雙控培訓(xùn)教材

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理（雙控）體系建設(shè)培訓(xùn)教案第一部分一：“雙控”機(jī)制規(guī)范化建設(shè)的基本目標(biāo)建立按風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度建立按風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖完善（建立）隱患排查治理制度制定隱患排查治理清單建立完善隱患排查治理臺(tái)賬和數(shù)據(jù)庫制定重大隱患排查治理方案建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理信息管理系統(tǒng)二：術(shù)語和定義危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害（或）健康損壞和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)和行為，或探煤的組合。根源：是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)。如（運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、爆炸品、噪聲源、粉塵等）。行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)：是指不良的物體狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。可能導(dǎo)致事故的根源。危險(xiǎn)源的分類按照在事故發(fā)生、發(fā)展過程中的作用，把危險(xiǎn)源分為兩大類。第一類危險(xiǎn)源：是生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量，包括生產(chǎn)過程中的各種能量源、能量載體或危險(xiǎn)物質(zhì)。第二類危險(xiǎn)源：是導(dǎo)致約束、限制能量的措施失效或破壞的各種不安全因素。包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四個(gè)方面。隱患指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的無的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故生產(chǎn)安全事故定義：生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的造成人身傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失的事件。（《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（493號(hào)令）中的定義）（或：事故是造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。）危險(xiǎn)源、隱患、事故的關(guān)系：第一類危險(xiǎn)源與第二類危險(xiǎn)源的關(guān)系：第一類危險(xiǎn)源的存在，是事故發(fā)生的前提，沒有第一類危險(xiǎn)源，就談不上能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的意外釋放，也就無所謂事故。另外，如果沒有第二類危險(xiǎn)源，破壞對(duì)第一類危險(xiǎn)源的控制，也不會(huì)發(fā)生能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的意外釋放。事故發(fā)生、發(fā)展過程中，兩類危險(xiǎn)源相互依存、相輔相成。第一類危險(xiǎn)源，決定了事故后果的嚴(yán)重程度，它具有的能量越多，發(fā)生事故的后果越嚴(yán)重。重大危險(xiǎn)源：《安全生產(chǎn)法》對(duì)其解釋為：重大危險(xiǎn)源是指長期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元(包括場(chǎng)所和設(shè)施)。第二類危險(xiǎn)源，決定了事故發(fā)生的可能性，它出現(xiàn)越頻繁，發(fā)生事故的可能性越大。兩類危險(xiǎn)源，共同決定了危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性。危險(xiǎn)源（第一類危險(xiǎn)源）在管控措施到位的情況下是安全的，當(dāng)管控措施失效或弱化時(shí)形成隱患（第二類危險(xiǎn)源），隱患得不到有效控制，就極易釀成事故。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。注：《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）定義。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性：可能性和嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L）×嚴(yán)重性（S）安全風(fēng)險(xiǎn)管理根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序和安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以達(dá)到改善安全生產(chǎn)環(huán)境、減少和杜絕生產(chǎn)安全事故的目標(biāo)。第二部分一、建設(shè)的流程1、策劃與準(zhǔn)備2、安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估3、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控4、完善隱患排查治理體系5、建立“雙控”信息管理系統(tǒng)6、形成企業(yè)常態(tài)化“雙控”運(yùn)行機(jī)制雙控機(jī)制建設(shè)工作流程策劃準(zhǔn)備成立工作機(jī)構(gòu)→建立完善工作制度→全面培訓(xùn)人員→收集相關(guān)信息.成立工作機(jī)構(gòu)：“雙控”機(jī)制建設(shè)已經(jīng)成為企業(yè)的常態(tài)化工作，因此，企業(yè)要有專門負(fù)責(zé)“雙控”機(jī)制建設(shè)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查，并逐步建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查治理工作體系?！半p控”機(jī)制規(guī)范化建設(shè)需要掌握科學(xué)的方法和手段，尤其是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)人員。企業(yè)自身技術(shù)力量或人員能力暫時(shí)不足的情況下，可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。.建立或完善工作制度企業(yè)應(yīng)根據(jù)“雙控”機(jī)制建設(shè)要求，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際制定或完善本企業(yè)“雙控”機(jī)制建設(shè)的制度。企業(yè)“雙控”機(jī)制建設(shè)的工作制度要具體、有針對(duì)性和可操作性，為企業(yè)“雙控”機(jī)制常態(tài)化運(yùn)行提供制度保障。全面培訓(xùn)人員.確保構(gòu)建工作順利、高效開展確保雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建后有效運(yùn)轉(zhuǎn)；.主要負(fù)責(zé)人、管理人員、普通員工、外包單位管理及作業(yè)人員；安全風(fēng)險(xiǎn)管理理論，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法，“雙控”機(jī)制建設(shè)方法；掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識(shí)，具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的能力。