效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察制度第一章效能監(jiān)察實施細則第一節(jié)總則第一條為充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用,堵塞管理漏洞,提高經(jīng)濟效益,推進公司健康發(fā)展,根據(jù)集團有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際,制定本細則。第二條效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門對監(jiān)察對象履行職責(zé),依法管理的效率、效果、效益的監(jiān)察。通過效能監(jiān)察促進監(jiān)察對象認真履行職責(zé),不斷改進管理,提高工作效率及管理效能,在提高集團經(jīng)濟效益的同時,促進公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。第三條開展效能監(jiān)察的目的是改善公司內(nèi)部管理,加強監(jiān)督制約,增強自我發(fā)展和自我約束能力,形成廉潔高效的企業(yè)管理運行機制。第四條效能監(jiān)察工作必須堅持實事求是、標(biāo)本兼治的原則,堅持教育與預(yù)防相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合、廉政與勤政相結(jié)合、經(jīng)濟效益與社會效益相結(jié)合的原則。第五條效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分,是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職能。紀檢監(jiān)察部門在公司黨政的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的配合下開展效能監(jiān)察工作。監(jiān)察對象應(yīng)當(dāng)自覺地、主動地接受監(jiān)察。第二節(jié)效能監(jiān)察的范圍、內(nèi)容第六條效能監(jiān)察的對象是公司所屬單位、部門及工作人員。第七條效能監(jiān)察工作貫穿于企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程,包括“人、財、物”的各個方面和“產(chǎn)、供、銷”的每個環(huán)節(jié)。第八條對貫徹落實黨的路線、方針、政策和集團、公司黨政工作部署進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否盡職盡責(zé),保證政令暢通、令行禁止,與集團、公司黨政保持一致;有無貫徹執(zhí)行不力,虛以應(yīng)付,敷衍了事,消極抵制,拖著不辦的現(xiàn)象;有無搞上有政策,下有對策,各行其是的行為。第九條對經(jīng)營管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象經(jīng)營決策是否正確,經(jīng)營活動是否合法,經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)。在經(jīng)濟合同的管理工作中是否執(zhí)行了資質(zhì)資信調(diào)查制度、合同審簽制度及合同履行過程中的監(jiān)督檢查制度。第十條對設(shè)備、物資的采購和管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查采購設(shè)備、物資是否按規(guī)定進行了招投標(biāo),設(shè)備、物資的入庫、驗收、保管、領(lǐng)用是否有健全的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行,物資的儲備是否完好合理,是否有規(guī)避招標(biāo)或超計劃采購造成大量積壓的現(xiàn)象,閑置設(shè)備和廢舊物資處置是否按規(guī)定處理。第十一條對公司產(chǎn)品的銷售進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查銷售方面的規(guī)章制度是否健全,銷售價格是否合理,合同的簽訂與履行、債權(quán)的形成及回收是否按有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行,有無內(nèi)外勾結(jié)、損公肥私、侵占企業(yè)利益現(xiàn)象。第十二條對重點工程、技改項目、新建和改建工程等投資項目進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查投資項目是否按規(guī)定程序?qū)徟㈨?是否按招標(biāo)管理范圍和管理權(quán)限進行了招投標(biāo),是否按照設(shè)計及工期要求和國家有關(guān)規(guī)程規(guī)范對施工質(zhì)量、進度實施了有效管理和監(jiān)督,是否對竣工工程進行了嚴格的驗收和結(jié)算審核。第十三條對企業(yè)改制、破產(chǎn)重組、重大改革舉措的實施過程進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查改革方案的制定、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)重組、政策性破產(chǎn)、人員分流安置等能否按照有關(guān)政策規(guī)定依法規(guī)范操作,防止國有資產(chǎn)流失,維護企業(yè)穩(wěn)定。