控股企業(yè)股權(quán)管理暫行辦法

控股企業(yè)股權(quán)管理暫行辦法第一章總

則為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)xx公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“礦業(yè)公司”）對(duì)所參股、控股公司的股權(quán)管理，建立科學(xué)、有效的股權(quán)管理體系，維護(hù)法人財(cái)產(chǎn)的權(quán)益，根據(jù)《公司法》以及相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

股權(quán)管理是指公司按照國(guó)家法律法規(guī)和xx有限公司有關(guān)要求，作為出資者（股東），為及時(shí)準(zhǔn)確行使股東的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)者選擇權(quán)等項(xiàng)權(quán)利，使股權(quán)權(quán)益保值增值，向參控股各子公司以及子公司所參、控股公司委派股東代表、派駐董事和監(jiān)事，建立股權(quán)決策支持和股權(quán)信息管理系統(tǒng)，分析、研究股權(quán)價(jià)值等一系列行為的總稱(chēng)。第二章

股權(quán)管理的目的、原則和依據(jù)股權(quán)管理的目的：一、明確公司作為股東的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，積極有效地行使股東權(quán)利；二、保障股權(quán)的安全完整，維護(hù)股權(quán)權(quán)益；三、建立股權(quán)價(jià)值評(píng)估與分析體系，為股權(quán)交易、變更、增減、抵押、轉(zhuǎn)讓等決策提供依據(jù)；四、建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度的股權(quán)管理體系，依法規(guī)范運(yùn)作和管理股權(quán)。股權(quán)管理的原則：一、依法管理：嚴(yán)格遵循《公司法》等法律法規(guī)及參、控股公司章程的規(guī)定，維護(hù)和保障公司的合法權(quán)益；二、規(guī)范運(yùn)作：按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運(yùn)作，公司及其子公司通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)行使出資人權(quán)利，按出資額承擔(dān)有限責(zé)任，獲取股權(quán)收益；三、權(quán)益平等：依法保障公司的股權(quán)與其它股權(quán)同股、同權(quán)、同利；四、集中管理：按照“投資主體分散，股權(quán)管理集中”的原則，對(duì)各層次股權(quán)實(shí)行在公司層面上的集中管理；五、保障公司總體發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施；六、合理配置、優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提高資本運(yùn)營(yíng)效益。股權(quán)管理依據(jù)國(guó)家《公司法》、《會(huì)計(jì)法》等法律法規(guī)和xx有限公司股權(quán)管理辦法以及本辦法的規(guī)定進(jìn)行。第三章股權(quán)管理的范圍和內(nèi)容公司股權(quán)管理的范圍是公司及其子公司所代為行使或擁有的股權(quán)。股權(quán)管理的內(nèi)容：一、建立股權(quán)檔案，建立全面、準(zhǔn)確、及時(shí)反映股權(quán)運(yùn)作狀況的股權(quán)管理信息系統(tǒng)；二、審查參股、控股公司擬提交股東會(huì)的各種議案；三、委派股東代表參加參、控股公司的股東會(huì)議，代表股東審議和表決股東會(huì)議程所列有關(guān)內(nèi)容；四、根據(jù)公司章程依法推選董事、監(jiān)事，或提出罷免董事、監(jiān)事的議案，并對(duì)公司派駐的董事、監(jiān)事進(jìn)行業(yè)務(wù)方面管理；五、建立股權(quán)管理決策支持系統(tǒng)，為行使股東權(quán)利提供決策支持和維護(hù)股東權(quán)益。對(duì)參控股公司重大決策進(jìn)行研究，確保公司及時(shí)準(zhǔn)確按照所持股份或出資比例行使決策權(quán)；六、根據(jù)所持股份或出資比例行使資產(chǎn)收益權(quán)；七、定期組織參控股公司股權(quán)價(jià)值評(píng)估，為決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行資本運(yùn)作提供依據(jù)；八、按照有關(guān)規(guī)定，做好公司股權(quán)代表、派駐董事、監(jiān)事的任用、培訓(xùn)、考核等工作。第四章股權(quán)管理的機(jī)構(gòu)和程序股東會(huì)是公司股權(quán)管理的最高決策機(jī)構(gòu)；企業(yè)管理部是股權(quán)管理日常業(yè)務(wù)職能部門(mén)；股權(quán)代表按照業(yè)務(wù)職能部門(mén)的要求執(zhí)行公司決策。公司行使權(quán)利的一般程序是：公司指示和要求企業(yè)管理部將指示和要求下轉(zhuǎn)股權(quán)代表股權(quán)代表通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表達(dá)公司意見(jiàn)并在會(huì)議上進(jìn)行表決所屬公司經(jīng)營(yíng)層組織實(shí)施。股權(quán)代表信息反饋或請(qǐng)示的一般程序：所屬公司經(jīng)理層提出意見(jiàn)或者建議股權(quán)代表獲知意見(jiàn)或者建議報(bào)告公司企業(yè)管理部企業(yè)管理部會(huì)同其他業(yè)務(wù)部門(mén)提出處理意見(jiàn)和建議公司相關(guān)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。子公司擬召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)時(shí)，該公司應(yīng)按《公司章程》規(guī)定提前將會(huì)議議案送達(dá)公司以及派出的產(chǎn)權(quán)代表產(chǎn)權(quán)代表將相關(guān)議案及對(duì)議案的意見(jiàn)和建議報(bào)送公司企業(yè)管理部由企業(yè)管理部牽頭，會(huì)同相關(guān)部門(mén)共同對(duì)議案進(jìn)行研究，并對(duì)該議案提出意見(jiàn)和建議公司按決策程序?qū)μ岢龅囊庖?jiàn)和建議進(jìn)行決策企業(yè)管理部將決策結(jié)果反饋給出席會(huì)議的產(chǎn)權(quán)代表產(chǎn)權(quán)代表出席會(huì)議表決或者發(fā)表意見(jiàn)，執(zhí)行股份公司的決策產(chǎn)權(quán)代表在會(huì)后的10個(gè)工作日內(nèi)，將會(huì)議形成的決議等相關(guān)材料報(bào)公司相關(guān)部門(mén)存檔。第五章股權(quán)的變動(dòng)和運(yùn)作股權(quán)變動(dòng)是指公司及其子公司在所參、控股公司中的持股比例或持股數(shù)量發(fā)生變化。主要包括：增資擴(kuò)股、送紅股或公司公積金轉(zhuǎn)增股本、股權(quán)的增持和減持、債權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)換等。參、控股子公司調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)或增減股本額的事項(xiàng)，股權(quán)代表應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司并提出意見(jiàn)和建議，經(jīng)有關(guān)部門(mén)研究并經(jīng)公司批準(zhǔn)后，按程序進(jìn)行。公司盡可能通過(guò)股權(quán)的增持、轉(zhuǎn)讓、合并、拆分、回購(gòu)、置換等方式運(yùn)作股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提升股權(quán)價(jià)值。第六章股權(quán)代表

