第十二章 自然資源利用與管理制度課件

第12章自然資源利用與管理制度中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）汪安佑教授資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)第12章自然資源利用與管理制度中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）資源環(huán)1本章提要

主要討論新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)自然資源利用制度自然資源管理制度自然資源儲(chǔ)備制度本章提要主要討論2第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”是奧利弗·威廉姆森在1975年的文章中最早提出來(lái)的。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派注意從現(xiàn)實(shí)世界存在的問(wèn)題出發(fā)，而且注重從微觀角度研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行以及對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用。一、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物羅納德·科斯《企業(yè)的性質(zhì)》、《社會(huì)成本問(wèn)題》提倡經(jīng)濟(jì)學(xué)要理論聯(lián)系實(shí)際，反對(duì)單純的課堂教學(xué)。道格拉斯·C．諾斯《制度變革與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《西方世界的崛起：新經(jīng)濟(jì)史》、《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》《1870-1914年的投資市場(chǎng)：國(guó)民市場(chǎng)的發(fā)展》一文被認(rèn)為是制度“創(chuàng)新”理論的重要開(kāi)創(chuàng)性著作第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”是奧利弗·威3第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成最早發(fā)端于科斯1937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)）。科斯從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)和觀點(diǎn)出發(fā)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)傳統(tǒng)的理論中不考慮交易費(fèi)用的假定和相關(guān)的結(jié)論進(jìn)行了意義深遠(yuǎn)的修正和澄清說(shuō)明。1960年，科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》。從全新的角度來(lái)考察企業(yè)的外部性問(wèn)題，得出了后來(lái)被喬治·斯蒂格勒最早稱(chēng)作“科斯定理”的結(jié)論。這兩篇文章提出的交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)界定、企業(yè)和市場(chǎng)的最優(yōu)規(guī)模與界限、外部性的解決思路以及這些問(wèn)題對(duì)資源配置效率的影響，都為新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和形成奠定了基礎(chǔ)。其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在科斯觀點(diǎn)的啟發(fā)之下，從不同角度發(fā)展出一系列對(duì)經(jīng)濟(jì)制度問(wèn)題進(jìn)行探討的文章和著作，最終形成今天所看到的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派。第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成4第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容理論體系建立在關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”行為的兩大基本假定和一個(gè)基本信條基礎(chǔ)上。第一個(gè)基本假定是“經(jīng)濟(jì)人”追求自身利益最大化。第二個(gè)基本假定是人的行為是“理性人”?；拘艞l則是市場(chǎng)充分自由競(jìng)爭(zhēng)將能夠解決一切矛盾和問(wèn)題，使社會(huì)各方面的利益達(dá)到最好的程度。（一）“有限理性人”假定與制度由于人們的理性有限，對(duì)未來(lái)的不確定因素也不能完全了解，甚至無(wú)法為不確定因素給出一個(gè)概率分布函數(shù)。由于理性有限，人們不可能判斷一個(gè)人的自利行為是否是損人利己的行為，并對(duì)此做出迅速的反應(yīng)，因而憑借說(shuō)謊、欺騙、毀約等不正當(dāng)手段謀取私利的行為就可以得逞人們需要設(shè)立規(guī)章制度和安排來(lái)規(guī)范人的行為，建立良好的秩序第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容5（二）“機(jī)會(huì)主義行為傾向”與制度威廉姆森認(rèn)為，有些人在追求自身利益時(shí)會(huì)采用非常微妙和隱蔽的手段，會(huì)使用狡猾的伎倆。實(shí)際的人是在現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)的。要研究現(xiàn)實(shí)中人的活動(dòng)，就必須研究現(xiàn)實(shí)中的制度。（三）主張引入制度因素的分析西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)把影響經(jīng)濟(jì)行為的制度高度地簡(jiǎn)化了。企業(yè)制度被簡(jiǎn)化為一種生產(chǎn)函數(shù)，各種生產(chǎn)要素所有者之間的契約關(guān)系被產(chǎn)量與資本、勞動(dòng)和技術(shù)等變量之間的函數(shù)關(guān)系所掩蓋；市場(chǎng)制度被簡(jiǎn)化為供求曲線(xiàn)，市場(chǎng)交易活動(dòng)中的人與人之間的關(guān)系變成了需求、供給和價(jià)格之間的數(shù)學(xué)關(guān)系。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派試圖改變西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究格局。把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法運(yùn)用于研究包括法律、企業(yè)組織、市場(chǎng)組織和社會(huì)文化等制度在內(nèi)的“制度結(jié)構(gòu)”。把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域拓展到人與人的交易活動(dòng)。（二）“機(jī)會(huì)主義行為傾向”與制度6（四）引入交易成本的概念交易成本就是為了完成交易活動(dòng)所必須付出的代價(jià)或成本。包括搜尋或得到信息的成本、協(xié)商談判的成本、簽訂契約的成本、檢查和監(jiān)督交易過(guò)程或索賠的成本等。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，交易成本構(gòu)成了人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要部分，它往往比生產(chǎn)活動(dòng)的成本更重要。交易成本概念最初是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽好以后付諸實(shí)施過(guò)程中所需要的成本。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將交易成本概念廣泛地運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、歷史和政治等研究領(lǐng)域，使交易成本概念普遍化了。（四）引入交易成本的概念7第二節(jié)自然資源利用制度一、自然資源利用制度制度包括正式規(guī)則和非正式規(guī)則。正式規(guī)則：指人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列政策、法則，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約及由這一系列規(guī)則所構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，以及從憲法到成文法和不成文法到特殊的細(xì)則和個(gè)別契約。非正式規(guī)則：指包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等方面的規(guī)則。人類(lèi)對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)利用也是在一定的制度框架內(nèi)進(jìn)行的。制度一經(jīng)形成，就會(huì)對(duì)人們開(kāi)發(fā)利用自然資源的行為產(chǎn)生一定影響作用。自然資源利用制度：指人們?cè)谧匀毁Y源利用的過(guò)程所形成的正式規(guī)則和非正式規(guī)則。包括在自然資源利用中形成的慣例或者是規(guī)范化的行為方式，它們與特定的文化模式和社會(huì)過(guò)程密切相關(guān)；也包括在自然資源利用中形成的正式規(guī)則，它具有強(qiáng)制性和約束性等基本特征，并主要由法律法規(guī)、組織安排和政策得到體現(xiàn)。第二節(jié)自然資源利用制度一、自然資源利用制度8第二節(jié)自然資源利用制度二、自然資源利用制度的類(lèi)型1、按自然資源配置方式分完全政府行政配置：資源配置的決策權(quán)力高度集中，行動(dòng)動(dòng)力主要來(lái)源于對(duì)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人行為的限制以及精神的鼓勵(lì)。完全的市場(chǎng)配置：自然資源配置的決策權(quán)力較為分散，信息流轉(zhuǎn)途徑以橫向傳遞為主；混合經(jīng)濟(jì)：自然資源的配置兼有完全政府行政配置和完全市場(chǎng)配置的特點(diǎn)。2、按自然資源利用制度內(nèi)含的產(chǎn)權(quán)特征分排他性產(chǎn)權(quán)：指如果某人對(duì)某自然資源擁有產(chǎn)權(quán)，他人對(duì)同一資源就不應(yīng)具有同樣的產(chǎn)權(quán)。社團(tuán)產(chǎn)權(quán)：指某個(gè)人對(duì)某種自然資源行使某一權(quán)利時(shí)并不排斥他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)利的產(chǎn)權(quán)。集體產(chǎn)權(quán)：指產(chǎn)權(quán)是由某一個(gè)集體來(lái)行使，由集體的決策機(jī)構(gòu)以民主的程序?qū)?quán)利的行使作出規(guī)則和約束?？山粨Q的產(chǎn)權(quán)：指產(chǎn)權(quán)可以在經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間進(jìn)行交換和轉(zhuǎn)讓。私有產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利的行使完全由私人進(jìn)行決策，其產(chǎn)權(quán)內(nèi)容包括關(guān)于自然資源利用的所有權(quán)利，這些權(quán)利可以由一個(gè)人掌握，也可以由兩個(gè)或多個(gè)人擁有。第二節(jié)自然資源利用制度二、自然資源利用制度的類(lèi)型9第二節(jié)自然資源利用制度三、自然資源利用制度的功能1、激勵(lì)功能合理的自然資源開(kāi)發(fā)利用制度會(huì)引導(dǎo)人們合理地開(kāi)發(fā)利用自然資源。2、配置功能一定的制度安排也就使資源得到了相應(yīng)的配置，進(jìn)而影響到資源的利用效率。3、約束功能自然資源開(kāi)發(fā)利用制度的約束功能有兩層含義：其一是指經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在制度規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行決策；其二是對(duì)超過(guò)制度約束邊界的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行約束。4、保障功能制度安排，能有效地起到保護(hù)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人權(quán)益的作用，從而使其在與他人的交往中形成合理而又穩(wěn)定的預(yù)期，使不確定性降低到最低程度。5、利益分配功能制度是關(guān)于利益分配的規(guī)則，進(jìn)而形成正的或負(fù)的收入效應(yīng)。