第十四條對安全生產(chǎn)管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否認真貫徹執(zhí)行國家的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和公司安全生產(chǎn)方面的各項規(guī)章制度,安全生產(chǎn)責(zé)任制及責(zé)任追究是否落實,相關(guān)資金是否?？顚Ｓ?職工安全教育、培訓(xùn)工作是否符合要求。第十五條對工資獎金（含各種單項獎勵）分配進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否貫徹執(zhí)行集團、公司有關(guān)工資政策,工資獎金分配是否公開、公正,是否存在截留工資、獎金和侵占職工利益的行為。第十六條對選拔任用干部進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查在選拔任用干部工作中是否堅持了規(guī)定的原則和標(biāo)準(zhǔn);是否經(jīng)過民主推薦、組織考察、集體討論決定的程序,有無違反組織人事工作紀律問題。第十七條對企業(yè)民主管理制度貫徹執(zhí)行情況進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否健全了職代會制度,落實了職代會各項職權(quán);是否建立平等協(xié)商和集體合同制度,依法鑒定、管理、兌現(xiàn)集體合同;是否健全和實施了廠務(wù)公開制度。第十八條對上級統(tǒng)一安排和領(lǐng)導(dǎo)交辦及監(jiān)察范圍的其它事項進行效能監(jiān)察。第三節(jié)效能監(jiān)察的程序、方法第十九條效能監(jiān)察包括專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察,效能監(jiān)察實施分為事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進性監(jiān)察。第二十條效能監(jiān)察工作程序為:選題立項,制定計劃;查清問題,找出原因;落實責(zé)任,嚴格獎懲;提出建議,改進管理。（一）選題立項。紀檢監(jiān)察部門要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點和薄弱環(huán)節(jié)、群眾反映較大的問題和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù),選出管理中急需解決的問題,提出立項建議,填寫立項報告。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后立項,通知被監(jiān)察單位,報上級紀檢監(jiān)察部門備案。（二）查清問題。紀檢監(jiān)察部門要協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門對立項項目進行效能監(jiān)察,通過查閱賬目、記錄、文件、制度和找有關(guān)人員了解情況,找出存在的問題及原因,及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。（三）落實責(zé)任。在查清問題的基礎(chǔ)上,要分清責(zé)任,找出直接責(zé)任者或主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者,按照責(zé)任大小和有關(guān)規(guī)定,給予批評教育、組織處理或行政處分。（四）提出建議。對發(fā)現(xiàn)的問題,由紀檢監(jiān)察部門填寫《監(jiān)察建議書》,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,向監(jiān)察對象下達《監(jiān)察決定書》。監(jiān)察對象在接到《監(jiān)察決定書》15日內(nèi),以書面形式將執(zhí)行情況報紀檢監(jiān)察部門,如有不同意見,在10日內(nèi)向紀檢監(jiān)察部門提出,經(jīng)紀檢監(jiān)察部門重新研究決定,報領(lǐng)導(dǎo)同意后,以書面形式告知監(jiān)察對象,監(jiān)察對象必須執(zhí)行,并報執(zhí)行結(jié)果。（五）終結(jié)報告。專項效能監(jiān)察工作完成后,紀檢監(jiān)察部門要及時督促監(jiān)察對象落實整改措施,寫出終結(jié)報告,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后,報上級紀檢監(jiān)察部門。終結(jié)報告的內(nèi)容包括:立項的依據(jù)、查明的情況,發(fā)現(xiàn)的問題及原因、責(zé)任、處理意見,整改管理的措施等。（六）立卷歸檔。卷內(nèi)材料包括:效能監(jiān)察立項報告;效能監(jiān)察立項表;效能監(jiān)察方案;監(jiān)察過程中收集的有關(guān)資料;《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況;有關(guān)人員的獎懲決定;終結(jié)報告;其他相關(guān)資料。