延了一定的時間；二是施工過程中遇到了數(shù)天季節(jié)性大雨后又轉為特大暴雨引起山洪暴發(fā)，造成現(xiàn)場臨時道路、管網(wǎng)和施工用房等設施以及已施工的部分基礎被沖壞，施工設備損壞，運進現(xiàn)場的部分材料被沖走，乙方數(shù)名施工人員受傷，雨后乙方用了很多工時清理現(xiàn)場和恢復施工條件。為此，乙方按照片索賠程序提出了延長工期和費用補償要求。試問如何審理？A：對于孤石（或地下管線），這是事先無法估計的地質條件變化，屬于甲方應承擔的風險，應給予乙方工期和費用補償。B：對于天氣變化引起怕索賠應分兩種情況處理：（1）對于前期由于季節(jié)性大雨這是一個有經(jīng)驗的承包商預先能夠合理估計的因素，應在合同工期內(nèi)考慮，施組內(nèi)應有必要的雨季施工措施。由此造成的工期和費用損失不能給予補償。索賠案例1:土石方開挖在開挖基坑過程中,有兩項重大事件使工期索賠案例1:土石方開挖（2）對于后期特大暴雨引起的山洪暴發(fā)不能視為一個有經(jīng)驗的承包商能夠合理估計的因素，應按不可抗力條件引起的索賠問題。a.補沖壞的現(xiàn)場臨時道路、管網(wǎng)和施工用房等設施以及已施工的部分基礎，被沖走的部分材料，清理現(xiàn)場和恢復施工條件等經(jīng)濟損失應由甲方承擔；b.損壞的施工設備，受傷的施工人員以及由此造成的人員窩工和設備閑置等經(jīng)濟損失應由乙方承擔c.工期順延。索賠案例1:土石方開挖（2）對于后期特大暴雨引起的山洪暴發(fā)不索賠案例1:土石方開挖所謂不可抗力,是指合同訂立時不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。構成不可抗力必須具備以下要件：A.不可預見的偶然性。不可抗力所指的事件必須是當事人在訂立合同時不可預見的事件,它在合同訂立后的發(fā)生純屬偶然。當然,這種預料之外的偶然事件,并非是當事人完全不能想象的事件,有些偶然事件并非當事人完全不能預見。但是由于它出現(xiàn)的概率極小,而被當事人忽略不計,把它排除在正常情況之外,但結果這種偶然事件真的出現(xiàn)了,這類事件仍然屬于不可預見的事件。在正常情況下,判斷其能否預見到某一事件的發(fā)生有兩個不同的標準：一是客觀標準,即在某種具體情況下,一般理智正常的人能夠預見到的,該合同當事人就應當預見到。如果對該種事件的預見需要一定的專門知識,那么只要具有這種專業(yè)知識的一般正常水平的人所能預見到的事件則該合同當事人就應當預見。二是主觀標準,就是在某種具體情況下,根據(jù)行為人的主觀條件,如當事人的年齡、發(fā)育狀況、知識水平、職業(yè)狀況、受教育程度以及綜合能力等因素來判斷合同當事人是否應該預見到。B.不可控制的客觀性。不可抗力事件必須是該事件的發(fā)生是因為債務人不可控制的客觀原因所導致的,債務人對事件的發(fā)生在主觀上既無故意,也無過失,主觀上也不能阻它發(fā)生。債務人對于非因為可歸責于自己的原因而產(chǎn)生的事件,如果能夠通過主觀努力克服它,就必須努力去做,否則就不足以免除其債務。

索賠案例1:土石方開挖所謂不可抗力,是指合同訂立時不能預見、索賠案例1:土石方開挖不可抗力事件的不可預見性和偶然性決定了人們不可能列舉出它的全部外延,不能窮盡人類和自然界可能發(fā)生的種種偶然事件。所以,盡管世界各國都承認不可抗力可以免責,但是沒有一個國家能夠確切地規(guī)定不可抗力的范圍,而且由于習慣和法律意識不同,各國對不可抗力的范圍理解也不同。根據(jù)我國實踐、國際貿(mào)易慣例和多數(shù)國家有關法律的解釋,不可抗力事件的范圍主要由兩部分構成：一是由自然原因引起的自然現(xiàn)象,如,火災、旱災、地震、風災、大雪、山崩等;二是由社會原因引起的社會現(xiàn)象,如,戰(zhàn)爭、動亂、政府干預、罷工、禁運、市場行情等。一般來說,把自然現(xiàn)象及戰(zhàn)爭、嚴重的動亂看成不可抗力事件各國是一致的,而對上述事件以外的人為障礙,如政府干預、不頒發(fā)許可證、罷工、市場行情的劇烈波動,以及政府禁令、禁運及政府行為等歸入不可抗力事件常引起爭議。因此,當事人在簽訂合同時應具體約定不可抗力的范圍。事實上,各國都允許當事人在簽訂合同時自行約定不可抗力的范圍。自行約定不可抗力的范圍實際上等于自訂免責條款。當事人訂立這類條款的方法一般有三種：一種是概括式。即在合同中只概括地規(guī)定不可抗力事件的含義,不具體羅列可能發(fā)生的事件。如果合同簽訂后,客觀情況發(fā)生了變化,雙方對其含義發(fā)生爭執(zhí),則由受理案件的仲裁機關或法院根據(jù)合同的含義解釋發(fā)生的客觀情況是否構成成不可抗力;另一種是列舉式。即在合同中把屬于不可抗力的事件一一羅列出來,凡是發(fā)生了所羅列的事件即構成不可抗力,凡是發(fā)生了合同中未列舉的事件,即不構成不可抗力事件;第三種是綜合式,即在合同中既概括不可抗力的具體含義,又列舉屬于不可抗力范圍的事件。索賠案例1:土石方開挖不可抗力事件的不可預見性和偶然性決定了索賠案例2：窩工閑置某工程項目施工采用了包工包料的固定價格合同。工作招標文件參考資料中提供的砂石地點距工地4公里，但是開工后，檢查該砂質量不符合要求，承包商只得從另一距離工地20公里的供砂地點采購。而在一個關鍵工作面又發(fā)生了幾種原因造成臨時停工：5月20日至5月26日承包商的施工設備出現(xiàn)了從未出現(xiàn)過的故障；應于5月24日交給承包商的后續(xù)施工圖紙直到6月10日才交給承包商；6月7日至6月12日施工現(xiàn)場采訪下了罕見的特大暴雨，造成6月11日至14日的該地區(qū)的供電全面中斷。設備閑置：因窩工閑置的設備按折舊費用或停滯臺班費用或租賃費計算成本，不包括運轉費部分；人員窩工：人工費損失應考慮這部分工作的工人調作其他工作時工效降低的損失費用，一般用工日單價乘以一個測算的降效系數(shù)計算這一部分損失，而且只按成本費用計算。5月20日至5月26日承包商的設備故障，屬于承包應承擔的風險，不應考慮承包商的延長工期和費用要求。5月27日至6月9日是由于業(yè)主遲交圖紙引起，為業(yè)主風險，應延長工期14天，成本上升損失金額14天*a=XX萬元，無利潤要求。6月10日至12日的特大暴雨為雙方共同風險，應延長期3天，無費用。6月13日至14日停電屬于有經(jīng)驗承包商無法預見，為業(yè)主承擔風險抵押應延長工期2天，索賠費用2天*a=XX萬元。索賠案例2：窩工閑置某工程項目施工采用了包工包料的固定價格合索賠的分類（按目標分類）2按索賠的目標分類，主要分以下兩種：（1）工期索賠工期索賠是承包商向業(yè)主延長工期（Claimsforextensionoftime，EOT），即將原來的竣工日期順延一段合理的時間。由于合理工期的延長，承包商可不承擔“誤期損害賠償費”（Liquidateddamagesofdelay）（最高可達10%）。索賠的分類（按目標分類）2按索賠的目標分類，主要分以下兩種可以獲得工期索賠的條件（FIDIC）（1）變更或合同中某項工程量的顯著變化（2）根據(jù)合同條件，有權獲得延長期的原因（3）異常不利的氣候條件（4）由于流行病或政府行為造成可用的人員或貨物的不可預見的短缺（5）由于業(yè)主、業(yè)主人員、在現(xiàn)場的業(yè)主的指定承包商責任所造成或引起的任何延誤、妨礙或阻礙可以獲得工期索賠的條件（FIDIC）（1）變更或合同中某項工工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件（2）費用索賠費用索賠是承包商向業(yè)主要求補償不應該由承包商自己承擔的經(jīng)濟損失或額外開支（Lossesandexpenses），也就是取得合理的經(jīng)濟補償（Financialcompension）。（2）費用索賠費用索賠是承包商向業(yè)主要求補償不應該由承包商自承包商取得經(jīng)濟補償?shù)那疤嵩趯嶋H施工過程中所發(fā)生的施工費用超過了投標報價書該項工作所預算的費用，而這項費用超支（costoverrun）的責任不在承包商方面，也不在承包商的風險范圍。施工費用超支的原因主要有：（1）施工受到干擾，導致工作效率降低（2）業(yè)主指令工程變更或額外工程，導致工程成本增加這兩種情況所增加的施工費用，承包商有權索賠。承包商取得經(jīng)濟補償?shù)那疤嵩趯嶋H施工過程中所發(fā)生的施工費用超過工程索賠知識講義課件4責任分析（1）機械設備由于淹沒而受到損失，這屬于承包商的責任不予補償；（2）額外排水設施的增加情況屬實，由于遇到不可遇見的天氣條件，并且應業(yè)主的要求增加了設備供應。由于合同中存在矛盾，經(jīng)雙方深入討論，一致同意按實際排水容量給承包商以賠償。4責任分析索賠事件的費用項目構成索賠事件的費用項目構成索賠事件的費用項目構成索賠事件的費用項目構成索賠事件的費用項目構成索賠事件的費用項目構成索賠的分類（按合同依據(jù)分類）