第二節(jié)自然資源利用制度三、自然資源利用制度的功能10第二節(jié)自然資源利用制度四、自然資源利用制度變遷分析制度形成的過(guò)程就其實(shí)質(zhì)而言是人們?yōu)轫憫?yīng)獲利機(jī)會(huì)采取行動(dòng)從而使現(xiàn)行制度發(fā)生變化的過(guò)程。這一過(guò)程用下圖表示。第二節(jié)自然資源利用制度四、自然資源利用制度變遷分析111、隨著有關(guān)條件的變化，如制度環(huán)境的變化，使得現(xiàn)行制度安排不再是最優(yōu)的制度安排，從而引起制度的不均衡。2、面對(duì)制度不均衡因素導(dǎo)入所形成的獲利機(jī)會(huì)，制度變遷主體即制度活動(dòng)主體能否出現(xiàn)對(duì)制度變遷而言極為重要。3、在制度變遷主體出現(xiàn)之后，變遷主體對(duì)制度變遷的諸方案進(jìn)行費(fèi)用—收益的對(duì)比分析即經(jīng)濟(jì)可行性研究，其結(jié)果如何對(duì)制度變遷能否繼續(xù)進(jìn)行至關(guān)重要。4、制度變遷主體對(duì)多種制度變遷方案進(jìn)行比較分析。選擇了較為理想的制度變遷方案后，能否變遷，尚取決于變遷集團(tuán)內(nèi)部的合作問(wèn)題是否得到了妥善的解決以及變遷能否得到非變遷主體的響應(yīng)包括變遷主體與非變遷主體相比，其力量是否足夠強(qiáng)大。

5、外部利潤(rùn)開(kāi)始出現(xiàn)到外部利潤(rùn)內(nèi)部化的制度安排建立完成，這一期間存在著時(shí)間間隔，即制度變遷滯后于潛在利潤(rùn)的出現(xiàn)。1、隨著有關(guān)條件的變化，如制度環(huán)境的變化，使得現(xiàn)行制度安排不12第二節(jié)自然資源利用制度五、自然資源配置方式（一）自然資源的市場(chǎng)配置與市場(chǎng)失靈1、競(jìng)爭(zhēng)不足導(dǎo)致的資源配置扭曲競(jìng)爭(zhēng)不足或壟斷的存在，為生產(chǎn)者通過(guò)在市場(chǎng)上減少產(chǎn)量提高價(jià)格并借此獲得超額壟斷利潤(rùn)創(chuàng)造了條件2、信息扭曲導(dǎo)致的資源配置扭曲信息扭曲，必然導(dǎo)致人們理性地從事不合理的行為，并使資源配置缺乏公平和效率。3、外部效應(yīng)導(dǎo)致的資源配置扭曲外部效應(yīng)造成了私人成本與社會(huì)成本的不相一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格，較高的交易費(fèi)用和資源的公共物品屬性，市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法將外部效應(yīng)內(nèi)在化。4、產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的資源配置扭曲市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作要求資源產(chǎn)權(quán)明晰、排他、安全、可執(zhí)行及可交易，這是市場(chǎng)機(jī)制得以發(fā)揮作用的前提。5、交易費(fèi)用過(guò)高導(dǎo)致的資源配置扭曲如果交易費(fèi)用超過(guò)了交易收益，市場(chǎng)運(yùn)作就會(huì)缺乏效率，市場(chǎng)也就難以建立。第二節(jié)自然資源利用制度五、自然資源配置方式13（二）自然資源的行政配置與政府失靈政府行政配置資源成為可能，還需具備兩個(gè)基本的條件：（1）政府行政配置資源的效果必須優(yōu)于市場(chǎng)配置的效果；（2）政府行政配置資源所得到的收益必須高于其成本。資源的政府行政配置具有如下特點(diǎn)：資源利用決策高度集中，而決策的貫徹又需要借助于特定的行政體系；資源配置信息的傳遞主要是縱向運(yùn)動(dòng)；資源配置的動(dòng)力主要來(lái)源于對(duì)權(quán)威的服從和嚴(yán)格的等級(jí)制度。資源的政府行政配置能否達(dá)到理想的效果依賴(lài)于一定的條件，如擁有相關(guān)自然資源較為充分的信息。即政府的政策經(jīng)常導(dǎo)致資源的浪費(fèi)性使用和自然環(huán)境的退化，也就是說(shuō)存在著可能的資源政府行政配置失靈。在確定資源的政府行政配置時(shí)需要對(duì)其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)加以詳細(xì)的分析以決定政府是否應(yīng)該采取行動(dòng)以及采取什么樣的行動(dòng)。（二）自然資源的行政配置與政府失靈14（三）合理的資源配置方式1、合理的資源配置方式應(yīng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總目標(biāo)一致。如果在社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)函數(shù)中側(cè)重于考慮公平，則資源配置中政府行政干預(yù)的比重可能就會(huì)較大；如果對(duì)效率的追求高于公平，則在選擇資源配置方式時(shí)將更多地考慮給予資源利用者以較多的利益刺激。2、合理的資源配置方式應(yīng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。在不同的發(fā)展階段，社會(huì)所面臨的社會(huì)問(wèn)題及要重點(diǎn)解決的社會(huì)問(wèn)題必然會(huì)有所差異。3、合理的資源配置方式應(yīng)該充分考慮到資源的屬性。如果不能根據(jù)資源的屬性選擇合理的資源配置方式，則難以發(fā)揮資源應(yīng)有的效率。4、合理的資源配置方式應(yīng)與文化背景相吻合。如在崇尚自由、強(qiáng)調(diào)個(gè)人主義的文化背景下應(yīng)該更多地考慮選擇資源的市場(chǎng)配置方式。（三）合理的資源配置方式15第三節(jié)自然資源管理制度

