《新政治經(jīng)濟學》第04講課件

《新政治經(jīng)濟學》

新政治經(jīng)濟學理論的應用《新政治經(jīng)濟學》

新政治經(jīng)濟學理論的應用1一、尋租與腐敗的政治經(jīng)濟學二、管制的政治經(jīng)濟學三、貨幣與金融的政治經(jīng)濟學四、發(fā)展的新政治經(jīng)濟學五、宏觀政治經(jīng)濟學六、比較制度分析與新比較經(jīng)濟學七、國際關系的新政治經(jīng)濟學一、尋租與腐敗的政治經(jīng)濟學2（一）“租”、“尋租”與尋租理論1、“租”的定義?！缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟學大辭典》的解釋：為使用土地、勞動、設備、思想甚至貨幣等資源所作的支付。工資、租金、專利使用費、利息經(jīng)濟租準租一般的定義：“一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的剩余”。租產(chǎn)生的兩種方式：自然產(chǎn)生的、人為產(chǎn)生的。（一）“租”、“尋租”與尋租理論1、“租”的定義。32、“尋租”的定義。布坎南（尋租與尋利）塔洛克（壟斷）巴格瓦蒂：“直接非生產(chǎn)性尋利活動”（DirectlyUnproductiveProfit-seeking,DUP）“通過從事直接（即就其立即產(chǎn)生的最初的影響而言）非生產(chǎn)性活動而獲得利潤的方法，非生產(chǎn)性活動的含義是，這些活動產(chǎn)生金錢收益，但并不生產(chǎn)包括在正常效用函數(shù)中的產(chǎn)品或勞務，也不生產(chǎn)投入這些產(chǎn)品與勞務的投入品?！?/p>

2、“尋租”的定義。4本森（Benson,Bruce）：產(chǎn)權視角一般的定義：那些維護既得經(jīng)濟利益、設法取得或維持壟斷利益或者對既得利益進行再分配的非生產(chǎn)性活動。本森（Benson,Bruce）：產(chǎn)權視角53、“尋租”的類型與層次（1）非法的和合法的（2）四種類型（3）內(nèi)生的和外生的（4）三個層次3、“尋租”的類型與層次（1）非法的和合法的64、尋租的社會成本：從“哈伯格三角”到“塔洛克四角”4、尋租的社會成本：從“哈伯格三角”到“塔洛克四角”7《新政治經(jīng)濟學》第04講課件85、尋租活動的社會成本計算克魯格波斯納考寧（Cowling,K.）和繆勒律師制度的存在使總收入減少了45%中國也有一些學者，計算中國尋租所造成的成本胡和立，1988年，40%萬安培，1992年，32.3%5、尋租活動的社會成本計算克魯格9（1）克魯格的計算1964年，印度租金的總價值為146.45億盧比，其中進口許可證提供了最大的租金來源，達到102.71億盧比，而這一年印度的國民收入為2010億盧比，總租金占國民收入的比例高達7.3%。這里的租金總價值還不包括投資許可證這種重要的租金來源（由于沒有可靠的資料來計算這種租金），許多較小的控制所產(chǎn)生的租金也沒有計算在內(nèi)。1968年，土耳其由于進口許可證而產(chǎn)生的租金占GNP的15%。（1）克魯格的計算1964年，印度租金的總價值為146.4510（2）波斯納在“壟斷和管制的社會成本”中計算了美國GNP的3%由于管制造成壟斷的社會成本而喪失了。（3）考寧（Cowling,K.）和繆勒1978年發(fā)表的“壟斷權力的社會成本”一文中估算，在英國，私人壟斷所造成的尋租和無謂成本占全部企業(yè)總產(chǎn)出的13%。（4）一些學者用回歸方法作出估算說，律師制度的存在使總收入減少了45%。有人甚至得出結論說，律師越多，經(jīng)濟增長率越低，GNP越少。還有人試圖估算出不同經(jīng)濟部門的尋租成本，他們計算了諸如門鎖、保險、警察、軍事等部門由于尋租所造成的支出；其結論是，1985年，美國GNP的將近一半被這些成本耗費了。（2）波斯納在“壟斷和管制的社會成本”中計算了美國GNP的311（5）對中國尋租成本的計算胡和立計算，1988年，中國價差、利差、匯差以外的雜項租金，剔除某種重復計算之后，可能不少于1000億元，若加上價差、利差、匯差，則高達4000億元，占全年國民收入的40%。萬安培的計算表明，1992年，中國的租金價值為6243.7億元人民幣，另外還有各種租金雜項不少于100億元人民幣，租金總額不少于6343.7億元，約占1992年中國國民收入19640億元的32.3%。（5）對中國尋租成本的計算胡和立計算，1988年，中國價差、12（二）腐敗的定義、程度測量與發(fā)生機理1、腐敗的定義（1）在社會科學中，腐敗的含義主要集中于政治腐敗?！罢位顒蛹?、政治家或官方?jīng)Q策過程中的官員，利用他們由于擔任公職而掌握的資源和便利，為另外一些人謀取利益，以作為換取一些已允諾的或?qū)嶋H的好處的報償，而這種行為是受到正式法規(guī)明令禁止的?！备瘮【褪恰肮毴藛T為實現(xiàn)其私利而違反公認規(guī)范的行為”，其基本形式是“政治權力與財富的交換”。（二）腐敗的定義、程度測量與發(fā)生機理1、腐敗的定義13（2）許多學者從委托——代理機制的角度定義“腐敗”。

巴丹（Bardhan,Pranab）：腐敗就是“得到公眾（委托人）授權從事某些活動的官員（代理人），基于私利而運用公共機構，從事了不易被委托人監(jiān)督的謀求私利的不良活動?！保?）利用“交換”來定義腐敗

腐敗就是“政府官員通過出售政府財產(chǎn)來換取個人收益的活動”?！┤R弗和維什尼，“腐敗”，中譯文見《掠奪之手》，中信出版社，2004年版，第83頁。（4）最廣義上的腐敗定義。Sands,B.N.,“腐敗”為政府目標與消費者目標不一致的產(chǎn)物，或者消費者對政府的禁止性規(guī)則的一種“違反”活動。她認為，當政府對市場的管制與消費者的愿望不一致時，就會出現(xiàn)另一種交易，即腐敗。

（2）許多學者從委托——代理機制的角度定義“腐敗”。142、腐敗程度的測量腐敗程度的測量方法多種多樣，主要有：透明國際（TransparencyInternational）的腐敗感覺指數(shù)（CorruptionPerceptionsIndex）和行賄指數(shù)（BribePayersIndex）世界銀行的腐敗控制指標（ControlofCorruption）瑞士國際管理發(fā)展學院（InternationalInstituteforManagementDevelopment）的非法支付、司法腐敗、賄賂和回扣指標世界經(jīng)濟論壇的賄賂和腐敗、透明度指標等。2、腐敗程度的測量腐敗程度的測量方法多種多樣，主要有：15透明國際是一個全球性的致力于反腐敗的非政府組織。它于1993年在德國柏林成立；從1995年開始發(fā)布腐敗感覺指數(shù)（CorruptionPerceptionsIndex，簡稱CPI）；從1999年開始發(fā)布賄賂支付指數(shù)。每年發(fā)布的《全球腐敗報告》中，給出了世界上大部分國家的腐敗感覺指數(shù)，涵蓋的國家數(shù)目逐年增加。到腐敗感覺指數(shù)是對10個左右的涵蓋不同領域的調(diào)查進行加權平均，以企業(yè)界、風險分析家、一般民眾為調(diào)查對象，根據(jù)其經(jīng)驗和感覺對各國進行由10到0的評分。得分越高，腐敗程度越低；得分越低，腐敗程度越高。在《全球腐敗報告（2007）》，透明國際列出了179個國家和地區(qū)的腐敗感覺指數(shù)。透明國際是一個全球性的致力于反腐敗的非政府組織。它于199316《新政治經(jīng)濟學》第04講課件17《新政治經(jīng)濟學》第04講課件183、腐敗者的成本與收益分析3、腐敗者的成本與收益分析194、腐敗的均衡：頻率依賴的均衡模型4、腐敗的均衡：頻率依賴的均衡模型205、官員腐敗的社會成本與收益分析“腐敗有益論”瑞典著名經(jīng)濟學家、1974年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主繆爾達爾（Myrdal,Gunnar）在研究亞洲的貧困問題后指出，“忽略研究腐敗問題的機會主義的理論解釋之一是聲稱腐敗并不嚴重，或者甚至聲稱腐敗在南亞一般情況下對發(fā)展有利。我認為這種思想是完全錯誤的”。——繆爾達爾，《世界貧困的挑戰(zhàn)》，北京經(jīng)濟學院出版社，1992年版，第208頁。5、官員腐敗的社會成本與收益分析“腐敗有益論”21“腐敗行為對于任何實現(xiàn)現(xiàn)代化理想的努力都是極其有害的。腐敗盛行造成了發(fā)展的強大障礙與限制。人心渙散的腐敗與鞏固國家的努力背道而馳。它降低了人們對政府及其機構的尊敬與忠誠。它經(jīng)常助長計劃中的不合理性，限制了計劃的范圍。用腐敗行為賺錢的常見方法在官方職責中以蓄意阻撓和拖延相威脅。這使南亞的行政管理車輪減慢到毀滅性的程度。渴望避免耽擱就產(chǎn)生了‘加急費’這種普通商品。行賄者經(jīng)常可能并不要求官員做出任何非法之舉，只不過是想加快政府機構的文件傳遞和做出決定的速度”?！姞栠_爾，《亞洲的戲劇》，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2001年版，第165頁?！案瘮⌒袨閷τ谌魏螌崿F(xiàn)現(xiàn)代化理想的努力都是極其有害的。腐敗盛22二、管制的政治經(jīng)濟學（一）管制的定義、類型（二）管制的政治經(jīng)濟學理論1、對管制的規(guī)范分析2、管制的俘虜理論3、管制的激勵理論4、管制的成本收益分析二、管制的政治經(jīng)濟學（一）管制的定義、類型231、管制的定義卡恩（Kahn,A.E.），1970-1971史普博，

