合同法第286條法律屬性及適用條件探究

合同法第286條法律屬性及適用條件探究

內(nèi)容摘要：

我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，備受世界矚目。作為國民經(jīng)濟(jì)支柱的房地產(chǎn)行業(yè)也水漲船高，全國上下掀起了建設(shè)開發(fā)的熱潮。尤其是近幾年，建設(shè)項(xiàng)目投資居高不下。伴隨者大規(guī)模的大興土木，由此也帶來了諸多社會(huì)問題：諸如房價(jià)過快增長、建設(shè)工程價(jià)款拖欠、由此帶來了民農(nóng)工工資的無法按時(shí)支付。如果這些隱藏的社會(huì)矛盾不能及時(shí)得到解決，對和諧社會(huì)的建設(shè)將造成不利影響?；谌绱藛栴}，合同法中特別設(shè)置了一個(gè)新的條文——第286條。應(yīng)當(dāng)說，立法者的本意和初衷是好的，希望通過此條款來保障承包人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，以此來保證工人工資的支付。但該法出臺以后，在理論界引起了極大的震動(dòng)和爭議，在司法實(shí)務(wù)界具體適用該條款時(shí)，亦有諸多問題需要探討。本文擬從該法條的法律屬性和具體應(yīng)用作一簡單的探悉。主題詞：優(yōu)先受償權(quán)/建設(shè)工程價(jià)款/留置權(quán)/抵押權(quán)正文：

一、承包人優(yōu)先受償權(quán)的法律性質(zhì)

合同法出臺后，針對該法第286條關(guān)于工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)姆蓪傩裕诶碚摻缭鹆藦?qiáng)烈的爭論。主要有三種不同的見解：留置權(quán)說、法定抵押權(quán)說、法定優(yōu)先權(quán)說。根據(jù)《擔(dān)保法》關(guān)于擔(dān)保物權(quán)的規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)以拍賣、變賣抵押物、質(zhì)物和留置物的價(jià)款優(yōu)先受償。我國法律關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定集中在《民用航空法》和《海商法》等法律中，規(guī)定了船舶優(yōu)先權(quán)和民用航空器優(yōu)先權(quán)等優(yōu)先權(quán)。但這些優(yōu)先權(quán)均是特定的，與建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)無關(guān)。那么，建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)能否歸入上述任何一類擔(dān)保物權(quán)中呢？

（一）工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不屬于留置權(quán)；1、按照我國擔(dān)保法對留置的規(guī)定，留置權(quán)的標(biāo)的物為動(dòng)產(chǎn)，目前為止我國沒有任何一部法律為不動(dòng)產(chǎn)設(shè)置留置權(quán)。留置權(quán)屬于法定權(quán)利，即權(quán)利來源于法律規(guī)定，只要發(fā)生了法律規(guī)定的事實(shí)（上述特定合同的債務(wù)人不履行債務(wù)），債權(quán)人即有留置權(quán)。2、留置權(quán)不僅以標(biāo)的物的占有為成立要件，而且以對標(biāo)的物的占有為存續(xù)條件，如果債權(quán)人喪失對標(biāo)的物的占有，留置權(quán)也就因之而消滅。擔(dān)保法規(guī)定留置權(quán)的適用范圍是保管合同、運(yùn)輸合同、加工承攬合同，而合同法第286條規(guī)定的權(quán)利不以占有為條件，不論占有與否，建設(shè)工程承包人均享有優(yōu)先受償權(quán)。3、雖然建設(shè)工程合同在性質(zhì)上屬于承攬合同，但由于標(biāo)的物的本質(zhì)差別，其應(yīng)當(dāng)是屬于不動(dòng)產(chǎn)承攬合同。目前情況下，不僅理論上而且在立法實(shí)踐中，建設(shè)工程合同都作為單獨(dú)的合同類型，與承攬合同法律規(guī)則大不相同，不能簡單的將其混為一談。而留置權(quán)最主要的特征為動(dòng)產(chǎn)，建設(shè)工程作為不動(dòng)產(chǎn)顯然不屬于留置權(quán)的范圍。

