ISO14000相關(guān)資料環(huán)境管理體系策劃與設(shè)計(jì)

ISO14000相關(guān)資料：環(huán)境管理體系策劃與設(shè)計(jì)ISO14000相關(guān)資料：

文件名:環(huán)境治理體系籌劃與設(shè)計(jì)

籌劃活動(dòng)應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求的17個(gè)要素的全部明確化、詳細(xì)化和文件化，對(duì)于初次建立體系的組織，可按如下步驟進(jìn)展：制定環(huán)境方針;環(huán)境治理體系文件框架設(shè)計(jì);組織環(huán)境治理體系構(gòu)造及職責(zé)確定;環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及方案制定;程序文件清單確定;全部文件編制并投入運(yùn)行。

●制定環(huán)境方針

(1)應(yīng)收集和使用如下信息資源：

①初始環(huán)境評(píng)審的結(jié)果;

②組織的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及戰(zhàn)略規(guī)劃，如組織長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略中的環(huán)境條款、能源及資源條款等;

③現(xiàn)有的關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的承諾和聲明;

④現(xiàn)有的其他方針，如職業(yè)安康、安全、質(zhì)量等方針;

⑤相關(guān)方如員工、執(zhí)法機(jī)構(gòu)、居民、顧客、投資者等的觀點(diǎn)和要求;

⑥相關(guān)和適用的法律、法規(guī);

⑦成文的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，包括ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn);

⑧與組織相關(guān)的其他組織的環(huán)境總體原則聲明，如政府、社團(tuán)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的環(huán)境聲明，國(guó)際商會(huì)(ICC)可持續(xù)進(jìn)展憲章，里約熱內(nèi)盧環(huán)境與進(jìn)展宣言等;

⑨組織認(rèn)同的其他法規(guī)和要求;

⑩其他類(lèi)似組織的環(huán)境方針?lè)独?

○11明確限定方針適用的地理及組織界限，即方針適用于哪些國(guó)家和地區(qū)的哪些現(xiàn)場(chǎng)、部門(mén)和活動(dòng);

○12特定的地區(qū)或區(qū)域性環(huán)境規(guī)劃和條件

○13組織所附屬的更大組織的環(huán)境方針。

(2)起草環(huán)境方針

一個(gè)符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境方針應(yīng)包括如下幾個(gè)根本承諾：承諾遵守環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求;承諾持續(xù)改良;承諾污染預(yù)防。環(huán)境方針中應(yīng)指明實(shí)現(xiàn)上述承諾的根本途徑，即要向全體員工傳達(dá)文s件化的環(huán)境方針并付諸實(shí)施，方針可被公眾獵取以承受監(jiān)視。

(3)環(huán)境方針的公布、實(shí)施及評(píng)審

①方針的公布應(yīng)內(nèi)部?jī)?yōu)先于外部，組織內(nèi)部全體員工應(yīng)熟識(shí)和理解環(huán)境方針，治理者不應(yīng)錯(cuò)過(guò)與全體員工關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的對(duì)話(huà)的時(shí)機(jī);

②被授予足夠權(quán)限的環(huán)境治理者代表和其他治理者，應(yīng)負(fù)責(zé)安排人員，依據(jù)環(huán)境方針和環(huán)境初始評(píng)審的結(jié)果，起草制定具體的目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境治理方案，從而進(jìn)入體系建立和實(shí)施的實(shí)際性階段，環(huán)境方針實(shí)施之前，組織要對(duì)初始環(huán)境評(píng)審階段的環(huán)境因素的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)展重新審定，以使環(huán)境方針中的有關(guān)要求在重要環(huán)境因素中得到表達(dá);

③為確保方針的持續(xù)適用和有效性，即使在體系建立階段，假如消失如下?tīng)顩r，應(yīng)對(duì)方針進(jìn)展重新評(píng)審和修訂：

a.市場(chǎng)形勢(shì)發(fā)生變化;

b.法律、法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)更新或增加;

c.生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品發(fā)生變化;

d.組織合并或兼并其他組織;

e.公眾或相關(guān)方提出新要求;

f.為滿(mǎn)意其次方審核或第三方審核等。

●環(huán)境治理體系文件框架設(shè)計(jì)

現(xiàn)有ISO14000系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)中未規(guī)定ISO14001環(huán)境治理體系的文件框架，但環(huán)境治理體系文件一般可分解成四個(gè)層次：

(1)環(huán)境治理手冊(cè);

(2)環(huán)境治理程序文件;

(3)作業(yè)指導(dǎo)書(shū);

(4)記錄及報(bào)告類(lèi)文件。

●環(huán)境治理體系組織體系構(gòu)造及職責(zé)劃分

組織應(yīng)讓各層次治理者和員工明確自己擔(dān)當(dāng)?shù)沫h(huán)境責(zé)任和義務(wù)。應(yīng)讓全部員工知道：履行環(huán)境職責(zé)、遵守環(huán)境方針及執(zhí)行環(huán)境治理規(guī)定是他們工作的一局部。勝利地履行環(huán)境職責(zé)，應(yīng)成為考核全部員工的最重要的指標(biāo)之一。