植草益美國行政管理預算辦公室1、管制的定義卡恩（Kahn,A.E.），1970-1924卡恩（Kahn,A.E.）將公共部門（publicsector）和公用事業(yè)（publicutility）視為兩種“競爭性市場模型明顯不能描述或甚至無從描述”的經(jīng)濟，并認為“管制的實質(zhì)是政府命令對競爭的明顯取代，作為基本的制度安排，它企圖維護良好的經(jīng)濟績效”；對公用事業(yè)管制的定義是，“對該種產(chǎn)業(yè)的結構及其經(jīng)濟績效的主要方面的直接的政府規(guī)定……如進入控制、價格決定、服務條件及質(zhì)量的規(guī)定以及在合理條件下服務所有客戶時應盡義務的規(guī)定”。Kahn,A.E.,TheEconomicsofRegulation:PrincipleandInstitutions,I,NewYork:Wiley,1970;Kahn,A.E.,TheEconomicsofRegulation:PrincipleandInstitutions,II,NewYork:Wiley,1971卡恩（Kahn,A.E.）將公共部門（publicse25“管制是由行政機構制定并執(zhí)行的直接干預市場配置機制或間接改變企業(yè)和消費者的供需決策的一般規(guī)則或特殊行為”；“行政機構是指由立法機關設立以貫徹政策目標的政府單位”；“管制的過程是由被管制市場中的消費者和企業(yè)，消費者偏好和企業(yè)技術，可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合來界定的一種博弈”

——史普博：《管制與市場》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1999年版。“管制是由行政機構制定并執(zhí)行的直接干預市場配置機制或間接改變26日本學者植草益給出了比較寬泛的“管制”概念。他指出，“通常意義上的規(guī)制，是指依據(jù)一定的規(guī)則對構成特定社會的個人和構成特定經(jīng)濟的經(jīng)濟主體的活動進行限制的行為。”

——（日）指草益，《微觀規(guī)制經(jīng)濟學》，中國發(fā)展出版社，1992年版

日本學者植草益給出了比較寬泛的“管制”概念。他指出，“通常意27美國行政管理預算辦公室給管制下的定義是，“管制是指政府行政機構根據(jù)法律制定并執(zhí)行規(guī)章的行為，這些規(guī)章或者是一些標準，或者是一些命令，關系個人、企業(yè)和其他組織能做什么和不能做什么。管制的目的是為了解決市場失靈問題，維持市場經(jīng)濟秩序，擴大公共福利”。美國行政管理預算辦公室給管制下的定義是，“管制是指政府行政機28管制（regulation）是具有法律地位的、相對獨立的政府管制者（政府機構），依照一定的法律法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理和監(jiān)督行為。管制包括三方面內(nèi)容：主體、客體和依據(jù)與手段。第一，管制的主體是社會公共機構或行政機構（簡稱為“政府”）；第二，管制的客體主要是企業(yè)，特別是涉及公共利益或具有壟斷特征的企業(yè)；第三，管制的手段和依據(jù)是各種規(guī)則或制度。

管制（regulation）是具有法律地位的、相對獨立的政府292、管制的類型經(jīng)濟性管制社會性管制反壟斷管制

2、管制的類型經(jīng)濟性管制30（1）經(jīng)濟性管制所謂經(jīng)濟性管制，是指政府對企業(yè)在價格、產(chǎn)量、進入和退出等方面的決策進行限制。詳細而言，經(jīng)濟性管制就是“在存在著自然壟斷和信息偏在問題的部門，以防止無效率的資源配置的發(fā)生和確保需要者的公平利用為主要目的，通過被認可和許可的各種手段，對企業(yè)的進入、退出、價格、服務的質(zhì)和量以及投資、財務、會計等方面的活動所進行的管制?！?/p>

經(jīng)濟性管制最早可以追溯到19世紀70年代的美國。（1）經(jīng)濟性管制所謂經(jīng)濟性管制，是指政府對企業(yè)在價格、產(chǎn)量、31中國的經(jīng)濟性管制20世紀90年代之后，在經(jīng)濟性管制方面有了比較大的發(fā)展，由原來的政府直接經(jīng)營管理向產(chǎn)業(yè)管制過渡，進行產(chǎn)業(yè)進入管制和價格（收費）管制，并出臺了一系列法律、法規(guī)。中國的經(jīng)濟性管制20世紀90年代之后，在經(jīng)濟性管制方面有了比32《新政治經(jīng)濟學》第04講課件33《新政治經(jīng)濟學》第04講課件34（2）社會性管制社會性管制是“以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災害為目的，對物品和服務的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動制定一定標準，并禁止、限制特定行為的管制”。大體上，社會性管制可以分為：“（1）保證健康/衛(wèi)生（由藥物法、醫(yī)療法產(chǎn)生的管制）；（2）保證安全（由勞動安全環(huán)境衛(wèi)生法、保護消費者法、公路交通法、建設標準法、消防法等產(chǎn)生的管制）；（3）防止公害/環(huán)境保護等。

在美國，社會性管制在20世紀70年代興起并逐漸發(fā)展。

中國的社會性管制（2）社會性管制社會性管制是“以保障勞動者和消費者的安全、健35社會性管制實際上是為了解決公共產(chǎn)品、非價值產(chǎn)品、外部經(jīng)濟和信息不對稱等問題。為解決公共產(chǎn)品問題的，如消防、環(huán)境保護、自然災害防止以及文物保護等純粹公共產(chǎn)品、健康衛(wèi)生等準公共產(chǎn)品；為解決非價值產(chǎn)品的，如麻藥取締、槍支取締等；為解決外部經(jīng)濟的，如公害防止、產(chǎn)業(yè)災害防止、勞動災害、疾病防治、交通安全等；解決信息不對稱的，如消費者權益保護等。

在美國，社會性管制在20世紀70年代興起并逐漸發(fā)展。社會性管制實際上是為了解決公共產(chǎn)品、非價值產(chǎn)品、外部經(jīng)濟和信36中國的社會性管制中國自改革開放以來，也日益重視社會性管制，相繼頒布了一些法律、法規(guī)、條例等。中國的社會性管制中國自改革開放以來，也日益重視社會性管制，相37《新政治經(jīng)濟學》第04講課件38《新政治經(jīng)濟學》第04講課件39（3）反壟斷管制反壟斷管制是一種間接管制，表示政府對市場的干預過程。反壟斷管制理論認為，競爭并不必然就是一個自我維持的過程，為了確保競爭的活力，干預是必需的。反壟斷的目的就是解決抑制競爭的問題，而不管這種對競爭的抑制是出于如下哪一種原因：（1）以前相互競爭的賣者和買者，現(xiàn)在聯(lián)合起來，消除它們之間的競爭，并控制價格；（2）單獨一個企業(yè)成功地消滅了競爭者，從而為自己建立起壟斷地位。所以，反壟斷管制維護的是競爭過程，并不直接尋求具有特定目標的結果。美國，反壟斷管制開始于1890年，標志是通過了“謝爾曼反壟斷法”。

（3）反壟斷管制反壟斷管制是一種間接管制，表示政府對市場的干40《新政治經(jīng)濟學》第04講課件41中國的反壟斷立法問題1、壟斷在中國的三種類型

從當前經(jīng)濟生活的實際狀況來看，壟斷可分為三種類型：

一是行政壟斷，即政府職能部門利用權力搞地區(qū)封鎖或強制交易，讓消費者買其指定的商品，這是目前最受爭議的壟斷。

二是行業(yè)壟斷，即公用企業(yè)和其他依法具有獨占地位的經(jīng)營者實施的強制交易或限制競爭行為，這種壟斷在鐵路、郵政、水電、電信、航空和金融等服務性領域廣泛存在。

三是經(jīng)濟性壟斷，指自由競爭企業(yè)出現(xiàn)的壟斷行為，此類壟斷在一些競爭性的產(chǎn)業(yè)中比如彩電等領域也開始形成。

《中華人民共和國反壟斷法》于2007年8月30日經(jīng)全國人大常委會通過，并已經(jīng)于2008年8月1日起實施。中國的反壟斷立法問題1、壟斷在中國的三種類型422、兩類壟斷行為需要特別關注一是中國公用企業(yè)的壟斷行為，比較突出的行業(yè)包括通信、自來水、鐵路、公交、貨運、航空、原油、天然氣等多行業(yè)?！翱梢哉f即使放寬外資、民資進入這些領域，其壟斷地位仍然難以撼動，這是首先應當引起我們注意的。”另一類是在華跨國公司的壟斷行為，“在電腦操作系統(tǒng)、感光材料、輪胎、網(wǎng)絡設備、照相機、軟包裝等行業(yè)，無不是外國企業(yè)占據(jù)著主要份額?！?、兩類壟斷行為需要特別關注43《新政治經(jīng)濟學》第04講課件44《新政治經(jīng)濟學》第04講課件45中國反壟斷行政執(zhí)法機構框圖中國反壟斷行政執(zhí)法機構框圖463、管制的手段（1）價格管制（2）數(shù)量管制

