中國(guó)石化集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收方法

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收方法第一章總那么第一條為增強(qiáng)中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案治理工作，確保中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和平安，依照《國(guó)家檔案局、國(guó)家進(jìn)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)〈重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收方法〉的通知》（檔發(fā)[2006]2號(hào)）和《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目完工驗(yàn)收規(guī)定》（SH/T3904-2005）和《中國(guó)石油化工集團(tuán)公司檔案治理方法（試行）》（中國(guó)石化廳[2001]45號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，特制定本方法。第二條本方法所指建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）是中國(guó)石化（含合伙、合作企業(yè)）固定資產(chǎn)投資的大體建設(shè)、技術(shù)改造和石油勘探開(kāi)發(fā)等項(xiàng)目。第三條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目完工驗(yàn)收的重要組成部份，未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得進(jìn)行項(xiàng)目完工驗(yàn)收。第四條項(xiàng)目檔案是指從項(xiàng)目的提出、可行性研究、立項(xiàng)、審批、勘探、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)預(yù)備、生產(chǎn)考核到完工投產(chǎn)全進(jìn)程形成的、具有保留價(jià)值的、各類(lèi)形式的歷史記錄。第二章驗(yàn)收組織第六條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的組織工作，按以下規(guī)定辦理：㈠國(guó)家進(jìn)展和改革委員會(huì)組織驗(yàn)收的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，依照《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收方法》（檔發(fā)[2006]2號(hào)）文件規(guī)定辦理。㈡總部組織完工驗(yàn)收的項(xiàng)目（含上級(jí)委托中國(guó)石化組織完工驗(yàn)收的項(xiàng)目），由集團(tuán)公司辦公廳組織項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收。㈢各企事業(yè)單位、分（子）公司（以下統(tǒng)稱各單位）組織完工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由各單位檔案部門(mén)組織項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收。㈣集團(tuán)公司辦公廳對(duì)中國(guó)石化大型建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)下班作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。各單位檔案部門(mén)應(yīng)增強(qiáng)本單位建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和咨詢。第七條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收時(shí)，由驗(yàn)收組織單位按以下規(guī)定負(fù)責(zé)組成檔案驗(yàn)收組，并擔(dān)任驗(yàn)收組組長(zhǎng)：㈠由集團(tuán)公司辦公廳組織檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收的項(xiàng)目，驗(yàn)收組由集團(tuán)公司辦公廳、建設(shè)單位檔案、工程治理、監(jiān)理等部門(mén)組成，依照需要可邀請(qǐng)有關(guān)單位檔案專(zhuān)業(yè)人員參加。㈡由各單位組織檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收的項(xiàng)目，驗(yàn)收組由直屬單位檔案、工程治理、質(zhì)監(jiān)等部門(mén)組成。㈢國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目和中國(guó)石化大型建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收組人數(shù)為5—9人。第三章驗(yàn)收申請(qǐng)第八條項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)向項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位提交檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，并填報(bào)《中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)表》。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位應(yīng)在收到檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告的15個(gè)工作日內(nèi)做出回答。第九條項(xiàng)目檔案申請(qǐng)驗(yàn)收應(yīng)具有以下條件：㈠完成了項(xiàng)目建設(shè)全進(jìn)程各類(lèi)文件材料的搜集、整理歸檔工作。㈡編制完成了項(xiàng)目的全套完工圖。㈢歸檔文件材料的分類(lèi)、排列、編號(hào)、組卷等符合《科學(xué)技術(shù)檔案案卷組成的一樣要求》(GB/T1182-2000)、《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》(DA/T28-2002)及《石油化工工程建設(shè)交工技術(shù)文件規(guī)定》(SH3503-2001)的有關(guān)規(guī)定。㈣編制了項(xiàng)目檔案工作情形說(shuō)明和項(xiàng)目檔案的案卷目錄。㈤項(xiàng)目全數(shù)檔案已通過(guò)建設(shè)單位檔案部門(mén)檢查并初驗(yàn)合格。(六)檔案保管設(shè)施設(shè)備及檔案利用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。第十條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、有關(guān)人員進(jìn)行檔案自檢工作，并依據(jù)《中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》寫(xiě)出檔案驗(yàn)收自檢報(bào)告。