煙草行業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機制課件

1煙草行業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機制煙草行業(yè)安全管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)1煙草行業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機制煙草12022/12/252目錄12345構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制的目的、意義和要求4安全風(fēng)險分級管控的實施要求、流程和方法5安全風(fēng)險管控和事故隱患的相關(guān)概念YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理指南》相關(guān)內(nèi)容簡介5事故隱患排查治理的實施要求、流程和方法2022/12/202目錄12345構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制232022/12/253一構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制的目的、意義和要求32022/12/203一構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制31歷史回顧基于事故的安全管理以事故預(yù)防為直接目的安全工作圍繞事故進行工作績效以事故發(fā)生率衡量缺陷安全工作靠事故推動，屬于被動管理僅能防止同類事故的重復(fù)發(fā)生，不能從源頭上防止事故忽視了事故發(fā)生的偶然性，績效評估不科學(xué)基于隱患的安全管理以事故預(yù)防為最終目的安全工作圍繞隱患進行工作績效以隱患管理衡量缺陷對隱患發(fā)生的根源---風(fēng)險關(guān)注不夠隱患排查未以風(fēng)險控制情況為核心，不能全面排查治理績效評估無法依據(jù)隱患的隱蔽性、動態(tài)性進行1歷史回顧基于事故的安全管理以事故預(yù)防為直接目的缺陷安全工42007年12月28日國家安監(jiān)總局令第16號《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》：為了建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機制，強化安全生產(chǎn)主體責(zé)任，加強事故隱患監(jiān)督管理，防止和減少事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，根據(jù)安全生產(chǎn)法等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立健全事故隱患排查治理制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人對本單位事故隱患排查治理工作全面負責(zé)。2022/12/2552007年12月28日國家安監(jiān)總局令第16號5安委辦〔2012〕1號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于建立安全事故隱患排查治理體系的通知》：為認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）和《國務(wù)院關(guān)于堅持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》（國發(fā)〔2011〕40號）精神，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，探索創(chuàng)新政府和部門安全監(jiān)管機制，強化和落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，打好安全事故隱患排查治理攻堅戰(zhàn)，促進全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，國務(wù)院安委會辦公室決定在全國推廣北京市順義區(qū)等地區(qū)深入開展安全事故隱患排查治理、有效防范事故的先進經(jīng)驗和做法；爭取用2-3年時間，在全國基本建立先進適用的安全事故隱患排查治理體系。2022/12/256安委辦〔2012〕1號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于建立6國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室2012年7月發(fā)布《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》：安全隱患排查治理體系是一項系統(tǒng)工程，由政府及其有關(guān)部門推動，對企業(yè)開展分級分類管理，并編制各行業(yè)的隱患排查治理標準；由企業(yè)承擔(dān)主體責(zé)任，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的人、物、管理等各方面的隱患依據(jù)隱患排查治理標準進行主動排查，并對發(fā)現(xiàn)的隱患實施治理；企業(yè)是隱患排查治理工作的主體，是隱患排查治理工作的直接實施者。企業(yè)隱患排查治理工作主要包括四個方面：自查隱患、治理隱患、自報隱患和分析趨勢；通過隱患排查治理信息系統(tǒng)上報、跟蹤督導(dǎo)和統(tǒng)計分析，保證監(jiān)管力度與效果，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。2022/12/257國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室2012年7月發(fā)布《安全7以風(fēng)險管控為第一道防線辨識、評價并管控風(fēng)險，以事故預(yù)防為最終目的2.將風(fēng)險管控挺在隱患前面3.工作績效評估以風(fēng)險管控效果為核心以隱患排查治理為第二道防線隱患排查治理的目的是確保風(fēng)險有效管控，以事故預(yù)防為最終目的2.隱患排查以風(fēng)險控制情況為核心將隱患管理作為工作績效評估的重要內(nèi)容，確保第二道防線有效性2以風(fēng)險為核心的全面安全管理以事故應(yīng)急救援為第三道防線事故管理屬于事后管理，減少事故損失，防止次生事故分析事故原因，對風(fēng)險管控和隱患排查治理工作進行整改和改進將事故發(fā)生率和事故管理作為績效評估的重要內(nèi)容，確保第三道防線有效性2022/12/258以風(fēng)險管控為第一道防線辨識、評價并管控風(fēng)險，以以隱患排查治理8

2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出“建立事故隱患排查治理體系和安全預(yù)防控制體系，遏制重特大安全事故”。2014年新修改的《安全生產(chǎn)法》：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當如實記錄，并向從業(yè)人員通報?？h級以上地方各級人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當建立健全重大事故隱患治理“督辦”制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大事故隱患。2022/12/2592013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會通過的《中9

國務(wù)院安委辦〔2016〕3號《標本兼治遏制重特大事故工作指南》：堅持標本兼治、綜合治理，把安全風(fēng)險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實構(gòu)建事故應(yīng)急救援最后一道防線。著力構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制。制定區(qū)域性、行業(yè)性安全風(fēng)險和事故隱患辨識、評估、分級標準，確定安全風(fēng)險“紅、橙、黃、藍”4個等級，分別確定事故隱患為重大隱患和一般隱患。健全安全風(fēng)險公告警示和重大安全風(fēng)險預(yù)警機制，定期對紅色、橙色安全風(fēng)險進行分析、評估、預(yù)警；建立企業(yè)安全風(fēng)險公告、崗位安全風(fēng)險確認和安全操作“明白卡”制度。實施事故隱患排查治理閉環(huán)管理，推進企業(yè)建立自查、自改、自報事故隱患的管理機制。2022/12/2510國務(wù)院安委辦〔2016〕3號《標本兼治遏制重特大10

國務(wù)院安委辦〔2016〕11號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》：總體思路。準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。工作目標。盡快建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎(chǔ)。著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機制。全面開展安全風(fēng)險辨識，科學(xué)評定安全風(fēng)險等級，有效管控安全風(fēng)險，實施安全風(fēng)險公告警示，建立完善隱患排查治理體系。2022/12/2511國務(wù)院安委辦〔2016〕11號《國務(wù)院安委會辦公11中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見（2016年12月9日）：建立安全預(yù)防控制體系，加強安全風(fēng)險管控，強化企業(yè)預(yù)防措施建立隱患治理監(jiān)督機制、制定生產(chǎn)安全事故隱患分級和排查治理標準。2022/12/2512國辦發(fā)〔2017〕3號：

《安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃》預(yù)防為主，源頭管控。實施安全發(fā)展戰(zhàn)略，把安全生產(chǎn)貫穿于規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、管理、生產(chǎn)、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)，嚴格安全生產(chǎn)市場準入，不斷完善風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，有效控制事故風(fēng)險。中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革122022/12/25132022/12/2013132022/12/25143雙重預(yù)防機制的核心理念2022/12/20143雙重預(yù)防機制的核心理念14二安全風(fēng)險管控和事故隱患的相關(guān)概念2022/12/2515二安全風(fēng)險管控和事故隱患的相關(guān)概念2022/12/201515風(fēng)險源（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）

可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在要素。

注：風(fēng)險源可以是有形的，也可以是無形的。

危險源（危險危害因素）（ISO45001-2018）可能導(dǎo)致傷害和健康損害的根源或狀態(tài)。2022/12/25161風(fēng)險和風(fēng)險管控的基本概念1危險源及其風(fēng)險風(fēng)險源（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）16第一類危險源

生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì)，控制的措施是約束、限制能量或危險物質(zhì)。一般地，能量被解釋為物體做功的本領(lǐng)。做功的本領(lǐng)是無形的，只有在做功時才顯現(xiàn)出來。因此，實際工作中往往把產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體看做第一類危險源來處理。例如，帶電的導(dǎo)體、奔馳的車輛等。危險源的分類2022/12/2517第一類危險源危險源的分類2022/12/201717第二類危險源導(dǎo)致能量或危險物質(zhì)的約束和限制措施破壞或失效的各種因素（1）人的因素人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標準，即沒有完成規(guī)定功能的現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的失誤。（2）物的因素物的故障是指機械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實現(xiàn)預(yù)定的功能的現(xiàn)象。從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，也可能由于維修、使用不當化等原因造成的。（3）環(huán)境因素人和物存在的環(huán)境，即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風(fēng)換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。（4）管理因素管理的缺陷，如制度不完善、責(zé)任制未落實、培訓(xùn)制度不完善等。2022/12/2518第二類危險源2022/12/201818風(fēng)險（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）