這種分類方法是國際工程承包界普遍承認的一種分類方法，它是在確定補償時，根據(jù)工程項目的合同文件來判斷，確定在哪種情況下，承包商擁有索賠權利。根據(jù)這一原則，國際工程索賠中有以下3種不同的索賠方式；索賠的分類（按合同依據(jù)分類）索賠的分類（按合同依據(jù)分類）

這種分類方法是國際工程承包界普遍承認的一種分類方法，它是在確定補償時，根據(jù)工程項目的合同文件來判斷，確定在哪種情況下，承包商擁有索賠權利。根據(jù)這一原則，國際工程索賠中有以下3種不同的索賠方式；索賠的分類（按合同依據(jù)分類）（1）合同規(guī)定的索賠合同規(guī)定的索賠是指承包商提出的索賠要求，是根據(jù)工程項目的合同條件提出的，具有明確的合同依據(jù)。承包商可以據(jù)此提出索賠要求。（1）合同規(guī)定的索賠FIDIC關于對承包商進行補償?shù)牟糠謼l款（1）拖延的圖紙或指示（2）進入現(xiàn)場的權利（3）工程師的授權（4）放線（5）不可預見的外界條件（6）文物、化石（7）檢驗FIDIC關于對承包商進行補償?shù)牟糠謼l款（1）拖延的圖紙或指FIDIC關于對承包商進行補償?shù)牟糠謼l款（8）竣工時間的延長（9）由公共當局引起的延誤（10）暫停引起的后果（11）暫停時對永久設備和材料的支付（12）對部分工程的接收（13）對竣工檢驗的干擾（14）修補缺陷的費用FIDIC關于對承包商進行補償?shù)牟糠謼l款（8）竣工時間的延長FIDIC關于對承包商進行補償?shù)牟糠謼l款（15）進一步的檢驗（16）暫定金（17）費用變化引起的調整（18）延誤的支付（19）業(yè)主責任的終止（20）業(yè)主終止合同的權利（21）承包商有權暫停工作…FIDIC關于對承包商進行補償?shù)牟糠謼l款（15）進一步的檢驗工程索賠知識講義課件（2）非合同規(guī)定的索賠非合同規(guī)定的索賠（超越合同規(guī)定的索賠）（EX-Contractualclaims）這項索賠要求，雖然在工程項目的合同條件中沒有專門的文字規(guī)定，但可以根據(jù)某些條款垢含義，推出承包商有索賠權?！澳緱l款”（2）非合同規(guī)定的索賠非合同規(guī)定的索賠（超越合同規(guī)定的索賠）相關的默示條款（1）定義，如“不可預見”（2）通訊聯(lián)絡（3）文件的保管和提供（4）業(yè)主使用承包商的文件（5）遵守法律（規(guī)劃、許可等）（6）業(yè)主的人員（7）工程師的指令相關的默示條款（1）定義，如“不可預見”相關的默示條款（8）工程師的撤換（9）承包商的一般義務（10）履約保證（11）合作（12）對指令的反對（指定分包商）（13）檢查（14）有權變更（15）費用變化引起的調整（16）保障（17）知識產(chǎn)權相關的默示條款（8）工程師的撤換（3）道義索賠道義索賠(Ex—Gratialclaims)是指業(yè)主了解承包商為完成某項困難工作，承受了額外的費用損失，出于善良的意愿達成雙方友好關系的考慮，同意給承包商以適當?shù)慕?jīng)濟補償。這是一種罕見的索賠形式，其索賠內(nèi)容在合同條款中找不到相應的規(guī)定。道義索賠，是在雙方友好信任的基礎上進行的，雖然道義索賠比較罕見，在國際工程承包界也是有先例可以遵循的。（3）道義索賠道義索賠(Ex—Gratialclaims)道義索賠的四種情況（1）若另找其他承包商，費用會更大。（2）為了樹立自己的形象。（3）出于對承包商的同情和信任。（4）謀求與承包商更長久的合作。道義索賠的四種情況索賠的分類（按處理方式分類）（1）單項索賠單項索賠(SingleCaseClaim)就是采取一事一索賠的方式。既在每一件索賠事項發(fā)生之后，立即報送索賠通知書(Noticeofclaims)編寫索賠報告書，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起。索賠的分類（按處理方式分類）（1）單項索賠單項索賠單項索賠通常原因單一，責任單一，分析起來相對較容易，便于雙方分清責任達成一致，因此在施工索賠中應盡可能采用這種方式。單項索賠要求合同管理人員能夠迅速識別索賠機會，對索賠時間做出快速反應，根據(jù)合同要求，在規(guī)定的時間內(nèi)向對方提出索賠要求。單項索賠單項索賠通常原因單一，責任單一，分析起來相對較容易，工程索賠知識講義課件（2）綜合索賠綜合索賠（CompoundClaims)又稱總索賠，是在工程完工前或工程移交前，承包商將整個工程中所發(fā)生的數(shù)起未能解決的單項索賠集中起來進行綜合考慮，提出一份綜合的索賠報告。（2）綜合索賠綜合索賠采用綜合索賠是在特定情況下的一種被迫行為。在合同的實施過程中，有些單項索賠問題比較復雜，不能立即解決為了不影響工程進度，經(jīng)雙方協(xié)商同意留待以后解決。有時，在施工中受到非常嚴重的干擾，承包商的施工活動和施工計劃有很大不同，原合同規(guī)定的工作與變更后的工作相互混淆，承包商無法為索賠提供準確的成本記錄資料，無法分辨哪些費用是來合同規(guī)定的，哪些是新增的工作量。綜合索賠采用綜合索賠是在特定情況下的一種被迫行為。在合同的實某大壩的綜合索賠某大壩的綜合索賠索賠的分類（按對象分類）根據(jù)索賠的對象不同，索賠分為：索賠（Claims）反索賠（Counterclaims）索賠的分類（按對象分類）根據(jù)索賠的對象不同，索賠分為：索賠的機會與識別項目的風險分析是索賠機會分析的前提條件承包商的風險應對政策決定其索賠對象動態(tài)的合同管理是識別索賠機會的必要保證根據(jù)合同條件分析對比索賠機會索賠的機會與識別項目的風險分析是索賠機會分析的前提條件索賠的機會與識別1尋找索賠機會的途徑所謂索賠機會就是由于對方的過錯或疏忽，可能造成己方額外損失的事件。承包商發(fā)現(xiàn)索賠機會的主要途徑工程成本分析施工進度分析干擾事件分析索賠的機會與識別1尋找索賠機會的途徑索賠的機會與識別2從干擾事件分析中尋找索賠機會在工程施工中，由于工程的復雜性，干擾事件的發(fā)生是不可避免的。干擾事件的三種主要產(chǎn)生原因：(1)承包商自己失誤造成的；(2)由于業(yè)主或其他承包商的原因造成的；(3)不可抗力事件。索賠的機會與識別2從干擾事件分析中尋找索賠機會只有（2）、（3）可進行索賠，其表現(xiàn)形式可分兩類：明顯形式：工程中斷、設計變更、不可抗力、加速施工等。潛在形式：主要造成生產(chǎn)率降低，包括：（1）由業(yè)主原因造成的不得不在惡劣氣候下進行施工；（2）加班工作可能造成勞動生產(chǎn)率降低；（3）工作崗位勞動力數(shù)量或結構的變化；（4）工程某方面的延誤或變更可能會引起日后另一方面的延誤等。索賠的機會與識別只有（2）、（3）可進行索賠，其表現(xiàn)形式可分兩類：索賠的機會索賠的機會與識別