第四節(jié)效能監(jiān)察工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)第二十一條公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組,負責(zé)全公司效能監(jiān)察工作?？偨?jīng)理任組長,紀委書記、總經(jīng)濟師任副組長;成員有紀檢監(jiān)察、人事企管、財務(wù)、設(shè)備、供應(yīng)、保衛(wèi)等部門負責(zé)人組成。第二十二條效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)效能監(jiān)察工作的安排部署、立項報告、監(jiān)察方案的審批,負責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題,督促監(jiān)察建議、整改措施的落實。第二十三條紀檢監(jiān)察部門負責(zé)效能監(jiān)察工作計劃的制定、組織實施和日常工作;負責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)部門進行效能監(jiān)察,查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀違法問題,檢查指導(dǎo)各單位效能監(jiān)察工作。第二十四條有關(guān)職能部門應(yīng)按職責(zé)和分工積極配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察,充分發(fā)揮職能優(yōu)勢,認真檢查監(jiān)察對象在管理中的問題,幫助制定改進的措施,保證監(jiān)察決定的執(zhí)行,完成所負責(zé)的效能監(jiān)察任務(wù)。第二十五條對于干擾阻撓效能監(jiān)察工作人員行使職權(quán),或無正當(dāng)理由拒絕和不執(zhí)行監(jiān)察決定的監(jiān)察對象,紀檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)情節(jié)追究其責(zé)任或給予紀律處分。第五節(jié)獎懲第二十六條效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結(jié)合的原則。第二十七條效能監(jiān)察的結(jié)果作為對單位和個人績效考核的主要內(nèi)容、評先選優(yōu)的重要條件、使用和提拔干部的重要依據(jù)。第二十八條對模范執(zhí)行國家法律、政策和企業(yè)規(guī)章制度,認真履行職責(zé),科學(xué)決策,改革創(chuàng)新或提出合理化建議,取得顯著經(jīng)濟效益和社會效益的;對防止事故發(fā)生或減少事故損失,使公司和職工利益免受或少受損失的;對廉潔勤政成績突出的;對堅持原則,敢于同違法違紀現(xiàn)象作斗爭的,挽回經(jīng)濟損失的人員要給予表彰和獎勵。第二十九條對監(jiān)察對象有令不行,有禁不止,貽誤工作,影響改革發(fā)展穩(wěn)定大局的;對違反國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定,決策失誤,造成嚴重經(jīng)濟損失或不良影響的;對分管工作存在的問題長期失察,失職瀆職的;對有其他違法違紀行為的,要按照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。構(gòu)成犯罪的,移送司法機關(guān)處理。第三十條效能監(jiān)察獎勵按公司績效考核責(zé)任書規(guī)定兌現(xiàn)。第六節(jié)附則第三十一條本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。第三十二條本細則由股份公司紀委監(jiān)察室負責(zé)解釋。第二章工程項目監(jiān)督管理實施細則第一節(jié)總則第一條為適應(yīng)公司發(fā)展需要,強化工程項目管理,規(guī)范管理程序,加大監(jiān)督考核力度,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,結(jié)合企業(yè)實際,制定本細則。第二條公司工程項目的計劃、立項、預(yù)算、勘察、設(shè)計、設(shè)備材料供應(yīng)、施工、監(jiān)理、驗收、審計、結(jié)算等全過程,均執(zhí)行本細則。第三條本細則適用于公司范圍內(nèi)所有工程項目,包括新建、擴建、改建、改造、裝飾、修繕、拆除等。本細則不適用于日常檢修、零星維修和更換填充材料等項目。第二節(jié)項目監(jiān)督第四條公司成立監(jiān)督管理小組（以下簡稱監(jiān)管小組）,負責(zé)工程項目的全程監(jiān)督。公司監(jiān)管小組辦事機構(gòu)設(shè)在紀檢監(jiān)察部門,由紀委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。第五條集團項目主管部門負責(zé)公司工程項目招標(biāo)投標(biāo)活動的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及檢查工作。第六條集團工程審計、安全環(huán)保、消防、財務(wù)、工程管理等部門依據(jù)本部門的職責(zé),負責(zé)相關(guān)工程項目招投標(biāo)活動及標(biāo)后施工、資金結(jié)算、安評驗收、環(huán)評驗收等過程的監(jiān)督管理。