證券場(chǎng)基本法律法規(guī)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 2\o"CurrentDocument"第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 2\o"CurrentDocument"第二節(jié)公司法 2\o"CurrentDocument"第三節(jié)合伙企業(yè)法 2\o"CurrentDocument"第四節(jié)證券法 3\o"CurrentDocument"第五節(jié)證券投資基金法 3\o"CurrentDocument"第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例 .4\o"CurrentDocument"第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 4\o"CurrentDocument"第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 .4\o"CurrentDocument"第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 4\o"CurrentDocument"第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理 5\o"CurrentDocument"第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理 6\o"CurrentDocument"第四節(jié)證券公司反洗錢工作 6\o"CurrentDocument"第五節(jié)證券公司信息技術(shù)管理 6\o"CurrentDocument"第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 7\o"CurrentDocument"第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì) .7\o"CurrentDocument"第二節(jié)證券投資咨詢 7\o"CurrentDocument"第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 .7\o"CurrentDocument"第四節(jié)證券承銷與保薦 8\o"CurrentDocument"第五節(jié)證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù) 8\o"CurrentDocument"第六節(jié)證券自營(yíng) 8\o"CurrentDocument"第七節(jié)證券資產(chǎn)管理 8\o"CurrentDocument"第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 9\o"CurrentDocument"第九節(jié)其他業(yè)務(wù) 10\o"CurrentDocument"第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 10\o"CurrentDocument"第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng) 10\o"CurrentDocument"第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng) 10\o"CurrentDocument"第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范 11\o"CurrentDocument"第一節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè) 11\o"CurrentDocument"第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 11\o"CurrentDocument"第三節(jié)證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理 11\o"CurrentDocument"第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范 11第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。第二節(jié)公司法掌握公司的種類；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。第三節(jié)合伙企業(yè)法掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)；了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。第四節(jié)證券法熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和損害客戶利益行為。掌握上市公司收購(gòu)的方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。掌握信息披露制度、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及相關(guān)法律責(zé)任。掌握投資者保護(hù)制度、投資者的分類、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、債券持有人會(huì)議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責(zé)任。熟悉證券交易場(chǎng)所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任；掌握違反信息披露規(guī)則的法律責(zé)任、違反投資者保護(hù)規(guī)則的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。第五節(jié)證券投資基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運(yùn)作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求；掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則；了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定；了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求；了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求；掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體；了解首席風(fēng)險(xiǎn)官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制要求；了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義；掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的定義及業(yè)務(wù)類型；了解信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的要求；了解信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求；了解風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素；掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)；熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求；掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。第四節(jié)證券公司反洗錢工作掌握反洗錢的定義；掌握客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求；掌握可疑交易報(bào)告要求及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施；熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；熟悉證券公司對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理要求。