一旦出現(xiàn)上述事件，承包商應盡早地分析其可能對工程造成的影響，預測成本和工期可能造成的損失。如果認為它可能引起將來的索賠，則應跟蹤事件的發(fā)展，及時記錄有關數(shù)據(jù)，在合同規(guī)定的合理時間內(nèi)，把索賠意向通知工程師，以便將來進行索賠。索賠的機會與識別一旦出現(xiàn)上述事件，承包商應盡早地分析其可能索賠的機會與識別3業(yè)主行為引起的索賠機會（1）因業(yè)主提供的招標文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標施工后，突破原標價或合同承包價造成的經(jīng)濟損失；（2）業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地；（3）業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作，導致施工場地不具備或不完全具備施工條件；（4）業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要；索賠的機會與識別3業(yè)主行為引起的索賠機會索賠的機會與識別（5）業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的主要交通干道，沒有滿足施工運輸?shù)男枰瑳]有保證施工期間的暢通；（6）業(yè)主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實準確的要求；（7）業(yè)主未及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準手續(xù)而影響施工：（8）業(yè)主未及時將水準點與坐標控制點以書面形式交給承包商；索賠的機會與識別（5）業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公索賠的機會與識別（9）業(yè)主未及時組織有關單位和承包商進行圖紙會審，未及時向承包商進行設計交底；（10）業(yè)主沒有妥善協(xié)調處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構筑物的保護而影響施工順利進行；（11）業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應由業(yè)主提供的建筑材料、機械設備：（12）業(yè)主拖延承擔合同規(guī)定的責任，如拖延圖紙的批準、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復等，造成施工延誤；索賠的機會與識別（9）業(yè)主未及時組織有關單位和承包商進行圖紙索賠的機會與識別（13）業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款，如業(yè)主在規(guī)定的應付款時間內(nèi)未能按工程師的任何證書向承包商支付應支付的款項，承包商可在提前通知業(yè)主的情況下，暫停工作或減緩工作速度，并有權獲得任何誤期的補償和其他額外費用的補償（如利息，F(xiàn)IDIC合同規(guī)定利息以高出支付貨幣所在國中央銀行的貼現(xiàn)率加三個百分點的年利率進行計算）；（14）業(yè)主要求趕工；（15）業(yè)主提前占用部分永久工程；索賠的機會與識別（13）業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程索賠的機會與識別（16）因業(yè)主中途變更建設計劃，如工程停建、緩建造成施工力量大搬遷、構件(物質)積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟損失；（17）因業(yè)主供料無質量證明，委托承包商代為檢驗，或按業(yè)主要求對已有合格證明的材料構件、已檢查合格的隱蔽工程進行復驗所發(fā)生的費用；索賠的機會與識別（16）因業(yè)主中途變更建設計劃，如工程停建、索賠的機會與識別（18）因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設計模數(shù)不符合定點廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導致施工超耗而增加的量差損失；（19）因業(yè)主供應的材料、設備未按合約規(guī)定地點堆放的倒運費用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機械臺班費。索賠的機會與識別（18）因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設計索賠的機會與識別4業(yè)主代表(工程師)行為引起的索賠機會（1）業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對施工造成影響；（2）業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤；（3）業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時向承包商提供指令、批準、圖紙或末履行其他義務；（4）業(yè)主代表對承包商的施工組織進行不合理干預；（5）業(yè)主代表對工程苛刻檢查、對同一部位的反復檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標準進行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時檢查等。索賠的機會與識別4業(yè)主代表(工程師)行為引起的索賠機會索賠的機會與識別5設計變更引起的索賠機會（1）因設計漏項或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失；（2）因設計提供的工程地質勘探報告與實際不符，而影響施工所造成的損失；索賠的機會與識別5設計變更引起的索賠機會索賠的機會與識別（3）按圖施工后發(fā)現(xiàn)設計錯誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意，采取補救措施進行技術處理所增加的額外費用；（4）設計方駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定，但無正式書面手續(xù)的某些材料代用．局部修改或其他有關工程的隨機處理事宜所增加的額外費用；（5）新型、特種材料和新型特種結構的試制、試驗所增加的費用。索賠的機會與識別（3）按圖施工后發(fā)現(xiàn)設計錯誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同索賠的機會與識別6合同文件的缺陷引起的索賠機會（1）合同條款規(guī)定用語含糊、不夠準確；（2）合同條款存在著漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未作預料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；（3）合同條款之間存在矛盾；（4）雙方的某些條款中隱含著較大風險，對單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。索賠的機會與識別6合同文件的缺陷引起的索賠機會索賠的機會與識別7施工條件與施工方法的變化引起的索賠機會（1）加速施工引起勞動力資源、周轉材料、機械設備的增加，以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用；（2）因場地狹窄，以致場內(nèi)運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用；（3）因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護、勞動保健等費用；（4）在執(zhí)行經(jīng)業(yè)主批準的施工組織設計和進度計劃時，因實際情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。索賠的機會與識別7施工條件與施工方法的變化引起的索賠機會索賠的機會與識別8國家政策法規(guī)的變更引起的索賠機會（1）每季度由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預算價格的變化；（2）國家調整關于建設銀行貸款利率的規(guī)定；（3）國家有關部門關于在工程中停止使用某種設備、材料的通知；（4）國家有關部門關于在工程中推廣某些設備、施工技術的規(guī)定；（5）國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規(guī)定；（6）在一種外資或中外合資工程項目中貨幣貶值，也有可能導致索賠。索賠的機會與識別8國家政策法規(guī)的變更引起的索賠機會索賠的機會與識別9物價上漲引起的索賠物價上漲是各國市場的普遍現(xiàn)象，尤其在一些發(fā)展中國家，由于物價上漲，使人工費和材料費不斷上漲，引起了工程成本的增加。處理物價上漲引起的合同價款調整問題，常用的辦法有以下三種：（1）對固定總價合同不預調整。這適用于工期短、規(guī)模小的工程。

