工程項(xiàng)目管理課件

尹貽林博士教授天津理工學(xué)院造價(jià)工程師培訓(xùn)中心（TCCCE）E-mail:yinyilin@Tel:23679337——對中國造價(jià)工程師的演講工程造價(jià)的新視角尹貽林1一、關(guān)于不對稱信息前提下的激勵(lì)理論（一）有關(guān)信息方面的市場假設(shè)第一種假設(shè)：有效市場假設(shè)，即市場中沒有人掌握其他人所無法知道的信息，每個(gè)人在獲得信息的能力和可能性上都是均等的，用信息學(xué)的術(shù)語，即：

對稱信息（SymmetricInformation）第二種假設(shè)：信息不對稱市場一些市場參加者掌握著另一些市場參加者所無法知道的信息，即存在不對稱信息（AsymmetricInformation）也稱為“私人信息”隱蔽的知識（外生型）隱蔽的行為（內(nèi)生型）第一部分不對稱信息下工程招標(biāo)與合同的激勵(lì)一、關(guān)于不對稱信息前提下的激勵(lì)理論（一）有關(guān)信息方面的市場假2不對稱信息理論的基本內(nèi)容：（1）有關(guān)交易的信息在交易雙方之間分布不對稱，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息；（2）交易雙方對于各自在信息占有量多少的情況是清楚的。（3）這種信息占有量的差別會導(dǎo)致在交易前后發(fā)生“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。逆向選擇（AdverseSelection）:招標(biāo)人更傾向于把合同授于低標(biāo)價(jià)者，但低標(biāo)價(jià)者往往是信譽(yù)較差者。道德風(fēng)險(xiǎn)(MoralHazzard)：得標(biāo)后，中標(biāo)者可能采取偷工減料等不道德行為。不對稱信息理論的基本內(nèi)容：3逆向選擇：舊車市場

阿可勞夫（Akerlof,1970)的舊車市場模型（lemonsmodel)開創(chuàng)了逆向選擇理論的先河，在舊車市場上，逆向選擇問題來自買者和賣者有關(guān)車的質(zhì)量信息的不對稱。賣者知道車的真實(shí)質(zhì)量，買者不知道，只知道車的平均質(zhì)量，因而只愿意根據(jù)平均質(zhì)量支付價(jià)格，但這樣一來，質(zhì)量高于平均水平的賣者就會退出交易，只是質(zhì)量低的賣者進(jìn)入市場。結(jié)果是，市場上出售的舊車的質(zhì)量下降，買者愿意支付的價(jià)格進(jìn)一步下降，更多的較高質(zhì)量的車退出市場，如此等等。在均衡的情況下，只有低質(zhì)量的車成交，在極端情況下，市場可能根本不存在，交易的帕雷托改進(jìn)不能實(shí)現(xiàn)。逆向選擇：舊車市場4保險(xiǎn)市場的逆向選擇問題如同“道德風(fēng)險(xiǎn)”一樣，“逆向選擇”這一術(shù)語最初也是來自對保險(xiǎn)市場的研究。在保險(xiǎn)市場上，道德風(fēng)險(xiǎn)來自保險(xiǎn)公司不能觀察到投保人在投保后的防范措施（如是否把車停在安全的地方），從而投保人的防范措施偏離沒有保險(xiǎn)或沒有事后信息不對稱時(shí)的防范措施；逆向選擇來自保險(xiǎn)公司事前不知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度（與是否參加保險(xiǎn)無關(guān)）從而保險(xiǎn)水平不能達(dá)到對稱信息情況下的最優(yōu)水平（即高風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者把低風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者趕出保險(xiǎn)市場）。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)中的保險(xiǎn)市場上，道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇是同時(shí)存在的，保險(xiǎn)公司既缺乏投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度的事前信息，也難以觀察到投保人的事后防范措施。保險(xiǎn)市場的逆向選擇問題5解決信息不對稱的方法：

人們在沒有主動了解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理時(shí)也自覺不自覺地采用了一些行之有效的方法。1.利用“信息公開制度”；2.利用“企業(yè)資質(zhì)”與“信譽(yù)評級”制度；3.利用招標(biāo)時(shí)的“資格預(yù)審”，特許承包商名冊與特許供應(yīng)商名冊；4.利用咨詢專家；5.利用事后監(jiān)督即監(jiān)理工程師制度制止交易后道德風(fēng)險(xiǎn)。6.利用黑名單制度，那些在承包時(shí)有違約行為的承包商將再也無法參與投標(biāo)競爭。但是人們需要用理論的指導(dǎo)來有效地解決問題。解決信息不對稱的方法：6解決“逆向選擇”的方案逆向選擇產(chǎn)生于外生的私人信息1.利用“信號”（Signalling）或稱“示意”信號由擁有信號一方作出，比如設(shè)置較長保修期，號稱“百年老店”，投標(biāo)者交納“投標(biāo)保證金”。信號的機(jī)理在于：使信息弱勢方相信這種不對稱不會給他帶來損失。2.利用“價(jià)格”消費(fèi)者可以利用價(jià)格來對產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量判斷。一般來說平均質(zhì)量隨著價(jià)格的增加而增加解決“逆向選擇”的方案逆向選擇產(chǎn)生于外生的私人信息7由價(jià)格判別質(zhì)量P*P1價(jià)格價(jià)值線質(zhì)量曲線Aq1平均質(zhì)量篩選（Screening），篩選是由缺乏信息的一方做出的，沒有信息的一方可以列出許多方案。由價(jià)格判別質(zhì)量P*P1價(jià)格價(jià)值線質(zhì)量曲線Aq1平均質(zhì)量篩選8解決“道德風(fēng)險(xiǎn)”的方案道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于內(nèi)生的私人信息。道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇不同，它產(chǎn)生于交易后，解決道德風(fēng)險(xiǎn)的方案，經(jīng)濟(jì)學(xué)家推薦“激勵(lì)”方法。斯蒂格利茨列舉了四種激勵(lì)方案：在信息不對稱條件下，主要可以采用后兩種激勵(lì)方式，但前兩種傳統(tǒng)方式也是非常有效的。私有財(cái)產(chǎn)價(jià)格合同信譽(yù)激勵(lì)解決“道德風(fēng)險(xiǎn)”的方案道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于內(nèi)生的私人信息。9每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本，來使其生成品能得到最大的價(jià)值。一般地說，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂，僅僅是他個(gè)人的利益。在這樣做時(shí)，有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)決不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會利益，其效果要比他真正想促進(jìn)社會利益時(shí)所得到的效果為大。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山鼻祖亞當(dāng)·斯密提出的“看不見的手”的原理摘自：亞當(dāng)·斯密《國富論》下冊，246頁，倫敦丹特公司，1955。（二）亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場機(jī)制的論述每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本，來使其生成品能得到最大的10★★★★后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從亞當(dāng)·斯密的論述中總結(jié)出：1.資本主義制度是一種有自我完善功能的自適應(yīng)機(jī)制,它能自動地達(dá)到供給與需求的平衡；2.每個(gè)人在從事經(jīng)濟(jì)活動時(shí)，總是“主觀為自己，客觀為他人的”；3.經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的基本假設(shè)是“經(jīng)濟(jì)人”。4.人是自利的，他可以利用信息為自己謀利，因此，存在著“激勵(lì)問題”?！铩铩铩锖髞淼慕?jīng)濟(jì)學(xué)家從亞當(dāng)·斯密的論述中總結(jié)出：1.資本11（三）關(guān)于組織治理結(jié)構(gòu)中的“內(nèi)部人控制”原理1.由于現(xiàn)代企業(yè)組織中存在著“兩權(quán)分離”（即所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離）。所以容易出現(xiàn)企業(yè)經(jīng)理人“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象。即所謂經(jīng)理人串通，隱瞞企業(yè)經(jīng)營真相，用虛假經(jīng)營成果欺騙企業(yè)所有權(quán)人，從而獲得不正當(dāng)利益的行為；2.內(nèi)部人控制現(xiàn)象產(chǎn)生的原因有：——委托—代理關(guān)系的激勵(lì)和監(jiān)督出現(xiàn)問題；——所有權(quán)人和經(jīng)理人之間在企業(yè)經(jīng)營上存在著信息不對稱現(xiàn)象。（三）關(guān)于組織治理結(jié)構(gòu)中的“內(nèi)部人控制”原理1.由于現(xiàn)代企123.工程項(xiàng)目實(shí)施中，也存在著項(xiàng)目經(jīng)理人的“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象，這時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理由于掌握著很大的控制項(xiàng)目權(quán)力，而所有人對其激勵(lì)不足，因此產(chǎn)生項(xiàng)目經(jīng)理的“尋租”行為。項(xiàng)目經(jīng)理在采購和成本控制中欺瞞承包商，爭取不正當(dāng)利益，從而使業(yè)主和承包商兩方面都蒙受損失。工程項(xiàng)目的“內(nèi)部人控制”在政府投資項(xiàng)目和國有大中型承包商中尤其嚴(yán)重。3.工程項(xiàng)目實(shí)施中，也存在著項(xiàng)目經(jīng)理人的“內(nèi)部人控134.為了糾正“項(xiàng)目內(nèi)部人控制”，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：——改善“委托—代理”關(guān)系中的激勵(lì)；——實(shí)行嚴(yán)格的“內(nèi)部控制制度”，即“內(nèi)部審計(jì)”；——加強(qiáng)工程監(jiān)理；——利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的“信號”和“信譽(yù)”機(jī)制，信號即項(xiàng)目經(jīng)理的“承諾”，信譽(yù)即營造項(xiàng)目經(jīng)理自由流動的“市場選擇機(jī)制”，使項(xiàng)目經(jīng)理自身利用“信譽(yù)”筑成進(jìn)入障礙來避免項(xiàng)目經(jīng)理市場的競爭。4.為了糾正“項(xiàng)目內(nèi)部人控制”，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：——改善14二、招標(biāo)與工程合同的激勵(lì)（一）合同是信息不完備時(shí)的激勵(lì)手段△傳統(tǒng)的信息完備經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為對于企業(yè)或個(gè)人的激勵(lì)是私有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)價(jià)格利潤激勵(lì)△現(xiàn)代的不充分信息時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為激勵(lì)有四種私有財(cái)產(chǎn)價(jià)格合同：利用獎勵(lì)和懲罰激勵(lì)人們遵守約定信譽(yù)：信息不對稱時(shí)，有時(shí)競爭不能使價(jià)格下降是因?yàn)橄M(fèi)者相信“信譽(yù)”是一種質(zhì)量保障。二、招標(biāo)與工程合同的激勵(lì)15即在信息不充分時(shí)，新經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了兩種新的激勵(lì)手段：合同與信譽(yù)，以促使人們遵守市場交易的新“規(guī)則”。

