2016年臺灣省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試題

年臺灣省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下面關(guān)于投機說法錯誤的是_。_A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作2、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系3、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保.代客戶下達交易指令協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易4、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生5、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，_套期保值交易就能贏利。A利息B基差現(xiàn)貨價格D期貨價格6、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經(jīng)理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)7、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會D各期貨公司8、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會員D國有企業(yè)9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A予以當面批評B予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出予以公開譴責D向公安部門舉報10、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，200年7曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍12、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A非結(jié)算會員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況13、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。14、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手15、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會16、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結(jié)算D會員對其受托的客戶結(jié)算17、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D期貨投資者18、期貨交易和交割的時間順序是_。_A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序19、假定年利率為8，%年指數(shù)股息率為1.5，6%月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為145點0，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A1459點.64．B1460點.64．c1469點.64．D1470點.64．20、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5，%6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為160點0。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.個2指數(shù)點，市場沖擊成本為0.個2指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5，買%賣股票的市場沖擊成本為0.6；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.，5則%4月1日時的無套利區(qū)間是__。1債券期貨屬于。A外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。.擬設立營業(yè)部的決議文件B申請日前個月月末的風險監(jiān)管報表營業(yè)部的管理制度文本.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件、3期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。．中國證監(jiān)會．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)．財政部．地方財政局4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。．200年37月1日．200年37月10日．200年36月30日．200年37月31日5、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A向協(xié)會申訴B對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁2、期貨公司辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A公司停業(yè)B變更業(yè)務范圍參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)D控股股東發(fā)生變化3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發(fā)點B必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待5、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金6、期貨合約的價格形成方式有__。A公開喊價方式B配對交易方式連續(xù)競價方式.計算機撮合成交方式7、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A甲B乙丙DT8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會9、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律10、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度11、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A訓誡B公開譴責暫停從業(yè)資格D撤銷從業(yè)資格12、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費為客戶提供期貨市場行情信息D利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A誠實守信B勤勉盡責堅持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責14、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期_。_?債券價格上升.債券價格下跌市場利率上升D市場利率下跌15、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定16、潔身自好的有（）。A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告17、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易18、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。_A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機者19、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長C期貨公司監(jiān)事會主席D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結(jié)算交割?價格21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示D向中國證監(jiān)會報告22、保證金可以以（）方式支付。A現(xiàn)金B(yǎng)標準倉單可流通國債D支票23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。.情節(jié)嚴重.情節(jié)較輕造成嚴重后果D未造成嚴重后果24、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日