一、自然資源管理的提出及其內(nèi)涵（一）管理學(xué)派的發(fā)展古典學(xué)派:從管理職能給管理定義，研究和論述管理人員如何協(xié)調(diào)集體和發(fā)揮組織力量的方法；行為學(xué)派:其基礎(chǔ)是，管理必須通過(guò)別人來(lái)做工作，管理實(shí)際上是行為科學(xué)的應(yīng)用；管理科學(xué)學(xué)派:

應(yīng)用科學(xué)的方法論解決生產(chǎn)和作業(yè)管理問(wèn)題。該學(xué)派著重通過(guò)建立計(jì)量模型強(qiáng)調(diào)技術(shù)問(wèn)題，而不是行為問(wèn)題。第三節(jié)自然資源管理制度一、自然資源管理的提出及其內(nèi)涵16新的管理學(xué)派把社會(huì)的各級(jí)組織作為協(xié)作系統(tǒng)來(lái)管理的社會(huì)系統(tǒng)學(xué)派；把決策作為貫徹管理全過(guò)程的決策理論學(xué)派；從系統(tǒng)觀點(diǎn)考察和管理企業(yè)的系統(tǒng)管理學(xué)派；以管理經(jīng)驗(yàn)為研究對(duì)象的經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派等。新的管理學(xué)派17管理學(xué)派的發(fā)展趨勢(shì)：管理對(duì)象的分化管理方法的發(fā)展由研究企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)到研究人與人、人與自然界之間的矛盾與管理。管理學(xué)派的發(fā)展趨勢(shì)：18（二）自然資源管理1、過(guò)去著重于利用管理、經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)管理，而對(duì)生態(tài)環(huán)境管理重視不夠。1974年聯(lián)合國(guó)環(huán)發(fā)委在墨西哥形成共識(shí)：(1)全人類(lèi)的一切基本需要應(yīng)得到滿(mǎn)足；(2)通過(guò)發(fā)展以滿(mǎn)足人類(lèi)需要，但又不能超出生物圈的容許極限；(3)協(xié)調(diào)這兩個(gè)目標(biāo)的方法即環(huán)境管理。（二）自然資源管理1、過(guò)去著重于利用管理、經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)管理19

2、提出“環(huán)境管理”

1974年，休埃爾編寫(xiě)的《環(huán)境管理》中對(duì)環(huán)境管理的含義作了專(zhuān)門(mén)論述，指出“環(huán)境管理是對(duì)損害人類(lèi)自然環(huán)境的質(zhì)量的人的活動(dòng)施加影響”。3、自然資源管理：

是指人類(lèi)社會(huì)或有關(guān)部門(mén)為了平衡自然資源供給與需求關(guān)系，根據(jù)自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系，采取經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、科技等管理手段，以自然資源可持續(xù)利用為目標(biāo)，規(guī)范人們自然資源開(kāi)發(fā)利用的行為，從而實(shí)現(xiàn)自然資源優(yōu)化配置的過(guò)程。2、提出“環(huán)境管理”20二、自然資源管理的目標(biāo)1、生態(tài)環(huán)境效益目標(biāo)2、經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)3、社會(huì)效益目標(biāo)4、防災(zāi)、減災(zāi)目標(biāo)二、自然資源管理的目標(biāo)1、生態(tài)環(huán)境效益目標(biāo)211、從管理主體分：政府行為的自然資源管理企業(yè)行為的自然資源管理2、從自然資源開(kāi)發(fā)利用的全過(guò)程分：自然資源開(kāi)發(fā)利用的前期管理、中期管理、后期管理;3、從自然資源管理的手段分：自然資源行政管理、經(jīng)濟(jì)管理、法律管理、技術(shù)管理。三、自然資源管理分類(lèi)三、自然資源管理分類(lèi)22四、自然資源行政管理（一）自然資源行政管理的涵義與特點(diǎn)自然資源行政管理：是指政府以國(guó)家名義進(jìn)行的政府行政管理。具有五個(gè)特點(diǎn)：權(quán)威性。直接性。靈活性。無(wú)償性。封閉性。四、自然資源行政管理（一）自然資源行政管理的涵義與特點(diǎn)23（二）自然資源行政管理主要業(yè)務(wù)內(nèi)容