第五節(jié)證券公司信息技術(shù)管理了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定；掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制；掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制；熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容；熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機(jī)制；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制；掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；了解滬倫通與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。第二節(jié)證券投資咨詢掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員從業(yè)管理要求；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。第四節(jié)證券承銷與保薦了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。第五節(jié)證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理；了解科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則。熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；了解股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。第六節(jié)證券自營(yíng)了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為；了解債券交易的相關(guān)監(jiān)管要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。第七節(jié)證券資產(chǎn)管理熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員基8本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃募集推廣、委托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等要求；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求；掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念；了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé)；了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求；熟悉證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；了解柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；熟悉柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求；了解證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求。第九節(jié)其他業(yè)務(wù)熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為；熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。熟悉證券公司私募投資基金子公司業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。了解股票期權(quán)交易的主要制度安排；熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理要求。第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任；掌握中介機(jī)構(gòu)其他典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任。第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定；熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范第一節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè)掌握行業(yè)文化建設(shè)的重要意義；掌握行業(yè)的文化理念；掌握行業(yè)文化建設(shè)的基本要求。第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定了解廉潔從業(yè)的定義；了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及工作人員的范圍；了解廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制要求；掌握廉潔從業(yè)的禁止性要求；熟悉廉潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任。第三節(jié)證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范掌握從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；掌握證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的要求；掌握證券業(yè)從業(yè)人員登記的類別；了解證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則；掌握證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理規(guī)定及懲戒機(jī)制。掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得存在的行為；了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作；了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。了解證券投資基金銷售人員的有關(guān)規(guī)定；了解從事代銷金融產(chǎn)品人員的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類；了解證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)登記管11理有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊(cè)登記要求；熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。熟悉保薦代表人應(yīng)具備的條件；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；熟悉保薦代表人的權(quán)利及發(fā)行人的義務(wù)；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件；熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件；熟悉資產(chǎn)管理投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。