（3）進入和退出管制

（4）產(chǎn)品特征的管制

（5）禁止特定行為（6）對營業(yè)活動進行限制

（7）資格制度

3、管制的手段（1）價格管制471、對管制的規(guī)范分析傳統(tǒng)的管制理論認為，在很多情況下，完全競爭并非保證經(jīng)濟的良好運行，如存在自然壟斷、外部性等依靠競爭無法解決的問題，這就需要政府干預經(jīng)濟。對管制的規(guī)范分析實際上假定政府能夠有效解決市場失靈問題，政府在制定管制政策的時候是從公共利益出發(fā)的。1、對管制的規(guī)范分析傳統(tǒng)的管制理論認為，在很多情況下，完全48第一，管制是通過立法和管制部門完成的，在管制立法和管制部門進行管制的時候，社會福利是如何計算的，公共利益應該如何界定，而這個問題在福利經(jīng)濟學中只是一種規(guī)范描述。第二，管制存在的領域與這種規(guī)范分析所提到的自然壟斷和外部性并不完全一致，因為許多管制活動發(fā)生在既不是自然壟斷產(chǎn)業(yè)，也不具有外部性的活動中第三，即使是對壟斷企業(yè)的管制，也不能夠有效限制企業(yè)的定價行為。第一，管制是通過立法和管制部門完成的，在管制立法和管制部門進492、管制的俘虜理論施蒂格勒管制理論的提出

管制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭取來的，管制的設計和實施主要是為受管制產(chǎn)業(yè)的利益服務的。經(jīng)濟管制理論的中心任務是解釋誰從管制得益、誰因管制受損，管制會采取什么形式，以及管制對資源配置的影響。

——Stigler,GeorgeJ.,“TheTheoryofEconomicRegulation”,TheBellJournalofEconomicsandManagementScience,Vol.2,No.1,Spring,1971,pp.3~21.中譯文見施蒂格勒，《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1996年版。2、管制的俘虜理論施蒂格勒管制理論的提出50兩個假定：（1）政府的基礎性資源是強制權，利益集團可以說服政府使用強制權為其謀取利益。

（2）理性經(jīng)濟人假定

從需求角度看，利益集團為追求自身利益最大化，可能會維持壟斷地位、限制競爭，也可能希望得到某些特殊政策；國家能夠給某個產(chǎn)業(yè)的政策包括：（1）直接的貨幣補貼；（2）控制新競爭者的進入；（3）那些能影響其替代物和補充物的干預；（4）固定價格。管制是應利益集團爭取最大化利益要求的結果；管制僅僅是一個途徑，通過它，利益集團可以將其他集團的收益轉移到本集團。兩個假定：51佩茨曼對施蒂格勒理論的一般化第一，管制立法對財富進行再分配。

第二，立法者的行為受希望繼續(xù)留任的動機驅(qū)使，即通過立法獲得最大化的政治支持。第三，利益集團通過政治支持換取立法上的傾斜。管制很可能傾向于組織更好的利益集團，并使之從有利的立法中獲得更多利益。也就是說，管制傾向于擁有明顯共同偏好的小利益集團，而可能犧牲組織松散、偏好不明顯的較大利益集團的利益。佩茨曼對施蒂格勒理論的一般化第一，管制立法對財富進行再分配。52《新政治經(jīng)濟學》第04講課件533、管制的激勵理論（IncentiveTheoryofRegulation）

拉豐和梯若爾，《政府采購與規(guī)制中的激勵理論》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，2003年版。

特許投標理論區(qū)域間比較競爭理論價格上限管制

社會契約制度、成本調(diào)整契約3、管制的激勵理論（IncentiveTheoryof54（1）特許投標理論

（1）特許投標理論55（2）區(qū)域間比較競爭理論

（2）區(qū)域間比較競爭理論56（3）價格上限管制

（3）價格上限管制57（4）社會契約制度、成本調(diào)整契約在這種情況下，管制當局與被管制者之間在修訂收費標準時，就設備運轉率、熱效率、燃料費、外購電力價格、建設費等簽訂合同，如果能夠?qū)崿F(xiàn)比合同規(guī)定的成績好則給予企業(yè)報酬，否則就要對企業(yè)進行處罰。（4）社會契約制度、成本調(diào)整契約584、管制的成本收益分析

成本―收益分析探討的是，某項政策從總體上看是否對稀缺資源進行了合理的配置。

在成本方面，管制的成本主要分析經(jīng)濟管制成本、社會管制成本和文牘成本。在收益方面，管制成本有過高，管制的收益就有多大。

4、管制的成本收益分析59三、貨幣問題的新政治經(jīng)濟學解釋1、作為制度的貨幣2、貨幣制度的發(fā)展與演變3、貨幣政策的政治經(jīng)濟學4、貨幣非中性的新解釋三、貨幣問題的新政治經(jīng)濟學解釋1、作為制度的貨幣601、作為制度的貨幣馬克思關于貨幣職能的論述托馬斯·邁耶（Mayer,Thomas）1、作為制度的貨幣馬克思關于貨幣職能的論述61貨幣是一種制度，是一種用于降低交易費用的制度。第一，貨幣是不同經(jīng)濟主體之間達成的契約或依靠國家強制力作為支付方式；第二，從貨幣的起源和發(fā)展看，它是人們?yōu)榱斯?jié)約交易費用而固定下來的支付手段；第三，貨幣體現(xiàn)的是人與人之間的關系，沒有人與人之間的交易，貨幣就沒有發(fā)揮作用的余地，也就沒有價值，人們之所以要持有貨幣就是因為貨幣可用于交換其他人的商品；第四，貨幣所有權的變化意味著財富的變化，貨幣從一個主體轉移到另一個主體總是意味著財富的轉移，否則貨幣的轉移也就沒有意義了；第五，貨幣價值的變化意味著財富多少的變化，在一個人持有的貨幣數(shù)量不變的條件下，貨幣價值的升高或降低就意味著所持有財富的增多或減少。貨幣是一種制度，是一種用于降低交易費用的制度。62“現(xiàn)在的一些重大爭論無非是通貨膨脹、匯率制度、銀行的行為規(guī)范、歐洲中央銀行以及前蘇聯(lián)及東歐國家為了建立市場經(jīng)濟必須采取什么政策等，這些問題都與貨幣有關”；“如果不了解貨幣及貨幣管理怎么能夠廣泛而深遠地影響經(jīng)濟、政治和社會事務，那么就沒有能真正地理解我們這個世紀的歷史，更別指望對今后可能出現(xiàn)的問題提出應對措施”。——約翰·喬恩，《貨幣史：從公元800年起》，商務印書館，2002年版?！艾F(xiàn)在的一些重大爭論無非是通貨膨脹、匯率制度、銀行的行為規(guī)范632、貨幣制度的發(fā)展與演變貨幣制度的內(nèi)容：（1）確定貨幣材料；（2）確定貨幣單位；（3）確定金屬貨幣的鑄造權；（4）確定本位幣與輔幣；（5）規(guī)定貨幣的法定償付能力；（6）準備制度。2、貨幣制度的發(fā)展與演變貨幣制度的內(nèi)容：64（1）貨幣起源的政治經(jīng)濟學卡爾·馬克思卡爾·門格爾（KarlMenger）（1）貨幣起源的政治經(jīng)濟學卡爾·馬克思65馬克思和門格爾關于貨幣起源理論的論述雖然有異曲同工之妙，但馬克思沒有闡明從擴大的價值形式到一般價值形式的變化的根源，即為什么人們會選用某種商品作為交換的媒介來表現(xiàn)其他商品的價值，以及用作貨幣的商品的價值與需要交換的商品的價值之間有什么關系。門格爾通過“銷售力”和“習慣”等概念論述了這個問題。馬克思和門格爾關于貨幣起源理論的論述雖然有異曲同工之妙，但馬66“隨著各個經(jīng)濟人對其經(jīng)濟利益認識的提高，縱使沒有任何協(xié)約與法律強制，縱使不是為著公共的利益，各經(jīng)濟人也將情愿提供其商品以與那些雖非自需、而銷售力大的商品交換。從而，在習慣的強力影響之下，隨著經(jīng)濟文化的發(fā)展，就到處出現(xiàn)這樣一種現(xiàn)象：即在當時當?shù)劁N售力最大的財貨，在交換中最為一般人所樂于接受，因而也最能與其他任何商品向交換。對于這樣一種財貨，……名之為‘貨幣’”?！斑@樣，最有銷售力的商品，才不只為多數(shù)經(jīng)濟人、并且為一切經(jīng)濟人所樂于接受，而一切經(jīng)濟人之所以樂于接受，則很顯然，習慣是起了很大作用的”?！枴らT格爾，《國民經(jīng)濟學原理》，上海世紀出版集團、上海人民出版社，2001年版。“隨著各個經(jīng)濟人對其經(jīng)濟利益認識的提高，縱使沒有任何協(xié)約與法67貨幣的起源是一個政治經(jīng)濟學的過程。第一，貨幣起源是隨著產(chǎn)品交易和交換的發(fā)展而興起的；第二，貨幣的產(chǎn)生是為了降低交易費用；第三，在貨幣的形成中，習慣發(fā)揮著重要作用；第四，用作貨幣的物品的價值與需要交換的物品的價值之間的關系。貨幣的起源是一個政治經(jīng)濟學的過程。68（2）貨幣制度中的政治經(jīng)濟學多種金屬鑄幣與單一金屬鑄幣鑄幣稅與鑄幣信譽的根源作為價值符號的現(xiàn)代紙幣是以國家信譽作擔保的作為官僚機構的中央銀行（2）貨幣制度中的政治經(jīng)濟學69《新政治經(jīng)濟學》第04講課件70現(xiàn)代紙幣是以國家信譽作擔保的第一，在大多數(shù)國家，紙幣是由國家的專門機構發(fā)行的。第二，不同國家貨幣在世界上地位的變化與這些國家的經(jīng)濟實力密切相關。第三，特定國家?guī)胖档淖兓c該國經(jīng)濟的穩(wěn)定程度密切相關紙幣能夠被人們接受并用于交易，背后的基礎是貨幣發(fā)行者的信用?，F(xiàn)代紙幣是以國家信譽作擔保的第一，在大多數(shù)國家，紙幣是由國家71作為美國中央銀行的聯(lián)邦儲備委員會就是被作為官僚機構來研究的。第一，只要可能，它會盡量避免與能夠危害它的有權勢人士作對；第二，它要保持自己的權力和自主權；第三，一個試圖保持其權力和威望的組織不愿意承認其犯下的錯誤；第四，一個組織保護自己免受批評的一種方式是以短淺的眼光行事，即十分注意其政策的直接的和眼前的效果，而很少關注這些政策可能引起的較長期的或間接的危害；第五，聯(lián)邦儲備系統(tǒng)總是想宣布模糊的指標，以便它一旦未能實現(xiàn)這些目標時也不至于很明顯；第六，美聯(lián)儲為了顯示自己的重要性而“攪動”資產(chǎn)組合。作為美國中央銀行的聯(lián)邦儲備委員會就是被作為官僚機構來研究的72（3）貨幣政策的政治經(jīng)濟學貨幣政策的制定是不同主體博弈的結果烏托邦式的觀點憤世嫉俗的觀點

