內(nèi)控制度之一：合同管理制度

土地儲(chǔ)備中心合同管理制度第一章總則第一條為規(guī)范我單位的合同行為，預(yù)防和減少合同糾紛,防范合同風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本制度。第二條本單位訂立合同、協(xié)議及其他合意性法律文件（含意向書(shū)、承諾書(shū)、確認(rèn)書(shū)及對(duì)合同的批復(fù)，以下簡(jiǎn)稱合同），適用本制度。第三條本制度所稱我單位是指土地儲(chǔ)備中心(含歸口管理的部門)、及其所屬企業(yè)單位。第四條中心班子會(huì)議負(fù)責(zé)對(duì)合同統(tǒng)一審查，未經(jīng)審查，不得訂立合同。第五條訂立合同應(yīng)當(dāng)確定承辦機(jī)構(gòu)和承辦人，并應(yīng)當(dāng)積極履行以下合同承辦管理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的提出，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、資信及履約能力等情況進(jìn)行調(diào)查；（二）組織合同項(xiàng)目的洽談和談判；（三）辦理授權(quán)委托申請(qǐng)；（四）起草合同文本；（五）（六）（七（八）合同涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，嚴(yán)格執(zhí)行保密法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第六條中心綜合股（辦公室）履行下合同審查備案管理職責(zé)：（一）建立健全區(qū)機(jī)關(guān)單位合同管理制度；（二）審查本區(qū)機(jī)關(guān)單位對(duì)外簽訂的合同文本，并進(jìn)行登記和歸檔；（三）對(duì)區(qū)政府及其各機(jī)關(guān)單位簽訂后的合同進(jìn)行備案管理；（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督本制度的實(shí)施，并向區(qū)政府報(bào)告實(shí)施情況；（五）協(xié)助解決合同爭(zhēng)議糾紛。第二章合同擬訂第七條訂立合同前，承辦單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合同相對(duì)方資信的初步調(diào)查，審查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或組織機(jī)構(gòu)代碼證、個(gè)人身份信息、經(jīng)營(yíng)范圍法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)是否齊全合法審查相對(duì)方的民事行為能力資產(chǎn)資質(zhì)信用及經(jīng)營(yíng)等狀況是否具備履行合同的能力第八條 訂立的合同，應(yīng)當(dāng)由機(jī)關(guān)單位法定代表人或者其委托的代理人簽訂。委托代理人簽訂的，必須持有法定代表人證明和授權(quán)委托書(shū)。第九條訂立合同，必須采用書(shū)面形式，可以參照有關(guān)主管部門制定的示范文本。第十條合同一般應(yīng)當(dāng)具備以下條款：（一）二）合同（三）（四）（五（六）（七）違約責(zé)任及賠償損失的（八）合同變更、解除及終止的條件；（九）（十）生效條件、訂立日期。第十一條訂立合同不得有下列內(nèi)容：（一）超越職權(quán)范圍的承諾或者義務(wù)性約定；（二）違反法律規(guī)定以單位作為合同保證人；（三）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章強(qiáng)制性規(guī)定或者損害國(guó)家、社會(huì)公共利益的約定。第十二條訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：（一優(yōu)先約定適用我國(guó)法律和仲裁規(guī)則；（二執(zhí)行。第十三條合同涉及重大公共利益的，合同承辦單位應(yīng)當(dāng)征求社會(huì)意見(jiàn)；涉及重大、疑難問(wèn)論證。第三章合同送審5送交辦公室遞增班子會(huì)審查。,（見(jiàn)附件章，同時(shí)一并報(bào)送以下材料：（一）合同草擬文本（含電子版）；（二）合同主體資格、資信證明及履約能力材料；（三）依法需要論證、評(píng)估、前臵審批的材料；（四）對(duì)合同條款內(nèi)各方的特別義務(wù)或義務(wù)不對(duì)等內(nèi)容的書(shū)面說(shuō)明材料。辦公室收到合同審批表及上述材料后，方對(duì)合同進(jìn)行審查。退回送審單位。由送審單位對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充后，再次報(bào)送審查。