12金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章金融市場(chǎng)體系 14\o"CurrentDocument"第一節(jié)金融市場(chǎng)概述 14\o"CurrentDocument"第二節(jié)全球金融市場(chǎng) 14\o"CurrentDocument"第二章中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng) 14\o"CurrentDocument"第一節(jié)中國(guó)的金融體系 14\o"CurrentDocument"第二節(jié)中國(guó)的多層次資本市場(chǎng) 15\o"CurrentDocument"第三章證券市場(chǎng)主體 15\o"CurrentDocument"第一節(jié)證券發(fā)行人 15\o"CurrentDocument"第二節(jié)證券投資者 15\o"CurrentDocument"第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu) 16\o"CurrentDocument"第四節(jié)自律性組織 16\o"CurrentDocument"第五節(jié)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) 16\o"CurrentDocument"第六節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 16第四章股票 16\o"CurrentDocument"第一節(jié)股票概述 16\o"CurrentDocument"第二節(jié)股票發(fā)行 17\o"CurrentDocument"第三節(jié)股票交易 17\o"CurrentDocument"第四節(jié)股票估值 18\o"CurrentDocument"第五章債券 18\o"CurrentDocument"第一節(jié)債券概述 18\o"CurrentDocument"第二節(jié)債券發(fā)行 19\o"CurrentDocument"第三節(jié)債券交易 19\o"CurrentDocument"第四節(jié)債券估值 19\o"CurrentDocument"第六章證券投資基金 20\o"CurrentDocument"第一節(jié)證券投資基金概述 20\o"CurrentDocument"第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體 20\o"CurrentDocument"第三節(jié)基金的募集、申購(gòu)贖回與交易 20\o"CurrentDocument"第四節(jié)基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配 20\o"CurrentDocument"第五節(jié)基金的管理 21\o"CurrentDocument"第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 21\o"CurrentDocument"第七節(jié)非公開募集證券投資基金 21\o"CurrentDocument"第七章金融衍生工具 21\o"CurrentDocument"第一節(jié)金融衍生工具概述 21\o"CurrentDocument"第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換 21\o"CurrentDocument"第三節(jié)金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品 22\o"CurrentDocument"第四節(jié)其他衍生工具簡(jiǎn)介 22\o"CurrentDocument"第八章金融風(fēng)險(xiǎn)管理 22\o"CurrentDocument"第一節(jié)概述 22\o"CurrentDocument"第二節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架 22\o"CurrentDocument"第三節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 22\o"CurrentDocument"第四節(jié)信用風(fēng)險(xiǎn)管理 23\o"CurrentDocument"第五節(jié)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 23\o"CurrentDocument"第六節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它 23第一章金融市場(chǎng)體系第一節(jié)金融市場(chǎng)概述掌握金融市場(chǎng)的概念；熟悉金融市場(chǎng)的分類；了解金融市場(chǎng)的重要性；掌握金融市場(chǎng)的功能。掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。第二節(jié)全球金融市場(chǎng)了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)；了解國(guó)際資金流動(dòng)方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。了解國(guó)際金融監(jiān)管體系的主要組織。了解英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。第二章中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)第一節(jié)中國(guó)的金融體系了解建國(guó)以來我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)；了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。了解我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景和主要政策措施；了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)新一輪對(duì)外開放的實(shí)踐措施。第二節(jié)中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。了解我國(guó)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。第三章證券市場(chǎng)主體第一節(jié)證券發(fā)行人掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。第二節(jié)證券投資者掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。掌握個(gè)人投資者的概念；熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。15第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義；了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；了解會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管部門備案的證券服務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)容；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)；掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。第四節(jié)自律性組織掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。第五節(jié)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。了解投服中心設(shè)立的意義；熟悉投服中心的職責(zé)與主要業(yè)務(wù)。第六節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段；掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。章股票第一節(jié)股票概述掌握股票的定義、性質(zhì)和特征；熟悉普通股票與特別股票、記名16股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。了解我國(guó)各種股份的概念；了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。第二節(jié)股票發(fā)行熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國(guó)股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式；了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求。熟悉股票退市制度。