合同是一種負(fù)面的激勵(lì)，它強(qiáng)調(diào)市場參與方必須遵守一種約定。你若遵守則會得一定獎勵(lì)，而違約則會得到某種懲罰——如違約金和賠償金。

信譽(yù)（Reputation）則是一種正面的激勵(lì)，它強(qiáng)調(diào)在不對稱信息時(shí)，人們?yōu)榱私档汀八褜こ杀尽?，會主動相信那些有良好聲譽(yù)或口碑的“產(chǎn)品及服務(wù)”從而使有良好記錄的廠商銷量上升，這就是信譽(yù)的激勵(lì)。即在信息不充分時(shí)，新經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了兩種新的激勵(lì)16（二）招投標(biāo)運(yùn)用了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)理論：1.資格預(yù)審的加分制度，是“信譽(yù)”的激勵(lì)手段。招標(biāo)單位在招標(biāo)程序中往往增加一個(gè)資格預(yù)審階段，在這一階段中“信譽(yù)”不佳者會被淘汰，信譽(yù)較好者會得到“加分”獎勵(lì)，從而增加得標(biāo)機(jī)率，從而激勵(lì)施工企業(yè)會加倍注重“信譽(yù)”，千方百計(jì)獲獎或提升本企業(yè)資質(zhì)。企業(yè)資質(zhì)也是一種信息不完備社會中，提醒市場交易者注意“信譽(yù)”的手段。當(dāng)你不了解承包商時(shí)，你會注意承包商的資質(zhì)，因?yàn)橘Y質(zhì)是政府對“信譽(yù)”的一種客觀評判。（二）招投標(biāo)運(yùn)用了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)理論：172.為什么合同一方會違約，應(yīng)當(dāng)怎樣制止這種違約行為？有時(shí)供給者履行合同和所有條款的代價(jià)非常大，承包商為了履行及時(shí)交付工程的承諾，它要付出很大成本。這時(shí)，業(yè)主哪怕同意一天的延期，對承包商就能有很大節(jié)約。因此我們可以理解承包商為什么會違約，那么解決違約的經(jīng)濟(jì)學(xué)方案是什么呢？——合同的“應(yīng)變條款”是幫助提供適當(dāng)激勵(lì)的方法。即允許承包商延期，但要附違約金條款。當(dāng)承包商違約時(shí)的節(jié)約大于違約金時(shí)，承包商就會繼續(xù)履行合同。違約金是對承包商按時(shí)交付的激勵(lì)。2.為什么合同一方會違約，應(yīng)當(dāng)怎樣制止這種違約行為？183.“信譽(yù)”是一種進(jìn)入障礙競爭性市場中，“信譽(yù)機(jī)制”起作用時(shí)，價(jià)格必然超過成本，因?yàn)榭啃抛u(yù)生存的企業(yè)不會靠降價(jià)吸引客戶。事實(shí)上，在信譽(yù)起作用的市場中，競爭是不完全的。建立信譽(yù)的必要性：信譽(yù)可以作為一種重要的進(jìn)入障礙來限制行業(yè)的競爭程度。已具信譽(yù)的承包商新進(jìn)入承包商業(yè)主優(yōu)先選擇在價(jià)格很低情況下才選擇3.“信譽(yù)”是一種進(jìn)入障礙已具信譽(yù)的承包商新進(jìn)入194.鼓勵(lì)信息占有較多方“說真話”，是招標(biāo)中評標(biāo)方法的精華。為防止投標(biāo)方的“串標(biāo)”，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克里提出了“二級密封價(jià)格”，即拍賣中出最高價(jià)者得，但他以第二高拍價(jià)支付。我們改造這個(gè)方法，即出最低價(jià)者得標(biāo)，但以第二標(biāo)的價(jià)格簽合同價(jià)，從而鼓勵(lì)承包商在投標(biāo)時(shí)講真話。鼓勵(lì)講真話的激勵(lì)——因?yàn)橛兴饺诵畔⒋嬖?，這屬于制度創(chuàng)新的范疇。4.鼓勵(lì)信息占有較多方“說真話”，是招標(biāo)中20三、工程招投標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（一）降低交易費(fèi)用（二）規(guī)范競爭行為（三）促進(jìn)有效競爭（四）交易信息對稱（五）傳導(dǎo)準(zhǔn)確價(jià)格信息（六）招投標(biāo)運(yùn)用的社會效益三、工程招投標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（一）降低交易費(fèi)用21（一）降低交易費(fèi)用

任何市場中買賣雙方交易行為的完成，都存在一個(gè)交易對方的搜索過程，以及由搜索而造成的搜索成本，搜索成本是交易費(fèi)用中首當(dāng)其沖的一部分。賣雙方都為了采購合適的產(chǎn)品或推銷自己的產(chǎn)品而花費(fèi)不少費(fèi)用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，交易雙方在成交之前的合同搜索過程太長，成功率太低，從而造成搜索成本即交易費(fèi)用偏大，這對于交易雙方都是一種損失。究其原因，為市場交易信息不暢。（一）降低交易費(fèi)用22成熟完善的市場經(jīng)濟(jì)市場主體行為規(guī)范可以平等、便捷地獲取市場交易信息招投標(biāo)具有公開的特點(diǎn)，包括公開交易機(jī)會，極大地縮短了對交易對方的搜索過程，節(jié)約搜索成本；同時(shí)可使市場主體能平等、便捷地獲取市場信息。有形建筑市場特點(diǎn)：①擁有大量產(chǎn)品信息和賣方信息；②擁有固定的采購信息發(fā)布載體，倍受供應(yīng)商關(guān)注，采購人利用其發(fā)布自己采購信息，既經(jīng)濟(jì)又及時(shí)。該機(jī)構(gòu)為招投標(biāo)雙方縮短了搜索時(shí)間，節(jié)約了搜索成本。成熟完善的市場經(jīng)濟(jì)市場主體行為規(guī)范可以平等、便捷地獲取市場交23（二）規(guī)范競爭行為

招投采購形式，誕生于競爭，但與其他交易方式不同的是，招投標(biāo)方式下的競爭，是一種有序的競爭。

招投標(biāo)特點(diǎn)：交易標(biāo)的物和交易條件具有公開性、事先約定性。因此招投標(biāo)雙方是有組織的、規(guī)范的交易行為，參與者只能實(shí)事求是介紹自己產(chǎn)品，承諾自己服務(wù)范圍，以謀求合理的平均利潤，不能夸大自己，更不能有欺詐行為。（二）規(guī)范競爭行為24對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，要求查驗(yàn)買賣雙方資信，提供保證金，有助于避免交易過程上當(dāng)，杜絕違約和“三角債”。有形建筑市場的介入，會將投標(biāo)人參與投標(biāo)的每次活動，記錄在案，并可隨時(shí)通報(bào)其他招標(biāo)機(jī)構(gòu)，作為今后評標(biāo)依據(jù)之一，將賣方置于更大的競爭壓力下。招投標(biāo)機(jī)制有助解決無序競爭，建立統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，要求查驗(yàn)買賣雙方資信，25（三）促進(jìn)有效競爭

市場機(jī)制中最為關(guān)鍵的，起主導(dǎo)作用的是競爭機(jī)制。競爭機(jī)制作用發(fā)揮得怎樣取決于競爭方式優(yōu)劣和競爭是否充分、有效。競爭機(jī)制能將人的積極性、創(chuàng)造性、犧牲精神、冒險(xiǎn)精神調(diào)動起來，同時(shí)也將潛在的投機(jī)取巧心態(tài)的人們激活。“關(guān)系”、“回扣”、“行賄”的競爭在經(jīng)濟(jì)學(xué)里稱作非生產(chǎn)性的，不能增進(jìn)社會財(cái)富反而白白消耗社會經(jīng)濟(jì)資源的“尋租”活動——損傷競爭公平性、充分性、有效性。（三）促進(jìn)有效競爭26只要有“尋租”行為參與其中，競爭機(jī)制就會扭曲。招投標(biāo)方式下的交易，是一種有效競爭，在這種競爭方式下，“尋租”活動無從展開，激發(fā)了人正常的積極性、創(chuàng)造性、犧牲精神、冒險(xiǎn)精神，真正優(yōu)勝劣汰。因?yàn)椋孩儋u方要憑實(shí)力競爭，無法寄希望于“尋租”行為。

②輸者只能靠不斷改善經(jīng)營管理，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算，進(jìn)行技術(shù)革新、開發(fā)新產(chǎn)品，提高員工素質(zhì)，提高勞動生產(chǎn)率，降低成本，節(jié)約開支，來增強(qiáng)本身競爭力。只要有“尋租”行為參與其中，競爭機(jī)制就會扭曲。27（四）交易信息對稱

我們知道，量大面廣的資源配置過程，是通過市場交易行為完成的。市場交易行為受到市場機(jī)制所制約和導(dǎo)向，市場上買賣雙方掌握的信息是有差異的。交易雙方信息的不完整、不對稱，勢必導(dǎo)致不公平交易，進(jìn)而造成資源浪費(fèi)或資源配置失誤。

在不完全信息條件下，市場機(jī)制有嚴(yán)重缺陷，于是非價(jià)格機(jī)制便應(yīng)運(yùn)而生，其中之一便是招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制。潛在交易雙方的搜索，只是交易行為最初始的信息交流。交易結(jié)果是否符合社會資源優(yōu)化配置原則，還取決于交易雙方是否在信息相對對稱條件下成交。（四）交易信息對稱28雖然推銷商不喜歡參與投標(biāo)競爭的方式推銷產(chǎn)品，但中標(biāo)能帶來信譽(yù)和廣告效應(yīng)，屬不可忽視無形資產(chǎn)，因而中標(biāo)商十分看中中標(biāo)通知書。投標(biāo)商為了在競爭中保持優(yōu)勢，最后贏得合同，投標(biāo)中不得不主動提供有關(guān)自己產(chǎn)品的各種信息，在此信息對稱條件下，買方才能做出正確選擇，交易才能公開，資源才能得到優(yōu)化配置?？梢?，招投標(biāo)機(jī)制可使交易雙方溝通信息，并縮短溝通過程，有效解決了交易雙方信息不對稱矛盾。雖然推銷商不喜歡參與投標(biāo)競爭的方式推銷產(chǎn)品，29（五）傳導(dǎo)準(zhǔn)確價(jià)格信息

