ISO14001培訓(xùn)(初始環(huán)境評審)課件

ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審1ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審一初始環(huán)境評審過程1確定評審范圍：

1）組織的行政管轄范圍；2）組織的地域管理范圍；3）組織的產(chǎn)品活動及服務(wù)范圍。2組成評審組組成審核組時應(yīng)考慮：

1）最高管理者或其代表任命審核組長，并授權(quán)負(fù)責(zé)初始環(huán)境評審的全過程；2）評審組成員應(yīng)具備技術(shù)知識和環(huán)境法律法規(guī)知識，具備識別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評估的能力；3）具備與評審相關(guān)的技巧和能力。

ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審一初始環(huán)境評審過23現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作（1）收集、評估數(shù)據(jù)和信息；（2）初始環(huán)境評審方法的選擇：文件、面談、實(shí)地調(diào)查4初始環(huán)境評審計劃

（1）應(yīng)對組織的各個職能部門進(jìn)行全方位的調(diào)查評審；（2）應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注那些產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的運(yùn)行活動和區(qū)域以及在未來體系中可能具有關(guān)鍵職能的部門?？赡艿恼{(diào)查對象及內(nèi)容：（1）部門調(diào)查1）生產(chǎn)制造部門—原輔材料零部件能源資源產(chǎn)品過程污染物排放等；2）設(shè)備動力部門—水氣油煤機(jī)械基建等；3）技術(shù)部門—產(chǎn)品研究設(shè)計開發(fā)工藝工程改造等；

ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審3現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)34）供應(yīng)儲運(yùn)部門—采購運(yùn)輸倉儲原材料供方承包方等；5）銷售服務(wù)部門—市場用戶產(chǎn)品使用維護(hù)運(yùn)輸相關(guān)方等；6）環(huán)保部門—環(huán)保設(shè)施法規(guī)廢物處理監(jiān)測政府聯(lián)絡(luò)等；7）后勤行政部門—食堂醫(yī)院人事培訓(xùn)保全管理制度行政社區(qū)關(guān)系等。（2）對象調(diào)查1）最高管理者—方針資源配置發(fā)展規(guī)劃抱怨等；2）中層管理者—產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計管理制度職責(zé)分工培訓(xùn)等；3）專業(yè)人員和工人—法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)程序事故安全健康職責(zé)環(huán)保意識和技能原料能源排放廢棄物工藝歷史等。組織還可以對環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局社區(qū)客戶等相關(guān)方進(jìn)行問卷調(diào)查或直接訪問。ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審4）供應(yīng)儲運(yùn)部門—采購運(yùn)輸倉儲原材料供方承包方45評審內(nèi)容及評審實(shí)施

（1）初始環(huán)境評審的內(nèi)容：1）明確適用于組織的法律法規(guī)及其他要求；2）確定組織的產(chǎn)品活動或服務(wù)中的環(huán)境因素，以便評價出哪些具有或可能具有重大環(huán)境影響和責(zé)任的環(huán)境因素；3）評審現(xiàn)有的環(huán)境組織機(jī)構(gòu)職責(zé)劃分以及現(xiàn)有環(huán)境管理制度的有效性；4）評價組織的環(huán)境行為與相關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)部準(zhǔn)則外部標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施規(guī)范和一系列的原則及指南的符合程度；5）組織現(xiàn)行的環(huán)境管理操作慣例和程序的適用程度；6）確定涉及組織采購和合同活動的現(xiàn)行方針和程序的適用程度；7）對以往不符合法律法規(guī)事件及事故進(jìn)行調(diào)查研究而取得的反饋信息和結(jié)論；8）取得競爭優(yōu)勢的機(jī)遇；9）相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求；ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5評審內(nèi)容及評審實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境5

10）組織的其他體系中有利或不利于環(huán)境管理和環(huán)境行為的職能或活動。（2）初始環(huán)境評審實(shí)施1）評審實(shí)施前應(yīng)將計劃發(fā)至收審部門，使各級管理者作好充分的準(zhǔn)備；評審員應(yīng)準(zhǔn)備好評審記錄表格；2）評審應(yīng)按計劃進(jìn)行，當(dāng)需調(diào)整時應(yīng)征得同意；3）應(yīng)評估評審工作的充分性。6初始環(huán)境評審報告（1）初評信息的歸類

