外國檔案管理復(fù)習(xí)提綱

外國檔案管理復(fù)習(xí)提綱第一章外國檔案第一節(jié)：起源與發(fā)展檔案的起源（何時(shí)何地）“原始社會(huì)說”“文字起源說”“階級(jí)社會(huì)說”“文化宗教起源說”檔案起源于人類采用某種相對(duì)流行、穩(wěn)定和確定的記錄方式、方法，記錄和反映其社會(huì)活動(dòng)的時(shí)期，而不論其記錄方式、方法和載體如何檔案的發(fā)現(xiàn)1979-博卡-羅塞達(dá)石碑19世紀(jì)中-A.H萊亞德-尼尼微古城1877-E.德薩爾澤克-泥板5萬塊1855-哈里斯-紙草（三）歸宿落入帝國主義國家之手二、古代檔案（一）種類（從載體角度劃分）（各名稱、定義、TOC\o"1-5"\h\z代表性的著名檔案—《萊丁紙草》又名《伊浦味陳辭》）（二）類型（內(nèi)容）：1、宗教2、皇權(quán)王位3、經(jīng)濟(jì)4、軍事和外交5、法典6、科學(xué)文化7、傳記檔案載體材料的第一次變革及其對(duì)檔案自身、工作、理論和實(shí)踐帶來的影響三、近現(xiàn)代檔案（定義：相對(duì)古代檔案而言的，指英國資產(chǎn)階級(jí)革命之后所形成的額各類檔案）（一）特征（二）構(gòu)成公共檔案：是公共機(jī)構(gòu)，一般指政府及其所屬機(jī)構(gòu)在履行其法定職責(zé)的過程中，或者在與其本職業(yè)務(wù)過程有關(guān)的情況下形成和積累的檔案。私人檔案：亦稱非公共檔案，指非官方性質(zhì)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、組織和個(gè)人所形成的檔案，或統(tǒng)稱為非官方來源的檔案。綜合管理性檔案：是由公務(wù)或政務(wù)活動(dòng)形成的，是公共機(jī)構(gòu)在履引其職能時(shí)形成的記錄。專門檔案：也稱專業(yè)檔案，它是負(fù)有特定職能的專業(yè)部門的活動(dòng)記錄。傳統(tǒng)性檔案：主要指以紙張為載體所形成的檔案。新型檔案：以化學(xué)合成材料和磁性材料為載體所形成的檔案。新型檔案的特點(diǎn)：一，信息的非人工識(shí)讀性。:,信息存儲(chǔ)的高密度性。三，信息與載體的可分離性。四，載體的脆弱性和保管費(fèi)用的高昂性五，對(duì)技術(shù)的依賴性。（三）分析檔案載體材料的第二次變革（新型檔案材料的出現(xiàn)）對(duì)檔案事業(yè)帶來的影響。（自身、工作、機(jī)構(gòu)、理論）（四）檔案載體的發(fā)展演變規(guī)律檔案載體越來越輕便檔案載體的密集能力越來越大檔案信息越來越不穩(wěn)定檔案形式越來越多樣檔案載體加工工藝由手工加工向著復(fù)雜的高科技加工演進(jìn)第二章外國檔案機(jī)構(gòu)一、歷史（一）起源設(shè)置原因（維護(hù)國家利益和鞏固國家政權(quán)；是執(zhí)行公務(wù)、提高工作效率的需要；傳承歷史文化、滿足歷史研究的需要；是維護(hù)公民權(quán)益、確定各種社會(huì)關(guān)系的需要；發(fā)展經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的需要）古代類型、特點(diǎn)1.附屬性2.封閉性和機(jī)密性3.繼承性和世襲性4.門類的單一性5.分散性6.館藏對(duì)象的混合性近代檔案機(jī)構(gòu)（法國資產(chǎn)階級(jí)檔案工作改革歷史背景、進(jìn)程、重大意義、深遠(yuǎn)影響、穡月七日檔案法的基本內(nèi)容和意義）設(shè)置經(jīng)濟(jì)檔案館的原因（實(shí)現(xiàn)整體控制的需要；全面管理的需要；維護(hù)自身權(quán)益的需要；塑造企業(yè)文化的需要）（五）現(xiàn)代檔案機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)二、外國檔案事業(yè)格局1．