特定貨幣政策對不同經(jīng)濟主體的再分配效應比如：緊縮性貨幣政策的影響建筑商、中小企業(yè)主債權人與債務人貨幣政策是否有效？（3）貨幣政策的政治經(jīng)濟學貨幣政策的制定是不同主體博弈的結果73經(jīng)濟學的研究表明，任何貨幣政策都存在時滯，即從政策實施到發(fā)揮作用有一定的時間間隔；并且在許多情況下，貨幣政策不但起不到預期的效果，還會造成更加嚴重的問題，被稱為“穩(wěn)定器夢魘（stabilizer’snightmare）”。第一，社會公眾可能不知道什么對他們是最好的。第二，特殊利益集團可能會對貨幣政策施加過大的影響。第三，作為官僚機構的中央銀行更能關心自身的利益而不是公眾的利益。第四，理性預期的反作用。經(jīng)濟學的研究表明，任何貨幣政策都存在時滯，即從政策實施到發(fā)揮74貨幣非中性的新解釋貨幣非中性的新解釋75（一）發(fā)展經(jīng)濟學的形成、發(fā)展與危機發(fā)展經(jīng)濟學的三個階段：20世紀40年代至50年代：發(fā)展經(jīng)濟學的形成階段20世紀60年代至70年代：發(fā)展經(jīng)濟學的新古典主義復興階段20世紀80年代之后：危機階段（一）發(fā)展經(jīng)濟學的形成、發(fā)展與危機發(fā)展經(jīng)濟學的三個階段：761、發(fā)展經(jīng)濟學的形成階段20世紀40年代開始。1943年，羅森斯坦·羅丹（Rosentern-Roden）：“東南歐工業(yè)化問題”，“大推進”理論；1944年，斯特利（E.Staley）：《世界經(jīng)濟展望》；1947年，曼德爾鮑姆（K.Mandelbaum）：《落后地區(qū)的工業(yè)化》發(fā)展經(jīng)濟學的先驅(qū)：鮑爾（PeterBauer）、克林·克拉克（ColinClark）、艾爾伯特·赫希曼（AlbertO.Hirschman）、阿瑟·劉易斯（ArthurLewis）、貢納·繆爾達爾（G.Myrdal）、普雷維什（R.Prebish）、羅森斯坦-羅丹（Rosenstern-Roden）、羅斯托（WaltWhitmanRostow）、辛格（H.Singer）、丁伯根（JanTinbergen）、舒爾茨（TheodoreW.Schultz）

1、發(fā)展經(jīng)濟學的形成階段20世紀40年代開始。77主要觀點：唯資本論：將發(fā)展中國家的落后或不發(fā)達的原因歸結為資本匱乏

唯工業(yè)化論：發(fā)展中國家蕭條的原因在于工業(yè)化水平低。發(fā)展中國家的主要產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)。工業(yè)化是發(fā)展中國家擺脫貧困、實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的必由之路。唯計劃論：強調(diào)通過計劃化和國家干預實現(xiàn)發(fā)展中國家的資本積累和工業(yè)化。

主要觀點：782、20世紀60-70年代的發(fā)展經(jīng)濟學新古典主義的復興：市場和價格機制的作用重新受到重視。結構主義仍占主要地位：世界經(jīng)濟的兩個部分：中心和外圍。兩部分的生產(chǎn)結構存在很大差別。中心是同質(zhì)的、多樣化的；外圍是異質(zhì)的、專業(yè)化的。激進主義的興起：依附論。發(fā)達國家位于中心、發(fā)展中國家處于外圍。拉美國家的依附經(jīng)歷：三個階段。殖民時期的商業(yè)依附；19世紀末期的金融-工業(yè)依附；第二次世界大戰(zhàn)之后的技術-工業(yè)依附。2、20世紀60-70年代的發(fā)展經(jīng)濟學新古典主義的復興：市場793、發(fā)展經(jīng)濟學的危機階段20世紀80年代之后，發(fā)展經(jīng)濟學受到批評：一是新古典主義發(fā)展經(jīng)濟學與主流經(jīng)濟學并沒有本質(zhì)差別，沒有所謂的發(fā)展經(jīng)濟學。二是發(fā)展經(jīng)濟學并沒有解決發(fā)展中國家的問題，世界上仍然存在很多落后國家和發(fā)展中國家，甚至有研究表明，在1950-1985年，許多貧窮國家的收入是停滯的。赫希曼：《發(fā)展經(jīng)濟學的興起與衰落》：“發(fā)展經(jīng)濟學衰落了”拉爾（DeepakLal）：《發(fā)展經(jīng)濟學的貧困》，“發(fā)展經(jīng)濟學的死亡可能有助于發(fā)展中國家經(jīng)濟學和經(jīng)濟的健康發(fā)展”?？唆敻衤喊l(fā)展經(jīng)濟學已經(jīng)不復存在了3、發(fā)展經(jīng)濟學的危機階段20世紀80年代之后，發(fā)展經(jīng)濟學受到80（二）發(fā)展的新政治經(jīng)濟學20世紀90年代之后，發(fā)展的新政治經(jīng)濟學興起。運用新政治經(jīng)濟學的有關理論、命題和方法研究發(fā)展中國家的問題。如：為什么有的國家貧窮、有的國家富裕？發(fā)展中國家落后的根源是什么？發(fā)展中國家如何擺脫落后的局面。如果說發(fā)展經(jīng)濟學以發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展為研究對象的話，發(fā)展的新政治經(jīng)濟學則可以理解為采用新政治經(jīng)濟學的理論和分析工具研究發(fā)展或不發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展問題，例如對非洲、南亞、拉美不發(fā)達國家問題的研究。（二）發(fā)展的新政治經(jīng)濟學20世紀90年代之后，發(fā)展的新政治經(jīng)811、制度與經(jīng)濟發(fā)展道格拉斯·諾思的研究：不發(fā)達國家經(jīng)濟不發(fā)達的根源在于制度。有效率的制度、無效率的制度儲蓄（資本積累）、技術進步：根源在制度。中國的改革：驗證了諾思的命題？華特斯對斯里蘭卡和韓國的比較。韓國和斯里蘭卡幾乎是在相同的時間取得獨立。1950年，韓國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值不到斯里蘭卡的82%，到了1963年，是斯里蘭卡的97%，1973年則為期186%；到1983年，韓國的人均國民生產(chǎn)總值已經(jīng)超過斯里蘭卡的600%以上。1、制度與經(jīng)濟發(fā)展道格拉斯·諾思的研究：不發(fā)達國家經(jīng)濟不發(fā)達82根源何在？華特斯認為，是產(chǎn)權制度。直到1977年，斯里蘭卡政府一直公開宣稱其政策是為了削減私人產(chǎn)權，各界政府都在制定集中經(jīng)濟權力、廣泛干涉市場、促使國家邁向完全計劃經(jīng)濟的各項政策?！八饺素敭a(chǎn)受到威脅和沒收，造成了一種對未來預期不確定的氣氛。由于獲取未來收益的概率較小，很少有人要求得到或創(chuàng)造資產(chǎn)，生產(chǎn)性資產(chǎn)的價值下降了。在這個過程中，發(fā)生了儲蓄向當前消費的轉移，并導致經(jīng)濟增長率的下降”。根源何在？832、利益集團與國家的興衰奧爾森：《國家的興衰》。九個命題：（1）不存在任何一個國家，所有具有共同利益的人都可以形成對等的組織，并通過廣泛的討價還價達成最優(yōu)結果；（2）在邊界不變的穩(wěn)定社會中，隨著時間的推移，將會出現(xiàn)大量的集體行動組織或集團；（3）“小集團”的成員具有達成集體行動的不成比例的組織力量，但是在穩(wěn)定的社會中，這種不成比例性會隨著時間的推移而減弱，但不會消失；（4）總而言之，特殊利益組織或聯(lián)盟降低了社會效率或總收入，并且加劇了社會生活中的分歧；2、利益集團與國家的興衰奧爾森：《國家的興衰》。九個命題：84（5）共容性組織有動力使他們所在的社會更加繁榮，并且有動力以盡可能小的負擔給其成員再分配收入，并且會禁止再分配，除非再分配的數(shù)量與再分配的社會成本相比非常大；（6）分利聯(lián)盟做出決策通常要比它們所包含的個人或企業(yè)慢得多；它們通常日程繁忙，事務眾多，并且更經(jīng)常采用固定價格而不是固定數(shù)量；（7）分利聯(lián)盟會減緩社會采用新技術的能力，減緩為回應不斷變化的條件而對資源的再分配；（8）分利集團，一旦大到可以成功，就會成為排他性的，并且會盡力限制分散成員的收入和價值；（9）分利集團的增多會提高管制的復雜性、政府的作用和管理的復雜性，并且會改變社會演進的方向。這樣，分利集團的存在，會導致有些國家的經(jīng)濟不發(fā)達，甚至衰落。（5）共容性組織有動力使他們所在的社會更加繁榮，并且有動力以85市場經(jīng)濟國家取得經(jīng)濟繁榮的兩個條件：一是明確界定和保護產(chǎn)權；二是不存在任何形式的掠奪。市場經(jīng)濟國家取得經(jīng)濟繁榮的兩個條件：86華特斯曾經(jīng)舉了牙買加的例子說明政府通過稅收進行掠奪，進而造成經(jīng)濟不發(fā)展的。牙買加選擇的經(jīng)濟體系是老百姓一年的收入為1200美元時，可以得到免費食品及其他服務。在年收入為1300美元時老百姓就進入了累進的稅收結構，在年收入為2500美元時就到了58%的邊際稅率。在這樣的稅收結構下，生產(chǎn)活動的報酬很低，維持在貧困階段的收益卻很高。這種稅收結構，使得老百姓沒有動機關系生產(chǎn)，造成了其經(jīng)濟的不發(fā)達。阿蘭·魯福斯·華特斯：“經(jīng)濟增長與產(chǎn)權制度”，詹姆斯·A.道等編著：《發(fā)展經(jīng)濟學的革命》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，2000年版，第123~144頁。華特斯曾經(jīng)舉了牙買加的例子說明政府通過稅收進行掠奪，進而造成873、治理與經(jīng)濟增長“好的經(jīng)濟體制要能夠有效地保護產(chǎn)權，使人們能夠從投資中獲益，自由訂立合同，并且很好地排解糾紛。產(chǎn)權的有效保護還可以鼓勵個人進行資本投資和自身的人力投資，進而促進經(jīng)濟的增長”。奧爾森等人研究了治理質(zhì)量與經(jīng)濟增長之間的關系。衡量治理質(zhì)量的指標包括：政府的征用風險（EXPRO）、政府拒不執(zhí)行契約的風險（REPU）、官僚的質(zhì)量（BUR）、腐敗水平（CORRUPT）、法律和秩序傳統(tǒng)（RULELAW）；以及國際國家風險指南（ICRG）的數(shù)據(jù)。他們的結論表明，治理質(zhì)量與經(jīng)濟增長率之間存在非常強的正相關關系。