第十七條辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：（一）合同主體是否合法；（二）合同條款是否完整；（三）合同內(nèi)容是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定；（四）合同標(biāo)的、價(jià)款、履行期限等實(shí)體問(wèn)題是否合法、合理、合規(guī)及可行性；（五）合同是否損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益；（六）其他需要審查的事項(xiàng)。第十八條辦公室就合同有關(guān)問(wèn)題向合同承辦單位提出詢問(wèn)的，承辦單位應(yīng)當(dāng)即時(shí)回復(fù)；不能即時(shí)回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式回復(fù)。第十九條送審的合同文本，辦公室應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見(jiàn)，內(nèi)容復(fù)雜的可延長(zhǎng)3個(gè)工作日。但根據(jù)實(shí)際情況需要對(duì)合同文本及其他相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查的，其調(diào)查時(shí)間不計(jì)算在合同審查時(shí)間內(nèi)。修改內(nèi)容進(jìn)行二次審查，審查通過(guò)后，按照前款程序執(zhí)行。第二十一條合同簽訂單位有下列情形之一的，中心不予以承認(rèn)，產(chǎn)生一切法律后果由簽訂單位主要負(fù)責(zé)人、簽訂人及相關(guān)人員自行承擔(dān)：（一）未經(jīng)辦公室審查即簽訂合同的；（二）（三）修改意見(jiàn)的條款進(jìn)行私自修改后簽訂合同的；（四）訂立的合同未經(jīng)辦公室加蓋騎縫章的。一委派。第四章層級(jí)審批第二十三條合同簽訂實(shí)行層級(jí)審批管理制度。對(duì)重大合同，送審單位應(yīng)根據(jù)中心班子提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改后，報(bào)上級(jí)主管部門研究通過(guò)后簽訂。第二十四條本制度所指復(fù)雜合同是指具有下列情形之一的合同：（一）為解決歷史遺留問(wèn)題所簽訂的合同；（二）可能引起群體性上訪事件的合同；（三）涉及多部門利益或社會(huì)公共利益的合同；（四）涉外合同；（五）其他在訂立和履行過(guò)程中可能存在較大風(fēng)險(xiǎn)的合同。第二十五條合同訂立后，合同內(nèi)容的變更、權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓、合同的解除或終止的審查程序依照上述規(guī)定執(zhí)行。5交辦公室備案。第五章檔案管理第二十七條合同訂立履行過(guò)程中形成的下列材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、立卷歸檔：（一）（二）合同訂立的依據(jù)、批準(zhǔn)文（三）（四）合同訂立雙方洽談的主要情況（記錄），（五）（六）價(jià)款或酬金計(jì)算依據(jù)、預(yù)算（七）（八）來(lái)往電函、會(huì)談（九）合同審批表；（十）（十一）其他需要?dú)w檔的資料。第二十八條合同承辦人在對(duì)合同檔案收集、整理、歸檔的過(guò)程中，應(yīng)審查各類合同是否按照本制度的要求，經(jīng)過(guò)了相應(yīng)的審核、批準(zhǔn)環(huán)節(jié)。第二十九條應(yīng)做好合同檔案的使用登記工作，充分發(fā)揮合同檔案在單位合同檢查、清查、合同損失調(diào)查、合同項(xiàng)下的資產(chǎn)利用等方面的作用。第三十條合同承辦人應(yīng)協(xié)助本單位檔案管理部門做好合同檔案的收集、整理工作，及時(shí)移交合同簽訂、履行及爭(zhēng)議處理過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)資料。第三十一條單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合合同履行的期限、標(biāo)的額、標(biāo)的物的性質(zhì)、合同重要程度、合同的風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)等因素，確定合同檔案的存放保管期限。第三十二條合同檔案保管情況列入檔案管理年度檢查范圍。第三十三條合同檔案的歸檔文件整理方法參照機(jī)關(guān)文書(shū)檔案整理方法。第六章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警題。料。第三十五條合同履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的一般合同風(fēng)險(xiǎn)由單位自行負(fù)責(zé)處理。