貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的收斂研究

貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的收斂研究一、引言經(jīng)濟(jì)增加收斂是指不同經(jīng)濟(jì)單位(國家或地區(qū))的初始靜態(tài)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(如人均產(chǎn)出、人均收入等)與其經(jīng)濟(jì)增加速度之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。詳細(xì)到一國經(jīng)濟(jì)，是指其內(nèi)部處于不同發(fā)展條理的經(jīng)濟(jì)之間，如發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)之間，后者比前者有著更高層次的經(jīng)濟(jì)增加率，進(jìn)而最終到達(dá)人均收入或人均產(chǎn)出的相等。而發(fā)散則指初始的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(人均產(chǎn)出、人均收入)與其經(jīng)濟(jì)增加速度之間存在正相關(guān)關(guān)系，呈現(xiàn)所謂的“富者愈富，貧者愈貧〞的“馬太效應(yīng)〞現(xiàn)象。經(jīng)典文獻(xiàn)中關(guān)于收斂重要有兩個(gè)概念，分別稱之為“α收斂〞(α-convergence)和“β收斂〞(β-convergence)。根據(jù)Sala-1-Martin(1995)的定義，“α收斂〞是指隨著時(shí)間的變化，不同國家或地區(qū)的人均產(chǎn)出或人均收入的標(biāo)準(zhǔn)差逐步縮小，人均產(chǎn)出或人均收入表現(xiàn)出趨同，而收斂〞是指落后的國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增加速度要快于發(fā)達(dá)的國家或地區(qū)，進(jìn)而最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出或收入的趨同。近年來，國際和國內(nèi)涌現(xiàn)出了大量討論國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增加收斂的文獻(xiàn)，但是多數(shù)文章忽視了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增加收斂的作用，之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，是由于這些研究均在索洛的框架下研究經(jīng)濟(jì)增加收斂，而這個(gè)框架并不考慮貿(mào)易的影響。雖然新古典經(jīng)濟(jì)增加模型在沒有貿(mào)易的情況下得出了經(jīng)濟(jì)增加的收斂性，但是，貿(mào)易的存在無疑會(huì)影響這一經(jīng)過。Salmuelson(1971)的研究得出：“在標(biāo)準(zhǔn)的特定要素框架中，自在貿(mào)易非常可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增加收斂〞Ben-David(1993)的分析結(jié)論表示清楚，在歐洲的幾個(gè)貿(mào)易自在化時(shí)期，實(shí)行貿(mào)易自在化國家的人均收入出現(xiàn)了“α收斂〞。他寫道“本文為貿(mào)易自在化有助于減少地區(qū)或國家間收入差距提供了經(jīng)歷體驗(yàn)證據(jù)，而要素價(jià)格均等化(FPE)理論則為貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂提供了理論框架〞Ben-David(1996)采取了另一種方法考察貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增加收斂的影響。他將不同的國家劃分為兩組，一組包含重要的貿(mào)易伙伴國，另一組為隨機(jī)或者用其他方法選擇的國家，通過對(duì)這兩組進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，前一組比后一組有著更強(qiáng)烈的收斂特征，進(jìn)而進(jìn)一步支持了貿(mào)易有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂的結(jié)論;SachsandWarner(1995)采取不同的標(biāo)準(zhǔn)將1970年代的各個(gè)國家分為“貿(mào)易開放型〞和“貿(mào)易封閉型〞兩類，1970到1989年的19年間，只要屬于“貿(mào)易開放型〞的國家經(jīng)濟(jì)增加出現(xiàn)了收斂。