（二）工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)亦不屬于抵押權(quán)或法定抵押權(quán)：1、根據(jù)《擔(dān)保法》的相關(guān)規(guī)定，抵押權(quán)是意定權(quán)利，即權(quán)利來源于雙方當(dāng)事人的約定，在我國法定抵押權(quán)尚屬空白。抵押權(quán)主要是針對不動(dòng)產(chǎn)（如土地使用權(quán)、房屋和其他地上定著物等）而設(shè)定的，其最明顯的特征是以不轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的占有為必要，在債務(wù)人到期不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人就其價(jià)值優(yōu)先受償。而工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)是由法律直接規(guī)定的，當(dāng)事人不能任意創(chuàng)設(shè)，且承包人享有優(yōu)先權(quán)不以是否占有標(biāo)的物為要件。

2、另外從功能上講，抵押權(quán)一般是為未成立的債權(quán)提供履行擔(dān)保，抵押權(quán)作為擔(dān)保物權(quán)的范疇，權(quán)利人可自由支配，并沒有相對的時(shí)效期間。

3、按照擔(dān)保法的規(guī)定，抵押物需經(jīng)過登記，才具有公示作用，方有對抗第三人的效力。但《合同法》第286條并未規(guī)定承包人對建設(shè)工程的優(yōu)先受償權(quán)需要登記，且只有登記后承包人才能對抗第三人。

4、我國擔(dān)保法只就法律行為設(shè)立抵押權(quán)作了規(guī)定，并未規(guī)定因事實(shí)行為產(chǎn)生抵押權(quán)的情況。也就是說，根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定，抵押權(quán)只有通過約定才能產(chǎn)生。目前的擔(dān)保物權(quán)體系是抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)通過約定產(chǎn)生，留置權(quán)通過法定產(chǎn)生。如果將優(yōu)先受償權(quán)認(rèn)定為法定抵押權(quán)，將造成抵押權(quán)既可以通過約定產(chǎn)生，也可以通過法律規(guī)定產(chǎn)生，顯得整個(gè)物權(quán)擔(dān)保體系不夠和諧。

（

三）建筑工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)實(shí)際上是立法者權(quán)衡各種利益基于特別保護(hù)基本的社會(huì)利益而做出的特別規(guī)定，它的本質(zhì)是一種受償?shù)膬?yōu)先權(quán)，而非法定抵押權(quán)或留置權(quán)。所謂優(yōu)先權(quán)，也稱先取特權(quán)，是指由法律直接規(guī)定的特種債權(quán)的債權(quán)人享有的優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。也就是說，當(dāng)不同性質(zhì)的民事權(quán)利發(fā)生沖突時(shí)，某種權(quán)利依據(jù)法律規(guī)定具有優(yōu)先于其他民事權(quán)利實(shí)現(xiàn)的權(quán)利。依法律規(guī)定就債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)膬?yōu)先受償權(quán)為一般優(yōu)先權(quán)，就特定財(cái)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先受償?shù)膬?yōu)先權(quán)為特別優(yōu)先權(quán)。也就是說，優(yōu)先權(quán)具有如下性質(zhì)；

1、優(yōu)先受償權(quán)是債權(quán)，并非物權(quán)。優(yōu)先權(quán)是法律根據(jù)立法政策為維護(hù)社會(huì)公平和秩序而賦予特種債權(quán)的債權(quán)人的一項(xiàng)權(quán)利，其作用是對個(gè)別的特殊各類的債權(quán)加以特別保護(hù)，而不是在當(dāng)事人平等的基礎(chǔ)上成立的對某一特定債權(quán)的特別保護(hù)。

2、優(yōu)先權(quán)是由法律直接規(guī)定的，不能由當(dāng)事人約定。因而它不同于由當(dāng)事人約定的抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)，而類似于留置權(quán)，但優(yōu)先權(quán)又不象留置權(quán)以占有債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)為前提。

3、優(yōu)先權(quán)的標(biāo)的既可能是債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)，也可能是債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)，但不能是第三人的財(cái)產(chǎn)，此特點(diǎn)區(qū)別于可以以他人財(cái)產(chǎn)作擔(dān)保的抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)。

