轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法理論

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法理論8．1諾姆·喬姆斯基及其語(yǔ)言觀8．1．1喬姆斯基簡(jiǎn)介諾姆·喬姆斯基（NoamChomsky1928-）是當(dāng)代最著名的語(yǔ)言學(xué)家，也是美國(guó)著名的政治評(píng)論家，曾被哲學(xué)界譽(yù)為歷史上影響最為重大的5位思想家之一。1928年12月7日生于美國(guó)賓西法尼亞州費(fèi)城的一個(gè)猶太人家庭。父親維廉·喬姆斯基是一位以希伯萊語(yǔ)為主要研究對(duì)象的語(yǔ)言學(xué)者。早期在賓西法尼亞大學(xué)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)、邏輯學(xué)、哲學(xué)和語(yǔ)言學(xué)，在大學(xué)期間就已經(jīng)與當(dāng)時(shí)著名的描寫(xiě)主義語(yǔ)言學(xué)家Harris有所接觸，其學(xué)士學(xué)位論文是《現(xiàn)代希伯萊語(yǔ)素音位學(xué)》（MorphophonemicsofModernHebrew）。1949年畢業(yè)后曾在社會(huì)上游蕩過(guò)一段時(shí)間，主要參與一些無(wú)政府主義及持社會(huì)主義觀念的團(tuán)體的政治活動(dòng)。而后在父親的介紹下開(kāi)始做Harris的研究助手并在Harris的鼓勵(lì)下進(jìn)行語(yǔ)言研究。1951年在學(xué)士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上完成學(xué)位論文《希伯萊語(yǔ)語(yǔ)法》并獲得碩士學(xué)位，該文后來(lái)以《現(xiàn)代希伯萊語(yǔ)素音位學(xué)》為名于1979年在紐約Garland出版社出版。自1951年起進(jìn)入哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)從事學(xué)術(shù)研究，1953年在美國(guó)《符號(hào)邏輯雜志》上發(fā)表《句法分析系統(tǒng)》一文，對(duì)描寫(xiě)主義語(yǔ)言學(xué)的分布理論提出了質(zhì)疑。1954開(kāi)始撰寫(xiě)論著《語(yǔ)言理論的邏輯結(jié)構(gòu)》（Thelogicstructureoflinguistictheory），1955年完成初稿（本書(shū)直到1975年才由紐約Plenum出版社出版）。同年，以該論著的一部分《轉(zhuǎn)換分析》為學(xué)位論文答辯稿，獲得賓西法尼亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1957年喬姆斯基將《語(yǔ)言理論的邏輯結(jié)構(gòu)》的主要觀點(diǎn)凝縮為《句法結(jié)構(gòu)》一書(shū)交由荷蘭默頓出版社出版。在《句法結(jié)構(gòu)》出版之前喬姆斯基也曾把自己在《語(yǔ)言理論的邏輯結(jié)構(gòu)》中的許多觀點(diǎn)或思想改寫(xiě)成一篇篇文章寄到當(dāng)時(shí)的一些學(xué)術(shù)雜志上期望發(fā)表，但最終都難逃被退稿的命運(yùn)。其中的原因是多方面的，但描寫(xiě)主義語(yǔ)言學(xué)勢(shì)力幾乎滲透到了每一個(gè)領(lǐng)域則是其中的主要原因。追隨或倡導(dǎo)描寫(xiě)主義的每個(gè)雜志當(dāng)不愿意發(fā)表與自己的辦刊宗旨相違背的學(xué)術(shù)論文的。所以當(dāng)《句法結(jié)構(gòu)》在荷蘭的默頓出版社出版之后，喬姆斯基本人并沒(méi)對(duì)這部著作的影響寄予過(guò)大的厚望。但當(dāng)羅伯特·李斯（RobertLees）1957年在《語(yǔ)言》雜志地33卷第3期發(fā)表題為《評(píng)諾姆·喬姆斯基的<句法結(jié)構(gòu)>》一文之后，美國(guó)語(yǔ)言學(xué)界開(kāi)始以極大熱情關(guān)注這位當(dāng)時(shí)還十分年輕的學(xué)者。至此，喬姆斯基初露鋒芒，一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的幾乎席卷“喬姆斯基”革命開(kāi)始席卷整個(gè)美國(guó)語(yǔ)言學(xué)界。從1955年秋起，喬姆斯基經(jīng)著名音系學(xué)家哈勒及雅格布森（布拉格學(xué)派創(chuàng)始人之一）推薦來(lái)到麻省理工學(xué)院電子學(xué)實(shí)驗(yàn)室，在由英格（V·Yngre）主持的機(jī)器翻譯小組工作，同時(shí)兼任科技法語(yǔ)、科技德語(yǔ)以及語(yǔ)言學(xué)、哲學(xué)和邏輯學(xué)的教學(xué)工作。1960初期，和一批學(xué)者合作創(chuàng)辦了麻省理論學(xué)院語(yǔ)言學(xué)系，此后一直在該系主持研究生的培養(yǎng)計(jì)劃及相應(yīng)的教學(xué)科研工作。如今，喬姆斯基是美國(guó)科學(xué)院院士，美國(guó)文理科學(xué)院院士美國(guó)政治社會(huì)科學(xué)院院士，英國(guó)皇家科學(xué)院通訊院士，等等。我國(guó)學(xué)者最早關(guān)注喬姆斯基生成語(yǔ)法學(xué)的學(xué)者有方光燾、呂叔湘等。1981年，喬姆斯基專(zhuān)程到中國(guó)黑龍江參加漢語(yǔ)學(xué)者主辦的第一次生成語(yǔ)法學(xué)研討會(huì)，標(biāo)志著漢語(yǔ)生成語(yǔ)法研究的開(kāi)端。此后，侯方、寧春巖、徐烈炯、趙世開(kāi)、司輝、邢欣等成為大陸第一批研究生成語(yǔ)法學(xué)的學(xué)者。8．1．2喬姆斯基的語(yǔ)言觀8．1．2．1“語(yǔ)言”是什么？“語(yǔ)言”有人工語(yǔ)言和自然語(yǔ)言之分。作為這兩種語(yǔ)言的上位概念，“語(yǔ)言”在生成語(yǔ)法學(xué)中被界定為：句子的（有限的或無(wú)限的）集（set），每個(gè)句子在長(zhǎng)度上是有限的，它由結(jié)構(gòu)成分有限的集構(gòu)成。（Chomsky1957：13）自然語(yǔ)言中的每一個(gè)具體的語(yǔ)種都是無(wú)限的句子集合，是在有限的規(guī)則基礎(chǔ)上生成的無(wú)限多的句子的集合。其特征是：1)無(wú)限性：自然語(yǔ)言是個(gè)無(wú)限集，其中的元素是句子。最早論及這個(gè)特征的是德國(guó)語(yǔ)言學(xué)家洪堡特：語(yǔ)言是以有限的手段作無(wú)限的運(yùn)用。2）離散性：以有限的符號(hào)構(gòu)成無(wú)限的符號(hào)序列；任連續(xù)的話語(yǔ)都是可以切分為更小的片段。3）結(jié)構(gòu)層次性：線性特征中蘊(yùn)涵著層次關(guān)系。這一特征是描寫(xiě)主義語(yǔ)言學(xué)揭示出來(lái)的。8．1．2．2語(yǔ)法是什么？“語(yǔ)法是研究具體語(yǔ)言里用以構(gòu)造句子的原則和加工過(guò)程?！保–homsky1957：11）一種語(yǔ)言的語(yǔ)法是一種裝置，它不僅能生成該語(yǔ)言中所有的句子，而且只能生成合格的（well-formed）句子。具體語(yǔ)言的語(yǔ)法表現(xiàn)為一套有限的規(guī)則系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)由三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成：句法部分、音系部分和語(yǔ)義部分。語(yǔ)法和語(yǔ)言的關(guān)系：語(yǔ)法存在于大腦之中，以大腦物質(zhì)結(jié)構(gòu)及大腦活動(dòng)為基礎(chǔ)，因此語(yǔ)法是第一性的，而具體的語(yǔ)言則是派生性的，是由在語(yǔ)法基礎(chǔ)上構(gòu)成的無(wú)限多的具體句子所構(gòu)成的集合。語(yǔ)法可以看作是一種“內(nèi)在性語(yǔ)言”（internalizedlanguage：I-language），具體的語(yǔ)言則是一種“外在化語(yǔ)言”（externalizedlanguage：E-language）。語(yǔ)法的性質(zhì)：有限性、遞歸性普遍語(yǔ)法和個(gè)別語(yǔ)法：人的語(yǔ)法知識(shí)包括兩個(gè)部分。一部分是全人類(lèi)特有的，稱(chēng)為普遍語(yǔ)法（universalgrammar），另一部分是具體語(yǔ)種所具有的，稱(chēng)為“個(gè)別語(yǔ)法”（particulargrammar）。普遍語(yǔ)法表現(xiàn)為一套有限的原則和數(shù)量極少的參數(shù)。