因而他們以為，開放的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的收斂趨勢(shì)，而這又是與貿(mào)易聯(lián)絡(luò)在一起的。從近年來東亞國家和地區(qū)的發(fā)展經(jīng)歷體驗(yàn)看，自在貿(mào)易引致著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的一個(gè)漸進(jìn)收斂趨勢(shì)。從歷史上看，很多發(fā)展中國家由前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增加過渡到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增加也是經(jīng)由與發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易和其他經(jīng)濟(jì)往來實(shí)現(xiàn)的。二、貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增加收斂的機(jī)制貿(mào)易能夠從多個(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加產(chǎn)生收斂效應(yīng)。根據(jù)貿(mào)易作用的方式，筆者將其歸納為四個(gè)機(jī)制，分別是要素價(jià)格機(jī)制、要素?cái)?shù)量機(jī)制、技術(shù)機(jī)制以及信貸一人力資本機(jī)制。下面對(duì)這四種機(jī)制逐一進(jìn)行考察。1.要素價(jià)格機(jī)制。這一機(jī)制是貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增加收斂的基本機(jī)制之一，它重要借助于要素的價(jià)格發(fā)生作用，只要資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)，人均收入應(yīng)為：P=Y/L=(wL+rK)/L=w+r(K/L)假如兩國的勞動(dòng)力價(jià)格和資本價(jià)格相等，即w、r都相等，在K/L相等的情況下，兩國的人均收入就會(huì)相等。Heckscher(1919)和Ohlin(1933)提出了貿(mào)易引致要素價(jià)格均等化的假設(shè)，即在一定條件下，實(shí)行貿(mào)易自在化國家的要素價(jià)格將與上其他國家的要素價(jià)格相等;Samuelson(1948)、Helpman和Krugman(1985)正式將要素價(jià)格均等化命題形式化，進(jìn)而為貿(mào)易引致商品價(jià)格均等化以及要素價(jià)格均等化提供了理論基礎(chǔ);(1995)提出的要素價(jià)格收斂理論(FPC)又進(jìn)一步加強(qiáng)了這一命題，該理論以為當(dāng)兩個(gè)國家消除了貿(mào)易壁壘后，商品價(jià)格的均等化也消除了要素價(jià)格之間的差別。雖然要素價(jià)格均等化并不料味著總收入的均等化，但是Ruffin(1987)的研究表示清楚，要素價(jià)格的均等化一般可被以為是收入均等化的催化劑。因此，根據(jù)要素價(jià)格均等化理論(FPE)可知，商品的自在貿(mào)易能夠引致各個(gè)國家間的要素價(jià)格趨于相等，進(jìn)而最終促進(jìn)了人均收入的均等化。這一機(jī)制可概括為：貿(mào)易一商品價(jià)格一要素價(jià)格一經(jīng)濟(jì)增加收斂(人均收入均等)。2.要素?cái)?shù)量機(jī)制。這一機(jī)制是通過資本要素?cái)?shù)量發(fā)生作用的。資本品的貿(mào)易會(huì)直接影響到兩個(gè)國家的資本要素天賦的數(shù)量。假設(shè)資本貧乏的國家通過貿(mào)易從資本富有的國家引進(jìn)資本品，那么資本貧乏的國家便能夠增長人均資本數(shù)量。根據(jù)P=(wL+rK)/L=w+r(K/L)，在w、r相等的條件下，通過K數(shù)量的變化能夠到達(dá)兩國的K/L收斂，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人均收入的收斂。Ohlin(1933)以為，貿(mào)易減少了生產(chǎn)性設(shè)備在地區(qū)分布上不均等所帶來的晦氣影響。因此，加強(qiáng)貿(mào)易對(duì)于減少收入差距及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂具有主要意義。這一機(jī)制可概括為：貿(mào)易一資本要素?cái)?shù)量一經(jīng)濟(jì)增加收斂(人均收入均等)。上述兩個(gè)機(jī)制表示清楚：貿(mào)易能夠從要素價(jià)格以及要素?cái)?shù)量兩個(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加產(chǎn)生收斂。根據(jù)P=(wL+rK)/L=w+r(K/L)，當(dāng)兩個(gè)國家的w、r、K/L都趨于相等時(shí)，那么兩國的人均收入就會(huì)趨于相等。