不確定性對目標的影響。職業(yè)健康安全風(fēng)險（簡稱安全風(fēng)險）一種與工作相關(guān)的危險事件或暴露發(fā)生的可能性和由此事件或暴露造成的傷害及健康損害的嚴重程度的組合。（ISO45001-2018）注1：第一類危險源固有特性和其他固有條件所決定的人身傷害或健康損害程度，以風(fēng)險嚴重性進行表述；注2：第二類危險源的觸發(fā)因素控制現(xiàn)狀所決定的發(fā)生人身傷害或健康損害的可能性，以風(fēng)險導(dǎo)致傷害的可能性表述；注2：采取了風(fēng)險控制措施后仍然存在的風(fēng)險，包括未識別的風(fēng)險，本標準以剩余風(fēng)險表述。2022/12/25191風(fēng)險和風(fēng)險管控的基本概念風(fēng)險（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）2019事故隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

（安監(jiān)總局16號令）事故隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患；一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的事故隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的事故隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的事故隱患。（安監(jiān)總局16號令）煙草企業(yè)一般隱患分級：將一般隱患分為A級一般隱患（簡稱A級隱患）和B級一般隱患（簡稱B級隱患）；A級隱患是指危害和治理難度相對較大的一般隱患，B級隱患是指危害和治理難度相對較小的一般隱患。2022/12/252事故隱患的基本概念及其分級2隱患及其分級分類事故隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準20（1）事故隱患的判定原則：不符合法規(guī)、標準的，通常是，但不一定是隱患；法規(guī)標準無規(guī)定的，但實際存在風(fēng)險、會導(dǎo)致事故發(fā)生的，應(yīng)判定為隱患；風(fēng)險控制措施不充分或未有效實施，不能達到控制效果從而會引發(fā)事故發(fā)生的，應(yīng)判定為隱患；（2）事故隱患的統(tǒng)計和上報的分類標準應(yīng)按國家安監(jiān)總局《隱患排查上報通用標準》，將事故隱患分為基礎(chǔ)管理類事故隱患和現(xiàn)場管理類事故隱患兩大類一級類別，每類內(nèi)再分為若干個二級、三級類別；煙草行業(yè)將根據(jù)煙草企業(yè)特點增加相應(yīng)的四級類別，但二、三級代碼與安監(jiān)總局保持一致。2022/12/25213事故隱患的判定、分類和表現(xiàn)形式（1）事故隱患的判定原則：2022/12/20213事故隱21

（3）按GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，事故隱患的表現(xiàn)形式包括：

人的不安全行為產(chǎn)生的事故隱患，指人在工作過程中的操作或其他具體行為不符合安全規(guī)定，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：違章指揮；員工不遵守安全操作規(guī)程；技術(shù)水平、身體狀況等不符合崗位要求的人員上崗作業(yè)等；對習(xí)慣性違章操作不以為然，對事故隱患的存在抱有僥幸心理；員工不使用或不正確佩戴個人安全防護用品等；2022/12/2522（3）按GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有22物的危險狀態(tài)產(chǎn)生的事故隱患，指生產(chǎn)過程或生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的物的條件不符合安全要求，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：設(shè)備自身的安全防護裝置缺少、不全或長期損壞待修；設(shè)備的設(shè)計存在缺陷，易引發(fā)員工誤操作，造成事故；安全防護裝置和個體防護用品的質(zhì)量存在缺陷，起不到防護作用；易燃易爆場所設(shè)備設(shè)施未采用防爆電氣、設(shè)備設(shè)施防靜電接地損壞；消防器材不合格或已過期等；2022/12/2523低于2米的旋轉(zhuǎn)部位無防護罩不符標準氣瓶未固定2022/12/2023低于2米的旋轉(zhuǎn)部位無防護罩不符標準23環(huán)境的不良因素產(chǎn)生的事故隱患，指作業(yè)環(huán)境存在的誘發(fā)人為差錯、設(shè)備失效，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：廠房、車間內(nèi)部采光達不到要求，室內(nèi)溫度過高或過低、通風(fēng)不良；生產(chǎn)工具、成品、半成品、邊角廢料等隨意丟放，占用消防通道和工作區(qū)域；作業(yè)地面臟亂、地面濕滑；建筑物和其他結(jié)構(gòu)存在缺陷；選擇的行車路線經(jīng)常出現(xiàn)不良氣候條件等；2022/12/2524廠區(qū)道路上的井蓋破損嚴重消防通道堵塞2022/12/2024廠區(qū)道路上的井蓋破損嚴重消防通道24管理的缺陷產(chǎn)生的事故隱患，指生產(chǎn)活動中各種組織、協(xié)調(diào)等安全管理活動存在的缺陷，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程不完善、不健全；管理者對本崗位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全工作管理不到位、監(jiān)管不力；新員工未進行企業(yè)、部門、班組三級安全教育就上崗作業(yè)；危險作業(yè)不按制度進行審批、作業(yè)前交底和作業(yè)過程監(jiān)護；可能發(fā)生緊急情況、事故的場所無應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急措施，或未組織預(yù)案演練等。2022/12/25252022/12/2025254事故隱患的特征普遍性：由于人員的安全意識薄弱、設(shè)備設(shè)施的缺陷、管理不到位等原因，事故隱患往往在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中經(jīng)常并重復(fù)出現(xiàn)。因此，事故隱患排查永遠也不能中斷；

1隱蔽性:

事故隱患的形態(tài)千變?nèi)f化，一些設(shè)備設(shè)施的失效往往是潛伏并發(fā)展的，一些違章行為通常不被旁人覺察。因此，事故隱患排查的專業(yè)技術(shù)隊伍建設(shè)就尤其重要；2動態(tài)性：生產(chǎn)經(jīng)營活動是個動態(tài)過程，事故隱患也隨著動態(tài)過程有所變化；應(yīng)在第一時間發(fā)現(xiàn)隱患，及時治理消除，因此應(yīng)以一線員工的自查、自改和自報為主。32022/12/25264事故隱患的特征普遍性：由于人員的安全意識薄弱、設(shè)備設(shè)施265風(fēng)險、事故隱患和事件的關(guān)系風(fēng)險未得到有效控制，就會導(dǎo)致事故隱患，事故隱患如果得不到及時治理，其直接后果就是發(fā)生未遂事件、事故，造成人身傷害和財產(chǎn)損失。因此，安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一就是排查和治理事故隱患。第一類危險源是客觀存在的根源，第二類危險源是其狀態(tài)或行為、組合，是潛在的，需要持續(xù)控制；當?shù)诙愇ｋU源失去控制，就形成了現(xiàn)實的危險----事故隱患，則應(yīng)立即治理。2022/12/25275風(fēng)險、事故隱患和事件的關(guān)系風(fēng)險未得到有效控制，就會導(dǎo)致事272022/12/25282022/12/2028287杜邦事故金字塔理論---隱患導(dǎo)致的未遂事件或事故6）操作工滑了一下，摔倒在地，頭撞到泵上，死亡5）操作工滑了一下，摔倒在地，腿摔斷了4）操作工滑了一下，扭傷了腳3）操作工滑了一下，但沒摔倒2）泵旁邊泄漏的潤滑油未及時清理1）泵的閥門密封不嚴、管道接頭松動、脫落等原因，可能導(dǎo)致潤滑油泄露2022/12/25297杜邦事故金字塔理論---隱患導(dǎo)致的未遂事件或事故6）操作29危險源風(fēng)險事故隱患未遂事件事故疾病傷害持續(xù)的風(fēng)險管控排查治理調(diào)查處置、四不放過工傷保險和賠償應(yīng)急、調(diào)查處置和四不放過第一道防線第二道防線最后的第三道防線2022/12/2530危險源風(fēng)險事故隱患未遂事件事故疾病傷害持續(xù)的風(fēng)險管控排查治理30三、YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理指南》相關(guān)內(nèi)容簡介2022/12/2531三、YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排31