1、規(guī)劃管理及宏觀調(diào)控2、監(jiān)督職能（1）對(duì)于違反自然資源管理法規(guī)的行為施以不同程度的處罰和限期糾正，并彌補(bǔ)所造成的損失。（2）限額利用、對(duì)破壞程度進(jìn)行限制。3、監(jiān)測(cè)職能（二）自然資源行政管理主要業(yè)務(wù)內(nèi)容24五、自然資源經(jīng)濟(jì)管理自然資源經(jīng)濟(jì)管理：是指通過(guò)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)控作用，引導(dǎo)、規(guī)范自然資源管理對(duì)象的行為，從而實(shí)現(xiàn)自然資源的可持續(xù)利用管理。特點(diǎn)：間接性遲效性開(kāi)放性自發(fā)性五、自然資源經(jīng)濟(jì)管理25（一）權(quán)益管理國(guó)家自然資源管理機(jī)構(gòu):1.代表國(guó)家行使自然資源權(quán)益管理的職能，保障國(guó)家和集體對(duì)自然資源的所有權(quán)。2.代表國(guó)家行使自然資源的使用分配權(quán)，包括使用者和利用方式變更的審批。（二）產(chǎn)業(yè)管理自然資源產(chǎn)業(yè)管理：是指按照產(chǎn)業(yè)組織的方式，通過(guò)社會(huì)投入進(jìn)行保護(hù)、恢復(fù)、再生、更新、增值和積累自然資源的過(guò)程。如土壤改良、耕地生產(chǎn)能力的恢復(fù)與提高；采種、育苗、育林、營(yíng)林，防治病蟲(chóng)火災(zāi)、采種、育草、營(yíng)草，防治草地退化、沙化、鼠害；水產(chǎn)育苗、水利建設(shè)、廢水廢氣的凈化、資源保護(hù)等。（三）資產(chǎn)管理從自然資源資產(chǎn)管理來(lái)看，其內(nèi)容主要包括：市場(chǎng)管理價(jià)格或租金管理稅收管理（一）權(quán)益管理26六、自然資源法規(guī)管理1、自然資源法規(guī)管理：是指通過(guò)制定和執(zhí)行自然資源和環(huán)境法規(guī)制度，確定社會(huì)普遍遵循的行為準(zhǔn)則，從而有效地保護(hù)自然資源和環(huán)境，實(shí)現(xiàn)自然資源和環(huán)境的可持續(xù)利用管理。2、具有強(qiáng)制性、規(guī)范性、穩(wěn)定性和非完備性。非完備性：是指自然資源管理對(duì)象或管理者可能因?yàn)闊o(wú)法可依，而不重視自然資源可持續(xù)利用或?qū)Υ匀毁Y源非持續(xù)利用行為聽(tīng)之任之。六、自然資源法規(guī)管理1、自然資源法規(guī)管理：是指通過(guò)制定和執(zhí)行273、主要法律（1）基本法：《環(huán)境保護(hù)法》（試行，1979年制定）《環(huán)境保護(hù)法》（1989年修改）（2）5部保障法《海洋環(huán)境保護(hù)法》（1982年制定）《水污染防治法》（1984年制定，1986年修改）《大氣污染防治法》（1987年制定，1996年修改）《固體廢物污染環(huán)境防治法》（1995年制定）《環(huán)境噪聲污染防治法》（1986年制定）（3）9部開(kāi)發(fā)利用與保護(hù)的單項(xiàng)法律：《森林法》1984年制定，1998年修改《草原法》1985年制定，《漁業(yè)法》（1986年制定）《礦產(chǎn)資源法》(1986年制定）《土地管理法》1986年制定，1998年修訂《水法》1988年制定《野生動(dòng)物保護(hù)法》（1989年制定）《水土保持法》（1991年制定）《煤炭法》（1996年制定）3、主要法律284、需要完善的內(nèi)容（1）最高層次立法制訂自然資源與環(huán)境法律體系——《自然資源與環(huán)境保護(hù)基本法》。是指導(dǎo)環(huán)境與自然資源保護(hù)管理行為的基本法、政策法、原則法、責(zé)任（對(duì)保護(hù)和改善環(huán)境與自然資源的責(zé)任）法、組織法。（２）次一級(jí)的立法污染防治、公害控制、有關(guān)生物物種和生態(tài)環(huán)境保護(hù)、合理開(kāi)發(fā)自然資源的單項(xiàng)法。單項(xiàng)環(huán)境與自然資源法：①污染防治法；②公害控制法；③生物多樣性與物種保護(hù)（包括自然保護(hù)區(qū)、自然公園、綠地等）立法。4、需要完善的內(nèi)容29-（３）特別法適用于環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域中特定的時(shí)期、特定的地點(diǎn)、特定的人或事的法律。如環(huán)境行政措施法（環(huán)境影響評(píng)價(jià)、征收排污費(fèi)等）流域環(huán)境保護(hù)特別法實(shí)施環(huán)境保護(hù)國(guó)際公約法等。（４）增加制定的法規(guī)?！蹲匀槐Ｗo(hù)區(qū)法》、《公園法》《瀕危物種法》、《資源回收利用法》《有毒化學(xué)品和危險(xiǎn)物品管理法》《環(huán)境損害賠償法》《放射性物質(zhì)管理法》《流域水環(huán)境保護(hù)特別法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《環(huán)境保護(hù)許可證管理法》等。-（３）特別法30第四節(jié)自然資源儲(chǔ)備制度一、自然資源的不確定性1、不確定性：人們將那些無(wú)法預(yù)料或難以測(cè)度的變化稱(chēng)之為不確定性。2、弗蘭克·奈特論述不確定性產(chǎn)生的原因：人們是根據(jù)現(xiàn)在的情況推斷未來(lái)，但對(duì)眼前情況的認(rèn)識(shí)卻不一定正確；對(duì)人們所做的如不加干預(yù)，情況會(huì)產(chǎn)生怎樣的預(yù)料也不一定正確；人們對(duì)干預(yù)究竟會(huì)引起什么樣的變化未必真正了解；人們?cè)趶氖滦袆?dòng)時(shí)，其結(jié)果未必完全與所希望的相符合。3、產(chǎn)生這些不確定性原因：人們認(rèn)知能力的有限性認(rèn)識(shí)信息捕獲成本太高第四節(jié)自然資源儲(chǔ)備制度314、自然資源（環(huán)境）利用的不確定性普遍存在----對(duì)自然資源需求的不確定性----技術(shù)上的不確定性----資源供給的不確定性----資源價(jià)格的不確定性----資源財(cái)產(chǎn)權(quán)的不確定性4、自然資源（環(huán)境）利用的不確定性普遍存在32二、自然資源儲(chǔ)備的內(nèi)涵、類(lèi)型及特點(diǎn)（一）自然資源儲(chǔ)備的內(nèi)涵1、自然資源儲(chǔ)備：由于自然資源的不確定性尤其是自然資源供給的不確定性，迫使人們必須進(jìn)行必要的儲(chǔ)備，以備將來(lái)不時(shí)之用的措施。2、自然資源儲(chǔ)備的意義：戰(zhàn)略物資的儲(chǔ)備，以保衛(wèi)國(guó)家安全；防御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的儲(chǔ)備，以保持自然資源市場(chǎng)供求關(guān)系的相對(duì)穩(wěn)定；抗御自然災(zāi)害的儲(chǔ)備，以提高抗害能力等。（二）自然資源儲(chǔ)備類(lèi)型1、據(jù)儲(chǔ)備的自然資源類(lèi)型分：可耗竭性自然資源儲(chǔ)備（如石油、煤等）可更新性自然資源儲(chǔ)備（如土地等）。2、根據(jù)儲(chǔ)備主體分：官方儲(chǔ)備、民間儲(chǔ)備。二、自然資源儲(chǔ)備的內(nèi)涵、類(lèi)型及特點(diǎn)33-3、按儲(chǔ)備目的分：戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備：是預(yù)防爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)而進(jìn)行的資源儲(chǔ)備，也有的是為了防備大的自然災(zāi)害和突發(fā)事件。安全保障儲(chǔ)備：分為國(guó)家安全保障儲(chǔ)備和經(jīng)濟(jì)安全保障儲(chǔ)備兩種。市場(chǎng)儲(chǔ)備：為保證供給，滿(mǎn)足市場(chǎng)而進(jìn)行的儲(chǔ)備。分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)儲(chǔ)備和國(guó)際市場(chǎng)儲(chǔ)備。（三）世界自然資源儲(chǔ)備特點(diǎn)1、國(guó)家越發(fā)達(dá)，自然資源儲(chǔ)備能力越強(qiáng)，也越重視自然資源儲(chǔ)備；2、稀缺性越強(qiáng)的自然資源，越是儲(chǔ)備的重點(diǎn)；3、在各種自然資源儲(chǔ)備中，由于石油資源的戰(zhàn)略意義，石油儲(chǔ)備尤為普遍。-3、按儲(chǔ)備目的分：34三、自然資源儲(chǔ)備的意義及制度構(gòu)建石油資源為例，來(lái)分析。圖-石油供求與國(guó)家安全三、自然資源儲(chǔ)備的意義及制度構(gòu)建石油資源為例，來(lái)分析。35-