完成現(xiàn)場評審和信息收集后，應(yīng)認(rèn)真全面的整理分析和歸納初始環(huán)境評審所獲得的大量信息。經(jīng)處理的信息主要包括：1）現(xiàn)存的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，特別是關(guān)于環(huán)境管理的；2）現(xiàn)場布局圖工藝流程圖物料衡算；ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審10）組織的其他體系中有利或不利于環(huán)境管理和環(huán)境行為的63）環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單；4）環(huán)境因素重要環(huán)境因素清單；5）現(xiàn)有的環(huán)境控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書；6）其他信息，特別是環(huán)境行為現(xiàn)狀的數(shù)據(jù)和記錄。（2）編寫初評報告初評報告主要內(nèi)容如下：1）評審目的2）評審范圍3）評審期間4）評審人員5）評審內(nèi)容5.1）公司簡介5.1.1）經(jīng)營理念5.1.2）公司歷史5.1.3）組織圖ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審3）環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單；ISO14001環(huán)7

5.1.4）產(chǎn)業(yè)概況5.1.5）產(chǎn)品種類5.1.6）工廠周邊環(huán)境及廠區(qū)介紹/平面圖5.2）原材料及采購管理5.2.1）主要原材料5.2.2）采購管理5.2.3）供應(yīng)商環(huán)境績效現(xiàn)況5.2.4）原物料運(yùn)輸及儲存5.3）生產(chǎn)說明5.3.1）生產(chǎn)流程5.3.2）制造流程5.4）法律與其他要求5.4.1）國家環(huán)保法規(guī)5.4.2）行業(yè)規(guī)范ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5.1.4）產(chǎn)業(yè)概況ISO14008

5.4.3）與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定5.4.4）其他要求5.5）排放管理5.5.1）大氣污染防治方面5.5.2）水污染防治方面5.5.3）工業(yè)固體廢物污染防治方面5.5.4）城市生活垃圾污染防治方面5.5.5）危險廢物污染防治方面5.5.6）噪聲污染防治方面5.6）能源與資源管理5.7）環(huán)境管理現(xiàn)況5.7.1）環(huán)境管理文件5.7.2）內(nèi)外溝通現(xiàn)況5.7.3）環(huán)保投資及績效ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5.4.3）與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定IS9

5.8）過去意外與不符合事件5.8.1）不符合記錄5.8.2）意外事件報告5.8.3）意外事件響應(yīng)及聯(lián)絡(luò)管理5.9）年度經(jīng)營計劃5.9.1）產(chǎn)銷5.9.2）擴(kuò)建5.9.3）研究與發(fā)展6）優(yōu)勢和弱點(diǎn)分析6.1）內(nèi)部情況分析6.2）外部情況分析7）結(jié)論：環(huán)境方針；（重大）環(huán)境因素清單法律與其他要求清單；環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與管理方案一覽表ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5.8）過去意外與不符合事件ISO14010二環(huán)境因素識別和評價1環(huán)境因素的識別（1）環(huán)境因素識別的步驟1）劃分和選擇組織過程：應(yīng)包括組織自身的產(chǎn)品活動和服務(wù)；應(yīng)包括組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)；過程劃分的粗細(xì)應(yīng)適宜。2）確定選定過程中存在的環(huán)境因素：盡可能全面地；可以控制及可望影響的；每一過程在過去現(xiàn)在將來發(fā)生和可能發(fā)生的；每個過程從環(huán)境的7個方面去確定；3）明確每一環(huán)境因素對應(yīng)的環(huán)境影響：某一環(huán)境因素可能產(chǎn)生若干種環(huán)境影響；盡可能全面明確；積極的和負(fù)面的；ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審二環(huán)境因素識別和評價ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境11（2）環(huán)境因素/影響類別1）大氣排放—大氣質(zhì)量、溫室效應(yīng)、臭氧層破壞、惡臭、酸雨等2）水體排放；3）噪聲排放；4）廢棄物管理；5）土地污染；6）能源資源原輔材料等自然資源使用消耗；7）其他問題—振動、景觀、生態(tài)等。（3）確定環(huán)境因素的依據(jù)1）客觀地具有或可能具有環(huán)境影響的；2）法律法規(guī)及其他要求有明確規(guī)定的；3）相關(guān)方關(guān)注或要求的；4）其他。ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審（2）環(huán)境因素/影響類別ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境12（4）環(huán)境因素的描述方法環(huán)境因素可描述為：“環(huán)境因子或物質(zhì)或污染物”+“某一行動或動作”例如：活動中的環(huán)境因素：硫酸泄漏（揮發(fā)、使用）噪聲排放污水排放（泄漏）等產(chǎn)品中的環(huán)境因素：汽車百公里耗油（節(jié)電、節(jié)能）冰箱節(jié)電空調(diào)噪聲排放等服務(wù)中的環(huán)境因素：火災(zāi)、泄漏、汽車尾氣—運(yùn)輸倉儲廢棄物、現(xiàn)場安全—設(shè)備維護(hù)ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審（4）環(huán)境因素的描述方法ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境13（5）識別環(huán)境因素的方法1）過程分析法；（見參考表）2）物衡算料（工藝流程分析）；3）產(chǎn)品生命周期；4）問卷調(diào)查；5）專家咨詢；6）現(xiàn)場觀察和面談；7）頭腦風(fēng)暴；（6）環(huán)境因素登記環(huán)境因素登記表的設(shè)計（見參考表）ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審（5）識別環(huán)境因素的方法ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境14（7）環(huán)境因素評價1）環(huán)境因素評價流程圖ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審環(huán)境因素的識別違反相關(guān)法律法規(guī)及其他要求環(huán)境影響評價重要環(huán)境因素判定優(yōu)先等級評價目標(biāo)指標(biāo)和管理方案登記控制程序控制YYYNNN

