2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格：資產配置的主要類型考試試卷

2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格：資產配置的主要類型考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A.依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則2、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（基金上市首日除外）。A：5%B：10%C：15%D：20%3、在我國，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的__。A．70%B．80%C．90%D．95%4、通常情況下，__被視為無風險證券。A．金融債券B.政府機構債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券5、基金持有的金融資產應計人A:以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產B:持有至到期投資C:貸款和應收款項D:可供出售的金融資產6、目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價證券進行估值。A．收盤價B.平均價C.開盤價D.加權平均價7、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》C.《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D.《證券投資基金托管資格管理辦法》8、對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力B.從業(yè)經歷C.基金業(yè)績D.操作風格9、下列關于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額B.開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例C.開放式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年利潤分配D.根據有關規(guī)定，開放式基金利潤分配默認的方式應當采用現(xiàn)金分紅10、銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__的原則。A．簡易化B.安全性C.實用性D.系統(tǒng)化11、目前國內開放式指數型基金的日跟蹤誤差控制目標一般在__以內。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%__是指在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理。A.依法監(jiān)管原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人14、基金產品風險等級通常不包括__。A．零風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級15、場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶16、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．10日內 B．10個工作日內 C．30日內 D．30個工作日內17、依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運用基金資產買賣股票按照0.1%的稅率征收A:印花稅B:企業(yè)所得稅C:營業(yè)稅D：個人所得稅18、專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，取得基金從業(yè)資格的人員應不少于__人，且不低于員工人數的1/2。A．10B．20C．30D．5019、考察基金產品線的內涵角度一般不包括A:產品線的長度B:產品線的寬度C:產品線的深度D:產品線的高度20、關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者21、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．證券市場基礎知識B.證券投資基金C.證券交易D.證券投資基金銷售基礎知識22、基金管理公司的__負責向交易部下達投資指令。A．研究部B.投資部C.投資決策委員會D.監(jiān)察稽核部23、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段B.監(jiān)管機構C.監(jiān)管對象D.監(jiān)管內容24、整個證券市場的核心是__。A．證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務院25、基金銷售機構系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3B．5C．10D．15二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．以價格為標的的荷蘭式招標B.以價格為標的的美式招標C,以收益率為標的的荷蘭式招標D.以收益率為標的的美式招標2、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務集中處理、數據集中存儲的技術特征B.制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練C.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案D.系統(tǒng)數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年3、基金在我國香港被稱為__。A．共同基金B(yǎng).證券投資信托基金C.信托產品D.單位信托基金4、基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括_A．提示基金銷售機構改正B.出具監(jiān)管警示函C.對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D.責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調查5、20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．短期債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券6、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A.份數B.比例C.資金D.數量7、交易型開放式指數基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網點進行，也可以在交易所進行8、基金營銷實務中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網絡。A．緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.尋親問友法9、根據《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。A．5%B．10%C．20%D．30%10、按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股11、股票型基金依據投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金B(yǎng).國內股票型基金C.地區(qū)股票型基金D.國外股票型基金12、普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于__。A．認購時間與股權登記日的關系B.認購時間C.股權登記日D.持有股票時間的長短13、下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書。A．普通的開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.上市開放式基金(LOF)D.交易型開放式指數基金(ETF)14、關于有價證券的期限性，下列描述正確的有__。A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用B.股票一般沒有期限性C.股票可以視為無期證券D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求15、關于機構投資基金的稅收，正確的說法是__。A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅C.對機構買賣基金份額征收印花稅D,對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅16、股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時發(fā)生，變化幅度也相同B.不同時發(fā)生，但變化幅度相同C.同時發(fā)生，但變化幅度不相同D.不同時發(fā)生，變化幅度也不相同17、下列關于基金分類標準的說法，正確的有__。A．60%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金B(yǎng)．90%以上的基金資產投資于債券的為債券型基金C.僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D.投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金對于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費用。A．3B．4C．5D．61879年，英國公布，使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A:《股份有限公司法》B:《投資基金管理辦法》C:《投資顧問法》D:《投資公司法》20、證券市場本質上是__直接交換的場所。A.價值B.價格C.估值D.有價證券21、__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金22、關于基金的轉換業(yè)務，以下描述正確的是__。A.基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉換B.同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉換C.基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉換D.登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉換23、證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。A.集合B.集資C.聯(lián)合D.合作24、股票型