股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

】股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱(chēng)“投資者”之）間的溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以3號(hào)——章程必備條款》及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強(qiáng)與投資者及潛在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以3號(hào)——章程必備條款》及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強(qiáng)與投資者及潛在第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露，投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。第三條投資者關(guān)系管理的目的是：（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉。（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四條投資者關(guān)系管理的基本原則是：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀(guān)、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第五條公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。第二章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第六條投資者關(guān)系管理工作的對(duì)象包括：公司股東（包括現(xiàn)時(shí)的股東和潛在的股東）、基金等投資機(jī)構(gòu)、證券分析師、財(cái)經(jīng)媒體、監(jiān)管部門(mén)及其他相關(guān)的境內(nèi)外相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)。第七條投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容為，在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，主要內(nèi)容包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第八條公司與投資者的溝通方式包括但不限于：（一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告及通函（如適用）；（二）股東大會(huì)；（三）公司網(wǎng)站；（四）電話(huà)咨詢(xún)；（五）媒體采訪(fǎng)和報(bào)道；（六）郵寄資料；（七）實(shí)地考察和現(xiàn)場(chǎng)參觀(guān)；（八）廣告和其他宣傳資料；（九）走訪(fǎng)投資者。第九條股轉(zhuǎn)公司指定網(wǎng)站為公司的信息披露網(wǎng)站，根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)、股轉(zhuǎn)公司規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定網(wǎng)站公布。第十條公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第十一條公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。第十二條公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。第十三條公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通?投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施第十四條董事長(zhǎng)是公司投資者關(guān)系管理工作第一責(zé)任人，主持參加重大投資者關(guān)系活動(dòng)，包括股東大會(huì)、業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、重要境內(nèi)外資本市場(chǎng)會(huì)議和重要的財(cái)經(jīng)媒體采訪(fǎng)等。董事長(zhǎng)不能岀席的情況下,除法律法規(guī)或公司章程另有規(guī)定外，由董事會(huì)秘書(shū)或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人主持參加重大投資者關(guān)系活動(dòng)。第十五條董事會(huì)秘書(shū)或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系工作，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的全面統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)與安排，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)組織、擬定、實(shí)施公司投資者關(guān)系計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項(xiàng)；（三）全面統(tǒng)籌、安排并參加公司重大投資者關(guān)系活動(dòng)；（四）制定公司投資者關(guān)系管理的評(píng)價(jià)及考核體系；（五）為公司重大決策提供參謀咨詢(xún)；（六）向公司高級(jí)管理層介紹公司信息披露的進(jìn)展情況及資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；（七）根據(jù)需要安排對(duì)公司高級(jí)管理人員和投資者關(guān)系管理人員進(jìn)行培訓(xùn)等；（八）其他應(yīng)由董事會(huì)秘書(shū)或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)的事項(xiàng)。公司董事長(zhǎng)及其他董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員、投資者關(guān)系管理部門(mén)等應(yīng)當(dāng)在接待投資者、證券分析師或接受媒體訪(fǎng)問(wèn)前，從信息披露的角度應(yīng)當(dāng)征詢(xún)董事會(huì)秘書(shū)或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)。第十六條投資者關(guān)系管理包括的主要職責(zé)是：（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與股轉(zhuǎn)公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他掛牌公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提岀并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第十七條公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的部門(mén)或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門(mén)及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門(mén)及下屬公司應(yīng)積極配合。第十八條除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第十九條公司可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系管理機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系管理。第二十條公司從事投資者關(guān)系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）全面了解公司各方面情況。（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。（四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。第二十一條公司可采取適當(dāng)方式對(duì)全體員工特別是高級(jí)管理人員和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還可做專(zhuān)題培訓(xùn)。第四章附則第二十二條本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政