二、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估劃分辨識(shí)單元→選擇評(píng)估方法→安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)→安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)→安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1、劃分辨識(shí)單元“單元”的定義：單元可以通俗的理解為獨(dú)立的場(chǎng)所（區(qū)域）、設(shè)備設(shè)施裝置（部位）、活動(dòng)等。劃分單元的目的是便于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏。單元?jiǎng)澐謶?yīng)該分層次逐級(jí)進(jìn)行，一般可以將整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。（舉例）選擇評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三步驟：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有很多種，各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的適用范圍、技術(shù)特點(diǎn)等對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段而言適用性各不相同，企業(yè)可以在安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段選用適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。對(duì)于重要的環(huán)節(jié)和場(chǎng)所，可選用幾種評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，互相補(bǔ)充、互為驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。（根據(jù)本礦生產(chǎn)實(shí)際采用：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)依據(jù)：2、《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。安全檢查表法：安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等對(duì)已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。（舉例）工作危害分析法：工作危害分析法（JHA）適用于對(duì)動(dòng)態(tài)的作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)有害因素），進(jìn)行控制和預(yù)防，也是企業(yè)企業(yè)常用的方法。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)注意事項(xiàng)企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)，除利用上述介紹的辨識(shí)方法和其它沒有介紹的方法辨識(shí)以外，還要充分利用現(xiàn)有安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全評(píng)價(jià)及安全專項(xiàng)研究等工作的成果，對(duì)這些工作中辨識(shí)出的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）認(rèn)真梳理，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從不同的角度和層次充分挖掘可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，拓展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的深度和廣度，同時(shí)提高辨識(shí)準(zhǔn)確性和效率；為提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性和準(zhǔn)確性，要充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動(dòng)全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用崗位人員對(duì)作業(yè)活動(dòng)熟悉的優(yōu)勢(shì)，對(duì)單元中的作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安全管理等方面進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。要突出關(guān)鍵崗位或危險(xiǎn)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風(fēng)險(xiǎn)、遏制重特大事故的重點(diǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中，對(duì)于危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）可能導(dǎo)致的事故類型采用《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441—1986）來確定。（物體打擊、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害共20類。）安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：安全風(fēng)險(xiǎn)分析就是在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)事故發(fā)生可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行分析，為安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)和管控提供支持。分析過程中要充分考慮現(xiàn)有安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性。對(duì)于事故發(fā)生可能性及其后果嚴(yán)重性，可以通過對(duì)事故或事故組合的結(jié)果建模確定，或通過實(shí)驗(yàn)研究推導(dǎo)確定，也可以通過對(duì)行業(yè)內(nèi)同類型事故的分析確定。作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡稱LEC）:基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。D=L×E×C式中：D—風(fēng)險(xiǎn)值L—發(fā)生事故的可能性大小（動(dòng)態(tài)）E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果說明：a)適用于對(duì)動(dòng)態(tài)的作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別；b)取值偏差（人為調(diào)整）會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同。