檔案事業(yè)的模式：中心模式：國家以檔案行政管理機(jī)關(guān)為指揮中心，負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)檔案事業(yè)進(jìn)行管理和控制。代表：法國、俄羅斯、美國；主體模式：國家沒有設(shè)立檔案事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中心，國家檔案事業(yè)系統(tǒng)的組成以檔案館為主體，各類檔案機(jī)構(gòu)各自為政；國家檔案事業(yè)大多通過檔案法規(guī)來約束或檔案學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)。典型：英國、日本、澳大利亞2．檔案事業(yè)管理體制（定義、類型）：集中式檔案事業(yè)管理體制（定義、類型、特點(diǎn)）、分散式檔案事業(yè)管理體制（定義、類型、特點(diǎn)）、兩者的比較（集中式檔案事業(yè)管理體制的優(yōu)越性。）模式和管理體制的關(guān)系三、檔案事業(yè)管理機(jī)關(guān)定義、名稱、隸屬關(guān)系、類型、職權(quán)范圍的差異四、檔案保管機(jī)關(guān)（一）定義（二）劃分的標(biāo)準(zhǔn)（1、按歸屬權(quán)劃分：國家的和非國家的或（公有的和非公有的）2、按等級(jí)劃分：中央的和地方的3、按館藏劃分：綜合性的和專門的4、按時(shí)代劃分：歷史檔案館和現(xiàn)代檔案館，或閉口檔案館和開口檔案館5、按載體、記錄、制作方式劃分：音像檔案館、影片檔案館等）（三）各類型的檔案保管機(jī)構(gòu)（國家檔案館的定義），梵蒂岡機(jī)密檔案館第三章外國檔案的鑒定與接收一、歷史（一）檔案鑒定的定義、常用標(biāo)準(zhǔn)：來源標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、形式特征標(biāo)準(zhǔn)、相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)（二）歷史（4個(gè)時(shí)期）禁毀年限：是指早于某一法定日期產(chǎn)生的文件，均禁止進(jìn)行鑒定，不管其內(nèi)容、來源、制作方法等如何，均應(yīng)加以保存。這一日期就是禁毀年限，其目的是為了限制鑒定人員的活動(dòng)范圍，使年代久遠(yuǎn)、數(shù)量較少的珍貴檔案得到保護(hù)。邁斯奈爾開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)：（1）第一次提出了“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的思想。（2）第一次系統(tǒng)地提出了一系列鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一個(gè)鑒定理論體系。（3）第一次提出了檔案來源是最重要的鑒定標(biāo)準(zhǔn)之一。二、鑒定理論各種理論的內(nèi)容（代表人物、核心觀點(diǎn)）、評(píng)價(jià)、比較分析（職能鑒定論、文件雙重價(jià)值論、宏觀鑒定論（共同點(diǎn)和不足，包括“社會(huì)分析與職能鑒定論”、“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”、“宏觀鑒定戰(zhàn)略”）如何評(píng)價(jià)宏觀鑒定論？三、外國檔案鑒定的實(shí)踐方法及其特點(diǎn)國外檔案鑒定的主要依據(jù)（文件保管期限表或文件處置表）檔案的優(yōu)化1.定義2.提出背景3.優(yōu)化途徑（a.檔案選樣法、定義、方法b.限制檔案移交機(jī)關(guān)范圍c.