8．1．3語(yǔ)言研究的對(duì)象、要求或目標(biāo)8．1．3．1研究的對(duì)象生成語(yǔ)法學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言研究的對(duì)象是語(yǔ)言能力（competence），而不是語(yǔ)言行為（performance）。研究的出發(fā)點(diǎn)是理想的說(shuō)話認(rèn)的“語(yǔ)感”，即理想的說(shuō)話人賴(lài)以判斷一個(gè)句子是否可以接受的或是否合語(yǔ)法的能力。理想的說(shuō)話人的語(yǔ)言能力：與普遍語(yǔ)法相關(guān)的語(yǔ)言能力以及與個(gè)別語(yǔ)法相關(guān)的能力。重點(diǎn)在前者。結(jié)構(gòu)主義學(xué)者的研究對(duì)象是語(yǔ)言系統(tǒng)，功能主義學(xué)者研究的是語(yǔ)言的社會(huì)基礎(chǔ)，生成語(yǔ)法學(xué)的研究對(duì)象則是人類(lèi)語(yǔ)言的心理基礎(chǔ)。當(dāng)代語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)研究的是跨語(yǔ)言的蘊(yùn)涵共性問(wèn)題，而生成語(yǔ)法學(xué)研究的是人類(lèi)語(yǔ)言的普遍共性問(wèn)題。8．1．3．2研究的要求或目標(biāo)1．觀察的充分性：不僅需要要觀察那些合法的句子中存在的語(yǔ)法事實(shí)，更要關(guān)注那些不合法的句子中所能反映出的帶有普遍性的制約因素。2．描寫(xiě)的充分性：對(duì)理想的說(shuō)話人的內(nèi)在化語(yǔ)言知識(shí)進(jìn)行全面充分的描述。3．解釋的充分性：不僅要解釋個(gè)別語(yǔ)法中存在的現(xiàn)象，更要以解釋與普遍語(yǔ)法相關(guān)的語(yǔ)言現(xiàn)象及與大腦機(jī)制密切相關(guān)的語(yǔ)言哲學(xué)問(wèn)題。內(nèi)部解釋和外部解釋?zhuān)涸谡Z(yǔ)言學(xué)范圍內(nèi)的解釋稱(chēng)為內(nèi)部解釋?zhuān)枰笾谡Z(yǔ)言學(xué)以外的其他學(xué)科的研究成果所進(jìn)行的解釋稱(chēng)為外部解釋。內(nèi)部解釋?xiě)?yīng)當(dāng)優(yōu)于并先于外部解釋。8．1．4語(yǔ)言學(xué)的學(xué)科性質(zhì)8．1．4．1語(yǔ)言學(xué)是一門(mén)經(jīng)驗(yàn)科學(xué)作為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，語(yǔ)言研究需要在實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。當(dāng)然，語(yǔ)言學(xué)的“實(shí)驗(yàn)”不同于自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn)，在運(yùn)用數(shù)學(xué)知識(shí)時(shí)也并非需要進(jìn)行數(shù)量計(jì)算或數(shù)理統(tǒng)計(jì)，而是要樹(shù)立一種類(lèi)似于數(shù)學(xué)研究那樣的嚴(yán)密的科學(xué)觀念。8．1．4．2語(yǔ)言學(xué)是自然科學(xué)作為一門(mén)經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，語(yǔ)言學(xué)類(lèi)似于自然科學(xué)中的物理學(xué)、化學(xué)等。這樣的科學(xué)研究首先要進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，其次要以數(shù)學(xué)為研究手段。在方法論上倡導(dǎo)“假設(shè)——演繹”（deduction）的研究方法在哲學(xué)觀方面，倡導(dǎo)理性主義（rationalism）、心理主義（mentalism）理性主義認(rèn)為：人的知識(shí)除了經(jīng)驗(yàn)成分之外還有先驗(yàn)的基礎(chǔ)。心理（mind）是作為物質(zhì)的“大腦”（Brain）的一個(gè)特性8．1．4．3是認(rèn)知心理學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科作為認(rèn)知心理學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，生成語(yǔ)法學(xué)主要關(guān)心的是兩個(gè)方面的問(wèn)題：1．為什么只有人類(lèi)具有語(yǔ)言能力，而動(dòng)物沒(méi)有？2．為什么兒童在三歲以前就能夠完整地習(xí)得一種以上的語(yǔ)言？8．2生成語(yǔ)法學(xué)的基本概念8．2．1“轉(zhuǎn)換”、“生成”含義8．2．1．1“轉(zhuǎn)換”“轉(zhuǎn)換”本來(lái)是一個(gè)控制論的術(shù)語(yǔ)，指事物從一種狀態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種狀態(tài)。生成語(yǔ)法學(xué)早期借用這個(gè)術(shù)語(yǔ)，指的是在句子的生成過(guò)程中所采用的各種具體的操作手段及相應(yīng)規(guī)則的總稱(chēng)。當(dāng)然，喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換”與Harris的“轉(zhuǎn)換”是有一定聯(lián)系的。我們平時(shí)所說(shuō)的“變換”來(lái)自Harris，只的是一種表層的轉(zhuǎn)換，關(guān)注的是句子與句子或結(jié)構(gòu)與結(jié)構(gòu)之間的“平行”的關(guān)系。而喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換”不單是一種平行的變換，更為重要的是一種深層形式到表層形式的生成過(guò)程。是把現(xiàn)代音位學(xué)的“位”觀念引申到語(yǔ)句結(jié)構(gòu)研究中來(lái)的必然結(jié)果。要注意的是“轉(zhuǎn)換”體現(xiàn)的是生成語(yǔ)法學(xué)“規(guī)則系統(tǒng)”階段（1957-1980）的特點(diǎn)，而這個(gè)階段提出的各種規(guī)則大都帶有“個(gè)別語(yǔ)法”（particulargrammar）的性質(zhì)。而在后來(lái)的“普遍語(yǔ)法系統(tǒng)”中，“轉(zhuǎn)換”的地位大為降低，比如在“原則-參數(shù)理論”中，原來(lái)提出的所有轉(zhuǎn)換規(guī)則都被壓縮為一條“-移位”。8．2．1．2“生成”（generation）的基本含義有兩層一、創(chuàng)造性這是就語(yǔ)言本身的客觀屬性來(lái)說(shuō)的。任何一種具體語(yǔ)言都具有很高程度上的“遞歸”（recursion）特點(diǎn)，[“遞歸”本來(lái)是一個(gè)數(shù)學(xué)概念，……?！斑f歸”本來(lái)是一個(gè)數(shù)學(xué)概念，……。二、明晰性這是就語(yǔ)法理論而言的。指的是，一種有效的語(yǔ)法理論必須清晰的理論陳述明確地“預(yù)言”某種具體預(yù)言中所有“合法”（well-formed）的句子，同時(shí)保證不會(huì)產(chǎn)生“不合法”（ill-formed）的句子。而“明確的陳述必須最終成為一種形式化的理論”。[喬姆斯基《生成語(yǔ)法的誕生》，《國(guó)外語(yǔ)言學(xué)》1983年第4期。喬姆斯基《生成語(yǔ)法的誕生》，《國(guó)外語(yǔ)言學(xué)》1983年第4期。8．2．2語(yǔ)言能力、語(yǔ)言官能8．2．2．1語(yǔ)言能力和語(yǔ)言行為喬姆斯基把“語(yǔ)言能力”和“語(yǔ)言行為”區(qū)別了開(kāi)來(lái)。就理想的說(shuō)話人來(lái)講，語(yǔ)言能力，指的是內(nèi)在于其大腦之中的語(yǔ)言機(jī)制以及在特定的語(yǔ)言社團(tuán)中習(xí)得的內(nèi)在性語(yǔ)言知識(shí)。就整個(gè)人類(lèi)來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言能力僅僅指為人類(lèi)所獨(dú)有的內(nèi)在于大腦之中的語(yǔ)言機(jī)制。“語(yǔ)言行為”，又譯為“語(yǔ)言運(yùn)用”：運(yùn)用所習(xí)得的語(yǔ)言知識(shí)表達(dá)思想、展開(kāi)交流行為或過(guò)程。8．2．2．