2）重要環(huán)境因素評價（7）環(huán)境因素評價ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審環(huán)15ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審16ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審一初始環(huán)境評審過程1確定評審范圍：

1）組織的行政管轄范圍；2）組織的地域管理范圍；3）組織的產(chǎn)品活動及服務(wù)范圍。2組成評審組組成審核組時應(yīng)考慮：

1）最高管理者或其代表任命審核組長，并授權(quán)負(fù)責(zé)初始環(huán)境評審的全過程；2）評審組成員應(yīng)具備技術(shù)知識和環(huán)境法律法規(guī)知識，具備識別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評估的能力；3）具備與評審相關(guān)的技巧和能力。

ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審一初始環(huán)境評審過173現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作（1）收集、評估數(shù)據(jù)和信息；（2）初始環(huán)境評審方法的選擇：文件、面談、實(shí)地調(diào)查4初始環(huán)境評審計劃

（1）應(yīng)對組織的各個職能部門進(jìn)行全方位的調(diào)查評審；（2）應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注那些產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的運(yùn)行活動和區(qū)域以及在未來體系中可能具有關(guān)鍵職能的部門?？赡艿恼{(diào)查對象及內(nèi)容：（1）部門調(diào)查1）生產(chǎn)制造部門—原輔材料零部件能源資源產(chǎn)品過程污染物排放等；2）設(shè)備動力部門—水氣油煤機(jī)械基建等；3）技術(shù)部門—產(chǎn)品研究設(shè)計開發(fā)工藝工程改造等；

ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審3現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)184）供應(yīng)儲運(yùn)部門—采購運(yùn)輸倉儲原材料供方承包方等；5）銷售服務(wù)部門—市場用戶產(chǎn)品使用維護(hù)運(yùn)輸相關(guān)方等；6）環(huán)保部門—環(huán)保設(shè)施法規(guī)廢物處理監(jiān)測政府聯(lián)絡(luò)等；7）后勤行政部門—食堂醫(yī)院人事培訓(xùn)保全管理制度行政社區(qū)關(guān)系等。（2）對象調(diào)查1）最高管理者—方針資源配置發(fā)展規(guī)劃抱怨等；2）中層管理者—產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計管理制度職責(zé)分工培訓(xùn)等；3）專業(yè)人員和工人—法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)程序事故安全健康職責(zé)環(huán)保意識和技能原料能源排放廢棄物工藝歷史等。組織還可以對環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局社區(qū)客戶等相關(guān)方進(jìn)行問卷調(diào)查或直接訪問。ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審4）供應(yīng)儲運(yùn)部門—采購運(yùn)輸倉儲原材料供方承包方195評審內(nèi)容及評審實(shí)施

（1）初始環(huán)境評審的內(nèi)容：1）明確適用于組織的法律法規(guī)及其他要求；2）確定組織的產(chǎn)品活動或服務(wù)中的環(huán)境因素，以便評價出哪些具有或可能具有重大環(huán)境影響和責(zé)任的環(huán)境因素；3）評審現(xiàn)有的環(huán)境組織機(jī)構(gòu)職責(zé)劃分以及現(xiàn)有環(huán)境管理制度的有效性；4）評價組織的環(huán)境行為與相關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)部準(zhǔn)則外部標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施規(guī)范和一系列的原則及指南的符合程度；5）組織現(xiàn)行的環(huán)境管理操作慣例和程序的適用程度；6）確定涉及組織采購和合同活動的現(xiàn)行方針和程序的適用程度；7）對以往不符合法律法規(guī)事件及事故進(jìn)行調(diào)查研究而取得的反饋信息和結(jié)論；8）取得競爭優(yōu)勢的機(jī)遇；9）相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求；ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5評審內(nèi)容及評審實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境20