第三節(jié)股票交易掌握證券交易原則和交易規(guī)則；熟悉做市商交易的基本概念與特征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容；了解證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解委托指令撤銷的條件和程序；掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式；了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶。熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。17熟悉滬港通、深港通和滬倫通的概念及組成部分；了解滬港通、深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定；了解滬港通與滬倫通的區(qū)別。了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。第四節(jié)股票估值掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素；了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票投資價(jià)值的因素；了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。第五章債券第一節(jié)債券概述掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；了解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；了解我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國(guó)公司債券的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的概念及分類；熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因；了解美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)；了解我國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。18第二節(jié)債券發(fā)行掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序；熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)；了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排與非公開發(fā)行公司債券的特殊安排。了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié)債券交易掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵；了解債券評(píng)級(jí)的程序；熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況；了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況；熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式；熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。第四節(jié)債券估值熟悉債券估值的基本原理；熟悉影響債券價(jià)值的基本因素；了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格；了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定19價(jià)；了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念；了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。第六章證券投資基金第一節(jié)證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)；熟悉保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容。第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；熟悉基金市場(chǎng)參與主體。第三節(jié)基金的募集、申購(gòu)贖回與交易熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開放式基金申購(gòu)、贖回的概念；熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別；熟悉申購(gòu)、贖回的原則；了解申購(gòu)、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。第四節(jié)基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配熟悉基金資產(chǎn)估值的概念；了解基金資產(chǎn)估值的重要性；熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素；熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則；熟悉基金費(fèi)用的種類；熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式；掌握不同類型基金利潤(rùn)分20配的原則；熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收；熟悉基金投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）投資基金的稅收。第五節(jié)基金的管理了解基金的投資理念與投資風(fēng)格；掌握基金公司的投資管理過程；熟悉主要的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法。第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露熟悉基金監(jiān)管的含義與作用；熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織；熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露的含義與作用；掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定；熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。第七節(jié)非公開募集證券投資基金掌握對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范；熟悉私募基金的募集程序；熟悉私募基金的信息披露。第七章金融衍生工具第一節(jié)金融衍生工具概述掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)；掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能；了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度；掌握金融期貨的種類與基本功能。2L了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)；了解收益互換的應(yīng)用。第三節(jié)金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品掌握金融期權(quán)的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的主要功能；了解金融期權(quán)的主要種類；了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；了解權(quán)證的定義和分類；了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。第四節(jié)其他衍生工具簡(jiǎn)介熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。