索賠的機會與識別9物價上漲引起的索賠索賠的機會與識別（2）按價差調整合同價。在工程結算時，對人工費及材料費的價差，即現(xiàn)行價格與基礎價格的差值，由業(yè)主向承包商補償：①材料價調整數(shù)＝(現(xiàn)行價—基礎價)x材料數(shù)量；②人工費調整系數(shù)＝(現(xiàn)行工資—基礎工資)x(實際工作小時數(shù)+加班工作小時數(shù)x加班工資增加率)；③對管理費及利潤不進行調整。（3）用調價公式調整合同價。在每月結算工程進度款時，利用合同文件中的調價公式，計算人工、材料等的調整數(shù)。索賠的機會與識別（2）按價差調整合同價。在工程結算時，對人工索賠的機會與識別10工期延期引起的索賠機會（1）合同文件的內(nèi)容差錯或相互矛盾；（2）工程師在合理的時間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙或指示（3）有關放線的資料不準；（4）不利的自然條件；索賠的機會與識別10工期延期引起的索賠機會索賠的機會與識別（5）在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物（6）額外的樣本與試驗；（7）業(yè)主及工程師命令暫停施工；（8）業(yè)主未能按時提供施工現(xiàn)場：索賠的機會與識別（5）在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品索賠的機會與識別

（9）業(yè)主的風險：在FIDIC合同條件中，關于業(yè)主的風險的定義主要包括以下內(nèi)容：①戰(zhàn)爭、敵對行動(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行為；②工程所在國國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內(nèi)戰(zhàn)；③承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷亂或動亂；④工程所在國國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；索賠的機會與識別（9）業(yè)主的風險：在FIDIC合同條件中，索賠的機會與識別⑤由音速或超音速飛行的飛機或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；⑥除合同規(guī)定以外業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；⑦由業(yè)主人員或業(yè)主對其負責的其他人員所做的工程任何部分的設計；⑧不可預見的或不能合理預期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預防措施的任何自然力的作用。索賠的機會與識別⑤由音速或超音速飛行的飛機或飛行裝置所產(chǎn)生索賠的機會與識別11不可抗力事件引起的索賠機會FIDIC認為不可抗力系指某種異常事件或情況，其特征是：（1）一方無法控制的；（2）該方在簽訂合同前，不能對之進行合理準備的；（3）發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的；（4）不能主要歸因他方的。索賠的機會與識別11不可抗力事件引起的索賠機會索賠的機會與識別

不可抗力可以包括但不限于下列各種異常事件或情況；①戰(zhàn)爭、敵對行動(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行為；②叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內(nèi)戰(zhàn)；③承包商人員及承包商其他雇員以外的人員的騷動、喧鬧、混亂、罷工或停工；④戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離子輻射或放射性引起的污染，但可能由承包所使用此類軍火炸藥、輻射或放射性引起的除外；⑤自然災害，如地震、腮風、臺風或火山活動。索賠的機會與識別不可抗力可以包括但不限于下列各種異常事件或索賠的機會與識別

12不可預見因素引起的索賠機會（1）因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎和結構、化石、錢幣等有考古、地質研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用；（2）異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質量達不到合格標準時的處置費、重新施工費。索賠的機會與識別12不可預見因素引起的索賠機會索賠的機會與識別13指定分包商違約引起的索賠機會（1）業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質量不合格、工程進度延誤等違約情況；（2）多個承包商在同一施工現(xiàn)場交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。索賠的機會與識別13指定分包商違約引起的索賠機會索賠的機會與識別工程項目施工過程中諸如此類的事件均能引起索賠，但這并不意味著承包商就能夠獲得工期或費用補償。其關鍵還在于承包商的管理人員和技術人員的經(jīng)驗和業(yè)務水平，是否能夠把握住稍縱即逝的索賠機會，及時獲得索賠。索賠的機會與識別工程項目施工過程中諸如此類的事件均能引起索賠索賠機會分析的方法—工程成本分析承包商可以運用工程預算成本與工程實際成本資料來發(fā)現(xiàn)合同實施過程中出現(xiàn)的索賠機會，并從財務上進行準確核算，較準確地計算損失，能為索賠審核提供有力證據(jù)。索賠機會分析的方法—工程成本分析索賠機會分析的方法—工程成本分析

成本分析的方法及步驟：（1）編制一個詳細合理的預算，以便隨時與施工過程中保持的實際成本記錄進行比較。（2）建立有效的會計核算體系，對承包商施工經(jīng)營活動的全過程及其結果進行連續(xù)系統(tǒng)的記錄和計算。通過追蹤記錄，幫助發(fā)現(xiàn)索賠機會。（3）影響因素分析。根據(jù)各個因素的相互內(nèi)在聯(lián)系和所起作用的主次關系，確定各個因素變動的影響程度。（4）進行差異分析，找出由業(yè)主原因造成的事件。索賠機會分析的方法—工程成本分析成本分析的方法及步驟：索賠機會分析的方法—工程進度分析合同雙方都要受計劃約束，無論哪一方面偏離了計劃，都要對此給對方造成的損失予以補償。如果能查出有關非承包商責任造成了工期延誤，承包商就比較容易尋找索賠機會。索賠機會分析的方法—工程進度分析合同雙方都要受計劃約束，無論索賠機會分析的方法—工程進度分析施工進度分析的方法及步驟：（1）制訂詳細、具體的施工進度計劃，并獲得工程師批準；（2）與實際進度比較；（3）進度因素分析；（4）差異分析。索賠機會分析的方法—工程進度分析施工進度分析的方法及步驟：例：太湖治理工程索賠事件例：太湖治理工程索賠事件費用索賠定義：費用索賠是指在工程施工過程中發(fā)生的關于經(jīng)濟補償?shù)乃髻r。是承包商向業(yè)主要求補償不應該由承包商自己承擔的經(jīng)濟損失或額外開支?？梢哉f，費用索賠是工程索賠的核心，即使承包商向業(yè)主提出工期索賠，要求延長工期，其目的也是避免交納誤期損害賠償費或是為提出費用索賠做好鋪墊工作。費用索賠定義：費用索賠是指在工程施工過程中發(fā)生的關于經(jīng)濟補償費用索賠費用索賠是承包商索賠的核心，施工現(xiàn)場條件的變更、工程范圍的變更、加速施工等都會引起承包商的費用索賠。索賠的費用計算方法可以總費用法、修正費用法、實際費用法等多種方法。在費用索賠中，效率降低的索賠是一個復雜而重要的問題。費用索賠費用索賠是承包商索賠的核心，施工現(xiàn)場條件的變更、工程費用索賠造成費用增加的情況主要包括：（1）施工現(xiàn)場條件變化引起的工程量增加；（2）工程范圍變更引起的費用增加；（3）業(yè)主原因引起的工程延期導致承包商費用的增加；（4）加速施工等。費用索賠造成費用增加的情況主要包括：1施工現(xiàn)場條件變化引起的費用索賠