4、優(yōu)先權(quán)多是無須公示的權(quán)利。民法上擔(dān)保物權(quán)的設(shè)定，原則上需要以公示為等效要件，否則，擔(dān)保物權(quán)不能成立或不能產(chǎn)生對抗第三人的效力。而優(yōu)先權(quán)基于其權(quán)利的法定性，這也是國際通行的做法。大多數(shù)國家法律規(guī)定，其無須登記，也不以占有債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)為公示要件。

5、優(yōu)先權(quán)屬于價(jià)值權(quán)、變價(jià)權(quán)，承包人對建設(shè)工程不享有物權(quán)的權(quán)利，而只是一種債權(quán)。

從以上優(yōu)先權(quán)的特征進(jìn)行分析來看，建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)應(yīng)當(dāng)是符合優(yōu)先權(quán)的特征。但因?yàn)槟壳拔覈蓪Ψǘǖ盅簷?quán)和法定優(yōu)先權(quán)均未作相應(yīng)規(guī)定，既然如此，在無法律規(guī)定的情況下討論承包人優(yōu)先受償權(quán)究竟是不動(dòng)產(chǎn)法定優(yōu)先權(quán)還是法定抵押權(quán)并無多大意義的，也是違背物權(quán)法定原則的。比較其他國家和地區(qū)的立法，有規(guī)定該種優(yōu)先受償權(quán)為法定抵押權(quán)的，如瑞士和我國臺灣地區(qū)，也有規(guī)定為不動(dòng)產(chǎn)法定優(yōu)先權(quán)的。所以，現(xiàn)在值得討論的問題應(yīng)當(dāng)是我國究竟應(yīng)建立獨(dú)立統(tǒng)一的法定優(yōu)先權(quán)制度還是法定抵押權(quán)制度。這樣，承包人優(yōu)先受償權(quán)的定性問題也就容易解決了。

二、建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)行使的條件：

1、有合法有效的建設(shè)工程合同：

合同法第269條規(guī)定：建設(shè)工程合同包括勘察、設(shè)計(jì)和施工三類合同。是否這三類合同均可以依據(jù)合同法第286條享有優(yōu)先受償權(quán)呢？首先，勘察和設(shè)計(jì)合同的承包人對發(fā)包人價(jià)款的債權(quán)性質(zhì)和內(nèi)容與其他合同當(dāng)事人的債權(quán)無實(shí)質(zhì)性的區(qū)別，屬于一般債權(quán)，無須法律的特別保護(hù)。而施工合同承包人享有的債權(quán)價(jià)款，往往是自己墊付的費(fèi)用和工人的勞動(dòng)報(bào)酬，因此需要法律賦予其特殊債權(quán)性質(zhì)。其次，勘察和設(shè)計(jì)合同承包人所享有的債權(quán)在合同法上表述為費(fèi)用，而不是工程價(jià)款，只有施工合同所產(chǎn)生的債權(quán)才屬于工程價(jià)款，符合合同法第286條的規(guī)定。再次，勘察、設(shè)計(jì)工程的承包人在主張工程價(jià)款時(shí)，建設(shè)工程尚不存在，不具備行使優(yōu)先權(quán)的客體對象。而承包人優(yōu)先受償權(quán)的標(biāo)的物為建設(shè)工程，在發(fā)包人違約不履行合同價(jià)款時(shí)，承包人可以申請對已竣工的工程享有優(yōu)先受償權(quán)。

對于屬于優(yōu)先受償權(quán)范圍的施工合同若行使權(quán)利至少應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

首先該合同應(yīng)當(dāng)是合法有效的，因承包人行使優(yōu)先受償權(quán)應(yīng)當(dāng)以合同有效為前提，如果合同無效，發(fā)包人有過錯(cuò)的承擔(dān)違約責(zé)任。

其次合同成立的時(shí)間，我國現(xiàn)行合同法是1999年10月1日施行的，在此日期之前已經(jīng)竣工或停工的工程，或在1999年10月1日前已經(jīng)存在抵押權(quán)的，應(yīng)按權(quán)利成立的先后確定相關(guān)權(quán)利人的權(quán)利，不具有優(yōu)先受償?shù)男Я?，均不適用合同法第286條的規(guī)定，不能對抗建設(shè)工程抵押權(quán)人，只能和其他普通債權(quán)人平等受償，這也是法不溯及既往的必然延伸。