國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和中國(guó)石化大型項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收自檢報(bào)告的要緊內(nèi)容包括：建設(shè)項(xiàng)目概況；項(xiàng)目檔案工作的治理體制；項(xiàng)目檔案的形成、積存、整理歸檔工作情形；項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、平安性評(píng)判；完工圖的編制情形及質(zhì)量；項(xiàng)目檔案在施工、試生產(chǎn)中的作用；存在的問(wèn)題及解決方法等。第四章驗(yàn)收要求第十一條國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和中國(guó)石化大型項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)下班作應(yīng)單獨(dú)組織，可采取召開(kāi)檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收會(huì)的形式進(jìn)行。檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收會(huì)由驗(yàn)收組織單位負(fù)責(zé)召集，并于項(xiàng)目完工驗(yàn)收兩個(gè)月之前完成。第十二條國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和中國(guó)石化大型項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收會(huì)由檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收組全部成員、項(xiàng)目建設(shè)單位的有關(guān)人員參加，并邀請(qǐng)項(xiàng)目總承包、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的有關(guān)人員列席，負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)答疑和協(xié)助驗(yàn)下班作。第十三條國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和中國(guó)石化大型項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收會(huì)的要緊議程包括：㈠建設(shè)單位匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)概況、項(xiàng)目檔案工作情形、項(xiàng)目建設(shè)和檔案治理情形和存在的問(wèn)題。㈡現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，對(duì)照《中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》逐項(xiàng)檢查驗(yàn)收，抽查項(xiàng)目檔案實(shí)體，查看檔案庫(kù)房及設(shè)施設(shè)備等情形。㈢驗(yàn)收組對(duì)項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行綜合評(píng)判。㈣驗(yàn)收組形成并宣讀項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收意見(jiàn)。第十四條檢查項(xiàng)目檔案采納質(zhì)詢、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、抽查案卷的方式進(jìn)行。抽查檔案數(shù)量按以下比例進(jìn)行：項(xiàng)目檔案數(shù)量超過(guò)1000卷的,抽查15%項(xiàng)目檔案數(shù)量在1000卷以下的，抽查30%一樣情形抽查檔案的數(shù)量不得少于100卷。第十五條國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和中國(guó)石化大型項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收意見(jiàn)的要緊內(nèi)容包括：㈠項(xiàng)目建設(shè)概況。㈡項(xiàng)目檔案治理大體情形，包括項(xiàng)目檔案工作的治理體制；項(xiàng)目檔案的形成、積存、整理與歸檔工作情形；項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、平安性評(píng)判；完工圖的編制情形及質(zhì)量；項(xiàng)目檔案的數(shù)量。㈢驗(yàn)下班作的組織方式及抽查檔案實(shí)體數(shù)量的情形㈣驗(yàn)收的結(jié)論性意見(jiàn)。㈤存在的問(wèn)題和整改要求及建議第十六條項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收品級(jí)分為優(yōu)秀（85分以上，含85分）、合格（70—84分，含70分）、不合格（70分以下）三個(gè)品級(jí)。第十七條檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提出整改意見(jiàn)，要求項(xiàng)目建設(shè)單位于項(xiàng)目完工驗(yàn)收前限期整改，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查仍不合格的，由檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收組織單位向項(xiàng)目完工驗(yàn)收組織單位通報(bào)。第十八條項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收記錄表》一式四份，報(bào)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收組織單位審批。第五章附那么第十九條科研、信息化等其它建設(shè)項(xiàng)目的檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)下班作，可參照本方法執(zhí)行。第二十條本方法由集團(tuán)公司辦公廳負(fù)責(zé)說(shuō)明。第二十一條本方法自印發(fā)之日起實(shí)施。附件：一、中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)表二、中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案評(píng)分驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收記錄表、建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收成員簽字表中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)表項(xiàng)目名稱申請(qǐng)單位投資規(guī)模建設(shè)時(shí)間設(shè)計(jì)單位施工單位監(jiān)理單位檔案專(zhuān)業(yè)計(jì)劃驗(yàn)收日期項(xiàng)目竣工計(jì)劃驗(yàn)收日期聯(lián)系人電話建設(shè)單位自檢情況（單位蓋章）年月日組織驗(yàn)收單位意見(jiàn)（單位蓋章）年月日中國(guó)石化建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（總分100分）編P驗(yàn)收項(xiàng)目及內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)分細(xì)則自檢得分扣分原因?qū)嵲u(píng)得分扣分原因1項(xiàng)目檔案管理體制一16有明確的項(xiàng)目檔案工作管理部門(mén)21、管理職責(zé)和檔案實(shí)體均納入本單位檔案部門(mén)管理的得滿分；2、管理體制不順、職責(zé)/、明確、檔案部門(mén)無(wú)管理職能的扣1分；3、未明確項(xiàng)目檔案工作管理部門(mén)扣1分。