（一）合同內(nèi)容發(fā)生了重大變化，當(dāng)事人雙方經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)的；（二）訂立合同一方，將自己在合同中的權(quán)利、義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方的；（三）合同當(dāng)事人一方或者雙方發(fā)生預(yù)期違約、屆期違約、或者根本違約情形的；（四）收到對(duì)方的催告、異議、律師函或涉及法律問(wèn)題的通知的；（五）合同一方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；（六）合同一方轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（七）合同一方喪失商業(yè)信譽(yù)；（八）合同一方有喪失或者可能喪失履約能力的其它情形；（九）發(fā)生重大情勢(shì)變更事項(xiàng)的；（十）出現(xiàn)不可抗力情形的；（十一）其他需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重大情形。第三十八條合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）爭(zhēng)議合同文本及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議；（二）合同訂立和履行情況的說(shuō)明；（三）合同風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容及我方初步處理預(yù)案；（四）需要論證的問(wèn)題明細(xì)五）證據(jù)材料及清單六）需要提交的其他資料第三十九條辦公室應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告提出法律意見(jiàn)。5個(gè)工作日內(nèi)。第四十條對(duì)需要聘請(qǐng)律師參與處理合同風(fēng)險(xiǎn)或非訴訟合同談判的，由辦公室根據(jù)情況委派專業(yè)律師。第四十一條對(duì)合同履行中出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)關(guān)單位應(yīng)當(dāng)向分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第四十二條辦公室參與處理的合同風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)關(guān)單位在處理完畢后1日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將處理情況書(shū)面報(bào)告送交辦公室備案。第七章?tīng)?zhēng)議處理經(jīng)過(guò)協(xié)商無(wú)法解決，需要進(jìn)入或已經(jīng)進(jìn)入仲裁或者訴訟程序的合同爭(zhēng)議。第四十五條發(fā)生合同爭(zhēng)議需要提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的，應(yīng)當(dāng)在提起訴訟或申請(qǐng)仲裁前將有關(guān)情況向辦公室報(bào)告。第四十六條合同對(duì)方當(dāng)事人提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的，應(yīng)當(dāng)在收到應(yīng)訴通知1日內(nèi)，向辦公室報(bào)告并提交有關(guān)資料。第四十七條發(fā)生合同糾紛時(shí)，應(yīng)按下列要求收集處理合同爭(zhēng)議的證據(jù)資料，為進(jìn)行仲裁或訴訟做好必要準(zhǔn)備：（一）合同文本，包括附件、變更或解除的協(xié)議、有關(guān)電報(bào)、信函、圖表、視聽(tīng)資料等；（二）有關(guān)票據(jù)、票證；（三）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的法定或約定文本、封樣、樣品、鑒定報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果等；（四）其他有關(guān)資料。3作日內(nèi)委派專業(yè)律師。第四十九條機(jī)關(guān)單位應(yīng)及時(shí)與律師事務(wù)所簽訂委托代理合同并辦理相關(guān)手續(xù)。第五十條機(jī)關(guān)單位應(yīng)配合律師做好證據(jù)收集工作，做好出庭準(zhǔn)備。第五十一條辦公室對(duì)被委托律師參與訴訟、仲裁的情況進(jìn)行全程監(jiān)督，確保律師法律服務(wù)質(zhì)量。第五十二條對(duì)訴訟或仲裁過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況，應(yīng)及時(shí)告知辦公室，以及時(shí)采取處理措施。5裁定書(shū)、判決書(shū)等法律文書(shū)歸檔，并將一份副本或復(fù)印件送交辦公室備案。第八章法律責(zé)任第五十四條辦公室會(huì)同黨廉辦、財(cái)務(wù)股等相關(guān)部門，每季度對(duì)各機(jī)關(guān)單位合同簽訂、履行和備案情況進(jìn)行一次督查。第五