控制進(jìn)館文件范圍d.實(shí)行文件標(biāo)準(zhǔn)化e檔案業(yè)務(wù)行政管理機(jī)關(guān)兼管文件管理工作f.推行無紙辦公”）四、鑒別偽造檔案文件的問題五、檔案館藏（一）館藏范圍（定義、確定方式）（二）館藏來源（各種方式的含義、交接的原則——堅(jiān)持檔案全宗完整性原則堅(jiān)持檔案優(yōu)化原則）第四章整理與分類一、歷史（檔案整理與分類的定義）二元主義分類法：古羅馬人將文件按照時(shí)間順序進(jìn)行收存登記，原件發(fā)給收文者并由其保存，發(fā)文者只保存所發(fā)文件的謄錄簿，從而形成了收文和發(fā)文謄錄簿各為一類。二、事由原則（定義、特點(diǎn)）卡繆-多努分類法的局限性杜威十進(jìn)位分類法三、來源原則（一）定義、特點(diǎn)（二）誕生及發(fā)展（各種原則的內(nèi)容要點(diǎn)、重要意義）文件組合、檔案組合、蘇聯(lián)全宗的定義。如：尊重全宗原則、登記室原則、自由來源原則、分析前蘇聯(lián)對(duì)來源原則的豐富與發(fā)展、對(duì)來源原則的評(píng)價(jià)、來源原則的發(fā)展歷程及其中國化、電子文件時(shí)代來源原則是如何“重新發(fā)現(xiàn)”的？《荷蘭手冊(cè)》對(duì)來源原則的貢獻(xiàn)、英美對(duì)來源原則如何靈活運(yùn)用的？自由來源原則內(nèi)容？（三）來源原則的三個(gè)基本點(diǎn)：尊重來源尊重全宗的完整性尊重全宗內(nèi)的原始整理體系第五章外國檔案利用一、歷史二戰(zhàn)以來促使檔案利用更加開放的因素：．歷史研究的變化2．接待外國研究者已成各國檔案利用工作實(shí)踐的一部分3．檔案利用受到了“信息權(quán)”的沖擊4．技術(shù)的飛速發(fā)展5．國際檔案理事會(huì)的杰出作用當(dāng)代檔案利用的新特點(diǎn)：①利用的時(shí)間性越來越近②利用的目的更加豐富多樣③利用的空間距離日益縮小④利用的手段更加先進(jìn)⑤利用的權(quán)利意識(shí)越來越濃厚二、利用限制（一）定義、必要性（二）依據(jù)（封閉期制度、保密制度、封閉期制度和封閉期的定義）思考：“在檔案利用中，所謂公民的自由利用，都是有條件的?！保ㄈ┫拗评玫奈募愋停?種）三、檔案利用類型學(xué)術(shù)利用、實(shí)際利用、普遍利用、休閑利用的產(chǎn)生背景、含義、特點(diǎn)；普遍利用的形式；普遍利用和休閑利用的比較。四、利用服務(wù)、定義、類型檔案的利用服務(wù)；形式：借閱服務(wù)、信息服務(wù)（的定義、分別對(duì)檔案人員的要求）、復(fù)制服務(wù)、借出館外服務(wù)、展覽服務(wù)（定義、特點(diǎn)）第六章檔案法規(guī)一、產(chǎn)生與發(fā)展檔案立法的定義；穡月七日檔案法、列寧檔案法令的主要內(nèi)容及意義二、檔案法規(guī)類型、檔案法規(guī)體系定義、層次（檔案法、檔案行政法規(guī)、檔案行政規(guī)章的定義）三、立法基本原則、法規(guī)內(nèi)容基本原則：（一）保護(hù)檔案財(cái)富原則（二）檔案集中管理原則（三）檔案機(jī)關(guān)的獨(dú)立原則（四）檔案利用與開放原則檔案法規(guī)的基本內(nèi)容包括：保護(hù)檔案、檔案管理、檔案機(jī)關(guān)、檔案人員四、檔案法規(guī)發(fā)展趨勢1．被納入更廣泛的文獻(xiàn)信息立法體系。2．把文件管理納入檔案法。3．把私人檔案管理納入法制軌道。4．開始為新型檔案和電子檔案立法的歷史。第七章教育學(xué)術(shù)研究一、檔案教育的定義三代檔案學(xué)院：法國檔案學(xué)院（1821年）、奧地利維也納歷史研究院（1854年）、德國馬爾堡檔案學(xué)院（1894年）二、檔案教育體系的形式結(jié)合實(shí)際，談?wù)劗?dāng)代檔案教育的共同特點(diǎn)和發(fā)展趨勢三、檔案學(xué)術(shù)研究的發(fā)展歷程（詹金遜、謝倫伯格、米歇爾.