2語(yǔ)言官能人的大腦中存在某一或某些特定的部位，這一或這些特定的部分專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)掌管個(gè)體成員表達(dá)思想、交際乃至其他語(yǔ)言功能運(yùn)作的語(yǔ)言機(jī)制。就如同人腦中掌管視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)、嗅覺(jué)等知覺(jué)功能發(fā)神經(jīng)中樞一樣，人類(lèi)大腦中這套語(yǔ)言機(jī)制是與生俱來(lái)的，并在生理上表現(xiàn)為一種語(yǔ)言神經(jīng)中樞。這樣的語(yǔ)言神經(jīng)中樞可以稱(chēng)為“語(yǔ)言官能”（Linguisticfaculty）。8．2．2．3與索緒爾的“語(yǔ)言”和“言語(yǔ)”二分法的比較索緒爾的“語(yǔ)言”從外延上看相當(dāng)于喬姆斯基的“個(gè)別語(yǔ)法”，這種“個(gè)人語(yǔ)法”喬姆斯基有時(shí)也稱(chēng)之為“語(yǔ)言知識(shí)”。喬姆斯基的“語(yǔ)言行為”相當(dāng)于索緒爾的“言語(yǔ)活動(dòng)”，與索緒爾的“言語(yǔ)”相距甚遠(yuǎn)。索緒爾的“言語(yǔ)”指的僅僅是言語(yǔ)活動(dòng)中與“語(yǔ)言”相對(duì)立的部分。注意：語(yǔ)言能力言語(yǔ)能力語(yǔ)言能力語(yǔ)用能力8．2．3“形式主義”和“形式化”8．2．3．1兩種形式主義（formulism）一、注重語(yǔ)言形式的“形式主義”，這是一種貶義的說(shuō)法，針對(duì)的主要是“竭力排斥語(yǔ)義”的后結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的學(xué)者。二、以精確的邏輯界定和嚴(yán)密的邏輯演算的方式揭示語(yǔ)言的本質(zhì)。8．2．3．2“形式化”（formulization）具體表現(xiàn)為：一、研究觀念上的“形式化”。這在方法論上表現(xiàn)為以演繹為主要手段。二、表述上的形式化，在表述的過(guò)程盡可能地使用不同于對(duì)象語(yǔ)言的元語(yǔ)言手段。比如借用數(shù)理邏輯符號(hào)或?qū)ｉT(mén)定義一些符號(hào)術(shù)語(yǔ)等。與功能主義的區(qū)別主要表現(xiàn)在第一個(gè)方面。8．2．4語(yǔ)類(lèi)8．2．4．1什么是“語(yǔ)類(lèi)”？一個(gè)語(yǔ)類(lèi)就是同有一組語(yǔ)法特征的詞語(yǔ)的類(lèi)。這里所說(shuō)的語(yǔ)法特征實(shí)質(zhì)上只的只是形態(tài)-句法特征。語(yǔ)類(lèi)原則上說(shuō)是結(jié)構(gòu)成分的“類(lèi)”。這在早期的生成語(yǔ)法中比較明顯。比如，在經(jīng)典理論時(shí)期，句子（S）可以改寫(xiě)為NP+VP。其中的NP可以進(jìn)而改寫(xiě)為“Det+N”，VP也可以進(jìn)而改寫(xiě)為V+NP。這其中的NP、N和VP、V其實(shí)就是語(yǔ)類(lèi)符號(hào)，能夠用來(lái)替換這些非終極符號(hào)的詞語(yǔ)就是“語(yǔ)類(lèi)”確定的對(duì)象。比如，能夠替換N的詞語(yǔ)都屬于名詞性的單詞語(yǔ)類(lèi)的成員，能夠用來(lái)替換NP的詞語(yǔ)都是以N為核心的詞組語(yǔ)類(lèi)的成員；如此等等。與“詞類(lèi)”、“形式類(lèi)”的區(qū)別和聯(lián)系生成語(yǔ)法學(xué)的“語(yǔ)類(lèi)”概念與美國(guó)描寫(xiě)主義語(yǔ)言學(xué)早期的“形式類(lèi)”（form-class）概念（Bloomfield，1933）關(guān)系極為密切，但跟后期以Harris為代表的學(xué)者所提出的“分布”意義上的“形式類(lèi)”關(guān)系不很直接?！霸~類(lèi)”有兩個(gè)含義。一是作為傳統(tǒng)教學(xué)語(yǔ)法術(shù)語(yǔ)的“partsofspeech”，一是作為一般表達(dá)式的“word-class”?！罢Z(yǔ)類(lèi)”與前者幾乎沒(méi)有多少聯(lián)系。后者也只有作為美國(guó)早期描寫(xiě)主義語(yǔ)言學(xué)框架內(nèi)“形式類(lèi)”的一種時(shí)，才與生成語(yǔ)法學(xué)的“語(yǔ)類(lèi)”概念相關(guān)。8．2．4．2空語(yǔ)類(lèi)有語(yǔ)義內(nèi)容和句法地位但沒(méi)有詞語(yǔ)表現(xiàn)形式的結(jié)構(gòu)成分類(lèi)稱(chēng)為“空語(yǔ)類(lèi)”。在生成語(yǔ)法體系內(nèi)討論的空語(yǔ)類(lèi)大致有四種類(lèi)型：1）NP語(yǔ)跡，2）wh語(yǔ)跡，3）pro，4）PRO。8．2．4．3功能語(yǔ)類(lèi)功能語(yǔ)類(lèi)與實(shí)詞語(yǔ)類(lèi)相對(duì)，指的是那些沒(méi)有詞匯意義但具有輔助性結(jié)構(gòu)功能的成分類(lèi)別。Ouhalla（1991）從以下四個(gè)方面對(duì)功能語(yǔ)類(lèi)的特征進(jìn)行描述：一、功能語(yǔ)類(lèi)是個(gè)“封閉”語(yǔ)類(lèi)，成員數(shù)量有限；二、沒(méi)有語(yǔ)義選擇特性：不能決定其補(bǔ)語(yǔ)應(yīng)該帶有什么樣的角色；三、有語(yǔ)類(lèi)選擇特性：可以決定自己的補(bǔ)足語(yǔ)由什么樣的語(yǔ)類(lèi)擔(dān)任；四、有程度不等的附著特征不能單獨(dú)充任結(jié)構(gòu)成分英語(yǔ)中功能語(yǔ)類(lèi)的范圍：一、CP的核心成分C，比如處于COMP位置上的無(wú)詞匯意義的that；二、IP的核心成分I，這里主要指的與一致關(guān)系相關(guān)的屈折語(yǔ)素；三、DP的核心成分D，比如冠詞a、the以及兼有實(shí)詞特征的that、this、these、those等；四、介詞是否是功能語(yǔ)類(lèi)，目前尚無(wú)定論。但可以認(rèn)為，英語(yǔ)的介詞兼有功能語(yǔ)類(lèi)和實(shí)詞語(yǔ)類(lèi)的特點(diǎn)。8．2．5“結(jié)構(gòu)樹(shù)”、“支配”和“統(tǒng)制”8．2．5．1“結(jié)構(gòu)樹(shù)”與“支配”關(guān)系在生成語(yǔ)法研究中，對(duì)句子或短語(yǔ)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，最通行的方式是所謂的“結(jié)構(gòu)樹(shù)”分析。比如：（1）a．thetallmankickedtheballb．[[the[tallman]][kicked[theball]]]c．SNP1VPDetAPNVNP2DetNthetallmankickedtheball以上（1c）就好像一棵倒置的大樹(shù)。其中的S稱(chēng)為“根”（root），“根”下面每個(gè)非終端符號(hào)出現(xiàn)的位置稱(chēng)為“節(jié)”（node），出現(xiàn)在終端符號(hào)位置的詞語(yǔ)可以稱(chēng)為“葉”（leaf），連接根和節(jié)、節(jié)和節(jié)、節(jié)和葉之間的線稱(chēng)為“枝”（branch）。其中根（S）、節(jié)點(diǎn)VP、NP2有兩個(gè)分枝，我們可以把它們稱(chēng)為雙叉分枝（binary-branching）。一個(gè)節(jié)點(diǎn)如有三個(gè)分枝則稱(chēng)為三叉分枝（ternary-branching），如（1c）中的NP1就分叉為Det、AP、N三個(gè)枝。在結(jié)構(gòu)樹(shù)中，一個(gè)節(jié)點(diǎn)對(duì)其所有下位節(jié)點(diǎn)構(gòu)成“支配”（dominate）關(guān)系。比如S節(jié)點(diǎn)不僅支配VP節(jié)點(diǎn)和第一個(gè)NP節(jié)點(diǎn)，也支配其不同層次上的其他所有節(jié)點(diǎn)。VP及其下位節(jié)點(diǎn)為S所支配，但VP只能支配自己的下位節(jié)點(diǎn)。在有支配關(guān)系的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)中，若沒(méi)有其他節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)，這樣的支配關(guān)系稱(chēng)為“直接支配”（immediatelydominate）關(guān)系。在直接支配關(guān)系中，處于支配地位的節(jié)點(diǎn)稱(chēng)為母節(jié)點(diǎn)。同屬一個(gè)母節(jié)點(diǎn)的兩個(gè)或兩個(gè)以上的節(jié)點(diǎn)成為姐妹節(jié)點(diǎn)。