1、在不考慮國(guó)家安全的情況下，市場(chǎng)決定購(gòu)買(mǎi)ｑ5數(shù)量的石油?？梢?jiàn)，市場(chǎng)配置由于沒(méi)有考慮國(guó)家安全問(wèn)題，總消費(fèi)量過(guò)多，國(guó)內(nèi)供給量過(guò)少。

2、在存在禁運(yùn)的情況下，全部消費(fèi)量由國(guó)內(nèi)提供。禁運(yùn)開(kāi)始時(shí)，消費(fèi)者剩余的損失是巨大的。3、面對(duì)禁運(yùn)的可能，石油進(jìn)口國(guó)應(yīng)如何反應(yīng)？一種極端的對(duì)策是完全的自力更生。1973年石油危機(jī)開(kāi)始后，美國(guó)總統(tǒng)尼克松向全國(guó)宣布，開(kāi)始實(shí)行巨大的“獨(dú)立自主工程”，在20世紀(jì)80年代實(shí)現(xiàn)能源自給自足，把石油進(jìn)口減少到零。4、完全的自給自足是不是最優(yōu)的呢？完全的自給自足肯定不是最優(yōu)的.自給自足（消費(fèi)ｑ3、進(jìn)口為0）的凈效益明顯地小于最優(yōu)配置ｑ4，效益損失為三角形Ａ和Ｂ。最優(yōu)配置是國(guó)內(nèi)供應(yīng)q2、進(jìn)口q4-q2.-1、在不考慮國(guó)家安全的情況下，市場(chǎng)決定購(gòu)買(mǎi)ｑ5數(shù)量的石油36-5、為什么完全自給自足不是最優(yōu)的？依賴(lài)進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)成本低于自給自足所增加的成本。風(fēng)險(xiǎn)成本較低是因?yàn)椋?/p>

——禁運(yùn)有一定的偶然性，不是確定要發(fā)生的。禁運(yùn)所造成的損失取決于禁運(yùn)發(fā)生的可能性、頻繁程度和時(shí)間長(zhǎng)短。

——在國(guó)內(nèi)采取某些措施，例如建立戰(zhàn)略性?xún)?chǔ)備，可以減少依賴(lài)進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)。

——增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)減少了可供未來(lái)使用者享用的資源產(chǎn)量，從而增加了使用者成本。完全的自給自足減少了短期風(fēng)險(xiǎn)，卻增加了長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)。-5、為什么完全自給自足不是最優(yōu)的？37-6、結(jié)論：自然資源儲(chǔ)備有著十分重要的戰(zhàn)略意義。各個(gè)國(guó)家或地區(qū)都應(yīng)根據(jù)自然資源不確定性狀況，科學(xué)實(shí)施自然資源儲(chǔ)備制度。對(duì)于不同類(lèi)型的自然資源，應(yīng)采取有差別的儲(chǔ)備政策；對(duì)于重要的稀缺性自然資源，應(yīng)給予重點(diǎn)儲(chǔ)備。-6、結(jié)論：38第十二章自然資源利用與管理制度39演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！40第12章自然資源利用與管理制度中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）汪安佑教授資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)第12章自然資源利用與管理制度中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）資源環(huán)41本章提要