2、工程已經(jīng)竣工，有竣工驗(yàn)收證明對于何為竣工時(shí)間，司法實(shí)務(wù)界對此有多種理解：有人主張按竣工交付之日，也有竣工驗(yàn)收合格之說，亦有人主張以承包人提交竣工驗(yàn)收報(bào)告申請之日為準(zhǔn)。對于困擾實(shí)務(wù)界的問題，最高院于2004年4月29日出臺了《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同適用法律若干問題的解釋》，對此予以了明確。按照該司法解釋的規(guī)定，竣工是權(quán)利行使的一個(gè)起算點(diǎn)，僅僅是規(guī)定了承包人可以行使優(yōu)先權(quán)的最遲期限，但并未對實(shí)行優(yōu)先權(quán)的最初期限加以****。

工程價(jià)款可能發(fā)生在工程完工后的結(jié)算過程中，也經(jīng)常發(fā)生在中途停建的“爛尾”工程中，認(rèn)為工程竣工方可適用合同法286條的觀點(diǎn)是值得商榷的，因?yàn)樵趯?shí)踐中支付價(jià)款的約定不僅僅表現(xiàn)在竣工后。倘若以竣工為優(yōu)先受償權(quán)行使的先決條件，那么假設(shè)發(fā)包人在此之前未能按照約定支付工程款，承包人就必須自行墊資完成工程，以滿足“竣工”之條件。相反如果質(zhì)量保證期滿以后，發(fā)包人不按期支付質(zhì)量保修金，那么承包人可能根本無法在實(shí)行優(yōu)先權(quán)，因?yàn)?個(gè)月的權(quán)利行使期限已過。這無疑會(huì)出現(xiàn)這樣一種怪現(xiàn)象，承包人明知發(fā)包人不按照約定支付工程款，卻又無法行使優(yōu)先權(quán)（只能按一般債權(quán)主張），還要繼續(xù)為發(fā)包人的違約行為買單，繼續(xù)墊資直至滿足“所謂的竣工條件”。在286條最初出現(xiàn)時(shí)，曾被益為承包人的尚方寶劍，但這顯然有自我欣賞的盲目樂觀。

3、承包人沒有違約行為，建設(shè)工程不存在質(zhì)量問題發(fā)包人支付工程款的條件，是工程經(jīng)過竣工驗(yàn)收并不存在質(zhì)量問題。驗(yàn)收合格不存在質(zhì)量問題是付款的前提條件，并且在施工過程中，承包人沒有明顯的違約行為。如果工程質(zhì)量未經(jīng)驗(yàn)收，或者說驗(yàn)收沒有通過擅自使用的，出現(xiàn)的問題全部由發(fā)包人負(fù)責(zé)。合同法在給承包人286條的同時(shí)，也給了發(fā)包人一個(gè)279條，這里最主要的就是工程質(zhì)量問題。所以，對承包人而言，并不是一個(gè)286條就可以萬事大吉的。如果承包人希望通過與此有關(guān)的法律法規(guī)來實(shí)現(xiàn)自己的優(yōu)先受償權(quán)，必須加強(qiáng)質(zhì)量意識，工程質(zhì)量不合格不但無法主張優(yōu)先受償權(quán)，而且還要承擔(dān)違約責(zé)任。