施工現(xiàn)場條件變化的含義：在施工過程中，承包商“遇到了一個有經(jīng)驗的承包商不可能預見到的不利的自然條件或障礙”，因而承包商為完成合同要花費計劃外的額外開支(additionalcost)，按照國際工程慣例，應得到業(yè)主方面的補償。費用索賠1施工現(xiàn)場條件變化引起的費用索賠施工現(xiàn)場條件變化的含義：費用索賠第一類現(xiàn)場條件的變化

招標文件描述現(xiàn)場條件失誤，即在招標文件中對施工現(xiàn)場存在的不利條件雖然已提出，但嚴重失實，或其位置差異較大，或其嚴重程度差異較大，從而使承包商誤入歧途。費用索賠第一類現(xiàn)場條件的變化費用索賠第一類不利的現(xiàn)場條件主要有：（1）在開挖現(xiàn)場挖出的巖石或礫石，其位置高程與招標文件中所述的高程差別甚大。（2）招標文件鉆孔資料注明系堅硬巖石的某一位置或高程上，出現(xiàn)的卻是軟體材料。（3）實際的破碎巖石或其他地下障礙物，其實際數(shù)量大大超過招標文件中給出的數(shù)量。費用索賠第一類不利的現(xiàn)場條件主要有：費用索賠（4）設計指定的取土場或采石場開采出來的石料，不能滿足強度或其他技術指標要求，必須更換物料。（5）實際遇到的地下水的位置、水量、水質等方面與招標文件中的數(shù)據(jù)相差懸殊。（6）地表高程與設計圖紙不符，導致大量的挖填方量。（7）需要壓實的土壤的含水量數(shù)值與合同資料中給出的數(shù)據(jù)差別過大，增加了碾壓工作的難度或工作量。費用索賠（4）設計指定的取土場或采石場開采出來的石料，不能滿第一類現(xiàn)場條件引起的索賠第一類現(xiàn)場條件引起的索賠費用索賠第二類現(xiàn)場條件的變化在招標文件中根本沒有提到，是完全出乎意料的不利現(xiàn)場條件。這種不利的現(xiàn)場條件是承包商和業(yè)主都難以預見的。費用索賠第二類現(xiàn)場條件的變化費用索賠第二類不利現(xiàn)場條件主要有：（1）在開挖基礎時發(fā)現(xiàn)了古代建筑遺跡文物與化石；（2）遇到了高度腐蝕性的地下水或有毒氣體，給承包商的施工人員和設備造成意外傷害的損失；（3）在隧道開挖過程中遇到強大的地下水流，這是類似地質條件下隧道施工中罕見的情況等。費用索賠第二類不利現(xiàn)場條件主要有：例：第二類現(xiàn)場條件引起的索賠例：第二類現(xiàn)場條件引起的索賠例：第二類現(xiàn)場條件引起的索賠

第一，這一情況是該合同簽署后由另一個承包商施工時人為引起的，而不屬于地下或隱蔽的自然條件，因此不應該啟用不同工地條件條款；第二，原告位于河流下游，原告有義務與上游高速公路橋承包商協(xié)調彼此之間的活動，以避免這一情況的發(fā)生。于是該承包商向合同上訴委員會提出訴訟，但合同上訴委員會贊同合同官員的決定。該承包商被迫繼續(xù)上訴到聯(lián)邦上訴法院，法庭認為：盡管這一情況是人為的，但它發(fā)生在合同簽署之后，仍然構成施工困難和工期延誤的直接原因，因此很清楚，這一情況屬于不同工地條件條款的范疇；同時，政府不應該無理地要求兩個相互競爭的承包商獨立協(xié)調彼此之間的活動，作為聯(lián)邦大壩變線工程項目管理的一部分，政府應當協(xié)調兩個承包商的活動。法庭因此決定，原告有權要求對因不同工地條件而增加的花費，進行公平的合同價格調整。例：第二類現(xiàn)場條件引起的索賠第一，這一情況是該合同簽署后費用索賠2工程范圍變更引起的費用索賠

工程范圍變更是指業(yè)主和工程師指令承包商完成某項工作，而承包商以為該工作超出原合同的工作范圍，或超出投標時估計的施工條件，因而要求補償其附加開支，即新增開支。費用索賠2工程范圍變更引起的費用索賠費用索賠區(qū)分附加工程和額外工程附加工程：投標報價額外工程：重新協(xié)商單價費用索賠區(qū)分附加工程和額外工程費用索賠3業(yè)主原因引起的工程延誤的費用索賠

指業(yè)主未按規(guī)定時間向承包商提供施工現(xiàn)場或道路、未按時提供設計圖紙等情況導致工程延期，從而使承包商為完成合同花費了更長的時間和更大的開支。在這種情況下，承包商有權向業(yè)主提出費用索賠和工期索賠。費用索賠3業(yè)主原因引起的工程延誤的費用索賠費用索賠業(yè)主造成的工程延誤常見情形：（1）業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場。（2）業(yè)主拖延交付圖紙。（3）業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計劃等。（4）業(yè)主拖延支付預付款或工程款。（5）業(yè)主指定的分包商違約或延誤。（6）業(yè)主未能及時提供合同規(guī)定的材料或設備。費用索賠業(yè)主造成的工程延誤常見情形：費用索賠（7）業(yè)主拖延關鍵線路上工序的驗收時間，造成承包商下道工序延誤。（8）業(yè)主或工程師指令錯誤，打亂了承包商施工計劃。（9）業(yè)主提供的設計數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)延誤。（10）業(yè)主原因暫停施工導致的延誤。（11）業(yè)主設計變更或要求修改圖紙，導致工程量增加。（12）業(yè)主對工程質量要求超出原合同的規(guī)定。（13）業(yè)主要求增加額外工程。（14）業(yè)主的其他變更指令導致工程延長。費用索賠（7）業(yè)主拖延關鍵線路上工序的驗收時間，造成承包商下工期拖期導致物價上漲引起的索賠工期拖期導致物價上漲引起的索賠費用索賠4加速施工導致的費用索賠由非承包商原因導致工程延期時，業(yè)主只有兩種選擇：（1）延長項目的竣工日期（2）要求承包商加速施工，增加工程成本費用索賠4加速施工導致的費用索賠費用索賠承包商在采取加速施工措施時，要增加相關資源的投入量，使原來的工程成本大量增加，形成了附加成本開支。包括：（1）采購或租賃原施工組織設計中沒有考慮的新的施工機械和相關設備；（2）增加施工的工人數(shù)量，或采取加班施工。（3）增加建筑材料供應量，生活物質供應量。（4）采用獎勵制度，提高勞動生產(chǎn)率。（5）工地管理費增加。費用索賠承包商在采取加速施工措施時，要增加相關資源的投入量，費用索賠由于加速施工導致工程成本大量增加，承包商在采取加速施工措施之前，一定要取得業(yè)主和工程師的書面認可。費用索賠費用索賠的構成費用索賠的構成費用索賠的構成費用索賠的構成費用索賠的計算方法1總費用法總費用法，又稱總成本法，是指在索賠事件發(fā)生后，計算出該項索賠事件的實際總費用從這個實際總費用中減去投標報價時的估算費用，得出要求補償?shù)乃髻r款額。具體公式為：