主要討論新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)自然資源利用制度自然資源管理制度自然資源儲(chǔ)備制度本章提要主要討論42第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”是奧利弗·威廉姆森在1975年的文章中最早提出來(lái)的。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派注意從現(xiàn)實(shí)世界存在的問(wèn)題出發(fā)，而且注重從微觀角度研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行以及對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用。一、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物羅納德·科斯《企業(yè)的性質(zhì)》、《社會(huì)成本問(wèn)題》提倡經(jīng)濟(jì)學(xué)要理論聯(lián)系實(shí)際，反對(duì)單純的課堂教學(xué)。道格拉斯·C．諾斯《制度變革與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《西方世界的崛起：新經(jīng)濟(jì)史》、《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》《1870-1914年的投資市場(chǎng)：國(guó)民市場(chǎng)的發(fā)展》一文被認(rèn)為是制度“創(chuàng)新”理論的重要開(kāi)創(chuàng)性著作第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”是奧利弗·威43第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成最早發(fā)端于科斯1937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)）。科斯從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)和觀點(diǎn)出發(fā)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)傳統(tǒng)的理論中不考慮交易費(fèi)用的假定和相關(guān)的結(jié)論進(jìn)行了意義深遠(yuǎn)的修正和澄清說(shuō)明。1960年，科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》。從全新的角度來(lái)考察企業(yè)的外部性問(wèn)題，得出了后來(lái)被喬治·斯蒂格勒最早稱(chēng)作“科斯定理”的結(jié)論。這兩篇文章提出的交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)界定、企業(yè)和市場(chǎng)的最優(yōu)規(guī)模與界限、外部性的解決思路以及這些問(wèn)題對(duì)資源配置效率的影響，都為新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和形成奠定了基礎(chǔ)。其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在科斯觀點(diǎn)的啟發(fā)之下，從不同角度發(fā)展出一系列對(duì)經(jīng)濟(jì)制度問(wèn)題進(jìn)行探討的文章和著作，最終形成今天所看到的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派。第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成44第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容理論體系建立在關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”行為的兩大基本假定和一個(gè)基本信條基礎(chǔ)上。第一個(gè)基本假定是“經(jīng)濟(jì)人”追求自身利益最大化。第二個(gè)基本假定是人的行為是“理性人”?；拘艞l則是市場(chǎng)充分自由競(jìng)爭(zhēng)將能夠解決一切矛盾和問(wèn)題，使社會(huì)各方面的利益達(dá)到最好的程度。（一）“有限理性人”假定與制度由于人們的理性有限，對(duì)未來(lái)的不確定因素也不能完全了解，甚至無(wú)法為不確定因素給出一個(gè)概率分布函數(shù)。由于理性有限，人們不可能判斷一個(gè)人的自利行為是否是損人利己的行為，并對(duì)此做出迅速的反應(yīng)，因而憑借說(shuō)謊、欺騙、毀約等不正當(dāng)手段謀取私利的行為就可以得逞人們需要設(shè)立規(guī)章制度和安排來(lái)規(guī)范人的行為，建立良好的秩序第一節(jié)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)概述三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容45（二）“機(jī)會(huì)主義行為傾向”與制度威廉姆森認(rèn)為，有些人在追求自身利益時(shí)會(huì)采用非常微妙和隱蔽的手段，會(huì)使用狡猾的伎倆。實(shí)際的人是在現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)的。要研究現(xiàn)實(shí)中人的活動(dòng)，就必須研究現(xiàn)實(shí)中的制度。（三）主張引入制度因素的分析西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)把影響經(jīng)濟(jì)行為的制度高度地簡(jiǎn)化了。企業(yè)制度被簡(jiǎn)化為一種生產(chǎn)函數(shù)，各種生產(chǎn)要素所有者之間的契約關(guān)系被產(chǎn)量與資本、勞動(dòng)和技術(shù)等變量之間的函數(shù)關(guān)系所掩蓋；市場(chǎng)制度被簡(jiǎn)化為供求曲線(xiàn)，市場(chǎng)交易活動(dòng)中的人與人之間的關(guān)系變成了需求、供給和價(jià)格之間的數(shù)學(xué)關(guān)系。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派試圖改變西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究格局。把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法運(yùn)用于研究包括法律、企業(yè)組織、市場(chǎng)組織和社會(huì)文化等制度在內(nèi)的“制度結(jié)構(gòu)”。把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域拓展到人與人的交易活動(dòng)。（二）“機(jī)會(huì)主義行為傾向”與制度46（四）引入交易成本的概念交易成本就是為了完成交易活動(dòng)所必須付出的代價(jià)或成本。包括搜尋或得到信息的成本、協(xié)商談判的成本、簽訂契約的成本、檢查和監(jiān)督交易過(guò)程或索賠的成本等。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，交易成本構(gòu)成了人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要部分，它往往比生產(chǎn)活動(dòng)的成本更重要。交易成本概念最初是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽好以后付諸實(shí)施過(guò)程中所需要的成本。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將交易成本概念廣泛地運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、歷史和政治等研究領(lǐng)域，使交易成本概念普遍化了。（四）引入交易成本的概念47第二節(jié)自然資源利用制度一、自然資源利用制度制度包括正式規(guī)則和非正式規(guī)則。正式規(guī)則：指人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列政策、法則，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約及由這一系列規(guī)則所構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，以及從憲法到成文法和不成文法到特殊的細(xì)則和個(gè)別契約。非正式規(guī)則：指包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等方面的規(guī)則。人類(lèi)對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)利用也是在一定的制度框架內(nèi)進(jìn)行的。制度一經(jīng)形成，就會(huì)對(duì)人們開(kāi)發(fā)利用自然資源的行為產(chǎn)生一定影響作用。自然資源利用制度：指人們?cè)谧匀毁Y源利用的過(guò)程所形成的正式規(guī)則和非正式規(guī)則。包括在自然資源利用中形成的慣例或者是規(guī)范化的行為方式，它們與特定的文化模式和社會(huì)過(guò)程密切相關(guān)；也包括在自然資源利用中形成的正式規(guī)則，它具有強(qiáng)制性和約束性等基本特征，并主要由法律法規(guī)、組織安排和政策得到體現(xiàn)。第二節(jié)自然資源利用制度一、自然資源利用制度48第二節(jié)自然資源利用制度二、自然資源利用制度的類(lèi)型1、按自然資源配置方式分完全政府行政配置：資源配置的決策權(quán)力高度集中，行動(dòng)動(dòng)力主要來(lái)源于對(duì)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人行為的限制以及精神的鼓勵(lì)。完全的市場(chǎng)配置：自然資源配置的決策權(quán)力較為分散，信息流轉(zhuǎn)途徑以橫向傳遞為主；混合經(jīng)濟(jì)：自然資源的配置兼有完全政府行政配置和完全市場(chǎng)配置的特點(diǎn)。2、按自然資源利用制度內(nèi)含的產(chǎn)權(quán)特征分排他性產(chǎn)權(quán)：指如果某人對(duì)某自然資源擁有產(chǎn)權(quán)，他人對(duì)同一資源就不應(yīng)具有同樣的產(chǎn)權(quán)。社團(tuán)產(chǎn)權(quán)：指某個(gè)人對(duì)某種自然資源行使某一權(quán)利時(shí)并不排斥他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)利的產(chǎn)權(quán)。集體產(chǎn)權(quán)：指產(chǎn)權(quán)是由某一個(gè)集體來(lái)行使，由集體的決策機(jī)構(gòu)以民主的程序?qū)?quán)利的行使作出規(guī)則和約束?？山粨Q的產(chǎn)權(quán)：指產(chǎn)權(quán)可以在經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間進(jìn)行交換和轉(zhuǎn)讓。私有產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利的行使完全由私人進(jìn)行決策，其產(chǎn)權(quán)內(nèi)容包括關(guān)于自然資源利用的所有權(quán)利，這些權(quán)利可以由一個(gè)人掌握，也可以由兩個(gè)或多個(gè)人擁有。第二節(jié)自然資源利用制度二、自然資源利用制度的類(lèi)型49第二節(jié)自然資源利用制度三、自然資源利用制度的功能1、激勵(lì)功能合理的自然資源開(kāi)發(fā)利用制度會(huì)引導(dǎo)人們合理地開(kāi)發(fā)利用自然資源。2、配置功能一定的制度安排也就使資源得到了相應(yīng)的配置，進(jìn)而影響到資源的利用效率。3、約束功能自然資源開(kāi)發(fā)利用制度的約束功能有兩層含義：其一是指經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在制度規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行決策；其二是對(duì)超過(guò)制度約束邊界的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行約束。4、保障功能制度安排，能有效地起到保護(hù)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人權(quán)益的作用，從而使其在與他人的交往中形成合理而又穩(wěn)定的預(yù)期，使不確定性降低到最低程度。5、利益分配功能制度是關(guān)于利益分配的規(guī)則，進(jìn)而形成正的或負(fù)的收入效應(yīng)。

第二節(jié)自然資源利用制度三、自然資源利用制度的功能50第二節(jié)自然資源利用制度四、自然資源利用制度變遷分析制度形成的過(guò)程就其實(shí)質(zhì)而言是人們?yōu)轫憫?yīng)獲利機(jī)會(huì)采取行動(dòng)從而使現(xiàn)行制度發(fā)生變化的過(guò)程。這一過(guò)程用下圖表示。第二節(jié)自然資源利用制度四、自然資源利用制度變遷分析511、隨著有關(guān)條件的變化，如制度環(huán)境的變化，使得現(xiàn)行制度安排不再是最優(yōu)的制度安排，從而引起制度的不均衡。2、面對(duì)制度不均衡因素導(dǎo)入所形成的獲利機(jī)會(huì)，制度變遷主體即制度活動(dòng)主體能否出現(xiàn)對(duì)制度變遷而言極為重要。3、在制度變遷主體出現(xiàn)之后，變遷主體對(duì)制度變遷的諸方案進(jìn)行費(fèi)用—收益的對(duì)比分析即經(jīng)濟(jì)可行性研究，其結(jié)果如何對(duì)制度變遷能否繼續(xù)進(jìn)行至關(guān)重要。4、制度變遷主體對(duì)多種制度變遷方案進(jìn)行比較分析。選擇了較為理想的制度變遷方案后，能否變遷，尚取決于變遷集團(tuán)內(nèi)部的合作問(wèn)題是否得到了妥善的解決以及變遷能否得到非變遷主體的響應(yīng)包括變遷主體與非變遷主體相比，其力量是否足夠強(qiáng)大。