第七條公司紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對參與工程建設(shè)項目監(jiān)督管理活動的單位及其工作人員履行職責(zé)情況進行監(jiān)督檢查,依法查處違紀違法行為。第三節(jié)監(jiān)管程序及操作規(guī)則第八條公司內(nèi)部能施工的項目,由主管部門向車間下發(fā)施工任務(wù)通知單,同時將通知單的復(fù)印件報紀檢監(jiān)察部門備案。對需要辦理其他施工手續(xù)的,由主管部門牽頭,會同紀檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門共同研究、決定,相關(guān)手續(xù)報紀檢監(jiān)察等監(jiān)督部門備案。第九條公司確實沒有能力承接的工程,按照相關(guān)規(guī)定,對外委需要招標(biāo)的由公司委托具有相應(yīng)招標(biāo)資質(zhì)的機構(gòu)組織。參加人員為:主管部門、紀檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門人員,必要時邀請法律顧問參加。具體操作規(guī)則如下:（一）施工項目經(jīng)批準(zhǔn)后,按核準(zhǔn)的招標(biāo)方式,組織實施招投標(biāo)工作。（二）參加投標(biāo)單位必須具備法人資格,并具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。（三）評標(biāo)結(jié)束后,工程項目主管部門將招標(biāo)過程資料,報送紀檢監(jiān)察部門進行審核后簽訂正式合同。第十條項目管理部門對施工材料和施工質(zhì)量隨時進行監(jiān)督檢查。必須實施監(jiān)理的工程聘請專業(yè)工程監(jiān)理人員按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條工程施工期間,如發(fā)生施工合同范圍之外工程量增減的簽證,簽證復(fù)印件由項目管理部門報紀檢監(jiān)察部門備案。如發(fā)生預(yù)算外開支,必須實行施工負責(zé)人、甲方代表、項目管理部門領(lǐng)導(dǎo)會簽制度,報紀檢監(jiān)察部門備案。第十二條竣工時,由項目管理部門會同紀檢監(jiān)察部門召集有關(guān)部門進行驗收,參加人員必須在竣工驗收報告或驗收單上簽字。涉及外部整體驗收的工程項目,要做好與上級部門協(xié)調(diào)配合。第十三條工程項目承接后,施工單位不得轉(zhuǎn)包,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有轉(zhuǎn)包者,由監(jiān)管小組負責(zé)調(diào)查處理,取消該承包單位施工資格。第十四條財務(wù)部門要嚴格掌握施工進度款的撥付,手續(xù)不全者不予付款。第十五條改造、修繕等技改技措項目,由主管部門會同紀檢監(jiān)察部門、項目管理部門及有關(guān)人員,根據(jù)項目的具體情況,商定實施方案,涉及招標(biāo)的項目,嚴格按照招標(biāo)程序執(zhí)行。第十六條未盡事宜,按國家和河北省有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和規(guī)章、條例及集團公司有關(guān)規(guī)定辦理。第十七條本細則自下發(fā)之日起實施。第三章物資采購、產(chǎn)品銷售監(jiān)督管理實施細則第一節(jié)總則第一條為進一步加大對物資采購和產(chǎn)品銷售工作的監(jiān)督管理力度,規(guī)范購銷行為和管理程序,杜絕經(jīng)濟活動中的不廉潔行為和違規(guī)違紀現(xiàn)象,切實有效維護企業(yè)利益,特制定本細則。第二條堅持監(jiān)督工作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)、為提高經(jīng)濟效益服務(wù),促進和加強管理,促進干部和重要管理崗位人員廉潔從業(yè)的指導(dǎo)思想,切實發(fā)揮控制、監(jiān)督、約束作用。第三條監(jiān)督工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行,把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督與相關(guān)職能部門的監(jiān)督有機結(jié)合起來,搞好協(xié)調(diào)配合,從不同層次、不同角度履行各自的監(jiān)督職能,形成整體合力。公司成立物資采購及產(chǎn)品銷售監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組）,全面負責(zé)采購及銷售監(jiān)管方面的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。監(jiān)管小組辦事機構(gòu)設(shè)在紀檢監(jiān)察部門。監(jiān)管小組在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)下開展工作。第四條本細則的監(jiān)督管理范圍包括:年度綜合計劃中大宗原燃材料的專項計劃,其它材料采購計劃,設(shè)備、備品備件采購計劃,產(chǎn)品銷售計劃,以及上述計劃的執(zhí)行情況。