迪香等）謝倫伯格對(duì)現(xiàn)代檔案學(xué)有哪些貢獻(xiàn)？四、檔案學(xué)術(shù)研究的發(fā)展趨勢研究的內(nèi)容朝著全面化和細(xì)分化的兩極方向發(fā)展；研究的借鑒與吸收特點(diǎn)和趨勢更加明顯；研究的合作與集體研究特點(diǎn)日益突出；研究的中心日益向?qū)I(yè)研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移第八章外國文件管理一、概述（一）定義（公認(rèn)）[文件管理是指對(duì)文件在其形成、保存、利用和處置過程中進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)而有效的全面管理。]（二）必要性、目的（三）文件管理與檔案管理的關(guān)系（四）文件與檔案的關(guān)系（為何說文件和檔案是同一事物在其不同運(yùn)動(dòng)階段上價(jià)值形態(tài)變化的體現(xiàn)？）二、文件生命周期理論（一）含義、文件生命周期的定義（二）基本內(nèi)容（3點(diǎn)）：文件從形成到銷毀或永久保存是一個(gè)完整的運(yùn)動(dòng)過程；文件的運(yùn)動(dòng)過程因文件價(jià)值形態(tài)的變化可劃分為若干階段；文件在每一個(gè)階段因特定價(jià)值與服務(wù)對(duì)象、保存場所、管理形式之間存在一種內(nèi)在的對(duì)應(yīng)關(guān)系（三）重要意義（四）文件生命周期理論在電子文件時(shí)代面臨的挑戰(zhàn)及修正和發(fā)展的表現(xiàn)（評(píng)價(jià)）。對(duì)文件連續(xù)體理論的評(píng)價(jià)（內(nèi)容、進(jìn)步之處、不足）思考：借鑒文件連續(xù)體理論，文件生命周期理論作了哪些修正？相較文件生命周期理論，文件連續(xù)體理論有哪些進(jìn)步之處？三、文件中心（一）性質(zhì)任務(wù)（二）業(yè)務(wù)活動(dòng)[接收、保管、借閱、處置]（三）優(yōu)越性[1.經(jīng)濟(jì)實(shí)用2.交接簡便3.三個(gè)不變：其形成機(jī)關(guān)對(duì)文件的所有權(quán)不變，文件的整理順序不變，保密規(guī)定不變。4.服務(wù)快捷5.安全保管6.保證質(zhì)量]文件中心有設(shè)置的必要嗎？第九章國際檔案合作ICA：一個(gè)由檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員組成的具有廣泛代表性的非政府間的國際專業(yè)組織，也是檔案發(fā)展方面唯一的國際性咨詢機(jī)構(gòu)。其宗旨是通過國際合作，促進(jìn)檔案學(xué)發(fā)展，保護(hù)人類的檔案遺產(chǎn)不受損害，鼓勵(lì)人們利用和研究檔案并協(xié)調(diào)檔案管理的國際活動(dòng)。國際檔案理事會(huì)性質(zhì)：一個(gè)由檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員組成的具有廣泛代表性的非政府間的國際專業(yè)組織，也是檔案發(fā)展方面唯一的國際性咨詢機(jī)構(gòu)。國際檔案理事會(huì)宗旨：通過國際合作，促進(jìn)檔案學(xué)發(fā)展，保護(hù)人類的檔案遺產(chǎn)不受損害，鼓勵(lì)人們利用和研究檔案并協(xié)調(diào)檔案管理的國際活動(dòng)ICA執(zhí)行委員會(huì)：是ICA的常理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由會(huì)員代表大會(huì)正常產(chǎn)生，它在代表大會(huì)閉會(huì)期間享