第八章金融風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié)概述掌握風(fēng)險(xiǎn)的三種定義；掌握損失、不確定性、波動(dòng)性、危險(xiǎn)等與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)的概念；掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概念及特點(diǎn)；了解風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念。第二節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架了解風(fēng)險(xiǎn)管理的流程；了解風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)容忍度；了解風(fēng)險(xiǎn)限額的原則和理念、風(fēng)險(xiǎn)限額的類別；了解限額管理的環(huán)節(jié)；掌握資本定義和功能；熟悉資本的主要類別；掌握風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率；熟悉壓力測(cè)試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測(cè)試的情景和方法。第三節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的定義和不同的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)類型；了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)中的暴露；掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)；熟悉市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)中的限額管理、估值管理、對(duì)沖管22

理、績(jī)效和激勵(lì)管理。第四節(jié)信用風(fēng)險(xiǎn)管理掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的概念、內(nèi)涵和構(gòu)成要素；熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)；熟悉證券類機(jī)構(gòu)面臨的主要信用風(fēng)險(xiǎn)；熟悉傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)典量化模型的基本方法和理念；熟悉證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要構(gòu)成；熟悉證券類機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的主要指標(biāo)限制；熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋、信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要工具和基本的信用衍生產(chǎn)品。第五節(jié)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理掌握流動(dòng)性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類；了解證券類機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)；熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)；了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算模型；熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和技術(shù)。第六節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它掌握操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉操作風(fēng)險(xiǎn)的分類、評(píng)估和管理方法；了解聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源和管理原則；熟悉聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的管理方法；熟悉戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的來源；了解國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。整體創(chuàng)新鑄就三峽工程2006年5月18日，三峽大壩壩頂最后一倉(cāng)混凝土開始澆筑。兩天之后的5月20日，將澆筑完

畢，大壩全線到頂，比原計(jì)劃提前一年。此時(shí)，我們開始了與中國(guó)三峽總公司副總經(jīng)理曹廣晶的風(fēng)云對(duì)話。大壩提前到頂質(zhì)量如何？記者：大壩20日就全線到頂了，工程比原計(jì)劃提前對(duì)工程質(zhì)量有沒有影響？曹廣晶：首先應(yīng)該說明一點(diǎn)，三峽大壩全線達(dá)到185高程是一個(gè)非常重要的里程碑，但并不是說工程已經(jīng)結(jié)束，就像一座高樓封頂之后，還有管道安裝、裝修等收尾工作。雖然還有很多工作要做，但不管怎么說三峽工程最核心的部位一—大壩的主體已經(jīng)巍然屹立起來，就是這么一個(gè)概念。三峽大壩的工期跟預(yù)期相比基本提前10個(gè)月，使得工程的各種效益尤其是防洪效益大約提前兩年發(fā)揮。2003年至圍堰拆除之前是圍堰擋水發(fā)電期，大壩基本上對(duì)下流的防洪能力是很小的，今年圍堰拆除后，大壩的防洪能力雖然還沒有達(dá)到最佳的防洪能力，但是已經(jīng)具有了相當(dāng)?shù)姆篮槟芰?。今年的防洪能力大約是110億立方米的防洪庫(kù)容，20年一遇的洪水，可以把流量控制在不超過每秒56700立方米，這個(gè)流量在堤防加固之前，從沙市堤防安全下泄的流量，遭遇20年一遇的洪水今年來看應(yīng)該沒有問題。對(duì)100年一遇的洪水，也可以把流量控制在下限每秒10600立方米。記者：工程提前的原因是什么？是不是趕工期？曹廣晶：不存在趕工期，這是一個(gè)自然的結(jié)果，是總結(jié)以往的經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新突破的結(jié)果。施工水平提高，要求也很嚴(yán)格，工程沒有絲毫耽誤。我們?cè)瓉淼脑O(shè)計(jì)是參照國(guó)際先進(jìn)建造水平制定的，但是在施工過程中也在不斷的創(chuàng)造新紀(jì)錄，工程提前也很自然。這次國(guó)務(wù)院質(zhì)量檢查專家組4月份的評(píng)價(jià)就很好，主要就是大壩無裂縫，實(shí)際上廠房還是有裂縫，但是廠房主要是發(fā)電用的，要求也不是很高，作為攔水主體的大壩，確實(shí)沒有裂縫。記者：是不是大壩出現(xiàn)了裂縫以后特別注重質(zhì)量？曹廣晶：二期大壩的確是出現(xiàn)了30多條裂縫，過去有句話叫做無壩不裂，大壩出現(xiàn)裂縫是正常現(xiàn)象。這次三期工程大壩無裂縫主要還是因?yàn)楣芾砩系木?xì)化，對(duì)裂縫出現(xiàn)的規(guī)律有更深刻的認(rèn)識(shí)，大家創(chuàng)一流的質(zhì)量意識(shí)得到貫徹，責(zé)任心也更強(qiáng)。記者：這次專家組只是對(duì)三期工程進(jìn)行檢查嗎？曹廣晶：主要是對(duì)三期工程驗(yàn)收，同時(shí)也對(duì)過去已建工程的蓄水情況進(jìn)行檢查。我們?cè)谧蟀堵裣乱蝗f(wàn)多支儀器監(jiān)測(cè)大壩。有應(yīng)力的、應(yīng)變的、滲流的，水動(dòng)力學(xué)……充分反映大壩的健康狀況，便于隨時(shí)控制。針對(duì)出現(xiàn)裂縫的情況，我們?cè)谠瓉沓霈F(xiàn)裂縫的地方安裝了測(cè)縫計(jì)，經(jīng)過檢測(cè)證明裂縫處于受壓狀態(tài)。記者：創(chuàng)一流質(zhì)量的意識(shí)如何貫徹到每一個(gè)建設(shè)者？如何貫徹到一個(gè)普通的民工？曹廣晶：關(guān)鍵是要關(guān)心這些掌握重大質(zhì)量命運(yùn)的人。我們開展三峽工程“民工優(yōu)秀建設(shè)者”評(píng)選，這是三峽工程最高的榮譽(yù)，在過去是沒有人評(píng)選民工當(dāng)勞模的。