10）組織的其他體系中有利或不利于環(huán)境管理和環(huán)境行為的職能或活動。（2）初始環(huán)境評審實(shí)施1）評審實(shí)施前應(yīng)將計劃發(fā)至收審部門，使各級管理者作好充分的準(zhǔn)備；評審員應(yīng)準(zhǔn)備好評審記錄表格；2）評審應(yīng)按計劃進(jìn)行，當(dāng)需調(diào)整時應(yīng)征得同意；3）應(yīng)評估評審工作的充分性。6初始環(huán)境評審報告（1）初評信息的歸類

完成現(xiàn)場評審和信息收集后，應(yīng)認(rèn)真全面的整理分析和歸納初始環(huán)境評審所獲得的大量信息。經(jīng)處理的信息主要包括：1）現(xiàn)存的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，特別是關(guān)于環(huán)境管理的；2）現(xiàn)場布局圖工藝流程圖物料衡算；ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審10）組織的其他體系中有利或不利于環(huán)境管理和環(huán)境行為的213）環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單；4）環(huán)境因素重要環(huán)境因素清單；5）現(xiàn)有的環(huán)境控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書；6）其他信息，特別是環(huán)境行為現(xiàn)狀的數(shù)據(jù)和記錄。（2）編寫初評報告初評報告主要內(nèi)容如下：1）評審目的2）評審范圍3）評審期間4）評審人員5）評審內(nèi)容5.1）公司簡介5.1.1）經(jīng)營理念5.1.2）公司歷史5.1.3）組織圖ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審3）環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單；ISO14001環(huán)22

5.1.4）產(chǎn)業(yè)概況5.1.5）產(chǎn)品種類5.1.6）工廠周邊環(huán)境及廠區(qū)介紹/平面圖5.2）原材料及采購管理5.2.1）主要原材料5.2.2）采購管理5.2.3）供應(yīng)商環(huán)境績效現(xiàn)況5.2.4）原物料運(yùn)輸及儲存5.3）生產(chǎn)說明5.3.1）生產(chǎn)流程5.3.2）制造流程5.4）法律與其他要求5.4.1）國家環(huán)保法規(guī)5.4.2）行業(yè)規(guī)范ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5.1.4）產(chǎn)業(yè)概況ISO140023

5.4.3）與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定5.4.4）其他要求5.5）排放管理5.5.1）大氣污染防治方面5.5.2）水污染防治方面5.5.3）工業(yè)固體廢物污染防治方面5.5.4）城市生活垃圾污染防治方面5.5.5）危險廢物污染防治方面5.5.6）噪聲污染防治方面5.6）能源與資源管理5.7）環(huán)境管理現(xiàn)況5.7.1）環(huán)境管理文件5.7.2）內(nèi)外溝通現(xiàn)況5.7.3）環(huán)保投資及績效ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5.4.3）與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定IS24

5.8）過去意外與不符合事件5.8.1）不符合記錄5.8.2）意外事件報告5.8.3）意外事件響應(yīng)及聯(lián)絡(luò)管理5.9）年度經(jīng)營計劃5.9.1）產(chǎn)銷5.9.2）擴(kuò)建5.9.3）研究與發(fā)展6）優(yōu)勢和弱點(diǎn)分析6.1）內(nèi)部情況分析6.2）外部情況分析7）結(jié)論：環(huán)境方針；（重大）環(huán)境因素清單法律與其他要求清單；環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與管理方案一覽表ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審5.8）過去意外與不符合事件ISO14025二環(huán)境因素識別和評價1環(huán)境因素的識別（1）環(huán)境因素識別的步驟1）劃分和選擇組織過程：應(yīng)包括組織自身的產(chǎn)品活動和服務(wù)；應(yīng)包括組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)；過程劃分的粗細(xì)應(yīng)適宜。2）確定選定過程中存在的環(huán)境因素：盡可能全面地；可以控制及可望影響的；每一過程在過去現(xiàn)在將來發(fā)生和可能發(fā)生的；每個過程從環(huán)境的7個方面去確定；3）明確每一環(huán)境因素對應(yīng)的環(huán)境影響：某一環(huán)境因素可能產(chǎn)生若干種環(huán)境影響；盡可能全面明確；積極的和負(fù)面的；ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境評審二環(huán)境因素識別和評價ISO14001環(huán)境管理體系初始環(huán)境26（2）環(huán)境因素/影響類別1）大氣排放—大氣質(zhì)量、溫室效應(yīng)、臭氧層破壞、惡臭、酸雨等2）水體排放；3）噪聲排放；4）廢棄物管理；5）土地污染；6）能源資源原輔材料等自然資源使用消耗；7）其他問題—振動、景觀、生態(tài)等。（3）確定環(huán)境因素的依據(jù)1）客觀地具有或可能具有環(huán)境影響的；2）法律法規(guī)及其他要求有明確規(guī)定的；3）相