經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們：市場機(jī)制通過供求相互作用，把與交易有關(guān)的必要信息集中反映到價(jià)格之中。競爭有定價(jià)功能。

市場機(jī)制作為一個(gè)理想模型前提是完全競爭。市場均衡價(jià)格，是供求雙方抗衡結(jié)果。導(dǎo)致價(jià)格準(zhǔn)確反映社會供求狀況的關(guān)系，有助于社會資源優(yōu)化配置。傳統(tǒng)的比價(jià)談判處于不完全競爭狀態(tài)，信息不充分，造成最具實(shí)力、最具代表性的賣方無緣參與競爭，因此整個(gè)交易談判過程競爭既不充分、也不完全。由于買方單一性，交易一次性，使買方在力量對比上，難取得主動地位，于是最終價(jià)格不能真實(shí)反映市場供求，對社會資源流向起扭曲導(dǎo)向作用，造成資源浪費(fèi)。（五）傳導(dǎo)準(zhǔn)確價(jià)格信息30有形建筑市場（交易中心），使比買方對交易對方搜尋充分、徹底，有可能營造出充分競爭氛圍。有形建筑市場（交易中心）介入，使單一買方成為整個(gè)買方群體中的一員，也使賣方對潛在需求有了更清晰的了解，尤其對潛在利潤有了更多期盼，這對競爭起到催化作用。這種競爭造成的價(jià)格下降幅度比買方自行比價(jià)談判采購要大的多。有形建筑市場（交易中心）使買賣雙方力量對比發(fā)生根本變化，買方在整個(gè)招標(biāo)過程中處于主動地位。最終中標(biāo)價(jià)格比較準(zhǔn)確地反映了市場供求狀況，對社會資源流動提供正常導(dǎo)向信息。有形建筑市場（交易中心），使比買方對交易對方31（六）招投標(biāo)運(yùn)用的社會效益

招投標(biāo)最初目的為了：降低成本，具體手段是營造規(guī)范公平的競爭局面招標(biāo)目的，手段比較單一，招投標(biāo)日益完善。作用：使資源得到優(yōu)化配置，提高社會整個(gè)社會綜合效益，國際招標(biāo)還可改善本國進(jìn)口質(zhì)量，消除貿(mào)易壁壘，促進(jìn)貨物、資本、人員流動目標(biāo)多樣化、手段復(fù)合化。（六）招投標(biāo)運(yùn)用的社會效益32這兩個(gè)目的能否實(shí)現(xiàn)，取決于招標(biāo)投標(biāo)“公開、公平、公正”特性能否得以順利發(fā)揮。我國經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展目標(biāo)：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)；同腐敗做艱苦持久的斗爭，因而現(xiàn)階段推行招投標(biāo)機(jī)制具有更重要現(xiàn)實(shí)意義。招投標(biāo)基本目的與作用降低成本自然屬性經(jīng)濟(jì)效益衍生目的與作用優(yōu)化資源配置，防止腐敗，向納稅人負(fù)責(zé)社會屬性社會效益這兩個(gè)目的能否實(shí)現(xiàn)，取決于招標(biāo)投標(biāo)“公開、公平、公正33四、工程合同的理論分析（一）合同是一種“債”按照民法學(xué)理論，債描述權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合同恰恰規(guī)定了協(xié)議雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，所以合同是一種“債”。但：債與欠債還錢不是簡單的等號關(guān)系。

同時(shí)，合同作為一種“債”，雙方互為“債權(quán)人”或“債務(wù)人”，所以雙方是一種平等的關(guān)系。合同之債侵權(quán)之債無因管理之債不當(dāng)?shù)美畟鶄囊罁?jù)四、工程合同的理論分析同時(shí)，合同作為一種“34（二）合同的精神

從法學(xué)理論上看，各國關(guān)于合同的精神有以下兩條：⊙合同自由的精神——合同是一種協(xié)議，本質(zhì)是一種合意，兩個(gè)以上意思表示一致；——合同的不要式原則，“合意”即要求合同應(yīng)以當(dāng)事人內(nèi)在的真實(shí)意思為準(zhǔn)?！魏稳瞬坏酶缮?，或把協(xié)議強(qiáng)加于人⊙合同即法律的精神任何法律不可能對市場經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的各種情況均能面面俱到，因此，合同即法律的延伸，任何有效的合同。雙方以至第三方都要遵循之，否則即違法。（二）合同的精神35（三）合同的履行

1.合同的訂立訂立合同的過程可以表達(dá)為：要約和承諾均不能隨意撤回或撤消，故投標(biāo)須交納保證金。要約人有與接受要約人簽訂合約的義務(wù)。（中標(biāo)）（談判）（招標(biāo)）（如招標(biāo)）承諾新的要約要約要約邀請（三）合同的履行要約和承諾均不能隨意撤回或撤消，故投362.合同的履行合同生效后，當(dāng)事人就履行條款約定不明時(shí)，可以協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，可按下列原則履行：——質(zhì)量履行要求不明，按國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；——價(jià)款約定不明，按合同履行地市場價(jià)履行；——履行地點(diǎn)不明，按：支付的在接受貨幣方地點(diǎn)履行，支付不動產(chǎn)的在不動產(chǎn)所在地履行，其他標(biāo)的在義務(wù)方地履行；——履行期限不明的，按“隨時(shí)履行”原則；——履行方式不明的，按有利于實(shí)現(xiàn)合同的方式履行；——履行費(fèi)用負(fù)擔(dān)不明，按義務(wù)方承擔(dān)原則。2.合同的履行373.關(guān)于格式條款格式條款的提供方一般具有強(qiáng)勢地位（如壟斷、時(shí)間倉促、信息不對稱等），接受方一般弱勢。對待格式條款，大部分市場經(jīng)濟(jì)國家提供“合同救濟(jì)”即對格式條款人進(jìn)行一定的限制。我國《合同法》規(guī)定：提供格式條款一方免除自身責(zé)任，加重對方責(zé)任，排除對方主要權(quán)利的，該條款無效。對格式條款發(fā)生爭議的，按通常理解解釋，有兩種以上解釋的，應(yīng)作出不利于提供方的解釋。在格式條款和非格式條款不一致時(shí)，采用非格式條款。3.關(guān)于格式條款384.關(guān)于違約責(zé)任①承擔(dān)違約責(zé)任的原則過錯(cuò)條件——老的《經(jīng)濟(jì)合同法》采用，新法在訂約責(zé)任中采用。嚴(yán)格責(zé)任條件——新的《合同法》采用。嚴(yán)格責(zé)任條件：不要求以違約人有過錯(cuò)為承擔(dān)違約責(zé)任的前提，只要違約人有違約行為就應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。②賠償損失的原則懲罰性原則——大多數(shù)市場經(jīng)濟(jì)國家采用補(bǔ)償性原則——我國采用補(bǔ)償性原則：賠償額相當(dāng)于因違約行為所造成的損失，包括合同履行后可獲利益。4.關(guān)于違約責(zé)任395.合同爭議的解決本著雙方平等的精神——先和解、調(diào)解、后仲裁或訴訟——“或裁或訟”原則“或裁或訟”是指：要么仲裁要么訴訟仲裁也具法律強(qiáng)制力，仲裁委不能強(qiáng)制執(zhí)行，但裁決可通過法院執(zhí)行。訴訟管轄權(quán)：一般由被告住地或合同履行地法院管轄。工程合同糾紛由工程所在地人民法院專屬管轄。5.合同爭議的解決40二十一世紀(jì)初的項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)項(xiàng)目管理的發(fā)展招標(biāo)投標(biāo)制度的改革第二部分21世紀(jì)初的項(xiàng)目管理二十一世紀(jì)初的項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)第二部分21世41一、項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)人類欲望的相對無限資源的相對有限性矛盾經(jīng)濟(jì)學(xué)Economics宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)Macro-Economics微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)Micro-Economics社會內(nèi)的資源配置管理Management對贏利事業(yè)的管理Business對非贏利事業(yè)的管理Administration組織內(nèi)的資源配置一、項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)人類欲望的相對無限矛盾經(jīng)濟(jì)學(xué)Econ42稀缺性矛盾解決選擇產(chǎn)生三個(gè)問題生產(chǎn)什么：供求理論怎樣生產(chǎn)：生產(chǎn)理論為誰生產(chǎn)：分配理論稀缺資源配置與利用價(jià)格機(jī)制如何配置資源2、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法（邊際分析、均衡分析）國民收入決定理論宏觀經(jīng)濟(jì)政策宏觀經(jīng)濟(jì)中存在的四個(gè)重大問題：失業(yè)理論通貨膨脹理論經(jīng)濟(jì)波動理論經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本框架1、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)稀缺性矛盾選擇產(chǎn)生三個(gè)問題生產(chǎn)什么：供求理論稀缺資源價(jià)格機(jī)制43經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力是需求與供給的矛盾策略1.擴(kuò)大需求鼓勵(lì)消費(fèi)者消費(fèi)鼓勵(lì)社會投資擴(kuò)大公共支出減稅、降息加大政府投資力度策略2.改善供給企業(yè)機(jī)制創(chuàng)新企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品,改善收獲服務(wù)推出個(gè)性化服務(wù)與商品降低價(jià)格,提高功能我國尚處于采取第一個(gè)策略的時(shí)代,對第二個(gè)策略理論上準(zhǔn)備不足，政府放任。但是第二個(gè)策略終究要采用，因此也向項(xiàng)目管理提出了新的要求。經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力是需求與供給的矛盾策略1.擴(kuò)44二、管理學(xué)理論框架管理學(xué)理論框架人際關(guān)系理論個(gè)體行為理論團(tuán)體行為理論組織行為理論管理過程學(xué)派社會系統(tǒng)學(xué)派決策理論學(xué)派系統(tǒng)管理學(xué)派經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派權(quán)重管理學(xué)派組織行為學(xué)管理科學(xué)學(xué)派基本假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人社會人決策人（1950-1970）科學(xué)管理一般管理行政管理古典管理理論戰(zhàn)略管理知識與創(chuàng)新管理邁克爾．波特企業(yè)重構(gòu)再造代理與公司治理結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)流程重組薪酬管理核心競爭力理論客戶關(guān)系管理現(xiàn)代管理理論行為科學(xué)人性行為學(xué)派管理科學(xué)學(xué)派技術(shù)系統(tǒng)學(xué)派比較管理非理性主義后現(xiàn)代管理理論企業(yè)文化傳統(tǒng)管理理論復(fù)興（1980-今）（1920年后）（1911年前后）復(fù)雜人二、管理學(xué)理論框架管理學(xué)理論框架人際關(guān)系理論個(gè)體行為理論團(tuán)體45管理的過程（對象）１、什么是管理？——管理的職能