(1)環(huán)境治理體系組織構(gòu)造同其他治理體系一樣應(yīng)包括四個(gè)主要要素。

①組織構(gòu)造圖;

②工作職責(zé)和范圍描述;

③明確的匯報(bào)途徑和步驟;

④行為標(biāo)準(zhǔn)和任務(wù)指標(biāo)。

組織構(gòu)造最直接的功能是應(yīng)使全體員工明確“誰(shuí)應(yīng)做什么?”和“如何實(shí)施掌握?即向誰(shuí)請(qǐng)示和匯報(bào)，指示誰(shuí)做什么和檢查做得怎樣?”

(2)環(huán)境治理體系職責(zé)劃分應(yīng)進(jìn)展必要協(xié)商，最終由最高治理者確定。

(3)不同層次和不同角色具有不同的職責(zé)。

(4)為了使體系中各個(gè)要素及功能整體發(fā)揮作用，首先抓好溝通，在確定組織構(gòu)造的信息傳遞和掌握機(jī)制(如途徑或方向)時(shí)，應(yīng)予以充分考慮。

(5)在職責(zé)劃分時(shí)，應(yīng)充分考慮初始環(huán)境評(píng)審確定的環(huán)境問(wèn)題及部門(mén)，以避開(kāi)責(zé)任的重復(fù)或消失空白。

(6)最高治理者應(yīng)對(duì)組織的環(huán)境行為和體系運(yùn)作擔(dān)當(dāng)最終責(zé)任。但日常的，如建立、維護(hù)體系的工作由他委任的代表執(zhí)行。

(7)任何職責(zé)，名義上分給部門(mén)還是部門(mén)經(jīng)理并不重要，部門(mén)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)理解，部門(mén)內(nèi)一切工作的責(zé)任最終應(yīng)由他擔(dān)當(dāng)。

(8)對(duì)于任一層次人員，任務(wù)可以指派，責(zé)任不能分?jǐn)偂?/p>

(9)組織的每一層次和角色，都應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的職責(zé)。

(10)劃分了職責(zé)，還應(yīng)授予相應(yīng)的權(quán)限，并供應(yīng)其相應(yīng)資源保障，以使他們能夠擔(dān)當(dāng)責(zé)任和發(fā)揮作用。

●制定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境治理方案

(1)一般要求制定目標(biāo)指標(biāo)的準(zhǔn)則

組織在制定環(huán)境目標(biāo)、指示時(shí)應(yīng)考慮法律及其他要求、重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求、相關(guān)方觀點(diǎn)及環(huán)境方針，特殊是污染預(yù)防的承諾。

(2)制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案的過(guò)程。

①分析環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)結(jié)果，確定優(yōu)先項(xiàng)。下表描述了優(yōu)先項(xiàng)的推斷原則和方法，組織可以依據(jù)自身環(huán)境狀況進(jìn)展改良或取舍。

優(yōu)先項(xiàng)判定

緊急優(yōu)先高度優(yōu)先中度優(yōu)先低度優(yōu)先

對(duì)人類(lèi)或環(huán)境威逼嚴(yán)峻環(huán)境污染可能性極大同方針嚴(yán)峻不符合與方針稍微不符合

對(duì)組織生存進(jìn)展有威逼同法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)不符合可能具有商業(yè)時(shí)機(jī)

②制定目標(biāo)、指標(biāo)

組織在制定目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)應(yīng)充分考慮其設(shè)定原則及其優(yōu)先性分析的結(jié)論，并遵循如下要求：

a.目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)明確比照參照值;

b.目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)明確或分解到每一有關(guān)層次和部門(mén);

c.已分解到部門(mén)或?qū)哟蔚哪繕?biāo)、指標(biāo)應(yīng)進(jìn)一步分解出時(shí)間段及其指示值;

d.假如可行應(yīng)盡可能量化，并設(shè)定科學(xué)的測(cè)量參數(shù);

e.設(shè)定詳細(xì)的時(shí)間限制;

f.避開(kāi)空洞或模糊不清;

j.避開(kāi)過(guò)于保守甚至不及現(xiàn)有水平;

h.避開(kāi)目標(biāo)過(guò)高失去可行性;

i.避開(kāi)避重就輕違反方針承諾;

j.必要時(shí)評(píng)審/修訂。

③環(huán)境治理方案制定

a.提出數(shù)份備選方案;

b.備選方案篩選排序;

c.方案可行性分析，包括技術(shù)、本錢(qián)、效益、環(huán)境行為改良可行性、市場(chǎng)時(shí)機(jī)等分析評(píng)價(jià);

d.確定/批準(zhǔn)最終方案規(guī)劃，并文件化。正式方案應(yīng)包括：

方案對(duì)應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)