直屬于S的NP節(jié)點(diǎn)或受S直接支配的NP節(jié)點(diǎn)是句子的主語(yǔ)，直屬于VP的NP節(jié)點(diǎn)或受VP直接支配的NP節(jié)點(diǎn)是句子的賓語(yǔ)。支配是一種由上到下的縱向關(guān)系。8．2．5．2“統(tǒng)制”“統(tǒng)制”（command）也是生成語(yǔ)法學(xué)常用的概念。這個(gè)概念是建立在支配關(guān)系的基礎(chǔ)上的：X統(tǒng)制Y，當(dāng)且僅當(dāng)：1）X、Y互不支配，2）支配X的詞組也支配Y。用通俗點(diǎn)的話來(lái)說(shuō)，所謂的“統(tǒng)制”關(guān)系是指：在一個(gè)詞組內(nèi)，受該詞組支配的各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間若不存在支配關(guān)系，那么它們之間就存在統(tǒng)制關(guān)系。比如，在（1c），S裝配所有的節(jié)點(diǎn)，因此也就不統(tǒng)制任何節(jié)點(diǎn)或受任何節(jié)點(diǎn)的統(tǒng)制。NP1不支配VP及其下位節(jié)點(diǎn)，因此它可以統(tǒng)制VP節(jié)點(diǎn)及其支配的所有節(jié)點(diǎn)。同樣，VP不支配N(xiāo)P1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn)，因此可以統(tǒng)制NP1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn)。在NP1中，它直接支配三個(gè)節(jié)點(diǎn)Det、AP、N相互統(tǒng)制；在VP中，它直接支配的V節(jié)點(diǎn)統(tǒng)制NP2及其支配的所有節(jié)點(diǎn)（Det、N），同時(shí)V也受NP2的統(tǒng)制。V不能統(tǒng)制NP1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn)，因?yàn)橹銿的詞組VP并不支配N(xiāo)P1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn)。成分統(tǒng)制(C-Command)和最大投射統(tǒng)制(M-Command)成分統(tǒng)制如上所述，現(xiàn)在說(shuō)說(shuō)最大投射統(tǒng)制。a.C-command:Ac-commandsBiffAdoesnotdominateBandeverycategorydominatingAdominatesB。b.M-command:Am-commandsBifAdoesnotdominateBandsomeprojectionofAdominatesB。最大投射統(tǒng)制其實(shí)說(shuō)的就是核心不僅統(tǒng)制其姐妹節(jié)點(diǎn)及其下位節(jié)點(diǎn)，而且統(tǒng)制其指示語(yǔ)位置上的成分。比如，C、I、T、V、N等都最大統(tǒng)制其指示語(yǔ)。為什么要有最大統(tǒng)制？原因也很簡(jiǎn)單：為了給指示語(yǔ)位置上的論元指派格。因?yàn)楦竦闹概尚枰獫M足統(tǒng)制關(guān)系條件，詳細(xì)情況我們后面再談。8．3古典理論階段——第一語(yǔ)言模式時(shí)期8．3．1古典理論的特點(diǎn)從《句法結(jié)構(gòu)》發(fā)表到1965年《句法理論若干理論問(wèn)題》出版為止。這個(gè)時(shí)期的主要特點(diǎn)是：一、專(zhuān)注于理論構(gòu)建，重點(diǎn)闡述語(yǔ)言的生成性二、引入Harris“轉(zhuǎn)換”觀念，提升了這一操作手段的理論地位，細(xì)化了一系列轉(zhuǎn)換規(guī)則。三、對(duì)語(yǔ)義關(guān)注不多8．3．2古典理論的規(guī)則系統(tǒng)古典理論除了在一些大的理論問(wèn)題上進(jìn)行了較為深入的闡述外，也提出了一套現(xiàn)在看來(lái)較為粗略的規(guī)則系統(tǒng)：一、短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則（合并collapsing、遞歸recursive、推導(dǎo)式derivation）二、轉(zhuǎn)換規(guī)則（移位movement、刪除deletion，插入insertion、改變特征featurechanging、拷貝copying）（一）強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換和選擇性轉(zhuǎn)換（二）單一轉(zhuǎn)換和綜合轉(zhuǎn)換（嵌套和連接）（三）規(guī)則的運(yùn)用每一條轉(zhuǎn)換規(guī)則的使用都要經(jīng)過(guò)結(jié)構(gòu)分析和結(jié)構(gòu)變化兩個(gè)步驟。在由與主動(dòng)句對(duì)應(yīng)的核心句生成英語(yǔ)被動(dòng)句的過(guò)程中，轉(zhuǎn)換規(guī)則的運(yùn)用過(guò)程可以描述如下：themanpasthittheball結(jié)構(gòu)分析：NP-Aux-V-NPX1-X2-X3-X4結(jié)構(gòu)變化：X4-X2+be+en+X3-by+X1Theball-past+be+en-hit-by+theman注意：這一階段的轉(zhuǎn)換操作不僅可以重新安排終端語(yǔ)符列的次序，還可以增加或刪除一些語(yǔ)素或非語(yǔ)言符號(hào)。三、語(yǔ)素音位規(guī)則至于一、三的具體內(nèi)容參見(jiàn)教材，此處從略。8．4標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期可細(xì)分為三個(gè)階段：（初期的）標(biāo)準(zhǔn)理論階段（1965-1970）、擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論階段（1971-1976）和修正的擴(kuò)展理論階段（1977-1980）。8．4．1（初期的）標(biāo)準(zhǔn)理論階段1965年出版的《句法理論若干理論問(wèn)題》（AspectsoftheTheoryofSyntax）提出了標(biāo)準(zhǔn)理論，使生成語(yǔ)法學(xué)從專(zhuān)注于理論構(gòu)建的“第一模式時(shí)期”過(guò)度到了以語(yǔ)義問(wèn)題為焦點(diǎn)的“標(biāo)準(zhǔn)理論”（StandardTheory，ST）時(shí)期。在這期間發(fā)表的其他主要著作還有《笛卡兒語(yǔ)言學(xué)》（1966），《語(yǔ)言與心智》（1968）。初期的標(biāo)準(zhǔn)理論對(duì)古典理論進(jìn)行了較大幅度的修正：一、接受了“Katz-Postal假說(shuō)”，[這個(gè)假說(shuō)的基本內(nèi)容是“這個(gè)假說(shuō)的基本內(nèi)容是“轉(zhuǎn)換不改變語(yǔ)義”。二、放棄了古典理論中源于Harris的“核心句”觀念，提出了“深層結(jié)構(gòu)”和“表層結(jié)構(gòu)”這兩個(gè)操作性概念。其中“深層機(jī)構(gòu)”由基礎(chǔ)部分生成并負(fù)責(zé)語(yǔ)義解釋?zhuān)粗苯虞斎氲秸Z(yǔ)義部分通過(guò)語(yǔ)義規(guī)則得到句子的語(yǔ)義表達(dá)；轉(zhuǎn)換規(guī)則把“深層結(jié)構(gòu)”轉(zhuǎn)換為“表層結(jié)構(gòu)”，在輸入到語(yǔ)音部分之后通過(guò)語(yǔ)音規(guī)則得到句子的語(yǔ)音表達(dá)。要注意的是，即使是在古典時(shí)期，喬姆斯基的“核心句”與Harris的“核心句”也是有差別的。哈氏的核心句與非核心句之間都是真正的句子，核心句和非核心句之間可以進(jìn)行雙向轉(zhuǎn)換或變換。但喬氏的核心句是對(duì)哈氏核心句的進(jìn)一步抽象，是一種不是真正句子的“句子”，同時(shí)由“核心句”到非核心句的轉(zhuǎn)換是單向的。三、開(kāi)始關(guān)注對(duì)語(yǔ)法生成能力的限制，主要表現(xiàn)在對(duì)轉(zhuǎn)換規(guī)則施加一些條件限制。四、在細(xì)化原有短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則的同時(shí)增加了詞庫(kù)部分，大大地充實(shí)了句法運(yùn)作的基礎(chǔ)。比如將短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則中占核心地位的“改寫(xiě)規(guī)則”首先細(xì)化為“語(yǔ)境自由規(guī)則”和“語(yǔ)境制約規(guī)則”，其次是把“語(yǔ)境制約規(guī)則”進(jìn)一步分化為“嚴(yán)格子語(yǔ)類(lèi)規(guī)則”和“選擇規(guī)則”。