證券責(zé)任公司績效考核管理辦法

第一條 考核目的為規(guī)范公司的績效考核管理，建立科學(xué)有效的激勵機(jī)制，根據(jù)《國盛證券有限責(zé)任公司人事管理制度》要求，特制定本辦法。本辦法旨在對部門及員工的工作績效進(jìn)行客觀、公正的評價和反饋，為公司發(fā)展策略、部門績效改進(jìn)及人力資源管理決策提供依據(jù)，公平合理地處理與此有關(guān)的人力資源管理問題。第二條 考核原則（一）公開、公平、公正性原則。（二）全員考核、層級管理原則。（三）定量與定性、總結(jié)與指導(dǎo)相結(jié)合原則。（四）部門考核與個人考核相結(jié)合原則。第三條 考核的組織管理（一）每年進(jìn)行兩次考核，分別為年中考核及年度考核。年中考核區(qū)間為本年一月初至六月末，一般在每年的七月初進(jìn)行；年度考核區(qū)間為本年一月初至十二月末，在次年初進(jìn)行。（二）公司設(shè)立考核領(lǐng)導(dǎo)小組，小組由公司領(lǐng)導(dǎo)及總裁辦公室、財務(wù)管理總部、營銷管理總部、信息技術(shù)中心、人力資源總部代表組成；日常事務(wù)由人力資源總部辦理。（三）考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：、確定公司考核實(shí)施辦法；、組織、指導(dǎo)、監(jiān)督公司的考核工作；、審定考核意見及決定考核結(jié)果；、裁決考核結(jié)果的復(fù)核申請。（四）人力資源總部具體負(fù)責(zé)對本辦法擬訂（修訂），并具體組織實(shí)施考核工作。（五）考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定實(shí)事求是地進(jìn)行考核，對在考核過程中有徇私舞弊、打擊報復(fù)、弄虛作假行為的，必須嚴(yán)肅處理。第四條 考核實(shí)施考核由公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一布置，根據(jù)層級管理原則分層實(shí)施，歸口管理。（一）部門考核部門考核是對各部門在考核區(qū)間工作情況的一個評定，它既是部門工作業(yè)績的綜合反映，也將影響員工個人考核成績。各部門在本部門工作總結(jié)的基礎(chǔ)上，由公司領(lǐng)導(dǎo)評分和部門互評，考核領(lǐng)導(dǎo)小組評定。營業(yè)部考核按公司《營業(yè)部綜合考核辦法》執(zhí)行。（二）員工考核：、各部門員工由本部門總經(jīng)理（含主持工作的副總經(jīng)理，下同）進(jìn)行考核；、各部門（含營業(yè)部及證券管理總部，下同）總經(jīng)理由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核；同時兼任證券管理總部和營業(yè)部總經(jīng)理的，將證券管理總部工作納入營業(yè)部總經(jīng)理的考核中；核；核領(lǐng)導(dǎo)小組審核。第五條 考核內(nèi)容（一）部門考核是基于本部門在考核區(qū)間工作情況及各項(xiàng)指標(biāo)得分情況進(jìn)行評定。包括計(jì)劃完成情況、費(fèi)用與成本控制、部門協(xié)作滿意度、風(fēng)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)及考核標(biāo)準(zhǔn)不同。（二）員工考核是對員工個人工作表現(xiàn)及業(yè)績情況的評定，包括基本素質(zhì)及工作態(tài)度、工作能力、工作業(yè)績?nèi)齻€方面內(nèi)容，根據(jù)崗位及職別的不同，設(shè)定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)。部門考核結(jié)果對員工考核的最終結(jié)果有一定影響。第六條 考核的方法及基本程序（一）部門考核由部門總經(jīng)理對本部門工作進(jìn)行總結(jié)，各項(xiàng)指標(biāo)情況由相關(guān)部門提供，由公司領(lǐng)導(dǎo)評分及部門互評共同完成。詳見附件一《國盛證券部門考核綜合評分表職能部門盛證券部門考核綜合評分表業(yè)務(wù)部門總表》、附件四《國盛證券營業(yè)部考核綜合評分表》（二）員工考核由兩部分組成：第一部分是部門考核結(jié)果對員工考核的影響權(quán)重；第二部分由員工所在部門相關(guān)人員對其進(jìn)行個人評分，評分結(jié)果占另一部分權(quán)重。第二部分采取工作寫實(shí)、自然觀察及量表評定相結(jié)合的考核方法。工作寫實(shí)為員工對自己在考核區(qū)間的工作行為進(jìn)行舉證及小結(jié)；自然觀察法是指在日常工作中對員工進(jìn)行直接觀察了解，對員工進(jìn)行考核描述的一種方式；量表評定法是指根據(jù)崗位的不同制定不同的考核細(xì)則，用表格形式表現(xiàn)出來，并結(jié)合自然觀察法對員工的態(tài)度、能力、業(yè)績進(jìn)行綜合考核的方法。（三）一般員工及二級部門經(jīng)理（副經(jīng)理，下同）、總經(jīng)理助理（主任助理，下同）、副總經(jīng)理（副主任，下同）的考核均由其直接主管負(fù)責(zé)。一般員工的直接主管為二級部門經(jīng)理或總經(jīng)理助理或副總經(jīng)理；總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理的直接上級主管為部門總經(jīng)理。、被考核人提交考核區(qū)間工作寫實(shí)并進(jìn)行自評；依據(jù)《職位說明書》職責(zé)履行情況，分別填寫附件五《國盛證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）》、附件七《國盛證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門普通員工）》，進(jìn)行他評；他評包括互評、直接主管及部門總經(jīng)理評定；員工間互評采取無記名評定；上寫出評述；部門總經(jīng)理根據(jù)直接主管對被考核人的評述，和《國盛證券員工考核個人評分表》（附件五、附件七）得分，確定被考核人的個人評分部分的考核結(jié)果，并對被考核人進(jìn)行綜合評述；部門總經(jīng)理如果即為直接主管則直接進(jìn)行評述，并確定被考核人的個人評分部分的考核結(jié)果。并得出員工的最終考核結(jié)果；、提交考核領(lǐng)導(dǎo)小組審核；、考核領(lǐng)導(dǎo)小組將考核結(jié)果委托相關(guān)人員通知被考核人。（四）部門總經(jīng)理由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核。、部門總經(jīng)理提交述職報告、部門年度總結(jié)；由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)填寫附件六《國盛證券員工考核個人評分表（職能部門總經(jīng)理）》、附件八《國盛證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理）》，進(jìn)行上級評述；、公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)被考核人的述職報告、部門工作總結(jié)，以及《國盛證券員工考核個人表》（附件六、附件八）得分情況，進(jìn)行書面評述；、填寫《國盛證券員工考核評定總結(jié)表》（附件十一）；、提交考核領(lǐng)導(dǎo)小組，確定最終考核結(jié)果；、考核領(lǐng)導(dǎo)小組委托相關(guān)人員將考核結(jié)果通知被考核人。第七條 考核評分（一）考核結(jié)果分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（）、基本合格（）、不合格（E）五個等次。（二）部門考核、員工考核結(jié)果的等次劃分：考評總分