部門(mén)、人員職責(zé)任務(wù)分工

方法措施、技術(shù)手段

實(shí)施程序準(zhǔn)時(shí)間進(jìn)度規(guī)劃

資源配置(投資預(yù)算等)

培訓(xùn)需求，運(yùn)行掌握文件，監(jiān)視跟進(jìn)、測(cè)量、評(píng)估分析、驗(yàn)收方式等掌握機(jī)制。

●運(yùn)行掌握/應(yīng)急預(yù)備程序清單確定

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)全部17個(gè)要素中，有11個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要素明確要求建立和保持程序;其他幾個(gè)要素，組織自行打算是否需要編制程序，如目標(biāo)、指標(biāo)制定程序、治理評(píng)審程序等。

●體系運(yùn)行與保持

見(jiàn)本章第四個(gè)文件，即“HJJL004”一文。

物業(yè)經(jīng)理人：.P

篇2：ISO14000相關(guān)資料：環(huán)境治理體系審核步驟

ISO14000相關(guān)資料：

文件名:環(huán)境治理體系審核步驟

●環(huán)境治理體系審核全過(guò)程

環(huán)境治理體系審核活動(dòng)的全過(guò)程可分成以下幾個(gè)階段：

(1)啟動(dòng)審核與審核預(yù)備

①打算審核范圍;

②環(huán)境治理體系文件預(yù)審;

③打算審核規(guī)劃;

④審核組任務(wù)安排;

⑤工作文件預(yù)備。

(2)實(shí)施審核

①首次會(huì)議;

②收集證據(jù);

③審核發(fā)覺(jué);

④末次會(huì)議。

(3)審核報(bào)告及后續(xù)工作

①審核報(bào)告的編寫(xiě);

②審核報(bào)告的內(nèi)容;

③報(bào)告的分發(fā);

④文件留存。

(4)審核完畢后的跟蹤和監(jiān)視

審核完畢后，受審核方需要訂正審核發(fā)覺(jué)的不符合，訂正措施的跟蹤審核應(yīng)在商定的期限內(nèi)完成。當(dāng)全部不符合項(xiàng)均已完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可批準(zhǔn)注冊(cè)。

監(jiān)視即對(duì)受審核方的環(huán)境治理體系進(jìn)展檢查和評(píng)價(jià)，由審核方按規(guī)定定期進(jìn)展。保持認(rèn)證證書(shū)的有效性，促進(jìn)受審方對(duì)環(huán)境治理體系的保持改良。

環(huán)境治理體系審核活動(dòng)的過(guò)程如下列圖所示。

環(huán)境治理體系審核過(guò)程流程圖

●啟動(dòng)審核與審核預(yù)備

(1)打算審核范圍

組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境治理體系審核申請(qǐng)并填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)文件，審核機(jī)構(gòu)在接到審核申請(qǐng)后，應(yīng)首先明確和打算審核范圍。由于審核范圍打算著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實(shí)際位置、組織活動(dòng)報(bào)告方式。

審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

①受審核組織的名稱(chēng)和實(shí)際位置;

②受審核組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、效勞和有關(guān)的環(huán)境因素;

③審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求;

④環(huán)境治理體系審核結(jié)果的報(bào)告方式。

審核范圍確實(shí)定應(yīng)合理。范圍過(guò)寬會(huì)增加審核的難度和工作量，從而支出不必要的費(fèi)用。審核范圍過(guò)窄，會(huì)影響受審核方環(huán)境治理體系的符合性和有效性，對(duì)受審核方進(jìn)展不利。審核范圍應(yīng)由托付方和審核組長(zhǎng)協(xié)商打算。通常還要征求受審核方的意見(jiàn)。供應(yīng)給審核使用的資源應(yīng)能滿(mǎn)意審核范圍的需要。

(2)文件預(yù)審

在審核開(kāi)頭前，審核組應(yīng)批閱受審核組織的文件以判定文件是否充分，體系是否正規(guī)，并盡可能多地把握有關(guān)信息使審核能有規(guī)劃進(jìn)展。預(yù)審的文件包括：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境治理方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境治理體系要求所編的其他文件。至少在開(kāi)頭前六周確定審核時(shí)間和范圍，并要求提前預(yù)備所需文件。

文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：

環(huán)境治理體系手冊(cè);治理組織的機(jī)構(gòu)圖;以前的環(huán)境審核報(bào)告;環(huán)境緊急事故規(guī)劃;各類(lèi)污染物排放及處理許可證;從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到的文件;現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)化學(xué)物品或污染物質(zhì)的程序及文件;說(shuō)明有害物質(zhì)控