第二節(jié)管理職責(zé)和權(quán)限第五條大宗原燃材料及其它材料采購的業(yè)務(wù)主辦單位為供應(yīng)部門;設(shè)備、備品備件采購的業(yè)務(wù)主辦單位為設(shè)備部門;產(chǎn)品銷售的業(yè)務(wù)主辦單位為銷售部門。第六條原燃材料的質(zhì)量檢驗由質(zhì)量監(jiān)督和供應(yīng)部門按各自的職能分工分別負責(zé);其它材料和設(shè)備、備品備件的質(zhì)量檢驗由采購單位和有關(guān)職能部門負責(zé)。第七條基建工程所用材料,根據(jù)合同,由工程建設(shè)單位或采購部門進行采購。第八條紀檢監(jiān)察部門負責(zé)本細則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。采購單位和人員辦理相關(guān)采購業(yè)務(wù)必須按細則規(guī)定自覺接受紀檢監(jiān)察等職能部門的監(jiān)督。第九條使用單位對大宗原燃材料、其它材料和設(shè)備、備品備件采購中的質(zhì)量、價格等問題有建議權(quán)直至否決權(quán)。行使否決權(quán)時須經(jīng)監(jiān)管小組指定相關(guān)職能部門進行調(diào)查,并報公司領(lǐng)導(dǎo)班子批準(zhǔn)。第三節(jié)監(jiān)管程序及操作規(guī)則第十條本細則所指大宗原燃材料主要為原鹽、石灰石、白煤、焦炭、液氨、電石漿渣等。第十一條訂貨合同草簽后,由供應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)進行審查。將供方蓋章的合同送紀檢監(jiān)察部門審核后,簽訂正式合同。供應(yīng)部門要將合同中規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)抄送質(zhì)量監(jiān)督部門。第十二條材料進廠的質(zhì)量檢驗、數(shù)量確認和貨款結(jié)算按如下規(guī)則辦理:（一）質(zhì)量監(jiān)督部門要按合同規(guī)定對購入的大宗原燃材料進行質(zhì)量檢驗,出具《質(zhì)量檢驗單》。（二）對質(zhì)量不符合合同規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,供應(yīng)部門要嚴格按合同條款進行扣罰,并將處理情況向紀檢監(jiān)察等部門反饋。（三）數(shù)量檢驗和入庫由供應(yīng)和倉儲部門共同負責(zé)。供應(yīng)部門須提供《過磅單》等數(shù)量檢驗票據(jù)和鐵路運輸票據(jù)及《質(zhì)量檢驗單》辦理入庫,否則保管員不予辦理。（四）在辦理結(jié)算時,供應(yīng)部門要向財務(wù)部門出具紀檢監(jiān)察部門審核蓋章的報賬箋,相關(guān)合同、票據(jù)及審批資料,否則不予辦理。第十三條合同總價款在30萬元以下的其它材料,由采購部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責(zé)。具體規(guī)定如下:（一）采購員按照公司批準(zhǔn)的月采購計劃,會同計劃員根據(jù)市場情況,綜合考慮供貨方的資信、質(zhì)量、價格、交貨期、運雜費等情況,向三個以上單位進行書面詢價,并填寫《詢價記錄表》。（二）采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。（三）貨款結(jié)算:采購員憑正式合同、發(fā)票和入庫單等資料及紀檢監(jiān)察部門審核的相關(guān)手續(xù),到財務(wù)部門辦理。第十四條合同總價款在30萬元以上（含30萬元）的其它材料采購,采取招標(biāo)的方式進行采購,由相關(guān)職能部門和使用單位共同負責(zé)辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時,采購部門要事先經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案,否則財務(wù)部門不予辦理。第十五條勞保用品、辦公用品等其它物品的采購,由采購部門按照其它材料采購的操作原則和規(guī)定辦理。第十六條合同總價款在10萬元以下的設(shè)備、備品備件采購,由設(shè)備部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責(zé)。具體操作規(guī)則如下:（一）采購部門根據(jù)三家以上的報價,擇優(yōu)確定生產(chǎn)廠家,洽談制作合同初稿。必要時由采購人員、使用維修單位人員前往生產(chǎn)廠家進行技術(shù)考察和合同洽談。（二）采購人員將合同初稿、全部報價書、技術(shù)咨詢或考察資料報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字,然后送紀檢監(jiān)察部門審查蓋章。（三）貨款結(jié)算:采購員憑有關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)簽字的相關(guān)手續(xù),經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案后到財務(wù)部門辦理。