YC/T384-2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》對危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定，事故隱患排查治理提出了規(guī)范要求，但距離國家新的要求還有差距；2016年，經(jīng)國家局標準修訂立項啟動新一輪修訂，已于2018年4月發(fā)布，從4月15日開始實施。本次標準修訂時對對安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的內(nèi)容進行了重點補充和完善。

為了更加系統(tǒng)、具體地規(guī)范煙草企業(yè)建立風(fēng)險管控和隱患排查治理體系的要求和方法，國家局決定由紅塔集團牽頭，編制《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理指南》，北京啟迪智信公司參加了標準的制定；《指南》編制目的是對煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理工作機制的建立、實施、保持和改進提供工作指南；《指南》將以“煙草行業(yè)標準化指導(dǎo)性技術(shù)文件”YC/Z標準發(fā)布。著力構(gòu)建雙重預(yù)防機制，是國家局、總公司2018年的安全重點工作。1YC/T384修訂和《指南》編制情況2022/12/25321國家局對雙重預(yù)防機制的要求1YC/T384修訂和《指南》編制情況2022/12/321組織機構(gòu)企業(yè)（含省級公司、各級生產(chǎn)經(jīng)營單位）應(yīng)明確安全生產(chǎn)委員會是安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。企業(yè)安全生產(chǎn)委員會應(yīng)設(shè)置安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作小組，由主要負責(zé)人任組長，安全分管領(lǐng)導(dǎo)和安全技術(shù)負責(zé)人任副組長，小組成員由注冊安全工程師、注冊消防工程師、各條線專業(yè)技術(shù)人員和班組長代表組成。行業(yè)和省級公司應(yīng)建立安全專家?guī)?，為安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作提供技術(shù)支持。2022/12/25333雙重預(yù)防性工作機制建設(shè)要求2雙重預(yù)防機制的機構(gòu)職責(zé)要求1組織機構(gòu)2022/12/20333雙重預(yù)防性工作機制332職責(zé)分工

通過全員安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、作業(yè)人員的風(fēng)險管控和隱患排查治理責(zé)任制。

建立各級主要負責(zé)人全面負責(zé)、安全分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)共同負責(zé)的風(fēng)險管控和隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任機制，

建立部門屬地管理、專業(yè)職能部門專業(yè)管理、安全管理部門綜合管理的管理責(zé)任機制；

建立作業(yè)人員風(fēng)險自控、隱患自查自改自報的崗位責(zé)任機制。2022/12/25343雙重預(yù)防性工作機制建設(shè)要求2職責(zé)分工2022/12/20343雙重預(yù)防341

建立安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查管理專項制度，明確以下各項工作的職責(zé)、流程和要求：安全風(fēng)險分級管控工作：隱患排查治理工作；對相關(guān)方風(fēng)險管控和隱患排查治理的監(jiān)督工作；安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理各類資料記錄的規(guī)范要求。2022/12/25353雙重預(yù)防機制的制度建設(shè)要求1建立安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查管理專項制度，明確以352完善修訂相關(guān)制度在安全目標和工作計劃管理制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險分級管控排查治理工作計劃和目標的管理要求，將風(fēng)險管控和隱患治理的相關(guān)重要事項納入計劃和目標管理。在安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理相關(guān)意識和技能的培訓(xùn)要求，通過各種方式，提升全員風(fēng)險管控和隱患排查治理的意識和能力。在安全生產(chǎn)費用管理制度內(nèi)，將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理所需的費用納入企業(yè)安全生產(chǎn)費用預(yù)算，對于重大風(fēng)險管控、重大隱患的治理及其他緊急情況處置所需的費用，應(yīng)設(shè)定審批快速通道和加急采購程序，確保資金及時到位。在安全績效考核管理等制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險分級分級管控和隱患排查治理的績效評估和考核獎懲的要求。將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理納入安全信息化建設(shè)，確保風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的信息得到及時傳遞、處置、統(tǒng)計和分析。2022/12/25362完善修訂相關(guān)制度2022/12/203636將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的履職情況和實施效果，作為本單位安全績效評估和考核獎懲的主要依據(jù)。通過績效評估，不得完善和改進雙重預(yù)防機制。2022/12/25374雙重預(yù)防機制的績效評估和持續(xù)改進將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的履職情況和實施效果，作為本37四、安全風(fēng)險分級管控的實施要求、流程和方法2022/12/2538四、安全風(fēng)險分級管控的2022/12/203838風(fēng)險分級管控的基本工作流程風(fēng)險分級管控的基本工作流程392022/12/2540風(fēng)險單元定義：為辨識風(fēng)險、評價風(fēng)險并確定風(fēng)險等級，在綜合考慮構(gòu)建筑物、工藝流程、設(shè)備運行、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境和安全管理等因素的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場按作業(yè)場所、工藝、設(shè)備設(shè)施劃分的自成系統(tǒng)的獨立單位。風(fēng)險單元劃分的實施要求和方法

----應(yīng)按部門劃分風(fēng)險單元，各部門應(yīng)建立本部門風(fēng)險單元一覽表；

----風(fēng)險單元劃分應(yīng)考慮空間分布，通?？砂丛O(shè)備設(shè)施劃分風(fēng)險單元，也可以按場所、區(qū)域、部位、工序段等劃分風(fēng)險單元；----風(fēng)險單元內(nèi)應(yīng)涵蓋主要的設(shè)備設(shè)施；----風(fēng)險單元內(nèi)應(yīng)涵蓋單元內(nèi)崗位人員的相關(guān)作業(yè)活動。1風(fēng)險單元的概念及其劃分2022/12/2040風(fēng)險單元定義：為辨識風(fēng)險、評價風(fēng)險并402022/12/2541風(fēng)險辨識定義：

發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險的過程。（GB/T23694-2013）注1：風(fēng)險識別包括對風(fēng)險源、事件及其原因和潛在后果的識別；注2：風(fēng)險識別可能涉及對歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見和利益相關(guān)者的需求。風(fēng)險辨識的實施要求和方法

----應(yīng)按風(fēng)險單元，對風(fēng)險單元內(nèi)相關(guān)設(shè)備設(shè)施及其作業(yè)活動存在的固有危險根源（第一類危險源）、可能導(dǎo)致的事故傷害、導(dǎo)致事故傷害的觸發(fā)因素和事故傷害發(fā)生過程進行辨識；（三要素）----應(yīng)組織崗位人員參加風(fēng)險辨識，實現(xiàn)全員參與，將風(fēng)險辨識作為對全員安全風(fēng)險意識教育的過程；----危險源及其風(fēng)險辨識，可參照下列方法：1）根據(jù)風(fēng)險特點，可選擇不同的辨識工具，可使用能量和危險物質(zhì)導(dǎo)向進行辨識，具體參見：

危險源及其風(fēng)險辨識步驟.docx

2）可按GB6441對風(fēng)險導(dǎo)致的后果進行描述；也可具體描述事故發(fā)生的具體情況；如：人員頭發(fā)或衣物卷入設(shè)備旋轉(zhuǎn)部位導(dǎo)致機械傷害。

2風(fēng)險辨識2022/12/20412風(fēng)險辨識412022/12/2542風(fēng)險評價定義：

對比風(fēng)險分析結(jié)果和風(fēng)險準則，以確定風(fēng)險和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。（GB/T23694-2013）注：煙草企業(yè)風(fēng)險等級劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低度風(fēng)險四級，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示。風(fēng)險評價的實施要求和方法

----應(yīng)按風(fēng)險單元對單元內(nèi)的各類風(fēng)險進行評價，確定單元內(nèi)每類風(fēng)險的風(fēng)險等級和單元的風(fēng)險等級；一個單元內(nèi)有多類風(fēng)險的，應(yīng)按風(fēng)險最大的確定單元風(fēng)險等級。----應(yīng)規(guī)定風(fēng)險評價的方法，保證風(fēng)險分級和評價結(jié)果的科學(xué)、客觀；