索賠款額＝實際總費用—投標報價估算總費用費用索賠的計算方法1總費用法費用索賠的計算方法總費用法使用的注意事項：

(1)由于該項索賠在施工時，通常是多個索賠事件混雜在一起，導致難以準確的進行分項記錄和收集資料、證據(jù)，不容易分項計算出具體的損失費用，只得采用總費用法進行索賠。(2)承包商的投標報價是合理的，不能采用低價中標策略后的過低的投標價。(3)承包商必須有足夠的證據(jù)證明其全部費用的合理性，能夠證明實際發(fā)生的總費用中不包含承包商原因(施工組織不善、材料浪費)增加的費用。費用索賠的計算方法總費用法使用的注意事項：費用索賠的計算方法

2．修正總費用法修正的總費用法在原則上同總費用法一樣，只是對總費用法進行了相應的修改和調整，即在總費用計算的原則上，除掉一些不合理因素，使其更合理。修正后的總費用法支付索賠款的公式是：索賠款額=某項工作調整后的實際總費用—該項工作調整后的報價費用費用索賠的計算方法2．修正總費用法費用索賠的計算方法修正的內(nèi)容包括：（1）將計算索賠的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個工期。（2）只計算受影響時段內(nèi)的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內(nèi)所有施工工作所受的損失。（3）與該項工作無關的費用不列入總費用中。（4）對投標報價費用進行核算，按受影響時段內(nèi)該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調整后的報價費用。費用索賠的計算方法修正的內(nèi)容包括：費用索賠的計算方法3分項法按每個索賠事件所引起的損失的費用項目分別計算索賠值的一種方法。該方法是在明確責任的前提下，將需索賠的費用分項列出，并提供相應的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短的時間內(nèi)給以分析、核實，確定索賠費用，順利解決索賠。在實際中，絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項法計算。費用索賠的計算方法3分項法費用索賠的計算方法分項法計算步驟：（1）分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，不得有遺漏。這些費用項目通常應該與合同報價中的費用項目一致。（2）計算每個費用項目受索賠事件影響后的數(shù)值，通過與合同價中的費用值進行比較即可得到該項費用的索賠值。（3）將各費用項目的索賠值匯總，得到總費用的索賠值。分項法的索賠費用主要包括該項工程施工過程中所發(fā)生的額外人工資、材料費、機械使用費、管理費以及應得利潤。費用索賠的計算方法分項法計算步驟：費用索賠的計算方法4合理價值法合理價值法是根據(jù)公正調整理論要求得到合理的經(jīng)濟補償。

5審判裁定法審判裁定法是解決索賠爭端、確定索賠款額的一條法律途徑。它通過法庭審判，研究承包商的索賠資料和證據(jù)，并聽取業(yè)主一方的申辯，最后確定一個索賠款額，以法庭裁決的形式使承包商得到相應的經(jīng)濟補償。費用索賠的計算方法4合理價值法施工效率降低的費用索賠計價方法

1．以整個工程為基礎的計價法以整個工程為基礎的計價法是以整個承包工程為單位，計算該工程施工過程中實際開支的人工費，同投標報價時估算的人工費比較，向業(yè)主要求補償超支的人工費，即：

工效降低索賠款額＝整個工程實際開支的人工費—投標估算的總人工費施工效率降低的費用索賠計價方法1．以整個工程為基礎的計價法施工效率降低的費用索賠計價方法2．以部分工程為基礎的計價法這是以整個工程中某一部分工程為單位，計算由于工效降低而增加的人工費開支。工效降低索賠款額：

某項工程實際開支的人工費—該項工程報價估算的人工費施工效率降低的費用索賠計價方法2．以部分工程為基礎的計價法施工效率降低的費用索賠計價方法

3．時段工效比較計價法時段工效比較計價法的特點，是選定工效降低顯著的施工時段，以其施工效率同正常狀況下(未發(fā)生工效降低)的施工效率相比較，計算由于工效降低所受的損失，要求業(yè)主補償。即：工效降低素賠款額=工效降低期間的人工費—正常狀況下的人工費施工效率降低的費用索賠計價方法3．時段工效比較計價法基本索賠費用的計算方法

基本的索賠費用主要包括：人工費材料費施工機械使用費企業(yè)管理費利潤基本索賠費用的計算方法基本的索賠費用主要包括：基本索賠費用的計算方法（1）人工費索賠計算人工費中的各項費用取值如下：①加班費＝人工單價x加班系數(shù)②額外工作所需人工費＝合同中的人工單價、計日單價或重新議定之單價③勞動效率降低的費用索賠額=(該項工作實際支出工時-該項工作計劃工時)x人工單價基本索賠費用的計算方法（1）人工費索賠計算基本索賠費用的計算方法（2）材料費用索賠計算額外材料使用費：(實際用料量—計劃用料量)x材料單價材料價格上漲費用＝(現(xiàn)行價格—基本價格)x材料量增加的材料運輸、采購、保管費用：實際費用—報價費用基本索賠費用的計算方法（2）材料費用索賠計算基本索賠費用的計算方法(3)．施工機械使用費

索賠費用中的施工機械使用費包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于建設單位或監(jiān)理工程師原因導致機械停工的窩工費。基本索賠費用的計算方法(3)．施工機械使用費基本索賠費用的計算方法施工機械費計算公式①機械閑置費＝機械折舊費x閑置時間②增加的租賃機械使用費：租賃機械實價x持續(xù)工作時間③機械作業(yè)效率降低費=機械作業(yè)發(fā)生的實際費用—投標報價的計劃費用基本索賠費用的計算方法施工機械費計算公式基本索賠費用的計算方法(4)企業(yè)管理費

企業(yè)管理費是指為整個企業(yè)的經(jīng)營活動提供支持和服務所發(fā)生的管理費，屬于工程成本的組成部分。它是一種相對固定的費用，是一種與施工時間相關的一種固定成本?；舅髻r費用的計算方法(4)企業(yè)管理費例:事件干擾引起的索賠例:事件干擾引起的索賠工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工期索賠定義：工期索賠是指合同的一方根據(jù)工程項目合同的規(guī)定，在工期超出合同規(guī)定的條件下，提出的工期補償要求，以彌補本身遭受的損失。工期索賠的目的：獲得經(jīng)濟補償或減少經(jīng)濟損失工期索賠工期索賠分類（按延誤責任）