4、工程數(shù)額已經(jīng)確定

承包人行使優(yōu)先受償權(quán)，應(yīng)當(dāng)有明確的請求數(shù)額，否則權(quán)利的行使就沒有任何實(shí)際意義了。一般而言，在承發(fā)包雙方簽定建設(shè)工程施工合同時(shí)，雙方對工程價(jià)款有約定，但該價(jià)款一般只是預(yù)算成本價(jià)款。在具體的施工過程中，工程不發(fā)生變更幾乎是不存在的。工程最后竣工后，實(shí)際工程價(jià)款與合同約定價(jià)款會(huì)有很大的差異。這就需要在工程竣工后對工程價(jià)款進(jìn)行決算，以決算總價(jià)款作為優(yōu)先受償權(quán)的依據(jù)。而在實(shí)踐當(dāng)中，發(fā)包人為了對抗承包人的優(yōu)先受償權(quán)，往往采取拖延的方式不予進(jìn)行竣工結(jié)算。這就對承包人提出了嚴(yán)格的要求，從合同的簽訂、施工過程的履行到最后的竣工結(jié)算都要有一套嚴(yán)格而規(guī)范的管理程序。建設(shè)部和國家工商行政管理局制定的格式文本，對竣工驗(yàn)收和決算均有明確的規(guī)定和****。如果承發(fā)包雙方簽訂了該格式合同文本，承包人應(yīng)當(dāng)在工程通過竣工驗(yàn)收之日起28日以內(nèi)向發(fā)包人提交決算報(bào)告，發(fā)包人不按時(shí)審核決算書的，承包人有權(quán)不移交工程。也就是承包人可以合法的行使對所竣工工程的占有權(quán)，以有利于其優(yōu)先受償權(quán)的行使。5、承包人已經(jīng)給發(fā)包人合理期限的催告并在6個(gè)月內(nèi)提出對于催告的期限，我國法律及司法解釋并沒有作出具體的規(guī)定，但對優(yōu)先受償權(quán)的期限，最高院的司法解釋規(guī)定為6個(gè)月。規(guī)定優(yōu)先受償權(quán)行使的期限，促使承包人盡快行使優(yōu)先受償權(quán)，主要目的是維護(hù)交易秩序安全，保護(hù)銀行和其他第三人的利益。我國海商法和民用航空法都對行使優(yōu)先權(quán)規(guī)定了期限，船舶優(yōu)先權(quán)為1年，民用航空器優(yōu)先權(quán)為3個(gè)月。催告條款對于優(yōu)先受償權(quán)的****，自然而然的引發(fā)出了何為合理期限的問題，鑒于司法解釋規(guī)定6個(gè)月的權(quán)利行使期限，那么催告的合理期限不應(yīng)當(dāng)超過6個(gè)月，否則，承包人的權(quán)利就會(huì)因超期而無法得到保護(hù)。但這又可能成為發(fā)包人挑戰(zhàn)承包人實(shí)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的借口，以此來拖延工程款的支付。按照建筑業(yè)的慣例，這一期限定為8周或56天較為合適。三、優(yōu)先受償權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式按照合同法286條的規(guī)定，承包人為實(shí)行優(yōu)先權(quán)可以申請人民法院將該工程依法拍賣。然而在實(shí)踐中，承包人如果不經(jīng)訴訟程序直接提起申請之訴，法院則按照規(guī)定對該權(quán)利進(jìn)行公示，讓相關(guān)利害關(guān)系人提出自己的異議申請，如果有人提出異議的話，那么法院則會(huì)將依照普通程序?qū)Π讣M(jìn)行審理。也就是說，承包人在啟動(dòng)優(yōu)先權(quán)的執(zhí)行程序之前，必須首先獲得一份判令發(fā)包人優(yōu)先償付的判決書。而如需獲得該判決書，必須在訴訟時(shí)提出明確的優(yōu)先受償權(quán)的訴訟請求。因?yàn)橐罁?jù)不告不理的民事訴訟原則，法院不會(huì)在承包人沒有提出該項(xiàng)明確請求的情況下，主動(dòng)適用法律作出判決。

造成優(yōu)先受償權(quán)必須先行經(jīng)過訴訟的原因，很大程度上緣于程序法和實(shí)體法之間的不銜接。因?yàn)楦鶕?jù)現(xiàn)行程序法，執(zhí)行申請人必須具備可供執(zhí)行的判決書、裁定書、調(diào)解書、仲裁文書以及經(jīng)過公證的賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，方可以啟動(dòng)執(zhí)行程序。因此，盡管承包人依《合同法》有權(quán)直接申請拍賣建設(shè)工程，但在程序法上，如不具備上述執(zhí)行條件，法院仍會(huì)認(rèn)為缺乏扣押、拍賣標(biāo)的物的依據(jù)。也就是說，只有經(jīng)過審判程序，才能確定承包人的優(yōu)先受償權(quán)是否可以執(zhí)行。很大程度上，審判程序被用來保證承包人與發(fā)包人之間的實(shí)體法律關(guān)系確如承包人主張的那樣，并且，針對承包人的訴訟請求，發(fā)包人已經(jīng)窮盡一