有了這些更為細(xì)致的規(guī)則，就可以在一定程度上限制諸如“Theboymayfrightensincerity”、“Sinceritymayfrightentheboy”之類(lèi)不合格句子的生成。而詞庫(kù)部分的設(shè)立為把子語(yǔ)類(lèi)規(guī)則即“選擇規(guī)則”可能涉及的特征納入到一個(gè)備用的詞匯系統(tǒng)之中創(chuàng)造了條件?；A(chǔ)部分句法部分語(yǔ)類(lèi)規(guī)則詞庫(kù)深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化規(guī)則表層結(jié)構(gòu)語(yǔ)義部分語(yǔ)音部分語(yǔ)義表達(dá)語(yǔ)音表達(dá)這里有必要說(shuō)說(shuō)“詞庫(kù)”這個(gè)新出現(xiàn)的概念。在古典理論時(shí)期，生成語(yǔ)法是沒(méi)有詞庫(kù)的，所有的句法現(xiàn)象都由短語(yǔ)規(guī)則和轉(zhuǎn)換兩個(gè)部分處理。這樣，由于動(dòng)詞有各種各樣的選擇特征，所以句子有有各種各樣的改寫(xiě)規(guī)則。但是，人們很快認(rèn)識(shí)到，許多改寫(xiě)規(guī)則所表達(dá)的只是某些詞項(xiàng)獨(dú)有的性質(zhì)。由于句法中必須有一個(gè)部分來(lái)定義哪些動(dòng)詞是及物的，哪些是不及物的，所以它們并不能把句法現(xiàn)象窮盡地表達(dá)出來(lái)。從這個(gè)角度說(shuō)，它們是不充分的。而在另一個(gè)方面，大多數(shù)改寫(xiě)規(guī)則也帶來(lái)了很多問(wèn)題，它們數(shù)量很大，相互間缺乏有機(jī)的聯(lián)系，使得句法部分變得非常復(fù)雜?？傊?，它們不僅沒(méi)有必要，而且甚至是有害的。到了60年代，人們正式把詞庫(kù)和句法進(jìn)行了分離。詞庫(kù)負(fù)責(zé)的是定義每個(gè)詞項(xiàng)的獨(dú)特的性質(zhì)，包括它的音系、句法和語(yǔ)義諸方面的特性。例如動(dòng)詞“打”帶一個(gè)賓語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)，其題元角色是客體等等選擇特征都是由詞庫(kù)規(guī)定的。它與其他動(dòng)詞所共有的特征則由句法部分負(fù)責(zé)解釋。詞庫(kù)和句法之間是通過(guò)一條“投射原則”加以聯(lián)系的，這條原則規(guī)定詞項(xiàng)的選擇性特征必須在句法分析的各個(gè)層次上都得到滿足。這個(gè)分離有很大的意義，它極大地簡(jiǎn)化了句法分析，甚至使得短語(yǔ)規(guī)則部分失掉了必要性而最終被取消了。8．4．2擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論階段1972年喬姆斯基發(fā)表了《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義解釋》一文，標(biāo)志著生成語(yǔ)法進(jìn)入“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”（ExtendedStandardTheory，EST）時(shí)期。這個(gè)時(shí)期的突出特征就是突破了“轉(zhuǎn)換不改變語(yǔ)義”這一限制，開(kāi)始把語(yǔ)義解釋的部分任務(wù)轉(zhuǎn)移到表層結(jié)構(gòu)之中。導(dǎo)致這種變化的主要原因是學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，在很多情況下轉(zhuǎn)換可能帶來(lái)較大的語(yǔ)義變化。比如：（1）Everyonelovessomeone（2）Someoneislovedbyeveryone（3）a．每個(gè)人都愛(ài)著某一個(gè)人：甲愛(ài)A，乙愛(ài)B，丙愛(ài)C……b．每個(gè)人愛(ài)的都是一個(gè)人：甲愛(ài)A，乙愛(ài)A，丙也愛(ài)A……（4）Notmanyarrowshitthetarget.（5）Manyarrowsdidn’tthetarget.（5）NOT[manyarrowsthetarget]喬姆斯基（1972）對(duì)表層結(jié)構(gòu)在語(yǔ)義解釋中的作用較為全面的闡述。在這篇文章中，喬姆斯基重點(diǎn)討論了兩個(gè)方面的問(wèn)題。一是與“焦點(diǎn)”和“預(yù)設(shè)”相關(guān)的句子的語(yǔ)義解釋問(wèn)題，二是even、only等副詞的語(yǔ)義解釋問(wèn)題。這兩個(gè)問(wèn)題都與表層結(jié)構(gòu)而且只與表層結(jié)構(gòu)相關(guān)。除此之外，喬姆斯基提及到邏輯算符的語(yǔ)義轄域的確定、代詞的所指的確定、主動(dòng)句與被動(dòng)句中與完成體相關(guān)的轉(zhuǎn)換限制、情態(tài)動(dòng)詞的語(yǔ)義闡釋?zhuān)鹊?。在此基礎(chǔ)上，喬姆斯基對(duì)初期的標(biāo)準(zhǔn)理論進(jìn)行了修正：基礎(chǔ)部分：（P1，…，Pi）轉(zhuǎn)換部分：（Pi，…，Pn）語(yǔ)音部分：Pn語(yǔ)音表達(dá)語(yǔ)義部分：（Pi，Pn）語(yǔ)義表達(dá)基礎(chǔ)部分生成深層結(jié)構(gòu)，即（P1，…，Pi）；轉(zhuǎn)換部分生成表層結(jié)構(gòu)，即（Pi，…，Pn）；語(yǔ)音部分只對(duì)表層結(jié)構(gòu)（Pn）作出音系調(diào)整，但語(yǔ)義部分的語(yǔ)義解釋卻涉及到深層結(jié)構(gòu)（Pi）和表層結(jié)構(gòu)（Pn）兩個(gè)方面的因素8．4．3修正的擴(kuò)展理論階段喬姆斯基1977年發(fā)表了《關(guān)于形式和解釋的論文集》（EssaysonFormandInterpretation）一書(shū)，對(duì)TG的整個(gè)理論作了比較重大的修正。此后將近四年的時(shí)間內(nèi)，生成語(yǔ)法學(xué)都是在所謂的“修正的擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”（RevisedExtendedStandardTheory，REST）框架內(nèi)進(jìn)行的。這個(gè)框架如下:深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換規(guī)則表層結(jié)構(gòu)語(yǔ)音規(guī)則語(yǔ)義解釋規(guī)則語(yǔ)音表達(dá)邏輯形式表達(dá)在這個(gè)新的框架中，最大的變化是：語(yǔ)義解釋與深層結(jié)構(gòu)分離，完全由表層結(jié)構(gòu)來(lái)負(fù)擔(dān)了。其結(jié)果是，在REST框架中，盡管“語(yǔ)義”整個(gè)系統(tǒng)模式中的一個(gè)不可或缺的部分，但卻被放置到句法過(guò)程之外，從而較為徹底地實(shí)現(xiàn)了喬氏一直追求的“句法自主”觀念。另一個(gè)比較重要的變化就是以X棒或X階理論取代了一直使用的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法。早期的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法概括性程度盡管遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于描寫(xiě)語(yǔ)法，但其概括性程度仍然存在著一些問(wèn)題。這主要表現(xiàn)：為不同的語(yǔ)類(lèi)設(shè)計(jì)不同的描寫(xiě)形式，對(duì)不同語(yǔ)類(lèi)短語(yǔ)之間的內(nèi)在聯(lián)系估計(jì)不足。比如，在短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法中，句子、典型的名詞短語(yǔ)分別被描寫(xiě)為：I．S——NP+VP（Johnofferedtheopinion）II．NP——Det+N（John’sopinion）但在這兩類(lèi)結(jié)構(gòu)之間還存在著亦此亦彼的結(jié)構(gòu)短語(yǔ)，即：III．John’sofferingoftheopinion應(yīng)該把III描寫(xiě)為I還是II？原則上說(shuō)，描寫(xiě)為I或II都是可以的，但無(wú)論怎么描寫(xiě)都有顧此失彼之嫌。而要避開(kāi)這種左右為難的局勢(shì)，一種辦法就是對(duì)三種結(jié)構(gòu)做出統(tǒng)一的處理。