3、治理與經(jīng)濟增長“好的經(jīng)濟體制要能夠有效地保護產(chǎn)權，使人們88《新政治經(jīng)濟學》第04講課件894、自由與經(jīng)濟發(fā)展（1）作為自由的發(fā)展自由包括多個方面，自由在一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展中起重要作用。主流經(jīng)濟學長期將市場自由與政府干預作為討論的主題。就自由與經(jīng)濟發(fā)展的關系，1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主阿馬蒂亞·森進行了詳細的討論，提出了自由既是發(fā)展的目的，也是發(fā)展的手段的命題。

“自由是發(fā)展的首要目的，自由也是促進發(fā)展的不可缺少的重要手段”，“發(fā)展就是擴展自由”在《以自由看待發(fā)展》一書的開頭，森就寫道：“本書論證，發(fā)展可以看作是擴展人們享有的真實自由的一個過程。聚焦于人類自由，與那些狹隘的發(fā)展觀，諸如認為發(fā)展就是國民生產(chǎn)總值（GNP）增長、或個人收入提高、或工業(yè)化、或技術進步、或社會現(xiàn)代化，形成了鮮明的對照?！?、自由與經(jīng)濟發(fā)展（1）作為自由的發(fā)展90森將自由看作“實質(zhì)自由”，“包括免受困苦——諸如饑餓、營養(yǎng)不良、可避免的疾病、過早死亡之類——等初步的可行能力，以及關系到能夠識字算數(shù)、享受政治參與、發(fā)表不受審查的言論等等的自由”森主要分析了五種工具性自由：（1）政治自由；（2）經(jīng)濟機會；（3）社會機會；（4）透明性擔保；（5）防護性保障。森將自由看作“實質(zhì)自由”，“包括免受困苦——諸如饑餓、營養(yǎng)不91（1）政治自由。指的是人們擁有的確定應該由什么人執(zhí)政而且按什么原則來執(zhí)政的機會，也包括監(jiān)督并批評當局、擁有政治表達與出版言論不受審查的自由、能夠選擇不同政黨的自由等等的可能性。森通過政治自由與防治饑荒之間關系的規(guī)律闡明：權威主義統(tǒng)治者，他們自己是絕不會受到饑荒（或其他類似的經(jīng)濟災難）的影響的，通常缺少激勵因素來采取及時的防范措施；而民主政府需要贏得選舉并面對公共批評，從而有強烈的激勵因素來采取措施，防止積荒或其他類似的災難。（2）經(jīng)濟條件。這是指個人分別享有的為了消費、生產(chǎn)、交換的目的而運用其經(jīng)濟資源的機會。人們擁有各種經(jīng)濟資源，如勞動力、知識、土地、資本等，市場提供了各種經(jīng)濟資源最優(yōu)配置的機制，但是大多數(shù)發(fā)展中國家的這種市場機制發(fā)育不完善，從而形成了對這些經(jīng)濟資源配置的束縛、限制和干預，降低了資源配置的效率。（1）政治自由。指的是人們擁有的確定應該由什么人執(zhí)政而且按什92（3）社會機會。這是指在教育、保健等方面的社會安排，它們影響個人享受更好生活的實質(zhì)自由。森在對比中國和印度的發(fā)展經(jīng)驗時認為，20世紀80年代以來中國的經(jīng)濟增長速度快于印度，除了印度進行改革較晚以及其他因素外，印度總體而言在教育、保健等方面的落后是關鍵原因。（4）透明性擔保。這是指人們在社會交往中需要的信用，它取決于交往過程的公開性、對信息發(fā)布及信息準確性的保證。從事交易的雙方總是預期對方在談判時提供有關交易的全面而準確的信息，而且在達成協(xié)議后信守承諾。沒有這種信用，市場機制就無法運作。守法的老百姓總是預期政府提供的信息是全面而準確的，有關的法令政策是符合公共利益的、公平的，有關的官員是在奉公行事。沒有這種信用，社會無法維持正常秩序。因此，透明性擔保成為個人的實質(zhì)自由的重要部分，也構成為發(fā)展做出貢獻的手段性自由的重要部分。（3）社會機會。這是指在教育、保健等方面的社會安排，它們影響93（5）防護性保障。這是為那些遭受天災人禍或其他突發(fā)性困難（例如失業(yè)）的人、收入在貧困線以下的人以及年老、殘疾的人，提供扶持的社會安全網(wǎng)。（5）防護性保障。這是為那些遭受天災人禍或其他突發(fā)性困難（例94饑荒的原因：權益的分析森對饑荒原因的研究，采用了權益（entitlement）分析的方法。他認為，饑荒不僅僅與一個社會的糧食生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)擴展有關，而且受整個經(jīng)濟和社會運行的影響，糧食產(chǎn)量、自然災害僅僅是饑荒發(fā)生的一個方面的原因。森就將造成饑餓、饑荒的更重要的原因引向每個人所享有的權益，即“一個人可以建立起所有權并加以支配的商品”。在人們不能夠?qū)ψ銐驍?shù)量的糧食建立起他們的權益時，就會挨餓。決定一個家庭權益的因素包括三個：一是資源稟賦，即對于生產(chǎn)性資源和具有市場價格的財富的所有權；二是生產(chǎn)可能性及其利用，三是交換條件，即出售和購買產(chǎn)品的能力以及不同產(chǎn)品的相對價格。這三個方面決定了一個家庭能否具有足夠的權利購買到需要的糧食和食物，實際上就是一個家庭或以個人的自由。如果一個家庭除了勞動力之外，沒有其他資源稟賦，那么一旦勞動力本身除了問題，該家庭即使在糧食豐產(chǎn)的情況下也會遭受饑荒；如果一個社會的交換條件使得只具有勞動力稟賦的家庭僅能獲得非常少的報酬，也必然面臨饑荒。饑荒的原因：權益的分析95森分析了印度孟加拉邦1943年饑荒、埃塞俄比亞（沃洛）1973年饑荒、埃塞俄比亞（哈勒爾蓋）1974年饑荒和孟加拉國1974年饑荒，發(fā)現(xiàn)這四次饑荒中，只有一次饑荒存在糧食供應量的下降，有三次并沒有糧食供給量的下降。但是，這四次饑荒中，受災者都遭受了直接權利失敗和貿(mào)易權利失敗。所謂直接權利，與一個人或家庭的資源稟賦相關，因為他可以用自己所有的資源稟賦進行生產(chǎn)自己需要的糧食和食物；貿(mào)易權利就是交換的權利，一個人或家庭不是用自己的稟賦直接生產(chǎn)糧食和食物，而是將自己的稟賦出售給他人，然后購買糧食或食物，或者生產(chǎn)其他東西然后與其他人交換糧食或食物。這樣，如果直接權利或交易權利失敗，他就不能夠獲得足夠的糧食和食物，就必然面臨饑荒。森分析了印度孟加拉邦1943年饑荒、埃塞俄比亞（沃洛）19796政府干預經(jīng)濟生活在于市場失靈，但是市場失靈并非政府干預經(jīng)濟生活的充分條件，最多只是一個必要條件，因為政府并非全知全能、仁慈的，而是也追求自身利益最大化，甚至還掠奪成性?！皩Φ谌澜缃?jīng)濟政策思考方式的最重要變化，是認識到關于計劃經(jīng)濟國家政府特性的假設是不現(xiàn)實的。人們深信不疑地認為政府是仁慈的、無所不知的和無所不能的。關于政府無所不能的信念很快破滅了。政府無所不知的信念也越來越令人懷疑，因為計劃者常常表現(xiàn)得缺乏遠見，從而使私人機構很快破產(chǎn)”格萊爾德·斯庫利（GeraldScully）通過對115個國家和地區(qū)1960年到1980年間的數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)三個表征自由的變量中的每一個都與經(jīng)濟增長率高度相關。當他把三個自由指標折合成單個變量時，他發(fā)現(xiàn)以“政治開放、個人擁有權利、自由市場”為特征的國家或地區(qū)有2.73%的人均收入平均增長率，而那些以“政治封閉、國家擁有權利、命令（經(jīng)濟）”為特征的國家或地區(qū)，只有0.91%的平均增長率朱利安·L.西蒙（JulianL.Simon）以中國農(nóng)村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任實行前后的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、聯(lián)邦德國和前民主德國的經(jīng)濟發(fā)展、韓國和朝鮮的經(jīng)濟發(fā)展為例進行了說明。政府干預經(jīng)濟生活在于市場失靈，但是市場失靈并非政府干預經(jīng)濟生97在原民主德國，簡陋的四缸特拉龐特（Trabant）車幾乎是人們能買到的唯一汽車。一個人要工作3807個小時才能賺足夠的錢買一輛特拉龐特車，而在原聯(lián)邦德國工作607小時就能買到一輛更好的車。在原民主德國，買車需要排隊等10年。買一個電冰箱在原民主德國需要工作293小時，但在原聯(lián)邦德國只需40小時；買一套衣服在原民主德國需要工作67小時，而在原聯(lián)邦德國只需13小時。在原民主德國，只有36%的住房設施中有中央空調(diào)，60%有室內(nèi)盥洗室，68%有淋浴室；而在原聯(lián)邦德國，相應的百分比分別為70%、95%和92%。在原民主德國，簡陋的四缸特拉龐特（Trabant）車幾乎是人98布萊安·約翰遜（BryanT.Johnson）和托馬斯·謝（ThomasP.Sheehy）研究了1980年至1993年100個國家和地區(qū)的經(jīng)濟自由與經(jīng)濟增長之間的關系。經(jīng)濟越自由的國家或地區(qū)（指數(shù)越低），其經(jīng)濟增長水平越高；經(jīng)濟自由程度越低的國家或地區(qū)（指數(shù)越高），經(jīng)濟增長水平越低