法約爾的五職能論

計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制２、管理的過程計(jì)劃組織領(lǐng)導(dǎo)控制目標(biāo)與目標(biāo)管理計(jì)劃決策戰(zhàn)略管理組織結(jié)構(gòu)變革人力資源管理領(lǐng)導(dǎo)行為溝通激勵(lì)控制目標(biāo)計(jì)劃控制管理的過程（對象）１、什么是管理？——管理的職能２、管理的過46對項(xiàng)目管理屬性的討論1、工具說：認(rèn)為項(xiàng)目管理是一種管理工具（方法）解決特定問題2、過程說：認(rèn)為項(xiàng)目管理是管理的過程之一3、管理分支說：認(rèn)為項(xiàng)目管理是與Business和Administration并列的一種管理分支ProjectManagement

ManagementBusinessAdministrationPM常規(guī)的管理應(yīng)用于：一般制造業(yè)常規(guī)的行政管理應(yīng)用于非營利機(jī)構(gòu)包括服務(wù)管理及典型的項(xiàng)目GMPMSM現(xiàn)代項(xiàng)目管理M-PM對項(xiàng)目管理屬性的討論1、工具說：認(rèn)為項(xiàng)目管理是一種管理工具（47二、項(xiàng)目管理的發(fā)展（一）項(xiàng)目管理理論的現(xiàn)狀1、歷史回顧項(xiàng)目管理理論在上世紀(jì)中葉美國登月計(jì)劃中成熟。成熟的標(biāo)志——CPM關(guān)鍵線路法誕生項(xiàng)目管理理論在中國的發(fā)展約翰.賓80年代初在中美大連企管培訓(xùn)中的講授《項(xiàng)目管理》并出版，標(biāo)志著中國引入。同時(shí)，丁士昭80年代末出版《工程項(xiàng)目管理》二、項(xiàng)目管理的發(fā)展（一）項(xiàng)目管理理論的現(xiàn)狀48·1987年國家計(jì)委施工司總結(jié)魯布革工程經(jīng)驗(yàn)（日本大成公司）項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而提出項(xiàng)目法施工，其基本思路：——按項(xiàng)目組織生產(chǎn)，按項(xiàng)目核算——企業(yè)內(nèi)部管理層，勞務(wù)層分開，建立后方——企業(yè)內(nèi)部建立設(shè)備租賃市場和勞務(wù)市場·1984年國家計(jì)委成立國際工程咨詢公司，試圖取代A/E中的可研功能，為國家建設(shè)提供決策提供支持·1998年建設(shè)部設(shè)立建設(shè)監(jiān)理司，倡導(dǎo)建設(shè)監(jiān)理制和監(jiān)理工程師制度缺陷：按照國際慣例，A/E是負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)與工程管理全過程，但是我國由于各部門按職能把A/E分割為幾部分，各管一段·1987年國家計(jì)委施工司總結(jié)魯布革工程經(jīng)驗(yàn)（日本大成公司）49國際上項(xiàng)目管理的發(fā)展特征：一般管理大量借鑒項(xiàng)目管理一般管理：批量性、連續(xù)性、對象具有流動性項(xiàng)目管理：單件性、一次性、對象具有固定性兩大項(xiàng)目管理組織：美國PMI——美國項(xiàng)目管理學(xué)會給出PMP標(biāo)準(zhǔn)PMBOK形成九大知識領(lǐng)域歐洲IPMA——國際項(xiàng)目管理協(xié)會給出IPMP標(biāo)準(zhǔn)ICB國際上項(xiàng)目管理的發(fā)展特征：一般管理大量借鑒項(xiàng)目管理一般管理：50PMBOK內(nèi)容項(xiàng)目集成管理項(xiàng)目范圍管理項(xiàng)目時(shí)間管理項(xiàng)目費(fèi)用管理項(xiàng)目質(zhì)量管理項(xiàng)目人力資源管理項(xiàng)目溝通管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目采購管理項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的定義項(xiàng)目管理的環(huán)境項(xiàng)目管理過程項(xiàng)目管理的九大知識領(lǐng)域項(xiàng)目管理框架PMBOK內(nèi)容項(xiàng)目集成管理項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的定義項(xiàng)目管理51ICB(IPMACompetenceBaseline)

國際項(xiàng)目管理協(xié)會專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（28項(xiàng)）1、項(xiàng)目與項(xiàng)目管理2、項(xiàng)目管理的實(shí)施3、按項(xiàng)目進(jìn)行管理4、系統(tǒng)方法與綜合5、項(xiàng)目背景6、項(xiàng)目階段與生命周期7、項(xiàng)目開發(fā)與評估8、項(xiàng)目目標(biāo)與策略9、項(xiàng)目成功與失敗的標(biāo)準(zhǔn)10、項(xiàng)目啟動11、項(xiàng)目收尾12、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)13、范圍與內(nèi)容14、時(shí)間進(jìn)度15、資源16、項(xiàng)目費(fèi)用與融資17、技術(shù)狀態(tài)與變化18、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)19、效果度量20、項(xiàng)目控制21、信息、文檔與報(bào)告22、項(xiàng)目組織23、團(tuán)隊(duì)工作24、領(lǐng)導(dǎo)25、溝通26、沖突與危機(jī)27、采購與合同28、項(xiàng)目質(zhì)量管理ICB(IPMACompetenceBaseline52中國建設(shè)部、質(zhì)量監(jiān)督局發(fā)布

《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范GB/T50326-2001》

知識體系與操作要點(diǎn)（16條）1、項(xiàng)目管理內(nèi)容與程序2、項(xiàng)目管理規(guī)劃3、項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制4、項(xiàng)目經(jīng)理部5、項(xiàng)目進(jìn)度控制6、項(xiàng)目質(zhì)量控制7、項(xiàng)目安全控制8、項(xiàng)目成本控制9、項(xiàng)目現(xiàn)場管理10、項(xiàng)目合同管理11、項(xiàng)目信息管理12、項(xiàng)目生產(chǎn)要素管理13、項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)14、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段管理15、項(xiàng)目考核評估16、項(xiàng)目回訪保修管理中國建設(shè)部、質(zhì)量監(jiān)督局發(fā)布

《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范GB/T5531.項(xiàng)目管理目標(biāo)的變化

傳統(tǒng)PM目標(biāo)投資/成本、工期/進(jìn)度、質(zhì)量控制投資/成本C工期/進(jìn)度T質(zhì)量Q綜合目標(biāo)區(qū)（二）現(xiàn)代項(xiàng)目管理的發(fā)展1.項(xiàng)目管理目標(biāo)的變化

傳統(tǒng)PM目標(biāo)投資/成本、工期/進(jìn)度54項(xiàng)目經(jīng)理追求三大目標(biāo)在一定約束條件下的優(yōu)化●業(yè)主（顧客）的需求未得到充分的尊重●在推式（push)方式的串行工程實(shí)施時(shí)業(yè)主的需求不斷扭曲逐級放大，PM的結(jié)果可能與業(yè)主的原始需求有較大的差異。業(yè)主需求：可研設(shè)計(jì)招標(biāo)施工運(yùn)行結(jié)果較大差異原因：串行的推式方式逐級放大誤差傳統(tǒng)方式的弊?。喉?xiàng)目經(jīng)理追求三大目標(biāo)在一定約束條件下的優(yōu)化●業(yè)主（顧客）的需55現(xiàn)代PM目標(biāo)最大限度追求滿足業(yè)主的需求優(yōu)點(diǎn)：●業(yè)主的需求得到尊重，價(jià)值得到保障●為保證業(yè)主需求得到尊重，必須更新思維和工作方式采用拉式（PULL）及并行工程看板管理初始：業(yè)主目標(biāo)現(xiàn)代PM目標(biāo)最大限度追求滿足業(yè)主的需求優(yōu)點(diǎn)：采用拉式（P56分包商……業(yè)主目標(biāo)（價(jià)值）并行工程監(jiān)理工程師承包商設(shè)計(jì)院供貨商建筑師結(jié)構(gòu)工程師監(jiān)理工程師造價(jià)工程師任務(wù)傳統(tǒng)的任務(wù)現(xiàn)代的任務(wù)實(shí)現(xiàn)業(yè)主價(jià)值轉(zhuǎn)移分包商……業(yè)主目標(biāo)并行工程監(jiān)理工程師承包商設(shè)計(jì)院供貨商建572.項(xiàng)目管理、建設(shè)組織方式的變化△傳統(tǒng)的建設(shè)組織方式——三角方式

形狀：三足鼎立穩(wěn)定互相制約業(yè)主A/E建筑師/工程師（監(jiān)理工程師）承包商2.項(xiàng)目管理、建設(shè)組織方式的變化△傳統(tǒng)的建設(shè)組織方式——三角58經(jīng)濟(jì)學(xué)弊病·業(yè)主與承包商利益對立，造成交易費(fèi)用高昂（啟用A/E、招標(biāo)、索賠、糾紛、訴訟……）·分工過細(xì)造成效率下降——反分工理論經(jīng)濟(jì)學(xué)意義·解決了業(yè)主/承包商信息不對稱問題·解決了分工問題，A/E為職業(yè)PM，效率提高·解決了社會公正問題，A/E中立于業(yè)主與承包商之間經(jīng)·業(yè)主與承包商利益對立，造成交易費(fèi)用高昂經(jīng)·解決了業(yè)主59解決方案△總承包模式業(yè)主總承包商分包商1234……優(yōu)點(diǎn)：建立在業(yè)主對總承包商的部分信任＋法制環(huán)境完善之上，節(jié)約了部分交易費(fèi)用。缺點(diǎn)：仍有可能使業(yè)主額外付出高昂的交易成本：總承包商可能不誠信承包商為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而索取的額外費(fèi)用。解決方案△總承包模式業(yè)主總承包商分包商1234……60△△伙伴式項(xiàng)目管理方式