民工都是風(fēng)餐露宿，我們的民工有了卡座式的食堂；還有廁所也不是小問題，工地上到處是流動(dòng)式的廁所；夏天醫(yī)護(hù)人員守在工地現(xiàn)場(chǎng)，為民工提供防暑降溫的藥品；我們還實(shí)施雇主責(zé)任險(xiǎn)，這在國(guó)內(nèi)也是首創(chuàng)的，保證工傷民工得到補(bǔ)償。我們把工作做到基層，不能喊口號(hào)，一是干部職工統(tǒng)一理念，二是講究科學(xué)25的方法，采用ISO9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)先行，也就是質(zhì)量先行，預(yù)防為主；另外就是執(zhí)行，不折不扣的執(zhí)行到位，過去執(zhí)行不到位就是因?yàn)樽鍪虏徽J(rèn)真?，F(xiàn)場(chǎng)操作要求民工做到傻瓜化，清楚知道自己的職責(zé)是什么。我們還做了很多針對(duì)具體工藝質(zhì)量要求的幻燈片，比如“沖毛”，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)才是合格的，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)是一流的。清清楚楚地知道完成這項(xiàng)工作的合格標(biāo)準(zhǔn)是什么，使標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化。無論做的有多好，執(zhí)行中都會(huì)出現(xiàn)偏差，這樣現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)檢查、修正，開會(huì)總結(jié)，再修正計(jì)劃，如此循環(huán)推進(jìn)。我們每月都有質(zhì)量總結(jié)的例會(huì)，總經(jīng)理參加。對(duì)于質(zhì)量層層檢查，業(yè)主、監(jiān)理、測(cè)量中心等層層檢查，還有質(zhì)量總監(jiān)巡視，有懷疑的地方就檢查。所有的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)公布公開。會(huì)上大家主要講問題，講上次會(huì)后的落實(shí)情況，這樣給大家造成濃厚的氛圍和壓力，尋找解決問題的辦法。記者：有沒有返工的情況？曹廣晶：有，這也是三期工程一個(gè)很大的進(jìn)步，我們實(shí)行了嚴(yán)把關(guān)，不行就停下來重做，過去有遷就，但三期工程不行堅(jiān)決拆，堅(jiān)決停。以后不光是有缺陷就拆，施工單位不滿意也拆。三期右岸廠房葛洲壩施工，模板都已經(jīng)樹起來了，但是感覺不滿意，我們還沒有說，他們就很自覺的拆了。比如對(duì)三期工程沙子的含水率的控制，由于實(shí)行“細(xì)度模數(shù)”，按照標(biāo)準(zhǔn)的上限控制就控制得非常好。事實(shí)證明不是做不好，而是取決于態(tài)度。現(xiàn)在做的工程達(dá)標(biāo)沒有問題，但是我們希望做的更好。一個(gè)整體創(chuàng)新工程記者：三峽工程最重要的創(chuàng)新是什么？曹廣晶：總的來講，三峽工程可以定義為是一個(gè)創(chuàng)新工程，每個(gè)項(xiàng)目、指標(biāo)都遠(yuǎn)超目前世界最高水平。不自主創(chuàng)新，三峽工程肯定是建不了的。經(jīng)過幾年蓄25水的考驗(yàn)，基本上所有的指標(biāo)都在預(yù)料之內(nèi)，現(xiàn)在可以斷定工程基本成功，過去的自主創(chuàng)新也得到了初步的驗(yàn)證，當(dāng)然以后還必須經(jīng)過更大洪水的考驗(yàn)。第二點(diǎn)，三峽工程是依靠中國(guó)人自己的力量獨(dú)立自主完成的偉大的創(chuàng)新。除極少數(shù)設(shè)備是國(guó)外弓［進(jìn)，基本上還是靠中國(guó)人自己完成的，這也是我們比較自豪的地方。截至2005年底，三峽工程形成科技成果獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)14項(xiàng)，省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)200多項(xiàng)，專利幾百項(xiàng)，建立工程質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)100多項(xiàng)，同時(shí)創(chuàng)造了100多項(xiàng)世界之最，可以毫不夸張地說，三峽工程各方面都已經(jīng)跨入了世界最高水平的行列。三峽的意義就在于它是國(guó)家復(fù)興的標(biāo)志，對(duì)國(guó)人的巨大鼓舞?，F(xiàn)在三峽工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、管理方法在國(guó)內(nèi)外得到普遍的借鑒和推廣。記者：三峽工程有哪些最主要的自主創(chuàng)新的成果？曹廣晶：自主創(chuàng)新并不是說是一種從無到有的過程，而是在繼承前人基礎(chǔ)上的重大突破，三峽工程可以說是水電運(yùn)用中各種技術(shù)的集大成。水電工程的特點(diǎn)決定了它是以繼承為主，但是我們申請(qǐng)專利，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的也不是沒有，比如二次封冷的工藝實(shí)際就是首創(chuàng)，圍堰防震墻中的柔性混凝土在世界上也是絕無僅有的。三峽工程許多重大課題都被列為六五、七五、八五、九五、十五的國(guó)家攻關(guān)課題。記者：您參與的創(chuàng)新課題就有不少吧？曹廣晶：有很多，一時(shí)也記不起來，記得的有蝸殼混凝土澆筑，獲國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)，其他都是省里的一等獎(jiǎng)。這些都不是個(gè)人能夠單獨(dú)完成的，是集體智慧和能力的展現(xiàn)。圍堰爆破安^無憂記者：這次右岸上游三期圍堰整體爆破，離大壩那么近，安全嗎？27曹廣晶：這次爆破世界矚目。主要體現(xiàn)在：一次爆破的方量太大，差不多有20萬(wàn)方，圍堰爆破炸藥達(dá)180多噸，埋在30多米深的水下爆破，距離已經(jīng)建成的大壩太近，所以這次爆破的指標(biāo)就控制在對(duì)現(xiàn)有建筑不影響的范圍。有爆破就有震動(dòng)，要控制好安裝密度和每一響藥量，每響之間間隔時(shí)間很短，就像放鞭炮一樣，是一串，聽起來是一響，實(shí)際上每響之間是有精確計(jì)算的，是毫秒計(jì)的，所以每響弓I起的震動(dòng)很小。這么大規(guī)模的爆破堪稱世界第一。不過，我們已經(jīng)經(jīng)歷過很多次試驗(yàn)，效果不錯(cuò)。沒有試驗(yàn)成功是不會(huì)上主體建筑物的，三峽工程的質(zhì)量保證基本上就是遵循這么一個(gè)法則。雖然爆破對(duì)大壩主體沖擊不大，但是對(duì)薄弱部位比如船閘的沖擊確是一次考驗(yàn)。江水變清是禍?zhǔn)歉＃坑浾撸何覀冏⒁獾?，壩下的江開始變清了，這種現(xiàn)象是禍?zhǔn)歉?？泥都留在水?kù)里嗎？曹廣晶：河水變清當(dāng)然是利大于弊，這說明了長(zhǎng)江上游生態(tài)環(huán)境的好轉(zhuǎn)。沙的含量越來越少，下游江水變清對(duì)河道和海岸線還是有一定影響的。但是下游最大的問題還是在于防洪，泥沙沉底，江漢平原很多河段都是地上河，泥沙在下游淤積，造成不斷的加高堤防。清水下瀉不僅對(duì)河底進(jìn)行沖刷，也對(duì)河岸沖刷，地球自轉(zhuǎn)，水對(duì)河岸的沖刷是由河流的本身特性所決定的，而清水對(duì)河床底部的沖刷，清洗河床本身是有好處的。記者：水庫(kù)里面的泥沙越來越多，對(duì)此有什么對(duì)策？曹廣晶：水庫(kù)里面沉積的泥沙，我們更為重視，它直接關(guān)系到大壩的壽命。最好的解決辦法是排放到下游，來多少排多少。汛期排放的泥沙更多。在汛期保持低水位，維持較高的流速，排放中帶出泥沙。修水庫(kù)以后，肯定有一部分泥沙28滯留在水底，大壩設(shè)計(jì)了死庫(kù)容，另外有庫(kù)容，可以長(zhǎng)期調(diào)節(jié)使用。汛期水位降低，水流量也大，所有機(jī)組同時(shí)發(fā)電，可以達(dá)到65萬(wàn)千瓦，比平時(shí)的70萬(wàn)千瓦少不了多少，這也是在目標(biāo)矛盾的情況下最有利的一種選擇方法。遇到大洪峰，超出安全系數(shù)的部分也是通過水位下降盡量排。我們不能忘記水患，國(guó)家興建大壩，從根本上講是為了根除江漢平原的水災(zāi)。記者：三峽大壩庫(kù)區(qū)水土流失有惡化的趨勢(shì)，對(duì)吧？曹廣晶：三峽庫(kù)區(qū)是造成了大量的水土流失，但是總的來講，移民搬遷過程中還是減少了，1992年以后比上世紀(jì)50年代到1992年減少了一億多噸。