----無論采取哪種方法評價，均應(yīng)采集現(xiàn)場信息，在風(fēng)險的嚴重性分析和可能性分析的基礎(chǔ)上，進行綜合評價得出風(fēng)險值，再根據(jù)風(fēng)險值確定風(fēng)險等級。3風(fēng)險評價2022/12/20423風(fēng)險評價422022/12/2543----風(fēng)險嚴重性分析，可參照下列方法：1）考慮危險根源（第一類危險源）的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況、可能造成的社會影響等分析因素；2）危險根源能量級別分析可參照：煙草企業(yè)常見能量級別風(fēng)險嚴重性分析示例.doc3）如果風(fēng)險不易使用能量級別分析，則可直接根據(jù)風(fēng)險可能導(dǎo)致的事故傷害程度分析；4）對于可能造成社會影響的，可同時考慮社會影響的嚴重性；表2風(fēng)險嚴重性分析表.doc5）根據(jù)實際情況和當?shù)卣L(fēng)險評價的要求，還可考慮其他分析因素。2022/12/2043----風(fēng)險嚴重性分析，可參照下列方432022/12/2544風(fēng)險評價示例之一：風(fēng)險嚴重性分析：2022/12/2044442022/12/2545----風(fēng)險可能性分析，可參照下列方法：1）分析時應(yīng)主要考慮現(xiàn)有控制措施，包括工藝技術(shù)措施、事故探測性措施、管理措施和個體防護等其他措施的充分性和有效性；2）涉及到人員、隱患發(fā)生頻次等因素時，可同時考慮各個分析因素時，應(yīng)按可能性最大的確定風(fēng)險等級；具體見下頁示例；表3風(fēng)險導(dǎo)致事故可能性分析表.doc3）根據(jù)實際情況和當?shù)卣L(fēng)險評價的要求，還可考慮其他分析因素。2022/12/2045----風(fēng)險可能性分析，可參照下列方452022/12/2546風(fēng)險評價示例之二：風(fēng)險導(dǎo)致事故的可能性分析：2022/12/2046462022/12/2547----在嚴重性和可能性分析基礎(chǔ)上進行風(fēng)險綜合評價，可參照下列方法：1）計算風(fēng)險值，根據(jù)風(fēng)險值評估確定各類風(fēng)險的風(fēng)險等級；2）風(fēng)險等級劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低度風(fēng)險四級，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示；3）《指南》同時提供了使用LS法和LEC法進行風(fēng)險評價的賦值和計算示例，見附錄E、F。

煙草企業(yè)使用風(fēng)險評價矩陣法（LS法）示例.doc

煙草企業(yè)使用作業(yè)條件分析法（LEC法）示例.doc

2022/12/2047----在嚴重性和可能性分析基礎(chǔ)上進472022/12/2548風(fēng)險管控定義：風(fēng)險管理過程和風(fēng)險控制的總稱。

注1：風(fēng)險管理過程是指將管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)地應(yīng)用于溝通、咨詢、明確環(huán)境以及識別、分析、評價、監(jiān)督與評審風(fēng)險的活動中。（GB/T23694-2013）注2：風(fēng)險控制是指處理風(fēng)險的措施，包括處理風(fēng)險的任何流程、策略、設(shè)施、操作或其他行動。（GB/T23694-2013

）風(fēng)險管控的實施要求和方法

----風(fēng)險告知和預(yù)警：風(fēng)險至少每年對所有崗位人員告知一次，可采取危險源清單、公告欄、告知書、專項活動等方法；紅區(qū)和橙區(qū)風(fēng)險需預(yù)警。風(fēng)險告知和風(fēng)險預(yù)警的實施方法.doc----風(fēng)險控制措施的確定：針對危險源及其可能導(dǎo)致事故的觸發(fā)因素選擇控制措施；----分級管控要求。風(fēng)險分級管控層級和要求一覽表.doc4風(fēng)險管控2022/12/20484風(fēng)險管控482022/12/2549風(fēng)險控制措施策劃和確定：2022/12/2049492022/12/2550風(fēng)險分級管控清單和風(fēng)險告知卡----企業(yè)下屬各部門，應(yīng)建立風(fēng)險分級管控清單，清單應(yīng)細化到風(fēng)險單元，格式可參照表4。

表4風(fēng)險分級管控清單.doc----風(fēng)險分級管控清單應(yīng)作為制定隱患排查清單的依據(jù)。----應(yīng)將重大風(fēng)險（紅區(qū)）、較大風(fēng)險（橙區(qū)）、一般風(fēng)險（黃區(qū)）所在風(fēng)險單元列入隱患排查重點部位；重點部位崗位應(yīng)建立風(fēng)險告知卡；----風(fēng)險管控清單和風(fēng)險告知卡，至少應(yīng)經(jīng)過本部門主要負責(zé)人批準，并報本企業(yè)安全管理部門備案；風(fēng)險涉及重大風(fēng)險（紅區(qū)）、較大風(fēng)險（橙區(qū)）的，清單內(nèi)容應(yīng)經(jīng)過企業(yè)組織的評審。重大風(fēng)險（紅區(qū)）、較大風(fēng)險（橙區(qū)）應(yīng)建立管控檔案建立企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四個風(fēng)險等級所在部位的風(fēng)險分布圖。5記錄和建檔2022/12/20505記錄和建檔50五、事故隱患排查治理的實施要求、流程和方法2022/12/2551五、事故隱患排查治理的2022/12/2051512022/12/2552隱患排查治理的基本工作流程2022/12/2052隱患排查治理的基本工作流程522022/12/2553隱患判定----凡違反國家法律法規(guī)和行業(yè)、企業(yè)安全標準，或違反本企業(yè)風(fēng)險控制措施，且可能導(dǎo)致安全事故發(fā)生的各種人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理上的缺陷應(yīng)判定為隱患。----對于作業(yè)現(xiàn)場存在的隱患，應(yīng)從人的因素、物的因素、環(huán)境因素方面進行判定；判定從以下兩個角度進行：一是風(fēng)險是否制定充分的控制措施，二是控制措施是否得到有效實施；----對于管理流程、管理活動、管理方法等方面存在的管理缺陷、且會直接導(dǎo)致事故發(fā)生的，也應(yīng)判定為事故隱患。1確定隱患判定、分級和分類準則

2022/12/20531確定隱患判定、分級和分類準則532022/12/2554隱患分級----煙草企業(yè)的事故隱患分為重大隱患、A級隱患和B級隱患三級；----重大隱患應(yīng)根據(jù)國家安監(jiān)總局《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定準則》和GA653A確定的重大火災(zāi)隱患判定，具體見《指南》附錄G；----各企業(yè)應(yīng)綜合考慮隱患可能導(dǎo)致事故的嚴重性、隱患治理的難度，在各級隱患排查清單內(nèi)明確A級隱患和B級隱患的判定準則，A級隱患應(yīng)依據(jù)《指南》附錄H判定。隱患分類----煙草企業(yè)的隱患分類應(yīng)按《指南》附錄I執(zhí)行。2022/12/2054542022/12/2555確定隱患排查重點部位的實施要求和方法

----企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險（紅區(qū)）和較大風(fēng)險（橙區(qū)）單元列為隱患排查重點部位，建立企業(yè)隱患排查重點部位清單；

確定隱患排查方式的實施要求和方法

1）建立隱患舉報制度，并組織對舉報的隱患進行確認；2）作業(yè)崗位人員每個工作日的班前、班中、班后進行隱患自查；3）通過各級各類定期安全檢查和日常安全巡查進行隱患排查；4）根據(jù)實際需求安排年度的各項專項安全檢查和專業(yè)安全評估；5）設(shè)備設(shè)施定期檢測檢驗、安全生產(chǎn)標準化自評、體系審核、政府和上級檢查等其他渠道發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)納入隱患排查治理進行管理。

煙草企業(yè)相關(guān)隱患排查的基本要求.doc2確定隱患隱患排查方案

2022/12/20552確定隱患隱患排查方案552022/12/2556建立隱患排查清單的實施要求和方法：----應(yīng)按企業(yè)、部門、崗位分級制定隱患排查清單，在隱患排查時實現(xiàn)“照單排查”；崗位隱患排查清單至少應(yīng)涵蓋隱患排查重點部位的作業(yè)崗位、承擔(dān)安全相關(guān)專項管理職責(zé)的管理崗位；