3.技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制。貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增加收斂的第三個(gè)機(jī)制是通過技術(shù)擴(kuò)散發(fā)生作用的。在存在技術(shù)擴(kuò)散的情況下，落后的國家假如能夠吸收、利用先進(jìn)國家的技術(shù)，落后國家的要素邊際生產(chǎn)率就會(huì)得到提升，要素價(jià)格也會(huì)相應(yīng)上升。因此，以貿(mào)易為媒介的技術(shù)流動(dòng)會(huì)提升落后國家的要素價(jià)格，并使其向先進(jìn)國家的要素價(jià)格收斂。一般而言，越是落后的地區(qū)，技術(shù)水平與領(lǐng)先者的技術(shù)水平差距也越大，在技術(shù)知識(shí)具有正外部性的前提下，假如落后者從技術(shù)先進(jìn)的地區(qū)進(jìn)口產(chǎn)品，然后模擬學(xué)習(xí)包括在產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)，技術(shù)知識(shí)便從先進(jìn)的地區(qū)通過貿(mào)易流向了落后的地區(qū)。落后者吸收領(lǐng)先者所擁有的先進(jìn)技術(shù)會(huì)比技術(shù)領(lǐng)先者處于更有利的增加位置上，其經(jīng)濟(jì)增加率要高于技術(shù)領(lǐng)先者，這意味著領(lǐng)先者與追趕者之間的經(jīng)濟(jì)增加會(huì)趨向收斂。Eaton和Kortum(1999)將技術(shù)因素納入貿(mào)易模型，并分析了貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)而使技術(shù)承受國或區(qū)域受益的觀點(diǎn)。他們以為，落后國家或區(qū)域吸收、利用先進(jìn)國家的技術(shù)能夠使整個(gè)社會(huì)的福利水平提升，這實(shí)際上等同于區(qū)域收斂的觀點(diǎn)。由上能夠看出，以貿(mào)易為媒介的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制從兩個(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加趨于收斂，一個(gè)是要素價(jià)格，另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)增加率。因此這一機(jī)制可概括為：貿(mào)易一技術(shù)擴(kuò)散一要素價(jià)格以及經(jīng)濟(jì)增加率一經(jīng)濟(jì)增加收斂(人均收入均等)。4然而上述機(jī)制并不是完美無缺的，相反，它們或多或少地存在著一定的局限性，因此在實(shí)際中并不能完全發(fā)揮作用。(1)要素價(jià)格機(jī)制。要素價(jià)格均等化理論只要在一系列嚴(yán)格的假定條件下才會(huì)成立，這些條件包含沒有任何貿(mào)易壁壘、線性同質(zhì)技術(shù)、一樣的偏好以及所有地區(qū)或國家生產(chǎn)所有的商品。ter(1995)以為，商品價(jià)格相等并不能代表要素價(jià)格相等，而且要素價(jià)格均等化理論僅僅描繪敘述了自在貿(mào)易下經(jīng)濟(jì)到達(dá)穩(wěn)態(tài)的結(jié)果，并沒有給出貿(mào)易自在化的經(jīng)過，而關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加收斂理論的文獻(xiàn)分析的恰恰是經(jīng)濟(jì)向穩(wěn)態(tài)收斂的經(jīng)過。而且，要素價(jià)格收斂能否能帶來人均收入的相等也是難以定論的。根據(jù)ter(1995)的分析，假如要素天賦數(shù)量相差很大，那么人均收入會(huì)出現(xiàn)發(fā)散趨勢(shì);(2)要素?cái)?shù)量機(jī)制同樣也存在著要素價(jià)格機(jī)制中所存在的不足之處，由于這一機(jī)制的實(shí)現(xiàn)也要依靠于要素價(jià)格的均等化，而且假如兩國的要素天賦相差很大，那么人均收入也將會(huì)表現(xiàn)出發(fā)散現(xiàn)象;(3)技術(shù)機(jī)制?，F(xiàn)實(shí)中，技術(shù)擴(kuò)散要遭到各國及地區(qū)間吸收和利用先進(jìn)技術(shù)的社會(huì)能力(工人受教育時(shí)間的長短，可利用的合格科技人員、基礎(chǔ)設(shè)備等)以及技術(shù)壁壘的制約，進(jìn)而使得落后國家或區(qū)域不可能迅速獲得最新的先進(jìn)技術(shù)。正如凱勒(WolfgangKeller，2000)的研究所表示清楚的那樣，技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散是決定區(qū)域收斂與發(fā)散的一個(gè)主要因素，但技術(shù)知識(shí)是地方化或者說是區(qū)域化的，而非全球化的，來自國外的技術(shù)溢出效應(yīng)可能會(huì)隨著間隔的增長而減弱。