原因主要有：一是上游建設(shè)水利工程，起到一定的攔沙作用；二是上游水土保持的結(jié)果，多植樹，通過衛(wèi)星拍攝的照片顯示，現(xiàn)在自然侵蝕面積已經(jīng)少了很多；三是上游大量的挖沙，對(duì)沙子的利用也使長(zhǎng)江含沙量減少。所以盡管三峽庫(kù)區(qū)搬遷工程對(duì)水土流失還是有影響，但總的來講整個(gè)上游水土保持是有效的。別的國(guó)家在炸壩，我們?yōu)槭裁催€要建個(gè)不停？記者美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)停止建壩，甚至開始炸壩，您怎么看待這個(gè)問題？曹廣晶：這是一個(gè)能源理念問題。能源問題不僅是發(fā)展問題，也是個(gè)政治問題。在中國(guó)能源構(gòu)成中煤炭大約占3/4，水電約占1/4,核電所占比重很小，在很長(zhǎng)一段時(shí)間這種能源構(gòu)成不會(huì)改變。水電是基礎(chǔ)能源之一，電力走什么路，立足于國(guó)內(nèi)的供給情況，核電帶來的隱患比水電可能更大，安全標(biāo)準(zhǔn)更高，投資也更大。煤電的主導(dǎo)地位未來幾十年不會(huì)改變，但是煤炭畢竟是有限的資源，幾十年后就差不多枯竭了。去年年產(chǎn)21億噸煤，有一半用于發(fā)電，在運(yùn)輸、開采、燃燒過程中造成的二氧化碳污染也是很大的，中國(guó)已經(jīng)簽訂了《京都議定書》，以后將會(huì)承擔(dān)起相應(yīng)的國(guó)際責(zé)任。而中國(guó)的水電儲(chǔ)量非常豐富，由于中國(guó)地形的三級(jí)落29差，水電潛能的儲(chǔ)量世界第一，而且不受戰(zhàn)爭(zhēng)的影響?，F(xiàn)在世界上電力開發(fā)充分的是挪威最充分，達(dá)到了99%,西歐在80%以上，美國(guó)也達(dá)到70%。這些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，都是先開發(fā)水電，因?yàn)樗娔撤N程度上是取之不盡，用之不竭的，可循環(huán)利用的資源，有水就有電。上世紀(jì)80年代以后，國(guó)際環(huán)保人士反對(duì)建壩，理由無非就是改變了河道，影響生態(tài)。2004年我們請(qǐng)美國(guó)大壩委員會(huì)主席維奧蒂將美國(guó)炸壩情況作了介紹，大壩本身是有壽命的，美國(guó)拆的壩都是一些功能廢棄的低壩、險(xiǎn)壩，沒有誰(shuí)瘋狂到把美國(guó)胡佛大壩給炸了。這種反壩的潮流本身在美國(guó)并沒有形成強(qiáng)大的潮流。船閘是否不利于航運(yùn)記者：三峽大壩到頂后，上游航運(yùn)航道肯定有明顯改善，但是船閘真的有利于整個(gè)長(zhǎng)江航運(yùn)嗎？曹廣晶：水庫(kù)興建之后，雖然船過閘會(huì)花費(fèi)一點(diǎn)時(shí)間，但是由于大壩上游的水路得到明顯改善，總的來講，時(shí)間是縮短了，這與立交橋相似，雖然需要繞行，但是省去了等紅綠燈的時(shí)間，所以說還是快了。同時(shí)航運(yùn)改善后，貨船噸位提高，成本下降，安全性提高等都是有利的?，F(xiàn)在過閘只需要3個(gè)小時(shí)，比初期節(jié)省半個(gè)小時(shí)。記者：長(zhǎng)江下游枯水季節(jié)的航運(yùn)呢？曹廣晶：依照我們現(xiàn)在的條件，只能說與建三峽之前比，尤其荊江地區(qū)淺灘較多，依然是制約長(zhǎng)江航道的主要問題，經(jīng)常在枯水季節(jié)告急。修建三峽水庫(kù)之后，對(duì)下游的調(diào)節(jié)能力得到加強(qiáng)，現(xiàn)在枯水季節(jié)能夠保持下游流量下限不低于5000，相比以前的3000增加了1000多個(gè)流量。對(duì)于上游來講，水速減慢，河面變寬，水深增加；對(duì)于下游來講，調(diào)節(jié)后水流量增加。所以對(duì)于長(zhǎng)江航運(yùn)應(yīng)該統(tǒng)30觀，而不是孤立的只看某一個(gè)點(diǎn)。比如葛洲壩以前有好幾條大的旅游船，枯水季節(jié)是根本開不到重慶，因?yàn)樗珳\了。現(xiàn)在三峽蓄水后，就可以順利開到重慶?，F(xiàn)在貨船單船可以達(dá)到7000噸，而以前最高只有3000噸。除干流之外，蓄水后支流也得到改善。山區(qū)里支流的流量是季節(jié)性的，不穩(wěn)定，現(xiàn)在水位抬高之后，船可以自由出入了，像礦山原來運(yùn)不了的也可以運(yùn)出來了。過去最高年份2002年長(zhǎng)江航道貨運(yùn)量為1803萬(wàn)噸，2004年達(dá)到4340萬(wàn)噸，2005年大致維持在2004年的水平，過船數(shù)量持平，但噸位增加。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，長(zhǎng)江黃金水道的潛力還在于長(zhǎng)江船舶的大型化、標(biāo)準(zhǔn)化。摘引自《光明日?qǐng)?bào)》2006-05-1905:32（本報(bào)記者夏斐夏靜通訊員肖創(chuàng)權(quán)）三峽工程之最三峽工程是當(dāng)今世界最大的水利樞紐工程。它的許多指標(biāo)都突破了我國(guó)和世界水利工程的紀(jì)錄。?三峽工程從首倡到正式開工有75年，是世界上歷時(shí)最長(zhǎng)的水利工程。?三峽工程從上世紀(jì)四十年代初勘測(cè)和五十年代至八十年代全面系統(tǒng)的設(shè)計(jì)研究，歷時(shí)半個(gè)世紀(jì)，積累了浩瀚的基本資料和研究成果，是世界上前期準(zhǔn)備工作最為充分的水利工程。?三峽工程的興建問題在國(guó)內(nèi)外都受到最廣泛的關(guān)注,是迄今唯一的經(jīng)過我國(guó)最高權(quán)力機(jī)關(guān)全國(guó)人民代表大會(huì)審議和投票表決的水利工程。?三峽水庫(kù)總庫(kù)容393億立方米，防洪庫(kù)容221.5億立方米，水庫(kù)調(diào)洪可消減洪峰流量達(dá)每秒2.7-3.3萬(wàn)立方米,是世界上防洪效益最為顯著的水利工程。?三峽水電站總裝機(jī)1820萬(wàn)千瓦，年發(fā)電量846.8億千瓦/時(shí),是世界上最大3L的水電站。?三峽水庫(kù)回水可改善川江650公里的航道，使宜渝船隊(duì)噸位由現(xiàn)在的3000噸級(jí)堤高到萬(wàn)噸級(jí)，年單向通過能力由1000萬(wàn)噸增加到5000萬(wàn)噸;宜昌以下長(zhǎng)江枯水航深通過水庫(kù)調(diào)節(jié)也有所增加，是世界上航運(yùn)效益最為顯著的水利工程。?三峽工程包括兩岸非溢流壩在內(nèi)，總長(zhǎng)2335米。泄流壩段483米,水電站機(jī)組70萬(wàn)千瓦義26臺(tái)，雙線5級(jí)船閘+升船機(jī)，無論單項(xiàng)、總體都是世界上建筑規(guī)模最大的水利工程。?三峽工程主體建筑物土石方挖填總量約1.25億立方米,混凝土澆筑量2643萬(wàn)立方米鋼材59.3萬(wàn)噸（金結(jié)安裝占28.08萬(wàn)噸），是世界上工程量最大的水利工程。?三峽工程深水圍堰最大水深60米、土石方月填筑量170萬(wàn)立方米,混凝土月灌筑量55.4萬(wàn)立方米年澆筑量達(dá)543萬(wàn)立方米年工程量和月工程量都突破世界紀(jì)錄，是水利施工強(qiáng)度最大的工程。?三峽工程截流流量9010立方米/秒，施工導(dǎo)流最大洪峰流量79000立方米/秒,是世界水利工程施工期流量最大的工程。三峽工程泄洪閘最大泄洪能力10萬(wàn)立方米/秒，是世界上泄洪能力最大的泄洪閘。三峽工程的雙線五級(jí)、總水頭113米的船閘，是世界上級(jí)數(shù)最多、總水頭最高的內(nèi)河船閘。三峽升船機(jī)的有效尺寸為120x18x3.5米，總重11800噸，最大升程113米過船噸位3000噸，是世界上規(guī)模最大、難度最高的升船機(jī)。?截至2009年底三峽工程水庫(kù)移民最終可達(dá)113萬(wàn)人，是世界上水庫(kù)移民最多、工作也最為艱巨的移民建設(shè)工程。摘引自：《光明日?qǐng)?bào)》2006-05-1905:321.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)是連接證券投資人與籌資人的橋梁，是證券市場(chǎng)運(yùn)行的組織系統(tǒng)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其它證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。證券市場(chǎng)功能的發(fā)揮，很大程度上取決于證券中介機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。