分（含）以上為優(yōu)秀（A）、

分（含）至

分為良好（B）、

分（含）至

分為合格（）、

分（含）至

分為基本合格（）、

分以下為不合格（E）。（三）員工考核優(yōu)秀（A）的比例不得超過

。第八條 考核結(jié)果與反饋被考核部門或個人如果對考核結(jié)果有異議，可在得到考核結(jié)果之日向考核領(lǐng)導(dǎo)小組申請復(fù)核，考核領(lǐng)導(dǎo)小組在三日內(nèi)給出回復(fù)意見。上級主管對下級被考核部門及個人有解釋、溝通考核結(jié)果的義務(wù)，同時要針對考核結(jié)果與被考核相關(guān)人員進(jìn)行面談，幫助被考核部門及相關(guān)人員提出目標(biāo)步聚、改進(jìn)工作的建議。對部門員工的溝通面談由該部門總經(jīng)理實(shí)施；對部門總經(jīng)理的溝通面談工作由公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。第九條 考核結(jié)果的使用（一）部門考核結(jié)果作為年終績效薪酬分配的依據(jù)，對績效表現(xiàn)出色的部門進(jìn)行褒獎以鼓勵進(jìn)步，對表現(xiàn)欠佳的部門進(jìn)行指導(dǎo)改進(jìn)。（二）根據(jù)員工的考核結(jié)果確定被考核員工年終績效薪酬，并作為晉升、降職、調(diào)職、離職等異動情況的依據(jù)。、被考核人被評定為優(yōu)秀的，具有優(yōu)先晉升職務(wù)（技術(shù)序列等級）的資格；學(xué)習(xí)進(jìn)修；、被考核人被評定為基本合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，并于下一年度予以調(diào)整崗位；、被考核人被評定為不合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，并于下一年度予以降職、調(diào)整崗位或解聘；、若被考核人連續(xù)兩年被評為基本合格的，以不合格者處理。第十條 考核保密及檔案管理（一）考核結(jié)果只對同部門考核者、被考核者公開。（二）任何人不得將考核結(jié)果告訴無關(guān)人員。（三）考核結(jié)果按檔案管理程序由人力資源總部統(tǒng)一管理，并將個人的考核結(jié)果存入員工個人檔案。（四）營業(yè)部考核結(jié)果檔案由營業(yè)部統(tǒng)一管理，考核結(jié)果報人力資源總部備案。第十一條 本辦法由人力資源總部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起生效。附件一：國盛證券部門考核綜合評分表（職能部門）附件二：國盛證券部門考核綜合評分表（業(yè)務(wù)部門）附件三：國盛證券部門考核評定總表附件四：國盛證券營業(yè)部考核綜合評分表附件五：國盛證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）附件六：國盛證券員工考核個人評分表（職能部門總經(jīng)理）附件七：國盛證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門普通員工）附件八：國盛證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理）附件九：國盛證券員工考核評定總結(jié)表（普通員工）附件十：國盛證券員工考核評定總結(jié)表（營業(yè)部財務(wù)電腦負(fù)責(zé)人）附件十一：國盛證券員工考核評定總結(jié)表（部門總經(jīng)理）國盛證券部門考核綜合評分表(職能部門)

國盛證券部門考核綜合評分表(業(yè)務(wù)部門)

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B股 ,

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A B C

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~8

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