（1）可原諒延誤可原諒延誤是由業(yè)主的責任和客觀原因所造成的延誤，并非承包商的過錯。它是無法合理預見和防范的延誤，是可以原諒的。當可原諒延誤造成工期延長時，業(yè)主要給予工期補償。國際工程索賠實踐中，根據(jù)延誤是否是由于業(yè)主或工程師的過錯或違約，將可原諒延誤分為可原諒可補償?shù)难诱`和可原諒但不可補償?shù)难诱`。工期索賠分類（按延誤責任）（1）可原諒延誤工期索賠分類（按延誤責任）

①可原諒可補償?shù)难诱`是由于業(yè)主或工程師的過錯和責任造成的延誤，承包商不僅可以得到工期延長，還可以得到經(jīng)濟補償。

②可原諒但不可補償?shù)难诱`是由于客觀原因而不是業(yè)主或工程師的過錯所造成的延誤，承包商僅可以獲得工期延長而不能獲得經(jīng)濟補償。工期索賠分類（按延誤責任）①可原諒可補償?shù)难诱`工期索賠分類（按延誤責任）（2）不可原諒延誤不可原諒延誤是承包商的責任或過錯引起的延誤，他不僅得不到工期延長，也得不到費用補償，還要賠償業(yè)主由此而發(fā)生的費用。工期索賠分類（按延誤責任）（2）不可原諒延誤工期索賠分類（按事件發(fā)生的時間）(1)單獨延誤該延誤與其他的延誤不發(fā)生在同一時段上，稱為單獨延誤，它可以作用在—個成幾個工序上。(2)共同延誤在同一時段上有兩個或多個延誤，稱為共同延誤，它可以作用在同一工序或不同工序上，責任方可以涉及到業(yè)主、承包商、不可抗力或它們的共同作用。工期索賠分類（按事件發(fā)生的時間）(1)單獨延誤工期索賠分類（按是否為關鍵工序）按其是否處于關鍵線路上對延誤分為：（1）關鍵延誤關鍵延誤是位于網(wǎng)絡進行計劃的關鍵線路上的延誤。關鍵延誤肯定會導致總工期的延長，如果是可原諒的延誤應給予承包商工期補償。工期索賠分類（按是否為關鍵工序）按其是否處于關鍵線路上對延誤工期索賠分類（按是否為關鍵工序）（2）非關鍵延誤非關鍵延誤是位于非關鍵線路上的延誤。當其延誤時間沒有超過其浮動時間時，便不會造成總工期的延長，只有超過浮動時間時，才對其超過部分予以延期。即便是可原諒的延誤，只要其延誤不造成總工期的延長，承包商仍然得不到工期補償。工期索賠分類（按是否為關鍵工序）（2）非關鍵延誤工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工期索賠的計算方法

按引起索賠的事件是否獨立發(fā)生來區(qū)別，工期索賠可以分為單一事件引起的工期索賠和多事件交叉干擾情況下的工期索賠。單一事件引起的工程索賠的處理方法比較簡單，只要明確發(fā)生事件的責任，就可以判定索賠是否成立，一般也不容易引起合同雙方的爭議。對于多事件交叉干擾情況下的工期索賠問題，索賠事件的責任就很難區(qū)分，合同雙方也很難達成共識。工期索賠的計算方法按引起索賠的事件是否獨立發(fā)生來區(qū)別，工期工期索賠的計算方法

多事件交叉索賠(ClaimsofMulti-EventDelay)，是指多個索賠事件在某一時斷內(nèi)同時發(fā)生，而這些事件又分別屬于應由業(yè)主、承包商分別承擔責任的過錯或風險，由此所造成的工期延誤而產(chǎn)生的索賠。多事件交叉干擾下的工期索賠涉及承包商和業(yè)主兩個合同主體，雙方存在直接的利益沖突。在究竟由哪一方承擔責任以及承擔多大責任的問題上，很難達成一致，更重要的是，會因交叉事件對干擾結果的影響無法量化而引起爭議，從而使索賠處理陷入僵局。工期索賠的計算方法多事件交叉索賠(ClaimsofMu工期索賠的計算方法

根據(jù)關鍵路線分析，當工程工序的持續(xù)時間超過計劃時間時，可能引起工程施工組織計劃的關鍵路線的變化。在多事件交叉干擾的情況下，施工組織計劃可能產(chǎn)生多個關鍵路線。這樣在分析事件對工期延誤的影響時，就會有多種結果，并且每一種結果都代表一種利益的分配方案。雙方很難在索賠證據(jù)方面達成共識，工期索賠也就很難實現(xiàn)，很容易造成雙方的索賠糾紛。工期索賠的計算方法根據(jù)關鍵路線分析，當工程工序的持續(xù)時間超工期索賠的計算方法多事件交叉干擾下工期索賠的處理原則多事件交叉條件下工期延誤索賠的責任歸屬和計算原則，目前主要有四種觀點。必須說明，這四種觀點的要害是彼此獨立的，在同一案例處理中，非此即被。工期索賠的計算方法多事件交叉干擾下工期索賠的處理原則工期索賠的計算方法（1）初始事件原則初始事件原則(PrincipleofResponsibilityonInitialEvent)是指，在多事件交叉時段之前業(yè)已發(fā)生的事件，承擔交叉時段內(nèi)的全部責任。這種處理原則體現(xiàn)的是“邏輯責任”，有其邏輯合理性。但是它不考慮交叉時段內(nèi)干擾事件的重要性和可能的交互影響，也違背了合同法關于“當事人雙方都違反合同的，應當各自承擔相應責任”的規(guī)定，違反了公平原則。工期索賠的計算方法（1）初始事件原則工期索賠的計算方法(2)不利于承包商原則不利于承包商原則（PrincipleofAdverseResponsibilityonContractor）的含義是；在交叉時段內(nèi)，只要出現(xiàn)了承包商的責任或風險，不管其出現(xiàn)次序，亦不論干擾事件的性質，該時段的責任全部由承包商承擔。工期索賠的計算方法(2)不利于承包商原則工期索賠的計算方法(3)責任分攤原則責任分攤原則(PrincipleofResponsibilitySharing)是指，當交叉時段內(nèi)的事件由業(yè)主、承包商分別承擔責任時，按各干擾事件對干擾結果的影響分攤責任，并由干擾事件的責任方承擔。這種折中的處理，符合公平原則。它與前兩種原則正相反，問題在于沒有定量的概念，責任比例的確定即使是在理論上也是十分困難的。工期索賠的計算方法(3)責任分攤原則工期索賠的計算方法(4)工期從寬——費用從嚴原則在多事件交叉時，工期索賠業(yè)主責任優(yōu)先，費用索賠承包商責任優(yōu)先。這一原則的含義是在多事件交叉時段內(nèi)，對于工期索賠，只要存在業(yè)主責任或業(yè)主風險，即給予承包商工期補償。而對于費用索賠則正相反，只要在交叉時段內(nèi)存在承包商責任或風險，則承包商的索賠（施工索賠）均不成立；同時存在承包商責任時，業(yè)主的索賠成立。工期索賠的計算方法(4)工期從寬——費用從嚴原則工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工程索賠知識講義課件工期索賠的計算方法多事件交叉干擾下的工期索賠的計算方法多事件交叉干擾情況下工期索賠的關鍵是交叉事件造成了共同性延誤(ConcurrentDelay)。在交叉事件造成的共同性延誤時，要具體分析哪一種情況的延誤是有效的，即承包商可以得到工期延長，或者既得到工期延長又可以得到經(jīng)濟補償，就必須確定工期延誤的”有效期(EffectiveDuration)”。在確定共同性延誤有效期時，有兩類方法：工期索賠的計算方法多事件交叉干擾下的工期索賠的計算方法工期索賠的計算方法（1）“有效期”的簡單處理方法①按初始事件原則計算根據(jù)這一處理原則，凡是在同一時間段內(nèi)由于兩種以上原因造成的拖期，首先判別造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定“初始延誤”者，它應對工程拖期負責。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔拖期責任。工期索賠的計算方法（1）“有效期”的簡單處理方法工期索賠的計算方法②按不利于承包商原則計算根據(jù)這一原則，凡是因承包商原因引起的工程拖期與業(yè)主或客觀原因引起的拖期在同時間段內(nèi)，承包商既得不到工期延長，也得不到經(jīng)濟補償。凡是因業(yè)主與客觀原因引起的工程拖期時間段內(nèi)，承包商只能得到工期延長，但得不到經(jīng)濟補償。不利于承包商原則既不符合邏輯，又違背公平原則。工期索賠的計算方法②按不利于承包商原則計算工期索賠的計算方法③