股權(quán)代表的任免按照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

股權(quán)代表的職責(zé)：一、股權(quán)代表應(yīng)當(dāng)完整、正確的履行職責(zé)，通過(guò)經(jīng)營(yíng)決策或參與經(jīng)營(yíng)決策，積極維護(hù)股份公司的合法權(quán)益；二、自覺(jué)接受公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導(dǎo)，按照公司有關(guān)規(guī)定及要求，以書(shū)面形式定期（日常為一個(gè)季度，特殊情況隨時(shí)）匯報(bào)任職公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及其它方面的重大情況，為公司進(jìn)行決策提供參考依據(jù)；三、積極圍繞公司的戰(zhàn)略意圖和任職公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)，及時(shí)提出改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理方面的意見(jiàn)和建議；四、廉潔奉公，堅(jiān)持原則，忠實(shí)履行職務(wù)，提供年度述職報(bào)告，接受公司和人力資源部、業(yè)務(wù)部門(mén)的管理與監(jiān)督。股權(quán)代表行使表決權(quán)時(shí)必須執(zhí)行公司的決定，并在授權(quán)的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行表決；凡不按公司決定表決造成損失的，將予以追究責(zé)任。

股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間，股權(quán)代表履行下列職責(zé)：一、協(xié)助企業(yè)管理部與參、控股公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和溝通；二、配合企業(yè)管理部獲得必要的信息，以便對(duì)公司有關(guān)議案和事項(xiàng)進(jìn)行研究和準(zhǔn)備；三、協(xié)助做好公司股權(quán)收益的收繳工作；四、根據(jù)公司以及子公司的決定，提議召開(kāi)有關(guān)的臨時(shí)會(huì)議。