布萊安·約翰遜（BryanT.Johnson）和托馬斯·995、尋租與經(jīng)濟發(fā)展許多學者認為，發(fā)展中國家發(fā)展緩慢的原因在于這些國家大量存在的尋租活動。塔洛克以中國古代的科舉制度作為尋租社會的典型案例來說明尋租活動對資源的浪費。“萬般皆下品，唯有讀書高”。（鏈接）鮑莫爾比較了中國的古代科舉制度、歐洲中世紀的騎士制度和政教制度，以及現(xiàn)代的各類發(fā)達國家和不發(fā)達國家。（鏈接）布魯克斯和黑吉德拉把尋租競爭和科技發(fā)明的競爭作了對比分析。（鏈接）5、尋租與經(jīng)濟發(fā)展許多學者認為，發(fā)展中國家發(fā)展緩慢的原因在于100富家不用買良田，書中自有千鐘粟；安居不用架高樓，書中自有黃金屋；娶妻莫恨無良媒，書中自有顏如玉；出入莫恨無人隨，書中車馬多如簇。富家不用買良田，書中自有千鐘粟；1011、各時代各社會間，決定企業(yè)家資源的各種用途酬勞的游戲規(guī)則，很不一樣；2、各個社會中企業(yè)家資源應用的方向因上述游戲規(guī)則的不同而改變；3、企業(yè)家資源在生產(chǎn)性領域和非生產(chǎn)性領域的應用配置，對于一個社會技術創(chuàng)新及其應用推廣有著深刻的影響。1、各時代各社會間，決定企業(yè)家資源的各種用途酬勞的游戲規(guī)則，102《新政治經(jīng)濟學》第04講課件1036、經(jīng)濟發(fā)展的政治、文化、社會等多維考察速水佑次郎（YujiroHayami）在《發(fā)展經(jīng)濟學：從貧困到富?！分校岢隽艘粋€考察經(jīng)濟發(fā)展的多維框架。“如果不考察社會組織和人們的價值體系必不可少的重大變化，是無法領悟如此廣泛的經(jīng)濟增長的。理解經(jīng)濟變量（諸如資本和勞動力）數(shù)量擴展與文化、制度相互作用進而產(chǎn)生一種有利于人均收入增長的社會制度的過程，應該是發(fā)展經(jīng)濟學的最終目標”6、經(jīng)濟發(fā)展的政治、文化、社會等多維考察速水佑次郎（Yuj104《新政治經(jīng)濟學》第04講課件105五、宏觀經(jīng)濟學中的政治經(jīng)濟學傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟學將政府或政策制定者看作理性的、仁慈的、全知全能的“社會計劃者”，他只關心社會福利最大化。其政策制定過程一般被設想為三個步驟：第一，詳細制定經(jīng)濟政策目標（低通貨膨脹、低失業(yè)、經(jīng)濟穩(wěn)定、收支平衡）；第二，給出社會福利函數(shù)，政策制定者試圖將其最大化，他會選擇一系列財政政策和貨幣政策工具實現(xiàn)所制定的經(jīng)濟政策目標；第三，“社會計劃者”運用經(jīng)濟模型以便政策工具被設定為最佳值。新政治經(jīng)濟學從政府、政黨等追求自身利益最大化的角度，對經(jīng)濟周期發(fā)生的原因進行了分析，即考慮政治與宏觀經(jīng)濟之間的關系，稱為政治宏觀經(jīng)濟學（PoliticalMacroeconomics）或者宏觀經(jīng)濟學中的政治經(jīng)濟學（PoliticalEconomyinMacroeconomics）。由于政治宏觀經(jīng)濟學主要以政治商業(yè)周期理論為基礎，因此政治商業(yè)周期理論也被看作政治宏觀經(jīng)濟學的代名詞。五、宏觀經(jīng)濟學中的政治經(jīng)濟學傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟學將政府或政策制定106（一）階級沖突視角的政治商業(yè)周期理論1、馬克思的觀點2、卡萊茨基的分析3、激進政治經(jīng)濟學家博迪（Boddy,R.）和克羅蒂（Crotty,J.）（一）階級沖突視角的政治商業(yè)周期理論1、馬克思的觀點107馬克思在《資本論》中證明，資本主義經(jīng)濟危機周期性爆發(fā)的原因在于勞動力和資本在收入分配上的矛盾，即勞動和資本在國民收入分配上的矛盾導致了周期性的繁榮和蕭條。馬克思在《資本論》中證明，資本主義經(jīng)濟危機周期性爆發(fā)的原因在108波蘭著名經(jīng)濟學家卡萊茨基運用馬克思的階級分析法提出，工商業(yè)領導者們的階級本能告訴他們，持久的充分就業(yè)是不牢靠的，而失業(yè)才是資本主義體系不可分割的一部分，資本家將使政府確信，需要政策來阻止工人階級力量的壯大。他還認為，在持久的充分就業(yè)條件下，工人階級的自信會隨著工商業(yè)大亨們的社會地位的必然衰落而增加，盡管大亨們的經(jīng)濟地位未必會下降。這樣，為了阻止工人階級在充分就業(yè)條件下談判力量等的提高，政府需要采取一定的政策限制充分就業(yè)，使經(jīng)濟呈現(xiàn)某種周期性變動。這種觀點強調(diào)，工商業(yè)者與工人階級之間的利益沖突是資本主義經(jīng)濟周期的根源。波蘭著名經(jīng)濟學家卡萊茨基運用馬克思的階級分析法提出，工商業(yè)領109激進政治經(jīng)濟學家博迪（Boddy,R.）和克羅蒂（Crotty,J.）認為，第二次世界大戰(zhàn)之后的跡象表明，宏觀經(jīng)濟政策是為資本家追逐利潤最大化的目的服務的，而在編工會會員則被利用來限制資本家的經(jīng)濟利益。這樣，宏觀經(jīng)濟政策為資本家服務而有組織的勞動者尋求限制這種服務的孿生現(xiàn)象產(chǎn)生了政治的商業(yè)周期。激進政治經(jīng)濟學家博迪（Boddy,R.）和克羅蒂（Crot110（二）現(xiàn)代政治商業(yè)周期模型的簡要表述現(xiàn)代政治商業(yè)周期理論假定宏觀經(jīng)濟的波動主要體現(xiàn)在通貨膨脹率和失業(yè)率兩個方面。按照菲利普斯曲線，通貨膨脹率和失業(yè)率之間存在替代關系，雖然這種替代關系遭到了各種質(zhì)疑。通貨膨脹高，失業(yè)率低；而通貨膨脹率低，失業(yè)率就高。通貨膨脹和失業(yè)率都是選民厭惡的。對于通貨膨脹而言，最直接的表現(xiàn)是價格上漲，在選民收入不變的情況下，通貨膨脹意味著選民的實際購買力下降。選民對失業(yè)率升高的厭惡至少表現(xiàn)在兩個方面：一方面失業(yè)率提高，選民面臨失業(yè)的可能性提高；另一方面選民可能會在失業(yè)率提高后失去工作。（二）現(xiàn)代政治商業(yè)周期模型的簡要表述現(xiàn)代政治商業(yè)周期理論假定111《新政治經(jīng)濟學》第04講課件112《新政治經(jīng)濟學》第04講課件113（三）現(xiàn)代政治商業(yè)周期理論1、機會主義模型2、強黨派信徒模型3、弱黨派信徒模型4、理性黨派信徒模型5、理性機會主義模型（三）現(xiàn)代政治商業(yè)周期理論1、機會主義模型1141、機會主義模型諾德豪斯在1975年提出了機會主義政治商業(yè)周期模型。假定：所有投票人都是相同的，選民之間沒有利益沖突，但信息不充分的選民與自利的執(zhí)政者之間存在利益沖突。在選舉之前，機會主義的決策者刺激經(jīng)濟以降低失業(yè)率，而該政策導致的通貨膨脹成本則可能在以后才會出現(xiàn)。機會主義意味著決策者本身對失業(yè)率和通貨膨脹沒有什么偏愛。這樣，在失業(yè)率和非預期的通貨膨脹率之間，以及失業(yè)率與緩慢調(diào)整的預期通貨膨脹率之間，就存在一種替代關系。選民不僅偏愛較低的通貨膨脹率，而且還偏愛較低的失業(yè)率，但在根據(jù)宏觀經(jīng)濟狀況評價任職者時，選民只根據(jù)過去較短時期的經(jīng)濟狀況做出評價，而沒有什么遠見。通貨膨脹預期對經(jīng)濟刺激的調(diào)整非常緩慢，它與短視的選民結合在一起，就為那些機會主義任職者為了選舉利益而操縱宏觀經(jīng)濟創(chuàng)造了機會。1、機會主義模型諾德豪斯在1975年提出了機會主義政治商業(yè)115該模型表明，在選舉前夕，政府通過擴張性的貨幣政策來刺激經(jīng)濟，由于較高的非預期貨幣增長，失業(yè)率將會下降。就單獨的一個選舉周期而言，貨幣擴張水平和失業(yè)水平將會使投票人的滿意程度最大。在選舉結束之后，高通貨膨脹開始肆虐，政府將反其道而行，通過緊縮性貨幣政策來降低通貨膨脹預期，政府就會策劃一場衰退。任職者保持經(jīng)濟活動處于低水平，也會使通貨膨脹處于低水平，直到即將舉行下一次選舉時為止。這樣，在一個相對較低的通貨膨脹水平上，就可以進行一定程度的經(jīng)濟擴張。在下一個選舉周期中，同樣的行為會重復發(fā)生。這樣，由于選舉，由于執(zhí)政者的周期性變化，就出現(xiàn)了在任職者無限任期條件下不可能出現(xiàn)的經(jīng)濟周期性波動的情形。該模型表明，在選舉前夕，政府通過擴張性的貨幣政策來刺激經(jīng)濟，116政治商業(yè)周期的機會主義模型提出之后受到了廣泛的關注。有人對該模型的基本假設進行了批評，有人對該模型進行了經(jīng)驗檢驗。對該模型的第一個批評就是它假定希望競選連任的任職者能夠控制貨幣政策，而這一點與中央銀行的獨立性是不一致的。對該模型的第二個批評是諾德豪斯假定的選民非理性行為。