制法規(guī)實(shí)施狀況和評(píng)價(jià)記錄;系統(tǒng)采納的廢物處理或循環(huán)的文件;廢物處置合同;對(duì)下水管道的合同規(guī)劃及藍(lán)圖;作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的下水道規(guī)劃;有關(guān)的廢物材料清單;特別的廢物清單;現(xiàn)場(chǎng)貯存的化學(xué)物質(zhì)清單;有關(guān)土壤污染的調(diào)查報(bào)告;噪聲的調(diào)查及報(bào)告。

在審核開(kāi)頭前，假如認(rèn)為用于實(shí)施審核的文件不夠充分，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知托付方。

(3)審核規(guī)劃

審核規(guī)劃的制定，應(yīng)保證使之能依據(jù)審核中得到的信息適當(dāng)調(diào)整重點(diǎn)及保證資源的有效利用。

審核規(guī)劃應(yīng)包括：

①審核目的與范圍;

②審核準(zhǔn)則：

審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進(jìn)展比擬的標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、手冊(cè)程序或其他要求。審核目的與范圍打算審核準(zhǔn)則的選取;

③受審核方待審核的組織和職能部門(mén)名稱(chēng);

④受審核方組織中對(duì)其環(huán)境治理體系負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門(mén)和人員;

⑤確定受審核方環(huán)境治理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素;

⑥對(duì)受審核方環(huán)境治理體系中待審核的要素的審核程序;

⑦引用的文件;

⑧安排審核活動(dòng)的時(shí)間表;

⑨現(xiàn)場(chǎng)審核的日期和地點(diǎn);

⑩審核組成人員及資格和分工狀況;

11與受審核方治理者進(jìn)行會(huì)議的日程表;

12審核機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方托付方的保密承諾;

13審核報(bào)告的內(nèi)容、審核報(bào)告的分發(fā)日期和范圍;

14審核過(guò)程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報(bào)告留存要求。

(4)審核組任務(wù)安排

在審核組中，應(yīng)依據(jù)需要對(duì)每個(gè)審核員落實(shí)負(fù)責(zé)審核的詳細(xì)環(huán)境治理體系要素、職能或活動(dòng)。并明確其應(yīng)遵循的審核程序。由審核組長(zhǎng)安排審核組內(nèi)任務(wù)及對(duì)組內(nèi)任務(wù)安排作出變更。

(5)工作文件

工作文件反映審核員在審核過(guò)程中使用的文件、表格和記錄。包括：

①支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果記錄表;

②支持審核發(fā)覺(jué)的文件化表格，例如不合格報(bào)告表或不符合報(bào)告表;

③用于評(píng)價(jià)環(huán)境治理要素的程序和檢查表。檢查表是進(jìn)展審核預(yù)備的一項(xiàng)重要內(nèi)容。檢查表主要有以下幾個(gè)方面的作用：

a.明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本;

b.削減審核工作隨便性和盲目性，使審核工作進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化;

c.可使審核目標(biāo)始終保持明確，保持審核進(jìn)度;

d.作為以后工作中參考的重要原始資料;

e.協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，削減重復(fù)的或不必要的工作。

可按以下要求設(shè)計(jì)檢查表：

a.對(duì)比審核準(zhǔn)則的要求;

b.選擇和掩蓋重要的環(huán)境因素，并結(jié)合受審核組織活動(dòng)、產(chǎn)品或效勞的特點(diǎn);

c.檢查表應(yīng)有可操作性;

d.審核的時(shí)間要留有余地;

e.檢查表對(duì)不同嫻熟程度的審核員詳略程度有所不同;

f.同時(shí)考慮檢查表涉及的要素和部門(mén);

g.所抽取的樣本應(yīng)有代表性。

④會(huì)議記錄。

●實(shí)施審核

(1)首次會(huì)議

首次會(huì)議是審核組全體成員與受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參與的會(huì)議。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。參與會(huì)議的人員應(yīng)簽到。首次會(huì)議的目的是：

①向受審核方治理者介紹審核組成員;

②確認(rèn)審核范圍、目的和規(guī)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表;

③簡(jiǎn)要介紹審核中采納的方法和程序;

④在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道;

⑤確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備;

⑥確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間;

⑦促進(jìn)受審核方的參加;

⑧對(duì)審核組現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序的審查。

首次會(huì)議的內(nèi)容依據(jù)上述目的加以安排。一般以受審核方致歡送詞開(kāi)頭，以審核組長(zhǎng)的致謝詞完畢會(huì)議。首次會(huì)議的地點(diǎn)最好在受審核方所在地進(jìn)行。首次會(huì)議應(yīng)在規(guī)劃確定的時(shí)間準(zhǔn)時(shí)開(kāi)頭，并準(zhǔn)時(shí)完畢。首次會(huì)議應(yīng)是一個(gè)簡(jiǎn)短的會(huì)議。

(2)收集審核證據(jù)