有明確的領(lǐng)導(dǎo)分管項(xiàng)目檔案工作1、未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的扣分；2、雖有分管領(lǐng)導(dǎo)但沒(méi)有文字材料顯示檔案工作列入其職責(zé)范圍的扣分；3、分管領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有經(jīng)常檢查檔案工作和及時(shí)解決實(shí)際問(wèn)題的扣分。配備適應(yīng)項(xiàng)目檔案工作需要的檔案人員1、未配備項(xiàng)目檔案管理人員的扣1分；2、檔案管理人員沒(méi)有經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的扣分。落實(shí)項(xiàng)目檔案工作必備的設(shè)施設(shè)備和經(jīng)費(fèi)31、為檔案庫(kù)房建設(shè)（改造）、檔案整理、開(kāi)發(fā)利用落實(shí)所需經(jīng)費(fèi)的得滿分；2、上述經(jīng)對(duì)L項(xiàng)未列入項(xiàng)目總概算或落實(shí)不到位而影響項(xiàng)目檔案工作的扣1分。項(xiàng)目檔案工作實(shí)行綜合管理，對(duì)本單位各職能部門(mén)和對(duì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)21、檔案部門(mén)對(duì)項(xiàng)目檔案的各類(lèi)文件材料從形成、收集、積累、整理、歸檔、保管、利用等全過(guò)程進(jìn)行綜合業(yè)務(wù)管理和監(jiān)督指導(dǎo)的得滿分；2、項(xiàng)目檔案未實(shí)行集中統(tǒng)一管理的扣1分；3、檔案部門(mén)對(duì)本單位各職能部門(mén)及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)不及時(shí)、不到位的扣分；4、項(xiàng)目檔案管理網(wǎng)絡(luò)不健全的扣分。貫徹執(zhí)行項(xiàng)目檔案工作規(guī)章制度11、未嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》、《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成一般要求》、《石油化工工程建設(shè)交工技術(shù)文件規(guī)定》和《中國(guó)石化工集團(tuán)公司檔策管理辦法》等啟關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的扣1分。編p驗(yàn)收項(xiàng)目及內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)分細(xì)則自檢得分扣分原因?qū)嵲u(píng)得分扣分原因建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章、制度31、項(xiàng)目檔案的收集積累、歸檔整理、保管利用、保密安全制度缺一項(xiàng)扣分；2、項(xiàng)目檔案具體規(guī)定和做法未納入企業(yè)規(guī)章制度的扣分；3、3、未制定“三納入”、“三參加”制度的扣分。項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行21、檔案資料收集、積累、整理、審查與項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)未同步的扣分；2、項(xiàng)目檔案資料的編制、收集、積累、整理、審查與項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度不一；3、建設(shè)單位沒(méi)有組織檔案自檢及整改的扣分；4、建設(shè)單位沒(méi)有組織檔案預(yù)驗(yàn)收的扣分。2項(xiàng)目檔案完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性70項(xiàng)目檔案的完整性。驗(yàn)收檔案材料的內(nèi)容按《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》附錄A執(zhí)行271、前期及管理性文件不完整的扣3分；2、設(shè)計(jì)文件不完整的扣3分；3、施工及竣工技術(shù)文件不完整的扣10分；4、監(jiān)理文件不完整的扣3分；5、設(shè)備文件不完整的扣3分；6、聲像文件不完整的扣2分；7、竣工驗(yàn)收文件不完整的扣3分。項(xiàng)目電子文件管理101、未提交項(xiàng)目檔案電子文件（最終版）的扣8分；2、電子文件格式不符合《石油化工工程建設(shè)交工技術(shù)文件規(guī)定》及有美項(xiàng)目檔案的準(zhǔn)確性211、歸檔文件的內(nèi)容、數(shù)據(jù)小真實(shí)的扣2分；2歸檔文件簽字蠱章小完備的扣2分；3、檢索目錄不規(guī)范、不準(zhǔn)確的扣2分；4、檢索工具對(duì)外文資料未翻譯成中文的扣1分；5、竣工圖/、準(zhǔn)確、不清楚、不能真實(shí)反映項(xiàng)目竣工實(shí)際情況的扣3分；6、竣工圖章內(nèi)容填寫(xiě)不全的扣2分；7、設(shè)計(jì)單位未提交最終版竣工圖的扣6分；8、外方提供的竣工圖未經(jīng)外方簽字確認(rèn)的扣3分。

編p驗(yàn)收項(xiàng)目及內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)分細(xì)則自檢得分扣分原因?qū)嵲u(píng)得分扣分原因項(xiàng)目檔案的系統(tǒng)性121、分英方殺小符合國(guó)豕或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的扣3分;2、組卷不符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；3、未完成編目的扣3分；4、案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、備考表填與不規(guī)范、字跡小清的扣1分；5、卷內(nèi)文件排序/、規(guī)范的扣1分；6、移交手續(xù)不規(guī)范、不完整的扣1分。3項(xiàng)目檔案的保管條件14檔案庫(kù)房71、未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求滿足檔案保管建設(shè)所需檔案庫(kù)房的扣2分；2、庫(kù)房、閱覽、辦公未實(shí)行三分開(kāi)的扣1分；3、防火、防盜、防高溫、防有害氣體、防光、防潮、防蟲(chóng)、防塵等措施有一項(xiàng)/、到位的扣分。設(shè)施、設(shè)備61、檔案柜架不能滿足需要的扣1分；2、檔案信息化設(shè)備：計(jì)算機(jī)、光盤(pán)刻錄機(jī)、掃描儀、數(shù)碼照相機(jī)，缺一項(xiàng)扣分；3、檔案利用保護(hù)設(shè)備：復(fù)印機(jī)、空調(diào)機(jī)、去濕機(jī)、滅火器，