因為任何一個投票人，他可能會被具有強烈機會主義傾向的候選人愚弄一次，但絕不可能被愚弄很多次；而且選民在選擇當選者的時候，考慮的是對他未來的預期，而不是對過去短期經(jīng)濟績效的評價，即選民是前瞻性的，而不是回顧性的。對該模型的經(jīng)驗檢驗包括許多國家的情形，但似乎沒有證據(jù)表明支持該模型。政治商業(yè)周期的機會主義模型提出之后受到了廣泛的關注。有人對該1172、強黨派信徒模型希布斯在批判諾德豪斯模型的基礎上于1977年提出了強黨派信徒模型。他認為，政府對宏觀經(jīng)濟政策的選擇同其所代表的階層的客觀經(jīng)濟利益和主觀偏好一致。從對美國兩個主要政黨在諸多經(jīng)濟問題上的立場差別開始的。他觀察到，這兩個政黨對通貨膨脹和失業(yè)有不同的偏好。它們不僅在通貨膨脹和失業(yè)的目標上立場相左，而且在對通貨膨脹和失業(yè)的相對厭惡程度上也不一樣?！懊裰鼽h的核心選民是由下等階層構成的，他們持有的主要是人力資本。這樣，當存在額外失業(yè)時，他們承受的損失與其所占的經(jīng)濟份額就會不成比例，而且要付出更廣泛的社會成本。共和黨的核心選民是由上等階層構成的，他們持有金融資本，因而承受著額外通貨膨脹損失中最大的部分。由于這個原因，與共和黨的選民相比，擁護民主黨的選民一般對失業(yè)表現(xiàn)出更大的厭惡，但對通貨膨脹卻不那么反感?！?、強黨派信徒模型希布斯在批判諾德豪斯模型的基礎上于197118他的分析還表明，低收入水平階層的客觀經(jīng)濟利益和主觀偏好同低失業(yè)-高通貨膨脹的政策組合聯(lián)系在一起；而高收入水平階層的客觀經(jīng)濟利益和主觀偏好同高失業(yè)—低通貨膨脹的政策組合聯(lián)系在一起。低失業(yè)-高通貨膨脹的政策通常是由偏左翼的政府實施；而低通貨膨脹-高失業(yè)的政策通常由偏中-右翼的政府實施。在希布斯的模型中，政府追求的不再是選票最大化，而是政黨的意識形態(tài)。也就是說，希布斯將政府背后的政黨看作一個代表某一群體利益的利益集團，在選舉中，其能夠獲得的選票與其所代表的利益集團的選票數(shù)量相關。因此，希布斯在建立模型的時候，左右翼政黨的目標函數(shù)雖然在形式上相同，但他們分別賦予失業(yè)率和通貨膨脹率的權重不同。左翼政黨賦予失業(yè)的壞處更大的權重；中右翼政府則賦予通貨膨脹的壞處更大的權重。因此，不同選民的利益差別就決定了他們會支持不同的政黨，而不同的政黨為迎合選民也會選擇不同的政策主張他的分析還表明，低收入水平階層的客觀經(jīng)濟利益和主觀偏好同低失1193、弱黨派信徒模型希布斯的黨派信徒模型提出之后的第二年，弗雷（Frey,B.）和施奈德（Schneider,F.）提出了相機抉擇的黨派信徒模型，這又被稱為弱黨派信徒模型。諾德豪斯的機會主義模型和希布斯的強黨派信徒模型分別代表了兩個極端。前者強調(diào)政府只追求選票最大化；而后者強調(diào)政府只追求意識形態(tài)目標。但是，現(xiàn)實中的政黨的目標并非單一的追求選票最大化，也并非只追求意識形態(tài)目標。政府在這兩方面的追求并不是非此即彼的，而是可以混合。至于政黨在什么時候追求什么目標，他們認為，只要執(zhí)政黨擁有令人滿意的支持率，而且注意不到自己在選舉中的危險，該黨就會追求它的意識形態(tài)目標；但如果大選臨近時它的支持率下降了，這表明再次當選可能有問題，這時的政策選擇就主要取決于它的機會主義選舉動機。因此，政黨在決定是否追求它的黨派目標時，就取決于經(jīng)濟狀況或其他條件能否得到足夠的支持率。3、弱黨派信徒模型希布斯的黨派信徒模型提出之后的第二年，弗雷1204、理性黨派信徒模型1987年，阿萊西那在批判希布斯模型的基礎上，引入理性預期，提出了理性黨派信徒模型。阿萊西那認為，經(jīng)濟行為人都是理性預期和前瞻性的工資制定者，不同的政黨或政策制定者的目標函數(shù)（損失函數(shù)）雖然在形式上相同，但賦予失業(yè)和通貨膨脹的權重存在差別，從而兩黨的最優(yōu)通貨膨脹率不同。由于兩個政黨的政策目標不同，它們所確定的最優(yōu)政策存在差別。因此，它們會承諾不同的政策規(guī)則，并擁有不同的激勵來偏離其承諾。在這種情況下，經(jīng)濟周期產(chǎn)生的根源在于選舉的不確定性，公眾和相互競選的政黨都不知道哪個政黨會當選，公眾只能根據(jù)不同政黨當選概率的預期來預測未來的通貨膨脹率。這樣，當某個政黨上臺后，就會發(fā)生實際通貨膨脹率與公眾預期通貨膨脹率之間的偏離。如果左翼政黨當選的話，通貨膨脹率就會高于預期的通貨膨脹率，結果是產(chǎn)出的擴張；如果右翼政黨當選的話，通貨膨脹率就會低于預期的通貨膨脹率，結果是產(chǎn)出的緊縮。從而產(chǎn)生經(jīng)濟波動。4、理性黨派信徒模型1987年，阿萊西那在批判希布斯模型的121在左翼政黨任期之初，經(jīng)濟將會經(jīng)歷一場“繁榮”，通貨膨脹率較高，失業(yè)率低于自然失業(yè)率；在右翼政黨任期之初，經(jīng)濟將會經(jīng)歷一場“蕭條”，通貨膨脹率較低，失業(yè)率高于自然失業(yè)率。在任期的后半段，實際經(jīng)濟活動將不會表現(xiàn)出任何形式的黨派信徒差異。此時，預期的通貨膨脹率等于實際的通貨膨脹率，無論哪個政黨執(zhí)政，失業(yè)率都等于自然失業(yè)率。右翼政黨在任期的前半段會制造“衰退”，并非因為它們偏好這個結果，而是因為與左翼政府的行為相比，它不太喜歡擴張性的政策。在這個模型中，贏得選舉的概率與任職者的政策是不相關的，政黨是徹底的黨派信徒，它們沒有任何的機會主義傾向。在左翼政黨任期之初，經(jīng)濟將會經(jīng)歷一場“繁榮”，通貨膨脹率較高122對理性黨派信徒模型的批評主要集中在三個方面：第一，“起基礎作用的微觀結構竟然會使非預期的貨幣政策產(chǎn)生實際效應”，也即選舉前的名義工資合同的簽署在模型中是否有意義。第二，在該模型中，政黨當選的概率是外生給定的。第三，如果當選概率是給定的，那么兩個政黨的目標差別越大，選舉的不確定性導致的經(jīng)濟波動規(guī)模就越大。阿萊西那等利用美國、OECD國家的數(shù)據(jù)對理性黨派信徒模型進行了檢驗，他們的研究基本上是支持理性黨派信徒模型的，但也不完全如此。證據(jù)表明，實際GDP增長率方面的證據(jù)非常支持該模型；失業(yè)率方面的證據(jù)有的支持，有的不支持；而通貨膨脹方面的證據(jù)至少對該模型的真實性提出了某些質(zhì)疑。對理性黨派信徒模型的批評主要集中在三個方面：1235、理性機會主義模型1988年，羅格夫等人又將理性預期假說與機會主義政治商業(yè)周期理論結合起來，提出了理性機會主義政治商業(yè)周期模型。他們認為，機會主義決策者利用財政政策發(fā)出信號，表明他們具有不錯的執(zhí)政能力，決策者會盡可能地采取某種能夠?qū)⒄甙l(fā)揮到極限的策略。5、理性機會主義模型1988年，羅格夫等人又將理性預期假說124他們認為，諾德豪斯的機會主義模型建立在適應性預期基礎上，如果采用理性預期假定，那么一旦私人主體（選民）明白了政府的激勵，就不再希望看到選舉前就業(yè)的系統(tǒng)上升。這樣，政府想在選舉前提高就業(yè)或降低通貨膨脹的努力就不可能再發(fā)揮作用。但是，政府可以通過提高轉移支付或降低稅收的方式取悅公眾。羅格夫等認為，特定宏觀經(jīng)濟政策變量——比如稅收、政府支出、赤字以及貨幣增長等——的選舉周期源于臨時的信息不對稱。因為政府先于代表性選民觀察其績效指標，也就是說公眾觀察政府的執(zhí)政能力或執(zhí)政的效果，存在一個時滯。在野黨有激勵發(fā)出信號，表明其能夠做得更好，并且將會盡力向公眾傳遞其賦予社會福利更大權重的信號。這就造成了宏觀經(jīng)濟政策的選舉周期。他們認為，諾德豪斯的機會主義模型建立在適應性預期基礎上，如果125在這個模型中，在野黨和執(zhí)政黨存在差別。執(zhí)政黨沒有向公眾傳遞執(zhí)政能力信號的可置信途徑，因為其在執(zhí)政期間的執(zhí)政能力或執(zhí)政績效已經(jīng)被公眾觀察到。但是，它們可以采取一些臨時提高公眾福利的政策，如降低稅收、提高轉移支付。在野黨可以向公眾發(fā)出信號，表明自己的執(zhí)政能力，由于存在時滯，存在信息不對稱，就使得兩個政黨輪流執(zhí)政，造成選舉周期影響宏觀經(jīng)濟政策的結果。在這個模型中，在野黨和執(zhí)政黨存在差別。執(zhí)政黨沒有向公眾傳遞執(zhí)126對理性機會主義模型的可行性有較多的評論。大多數(shù)都是贊同或支持性的。正如德雷澤指出的，“羅格夫和希伯特的論文代表了政治商業(yè)周期領域最前沿的研究，他們的目標是解釋這一文獻開始時的關鍵特征，并且以符合投票者理性行動的方式來解釋它。模型是高度形式化的，但是卻符合成功模型的方式：為了排除次要因素，集中精力研究那些看起來關鍵的現(xiàn)象，他們通過某種簡便的、易于處理的方式抓住了這些現(xiàn)象。”對理性機會主義模型的可行性有較多的評論。大多數(shù)都是贊同或支持127六、比較制度分析與新比較經(jīng)濟學（一）比較制度分析的視角