承包商只索取基本的工程成本與合理利潤，業(yè)主節(jié)省了交易成本（不聘A/E，不招標(biāo)），承包商因質(zhì)量優(yōu)秀，縮短工期可以獲得對項(xiàng)目未來收益的部分分配權(quán)（期股）。美國聯(lián)邦政府及各洲政府推薦政府投資項(xiàng)目采用這種方式，歐洲大陸也風(fēng)靡一時(shí)。業(yè)主承包商戰(zhàn)略同盟關(guān)系△△伙伴式項(xiàng)目管理方式業(yè)主承包商戰(zhàn)略同盟關(guān)系61△△△CM方式

(ConstructionManagement)快速軌道方式……設(shè)計(jì)…招投標(biāo)施工1施工2施工n設(shè)計(jì)招標(biāo)施工Fast-Track模式傳統(tǒng)模式提前開始施工時(shí)間△△△CM方式

(ConstructionManage62

最佳的PM方式伙伴式+CM方式既節(jié)省交易費(fèi)用，也節(jié)省工期最佳的PM方式伙伴式+CM方式既節(jié)省交易費(fèi)用，也節(jié)省工期633.項(xiàng)目管理向一般管理滲透，一般管理向PM滲透，出現(xiàn)了上述相互滲透的趨勢，大大降低成本，提高競爭力?！鹦陆?jīng)濟(jì)形態(tài)促使虛擬經(jīng)濟(jì)崛起，使創(chuàng)新成為提高競爭力的主流方式，而項(xiàng)目管理是創(chuàng)新的最佳組織形式。虛擬經(jīng)濟(jì)——敏捷制造方式

創(chuàng)新

按項(xiàng)目組織生產(chǎn)○新世紀(jì)技術(shù)復(fù)雜性，促使管理組織扁平化.

項(xiàng)目管理組織能適應(yīng)扁平化項(xiàng)目小組內(nèi)各種專業(yè)人才齊備用項(xiàng)目管理技術(shù)可控制項(xiàng)目各項(xiàng)工作經(jīng)濟(jì)學(xué)根源3.項(xiàng)目管理向一般管理滲透，一般管理向PM滲透，出現(xiàn)了上述64○生產(chǎn)同質(zhì)化、同成本化促使PM技術(shù)大量應(yīng)用

外購（招標(biāo)采購）是降低成本的好方式——恰恰是PM的專長，批量顧客化生產(chǎn)要求決策權(quán)下移，PM經(jīng)理則是具備這種特長。○競爭使工程項(xiàng)目建設(shè)大量采用批量加工定制的生產(chǎn)方式

CIMS、MRPII等技術(shù)和清潔生產(chǎn)方式將被PM大量采用○復(fù)雜的環(huán)境，迫使PM大量聘用公共關(guān)系經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理控制者職能12356…….4○生產(chǎn)同質(zhì)化、同成本化促使PM技術(shù)大量應(yīng)用控制者職能123565銀行服務(wù)的困惑據(jù)報(bào)載，花旗銀行浦東分行對小額存款客戶收取服務(wù)費(fèi)，一上海律師起訴該行違反《商業(yè)銀行法》。案例

壓力：銀行必須對客戶實(shí)施項(xiàng)目管理，實(shí)行項(xiàng)目管理的服務(wù)才能適應(yīng)目前競爭的需要，符合為客戶創(chuàng)造價(jià)值的原理。困境：銀行若對所有客戶均實(shí)施項(xiàng)目管理的服務(wù)，則服務(wù)成本上升，勢必降低利潤。對策：根據(jù)管理學(xué)中著名的二八定律，即銀行的80%利潤來自于20%優(yōu)質(zhì)客戶的貢獻(xiàn)。銀行必須只對這20%優(yōu)質(zhì)客戶實(shí)施項(xiàng)目管理，而對其余80%客戶要么實(shí)施質(zhì)量難以保證的批量式柜臺服務(wù)，或者用存款手續(xù)費(fèi)將普通客戶拒之于門外。分析理論界的反饋經(jīng)濟(jì)學(xué)博士巴曙松在互聯(lián)網(wǎng)上張貼議論：“國內(nèi)銀行對于大多數(shù)客戶一視同仁的服務(wù)，正是商業(yè)化程度不夠的表現(xiàn)?？磥韽氐椎氖袌鼋?jīng)濟(jì)確實(shí)是無恥的?！便y行服務(wù)的困惑據(jù)報(bào)載，花旗銀行浦東分行對小額66工程項(xiàng)目管理課件67虧損原因分析1、日本企業(yè)管理理念仍停留在大工業(yè)時(shí)代年代特征GDP增長率70年代80年代90年代大規(guī)模批量化10%混合經(jīng)濟(jì)形態(tài)新經(jīng)濟(jì)形態(tài)4%2%—0%虧損原因分析1、日本企業(yè)管理理念仍停留在大工業(yè)時(shí)代年68終生雇傭無視新經(jīng)濟(jì)時(shí)代勞動者工作手段與技能的變化，從過去簡單的單位轉(zhuǎn)換（跳槽）變?yōu)槁殬I(yè)的轉(zhuǎn)換（換崗）。年功序列工資無視IT時(shí)代創(chuàng)新的要求，只強(qiáng)調(diào)勞動者對企業(yè)的忠誠，忽視了論資排輩對創(chuàng)新的壓抑大規(guī)模批量生產(chǎn)降低價(jià)格、提高質(zhì)量水準(zhǔn)的策略提高了當(dāng)時(shí)的競爭力——勞動價(jià)值論的思想如今，人們?nèi)找孀⒁鈧€(gè)性，強(qiáng)調(diào)個(gè)人價(jià)值，競爭戰(zhàn)略應(yīng)該轉(zhuǎn)移到差異化上——使用價(jià)值決定論2、管理方法的落伍終生雇傭無視新經(jīng)濟(jì)時(shí)代勞動者工作手段與技能的變化，年功序列無693、結(jié)論（1）新時(shí)代需要創(chuàng)新，使用價(jià)值決定商品價(jià)格（2）新世紀(jì)應(yīng)向消費(fèi)者提供個(gè)性化服務(wù)，生產(chǎn)者提供的商品與服務(wù)必須滿足消費(fèi)者的實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的需要（3）改善供給的政策已成為市場經(jīng)濟(jì)國家的主流宏觀經(jīng)濟(jì)政策——我國仍在實(shí)施以刺激需求為主的宏觀經(jīng)濟(jì)政策上述轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)的最好工具是——項(xiàng)目管理——一次性，單件性生產(chǎn)或服務(wù)——項(xiàng)目小組適應(yīng)創(chuàng)新的需求3、結(jié)論（1）新時(shí)代需要創(chuàng)新，使用價(jià)值決定商品價(jià)格（2）新世701、經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)市場中存在著信息不對稱現(xiàn)象買方賣方結(jié)果：交易可能產(chǎn)生不公平買方資源不能得到優(yōu)化配置解決方案：1、買方構(gòu)建一個(gè)充分競爭的交易環(huán)境迫使賣方為贏得合同而相互競爭——招投標(biāo)產(chǎn)生2、買方借助專家的知識和經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)自身信息劣勢

——中介咨詢機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生三、招投標(biāo)的改革與建筑業(yè)信息不對稱1、經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)市場中存在著信息不對稱現(xiàn)象買方賣方結(jié)果：712、招標(biāo)與投標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義與異化●是市場交易的一種形式，它有兩大功能：——解決信息不對稱問題：業(yè)主與承包商之間的信息不對稱——因此無須標(biāo)底——解決資源優(yōu)化的配置——因此采用低標(biāo)中標(biāo)原則低價(jià)象征著業(yè)主的資源得到最有效率的配置承包商為實(shí)現(xiàn)低標(biāo)而采取的最有效的手段

同時(shí)實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)層次上的資源優(yōu)化——雙贏2、招標(biāo)與投標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義與異化72●但在目前我國建設(shè)市場中，招標(biāo)已經(jīng)即已經(jīng)失去原有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，而異化為追求公平、反腐敗的手段有的地方不編標(biāo)底，但設(shè)置評標(biāo)標(biāo)底，把報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值作為評標(biāo)標(biāo)底，還有再把平均值與最低值再平均，成為“平均先進(jìn)”的評標(biāo)標(biāo)底有的地方則把所有入圍者（標(biāo)底的合理幅度內(nèi)）搖珠確定中標(biāo)者異化算術(shù)平均值（第一次平均）

低標(biāo)高標(biāo)平均先進(jìn)的水平（第二次平均）●但在目前我國建設(shè)市場中，招標(biāo)已經(jīng)異化算術(shù)平均值（第一次平均73●即使堅(jiān)持招標(biāo)程序的地方，也大都采用·綜合指標(biāo)最優(yōu)中標(biāo)原則而摒棄低價(jià)中標(biāo)原則·正因?yàn)椴徊捎玫蛢r(jià)中標(biāo)原則，所以必須設(shè)置標(biāo)底以便評標(biāo)2.招投標(biāo)制度的展望●我國招投標(biāo)制度改革要受到三方面的制約加入WTO后要遵守國際慣例——這是一種而不是要合乎我國《招投標(biāo)法》的要求要與工程造價(jià)改革配套“被動接受”“主動選擇”●即使堅(jiān)持招標(biāo)程序的地方，也大都采用“被動接受”“主動選擇”74●WTO的慣例是什么？WTO的GPA——政府采購協(xié)議（我國將不得不加入）美國一直在不懈地推動GPA成為WTO具普遍約束力的協(xié)議GPA要求政府采購采用競爭性招標(biāo)方式GPA將成為我國政府投資項(xiàng)目招標(biāo)改革的主要動力和導(dǎo)向。將改變建設(shè)部關(guān)于政府投資項(xiàng)目不采用低標(biāo)中標(biāo)的低價(jià)中標(biāo)無須標(biāo)底既定方針●WTO的慣例是什么？低價(jià)中標(biāo)無須標(biāo)底既定方針75施工企業(yè)也要依據(jù)同一本和同一本報(bào)價(jià)否則就有可能偏離標(biāo)底而此種招標(biāo)的競爭性體現(xiàn)在編標(biāo)水平的“競賽”上而不是加強(qiáng)自身管理水平，報(bào)出有競爭力的價(jià)格。●低價(jià)中標(biāo)原則而不須標(biāo)底的做法將改革我國工程造價(jià)管理模式現(xiàn)有標(biāo)底是依據(jù)同一本