首次會(huì)議完畢后，即按審核規(guī)劃進(jìn)展審核，并按事先預(yù)備好的檢查表詳細(xì)實(shí)施。收集充足的審核證據(jù)，以便判定受審核方的環(huán)境治理體系是否符合環(huán)境治理體系的審核準(zhǔn)則。通過(guò)面談、文件批閱和對(duì)活動(dòng)與狀況的觀看來(lái)收集證據(jù)。應(yīng)對(duì)不符合環(huán)境治理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出具體記錄。在環(huán)境治理體系的審核中，可分治理審核和現(xiàn)場(chǎng)審核兩個(gè)方面。

①治理審核主要審核組織的總體方針和籌劃，需要審核的問(wèn)題包括：

a.治理者對(duì)環(huán)境治理體系的理解和承諾;

b.治理者對(duì)環(huán)境問(wèn)題的了解;

c.治理者對(duì)環(huán)境法律和法規(guī)的了解;

d.對(duì)治理者及員工供應(yīng)環(huán)境培訓(xùn)的狀況;

e.內(nèi)部和外部環(huán)境信息溝通。

②現(xiàn)場(chǎng)審核使審核員有時(shí)機(jī)直接和工作人員接觸交談，以確定他們對(duì)環(huán)境治理體系的理解，同時(shí)供應(yīng)了識(shí)別潛在環(huán)境問(wèn)題的時(shí)機(jī)，現(xiàn)場(chǎng)審核不僅要把握明顯的污染源，而且要對(duì)不明顯的污染源及具有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和狀況都能敏銳地覺(jué)察到。應(yīng)認(rèn)真詢(xún)問(wèn)和調(diào)查這些污染

源和有關(guān)活動(dòng)以評(píng)價(jià)其影響，是否有效得到掌握。以下是一些直觀識(shí)別污染問(wèn)題的例子：

a.水

排放到水體中的廢油;

隔離器或分別器失效;

隔離器或分別器中的垃圾;

地面排水管的四周有油或其他污染物;地面排水管被堵塞;

水或氣排放管的狀況。

b.空氣

可見(jiàn)的粉塵排放;

煙囪的可見(jiàn)污染;

冷卻塔排放的可見(jiàn)煙霧;

異味。

c.廢物

廢物料車(chē)上未貼標(biāo)簽(有可能將料放錯(cuò));

料車(chē)未蓋蓋子(可能有風(fēng)吹雜物或雨水進(jìn)入);

料車(chē)沒(méi)有放穩(wěn)(剩余的垃圾和濾液可能流到地面);

廢物錯(cuò)放在有標(biāo)簽的料車(chē)中;

未經(jīng)分別的廢物(削減循環(huán)利用的可能性);

可循環(huán)利用的廢物卻沒(méi)有被循環(huán)利用;

丟棄了有用的物質(zhì);

有傾倒垃圾的跡象。

d.土地

固體或液體廢物散落于地面;

廢物埋藏的跡象;

直接存放在地面上的潛在的污染物;

廢物輸送時(shí)泄漏到地面;

混凝土的接合處已經(jīng)不密封。

e.噪音

在廠界內(nèi)的巨大噪音;

突發(fā)噪音。

f.貯藏

無(wú)隔離貯藏;

貯罐的隔離欄已損壞裂開(kāi);

貯施加料指標(biāo)及管道系統(tǒng)在隔離欄外;

圓桶無(wú)溢出盤(pán);

圓桶存放在地面排水管四周;

圓桶存放在交通道四周;

圓桶放開(kāi)放置，尤其是在倒置的狀況下;

不能共存的物質(zhì)(如酸、堿)存放在一起。

g.視覺(jué)

缺乏任何遮擋物;

現(xiàn)場(chǎng)可見(jiàn)的缺乏維護(hù)，不干凈和骯臟現(xiàn)象。

現(xiàn)場(chǎng)審核中對(duì)一些關(guān)健性的問(wèn)題應(yīng)進(jìn)一步追蹤審核，在對(duì)環(huán)境治理體系審核時(shí)可按體系的核心因素來(lái)追蹤。當(dāng)考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán)境影響時(shí)，可對(duì)產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)這種環(huán)境治理方法進(jìn)展審核。在審核中除了通過(guò)面談、觀看和批閱文件等方法來(lái)收集證據(jù)外，還應(yīng)充分利用有關(guān)事實(shí)的可驗(yàn)證的信息來(lái)源如測(cè)量結(jié)果以取得支持信息，并應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核所獲得的大量數(shù)據(jù)的精確性和恰當(dāng)性進(jìn)展分析評(píng)價(jià)。審核組應(yīng)對(duì)受審核方環(huán)境治理體系活動(dòng)中的有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進(jìn)展審查，以確保受審核方環(huán)境治理體系活動(dòng)局部的抽樣和測(cè)量過(guò)程的有效掌握。

(3)審核發(fā)覺(jué)

①審核組應(yīng)對(duì)全部審核證據(jù)進(jìn)展評(píng)審，不夠的確或不夠明確、不行驗(yàn)證的信息、記錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)展比擬以確定環(huán)境治理體系在哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。確保屬于不符合的審核發(fā)覺(jué)，清楚、明確地形成文件，并有相應(yīng)審核證據(jù)。

