2022年證券從業(yè)資格考試題

2021年證券從業(yè)資格考試題2022年證券從業(yè)資格考試題1、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。〔〕正確答案：正確2、市場(chǎng)占有率是指〔 〕。一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤總額的比例一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例正確答案：A3、根據(jù)規(guī)定〔 〕以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%正確答案：A考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。4、以下各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（〕。A.上證成分股指數(shù)B.上證50指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證A股指數(shù)正確答案：D上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類。5、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主?！病痴_答案：錯(cuò)誤發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。6、如果申購資金缺乏，那么缺乏局部對(duì)應(yīng)的申購為無效申購。（）正確答案：錯(cuò)誤7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額局部按承銷協(xié)議辦理。（ ）正確答案：正確8、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（）正確答案：錯(cuò)誤9、具有分銷商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。正確答案：錯(cuò)誤10、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括〔 〕。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B.以持有資產(chǎn)為根底發(fā)行證券化產(chǎn)品C.具有“破產(chǎn)隔離〃的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)正確答案：D11、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下〔〕條件。A.設(shè)立滿5年B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)正確答案：B,C,D設(shè)立滿3年即可。12、董事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議?！病痴_答案：錯(cuò)誤董事會(huì)每年度應(yīng)至少召開兩次會(huì)議。13、股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。〔 〕正確答案：錯(cuò)誤14、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)〔 〕以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。5%10%

3%49%正確答案：C公司法規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會(huì)有權(quán)利向董事會(huì)提出會(huì)議議題。15、全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日〕{Page}至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次〕{Page}A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)誤全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。16、資產(chǎn)負(fù)債表的表頭局部列示〔 〕。A.報(bào)表名稱B.公司名稱C.公司財(cái)務(wù)狀況的具體內(nèi)容D.編制日期E.貨幣計(jì)量單位正確答案：A,B,D,E17、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1,低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低?！病痴_答案：正確通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1,低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。18、( )是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A.財(cái)務(wù)管理B.平安管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理正確答案：C營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。19、國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。正確答案：正確20、以下屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有〔〕。A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.違反規(guī)定購置本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量正確答案：A,C,D所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以到達(dá)獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是?證券法？明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。21、按持股對(duì)象是否確定劃分，并購可以分為〔 〕A..協(xié)議收購B.善意收購C.敵意收購D.要約收購正確答案：A,D22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金平安存管要求?！病矨.正確B.錯(cuò)誤C.放棄正確答案：A證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金平安存管要求。23、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，那么其到期收益率〔〕其票面利率。A.大于B.小于=八_八=(A_A)C.等于D.不確定正確答案：C根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，那么其到期收益率等于其票面利率。24、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括〔 〕。A.發(fā)行保薦書B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書C.發(fā)行保薦工作報(bào)告D.贏利預(yù)測(cè)審計(jì)報(bào)告正確答案：D保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。25、政府對(duì)于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過財(cái)政政策來實(shí)現(xiàn)的?！病痴_答案：錯(cuò)誤26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，到達(dá)這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是()(真題)A.尋找交易對(duì)手B.維持期貨價(jià)格穩(wěn)定C.給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響。27、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。〔〕正確答案：正確28、境內(nèi)居民個(gè)人可以用()從事B股交易。A.外幣現(xiàn)鈔B.外幣現(xiàn)鈔存款C.境外匯人的外匯資金D.現(xiàn)匯存款正確答案：B,C,D境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項(xiàng)不正確。29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。〔〕正確答案：正確30、V形走勢(shì)的一個(gè)重要特征是在轉(zhuǎn)勢(shì)點(diǎn)必須有大成交量的配合?！病?/p>

正確答案：正確31、中央銀行提高利率將使人們的儲(chǔ)蓄傾向降低?！?〕正確答案：錯(cuò)誤32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，那么超額局部不予確認(rèn)?！?〕正確答案：正確33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。1億股2億股3億股4億股正確答案：D34、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。正確答案：正確35、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備條件有（〕。A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)C.擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)、最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處分D.具有3名以上熟悉中國證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員正確答案：A,BC項(xiàng)為3年；D項(xiàng)為10名。36、我國？公司法?規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。〔〕正確答案：錯(cuò)誤無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。37、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束?！病痴_答案：錯(cuò)誤38、“清算路徑〃是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算?！病痴_答案：正確略39、股票價(jià)格指數(shù)是〔 ），用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比擬的相對(duì)變化指數(shù)B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比擬的絕對(duì)變化指數(shù)C.將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比擬的相對(duì)變化指數(shù)D.將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比擬的相對(duì)變化指數(shù)正確答案：A股票價(jià)格指數(shù)是指將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比擬的相對(duì)變化指數(shù)，編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。40、證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿3年的高級(jí)管理人員。（正確答案：錯(cuò)誤41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。〔〕正確答案：錯(cuò)誤在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。42、證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)主要包括〔 〕。A.債券市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.回購協(xié)議市場(chǎng)正確答案：A,B,C43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，假設(shè)其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5%以上，以后每增加或減少1%,或上述比例到達(dá)30%以上，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)?！病痴_答案：錯(cuò)誤持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，假設(shè)其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)10%以上，以后每增加或減少1%,或上述比例到達(dá)30%以上該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。正確答案：正確證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元，且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。45、證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的開展。〔 〕正確答案：正確46、“時(shí)間為1天，置信水平為95%（概率），所持股票組合的VaR=10000元〃，其含義就是:“明天該股票組合最大損失超過10000元有的可能低于5%?！薄病痴_答案：正確47、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少的時(shí)候，〔 〕。A.經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期B.經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段C.證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌D.