利益沖突管理制度-

XXX有限公司《利益沖突管理制度》第一章總則為切實(shí)防范公司董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員與公司之間的利益沖突，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，防止損害本公司及股東利益的行為發(fā)生，特制定本制度。第二章適用范圍本制度適用于本公司及控股子公司的董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等）。以下ffiffi^"董監(jiān)高”。第三章定義第一條利益沖突:指當(dāng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在履行公司（含分支機(jī)構(gòu)）職務(wù)所代表的公司利益輿其自身的利益之間存在沖突，可能損害公司和其股東權(quán)利的情形.第二條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擁有其他公司的權(quán)益：（一）持有與公司存在競(jìng)爭(zhēng)的公司的任何權(quán)益（通過證券市場(chǎng)取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投責(zé)除外）；（二）持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司（如公司的供應(yīng)商/客戶或代理商）的任何權(quán)益（通過證券市場(chǎng)取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投責(zé)除外）.第三條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易：（一）向與公司有義務(wù)往來的個(gè)人或機(jī)構(gòu)（如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商）提供貸款、為其擔(dān)保貸款、從其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助下獲得貸款（但與金融檄情的正常借貸除外）；（二）與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來，或促成住何關(guān)聯(lián)人與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來。包括但不限于購買或銷售商品、其他責(zé)產(chǎn).提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供責(zé)金（含實(shí)物形式）、共同研究與開發(fā)項(xiàng)目、簽署許可協(xié)議。贈(zèng)與或達(dá)成任何非貨幣交易，促使董監(jiān)高或其他關(guān)聯(lián)人成為公司的客尸、代理商、經(jīng)銷商、供應(yīng)商或達(dá)成其他任何交易關(guān)系。第四條與公司竟?fàn)幏街g存在聘任關(guān)系或活動(dòng)：（一）員工同時(shí)受聘于公司的竟?fàn)幏?，或與公司的競(jìng)爭(zhēng)方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)（包括以咨詢、顧問或其他類似身份從事的活動(dòng)），以及從事其他可合理預(yù)期能增進(jìn)竟?fàn)幏嚼?，而損害公司利益的活動(dòng),包括但不限于成為該竟?fàn)幏降墓?yīng)商、客尸或代理商。（二）在受聘于公司期間,董監(jiān)高銷售任何對(duì)公司現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動(dòng)構(gòu)成竟?fàn)幍漠a(chǎn)品，或提供任何對(duì)公司現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動(dòng)構(gòu)成竟?fàn)幍姆?wù).第四章內(nèi)容第一條防范利益沖突的具體安排，公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員與公司之間存在利益沖突的情況時(shí)，均應(yīng)以符合公司利益的方式虔理。對(duì)于公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員可能存在的利益沖突包括且不限于：（—）個(gè)人投責(zé)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不得在與公司有業(yè)務(wù)往來或有竟?fàn)幍墓净蚪?jīng)濟(jì)實(shí)體中投資或入股。（二）關(guān)聯(lián)交易公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所涉及的關(guān)聯(lián)交易均按照《香港證券交易所股票上市規(guī)則》中相關(guān)規(guī)定界定。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)盡量避免發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司說明。（三）職務(wù)行使公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得在與公司有業(yè)務(wù)往來或有竟?fàn)幍墓净蚪?jīng)濟(jì)實(shí)體中擔(dān)任董監(jiān)高或咨詢顧問職務(wù)，以避免在其行使職務(wù)時(shí)產(chǎn)生職貴沖突，且不得從事與公司有竟?fàn)幍幕顒?dòng).公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用公司資源。信息或地位以獲取私人利益或相應(yīng)的機(jī)會(huì)，也不得與公司相互競(jìng)爭(zhēng)。（四）禮金公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得接受或付出可能影響其業(yè)務(wù)決策和獨(dú)立頻段的禮金，也不得允許其關(guān)聯(lián)人接受或付出該類禮金。公司禁止接受現(xiàn)金或現(xiàn)金等禧物的禧金，如無法拒絕，應(yīng)上繳公司人力資源辦公室.第二條利益沖突的管理（一）管理部門公司審計(jì)委員會(huì)為利益沖突的鎮(zhèn)辱部門，公司內(nèi)審部負(fù)貴統(tǒng)籌公司利益沖突的日常管理工作，具體如下：1）受理及管理公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的利益沖突申報(bào)工作；2）審批公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的利益沖突申報(bào)表。3）采取適當(dāng)方式調(diào)查/檢查并判斷公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員可能存在的利益沖突情形；4）審計(jì)委員會(huì)決定對(duì)違反利益沖突管理制度的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的虔分。