----形成隱患排查清單一覽表；

----清單不是簡單的檢查表，而包括了排查內(nèi)容、頻次、排查責(zé)任部門、崗位等內(nèi)容，是實施隱患排查的系統(tǒng)依據(jù)；

----基礎(chǔ)管理類隱患應(yīng)具體描述管理缺陷的排查內(nèi)容，如未與重點相關(guān)方簽訂安全協(xié)議、相關(guān)方人員變動未重新進行上崗前培訓(xùn)并經(jīng)企業(yè)確認等；排查內(nèi)容應(yīng)包括YC/T384.1的相關(guān)要求；

----現(xiàn)場類隱患應(yīng)具體描述人、物、環(huán)境等因素可能發(fā)生的隱患排查內(nèi)容，如安全聯(lián)鎖裝置被人為短接、安全防護裝置損壞、疏散通道被占用等，排查內(nèi)容應(yīng)包括YC/T384.2的相關(guān)要求。

各級隱患排查清單.doc

企業(yè)級隱患排查清單示例.xlsx2022/12/2056建立隱患排查清單的實施要求和方法：562022/12/2557隱患排查實施的實施要求和方法

----各級隱患排查應(yīng)“照單排查”，綜合安全檢查在檢查前，應(yīng)根據(jù)排查清單規(guī)定的內(nèi)容，選擇確定本次檢查的內(nèi)容形成計劃；

----專項檢查和專業(yè)安全評估等非固定排查，排查前應(yīng)制專項計劃方案；----保存各類排查的記錄。隱患排查通報的實施方法----各種排查方式發(fā)現(xiàn)的事故隱患應(yīng)在本企業(yè)內(nèi)部向員工通報，并接受工會、紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督；----重大和A級隱患，由本企業(yè)安全管理部門組織，及時在本企業(yè)或所在區(qū)域范圍內(nèi)向員工通報；B級隱患況，至少每月集中由隱患所在部門向部門或所在區(qū)域員工通報一次。3隱患排查2022/12/2057隱患排查實施的實施要求和方法3隱患572022/12/2558治理治理的實施要求和方法

----隱患治理責(zé)任部門和人員應(yīng)分析隱患發(fā)生的原因，根據(jù)分析的結(jié)果，制定隱患治理的技術(shù)和管理方案；----隨時可能導(dǎo)致重傷、死亡的現(xiàn)場事故隱患，應(yīng)采取技術(shù)和管理的根治性治理措施；隱患無法立即采取根治性治理措施時，至少應(yīng)采取控制性治理措施，確保風(fēng)險得到有效控制，不會導(dǎo)致事故發(fā)生；----從發(fā)現(xiàn)隱患到隱患治理完成期間，應(yīng)對隱患進行監(jiān)控，并根據(jù)監(jiān)控情況采取相應(yīng)的安全防范措施。

4隱患治理和驗收2022/12/20584隱患治理和驗收582022/12/2559隨時可能導(dǎo)致重傷、死亡的現(xiàn)場事故隱患，應(yīng)采取根治性治理措施：2022/12/2059592022/12/2560隱患無法立即采取根治性治理措施時，至少應(yīng)采取控制性治理措施，確保事故隱患得到有效控制，不會導(dǎo)致事故發(fā)生：2022/12/2060602022/12/2561治理有效性驗收的實施要求和方法----重大隱患由單位主要負責(zé)人組織并批準有效性驗收結(jié)論，驗收應(yīng)形成驗收報告，報省級公司評審或?qū)彶楹髨笮袠I(yè)安全管理部門備案；行業(yè)安全管理部門和省級公司應(yīng)對治理有效性進行抽查；----A級隱患治理應(yīng)由單位分管安全領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)組織并批準有效性驗收結(jié)論，驗收應(yīng)形成記錄，報省級公司備案；省級公司應(yīng)對治理有效性進行抽查。----B級隱患治理應(yīng)由隱患治理責(zé)任部門和隱患所在部門主要負責(zé)人組織并批準有效性確認，確認應(yīng)形成記錄，報企業(yè)安全管理部門備案；企業(yè)安全管理部門應(yīng)對治理有效性進行抽查。隱患治理通報的實施要求和方法----隱患治理完成并經(jīng)過有效性驗收后，應(yīng)向員工通報治理完成情況。隱患治理和有效性驗收的各類層級要求

各級隱患治理和有效性驗收管理層級和要求一覽表.doc

2022/12/2061治理有效性驗收的實施要求和方法612022/12/2562隱患臺賬和檔案的實施要求和方法----企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)級和部門級隱患排查治理臺帳，格式和內(nèi)容可參照表8。

隱患排查治理臺賬示例.doc----重大隱患的排查治理資料，應(yīng)由安全管理部門統(tǒng)一整理，每年歸檔形成書面卷宗；卷宗內(nèi)容應(yīng)包括：1）年度本企業(yè)重大隱患統(tǒng)計臺賬；2）重大隱患的分析資料、治理方案及其實施資料；3）重大隱患治理的有效性驗收資料，包括驗收后需繼續(xù)整改及其完成情況的資料。4）年度對重大隱患發(fā)生情況的總體分析和趨勢分析資料。5記錄和建檔2022/12/20625記錄和建檔622022/12/2563統(tǒng)計分析的實施要求和方法----企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)主管部門、省級公司、當?shù)卣鞴懿块T的要求，至少每季度進行一次隱患排查治理數(shù)據(jù)統(tǒng)計，統(tǒng)計的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：隱患總數(shù)、各種排查方式發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)量及占比、各類隱患數(shù)量及占比、班組和員工自查發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)量及占比、隱患重復(fù)率、隱患及時報告率等。----企業(yè)應(yīng)選擇科學(xué)的模型，至少每年對隱患發(fā)生的趨勢進行一次分析，為決策提供依據(jù)。

2022/12/2063統(tǒng)計分析的實施要求和方法632022/12/2564謝謝大家！2022/12/2064謝謝大家！6465煙草行業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機制煙草行業(yè)安全管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)1煙草行業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機制煙草652022/12/2566目錄12345構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制的目的、意義和要求4安全風(fēng)險分級管控的實施要求、流程和方法5安全風(fēng)險管控和事故隱患的相關(guān)概念YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理指南》相關(guān)內(nèi)容簡介5事故隱患排查治理的實施要求、流程和方法2022/12/202目錄12345構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制66672022/12/2567一構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制的目的、意義和要求32022/12/203一構(gòu)建安全雙重預(yù)防機制671歷史回顧基于事故的安全管理以事故預(yù)防為直接目的安全工作圍繞事故進行工作績效以事故發(fā)生率衡量缺陷安全工作靠事故推動，屬于被動管理僅能防止同類事故的重復(fù)發(fā)生，不能從源頭上防止事故忽視了事故發(fā)生的偶然性，績效評估不科學(xué)基于隱患的安全管理以事故預(yù)防為最終目的安全工作圍繞隱患進行工作績效以隱患管理衡量缺陷對隱患發(fā)生的根源---風(fēng)險關(guān)注不夠隱患排查未以風(fēng)險控制情況為核心，不能全面排查治理績效評估無法依據(jù)隱患的隱蔽性、動態(tài)性進行1歷史回顧基于事故的安全管理以事故預(yù)防為直接目的缺陷安全工682007年12月28日國家安監(jiān)總局令第16號《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》：為了建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機制，強化安全生產(chǎn)主體責(zé)任，加強事故隱患監(jiān)督管理，防止和減少事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，根據(jù)安全生產(chǎn)法等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立健全事故隱患排查治理制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人對本單位事故隱患排查治理工作全面負責(zé)。2022/12/25692007年12月28日國家安監(jiān)總局令第16號69安委辦〔2012〕1號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于建立安全事故隱患排查治理體系的通知》：為認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）和《國務(wù)院關(guān)于堅持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》（國發(fā)〔2011〕40號）精神，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，探索創(chuàng)新政府和部門安全監(jiān)管機制，強化和落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，打好安全事故隱患排查治理攻堅戰(zhàn)，促進全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，國務(wù)院安委會辦公室決定在全國推廣北京市順義區(qū)等地區(qū)深入開展安全事故隱患排查治理、有效防范事故的先進經(jīng)驗和做法；爭取用2-3年時間，在全國基本建立先進適用的安全事故隱患排查治理體系。2022/12/2570安委辦〔2012〕1號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于建立70國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室2012年7月發(fā)布《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》：安全隱患排查治理體系是一項系統(tǒng)工程，由政府及其有關(guān)部門推動，對企業(yè)開展分級分類管理，并編制各行業(yè)的隱患排查治理標準；由企業(yè)承擔(dān)主體責(zé)任，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的人、物、管理等各方面的隱患依據(jù)隱患排查治理標準進行主動排查，并對發(fā)現(xiàn)的隱患實施治理；企業(yè)是隱患排查治理工作的主體，是隱患排查治理工作的直接實施者。企業(yè)隱患排查治理工作主要包括四個方面：自查隱患、治理隱患、自報隱患和分析趨勢；通過隱患排查治理信息系統(tǒng)上報、跟蹤督導(dǎo)和統(tǒng)計分析，保證監(jiān)管力度與效果，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。2022/12/2571國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室2012年7月發(fā)布《安全71以風(fēng)險管控為第一道防線辨識、評價并管控風(fēng)險，以事故預(yù)防為最終目的2.將風(fēng)險管控挺在隱患前面3.工作績效評估以風(fēng)險管控效果為核心以隱患排查治理為第二道防線隱患排查治理的目的是確保風(fēng)險有效管控，以事故預(yù)防為最終目的2.隱患排查以風(fēng)險控制情況為核心將隱患管理作為工作績效評估的重要內(nèi)容，確保第二道防線有效性2以風(fēng)險為核心的全面安全管理以事故應(yīng)急救援為第三道防線事故管理屬于事后管理，減少事故損失，防止次生事故分析事故原因，對風(fēng)險管控和隱患排查治理工作進行整改和改進將事故發(fā)生率和事故管理作為績效評估的重要內(nèi)容，確保第三道防線有效性2022/12/2572以風(fēng)險管控為第一道防線辨識、評價并管控風(fēng)險，以以隱患排查治理72