第十七條合同總價款在10萬元以上的設(shè)備、備品備件采購,采用招標(biāo)方式進行采購,由相關(guān)職能部門和使用單位共同負責(zé)辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時,采購單位要事先經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案,否則財務(wù)部門不予辦理。國外進口備件的監(jiān)督管理,參照本條規(guī)定執(zhí)行。第十八條零星固定資產(chǎn)的購置,由經(jīng)辦單位和紀檢監(jiān)察部門按照設(shè)備、備品備件采購的原則和規(guī)定進行監(jiān)管。第十九條公司紀檢監(jiān)察部門對產(chǎn)品銷售計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)督。銷售部門按月份將經(jīng)過審核批準(zhǔn)的產(chǎn)品銷售計劃和最低限價明細表抄送紀檢監(jiān)察部門。紀檢監(jiān)察部門每季度末對銷售價格執(zhí)行情況進行檢查或抽查,重點監(jiān)督最低限價的執(zhí)行情況和有無違反購銷比價管理規(guī)定問題。第二十條紀檢監(jiān)察部門對抵賬物資和易貨貿(mào)易的運作情況進行監(jiān)督。重點監(jiān)察價格執(zhí)行情況、有無因失職造成損失浪費等問題。第二十一條紀檢監(jiān)察部門對物流運輸相關(guān)事項進行監(jiān)督。第二十二條紀檢監(jiān)察部門對銷售部門領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)人員執(zhí)行銷售工作制度以及廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況進行監(jiān)督。第二十三條紀檢監(jiān)察部門在監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)問題,要出具監(jiān)察報告或監(jiān)察決定,對違規(guī)違紀問題及時糾正和查處。第四節(jié)附則第二十四條本細則實施后,各單位的相關(guān)業(yè)務(wù)活動必須按細則規(guī)定的程序辦理,對違反本規(guī)定者要追究經(jīng)濟責(zé)任、黨紀政紀責(zé)任,直至追究法律責(zé)任。第二十五條本細則所涉及購銷業(yè)務(wù)的審批權(quán)限,按公司關(guān)于審批事項的管理規(guī)定辦理。貨款結(jié)算按有關(guān)金融、財經(jīng)的法律、政策、制度和集團公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,不受本細則限制。本細則的未盡事宜可在施行中逐步補充完善。第二十六條本細則自下發(fā)之日起實施。第四章廢舊物資處置監(jiān)督管理實施細則第一節(jié)總則第一條為全面加強廢舊物資處置管理,增強對廢舊物資回收、銷售等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理力度,切實有效維護企業(yè)利益,特制定本細則。第二條公司所屬各單位在生產(chǎn)、維修、大修、更新改造過程中,拆除更換的各種廢舊金屬、工器具、機電產(chǎn)品、廢棄包裝物以及生產(chǎn)中不能繼續(xù)使用的原材物料和工業(yè)垃圾等所有廢舊物資,以及報廢的各類固定資產(chǎn)及抵賬物資,一律納入本細則監(jiān)管范圍。第三條公司成立廢舊物資處理工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組）,全面負責(zé)廢舊物資回收、處置的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。第四條所有廢舊物資的回收、處置,均由職能部門按照分工權(quán)限歸口負責(zé),并在監(jiān)管小組的監(jiān)督下進行。任何單位和個人無權(quán)擅自處理,違者視其情節(jié)追究其責(zé)任。固定資產(chǎn)報廢處理按《唐山三友集團有限公司固定資產(chǎn)管理規(guī)定（試行）》（[2006]97號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二節(jié)回收第五條所有有價值的廢舊物資由其產(chǎn)生單位負責(zé)及時收集,經(jīng)監(jiān)管小組及產(chǎn)生單位共同鑒定后,符合廢舊物資條件的定期由生產(chǎn)單位交送物資回收部門廢料場。第六條廢舊物資主管部門負責(zé)對廢舊物資進行登記。質(zhì)量、重量等以職能部門出具的鑒定報告、化驗單、過磅單為準(zhǔn)。第七條廢舊物資主管部門對回收的廢舊物資要根據(jù)品種、等級等重新分類,定置存放,妥善保管。監(jiān)管小組定期進行現(xiàn)場檢查,嚴格區(qū)分可修、可用和報廢的界限,禁止浪費。第三節(jié)銷售第八條所有有價值的廢舊物資,除企業(yè)自用部分外,一律由監(jiān)管小組面向社會公開競價出售。第九條廢舊物資出售按以下程序進行:（一）廢舊物資主管部門定期將需處理的物資以書面形式報監(jiān)管小組和主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）主管部門根據(jù)審批報告,組織監(jiān)管小組成員,集體到現(xiàn)場檢查、鑒定物資,對其價值作出初步評估。