他們得到的結(jié)論表示清楚，初始條件的微小差別會(huì)帶來收入水平的很大差距，進(jìn)而會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)增加的發(fā)散。只要初始條件類似的經(jīng)濟(jì)才會(huì)收斂于一樣的穩(wěn)態(tài)。三、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增加收斂的實(shí)證檢驗(yàn)上述理論分析表示清楚，貿(mào)易確實(shí)能夠影響經(jīng)濟(jì)增加收斂，而且能夠初步以為，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增加收斂起著一種促進(jìn)作用。但這一結(jié)論能否能夠成立，還要結(jié)合各種實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)行分析。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)論，能夠?qū)⑽墨I(xiàn)大致分為兩類：1.貿(mào)易有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂。Ben-David(1994,1996)是較早研究貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增加收斂的學(xué)者，他通過分析貿(mào)易自在化和經(jīng)濟(jì)增加收斂之間的關(guān)系，得出結(jié)論：恰是貿(mào)易自在化產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)增加收斂，而不是其他途徑。他將貿(mào)易伙伴國劃分為不同的集團(tuán)，在這些集團(tuán)中，貿(mào)易改革的進(jìn)程是根據(jù)特定的時(shí)間表布置的，而且不同集團(tuán)的布置也是不同的。在貿(mào)易自在化改革之前，這些集團(tuán)內(nèi)部國家之間的經(jīng)濟(jì)增加并不存在著明顯的收斂現(xiàn)象，但是伴隨著貿(mào)易自在化的改革，這些國家間經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了明顯的收斂特征，貿(mào)易量也出現(xiàn)了顯著的增長。由于集團(tuán)內(nèi)部各個(gè)國家之間具有比較類似的特征，初始時(shí)刻這些國家并沒有出現(xiàn)收斂現(xiàn)象，但是在實(shí)行貿(mào)易自在化后這些國家產(chǎn)生了明顯的收斂趨勢(shì)，因此，他以為貿(mào)易確實(shí)有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂;SachsandWamer(1995)的結(jié)論表示清楚，開放的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的收斂趨勢(shì)，而這又是通過貿(mào)易聯(lián)絡(luò)在一起的;DanBen-David和Ayalkimhi(2000)對(duì)貿(mào)易與收入收斂之間的關(guān)系進(jìn)行了較為深切進(jìn)入的研究，發(fā)如今主要貿(mào)易伙伴之間，貿(mào)易量的變化將對(duì)國家之間的收入差別水平產(chǎn)生較大的影響，貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部貿(mào)易的增長會(huì)促進(jìn)集團(tuán)成員之間的收斂速度。即便將貿(mào)易集團(tuán)分成以出口為主的國家和以進(jìn)口為主的國家兩個(gè)部分，雙邊貿(mào)易同樣顯示出收斂趨勢(shì)。假如遞增的貿(mào)易發(fā)生在較貧困的國家或區(qū)域(重要指出口)，那么會(huì)加劇這種收斂趨勢(shì);AshokParikh和MyukiShibata(2004)使用了包含亞洲、非洲以及拉丁美洲64個(gè)發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)，分析了貿(mào)易自在化對(duì)經(jīng)濟(jì)增加收斂性的影響。貿(mào)易自在化推動(dòng)了進(jìn)出口貿(mào)易的增加，轉(zhuǎn)而提升了貿(mào)易國的人均收入。結(jié)論表示清楚，實(shí)行貿(mào)易自在化后，亞洲和拉丁美洲的實(shí)際人均收入出現(xiàn)了明顯的“〇收斂〞和“P收斂〞趨勢(shì)。2.貿(mào)易并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂，而是帶來經(jīng)濟(jì)增加發(fā)散效應(yīng)。