②審核中發(fā)覺(jué)的不符合的緣由有三種：

a.體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)條款的要求,或不符合有關(guān)的環(huán)境法律和法規(guī);

b.沒(méi)有執(zhí)行環(huán)境治理體系文件或?qū)嶋H執(zhí)行不符合的環(huán)境體系文件的規(guī)定;

c.實(shí)施過(guò)程或詳細(xì)工作沒(méi)有成效。

③在審核中審核員一旦發(fā)覺(jué)了不符合的事實(shí)，就應(yīng)向受審核部門(mén)的代表反映。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負(fù)責(zé)人共同評(píng)議審核發(fā)覺(jué)，以確認(rèn)全部造成不符合的事實(shí)根底。要求受審核方代表說(shuō)明對(duì)所述事實(shí)確實(shí)認(rèn)。對(duì)不符合狀況的說(shuō)明應(yīng)易于理解，不僅使參加審核的人，也要使未參加審核的人理解。對(duì)不符合所實(shí)行的訂正措施常常要求那些不在審核現(xiàn)場(chǎng)的人予以實(shí)施。這需要對(duì)不符合狀況的報(bào)告作出必要的規(guī)定：

a.精確地觀看事實(shí);

b.寫(xiě)明發(fā)覺(jué)的場(chǎng)所;

c.為什么不全都;

d.涉及到什么人，涉及到人時(shí)應(yīng)使用職位而不寫(xiě)姓名;

e.使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ);

f.事實(shí)可追溯;

g.必要時(shí)提出訂正建議。

④一般來(lái)說(shuō)審核員可以依據(jù)以下兩方面來(lái)進(jìn)展推斷不符合項(xiàng)：

a.假如不符合項(xiàng)不被修正，會(huì)消失什么樣的后果?

b.出錯(cuò)的可能性有多大?

⑤不符合項(xiàng)可分為嚴(yán)峻不符合、一般不符合和觀看項(xiàng)三類(lèi)。

a.嚴(yán)峻不符合是指沒(méi)有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴(yán)峻或環(huán)境治理體系要求沒(méi)有滿(mǎn)意、被證明對(duì)體系會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合;

b.一般不符合是指偶然沒(méi)有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果不嚴(yán)峻或環(huán)境治理體系個(gè)別要求沒(méi)有滿(mǎn)意，被證明是小大事、對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合。假如存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時(shí)，可以導(dǎo)致體系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個(gè)嚴(yán)峻不符合;

c.觀看項(xiàng)主要指以下?tīng)顩r：存在問(wèn)題但證據(jù)缺乏，需提醒留意的事項(xiàng);已發(fā)覺(jué)問(wèn)題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如進(jìn)展下去有可能構(gòu)成不合格事項(xiàng)。觀看項(xiàng)不列入不符合報(bào)告，也不列入最終的審核報(bào)告。

(4)審核組會(huì)議

①審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)覺(jué)的根底上應(yīng)作進(jìn)一步分析推斷，論證審核結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實(shí)際進(jìn)程完成之后，末次會(huì)議之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次審核組會(huì)議，綜合分析不符合狀況，對(duì)環(huán)境治理體系的運(yùn)行狀況作出推斷，作出審核結(jié)論，并為末次會(huì)議和總結(jié)報(bào)告作好預(yù)備。

②審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議時(shí)必需留意以下幾點(diǎn)：

a.審核組長(zhǎng)主持;

b.僅允許審核小組成員出席;

c.集中各種不符合狀況;

d.回憶全部的不符合狀況;

e.審核組長(zhǎng)預(yù)備總結(jié)。

③對(duì)受審核方的環(huán)境治理體系的審核結(jié)論應(yīng)以審核目標(biāo)為依據(jù)來(lái)進(jìn)展?？偨Y(jié)報(bào)告中審核組長(zhǎng)一般應(yīng)答復(fù)有關(guān)體系的以下問(wèn)題：

a.是否供應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境治理體系文件?

b.這個(gè)體系文件是否已付諸實(shí)施，實(shí)施的程度如何?

c.體系文件在實(shí)施中是否有效，效果如何?

所提出的不符合項(xiàng)對(duì)于答復(fù)這些問(wèn)題是有指導(dǎo)意義的，更進(jìn)一步的問(wèn)題是：

a.提出的不符合項(xiàng)是否指出了企業(yè)特有的薄弱環(huán)節(jié)?

b.提出的不符合項(xiàng)是否指出了詳細(xì)的治理體系要求的薄弱點(diǎn)?