（三）主管部門負責(zé)發(fā)布廢舊物資處理公告,并組織競買人的報名工作,公告期一般不少于5個工作日。（四）主管部門負責(zé)組織現(xiàn)場競標(biāo),競標(biāo)采取暗標(biāo)形式,所有競買者投標(biāo)結(jié)束后,由監(jiān)管小組集體確定標(biāo)底價,競買者所報價格,高于標(biāo)底價的視為有效報價,有效報價中最高價為中標(biāo)者,并當(dāng)場宣布中標(biāo)結(jié)果。（五）競標(biāo)結(jié)束后,廢舊物資主管部門負責(zé)制作評標(biāo)報告,經(jīng)監(jiān)管小組成員簽字后,履行買賣協(xié)議簽訂手續(xù),完成標(biāo)的物的現(xiàn)場清運和貨款結(jié)算。（六）廢舊物資買賣協(xié)議必須經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案后方可執(zhí)行,否則視為無效協(xié)議。（七）廢舊物資主管部門負責(zé)向競買者收取投標(biāo)保證金,評標(biāo)結(jié)束后,未中標(biāo)者,當(dāng)場退還;中標(biāo)者,在簽訂買賣協(xié)議,并交納規(guī)定數(shù)額的協(xié)議保證金后,退還其投標(biāo)保證金。中標(biāo)者拒不簽訂買賣協(xié)議,或簽訂買賣協(xié)議后不履行的,其投標(biāo)保證金或協(xié)議保證金作為違約金予以扣罰。第十條集團內(nèi)部從事廢舊物資再生利用的有關(guān)單位所需廢舊物資,由有關(guān)部門根據(jù)其生產(chǎn)能力確定供應(yīng)量,按市場價優(yōu)先供應(yīng),多余部分一律對外公開出售。每月供應(yīng)量由物資主管部門向監(jiān)督部門備案。第十一條廢舊物資主管部門負責(zé)廢舊物資的監(jiān)裝,協(xié)助買主到財務(wù)部門交納貨款,并索取銷售發(fā)票。第十二條廢舊物資售出后,買受方須持過磅單、收款證明和主管部門開具的專用出門證,到紀檢監(jiān)察部門辦理出門手續(xù)。其它出門證一律無效。第十三條廢舊物資出門時,門衛(wèi)負責(zé)檢查物資并核對過磅單、收款發(fā)票以及紀檢監(jiān)察部蓋章的出門證,確認無誤方可放行。每月3日前,保衛(wèi)部將上月廢舊物資出門證統(tǒng)一送紀檢監(jiān)察部門備案。第四節(jié)獎懲第十四條為鼓勵廢舊物資回收,避免損失浪費,每季度按照廢舊物資銷售額的5%-10%,對廢舊物資產(chǎn)生單位和有關(guān)職能部門進行一次獎勵。紀檢監(jiān)察部門對獎勵款的申報、分配及使用等情況進行監(jiān)督。獎勵款要?？顚Ｓ?不得挪作他用。第十五條廢舊物資主管部門負責(zé)對各單位的廢舊物資回收情況進行督促檢查。對未按規(guī)定及時回收、上繳的單位,將視情節(jié)輕重予以處罰,并從每季度的獎勵中扣除。第十六條公司紀檢監(jiān)察部門負責(zé)監(jiān)督職能部門履職情況,如發(fā)現(xiàn)有瀆職或營私舞弊行為,一經(jīng)查實將予以嚴懲,并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任。第五節(jié)附則第十七條公司以前所制定的有關(guān)規(guī)定如與本細則沖突的,以本細則為準(zhǔn)。第十八條本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。第五章修舊利廢監(jiān)督管理細則第一節(jié)總則第一條為加強修舊利廢工作的管理,充分提高各種廢舊物資的使用價值,防止國有資產(chǎn)流失,促進經(jīng)營管理,增加經(jīng)濟效益,根據(jù)集團公司相關(guān)文件精神,結(jié)合公司實際制定本細則。第二條修舊利廢工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行,把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和相關(guān)職能部門的管理工作有機結(jié)合起來,從不同角度、不同層次、不同領(lǐng)域履行各自的職責(zé),實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化。第三條公司成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長,紀委書記、設(shè)備部部長為副組長,設(shè)備部、紀檢監(jiān)察室、人事企管部、財務(wù)部、供應(yīng)部等單位相關(guān)管理人員組成的修舊利廢工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組）,全面負責(zé)公司各單位修舊利廢工作的管理與監(jiān)督。監(jiān)管小組的辦事機構(gòu)設(shè)在設(shè)備部。第二節(jié)管理范圍和職責(zé)、權(quán)限第四條管理范圍:公司所屬范圍內(nèi),在生產(chǎn)、檢修、設(shè)備制作、項目建設(shè)等過程中產(chǎn)生的和正常報廢的各種設(shè)備、備件和材料等,以及各單位申報的修舊利廢項目。