早期的研究如FindlayandKierzkowski(1983)將靜態(tài)的H-O模型擴(kuò)展成動(dòng)態(tài)的模型進(jìn)行分析，得出的結(jié)論以為貿(mào)易并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂，而是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)間的要素天賦出現(xiàn)發(fā)散，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增加發(fā)散;Baldwin(1992)分析了貿(mào)易自在化怎樣使具有豐富資本天賦的國家從貿(mào)易中獲得動(dòng)態(tài)收益，進(jìn)而提升其投資收益，并進(jìn)一步促進(jìn)國內(nèi)增長投資。而對(duì)于一個(gè)具有較少天賦的窮國而言，貿(mào)易帶來的動(dòng)態(tài)損失會(huì)降低其投資收益進(jìn)而放慢其投資步伐。這意味著富有國家的資本收益并不會(huì)出現(xiàn)遞減的趨勢(shì)，因此其投資也不會(huì)下降，結(jié)果自在貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致兩國間的收入出現(xiàn)發(fā)散;BernardandJones(1996)提供了一些證據(jù)表示清楚自在貿(mào)易導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增加發(fā)散。他們以為，貿(mào)易會(huì)因比較優(yōu)勢(shì)的存在使得各個(gè)國家實(shí)行專業(yè)化，并生產(chǎn)不同的商品，結(jié)果生產(chǎn)技術(shù)就會(huì)停留在原有的水平上，因此他們以為貿(mào)易并不能有效地促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，而導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增加發(fā)散。除此之外，RodFalvey(1999)的分析結(jié)論表示清楚：比較優(yōu)勢(shì)的源泉在經(jīng)濟(jì)增加收斂中發(fā)揮側(cè)重要作用。假如比較優(yōu)勢(shì)來源于要素天賦，那么貿(mào)易自在化將有助于縮小要素的價(jià)格差別，進(jìn)而縮小人均收入的差距，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂。假如比較優(yōu)勢(shì)來源于技術(shù)差距，那么貿(mào)易自在化的最終結(jié)果將可能是擴(kuò)大要素價(jià)格的差距，進(jìn)而引起經(jīng)濟(jì)增加發(fā)散。四、結(jié)論及進(jìn)一步研究的提示總之，能夠肯定，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增加收斂有側(cè)重要的影響。雖然貿(mào)易給貿(mào)易國帶來的效應(yīng)并非一定是經(jīng)濟(jì)增加收斂，以至帶來的是經(jīng)濟(jì)增加發(fā)散效應(yīng)，但是從貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增加收斂的機(jī)制以及實(shí)證研究來看，至少能夠得出如下結(jié)論：在適當(dāng)?shù)臈l件下，貿(mào)易確實(shí)有助于促進(jìn)貿(mào)易國的經(jīng)濟(jì)增加收斂。貿(mào)易能夠通過四種機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)增加收斂。但是，通過分析人均收入收斂并不能確認(rèn)這四種機(jī)制中是哪些機(jī)制發(fā)生了作用。貿(mào)易既能夠通過要素價(jià)格促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增加收斂，可以以通過資本品數(shù)量影響經(jīng)濟(jì)增加收斂，還能夠通過其他兩種機(jī)制發(fā)生作用。因此，找出貿(mào)易通過哪種機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增加收斂發(fā)生了作用是將來研究的一個(gè)主要方向。影響經(jīng)濟(jì)增加收斂的因素不僅有貿(mào)易方面的，還有其他多方面的因素，包含資本收益遞減、要素重置以及非貿(mào)易渠道引起的技術(shù)擴(kuò)散等。在新古典增加模型中，資本收益遞減是經(jīng)濟(jì)增加收斂的最重要因素之一，資本收益遞減意味著產(chǎn)出增加率小于資本的增加率，當(dāng)資本積累增長，資本的邊際收益下降，會(huì)減少資本的積累，進(jìn)而減少了儲(chǔ)蓄和投資，最終帶來了經(jīng)濟(jì)增加的減緩。經(jīng)濟(jì)增