(5)末次會(huì)議

①末次會(huì)議由審核與受審核方的治理者和受審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人出席，末次會(huì)議主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)覺(jué)，能使之清晰地理解和熟悉審核發(fā)覺(jué)的事實(shí)。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，并根據(jù)在審核組會(huì)議上預(yù)備好的程序進(jìn)展。

②會(huì)議程序和內(nèi)容如下：

a.審核組長(zhǎng)或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參與會(huì)議者簽到的列有姓名和職位的會(huì)議記錄;

b.審核組長(zhǎng)應(yīng)代表全體審核組成員對(duì)企業(yè)在審核過(guò)程中的協(xié)作表示感謝;

c.重申審核目的和范圍;

d.報(bào)告審核狀況、正式上報(bào)的概要及送交被審核方的結(jié)果;

e.申明審核是一種抽樣的過(guò)程;

f.宣讀不符合狀況;

g.作出審核結(jié)論;

h.全部的不符合項(xiàng)應(yīng)征得被審核部門(mén)認(rèn)可;

i.受審核方的說(shuō)明;

j.完畢。

(6)例外的狀況

①企業(yè)主要成員未出席會(huì)議

末次會(huì)議是在審核進(jìn)展以前就同受審核方爭(zhēng)論并征得其同意的。末次會(huì)議要求企業(yè)選派高層次人員代表參與。假如已安排高層人員出席會(huì)議，但是還未到場(chǎng)，應(yīng)等待其到會(huì)，審核小組組長(zhǎng)可以略微推遲會(huì)議。推遲了一段合理的時(shí)間后，不管是誰(shuí)出席，審核組長(zhǎng)即可宣布開(kāi)會(huì)。任何狀況下均不能取消會(huì)議。

②記錄不符合項(xiàng)后，已實(shí)行了訂正措施

一些一般不符合項(xiàng)將能夠比擬簡(jiǎn)單而且較快地得到訂正，審核組長(zhǎng)對(duì)己實(shí)行的有效的糾正措施表示滿(mǎn)足，那么不符合項(xiàng)將被注明“被消退”，但是在審核過(guò)程中所發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)的事實(shí)仍將保存在報(bào)告中。

③審核提出的大量證據(jù)顯示沒(méi)有不符合狀況

在審核中供應(yīng)不符合項(xiàng)時(shí)。就應(yīng)取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。假如證據(jù)說(shuō)明沒(méi)有不符合項(xiàng)，應(yīng)將此結(jié)果批注于報(bào)告中。

④受審核方盼望延長(zhǎng)末次會(huì)議

假如已對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)展了爭(zhēng)論，而且對(duì)訂正措施已做出承諾，那么末次會(huì)議可完畢。

●審核報(bào)告及后續(xù)工作

(1)編寫(xiě)審核報(bào)告

審核報(bào)告是在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫(xiě)的，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的精確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的工程應(yīng)為審核規(guī)劃中所確定的。內(nèi)部審核報(bào)告不需要到達(dá)外部審核報(bào)告的文件化深度，但可以對(duì)訂正措施提出建議。內(nèi)部審核報(bào)告有時(shí)在進(jìn)展末次會(huì)議時(shí)編寫(xiě)。

(2)審核報(bào)告內(nèi)容

審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)注明簽發(fā)日期并予署名。審核報(bào)告應(yīng)包含審核發(fā)覺(jué)或其概要，并輔以支持證據(jù)。依據(jù)審核組長(zhǎng)和托付方的協(xié)議，報(bào)告中還可包含以下內(nèi)容：

①受審核方和托付方的名稱(chēng)及地址;

②商定的審核目的、范圍和規(guī)劃、包括參考的說(shuō)明書(shū)和合同等;

③商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準(zhǔn)則為ISO14001“環(huán)境治理體系標(biāo)準(zhǔn)及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文件;

④審核日期;

⑤參加審核的受審核方代表名單;

⑥審核組成員名單，包括審核組長(zhǎng)、審核員姓名、職位，需要時(shí)還應(yīng)包括資格證明;

⑦報(bào)告內(nèi)容的保密要求;

⑧審核報(bào)告分發(fā)單位名單;

⑨關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明，包括所遇到的障礙;

⑩審核結(jié)論

環(huán)境治理體系對(duì)環(huán)境治理體系審核準(zhǔn)則的符合狀況;

環(huán)境治理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持;

內(nèi)部治理評(píng)審過(guò)程是否足以確保環(huán)境治理體系的持續(xù)相宜性與有效性。

(3)報(bào)告的分發(fā)和文件留存

分發(fā)的范圍由托付方依據(jù)審核規(guī)劃打算。在商定的時(shí)期內(nèi)簽發(fā)。與審核有關(guān)的全部工作文件和草稿，如審核用的檢查表，審核員的記錄以及最終報(bào)告都應(yīng)依據(jù)托付方、審核組長(zhǎng)和受審核方之間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。當(dāng)已實(shí)行了訂正措施后，文件和記錄仍需保留到每一不符合項(xiàng)都已被滿(mǎn)足地消退為止。