對比分析法（比例類推法）在實際工程中，干擾事件常常僅影響單項工程、單位工程，或分部分項工程的工期。要分析它們對總工期的影響，可以采用較簡單的對比分析法。常用的計算公式為：總工期索賠=受干擾部分工程合同價/整個工程合同總價x該部分工程受干擾的工期拖延量工期索賠的計算方法③對比分析法（比例類推法）工期索賠的計算方法（2）“有效期”責任分攤原則下的方法①網(wǎng)絡分析法網(wǎng)絡分析法是通過分析索賠事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡計劃，對比前后兩種工期計算的結果計算出索賠值。工期索賠的計算方法（2）“有效期”責任分攤原則下的方法工期索賠的計算方法②動態(tài)分析法動態(tài)分析法是在網(wǎng)絡進度的基礎上進行的。在計算每一個延誤前，將發(fā)生該延誤以前的實際進度代入進度計劃，其后的進度按正常計劃進度代入，由此產(chǎn)生該延誤的檢驗進度。如果該延誤在關鍵線路上，對總工期的影響等于該延誤的影響時間；如果該延誤在非關鍵線路上，計算出該延誤所在線路的總浮動時間，延誤影響時間比總浮動時間短時不影響總工期，比總浮動時間長時對總工期的影響為兩者的差值。然后根據(jù)延誤類型，分清延誤責任方。以此方法對所有的延誤事件進行計算與分析。工期索賠的計算方法②動態(tài)分析法工期索賠的計算方法③程序化計算方法一個工序延期有兩個主要原因：①開工延期；②持續(xù)時間超過計劃時間。對工程整體工期的影響有三種情況：①不影響后工序，不影響總工期；②影響后工序，但是不影響總工期；③影響總工期。程序化計算方法通過設置與工序相關和與總工期相關的變量，分別表示工序延期的原因和工序工期對總工期的影響。使用倒推的計算方法，從工程完工的最后工序開始，依次推出工程所有工序的相關變量的數(shù)值，從而為工程索賠的計算提供定量化的依據(jù)。工期索賠的計算方法③程序化計算方法工期延期引起的索賠

如果在實際施工過程中，承包商被迫延期完工，會給承包商帶來費用增加。例如，租賃辦公地點的費用、通訊費用、管理費以及總部管理費等一些經(jīng)常性的開支，如果是由于工程延期所造成的費用增加，一般不包括在承包商的投標報價內(nèi)。另外，由于工程延期一般和相關工序的無序執(zhí)行相聯(lián)系，這種情況下還會造成勞動效率的降低，從而使承包商的費用增加。通常情況下，這些費用損失可以作為延期損害向業(yè)主索賠。如果增加的費用是與工期延期無關的因素引起時，業(yè)主可以拒絕賠償。工期延期引起的索賠如果在實際施工過程中，承包商被迫延期完工工期延期引起的索賠

承包商在索賠時，僅僅證明工程延期和工程費用增加是木夠的。他必須證明，在合同條款下，工程延期是允許的，而且延期所造成的費用增加是可賠償?shù)?。只有在承包商證明它擁有索賠的權力時，計算延期導致的延誤天數(shù)和費用增加才是有效的。工期延期引起的索賠承包商在索賠時，僅僅證明工程延期和工程費工期延期引起的索賠（1）延期的內(nèi)容

①延期責任一份完整的工程合同都應包含雙方對工程延期風險的責任分擔的細節(jié)問題。在確定工程延期的責任時，最重要的是尋找適合的合同條款。根據(jù)具體延期的原因，檢查延期是否符合工程合同的不同場地條件條款、誤期損失賠償條款、不造成損失的延期條款，以及任何相關工程延期的合同條款。工期延期引起的索賠（1）延期的內(nèi)容工期延期引起的索賠②可原諒的和不可原諒的延期可原諒的延期是指承包商可以免除責任的延期。通常來說，如果延期是由于超出承包商控制或一些不可預測的原因引起的，承包商就可以免除造成延期的責任，這些一般包括不可預見的地質條件、不利的氣候條件和不可抗力等方面。另外，業(yè)主或工程師原因造成的工程延期，不僅是可原諒的，而且是可以賠償?shù)?。不可原諒的延期是指由于承包商原因造成的工期延期，承包商應該對自身原因造成的工程延期承擔責任。業(yè)主可以根據(jù)合同條款中的誤期損害條款向承包商提出索賠要求，但是，誤期損害賠償條款不能作為違反合同條款行為獲得額外利益的一種依據(jù)。如果索賠的數(shù)額超過了損失的數(shù)額、索賠就將不會成功。工期延期引起的索賠②可原諒的和不可原諒的延期工期延期引起的索賠③可賠償和不可賠償?shù)墓こ萄悠陔m然很多工程合同條款中都有禁止對延期提供賠償?shù)臈l款，但是，在沒有誤期損失條款或者由于不可預測的原因引起的延期時，如果承包商能夠證明延期不是由于自身原因引起的，并且有充足的證據(jù)和合理的方法計算損失時，承包商就可以獲得賠償。對于合同中的延期無賠償條款，在一般情況下和一定范圍內(nèi)，合同中的業(yè)主對承包商的延期無賠償條款是允許的。但是，如果造成延期的原因超過了合同雙方在簽約時考慮的范圍，或者是另一方的主動干涉，另一方的欺詐、不誠實的行為引起的以及延期的持續(xù)時間超過了合同規(guī)定的范圍時，延期就可以尋求賠償。當然如果承包商主動放棄索賠，就另當別論。工期延期引起的索賠③可賠償和不可賠償?shù)墓こ萄悠诠て谘悠谝鸬乃髻r④共同延期在承包商對工程延期尋找工期延長或費用補償?shù)臅r候，最重要的——點是，承包商必須證明他和導致工期延期的因素無關。如果是因為承包商能夠控制的原因導致延期，或是由于不可補償?shù)墓餐难悠?，業(yè)主一般不會接受承包商的索賠要求。因此，承包商應該能夠清楚地證明哪些因素導致的延期是可補償?shù)?/p>