2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出“建立事故隱患排查治理體系和安全預(yù)防控制體系，遏制重特大安全事故”。2014年新修改的《安全生產(chǎn)法》：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當如實記錄，并向從業(yè)人員通報。縣級以上地方各級人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當建立健全重大事故隱患治理“督辦”制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大事故隱患。2022/12/25732013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會通過的《中73

國務(wù)院安委辦〔2016〕3號《標本兼治遏制重特大事故工作指南》：堅持標本兼治、綜合治理，把安全風(fēng)險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實構(gòu)建事故應(yīng)急救援最后一道防線。著力構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制。制定區(qū)域性、行業(yè)性安全風(fēng)險和事故隱患辨識、評估、分級標準，確定安全風(fēng)險“紅、橙、黃、藍”4個等級，分別確定事故隱患為重大隱患和一般隱患。健全安全風(fēng)險公告警示和重大安全風(fēng)險預(yù)警機制，定期對紅色、橙色安全風(fēng)險進行分析、評估、預(yù)警；建立企業(yè)安全風(fēng)險公告、崗位安全風(fēng)險確認和安全操作“明白卡”制度。實施事故隱患排查治理閉環(huán)管理，推進企業(yè)建立自查、自改、自報事故隱患的管理機制。2022/12/2574國務(wù)院安委辦〔2016〕3號《標本兼治遏制重特大74

國務(wù)院安委辦〔2016〕11號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》：總體思路。準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。工作目標。盡快建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎(chǔ)。著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機制。全面開展安全風(fēng)險辨識，科學(xué)評定安全風(fēng)險等級，有效管控安全風(fēng)險，實施安全風(fēng)險公告警示，建立完善隱患排查治理體系。2022/12/2575國務(wù)院安委辦〔2016〕11號《國務(wù)院安委會辦公75中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見（2016年12月9日）：建立安全預(yù)防控制體系，加強安全風(fēng)險管控，強化企業(yè)預(yù)防措施建立隱患治理監(jiān)督機制、制定生產(chǎn)安全事故隱患分級和排查治理標準。2022/12/2576國辦發(fā)〔2017〕3號：

《安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃》預(yù)防為主，源頭管控。實施安全發(fā)展戰(zhàn)略，把安全生產(chǎn)貫穿于規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、管理、生產(chǎn)、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)，嚴格安全生產(chǎn)市場準入，不斷完善風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，有效控制事故風(fēng)險。中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革762022/12/25772022/12/2013772022/12/25783雙重預(yù)防機制的核心理念2022/12/20143雙重預(yù)防機制的核心理念78二安全風(fēng)險管控和事故隱患的相關(guān)概念2022/12/2579二安全風(fēng)險管控和事故隱患的相關(guān)概念2022/12/201579風(fēng)險源（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）

可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在要素。

注：風(fēng)險源可以是有形的，也可以是無形的。

危險源（危險危害因素）（ISO45001-2018）可能導(dǎo)致傷害和健康損害的根源或狀態(tài)。2022/12/25801風(fēng)險和風(fēng)險管控的基本概念1危險源及其風(fēng)險風(fēng)險源（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）80第一類危險源

生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì)，控制的措施是約束、限制能量或危險物質(zhì)。一般地，能量被解釋為物體做功的本領(lǐng)。做功的本領(lǐng)是無形的，只有在做功時才顯現(xiàn)出來。因此，實際工作中往往把產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體看做第一類危險源來處理。例如，帶電的導(dǎo)體、奔馳的車輛等。危險源的分類2022/12/2581第一類危險源危險源的分類2022/12/201781第二類危險源導(dǎo)致能量或危險物質(zhì)的約束和限制措施破壞或失效的各種因素（1）人的因素人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標準，即沒有完成規(guī)定功能的現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的失誤。（2）物的因素物的故障是指機械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實現(xiàn)預(yù)定的功能的現(xiàn)象。從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，也可能由于維修、使用不當化等原因造成的。（3）環(huán)境因素人和物存在的環(huán)境，即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風(fēng)換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。（4）管理因素管理的缺陷，如制度不完善、責(zé)任制未落實、培訓(xùn)制度不完善等。2022/12/2582第二類危險源2022/12/201882風(fēng)險（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）

不確定性對目標的影響。職業(yè)健康安全風(fēng)險（簡稱安全風(fēng)險）一種與工作相關(guān)的危險事件或暴露發(fā)生的可能性和由此事件或暴露造成的傷害及健康損害的嚴重程度的組合。（ISO45001-2018）注1：第一類危險源固有特性和其他固有條件所決定的人身傷害或健康損害程度，以風(fēng)險嚴重性進行表述；注2：第二類危險源的觸發(fā)因素控制現(xiàn)狀所決定的發(fā)生人身傷害或健康損害的可能性，以風(fēng)險導(dǎo)致傷害的可能性表述；注2：采取了風(fēng)險控制措施后仍然存在的風(fēng)險，包括未識別的風(fēng)險，本標準以剩余風(fēng)險表述。2022/12/25831風(fēng)險和風(fēng)險管控的基本概念風(fēng)險（GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語）2083事故隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

（安監(jiān)總局16號令）事故隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患；一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的事故隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的事故隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的事故隱患。（安監(jiān)總局16號令）煙草企業(yè)一般隱患分級：將一般隱患分為A級一般隱患（簡稱A級隱患）和B級一般隱患（簡稱B級隱患）；A級隱患是指危害和治理難度相對較大的一般隱患，B級隱患是指危害和治理難度相對較小的一般隱患。2022/12/252事故隱患的基本概念及其分級2隱患及其分級分類事故隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準84（1）事故隱患的判定原則：不符合法規(guī)、標準的，通常是，但不一定是隱患；法規(guī)標準無規(guī)定的，但實際存在風(fēng)險、會導(dǎo)致事故發(fā)生的，應(yīng)判定為隱患；風(fēng)險控制措施不充分或未有效實施，不能達到控制效果從而會引發(fā)事故發(fā)生的，應(yīng)判定為隱患；（2）事故隱患的統(tǒng)計和上報的分類標準應(yīng)按國家安監(jiān)總局《隱患排查上報通用標準》，將事故隱患分為基礎(chǔ)管理類事故隱患和現(xiàn)場管理類事故隱患兩大類一級類別，每類內(nèi)再分為若干個二級、三級類別；煙草行業(yè)將根據(jù)煙草企業(yè)特點增加相應(yīng)的四級類別，但二、三級代碼與安監(jiān)總局保持一致。2022/12/25853事故隱患的判定、分類和表現(xiàn)形式（1）事故隱患的判定原則：2022/12/20213事故隱85

