2016年山東省期貨從業(yè)資格：套期保值的種類試題

年山東省期貨從業(yè)資格：套期保值的種類試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會(huì)期貨投資者保障基金D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。.服務(wù)周到B技能熟練誠實(shí)信用.小4謹(jǐn)慎4、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正6、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨D買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職8、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間9、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會(huì)員D國有企業(yè)10、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會(huì)團(tuán)體法人D從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)11、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價(jià)為479元0/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為477元0/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價(jià)為478元0/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元1、2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所13、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為14、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為195元0，0買入價(jià)格為195元1，0前一成交價(jià)為194元8，0那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_。_A元B元C兀D元15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X同時(shí)產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。A企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費(fèi)用B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用和損失企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用和損失16、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算D會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調(diào)取證據(jù)D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷18、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.點(diǎn)4，5以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機(jī)者以點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。_A美元B美元美元D美元1、9法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A暫停從業(yè)人員資格個(gè)月至個(gè)月B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D公開通報(bào)批評(píng)20、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是__。A期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差21、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生B開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生D都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生22、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為24、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會(huì)中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)25、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、商品投資基金的類型有_。_A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個(gè)人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶2、套期保值者大多是__。A生產(chǎn)商B加工商和庫存商C投機(jī)商D金融機(jī)構(gòu)3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定4、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理5、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A設(shè)立目的和職責(zé).名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所注冊(cè)資本及其構(gòu)成D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分6、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B申請(qǐng)日前個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行7、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括_。_A證券交易委員會(huì)B全國證券商協(xié)會(huì)全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D商品期貨交易委員會(huì)8、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn)B有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn)向下突破頸線D向上突破頸線9、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是_。_A供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則”.在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤，從而使得商品的供給量減少D一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量10、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A品種相同或相關(guān)B數(shù)量相等或相當(dāng)方向相同D月份相同或相近11、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理12、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。_A執(zhí)行價(jià)格B權(quán)利金到期時(shí)間D期權(quán)的價(jià)格13、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的D從事期貨自營業(yè)務(wù)的14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D泄露該信息15、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。?擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作D決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案16、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費(fèi)為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益17、潔身自好的有（）。A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。.保證金制度B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度漲跌停板制度D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度19、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)20、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的21、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B期貨公司董事長期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事22、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致23、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金D銀行資