即：A．XPJohnXofferedtheopinionB．XPJohn’sopinionC．XPJohn’sXofferingoftheopinion在此基礎(chǔ)上，喬姆斯基提出了Xbar原則：I．XP——XCompII．X——SpecXXPSpcXXComp其中XP是最大投射（maximalProjection），X是整個(gè)XP的核心（head），X、X分別是X的一階投射和二階投射，Comp（complement）X的補(bǔ)足語(yǔ)，Spc是標(biāo)志語(yǔ)。以動(dòng)詞“吃”為例：詞項(xiàng)“吃”選擇受事為補(bǔ)語(yǔ)，假如負(fù)載受事的是“飯”，則“吃飯”為“吃”的一階投射V，V進(jìn)一步與“吃”的施事論元“我”組合構(gòu)成“吃”的二階投射V或VP。如下圖所示：VPSpcVVComp我吃飯?jiān)倥e個(gè)名詞組的例子：DPSpcDDComp我的那本書(shū)在這里D（那本）是核心成分，“書(shū)”是D的補(bǔ)語(yǔ)，D是D的一階投射，DP是D的二階投射。8．5原則-參數(shù)理論時(shí)期8．5．1“原則-參數(shù)理論”的基本思想人的大腦中存在某一或某些特定的部位，這一或這些特定的部分專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)掌管個(gè)體成員表達(dá)思想、交際乃至其他語(yǔ)言功能運(yùn)作的語(yǔ)言機(jī)制或語(yǔ)言官能（Linguisticfaculty）。就如同人腦中掌管視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)、嗅覺(jué)等知覺(jué)功能發(fā)神經(jīng)中樞一樣，人類(lèi)大腦中這套語(yǔ)言機(jī)制是與生俱來(lái)的，并在生理上表現(xiàn)為一種語(yǔ)言神經(jīng)中樞。語(yǔ)言研究的終極目標(biāo)揭示這種神經(jīng)機(jī)制的生理基礎(chǔ)、生物學(xué)性質(zhì)、內(nèi)在構(gòu)成及其運(yùn)作機(jī)制。但是，與其他神經(jīng)中樞或語(yǔ)言官能不同的是，語(yǔ)言中樞神經(jīng)是人類(lèi)特有的，因此就不可能象研究其他官能那樣拿動(dòng)物作替代性的實(shí)驗(yàn)。這就意味著，在人類(lèi)大腦目前仍然保持“黑箱”狀態(tài)的前提下，至少?gòu)难芯空Z(yǔ)言機(jī)制的內(nèi)在構(gòu)成及運(yùn)作機(jī)制方面來(lái)看，觀察、描寫(xiě)語(yǔ)言材料是一個(gè)必不可少的途徑。也就是說(shuō)，語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)就是通過(guò)對(duì)一種以上語(yǔ)言材料的詳細(xì)分析來(lái)提出理論假設(shè)以模擬語(yǔ)言中樞神經(jīng)機(jī)制的內(nèi)容，假設(shè)出來(lái)的理論對(duì)人類(lèi)語(yǔ)言現(xiàn)象的解釋力越大，那么這樣的理論模式越接近人類(lèi)大腦中的語(yǔ)言機(jī)制。喬姆斯基提出的“原則-參數(shù)”理論就屬于這種性質(zhì)的語(yǔ)言理論的，其目的當(dāng)然是試圖通過(guò)對(duì)自然語(yǔ)言現(xiàn)象的充分觀察、描寫(xiě)和解釋來(lái)逐步逼近對(duì)人類(lèi)語(yǔ)言機(jī)制內(nèi)部構(gòu)成及其運(yùn)作機(jī)制的揭示。自然，任何一種這樣的理論都有一個(gè)需要反復(fù)驗(yàn)證、不斷修正的過(guò)程?！霸瓌t-參數(shù)”理論自然也不會(huì)例外的。需要說(shuō)明的是，在生成語(yǔ)法學(xué)的TG理論模式階段，生成語(yǔ)法學(xué)者的重點(diǎn)在于從具體語(yǔ)言的語(yǔ)法中提煉規(guī)則系統(tǒng)。這是生成語(yǔ)法必然要經(jīng)過(guò)的一個(gè)階段。前面我們說(shuō)過(guò)，生成語(yǔ)法學(xué)是一門(mén)經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，而作為一門(mén)經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，其基本的研究方法就是進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。語(yǔ)言研究的實(shí)驗(yàn)對(duì)象就是由一部部具體語(yǔ)法生成的外在性語(yǔ)言這個(gè)集合中的句子。但是，應(yīng)該看到，內(nèi)在性語(yǔ)法并不是現(xiàn)成的東西，它需要語(yǔ)言學(xué)家從具體的語(yǔ)言中去提煉。只有在對(duì)具體的語(yǔ)言認(rèn)識(shí)達(dá)到了一定程度的規(guī)則化之后，才有可能基于個(gè)別語(yǔ)法的一系列規(guī)則就普遍語(yǔ)法的某些原則進(jìn)行比較有效的假設(shè)。1979年4月，喬姆斯基在意大利比薩的一次學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表了名為“管轄、約束理論”的講演。1980年，喬姆斯基在美國(guó)語(yǔ)言學(xué)雜志《語(yǔ)言學(xué)探索》上發(fā)表了一篇著名的文章《論約束》（Onbinding）。1981年出版了《管轄、約束講演集》（ForisPublication）。這論著尤其是《管轄、約束講演集》的面世標(biāo)志著生成語(yǔ)法學(xué)開(kāi)始超越轉(zhuǎn)換模式，進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期，即“原則-參數(shù)理論”時(shí)期。這個(gè)時(shí)期分兩個(gè)階段：“管轄和約束理論”（通常被簡(jiǎn)稱(chēng)“管約論”）階段和“最簡(jiǎn)方案”階段。8．5．2管轄和約束理論8．5．2．1“管轄和約束理論”構(gòu)成喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)法是一個(gè)組合性的裝置。這個(gè)裝置就整體來(lái)說(shuō)由兩大系統(tǒng)構(gòu)成，即規(guī)則系統(tǒng)和原則系統(tǒng)。這兩個(gè)系統(tǒng)可以分門(mén)別類(lèi)地加以研究。下面是喬姆斯基（1981）提出的“管約論”模式。詞庫(kù)基礎(chǔ)部分句法管約論模式轉(zhuǎn)換部分語(yǔ)音形式部分（PF）解釋部分邏輯式部分（LF）以上每個(gè)部分都各有一套規(guī)則，從而構(gòu)成“語(yǔ)法”的規(guī)則系統(tǒng)。其中，基礎(chǔ)部分生成的是“D-結(jié)構(gòu)”，而轉(zhuǎn)換部分生成的是“S-結(jié)構(gòu)”。這里需要提請(qǐng)注意的是：一、這里的“D-結(jié)構(gòu)”也就是原來(lái)的深層結(jié)構(gòu)，只不過(guò)主要是由于以下兩個(gè)方面的原因，喬姆斯基不再愿意使用“深層結(jié)構(gòu)”這樣的名稱(chēng)罷了：（一）避免被理解為“生成語(yǔ)義學(xué)”的“深層結(jié)構(gòu)”概念；（二）在管約論中“深層結(jié)構(gòu)”的地位有了比較大的變化，比如不再負(fù)責(zé)語(yǔ)義解釋等。二、“S-結(jié)構(gòu)”并不等于TG階段的“表層結(jié)構(gòu)”，而是比TG階段的“表層結(jié)構(gòu)”抽象得多。以下是徐烈炯（1988）舉的例子，目的是顯示D、S、PH、PF四種結(jié)構(gòu)之間的區(qū)別：（1）a．itisunclear[s[sPROtoseewho]]b．itisunclear[swhoi[sPROtoseeti]]c．itisunclear[swho[stosee]]d．itisunclear[sforwhichpersonx[sPROtoseex]]以上（1a）是D-結(jié)構(gòu)，主要標(biāo)志是疑問(wèn)詞who處在see后的補(bǔ)足語(yǔ)位置上；（1c）、（1d）分別是PH、PF結(jié)構(gòu)。（1b）是S-結(jié)構(gòu)，其中的who已移位到COMP位置，而see后的補(bǔ)足語(yǔ)位置上留下一個(gè)與who同指的語(yǔ)跡（以分別對(duì)who、t加下標(biāo)i的方式來(lái)表示），而ti、PRO這樣的符號(hào)是原來(lái)的“表層結(jié)構(gòu)”中不可能出現(xiàn)的。不過(guò)，無(wú)論什么性質(zhì)的規(guī)則，都必須在普遍語(yǔ)法原則的限制之下才能得到有效的運(yùn)作。