（3）按GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，事故隱患的表現(xiàn)形式包括：

人的不安全行為產(chǎn)生的事故隱患，指人在工作過程中的操作或其他具體行為不符合安全規(guī)定，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：違章指揮；員工不遵守安全操作規(guī)程；技術(shù)水平、身體狀況等不符合崗位要求的人員上崗作業(yè)等；對習(xí)慣性違章操作不以為然，對事故隱患的存在抱有僥幸心理；員工不使用或不正確佩戴個人安全防護用品等；2022/12/2586（3）按GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有86物的危險狀態(tài)產(chǎn)生的事故隱患，指生產(chǎn)過程或生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的物的條件不符合安全要求，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：設(shè)備自身的安全防護裝置缺少、不全或長期損壞待修；設(shè)備的設(shè)計存在缺陷，易引發(fā)員工誤操作，造成事故；安全防護裝置和個體防護用品的質(zhì)量存在缺陷，起不到防護作用；易燃易爆場所設(shè)備設(shè)施未采用防爆電氣、設(shè)備設(shè)施防靜電接地損壞；消防器材不合格或已過期等；2022/12/2587低于2米的旋轉(zhuǎn)部位無防護罩不符標準氣瓶未固定2022/12/2023低于2米的旋轉(zhuǎn)部位無防護罩不符標準87環(huán)境的不良因素產(chǎn)生的事故隱患，指作業(yè)環(huán)境存在的誘發(fā)人為差錯、設(shè)備失效，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：廠房、車間內(nèi)部采光達不到要求，室內(nèi)溫度過高或過低、通風(fēng)不良；生產(chǎn)工具、成品、半成品、邊角廢料等隨意丟放，占用消防通道和工作區(qū)域；作業(yè)地面臟亂、地面濕滑；建筑物和其他結(jié)構(gòu)存在缺陷；選擇的行車路線經(jīng)常出現(xiàn)不良氣候條件等；2022/12/2588廠區(qū)道路上的井蓋破損嚴重消防通道堵塞2022/12/2024廠區(qū)道路上的井蓋破損嚴重消防通道88管理的缺陷產(chǎn)生的事故隱患，指生產(chǎn)活動中各種組織、協(xié)調(diào)等安全管理活動存在的缺陷，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程不完善、不健全；管理者對本崗位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全工作管理不到位、監(jiān)管不力；新員工未進行企業(yè)、部門、班組三級安全教育就上崗作業(yè)；危險作業(yè)不按制度進行審批、作業(yè)前交底和作業(yè)過程監(jiān)護；可能發(fā)生緊急情況、事故的場所無應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急措施，或未組織預(yù)案演練等。2022/12/25892022/12/2025894事故隱患的特征普遍性：由于人員的安全意識薄弱、設(shè)備設(shè)施的缺陷、管理不到位等原因，事故隱患往往在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中經(jīng)常并重復(fù)出現(xiàn)。因此，事故隱患排查永遠也不能中斷；

1隱蔽性:

事故隱患的形態(tài)千變?nèi)f化，一些設(shè)備設(shè)施的失效往往是潛伏并發(fā)展的，一些違章行為通常不被旁人覺察。因此，事故隱患排查的專業(yè)技術(shù)隊伍建設(shè)就尤其重要；2動態(tài)性：生產(chǎn)經(jīng)營活動是個動態(tài)過程，事故隱患也隨著動態(tài)過程有所變化；應(yīng)在第一時間發(fā)現(xiàn)隱患，及時治理消除，因此應(yīng)以一線員工的自查、自改和自報為主。32022/12/25904事故隱患的特征普遍性：由于人員的安全意識薄弱、設(shè)備設(shè)施905風(fēng)險、事故隱患和事件的關(guān)系風(fēng)險未得到有效控制，就會導(dǎo)致事故隱患，事故隱患如果得不到及時治理，其直接后果就是發(fā)生未遂事件、事故，造成人身傷害和財產(chǎn)損失。因此，安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一就是排查和治理事故隱患。第一類危險源是客觀存在的根源，第二類危險源是其狀態(tài)或行為、組合，是潛在的，需要持續(xù)控制；當?shù)诙愇ｋU源失去控制，就形成了現(xiàn)實的危險----事故隱患，則應(yīng)立即治理。2022/12/25915風(fēng)險、事故隱患和事件的關(guān)系風(fēng)險未得到有效控制，就會導(dǎo)致事912022/12/25922022/12/2028927杜邦事故金字塔理論---隱患導(dǎo)致的未遂事件或事故6）操作工滑了一下，摔倒在地，頭撞到泵上，死亡5）操作工滑了一下，摔倒在地，腿摔斷了4）操作工滑了一下，扭傷了腳3）操作工滑了一下，但沒摔倒2）泵旁邊泄漏的潤滑油未及時清理1）泵的閥門密封不嚴、管道接頭松動、脫落等原因，可能導(dǎo)致潤滑油泄露2022/12/25937杜邦事故金字塔理論---隱患導(dǎo)致的未遂事件或事故6）操作93危險源風(fēng)險事故隱患未遂事件事故疾病傷害持續(xù)的風(fēng)險管控排查治理調(diào)查處置、四不放過工傷保險和賠償應(yīng)急、調(diào)查處置和四不放過第一道防線第二道防線最后的第三道防線2022/12/2594危險源風(fēng)險事故隱患未遂事件事故疾病傷害持續(xù)的風(fēng)險管控排查治理94三、YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理指南》相關(guān)內(nèi)容簡介2022/12/2595三、YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排95

YC/T384-2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》對危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定，事故隱患排查治理提出了規(guī)范要求，但距離國家新的要求還有差距；2016年，經(jīng)國家局標準修訂立項啟動新一輪修訂，已于2018年4月發(fā)布，從4月15日開始實施。本次標準修訂時對對安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的內(nèi)容進行了重點補充和完善。

為了更加系統(tǒng)、具體地規(guī)范煙草企業(yè)建立風(fēng)險管控和隱患排查治理體系的要求和方法，國家局決定由紅塔集團牽頭，編制《煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理指南》，北京啟迪智信公司參加了標準的制定；《指南》編制目的是對煙草企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理工作機制的建立、實施、保持和改進提供工作指南；《指南》將以“煙草行業(yè)標準化指導(dǎo)性技術(shù)文件”YC/Z標準發(fā)布。著力構(gòu)建雙重預(yù)防機制，是國家局、總公司2018年的安全重點工作。1YC/T384修訂和《指南》編制情況2022/12/25961國家局對雙重預(yù)防機制的要求1YC/T384修訂和《指南》編制情況2022/12/961組織機構(gòu)企業(yè)（含省級公司、各級生產(chǎn)經(jīng)營單位）應(yīng)明確安全生產(chǎn)委員會是安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。企業(yè)安全生產(chǎn)委員會應(yīng)設(shè)置安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作小組，由主要負責(zé)人任組長，安全分管領(lǐng)導(dǎo)和安全技術(shù)負責(zé)人任副組長，小組成員由注冊安全工程師、注冊消防工程師、各條線專業(yè)技術(shù)人員和班組長代表組成。行業(yè)和省級公司應(yīng)建立安全專家?guī)欤瑸榘踩L(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作提供技術(shù)支持。2022/12/25973雙重預(yù)防性工作機制建設(shè)要求2雙重預(yù)防機制的機構(gòu)職責(zé)要求1組織機構(gòu)2022/12/20333雙重預(yù)防性工作機制972職責(zé)分工

通過全員安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、作業(yè)人員的風(fēng)險管控和隱患排查治理責(zé)任制。