（二）申報(bào)方式每年12月31日前五個(gè)工作日內(nèi)由董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員填寫利益沖突申報(bào)表，簽字確認(rèn)后向公司內(nèi)審室申報(bào).（三）審批及反饋：公司審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的利益沖突申報(bào)表進(jìn)行審批，對(duì)于其中需要進(jìn)一步調(diào)查的，雁提言青申報(bào)人袖充說明，由審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，公司相關(guān)部門和個(gè)人應(yīng)積極配合。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)將利益沖突中報(bào)表存檔，同時(shí)，將批示結(jié)果反饋給申報(bào)人。（四）督促落實(shí)申報(bào)人收到反饋結(jié)果后，應(yīng)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)按審批意見對(duì)利益沖突進(jìn)行虔理，審計(jì)委員會(huì)對(duì)申報(bào)人的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督促。（五）申報(bào)時(shí)間在本制度頒布前己實(shí)際存在或潛在的利益沖突，必須在本制度頒布之日起一個(gè)月向?qū)徲?jì)委員會(huì)進(jìn)行申報(bào)，包括本制度頒布時(shí)正在進(jìn)行的行為或交易.對(duì)于其他任何實(shí)際存在或潛在的利益沖突，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在知道或應(yīng)當(dāng)知道該實(shí)際存在或潛在的利益沖突可能發(fā)生時(shí)，應(yīng)于3個(gè)工作日之內(nèi)進(jìn)行申報(bào).（六）利益沖突咨詢?nèi)绻径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在具體情形下不確定是否存在利益沖突，其本人有責(zé)任咨詢公司內(nèi)審部，并向公司審計(jì)委員會(huì)介紹有關(guān)該未確定利益沖突的所有情況。第三條違反利益沖突的處分（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本制度未按照規(guī)定迸行申報(bào)、或違反規(guī)定拒不解決利益沖突，則視情節(jié)輕重由公司分別給予訓(xùn)誡、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消勞動(dòng)合同等處分.（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員已因利益沖突損害公司的利益時(shí)，需進(jìn)行必要的賠償或追究法律責(zé)任.利益沖突申乾表一、利益沖突的申幸艮本人知悉，如本人或關(guān)聯(lián)人捶有與公司（含分、子公司,下同）有業(yè)務(wù)往來或竟?fàn)帢I(yè)務(wù)的任何公司的直接或冏接利益，硝向公司申幸幸。本人琨申幸幸在履行公司賦予的??^存在/可能引起利益沖突的情況：本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有竟?fàn)帢I(yè)務(wù)的公司捶有利益，言亥公司舄：本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有業(yè)務(wù)往來的公司捶有利益，言亥公司舄：上述關(guān)聯(lián)人姓名：關(guān)聯(lián)關(guān)彳系:申報(bào)人（簽字）：罩位及??：申幸艮日期：二、利益沖突事項(xiàng)雷批針對(duì)上述申報(bào)人的申報(bào)的利益沖突事項(xiàng)，通過研究，現(xiàn)作出如下決定：申幸幸人雁於】］天內(nèi)消除言亥利益沖突。公司能接受該利益沖突的影響,申報(bào)人無需做出任何改變.其他（請(qǐng)說明）審批人員：日期：關(guān)于利益沖突的聲明XXX有限公司（以下筒稱”公司）已制定《利益沖突管理制度》.該《利益沖突管理制度》已明確規(guī)定了利益沖突的宗旨、適用范圍、基本情形及相應(yīng)管理制度、虔分等事項(xiàng)。本人作為公司（董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員），已知《利益沖突管理制度》所列的相關(guān)利益沖突情形，具體如下：1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擁有其他公司的權(quán)益：（1）持有與公司存在竟?fàn)幍墓镜娜魏螜?quán)益（通過證卷市場(chǎng)取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投責(zé)出）；（2）持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司（如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商）的任何權(quán)益（通過證卷市場(chǎng)罹益，且儀持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投責(zé)除外）。2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易：（1）向與公司有業(yè)務(wù)往來的個(gè)人或機(jī)構(gòu)（如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商）提供貨款、為其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助下獲得貸款（但與金融檄情的正常接待除外）；（2）與公司形成任何的業(yè)務(wù)往來，或促成任何關(guān)聯(lián)人與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來。包括但不限于購買或銷售商品、其他資產(chǎn)、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供責(zé)金（含實(shí)物形式）、共同研究與開發(fā)項(xiàng)目、簽署許可協(xié)議、贈(zèng)與或達(dá)成任何非貨幣交易，促使董監(jiān)高或其關(guān)聯(lián)人成為公司的客戶、代理商、經(jīng)銷商、供應(yīng)商或達(dá)成其他任何交易關(guān)系。3、與公司競(jìng)爭(zhēng)方之間存在聘任關(guān)系或活動(dòng)：（1）同時(shí)受聘于公司的竟?fàn)幏?，或與公司的竟?fàn)幏桨l(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)（包括以咨詢、顧問或其他類似身丹份從事的活動(dòng)），以及從事其他可合理預(yù)期能增進(jìn)竟?fàn)幏嚼?，而損害公司利益的活動(dòng)，包括但不限于成為該竟?fàn)幏降墓?yīng)商、客戶或代理商（2）在