5、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是將安全風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與采用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)比較，確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以便做出安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。例如：對(duì)企業(yè)不允許（或不可接受）風(fēng)險(xiǎn)要制定有效的管控措施，對(duì)可允許（或可接受）風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有控制措施的監(jiān)督檢查，避免形成事故隱患，提高發(fā)生事故的可能性。企業(yè)完成安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表，也就是風(fēng)險(xiǎn)清單。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定或完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施→實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控→安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示→繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖制定或完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施：工程技術(shù)員→管理（教育）制度組織措施→個(gè)體防護(hù)措施→應(yīng)急處置措施說明：單獨(dú)的措施不足以有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮選擇多種措施組合使用，并確定實(shí)施這些措施的優(yōu)先順序。監(jiān)控1、各級(jí)監(jiān)控點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須嚴(yán)格按照檢查周期進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的巡回檢查，嚴(yán)密監(jiān)控，形成詳細(xì)的原始記錄并停建檔。2、監(jiān)控檢查中發(fā)現(xiàn)問題，要查清原因，采取防止缺陷擴(kuò)大的安全技術(shù)措施，并將缺陷內(nèi)容、發(fā)生時(shí)間、處理情況書面上報(bào)安全科。3、當(dāng)設(shè)備缺陷一時(shí)不能削除時(shí)，應(yīng)采取必要的安全措施，加強(qiáng)監(jiān)控確保安全運(yùn)行，同時(shí)填寫缺陷通知書，上報(bào)有關(guān)單位申請(qǐng)合理安排停產(chǎn)檢修。4、對(duì)存在的重大隱患，確實(shí)危及人身安全的監(jiān)控點(diǎn)，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)安全操作規(guī)程，采取果斷措施，立即停產(chǎn)整頓。5、加強(qiáng)責(zé)任人對(duì)各監(jiān)控點(diǎn)、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)，保證設(shè)備正常良好運(yùn)行。對(duì)礦山各危險(xiǎn)源建立檔案，編制重要危險(xiǎn)源告示材料，利用圖示、文字把危險(xiǎn)源標(biāo)示。6、加強(qiáng)危險(xiǎn)源重點(diǎn)檢查，四級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）在各類安全檢查活動(dòng)中均應(yīng)將其列為重點(diǎn)檢查目標(biāo)，層層把關(guān)，嚴(yán)格管理和控制。對(duì)于重大危險(xiǎn)源每月至少檢查一次。7、對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患，及時(shí)下發(fā)《整改通知書》，督促整改并進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。第四部分一、完善隱患排查治理體系企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，制定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次，并將責(zé)任逐一分解落實(shí)，推動(dòng)全員參與自主排查隱患。完善隱患排查治理責(zé)任制度→完善隱患排查治理管理制度→制定隱患排查清單→強(qiáng)化閉環(huán)管理第五部分建立雙控信息管理系統(tǒng)智慧安監(jiān)隱患排查治理信息平臺(tái)：建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息和隱患排查信息系統(tǒng)既是政府對(duì)企業(yè)監(jiān)管的需要和要求，也是企業(yè)提高安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理效率、效果的需要。第六部分形成企業(yè)常態(tài)化“雙控”運(yùn)行機(jī)制企業(yè)在“雙控”機(jī)制規(guī)范化建設(shè)過程中，要將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系有機(jī)融合，發(fā)揮“雙控”機(jī)制作用。1、及時(shí)糾正偏差：企業(yè)針對(duì)日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患以及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)不到位的情況，要認(rèn)真分析原因，剖析安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對(duì)發(fā)現(xiàn)的偏差及時(shí)逐項(xiàng)糾正，確保實(shí)現(xiàn)“雙控”機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)和閉環(huán)管理。動(dòng)態(tài)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備發(fā)生變化，要重新開展全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，完善分級(jí)管控措施；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化，要評(píng)估改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的制度措施，落實(shí)責(zé)任主體，確保風(fēng)險(xiǎn)可控，隱患可查；企業(yè)發(fā)生傷亡事故，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的運(yùn)行情況進(jìn)行重新評(píng)估，針對(duì)事故全鏈條修訂完善“雙控”機(jī)制各個(gè)環(huán)節(jié)。與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)相融合：企業(yè)應(yīng)發(fā)揮安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的作用，通過標(biāo)準(zhǔn)化體系的運(yùn)行，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，突出法律法規(guī)符合性審查；強(qiáng)化隱患排查治理，突出PDCA循環(huán)，促進(jìn)“雙控”機(jī)制有效運(yùn)行。制度保障：“雙控”機(jī)制建設(shè)已經(jīng)不是臨時(shí)性、階段性的工作任務(wù)，而是規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)管理的常態(tài)化工作