（二）比較制度分析的主要理論觀點（三）新比較經(jīng)濟學六、比較制度分析與新比較經(jīng)濟學（一）比較制度分析的視角128（一）比較制度分析的視角1、比較制度分析的產(chǎn)生與興起

從現(xiàn)實方面看。一是20世紀80年代末90年代初的“柏林墻”倒塌、蘇聯(lián)和東歐社會主義國家的經(jīng)濟轉軌密切相關。

二是東亞國家在20世紀80年代取得迅速增長。

從理論方面看。經(jīng)濟學理論從20世紀70年代以后取得了迅速的發(fā)展

（一）比較制度分析的視角1、比較制度分析的產(chǎn)生與興起1292、比較制度分析的視角

第一，經(jīng)濟體制的多樣性。

第二，制度具有戰(zhàn)略上的互補性。

第三，經(jīng)濟體制內(nèi)部的制度互補性。

第四，經(jīng)濟體制的演化與路徑依賴性。

第五，改革、轉軌的漸進方式。

3、比較制度分析的方法論特征

（1）復雜系統(tǒng)與有限理性

（2）演化博弈論

2、比較制度分析的視角130（二）比較制度分析的主要理論觀點1、對于制度的定義（1）博弈論視角的三種制度觀（鏈接）（2）比較制度分析的制度觀（鏈接）（3）新制度觀適合于比較制度分析的理由（鏈接）2、制度的重要性

3、制度的多樣性

4、制度的互補性

5、制度的演化性6、比較制度分析對現(xiàn)實問題的研究（二）比較制度分析的主要理論觀點1、對于制度的定義131第一種觀點是將制度視為博弈的特定參與人或參與主體，如“行業(yè)協(xié)會、技術協(xié)會、大學、法庭、政府機構、司法等”。第二種觀點是將制度視為博弈規(guī)則，并明確區(qū)別于參與博弈的主體。第三種觀點是將制度視為博弈均衡的結果。第一種觀點是將制度視為博弈的特定參與人或參與主體，如“行業(yè)協(xié)132“制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系的系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關域幾乎所有參與人所感知，認為是與他們策略決策相關的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化的環(huán)境下的實際決策不斷再生產(chǎn)出來?！保?）內(nèi)生性；（2）信息濃縮；（3）對于環(huán)境連續(xù)性變化和微小動蕩的剛性；（4）與相關域幾乎所有參與人相關的普遍性；（5）多重性。“制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系的系統(tǒng)。制度133第一，對制度起源和實施進行內(nèi)生性分析。第二，歷史是重要的。第三，制度間的相互關聯(lián)和相互依賴。第四，不同符號系統(tǒng)競爭而誘致的制度變遷。第五，成文法和公共政策的作用。第一，對制度起源和實施進行內(nèi)生性分析。134（三）新比較經(jīng)濟學的涵義1、新比較經(jīng)濟學的研究對象

“它繼承了傳統(tǒng)比較經(jīng)濟學的基本理念，即通過比較不同的經(jīng)濟體制，我們能夠更好地理解各種經(jīng)濟制度是如何運行的。但新的比較經(jīng)濟學側重于對各個國家所實行的不同的資本主義制度進行比較分析。這些制度的功能包括選擇政治領導人，維護法律和社會秩序，保護產(chǎn)權，重新分配財富，解決糾紛，治理公司以及進行信貸配置等等。最近的研究表明資本主義國家在制度安排方面存在著很大的差異，而且這些制度差異對各國的經(jīng)濟和政治發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。有的制度帶來了增長，另一些制度卻使得經(jīng)濟發(fā)展陷入全面停滯。新比較經(jīng)濟學的研究目標就是對上述制度以及它們各自的有效性進行比較分析?！?/p>

“新比較經(jīng)濟學”比較的是“制度（institutions）”，而不再是“體制（systems）”。（三）新比較經(jīng)濟學的涵義1、新比較經(jīng)濟學的研究對象1352、新比較經(jīng)濟學興起的歷史背景

一是前蘇聯(lián)和東歐社會主義國家的經(jīng)濟轉軌；二是1997~1998年發(fā)生的亞洲金融危機；三是歐洲經(jīng)濟一體化

3、新比較經(jīng)濟學與相關學科的關系

“新比較經(jīng)濟學”與新制度經(jīng)濟學“新比較經(jīng)濟學”與公共選擇理論“新比較經(jīng)濟學”與比較制度分析

2、新比較經(jīng)濟學興起的歷史背景136（四）制度可能性邊界：新比較經(jīng)濟學的基本理論框架

（四）制度可能性邊界：新比較經(jīng)濟學的基本理論框架137（五）新比較經(jīng)濟學的應用1、法律淵源

2、美國管制國家的起源

3、制度轉軌

（五）新比較經(jīng)濟學的應用1、法律淵源138《新政治經(jīng)濟學》第04講課件139《新政治經(jīng)濟學》第04講課件140《新政治經(jīng)濟學》第04講課件141七、國際關系的新政治經(jīng)濟學1、國際經(jīng)濟學、國際政治學與國際政治經(jīng)濟學2、國際政治經(jīng)濟學的產(chǎn)生3、國際政治經(jīng)濟學的邏輯思路七、國際關系的新政治經(jīng)濟學1、國際經(jīng)濟學、國際政治學與國際政142國際經(jīng)濟學兩種不完全相同的觀點：1、G.甘道爾夫（GiancarioGandolfo）“國際經(jīng)濟學的特別之處并不表明它的分析方法和工具有別于一般經(jīng)濟理論中所使用的方法和工具：實際上，……國際經(jīng)濟學大量應用了微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學的方法和工具。”他還進一步指出，國際經(jīng)濟學可以分成“理論性部分和描述性部分，前者可以進一步分為國際貿(mào)易的純理論和國際貨幣經(jīng)濟學”?！狦.甘道爾夫著：《國際經(jīng)濟學I：國際貿(mào)易的純理論》（第二版修訂版，中譯本），中國經(jīng)濟出版社，1999年11月版

國際經(jīng)濟學兩種不完全相同的觀點：1432、托馬斯·普格爾（ThomasA.Pugel）和彼得·林德特（PeterH.Lindert）

“國家擁有主權，這意味著沒有一個中央法院可以通過全球警察而將自己的意志強加于各個國家。擁有主權的國家可以在其成員實體與其他國家之間樹立起各種