通過(guò)股權(quán)代表，公司在必要時(shí)將對(duì)參、控股公司提出有關(guān)的建議或議案，其內(nèi)容包括但不限于：一、對(duì)公司章程的修改意見(jiàn)；二、對(duì)公司建立有效的決策機(jī)制和管理機(jī)制的建議；三、對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大決策、利潤(rùn)分配原則的建議；四、提名董事、監(jiān)事候選人及提出罷免董事、監(jiān)事的議案。

股權(quán)代表任職前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，在任職期間也將有計(jì)劃的進(jìn)行培訓(xùn)，確保正確行使和維護(hù)公司及其子公司的股東權(quán)利和權(quán)益。

股權(quán)代表的薪酬按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七章

股權(quán)管理決策支持系統(tǒng)

股權(quán)管理決策是指公司作為股東，依據(jù)《公司法》及公司章程的規(guī)定，對(duì)需提交股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表決的重大決策、收益分配、管理者人選等形成意見(jiàn)或決定。

為確保股權(quán)管理決策的科學(xué)和高效，對(duì)于戰(zhàn)略管理、投融資、人事與考核、收益分配等重大事項(xiàng)，由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行研究論證，提出意見(jiàn)或方案，為公司執(zhí)行董事提供決策支持。股權(quán)管理決策的主要工作流程：一、公司授權(quán)企業(yè)管理部通過(guò)股權(quán)管理信息系統(tǒng)獲得有關(guān)需進(jìn)行決策的信息。經(jīng)整理登記后分送各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)；二、各業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行研究、分析，形成決策建議，向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；三、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)相關(guān)意見(jiàn)，形成書(shū)面材料并送交企業(yè)管理部；四、企業(yè)管理部匯總相關(guān)意見(jiàn)，按決策程序上報(bào)審批；五、企業(yè)管理部將決策層意見(jiàn)登記后送達(dá)股權(quán)代表，股權(quán)代表根據(jù)決策意見(jiàn)依法行使表決權(quán)，并將表決結(jié)果及時(shí)反饋企業(yè)管理部。第八章

股權(quán)信息管理

股權(quán)信息是指公司為行使股東權(quán)利所需要的參、控股公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、收益分配、管理者選擇和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及對(duì)公司進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)所需要的信息。

股權(quán)信息的內(nèi)容：一、重大經(jīng)營(yíng)決策信息。主要包括：公司的發(fā)展戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期規(guī)劃；年度經(jīng)營(yíng)、投資計(jì)劃；財(cái)務(wù)預(yù)算方案；融資方案；兼并方案；其他需要股東會(huì)、董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)；二、收益分配信息。主要包括：股利分配政策；財(cái)務(wù)報(bào)告；利潤(rùn)分配方案；股利分配決議等；三、管理者的選擇及其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面的信息。主要包括：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)就董事、監(jiān)事候選人向股東發(fā)出的征求意見(jiàn)函；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于提名董事、監(jiān)事候選人的決議；董事、監(jiān)事的薪酬方案與考核辦法；公司的主要利潤(rùn)指標(biāo)；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；董事、監(jiān)事的述職報(bào)告等；四、對(duì)公司的價(jià)值進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)應(yīng)獲得的信息。主要包括：可依法取得的審計(jì)報(bào)告；財(cái)務(wù)報(bào)表；預(yù)算執(zhí)行報(bào)告；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年報(bào)、重大訴訟等法律糾紛的信息等。股權(quán)代表配合企業(yè)管理部與參、控股公司建立股權(quán)信息溝通渠道，并努力維護(hù)股權(quán)信息渠道的暢通。企業(yè)管理部應(yīng)建立實(shí)用、高效的股權(quán)信息管理系統(tǒng)，對(duì)公司送達(dá)的文件和資料進(jìn)行登記、傳遞、處理、存檔，并做好保密工作。股權(quán)代表沒(méi)有及時(shí)反饋參、控股公司的重大信息，或者不積極配合企業(yè)管理部的信息收集工作，相關(guān)部門(mén)有向執(zhí)行董事和經(jīng)理層建議追究股權(quán)代表責(zé)任的權(quán)利。第九章

股權(quán)收益股權(quán)收益的收繳