和同一本

編制的定額價(jià)格信息定額價(jià)格信息“跑標(biāo)”

即生產(chǎn)效率上的競爭●低價(jià)中標(biāo)原則而不須標(biāo)底的做法將改革我國工程造價(jià)管理模式定價(jià)76工程量清單計(jì)價(jià)與招標(biāo)

——招標(biāo)投標(biāo)改革的方向之一要求：統(tǒng)一全國工程量計(jì)算規(guī)則統(tǒng)一項(xiàng)目劃分統(tǒng)一計(jì)量單位形成統(tǒng)一工程量清單格式特點(diǎn)：只計(jì)算工程量，不再利用定額計(jì)算消耗量施工企業(yè)利用已完工程數(shù)據(jù)價(jià)格信息與指數(shù)投標(biāo)策略報(bào)出有競爭力的綜合單價(jià)業(yè)主則可利用概算定額編制設(shè)計(jì)概算供審批或編制投資計(jì)劃工程量清單計(jì)價(jià)與招標(biāo)要求：統(tǒng)一全國工程量計(jì)算規(guī)則形成統(tǒng)一特點(diǎn)77——如果現(xiàn)在研究的“工程量清單”招標(biāo)法中仍規(guī)定不采用低價(jià)中標(biāo)，則仍然是“換湯不換藥”的改革，惟一好處是承包商不再為計(jì)量而勞碌，不為可能漏項(xiàng)而擔(dān)憂。工程招投標(biāo)改革的方向之二——采用“低價(jià)中標(biāo)”原則招標(biāo)投標(biāo)改革對工程造價(jià)的影響是

形成工程量清單計(jì)價(jià)體系定額計(jì)價(jià)體系雙軌制招投標(biāo)改革對施工企業(yè)的影響是：將引起競爭加劇，從而導(dǎo)致建筑業(yè)重新洗牌——如果現(xiàn)在研究的“工程量清單”招標(biāo)法中仍規(guī)定不采用低價(jià)中標(biāo)784.其他配套改革

●建立承包商信譽(yù)信息網(wǎng)，使違約承包商付出高額成本●加強(qiáng)建設(shè)監(jiān)理制，使偷工減料的違約行為及時(shí)得到制裁●對非政府投資項(xiàng)目不強(qiáng)求招標(biāo)，政府只管“安全”。安全結(jié)構(gòu)安全使用安全施工安全環(huán)境安全為實(shí)現(xiàn)低價(jià)中標(biāo)法必須進(jìn)行的改革：評標(biāo)制度采取個(gè)人負(fù)責(zé)制，延長評標(biāo)時(shí)間，仔細(xì)分析標(biāo)價(jià)的合理性4.其他配套改革

●建立承包商信譽(yù)信息網(wǎng)，使違約承包商付出高79關(guān)于工程招投標(biāo)和工程合同的具體表現(xiàn)形式大家都每天接觸，已經(jīng)非常熟悉。但是，它們后面的經(jīng)濟(jì)學(xué)根源卻鮮有人知，為了提高我們的認(rèn)識水平和解決實(shí)際問題的能力，我們就要去探究這些根源的道理。理論的威力在于指導(dǎo)我們找到解決問題的原則和途徑，而并不是裝門面，等到大家都知道這一點(diǎn)并應(yīng)用于實(shí)踐時(shí)，我們的建筑業(yè)和建筑市場將已經(jīng)處于世界先進(jìn)水平了。結(jié)束語謝謝！關(guān)于工程招投標(biāo)和工程合同的具體表現(xiàn)形式大家都結(jié)束80

尹貽林博士教授天津理工學(xué)院造價(jià)工程師培訓(xùn)中心（TCCCE）E-mail:yinyilin@Tel:23679337——對中國造價(jià)工程師的演講工程造價(jià)的新視角尹貽林81一、關(guān)于不對稱信息前提下的激勵(lì)理論（一）有關(guān)信息方面的市場假設(shè)第一種假設(shè)：有效市場假設(shè)，即市場中沒有人掌握其他人所無法知道的信息，每個(gè)人在獲得信息的能力和可能性上都是均等的，用信息學(xué)的術(shù)語，即：

對稱信息（SymmetricInformation）第二種假設(shè)：信息不對稱市場一些市場參加者掌握著另一些市場參加者所無法知道的信息，即存在不對稱信息（AsymmetricInformation）也稱為“私人信息”隱蔽的知識（外生型）隱蔽的行為（內(nèi)生型）第一部分不對稱信息下工程招標(biāo)與合同的激勵(lì)一、關(guān)于不對稱信息前提下的激勵(lì)理論（一）有關(guān)信息方面的市場假82不對稱信息理論的基本內(nèi)容：（1）有關(guān)交易的信息在交易雙方之間分布不對稱，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息；（2）交易雙方對于各自在信息占有量多少的情況是清楚的。（3）這種信息占有量的差別會導(dǎo)致在交易前后發(fā)生“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。逆向選擇（AdverseSelection）:招標(biāo)人更傾向于把合同授于低標(biāo)價(jià)者，但低標(biāo)價(jià)者往往是信譽(yù)較差者。道德風(fēng)險(xiǎn)(MoralHazzard)：得標(biāo)后，中標(biāo)者可能采取偷工減料等不道德行為。不對稱信息理論的基本內(nèi)容：83逆向選擇：舊車市場

阿可勞夫（Akerlof,1970)的舊車市場模型（lemonsmodel)開創(chuàng)了逆向選擇理論的先河，在舊車市場上，逆向選擇問題來自買者和賣者有關(guān)車的質(zhì)量信息的不對稱。賣者知道車的真實(shí)質(zhì)量，買者不知道，只知道車的平均質(zhì)量，因而只愿意根據(jù)平均質(zhì)量支付價(jià)格，但這樣一來，質(zhì)量高于平均水平的賣者就會退出交易，只是質(zhì)量低的賣者進(jìn)入市場。結(jié)果是，市場上出售的舊車的質(zhì)量下降，買者愿意支付的價(jià)格進(jìn)一步下降，更多的較高質(zhì)量的車退出市場，如此等等。在均衡的情況下，只有低質(zhì)量的車成交，在極端情況下，市場可能根本不存在，交易的帕雷托改進(jìn)不能實(shí)現(xiàn)。逆向選擇：舊車市場84保險(xiǎn)市場的逆向選擇問題如同“道德風(fēng)險(xiǎn)”一樣，“逆向選擇”這一術(shù)語最初也是來自對保險(xiǎn)市場的研究。在保險(xiǎn)市場上，道德風(fēng)險(xiǎn)來自保險(xiǎn)公司不能觀察到投保人在投保后的防范措施（如是否把車停在安全的地方），從而投保人的防范措施偏離沒有保險(xiǎn)或沒有事后信息不對稱時(shí)的防范措施；逆向選擇來自保險(xiǎn)公司事前不知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度（與是否參加保險(xiǎn)無關(guān)）從而保險(xiǎn)水平不能達(dá)到對稱信息情況下的最優(yōu)水平（即高風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者把低風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者趕出保險(xiǎn)市場）。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)中的保險(xiǎn)市場上，道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇是同時(shí)存在的，保險(xiǎn)公司既缺乏投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度的事前信息，也難以觀察到投保人的事后防范措施。保險(xiǎn)市場的逆向選擇問題85解決信息不對稱的方法：