此外，與標(biāo)準(zhǔn)理論相比，“管約論”模式的一個(gè)較為典型的特征就是把詞庫(kù)從句法部分分離出來(lái)。這在后來(lái)的最簡(jiǎn)方案中又被否決了：在最簡(jiǎn)方案中，句法部分包含詞庫(kù)和演算系統(tǒng)?！霸瓌t-參數(shù)”理論假設(shè)人類(lèi)的語(yǔ)言機(jī)制的核心部分存在著一部適用于全部人類(lèi)語(yǔ)言習(xí)得的語(yǔ)法，稱(chēng)為“普遍語(yǔ)法”（UniversalGrammar）。這部普遍語(yǔ)法有兩個(gè)主要的部分組成。一是人類(lèi)語(yǔ)言必須共同遵守的“原則系統(tǒng)”，另一個(gè)是供不同類(lèi)型語(yǔ)言或具體語(yǔ)種選擇的“參數(shù)值”（ParameterValue）?；蛘?，換個(gè)角度說(shuō)，普遍語(yǔ)法的“原則系統(tǒng)”決定了人類(lèi)語(yǔ)言的共同本質(zhì)，而參數(shù)值的不同選擇決定了人類(lèi)語(yǔ)言的具體變異及其限度。普遍語(yǔ)法中有兩種性質(zhì)的原則。一是總體原則，二是具體原則?？傮w原則包括以下幾個(gè)方面：一、充分解釋原則：PF、LF結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)的每一個(gè)表達(dá)式都必須得到解釋。不允許留下任何一個(gè)不能解釋的因素。二、允準(zhǔn)原則：合格結(jié)構(gòu)中的，每一個(gè)成分均須獲準(zhǔn)三、映射原則：若詞項(xiàng)的詞匯特點(diǎn)要求選用為補(bǔ)語(yǔ)，那么在各個(gè)層次的表達(dá)式中都選用。具體的原則系統(tǒng)由7個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成，即：Xbar理論、題元理論、格理論、管轄理論、約束理論、控制理論和界限理論。以下集中介紹這7個(gè)子系統(tǒng)的情況。8．5．3普遍語(yǔ)法的原則子系統(tǒng)8．5．3．1Xbar原則這個(gè)原則的雛形最早出現(xiàn)在Chomsky（1970）《論名物化》一文。到修正理論階段已臻成熟。但還留下一些問(wèn)題。比如，說(shuō)NP的核心是N，VP的核心是V，那么句子的核心是什么？Jackendoff（1977）認(rèn)為S實(shí)際上是V的三階投射，即V。這是把V當(dāng)作句子S的核心了。Chomsky（1981）提出了一個(gè)為后來(lái)學(xué)者普遍接受的觀點(diǎn)，即把聯(lián)系主語(yǔ)和謂語(yǔ)的屈折特征（Inflection，簡(jiǎn)寫(xiě)為INFL或I）處理為句子的核心。這樣一來(lái)，句子S就是I的二階投射I了：S/ISpcIIVP這樣一來(lái)，不僅NP、VP是向心結(jié)構(gòu)，作為句子的S也是向心結(jié)構(gòu)了。為了充分體現(xiàn)這種一致性，Chomsky（1986）在《語(yǔ)障》（Barriers）一文中干脆把S也記做IP。下面分析一個(gè)具體的例子：（1）Theenemydestroyedthecity.IPNPIIVPSpecVVNPTheenemyeddestroythecity8．5．3．2題元理論（-theory）題元理論研究詞項(xiàng)與詞項(xiàng)之間的語(yǔ)義關(guān)系，涉及到的主要是動(dòng)詞的題元結(jié)構(gòu)。包括三個(gè)方面的內(nèi)容：題元角色、題元準(zhǔn)則以及題元位置。下面分而述之。一、論元和題元角色（角色）句子中的NP成分不止有句法功能（比如“主語(yǔ)”、“賓語(yǔ)”、“定語(yǔ)”等），還具有一定的語(yǔ)義功能。比如在上述例（1）中，theenemy不僅是主語(yǔ)，也是動(dòng)詞destroy的施事成分；thecity不僅是補(bǔ)足語(yǔ)（賓語(yǔ)），也是destroy的受事成分。生成語(yǔ)法學(xué)把句子中負(fù)載的施事、受事、工具等語(yǔ)義功能類(lèi)別的NP稱(chēng)為“論元”徐烈炯（1988）《生成語(yǔ)法理論》將之翻譯為“主目語(yǔ)”。（argument），而將施事、受事、工具等語(yǔ)義功能類(lèi)別稱(chēng)為相關(guān)動(dòng)詞的“題元角色”不少著作又翻譯為“論旨角色”。比如宋國(guó)明（1997）《句法理論概要》。（thematicrole），簡(jiǎn)稱(chēng)“徐烈炯（1988）《生成語(yǔ)法理論》將之翻譯為“主目語(yǔ)”。不少著作又翻譯為“論旨角色”。比如宋國(guó)明（1997）《句法理論概要》。早期的轉(zhuǎn)換語(yǔ)法把施事、受事之類(lèi)的語(yǔ)義特征處理為限制轉(zhuǎn)換過(guò)程的（語(yǔ)義）“選擇限制”。后來(lái)隨著研究的日趨深入，尤其是隨著“詞庫(kù)”概念的提出，這部分內(nèi)容被逐步壓縮為詞庫(kù)中詞項(xiàng)的詞匯特征。因此，類(lèi)似于例（1）中的施事、受事等語(yǔ)義角色在管約論中都被處理為是destroy這個(gè)詞項(xiàng)本有的詞匯特性。二、題元準(zhǔn)則（準(zhǔn)則）“題元準(zhǔn)則”說(shuō)的是論元和題元角色之間的匹配關(guān)系：每一個(gè)論元均被指派一個(gè)角色，而且只能被指派一個(gè)角色；每個(gè)角色都被指派給一個(gè)論元，而且只指派給一個(gè)論元?！邦}元準(zhǔn)則”所要闡述的道理很簡(jiǎn)單，那就是：論元與題元角色之間必須一一對(duì)應(yīng)。因此，在例（1）中theenemy一旦被指派了施事角色，那么它就不能再負(fù)載施事以外的其他題元角色，同時(shí)destroy的施事角色一旦被指派給theenemy，也就不能再指派給句子中除theenemy之外的任何其他NP；同樣，thecity一旦被指派了施事角色，那么它就不能再負(fù)載施事以外的其他題元角色，同時(shí)destroy的施事角色一旦被指派給thecity，也就不能再指派給句子中除thecity之外的任何其他NP。三、論元位置、題元位置和映射原則（一）論元位置題元理論提出的主要目的是說(shuō)明題元角色、詞語(yǔ)和句子結(jié)構(gòu)位置之間的匹配關(guān)系。因此首先就必須在“D-結(jié)構(gòu)”中區(qū)分“A-位置”（A-position）和“非A位置”。所謂的“A-位置”就是“D-結(jié)構(gòu)”中論元成分可以出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)位置。這樣的位置主要有兩個(gè)：主語(yǔ)位置和動(dòng)詞的補(bǔ)足語(yǔ)位置。相應(yīng)地，“非A位置”指的就是“D-結(jié)構(gòu)”中不能出現(xiàn)論元成分的結(jié)構(gòu)位置，這樣的位置有兩類(lèi)：一是附加語(yǔ)的位置，主要是COMP位置，也包括NP的非核心位置如果把所有的NP都分析為DP，那么情況就不同了：DP的核心是D，而不是N，此時(shí)的A位置應(yīng)該是補(bǔ)足語(yǔ)位置。如果把所有的NP都分析為DP，那么情況就不同了：DP的核心是D，而不是N，此時(shí)的A位置應(yīng)該是補(bǔ)足語(yǔ)位置。（二）題元位置現(xiàn)在來(lái)看看“題元位置”（位置）這個(gè)概念。首先，所有的非A位置都不是位置，同時(shí)動(dòng)詞后的補(bǔ)足語(yǔ)肯定是位置。這就意味著，作為A位置中的主語(yǔ)位置不一定都是位置。問(wèn)題是主語(yǔ)位置在哪些情況下不是位置。Chomsky（1981）談到如下三種情況：I、it充任主語(yǔ)時(shí)比如：ItseemsthatJohnwillwinII、there充任主語(yǔ)時(shí)比如：TherearebelievedtobeunicornsinthegardenIII、習(xí)語(yǔ)的一部分充任主語(yǔ)時(shí)比如：AdvantagewastakenofBill（三）映射原則映射原則討論的是論元與句子結(jié)構(gòu)位置的對(duì)應(yīng)關(guān)系。包括“映射原則”和“擴(kuò)充的映射原則”兩項(xiàng)內(nèi)容。先看“映射原則”：如果詞項(xiàng)的詞匯特點(diǎn)要求選擇為補(bǔ)語(yǔ)，那么，在各個(gè)層次上都必須選擇。首先，這里所說(shuō)的“詞匯特點(diǎn)”指的主要是一個(gè)詞項(xiàng)對(duì)其補(bǔ)足語(yǔ)的選擇限制，包括題元角色以及語(yǔ)類(lèi)特征方面的選擇限制。比如，動(dòng)詞kill的詞匯特征規(guī)定它只能選擇一個(gè)受事補(bǔ)足語(yǔ)，give則可以選擇兩個(gè)補(bǔ)足語(yǔ)：對(duì)象和目標(biāo)，但run什么也不選擇，put也能選擇兩個(gè)補(bǔ)足語(yǔ)：一個(gè)是受事，另一個(gè)則是處所；以上這些動(dòng)詞都是選擇NP為補(bǔ)足語(yǔ)，但think需要選擇小句（IP）作為補(bǔ)足語(yǔ)，而try則選擇不定式作補(bǔ)語(yǔ)，等等。