通過它們的經(jīng)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)，溝通了證券需求者與證券供應(yīng)者之間的聯(lián)系，不僅保證了各種證券的發(fā)行和交易，還起到維持證券市場(chǎng)秩序的作用。.證券公司證券公司又稱證券商，是指依法設(shè)立可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的、具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其它咨詢業(yè)務(wù)，如兼并和收購(gòu)等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。在我國(guó)，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。.綜合類證券公司綜合類證券公司在我國(guó)是指可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其它證券業(yè)務(wù)的證券公司。.經(jīng)紀(jì)類證券公司經(jīng)紀(jì)類證券公司在我國(guó)是指只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。它是我國(guó)依據(jù)分類管理的原則劃分的證券公司的一種形式。.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受投資者（客戶）委托代投資者（客戶）買賣有價(jià)證券的行為，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)購(gòu)買證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的行為。.證券投資咨詢證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性管理、投資組合設(shè)計(jì)、估價(jià)等多種咨詢服務(wù)。有時(shí)候，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的咨詢服務(wù)包含在證券承銷、經(jīng)紀(jì)、基金管理等業(yè)務(wù)之中。.資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理是指委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人，由受托人為委托人提供理財(cái)服務(wù)的行為。.證券公司的管理模式證券公司的管理模式是指目前國(guó)內(nèi)證券公司若干具有代表性的組織管理形33式。證券公司的管理模式將隨著市場(chǎng)的演變而發(fā)生變化。大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行總部式、分公司式和結(jié)合式管理方式。.總部式管理總部式是指由證券公司按照業(yè)務(wù)分類設(shè)立若干總部，分別管理各塊業(yè)務(wù)。這種管理模式比較傾向于證券公司的垂直管理，強(qiáng)調(diào)專業(yè)化管理。.分公司式管理分公司式管理是指由證券公司按照區(qū)域分別設(shè)立分公司，由分公司對(duì)區(qū)域內(nèi)的各塊業(yè)務(wù)實(shí)施分塊管理。這種模式比較傾向于按地域?qū)嵭蟹謮K管理。.結(jié)合式管理結(jié)合式管理是指將上述兩種管理模式結(jié)合起來，傾向于實(shí)行矩陣式組織結(jié)構(gòu)。這種模式結(jié)合了總部式和分公司式兩種管理模式的優(yōu)點(diǎn)，在業(yè)務(wù)總部和地區(qū)分公司之上設(shè)立了一些專業(yè)化委員會(huì)和協(xié)調(diào)小組，促進(jìn)各平行和垂直組織的溝通和協(xié)調(diào)，優(yōu)化配置企業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)在保證業(yè)務(wù)部門和地區(qū)分公司相對(duì)獨(dú)立前提下的集中調(diào)控。.證券公司的業(yè)務(wù)管理證券公司的業(yè)務(wù)管理通常是指證券公司通過制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，規(guī)范業(yè)務(wù)流程、鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等手段，實(shí)行證券公司發(fā)展戰(zhàn)略的全過程。證券公司的業(yè)務(wù)管理證券公司管理的基礎(chǔ)。.承銷業(yè)務(wù)管理承銷業(yè)務(wù)管理是指證券公司對(duì)開展為客戶提供戰(zhàn)略咨詢、企業(yè)并購(gòu)、代理發(fā)行有價(jià)證券，以及輔導(dǎo)、保薦企業(yè)上市等業(yè)務(wù)過程、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)進(jìn)行管理。.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是指證券公司對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員所開展對(duì)運(yùn)用各種電子服務(wù)手段接受客戶委托、代理證券買賣，與證券交易所進(jìn)行清算交割，并提供投資咨詢、賬戶管理等服務(wù)過程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等進(jìn)行的管理。.自營(yíng)業(yè)務(wù)管理自營(yíng)業(yè)務(wù)管理是指證券公司對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員所開展的證券投資計(jì)劃、下單買賣的過程、證券買賣的結(jié)果等業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)進(jìn)行的管理。.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員所開展的為客戶設(shè)計(jì)證券投資計(jì)劃、下單買賣的過程和結(jié)果和給客戶的回報(bào)等業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)進(jìn)行的管理。.證券公司財(cái)務(wù)管理證券公司財(cái)務(wù)管理，是指證券公司通過為企業(yè)取得和運(yùn)用資金，制定內(nèi)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)政策，建立一套會(huì)計(jì)系統(tǒng)記錄和報(bào)告財(cái)務(wù)信息，以追求證券公司價(jià)值最大化的全過程。.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。.律師事務(wù)所律師事務(wù)所是律師開展業(yè)務(wù)的工作機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)上，它是以法律咨詢形式參與證券市場(chǎng)，向證券市場(chǎng)的主體通過法律幫助的專業(yè)機(jī)構(gòu)。其中，律師是指依照有關(guān)法規(guī)對(duì)取得律師資格證書，經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)獲得律師職業(yè)證，在律師事務(wù)所從事律師業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。.會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所是指依法獨(dú)立承擔(dān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。我國(guó)對(duì)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師實(shí)行許可證管理制度。根據(jù)有關(guān)部門頒布的《關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理的暫行規(guī)定》，注冊(cè)會(huì)計(jì)師必須取得有關(guān)部門頒發(fā)的執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，方可從事對(duì)公