人們在沒有主動了解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理時(shí)也自覺不自覺地采用了一些行之有效的方法。1.利用“信息公開制度”；2.利用“企業(yè)資質(zhì)”與“信譽(yù)評級”制度；3.利用招標(biāo)時(shí)的“資格預(yù)審”，特許承包商名冊與特許供應(yīng)商名冊；4.利用咨詢專家；5.利用事后監(jiān)督即監(jiān)理工程師制度制止交易后道德風(fēng)險(xiǎn)。6.利用黑名單制度，那些在承包時(shí)有違約行為的承包商將再也無法參與投標(biāo)競爭。但是人們需要用理論的指導(dǎo)來有效地解決問題。解決信息不對稱的方法：86解決“逆向選擇”的方案逆向選擇產(chǎn)生于外生的私人信息1.利用“信號”（Signalling）或稱“示意”信號由擁有信號一方作出，比如設(shè)置較長保修期，號稱“百年老店”，投標(biāo)者交納“投標(biāo)保證金”。信號的機(jī)理在于：使信息弱勢方相信這種不對稱不會給他帶來損失。2.利用“價(jià)格”消費(fèi)者可以利用價(jià)格來對產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量判斷。一般來說平均質(zhì)量隨著價(jià)格的增加而增加解決“逆向選擇”的方案逆向選擇產(chǎn)生于外生的私人信息87由價(jià)格判別質(zhì)量P*P1價(jià)格價(jià)值線質(zhì)量曲線Aq1平均質(zhì)量篩選（Screening），篩選是由缺乏信息的一方做出的，沒有信息的一方可以列出許多方案。由價(jià)格判別質(zhì)量P*P1價(jià)格價(jià)值線質(zhì)量曲線Aq1平均質(zhì)量篩選88解決“道德風(fēng)險(xiǎn)”的方案道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于內(nèi)生的私人信息。道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇不同，它產(chǎn)生于交易后，解決道德風(fēng)險(xiǎn)的方案，經(jīng)濟(jì)學(xué)家推薦“激勵(lì)”方法。斯蒂格利茨列舉了四種激勵(lì)方案：在信息不對稱條件下，主要可以采用后兩種激勵(lì)方式，但前兩種傳統(tǒng)方式也是非常有效的。私有財(cái)產(chǎn)價(jià)格合同信譽(yù)激勵(lì)解決“道德風(fēng)險(xiǎn)”的方案道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于內(nèi)生的私人信息。89每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本，來使其生成品能得到最大的價(jià)值。一般地說，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂，僅僅是他個(gè)人的利益。在這樣做時(shí)，有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)決不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會利益，其效果要比他真正想促進(jìn)社會利益時(shí)所得到的效果為大。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山鼻祖亞當(dāng)·斯密提出的“看不見的手”的原理摘自：亞當(dāng)·斯密《國富論》下冊，246頁，倫敦丹特公司，1955。（二）亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場機(jī)制的論述每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本，來使其生成品能得到最大的90★★★★后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從亞當(dāng)·斯密的論述中總結(jié)出：1.資本主義制度是一種有自我完善功能的自適應(yīng)機(jī)制,它能自動地達(dá)到供給與需求的平衡；2.每個(gè)人在從事經(jīng)濟(jì)活動時(shí)，總是“主觀為自己，客觀為他人的”；3.經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的基本假設(shè)是“經(jīng)濟(jì)人”。4.人是自利的，他可以利用信息為自己謀利，因此，存在著“激勵(lì)問題”?！铩铩铩锖髞淼慕?jīng)濟(jì)學(xué)家從亞當(dāng)·斯密的論述中總結(jié)出：1.資本91（三）關(guān)于組織治理結(jié)構(gòu)中的“內(nèi)部人控制”原理1.由于現(xiàn)代企業(yè)組織中存在著“兩權(quán)分離”（即所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離）。所以容易出現(xiàn)企業(yè)經(jīng)理人“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象。即所謂經(jīng)理人串通，隱瞞企業(yè)經(jīng)營真相，用虛假經(jīng)營成果欺騙企業(yè)所有權(quán)人，從而獲得不正當(dāng)利益的行為；2.內(nèi)部人控制現(xiàn)象產(chǎn)生的原因有：——委托—代理關(guān)系的激勵(lì)和監(jiān)督出現(xiàn)問題；——所有權(quán)人和經(jīng)理人之間在企業(yè)經(jīng)營上存在著信息不對稱現(xiàn)象。（三）關(guān)于組織治理結(jié)構(gòu)中的“內(nèi)部人控制”原理1.由于現(xiàn)代企923.工程項(xiàng)目實(shí)施中，也存在著項(xiàng)目經(jīng)理人的“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象，這時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理由于掌握著很大的控制項(xiàng)目權(quán)力，而所有人對其激勵(lì)不足，因此產(chǎn)生項(xiàng)目經(jīng)理的“尋租”行為。項(xiàng)目經(jīng)理在采購和成本控制中欺瞞承包商，爭取不正當(dāng)利益，從而使業(yè)主和承包商兩方面都蒙受損失。工程項(xiàng)目的“內(nèi)部人控制”在政府投資項(xiàng)目和國有大中型承包商中尤其嚴(yán)重。3.工程項(xiàng)目實(shí)施中，也存在著項(xiàng)目經(jīng)理人的“內(nèi)部人控934.為了糾正“項(xiàng)目內(nèi)部人控制”，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：——改善“委托—代理”關(guān)系中的激勵(lì)；——實(shí)行嚴(yán)格的“內(nèi)部控制制度”，即“內(nèi)部審計(jì)”；——加強(qiáng)工程監(jiān)理；——利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的“信號”和“信譽(yù)”機(jī)制，信號即項(xiàng)目經(jīng)理的“承諾”，信譽(yù)即營造項(xiàng)目經(jīng)理自由流動的“市場選擇機(jī)制”，使項(xiàng)目經(jīng)理自身利用“信譽(yù)”筑成進(jìn)入障礙來避免項(xiàng)目經(jīng)理市場的競爭。4.為了糾正“項(xiàng)目內(nèi)部人控制”，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：——改善94二、招標(biāo)與工程合同的激勵(lì)（一）合同是信息不完備時(shí)的激勵(lì)手段△傳統(tǒng)的信息完備經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為對于企業(yè)或個(gè)人的激勵(lì)是私有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)價(jià)格利潤激勵(lì)△現(xiàn)代的不充分信息時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為激勵(lì)有四種私有財(cái)產(chǎn)價(jià)格合同：利用獎勵(lì)和懲罰激勵(lì)人們遵守約定信譽(yù)：信息不對稱時(shí)，有時(shí)競爭不能使價(jià)格下降是因?yàn)橄M(fèi)者相信“信譽(yù)”是一種質(zhì)量保障。二、招標(biāo)與工程合同的激勵(lì)95即在信息不充分時(shí)，新經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了兩種新的激勵(lì)手段：合同與信譽(yù)，以促使人們遵守市場交易的新“規(guī)則”。

合同是一種負(fù)面的激勵(lì)，它強(qiáng)調(diào)市場參與方必須遵守一種約定。你若遵守則會得一定獎勵(lì)，而違約則會得到某種懲罰——如違約金和賠償金。

信譽(yù)（Reputation）則是一種正面的激勵(lì)，它強(qiáng)調(diào)在不對稱信息時(shí)，人們?yōu)榱私档汀八褜こ杀尽?，會主動相信那些有良好聲譽(yù)或口碑的“產(chǎn)品及服務(wù)”從而使有良好記錄的廠商銷量上升，這就是信譽(yù)的激勵(lì)。即在信息不充分時(shí)，新經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了兩種新的激勵(lì)96（二）招投標(biāo)運(yùn)用了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)理論：1.資格預(yù)審的加分制度，是“信譽(yù)”的激勵(lì)手段。招標(biāo)單位在招標(biāo)程序中往往增加一個(gè)資格預(yù)審階段，在這一階段中“信譽(yù)”不佳者會被淘汰，信譽(yù)較好者會得到“加分”獎勵(lì)，從而增加得標(biāo)機(jī)率，從而激勵(lì)施工企業(yè)會加倍注重“信譽(yù)”，千方百計(jì)獲獎或提升本企業(yè)資質(zhì)。企業(yè)資質(zhì)也是一種信息不完備社會中，提醒市場交易者注意“信譽(yù)”的手段。當(dāng)你不了解承包商時(shí)，你會注意承包商的資質(zhì)，因?yàn)橘Y質(zhì)是政府對“信譽(yù)”的一種客觀評判。（二）招投標(biāo)運(yùn)用了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)理論：972.為什么合同一方會違約，應(yīng)當(dāng)怎樣制止這種違約行為？有時(shí)供給者履行合同和所有條款的代價(jià)非常大，承包商為了履行及時(shí)交付工程的承諾，它要付出很大成本。這時(shí)，業(yè)主哪怕同意一天的延期，對承包商就能有很大節(jié)約。因此我們可以理解承包商為什么會違約，那么解決違約的經(jīng)濟(jì)學(xué)方案是什么呢？——合同的“應(yīng)變條款”是幫助提供適當(dāng)激勵(lì)的方法。即允許承包商延期，但要附違約金條款。當(dāng)承包商違約時(shí)的節(jié)約大于違約金時(shí)，承包商就會繼續(xù)履行合同。違約金是對承包商按時(shí)交付的激勵(lì)。2.為什么合同一方會違約，應(yīng)當(dāng)怎樣制止這種違約行為？983.“信譽(yù)”是一種進(jìn)入障礙競爭性市場中，“信譽(yù)機(jī)制”起作用時(shí)，價(jià)格必然超過成本，因?yàn)榭啃抛u(yù)生存的企業(yè)不會靠降價(jià)吸引客戶。事實(shí)上，在信譽(yù)起作用的市場中，競爭是不完全的。建立信譽(yù)的必要性：信譽(yù)可以作為一種重要的進(jìn)入障礙來限制行業(yè)的競爭程度。已具信譽(yù)的承包商新進(jìn)入承包商業(yè)主優(yōu)先選擇在價(jià)格很低情況下才選擇3.“信譽(yù)”是一種進(jìn)入障礙已具信譽(yù)的承包商新進(jìn)入994.鼓勵(lì)信息占有較多方“說真話”，是招標(biāo)中評標(biāo)方法的精華。為防止投標(biāo)方的“串標(biāo)”，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克里提出了“二級密封價(jià)格”，即拍賣中出最高價(jià)者得，但他以第二高拍價(jià)支付。我們改造這個(gè)方法，即出最低價(jià)者得標(biāo)，但以第二標(biāo)的價(jià)格簽合同價(jià)，從而鼓勵(lì)承包商在投標(biāo)時(shí)講真話。鼓勵(lì)講真話的激勵(lì)——因?yàn)橛兴饺诵畔⒋嬖?，這屬于制度創(chuàng)新的范疇。4.鼓勵(lì)信息占有較多方“說真話”，是招標(biāo)中100三、工程招投標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（一）降低交易費(fèi)用（二）規(guī)范競爭行為（三）促進(jìn)有效競爭（四）交易信息對稱（五）傳導(dǎo)準(zhǔn)確價(jià)格信息（六）招投標(biāo)運(yùn)用的社會效益三、工程招投標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（一）降低交易費(fèi)用101（一）降低交易費(fèi)用

任何市場中買賣雙方交易行為的完成，都存在一個(gè)交易對方的搜索過程，以及由搜索而造成的搜索成本，搜索成本是交易費(fèi)用中首當(dāng)其沖的一部分。賣雙方都為了采購合適的產(chǎn)品或推銷自己的產(chǎn)品而花費(fèi)不少費(fèi)用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，交易雙方在成交之前的合同搜索過程太長，成功率太低，從而造成搜索成本即交易費(fèi)用偏大，這對于交易雙方都是一種損失。究其原因，為市場交易信息不暢。（一）降低交易費(fèi)用102成熟完善的市場經(jīng)濟(jì)市場主體行為規(guī)范可以平等、便捷地獲取市場交易信息招投標(biāo)具有公開的特點(diǎn)，包括公開交易機(jī)會，極大地縮短了對交易對方的搜索過程，節(jié)約搜索成本；同時(shí)可使市場主體能平等、便捷地獲取市場信息。有形建筑市場特點(diǎn)：①擁有大量產(chǎn)品信息和賣方信息；②擁有固定的采購信息發(fā)布載體，倍受供應(yīng)商關(guān)注，采購人利用其發(fā)布自己采購信息，既經(jīng)濟(jì)又及時(shí)。該機(jī)構(gòu)為招投標(biāo)雙方縮短了搜索時(shí)間，節(jié)約了搜索成本。成熟完善的市場經(jīng)濟(jì)市場主體行為規(guī)范可以平等、便捷地獲取市場交103（二）規(guī)范競爭行為

招投采購形式，誕生于競爭，但與其他交易方式不同的是，招投標(biāo)方式下的競爭，是一種有序的競爭。

招投標(biāo)特點(diǎn)：交易標(biāo)的物和交易條件具有公開性、事先約定性。因此招投標(biāo)雙方是有組織的、規(guī)范的交易行為，參與者只能實(shí)事求是介紹自己產(chǎn)品，承諾自己服務(wù)范圍，以謀求合理的平均利潤，不能夸大自己，更不能有欺詐行為。（二）規(guī)范競爭行為104對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，要求查驗(yàn)買賣雙方資信，提供保證金，有助于避免交易過程上當(dāng)，杜絕違約和“三角債”。有形建筑市場的介入，會將投標(biāo)人參與投標(biāo)的每次活動，記錄在案，并可隨時(shí)通報(bào)其他招標(biāo)機(jī)構(gòu)，作為今后評標(biāo)依據(jù)之一，將賣方置于更大的競爭壓力下。招投標(biāo)機(jī)制有助解決無序競爭，建立統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，要求查驗(yàn)買賣雙方資信，105（三）促進(jìn)有效競爭