建立各級主要負責(zé)人全面負責(zé)、安全分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)共同負責(zé)的風(fēng)險管控和隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任機制，

建立部門屬地管理、專業(yè)職能部門專業(yè)管理、安全管理部門綜合管理的管理責(zé)任機制；

建立作業(yè)人員風(fēng)險自控、隱患自查自改自報的崗位責(zé)任機制。2022/12/25983雙重預(yù)防性工作機制建設(shè)要求2職責(zé)分工2022/12/20343雙重預(yù)防981

建立安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查管理專項制度，明確以下各項工作的職責(zé)、流程和要求：安全風(fēng)險分級管控工作：隱患排查治理工作；對相關(guān)方風(fēng)險管控和隱患排查治理的監(jiān)督工作；安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理各類資料記錄的規(guī)范要求。2022/12/25993雙重預(yù)防機制的制度建設(shè)要求1建立安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查管理專項制度，明確以992完善修訂相關(guān)制度在安全目標和工作計劃管理制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險分級管控排查治理工作計劃和目標的管理要求，將風(fēng)險管控和隱患治理的相關(guān)重要事項納入計劃和目標管理。在安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理相關(guān)意識和技能的培訓(xùn)要求，通過各種方式，提升全員風(fēng)險管控和隱患排查治理的意識和能力。在安全生產(chǎn)費用管理制度內(nèi)，將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理所需的費用納入企業(yè)安全生產(chǎn)費用預(yù)算，對于重大風(fēng)險管控、重大隱患的治理及其他緊急情況處置所需的費用，應(yīng)設(shè)定審批快速通道和加急采購程序，確保資金及時到位。在安全績效考核管理等制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險分級分級管控和隱患排查治理的績效評估和考核獎懲的要求。將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理納入安全信息化建設(shè)，確保風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的信息得到及時傳遞、處置、統(tǒng)計和分析。2022/12/251002完善修訂相關(guān)制度2022/12/2036100將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的履職情況和實施效果，作為本單位安全績效評估和考核獎懲的主要依據(jù)。通過績效評估，不得完善和改進雙重預(yù)防機制。2022/12/251014雙重預(yù)防機制的績效評估和持續(xù)改進將安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的履職情況和實施效果，作為本101四、安全風(fēng)險分級管控的實施要求、流程和方法2022/12/25102四、安全風(fēng)險分級管控的2022/12/2038102風(fēng)險分級管控的基本工作流程風(fēng)險分級管控的基本工作流程1032022/12/25104風(fēng)險單元定義：為辨識風(fēng)險、評價風(fēng)險并確定風(fēng)險等級，在綜合考慮構(gòu)建筑物、工藝流程、設(shè)備運行、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境和安全管理等因素的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場按作業(yè)場所、工藝、設(shè)備設(shè)施劃分的自成系統(tǒng)的獨立單位。風(fēng)險單元劃分的實施要求和方法

----應(yīng)按部門劃分風(fēng)險單元，各部門應(yīng)建立本部門風(fēng)險單元一覽表；

----風(fēng)險單元劃分應(yīng)考慮空間分布，通常可按設(shè)備設(shè)施劃分風(fēng)險單元，也可以按場所、區(qū)域、部位、工序段等劃分風(fēng)險單元；----風(fēng)險單元內(nèi)應(yīng)涵蓋主要的設(shè)備設(shè)施；----風(fēng)險單元內(nèi)應(yīng)涵蓋單元內(nèi)崗位人員的相關(guān)作業(yè)活動。1風(fēng)險單元的概念及其劃分2022/12/2040風(fēng)險單元定義：為辨識風(fēng)險、評價風(fēng)險并1042022/12/25105風(fēng)險辨識定義：

發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險的過程。（GB/T23694-2013）注1：風(fēng)險識別包括對風(fēng)險源、事件及其原因和潛在后果的識別；注2：風(fēng)險識別可能涉及對歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見和利益相關(guān)者的需求。風(fēng)險辨識的實施要求和方法

----應(yīng)按風(fēng)險單元，對風(fēng)險單元內(nèi)相關(guān)設(shè)備設(shè)施及其作業(yè)活動存在的固有危險根源（第一類危險源）、可能導(dǎo)致的事故傷害、導(dǎo)致事故傷害的觸發(fā)因素和事故傷害發(fā)生過程進行辨識；（三要素）----應(yīng)組織崗位人員參加風(fēng)險辨識，實現(xiàn)全員參與，將風(fēng)險辨識作為對全員安全風(fēng)險意識教育的過程；----危險源及其風(fēng)險辨識，可參照下列方法：1）根據(jù)風(fēng)險特點，可選擇不同的辨識工具，可使用能量和危險物質(zhì)導(dǎo)向進行辨識，具體參見：

危險源及其風(fēng)險辨識步驟.docx

2）可按GB6441對風(fēng)險導(dǎo)致的后果進行描述；也可具體描述事故發(fā)生的具體情況；如：人員頭發(fā)或衣物卷入設(shè)備旋轉(zhuǎn)部位導(dǎo)致機械傷害。

2風(fēng)險辨識2022/12/20412風(fēng)險辨識1052022/12/25106風(fēng)險評價定義：

對比風(fēng)險分析結(jié)果和風(fēng)險準則，以確定風(fēng)險和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。（GB/T23694-2013）注：煙草企業(yè)風(fēng)險等級劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低度風(fēng)險四級，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示。風(fēng)險評價的實施要求和方法

----應(yīng)按風(fēng)險單元對單元內(nèi)的各類風(fēng)險進行評價，確定單元內(nèi)每類風(fēng)險的風(fēng)險等級和單元的風(fēng)險等級；一個單元內(nèi)有多類風(fēng)險的，應(yīng)按風(fēng)險最大的確定單元風(fēng)險等級。----應(yīng)規(guī)定風(fēng)險評價的方法，保證風(fēng)險分級和評價結(jié)果的科學(xué)、客觀；

----無論采取哪種方法評價，均應(yīng)采集現(xiàn)場信息，在風(fēng)險的嚴重性分析和可能性分析的基礎(chǔ)上，進行綜合評價得出風(fēng)險值，再根據(jù)風(fēng)險值確定風(fēng)險等級。3風(fēng)險評價2022/12/20423風(fēng)險評價1062022/12/25107----風(fēng)險嚴重性分析，可參照下列方法：1）考慮危險根源（第一類危險源）的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況、可能造成的社會影響等分析因素；2）危險根源能量級別分析可參照：煙草企業(yè)常見能量級別風(fēng)險嚴重性分析示例.doc3）如果風(fēng)險不易使用能量級別分析，則可直接根據(jù)風(fēng)險可能導(dǎo)致的事故傷害程度分析；4）對于可能造成社會影響的，可同時考慮社會影響的嚴重性；表2風(fēng)險嚴重性分析表.doc5）根據(jù)實際情況和當?shù)卣L(fēng)險評價的要求，還可考慮其他分析因素。2022/12/2043----風(fēng)險嚴重性分析，可參照下列方1072022/12/25108風(fēng)險評價示例之一：風(fēng)險嚴重性分析：2022/12/20441082022/12/25109----風(fēng)險可能性分析，可參照下列方法：1）分析時應(yīng)主要考慮現(xiàn)有控制措施，包括工藝技術(shù)措施、事故探測性措施、管理措施和個體防護等其他措施的充分性和有效性；2）涉及到人員、隱患發(fā)生頻次等因素時，可同時考慮各個分析因素時，應(yīng)按可能性最大的確定風(fēng)險等級；具體見下頁示例；表3風(fēng)險導(dǎo)致事故可能性分析表.doc3）根據(jù)實際情況和當?shù)卣L(fēng)險評價的要求，還可考慮其他分析因素。2022/12/2045----風(fēng)險可能性分析，可參照下列方1092022/12/25110風(fēng)險評價示例之二：風(fēng)險導(dǎo)致事故的可能性分析：2022/12/20461102022/12/25111----在嚴重性和可能性分析基礎(chǔ)上進行風(fēng)險綜合評價，可參照下列方法：1）計算風(fēng)險值，根據(jù)風(fēng)險值評估確定各類風(fēng)險的風(fēng)險等級；2）風(fēng)險