(4)審核完畢

(5)跟蹤

跟蹤是對(duì)受審核方實(shí)行的訂正措施進(jìn)展驗(yàn)證并記錄實(shí)施狀況及其有效性的活動(dòng)。

內(nèi)部環(huán)境審核之后，對(duì)審核時(shí)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，負(fù)責(zé)該區(qū)域的負(fù)責(zé)人應(yīng)準(zhǔn)時(shí)實(shí)行訂正措施。受審核方在跟蹤審核時(shí)要檢查訂正措施是否有效。外部審核之后，審核組織依據(jù)狀況有必要進(jìn)展跟蹤審核，對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的不合格項(xiàng)所實(shí)行的訂正措施進(jìn)展評(píng)審和驗(yàn)證，直至符合要求。跟蹤活動(dòng)的過(guò)程和內(nèi)容可歸結(jié)如下：

①鑒別審核中的不符合項(xiàng);

②審核方向受審核方提出實(shí)行訂正措施要求的報(bào)告;

③受審核方對(duì)于如何實(shí)行訂正措施賜予答復(fù)，如提交訂正措施規(guī)劃;

④審核方對(duì)受審核方擬實(shí)行的訂正措施的有效性予以評(píng)審，并回復(fù)評(píng)審意見(jiàn);

⑤受審核方實(shí)施并完成訂正規(guī)劃;

⑥審核方對(duì)訂正措施完成狀況進(jìn)展驗(yàn)證;

⑦在需要時(shí)對(duì)完成狀況進(jìn)展分析;

⑧對(duì)訂正措施結(jié)果作出推斷并記錄驗(yàn)證過(guò)程。

(6)監(jiān)視

監(jiān)視是對(duì)受審核方的環(huán)境治理體系的保持狀況進(jìn)展檢查和評(píng)價(jià)的活動(dòng)。內(nèi)部審核的主要目的在于發(fā)覺(jué)環(huán)境治理體系的問(wèn)題，加以訂正使之不斷改良。內(nèi)審員和受審核部門(mén)人員都是同一組織的，內(nèi)審員可以提出訂正措施方面問(wèn)題建議。審核員和不符合項(xiàng)的當(dāng)事人可以探討共同參考，但內(nèi)審員不能代替受審核部門(mén)提出或?qū)嵭性敿?xì)訂正措施，更不能擔(dān)當(dāng)訂正措施后效果不好的責(zé)任。

實(shí)施訂正措施的根本步驟如下：

①不符合項(xiàng)確實(shí)定;

②確定掌握該過(guò)程的負(fù)責(zé)人;

③召集相關(guān)人員;

④收集數(shù)據(jù)以確定真實(shí)緣由;

⑤收集數(shù)據(jù)，確認(rèn)訂正措施方法;

⑥實(shí)施訂正措施和有關(guān)的試驗(yàn);

⑦檢查，驗(yàn)證訂正措施和有關(guān)的試驗(yàn);

⑧穩(wěn)固訂正措施成果，對(duì)過(guò)程監(jiān)測(cè)。

篇3：ISO14000相關(guān)資料：環(huán)境治理手冊(cè)的編寫(xiě)

ISO14000相關(guān)資料：

文件名:環(huán)境治理手冊(cè)的編寫(xiě)

●環(huán)境治理手冊(cè)的作用

(1)環(huán)境治理手冊(cè)是對(duì)組織整個(gè)環(huán)境治理體系的總體性描述，它為體系要素的進(jìn)一步綻開(kāi)以及后續(xù)程序文件的制定供應(yīng)了框架要求和原則規(guī)定，是環(huán)境治理體系的綱領(lǐng)性文件。手冊(cè)可使組織的各級(jí)治理者明確體系概況，了解各部門(mén)的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系，以便統(tǒng)一分工和協(xié)調(diào)治理。

(2)環(huán)境治理手冊(cè)闡述了組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境治理方案，反映了組織環(huán)境治理體系重點(diǎn)需要解決的問(wèn)題所在，反映出組織環(huán)境治理方面的思路和理念。

(3)環(huán)境治理手冊(cè)向組織的內(nèi)外部人員供應(yīng)了查詢(xún)所需文件和記錄的途徑，相當(dāng)于體系文件的索引。

(4)環(huán)境治理手冊(cè)通過(guò)明確組織中各層次、各部門(mén)和各崗位人員的職責(zé)和權(quán)限，為體系的有效運(yùn)行供應(yīng)了必要的組織保證。

(5)環(huán)境治理手冊(cè)還可對(duì)外向相關(guān)方和社會(huì)宣傳并展現(xiàn)組織的環(huán)境治理工作業(yè)績(jī)，作出承諾，并證明對(duì)這一承諾的實(shí)現(xiàn)。

●環(huán)境治理手冊(cè)的內(nèi)容

(1)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境治理方案;

(2)環(huán)境治理、運(yùn)行、審核和評(píng)審工作人員的主要職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系;

(3)關(guān)于程序文件的說(shuō)明和查詢(xún)途徑;