市場機(jī)制中最為關(guān)鍵的，起主導(dǎo)作用的是競爭機(jī)制。競爭機(jī)制作用發(fā)揮得怎樣取決于競爭方式優(yōu)劣和競爭是否充分、有效。競爭機(jī)制能將人的積極性、創(chuàng)造性、犧牲精神、冒險(xiǎn)精神調(diào)動起來，同時(shí)也將潛在的投機(jī)取巧心態(tài)的人們激活?！瓣P(guān)系”、“回扣”、“行賄”的競爭在經(jīng)濟(jì)學(xué)里稱作非生產(chǎn)性的，不能增進(jìn)社會財(cái)富反而白白消耗社會經(jīng)濟(jì)資源的“尋租”活動——損傷競爭公平性、充分性、有效性。（三）促進(jìn)有效競爭106只要有“尋租”行為參與其中，競爭機(jī)制就會扭曲。招投標(biāo)方式下的交易，是一種有效競爭，在這種競爭方式下，“尋租”活動無從展開，激發(fā)了人正常的積極性、創(chuàng)造性、犧牲精神、冒險(xiǎn)精神，真正優(yōu)勝劣汰。因?yàn)椋孩儋u方要憑實(shí)力競爭，無法寄希望于“尋租”行為。

②輸者只能靠不斷改善經(jīng)營管理，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算，進(jìn)行技術(shù)革新、開發(fā)新產(chǎn)品，提高員工素質(zhì)，提高勞動生產(chǎn)率，降低成本，節(jié)約開支，來增強(qiáng)本身競爭力。只要有“尋租”行為參與其中，競爭機(jī)制就會扭曲。107（四）交易信息對稱

我們知道，量大面廣的資源配置過程，是通過市場交易行為完成的。市場交易行為受到市場機(jī)制所制約和導(dǎo)向，市場上買賣雙方掌握的信息是有差異的。交易雙方信息的不完整、不對稱，勢必導(dǎo)致不公平交易，進(jìn)而造成資源浪費(fèi)或資源配置失誤。

在不完全信息條件下，市場機(jī)制有嚴(yán)重缺陷，于是非價(jià)格機(jī)制便應(yīng)運(yùn)而生，其中之一便是招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制。潛在交易雙方的搜索，只是交易行為最初始的信息交流。交易結(jié)果是否符合社會資源優(yōu)化配置原則，還取決于交易雙方是否在信息相對對稱條件下成交。（四）交易信息對稱108雖然推銷商不喜歡參與投標(biāo)競爭的方式推銷產(chǎn)品，但中標(biāo)能帶來信譽(yù)和廣告效應(yīng)，屬不可忽視無形資產(chǎn)，因而中標(biāo)商十分看中中標(biāo)通知書。投標(biāo)商為了在競爭中保持優(yōu)勢，最后贏得合同，投標(biāo)中不得不主動提供有關(guān)自己產(chǎn)品的各種信息，在此信息對稱條件下，買方才能做出正確選擇，交易才能公開，資源才能得到優(yōu)化配置?？梢?，招投標(biāo)機(jī)制可使交易雙方溝通信息，并縮短溝通過程，有效解決了交易雙方信息不對稱矛盾。雖然推銷商不喜歡參與投標(biāo)競爭的方式推銷產(chǎn)品，109（五）傳導(dǎo)準(zhǔn)確價(jià)格信息

經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們：市場機(jī)制通過供求相互作用，把與交易有關(guān)的必要信息集中反映到價(jià)格之中。競爭有定價(jià)功能。

市場機(jī)制作為一個(gè)理想模型前提是完全競爭。市場均衡價(jià)格，是供求雙方抗衡結(jié)果。導(dǎo)致價(jià)格準(zhǔn)確反映社會供求狀況的關(guān)系，有助于社會資源優(yōu)化配置。傳統(tǒng)的比價(jià)談判處于不完全競爭狀態(tài)，信息不充分，造成最具實(shí)力、最具代表性的賣方無緣參與競爭，因此整個(gè)交易談判過程競爭既不充分、也不完全。由于買方單一性，交易一次性，使買方在力量對比上，難取得主動地位，于是最終價(jià)格不能真實(shí)反映市場供求，對社會資源流向起扭曲導(dǎo)向作用，造成資源浪費(fèi)。（五）傳導(dǎo)準(zhǔn)確價(jià)格信息110有形建筑市場（交易中心），使比買方對交易對方搜尋充分、徹底，有可能營造出充分競爭氛圍。有形建筑市場（交易中心）介入，使單一買方成為整個(gè)買方群體中的一員，也使賣方對潛在需求有了更清晰的了解，尤其對潛在利潤有了更多期盼，這對競爭起到催化作用。這種競爭造成的價(jià)格下降幅度比買方自行比價(jià)談判采購要大的多。有形建筑市場（交易中心）使買賣雙方力量對比發(fā)生根本變化，買方在整個(gè)招標(biāo)過程中處于主動地位。最終中標(biāo)價(jià)格比較準(zhǔn)確地反映了市場供求狀況，對社會資源流動提供正常導(dǎo)向信息。有形建筑市場（交易中心），使比買方對交易對方111（六）招投標(biāo)運(yùn)用的社會效益

招投標(biāo)最初目的為了：降低成本，具體手段是營造規(guī)范公平的競爭局面招標(biāo)目的，手段比較單一，招投標(biāo)日益完善。作用：使資源得到優(yōu)化配置，提高社會整個(gè)社會綜合效益，國際招標(biāo)還可改善本國進(jìn)口質(zhì)量，消除貿(mào)易壁壘，促進(jìn)貨物、資本、人員流動目標(biāo)多樣化、手段復(fù)合化。（六）招投標(biāo)運(yùn)用的社會效益112這兩個(gè)目的能否實(shí)現(xiàn)，取決于招標(biāo)投標(biāo)“公開、公平、公正”特性能否得以順利發(fā)揮。我國經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展目標(biāo)：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)；同腐敗做艱苦持久的斗爭，因而現(xiàn)階段推行招投標(biāo)機(jī)制具有更重要現(xiàn)實(shí)意義。招投標(biāo)基本目的與作用降低成本自然屬性經(jīng)濟(jì)效益衍生目的與作用優(yōu)化資源配置，防止腐敗，向納稅人負(fù)責(zé)社會屬性社會效益這兩個(gè)目的能否實(shí)現(xiàn)，取決于招標(biāo)投標(biāo)“公開、公平、公正113四、工程合同的理論分析（一）合同是一種“債”按照民法學(xué)理論，債描述權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合同恰恰規(guī)定了協(xié)議雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，所以合同是一種“債”。但：債與欠債還錢不是簡單的等號關(guān)系。

同時(shí)，合同作為一種“債”，雙方互為“債權(quán)人”或“債務(wù)人”，所以雙方是一種平等的關(guān)系。合同之債侵權(quán)之債無因管理之債不當(dāng)?shù)美畟鶄囊罁?jù)四、工程合同的理論分析同時(shí)，合同作為一種“114（二）合同的精神

從法學(xué)理論上看，各國關(guān)于合同的精神有以下兩條：⊙合同自由的精神——合同是一種協(xié)議，本質(zhì)是一種合意，兩個(gè)以上意思表示一致；——合同的不要式原則，“合意”即要求合同應(yīng)以當(dāng)事人內(nèi)在的真實(shí)意思為準(zhǔn)?！魏稳瞬坏酶缮?，或把協(xié)議強(qiáng)加于人⊙合同即法律的精神任何法律不可能對市場經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的各種情況均能面面俱到，因此，合同即法律的延伸，任何有效的合同。雙方以至第三方都要遵循之，否則即違法。（二）合同的精神115（三）合同的履行

1.合同的訂立訂立合同的過程可以表達(dá)為：要約和承諾均不能隨意撤回或撤消，故投標(biāo)須交納保證金。要約人有與接受要約人簽訂合約的義務(wù)。（中標(biāo)）（談判）（招標(biāo)）（如招標(biāo)）承諾新的要約要約要約邀請（三）合同的履行要約和承諾均不能隨意撤回或撤消，故投1162.合同的履行合同生效后，當(dāng)事人就履行條款約定不明時(shí)，可以協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，可按下列原則履行：——質(zhì)量履行要求不明，按國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；——價(jià)款約定不明，按合同履行地市場價(jià)履行；——履行地點(diǎn)不明，按：支付的在接受貨幣方地點(diǎn)履行，支付不動產(chǎn)的在不動產(chǎn)所在地履行，其他標(biāo)的在義務(wù)方地履行；——履行期限不明的，按“隨時(shí)履行”原則；——履行方式不明的，按有利于實(shí)現(xiàn)合同的方式履行；——履行費(fèi)用負(fù)擔(dān)不明，按義務(wù)方承擔(dān)原則。2.合同的履行1173.關(guān)于格式條款格式條款的提供方一般具有強(qiáng)勢地位（如壟斷、時(shí)間倉促、信息不對稱等），接受方一般弱勢。對待格式條款，大部分市場經(jīng)濟(jì)國家提供“合同救濟(jì)”即對格式條款人進(jìn)行一定的限制。我國《合同法》規(guī)定：提供格式條款一方免除自身責(zé)任，加重對方責(zé)任，排除對方主要權(quán)利的，該條款無效。對格式條款發(fā)生爭議的，按通常理解解釋，有兩種以上解釋的，應(yīng)作出不利于提供方的解釋。在格式條款和非格式條款不一致時(shí)，采用非格式條款。3.關(guān)于格式條款1184.關(guān)于違約責(zé)任①承擔(dān)違約責(zé)任的原則過錯(cuò)條件——老的《經(jīng)濟(jì)合同法》采用，新法在訂約責(zé)任中采用。嚴(yán)格責(zé)任條件——新的《合同法》采用。嚴(yán)格責(zé)任條件：不要求以違約人有過錯(cuò)為承擔(dān)違約責(zé)任的前