第五條工作職責(zé):監(jiān)管小組負責(zé)對擬報廢和處理的設(shè)備、備件、物資、材料等進行鑒定、分類,決定處置方式,并具體負責(zé)修舊利廢項目審批、成果評審、考核、第六條工作權(quán)限:設(shè)備部負責(zé)修舊利廢項目初審、任務(wù)下達等日常組織、協(xié)調(diào)工作;倉儲部門負責(zé)已修復(fù)設(shè)備、備件及可利用物資、材料的驗收入庫、保管、領(lǐng)用出庫等管理工作;財務(wù)部負責(zé)成本核算及資金結(jié)算等工作;各車間負責(zé)修舊利廢項目的申報、實施以及待處理物資的收集和現(xiàn)場清理等工作。第三節(jié)監(jiān)管程序和操作規(guī)則第七條設(shè)備部負責(zé)召集監(jiān)管小組成員,對廢舊設(shè)備、備件和物資、材料等進行現(xiàn)場鑒定。原則上殘值不低于原值的60%,由設(shè)備部指定存放地點,并負責(zé)安排修理;可直接再利用的,經(jīng)分類、挑揀并經(jīng)小組成員集體估價、過磅后,由倉儲部門辦理入庫手續(xù),設(shè)備部填寫修舊利廢項目成果核定表;確無使用價值的,按照廢舊物資監(jiān)管辦法處理。第八條可以修復(fù)利用的備品、備件等,由設(shè)備部負責(zé)填寫修舊利廢項目申請表,經(jīng)參加現(xiàn)場鑒定的小組成員簽字,并報紀檢監(jiān)察部門審核、備案后,下達修舊利廢項目任務(wù)單。車間申報的,由車間自行填寫修舊利廢項目申請表,報設(shè)備部初審后履行上述手續(xù)。第九條對設(shè)備部下達的修舊利廢項目,承接車間要編制修理方案和計劃,如實填寫項目所需材料和備件的數(shù)量、價格等內(nèi)容,經(jīng)主辦單位審批后實施。設(shè)備部負責(zé)督促項目的實施,并協(xié)調(diào)解決實施過程中的相關(guān)問題。第十條修舊利廢項目原則上由所在單位承接,本單位確實無能力承接的,由監(jiān)管小組集體商定修理單位。第十一條項目承接單位要確保修理質(zhì)量,確認完好無故障后,通知設(shè)備部組織監(jiān)管小組成員驗收。驗收結(jié)束后,設(shè)備部負責(zé)填寫修舊利廢項目成果核定表。第十二條經(jīng)監(jiān)管小組鑒定,修理合格的設(shè)備、備件等,由項目承接單位進行必要的清理、防腐和保養(yǎng)后,移交倉儲部門入庫。倉儲部要及時協(xié)調(diào)設(shè)備部等部門辦理相關(guān)財務(wù)手續(xù)。第十三條設(shè)備部負責(zé)收集、整理修舊利廢項目各種材料,報送紀檢監(jiān)察部門審核備案后,作為提取修舊利廢獎勵金的依據(jù)。第四節(jié)出入庫管理第十四條已修理完好的設(shè)備、備件和可直接再利用的物資、材料等,倉儲部門要認真登記,妥善保管,并合理安排發(fā)放使用,不得積壓。任何單位不得以任何理由拒絕領(lǐng)取和使用。第十五條倉儲部在辦理修復(fù)后的設(shè)備、備品、備件及其它材料出庫手續(xù)時,要在領(lǐng)料單上加蓋修舊利廢出庫章,供應(yīng)部備件計劃員或材料計劃員蓋章后生效。第十六條車間領(lǐng)用修復(fù)件及再利用材料等,要按照正規(guī)出庫手續(xù)辦理,記入車間當(dāng)月的相關(guān)消耗費用,由財務(wù)部門統(tǒng)一考核。第十七條每月底,倉儲部門要將當(dāng)月修復(fù)件及再利用材料等的出庫單報送紀檢監(jiān)察部門備案。第五節(jié)質(zhì)量保證第十八條各單位要嚴格區(qū)分正常維修和修舊利廢項目,對修舊利廢項目要嚴格把關(guān)。凡履行修舊利廢程序修復(fù)的設(shè)備、備品、備件,正常使用周期應(yīng)不低于原已使用周期的一半,但最短有效運行時間不應(yīng)低于半年。第十九條對已入庫的可利用物資,使用單位應(yīng)本著量體裁衣、合理利用的原則,充分發(fā)揮其再利用的價值。第六節(jié)考核及獎懲第二十條設(shè)備部每月對修舊利廢情況進行一次匯總（包括出入庫情況）,送達監(jiān)管小組各成員。監(jiān)管小組根據(jù)匯總情況,每季度對修舊利廢工作進行一次考核、獎懲,所修復(fù)的設(shè)備、備品備件生產(chǎn)中使用后,設(shè)備部負責(zé)考核獎懲的申報、分配。財務(wù)部根據(jù)手續(xù)完備并有紀檢監(jiān)察部門簽字蓋章的修舊利廢獎金提取單辦理支款手續(xù)。第二十一條修舊利廢獎金提取比例為成果核定表中修復(fù)件（包括經(jīng)挑揀、回收入庫的可再利用物資）節(jié)約價值的5%。修復(fù)件價值的計算,為設(shè)備、備品、備件的原值減去設(shè)備殘值、材料費、人工費等的差值。即:修復(fù)件節(jié)約價值=修復(fù)件原值-材料費-人工費-修復(fù)前殘值。第二十二條各車間要按照修舊利廢項目任務(wù)單的要求和監(jiān)管小組的安排,認真組織修舊利廢工作和廢舊物資的回收清運工作,否則,監(jiān)管小組將給予經(jīng)濟處罰。具體如下:對于價值較高、具有修復(fù)價值的零部件,不及時組織維修或管理不善導(dǎo)致沒有修復(fù)價值或丟失的,對該單位扣罰該零部件原值10%獎金。對于有條件實施而沒有開展修舊利廢工作的單位,每月扣罰其200-1000元。修舊利廢獎勵資金要?？顚Ｓ?如發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定者,除限期改正外,另扣罰相關(guān)責(zé)任人500元。各車間制定相關(guān)設(shè)備使用周期報監(jiān)管小組審批備案,對于安裝后達不到使用周期的按獎勵的30%扣除。各車間對生產(chǎn)、檢修等過程中產(chǎn)生的各種廢舊物資,必須實行定點存放,