5、外部利潤(rùn)開(kāi)始出現(xiàn)到外部利潤(rùn)內(nèi)部化的制度安排建立完成，這一期間存在著時(shí)間間隔，即制度變遷滯后于潛在利潤(rùn)的出現(xiàn)。1、隨著有關(guān)條件的變化，如制度環(huán)境的變化，使得現(xiàn)行制度安排不52第二節(jié)自然資源利用制度五、自然資源配置方式（一）自然資源的市場(chǎng)配置與市場(chǎng)失靈1、競(jìng)爭(zhēng)不足導(dǎo)致的資源配置扭曲競(jìng)爭(zhēng)不足或壟斷的存在，為生產(chǎn)者通過(guò)在市場(chǎng)上減少產(chǎn)量提高價(jià)格并借此獲得超額壟斷利潤(rùn)創(chuàng)造了條件2、信息扭曲導(dǎo)致的資源配置扭曲信息扭曲，必然導(dǎo)致人們理性地從事不合理的行為，并使資源配置缺乏公平和效率。3、外部效應(yīng)導(dǎo)致的資源配置扭曲外部效應(yīng)造成了私人成本與社會(huì)成本的不相一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格，較高的交易費(fèi)用和資源的公共物品屬性，市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法將外部效應(yīng)內(nèi)在化。4、產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的資源配置扭曲市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作要求資源產(chǎn)權(quán)明晰、排他、安全、可執(zhí)行及可交易，這是市場(chǎng)機(jī)制得以發(fā)揮作用的前提。5、交易費(fèi)用過(guò)高導(dǎo)致的資源配置扭曲如果交易費(fèi)用超過(guò)了交易收益，市場(chǎng)運(yùn)作就會(huì)缺乏效率，市場(chǎng)也就難以建立。第二節(jié)自然資源利用制度五、自然資源配置方式53（二）自然資源的行政配置與政府失靈政府行政配置資源成為可能，還需具備兩個(gè)基本的條件：（1）政府行政配置資源的效果必須優(yōu)于市場(chǎng)配置的效果；（2）政府行政配置資源所得到的收益必須高于其成本。資源的政府行政配置具有如下特點(diǎn)：資源利用決策高度集中，而決策的貫徹又需要借助于特定的行政體系；資源配置信息的傳遞主要是縱向運(yùn)動(dòng)；資源配置的動(dòng)力主要來(lái)源于對(duì)權(quán)威的服從和嚴(yán)格的等級(jí)制度。資源的政府行政配置能否達(dá)到理想的效果依賴(lài)于一定的條件，如擁有相關(guān)自然資源較為充分的信息。即政府的政策經(jīng)常導(dǎo)致資源的浪費(fèi)性使用和自然環(huán)境的退化，也就是說(shuō)存在著可能的資源政府行政配置失靈。在確定資源的政府行政配置時(shí)需要對(duì)其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)加以詳細(xì)的分析以決定政府是否應(yīng)該采取行動(dòng)以及采取什么樣的行動(dòng)。（二）自然資源的行政配置與政府失靈54（三）合理的資源配置方式1、合理的資源配置方式應(yīng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總目標(biāo)一致。如果在社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)函數(shù)中側(cè)重于考慮公平，則資源配置中政府行政干預(yù)的比重可能就會(huì)較大；如果對(duì)效率的追求高于公平，則在選擇資源配置方式時(shí)將更多地考慮給予資源利用者以較多的利益刺激。2、合理的資源配置方式應(yīng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。在不同的發(fā)展階段，社會(huì)所面臨的社會(huì)問(wèn)題及要重點(diǎn)解決的社會(huì)問(wèn)題必然會(huì)有所差異。3、合理的資源配置方式應(yīng)該充分考慮到資源的屬性。如果不能根據(jù)資源的屬性選擇合理的資源配置方式，則難以發(fā)揮資源應(yīng)有的效率。4、合理的資源配置方式應(yīng)與文化背景相吻合。如在崇尚自由、強(qiáng)調(diào)個(gè)人主義的文化背景下應(yīng)該更多地考慮選擇資源的市場(chǎng)配置方式。（三）合理的資源配置方式55第三節(jié)自然資源管理制度

一、自然資源管理的提出及其內(nèi)涵（一）管理學(xué)派的發(fā)展古典學(xué)派:從管理職能給管理定義，研究和論述管理人員如何協(xié)調(diào)集體和發(fā)揮組織力量的方法；行為學(xué)派:其基礎(chǔ)是，管理必須通過(guò)別人來(lái)做工作，管理實(shí)際上是行為科學(xué)的應(yīng)用；管理科學(xué)學(xué)派:

應(yīng)用科學(xué)的方法論解決生產(chǎn)和作業(yè)管理問(wèn)題。該學(xué)派著重通過(guò)建立計(jì)量模型強(qiáng)調(diào)技術(shù)問(wèn)題，而不是行為問(wèn)題。第三節(jié)自然資源管理制度一、自然資源管理的提出及其內(nèi)涵56新的管理學(xué)派把社會(huì)的各級(jí)組織作為協(xié)作系統(tǒng)來(lái)管理的社會(huì)系統(tǒng)學(xué)派；把決策作為貫徹管理全過(guò)程的決策理論學(xué)派；從系統(tǒng)觀點(diǎn)考察和管理企業(yè)的系統(tǒng)管理學(xué)派；以管理經(jīng)驗(yàn)為研究對(duì)象的經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派等。新的管理學(xué)派57管理學(xué)派的發(fā)展趨勢(shì)：管理對(duì)象的分化管理方法的發(fā)展由研究企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)到研究人與人、人與自然界之間的矛盾與管理。管理學(xué)派的發(fā)展趨勢(shì)：58（二）自然資源管理1、過(guò)去著重于利用管理、經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)管理，而對(duì)生態(tài)環(huán)境管理重視不夠。1974年聯(lián)合國(guó)環(huán)發(fā)委在墨西哥形成共識(shí)：(1)全人類(lèi)的一切基本需要應(yīng)得到滿(mǎn)足；(2)通過(guò)發(fā)展以滿(mǎn)足人類(lèi)需要，但又不能超出生物圈的容許極限；(3)協(xié)調(diào)這兩個(gè)目標(biāo)的方法即環(huán)境管理。（二）自然資源管理1、過(guò)去著重于利用管理、經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)管理59

2、提出“環(huán)境管理”

1974年，休埃爾編寫(xiě)的《環(huán)境管理》中對(duì)環(huán)境管理的含義作了專(zhuān)門(mén)論述，指出“環(huán)境管理是對(duì)損害人類(lèi)自然環(huán)境的質(zhì)量的人的活動(dòng)施加影響”。3、自然資源管理：

是指人類(lèi)社會(huì)或有關(guān)部門(mén)為了平衡自然資源供給與需求關(guān)系，根據(jù)自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系，采取經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、科技等管理手段，以自然資源可持續(xù)利用為目標(biāo)，規(guī)范人們自然資源開(kāi)發(fā)利用的行為，從而實(shí)現(xiàn)自然資源優(yōu)化配置的過(guò)程。2、提出“環(huán)境管理”60二、自然資源管理的目標(biāo)1、生態(tài)環(huán)境效益目標(biāo)2、經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)3、社會(huì)效益目標(biāo)4、防災(zāi)、減災(zāi)目標(biāo)二、自然資源管理的目標(biāo)1、生態(tài)環(huán)境效益目標(biāo)611、從管理主體分：政府行為的自然資源管理企業(yè)行為的自然資源管理2、從自然資源開(kāi)發(fā)利用的全過(guò)程分：自然資源開(kāi)發(fā)利用的前期管理、中期管理、后期管理;3、從自然資源管理的手段分：自然資源行政管理、經(jīng)濟(jì)管理、法律管理、技術(shù)管理。三、自然資源管理分類(lèi)三、自然資源管理分類(lèi)62四、自然資源行政管理（一）自然資源行政管理的涵義與特點(diǎn)自然資源行政管理：是指政府以國(guó)家名義進(jìn)行的政府行政管理。具有五個(gè)特點(diǎn)：權(quán)威性。直接性。靈活性。無(wú)償性。封閉性。四、自然資源行政管理（一）自然資源行政管理的涵義與特點(diǎn)63（二）自然資源行政管理主要業(yè)務(wù)內(nèi)容

1、規(guī)劃管理及宏觀調(diào)控2、監(jiān)督職能（1）對(duì)于違反自然資源管理法規(guī)的行為施以不同程度的處罰和限期糾正，并彌補(bǔ)所造成的損失。（2）限額利用、對(duì)破壞程度進(jìn)行限制。3、監(jiān)測(cè)職能（二）自然資源行政管理主要業(yè)務(wù)內(nèi)容64五、自然資源經(jīng)濟(jì)管理自然資源經(jīng)濟(jì)管理：是指通過(guò)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)控作用，引導(dǎo)、規(guī)范自然資源管理對(duì)象的行為，從而實(shí)現(xiàn)自然資源的可持續(xù)利用管理。特點(diǎn)：間接性遲效性開(kāi)放性自發(fā)性五、自然資源經(jīng)濟(jì)管理65（一）權(quán)益管理國(guó)家自然資源管理機(jī)構(gòu):1.代表國(guó)家行使自然資源權(quán)益管理的職能，保障國(guó)家和集體對(duì)自然資源的所有權(quán)。2.代表國(guó)家行使自然資源的使用分配權(quán)，包括使用者和利用方式變更的審批。（二）產(chǎn)業(yè)管理自然資源產(chǎn)業(yè)管理：是指按照產(chǎn)業(yè)組織的方式，通過(guò)社會(huì)投入進(jìn)行保護(hù)、恢復(fù)、再生、更新、增值和積累自然資源的過(guò)程。如土壤改良、耕地生產(chǎn)能力的恢復(fù)與提高；采種、育苗、育林、營(yíng)林，防治病蟲(chóng)火災(zāi)、采種、育草、營(yíng)草，防治草地退化、沙化、鼠害；水產(chǎn)育苗、水利建設(shè)、廢水廢氣的凈化、資源保護(hù)等。（三）資產(chǎn)管理從自然資源資產(chǎn)管理來(lái)看，其內(nèi)容主要包括：市場(chǎng)管理價(jià)格或租金管理稅收管理（一）權(quán)益管理66六、自然資源法規(guī)管理1、自然資源法規(guī)管理：是指通過(guò)制定和執(zhí)行自然資源和環(huán)境法規(guī)制度，確定社會(huì)普遍遵循的行為準(zhǔn)則，從而有效地保護(hù)自然資源和環(huán)境，實(shí)現(xiàn)自然資源和環(huán)境的可持續(xù)利用管理。2、具有強(qiáng)制性、規(guī)范性、穩(wěn)定性和非完備性。非完備性：是指自然資源管理對(duì)象或管理者可能因?yàn)闊o(wú)法可依，而不重視自然資源可持續(xù)利用或?qū)Υ匀毁Y源非持續(xù)利用行為聽(tīng)之任之。六、自然資源法規(guī)管理1、自然資源法規(guī)管理：是指通過(guò)制定和執(zhí)行673、主要法律（1）基本法：《環(huán)境保護(hù)法》（試行，1979年制定）《環(huán)境保護(hù)法》（1989年修改）（2）5部保障法《海洋環(huán)境保護(hù)法》（1982年制定）《水污染防治法》（1984年制定，1986年修改）《大氣污染防治法》（1987年制定，1996年修改）《固體廢物污染環(huán)境防治法》（1995年制定）《環(huán)境噪聲污染防治法》（1986年制定）（3）9部開(kāi)發(fā)利用與保護(hù)的單項(xiàng)法律：《森林法》1984年制定，1998年修改《草原法》1985年制定，《漁業(yè)法》（1986年制定）《礦產(chǎn)資源法》(1986年制定）《土地管理法》1986年制定，1998年修訂《水法》1988年制定《野生動(dòng)物保護(hù)法》（1989年制定）《水土保持法》（1991年制定）《煤炭法》（1996年制定）3、主要法律684、需要完善的內(nèi)容（1）最高層次立法制訂自然資源與環(huán)境法律體系——《自然資源與環(huán)境保護(hù)基本法》。是指導(dǎo)環(huán)境與自然資源保護(hù)管理行為的基本法、政策法、原則法、責(zé)任（對(duì)保護(hù)和改善環(huán)境與自然資源的責(zé)任）法、組織法。（２）次一級(jí)的立法污染防治、公害控制、有關(guān)生物物種和生態(tài)環(huán)境保護(hù)、合理開(kāi)發(fā)自然資源的單項(xiàng)法。單項(xiàng)環(huán)境與自然資源法：①污染防治法；②公害控制法；③生物多樣性與物種保護(hù)（包括自然保護(hù)區(qū)、自然公園、綠地等）立法。4、需要完善的內(nèi)容69-（３）特別法適用于環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域中特定的時(shí)期、特定的地點(diǎn)、特定的人或事的法律。如環(huán)境行政措施法（環(huán)境影響評(píng)價(jià)、征收排污費(fèi)等）流域環(huán)境保護(hù)特別法實(shí)施環(huán)境保護(hù)國(guó)際公約法等。（４）增加制定的法規(guī)?！蹲匀槐Ｗo(hù)區(qū)法》、《公園法》《瀕危物種法》、《資源回收利用法》《有毒化