其次是，所謂的“各個(gè)層次”在這里指的是D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)、PH結(jié)構(gòu)以及PF結(jié)構(gòu)。因此，映射原則的意思其實(shí)就是說(shuō)，詞項(xiàng)與其選擇的之間的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)關(guān)系和句法結(jié)構(gòu)關(guān)系一經(jīng)確立就必須在D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)、PH結(jié)構(gòu)以及PF結(jié)構(gòu)這四個(gè)層次上始終維持不變。以上舉的（1）為例：（1）a．itisunclear[s[sPROtoseewho]]b．itisunclear[swhoi[sPROtoseeti]]c．itisunclear[swho[stosee]]d．itisunclear[sforwhichpersonx[sPROtoseex]]“擴(kuò)充的映射原則”就是把主語(yǔ)位置與施事角色之間的關(guān)系也納入到“映射原則”的考察范圍之內(nèi)。其具體的內(nèi)容很簡(jiǎn)單:每個(gè)小句都必須有主語(yǔ)或每個(gè)IP的Spec位置必須被填入。比如，（1）例之中的PRO。再如：（2）a．[seems[Johntobeintelligent]]b．[Johniseems[titobeintelligent]]c．[Johnseems[tobeintelligent]]d．[itseems[forJohntobeintelligent]]“映射原則”有什么用處？那就是為刻畫(huà)各個(gè)層次結(jié)構(gòu)之間的機(jī)地聯(lián)系提供基礎(chǔ)。比如，在由D-結(jié)構(gòu)生成S-結(jié)構(gòu)的過(guò)程，許多論元成分可能要移動(dòng)位置，但是：第一，論元成分都是由位置移到非位置上的，比如（1）中的who和（2）中的John；第二，移走的只是充任論元成分的詞語(yǔ)，而不是作為結(jié)構(gòu)成分的論元本身，因此每一次移位都必然地要留下語(yǔ)跡。再如，在對(duì)一個(gè)句子進(jìn)行S-結(jié)構(gòu)刻畫(huà)的過(guò)程中，必須指明其中各個(gè)相關(guān)結(jié)構(gòu)位置之間的語(yǔ)義關(guān)系，而要指明這種語(yǔ)義關(guān)系就必須求助于“映射原則”。比如：（3）a．Johnseemstohavebeenhitbyacar.b．[Johniseems[titohavebeenhittibyacar]]以上（3b）是對(duì)（3a）S-結(jié)構(gòu)的刻畫(huà)。在（3b）中John和兩個(gè)ti之間構(gòu)成同指關(guān)系鏈。而用以確定這種同指關(guān)系鏈的理論依據(jù)恰恰就是“（擴(kuò)展）的映射原則”。Chomsky把以上所說(shuō)的這種同指關(guān)系鏈稱(chēng)為“語(yǔ)鏈”（chain）。8．5．3．3格理論（Case-theory）一、三種性質(zhì)不同的“格”觀念目前學(xué)術(shù)界中存在著三種性質(zhì)不同的“格”觀念。一是傳統(tǒng)語(yǔ)法學(xué)中的“形態(tài)格”，二是Fillmore倡導(dǎo)的“格語(yǔ)法”體系中的“語(yǔ)義格”，再就是生成語(yǔ)法學(xué)中的“句法格”。喬姆斯基的“句法格”與“語(yǔ)義格”之間的區(qū)別是明顯的：“語(yǔ)義格”在原則-參數(shù)理論中只相當(dāng)于題元角色或題元結(jié)構(gòu)關(guān)系。麻煩的是“句法格”與“形態(tài)格”的區(qū)別：它們之間既有區(qū)別又有聯(lián)系。我們的理解是，“句法格”在外延上應(yīng)當(dāng)覆蓋“形態(tài)格”，但在內(nèi)涵上有差別。句法格指的是一種較為抽象的結(jié)構(gòu)關(guān)系，處于結(jié)構(gòu)關(guān)系中的每個(gè)NP成分都必須具有“（句法）格”身份，但：（一）句法格可以指派給無(wú)形的NP，而“形態(tài)格”始終伴隨著有形NP；（二）句法格與題元角色沒(méi)有直接的關(guān)系，但“形態(tài)格”往往與NP的語(yǔ)義身份糾纏在一起。為了區(qū)別于“形態(tài)格”，喬姆斯基建議使用以大寫(xiě)字母開(kāi)頭的Case。二、“格”的指派（一）只有動(dòng)詞和介詞才有指派格的能力。Chomsky（1970）根據(jù)[N]和[V]兩項(xiàng)特征來(lái)區(qū)別名、動(dòng)、形、介四個(gè)單詞語(yǔ)類(lèi)：[+N，-V]：名詞[-N，+V]：動(dòng)詞[+N，+V]：形容詞[-N，-V]：介詞在這四個(gè)單詞語(yǔ)類(lèi)中只有具備[-N]特征的單詞語(yǔ)類(lèi)才具備指派格的能力。顯然，具備這個(gè)特征的只有動(dòng)詞和介詞。（二）只有核心成分（X或X0）可以為其補(bǔ)足語(yǔ)指派格，核心的各級(jí)投射都不具備指派格的能力。核心成分V、P為其補(bǔ)足語(yǔ)指派賓格；具有[+tense]特征的核心成分I為其指示語(yǔ)指派主格，不具備[+tense]特征的核心成分I不能指派格；NP的核心成分N為其指示語(yǔ)指派所有格。（三）格只指派給位置，不是指派給有形詞語(yǔ)，因此，即使一個(gè)位置上的有形詞語(yǔ)被移走了，留下的語(yǔ)跡仍然具有格身份。（四）例證（1）a．liketheboyb．*fondtheboyc．fondoftheboy（2）a．destroythecityb．*destructionthecityc．destructionofthecity（3）a．helikestheboyb．*heliketheboy（4）a．John，himIlikeb．*John，heIlikec．John，Ilikehim（5）a．Isaid[Johnisafool]b．*Isaid[Johntobeafool]三、“格”鑒別式及“格”的傳遞（一）“格”鑒別式與“可見(jiàn)性條件”“格”鑒別式是規(guī)定每一個(gè)有語(yǔ)音形式的NP必須具有格定性，（Vergnaud1974）即：（1）*NP，當(dāng)NP有語(yǔ)音形式但沒(méi)有格作為一條原則，（1）可以讀作：NP不合法（*表示不合法），當(dāng)該NP沒(méi)有格的時(shí)候。也就是說(shuō)，任何一個(gè)出現(xiàn)在句子之中的NP必須以適當(dāng)?shù)姆绞浇邮芨裰概?，否則的話其在句子中的地位就不能得到充分解釋?zhuān)浣Y(jié)果就是影響到整個(gè)句子的合法性。（2）a．*JohnranawayMaryb．*Johntogoiswouldbeamistake上面我們說(shuō)過(guò)，具有[-N]特征的核心成分為其補(bǔ)足語(yǔ)指派格，但是我們也曾說(shuō)過(guò)有形詞語(yǔ)形式，比如動(dòng)詞可以為其補(bǔ)足語(yǔ)指派角色。那么格指派與角色的指派之間有沒(méi)有內(nèi)在聯(lián)系呢？有！喬姆斯基（1986）在總結(jié)學(xué)者們的研究成果的基礎(chǔ)上提出了如下假設(shè)：（3）一個(gè)有形NP必須有格才能起到負(fù)載角色的作用。這個(gè)假設(shè)稱(chēng)為“可見(jiàn)性條件”（visibilityCondition）。所謂“可見(jiàn)”就是要能夠在PF中得到充分解釋?zhuān)玫匠浞纸忉尵捅仨毜玫浇巧?；進(jìn)而，要得到角色，就首先必須滿足條件（3）：只有被指派了格身份的NP才能具備負(fù)載由核心成分為其指派的角色。（二）空語(yǔ)類(lèi)的“格”問(wèn)題“格”過(guò)濾式只對(duì)有形NP起限制作用，但不對(duì)無(wú)形NP即空語(yǔ)類(lèi)產(chǎn)生作用。空語(yǔ)類(lèi)主要有四種類(lèi)型：NP語(yǔ)跡、wh語(yǔ)跡、pro和PRO。首先，pro有格，而PRO無(wú)格。比如：（4）a．parla（他在說(shuō)）b．a(chǎn)rrivaunragzzo（來(lái)了一個(gè)男孩）（5）a．itiseasy[PROtobefriendly]b．hetries[PROtounderstandthebook]其次是NP語(yǔ)跡沒(méi)有格。比如：（6）a．wascriticizedJohnb．Johnwascriticized（7）a．islikely[Johntoleave]b．Johnislikely[ttoleave]（6a）、（7a）中的John不能獲得格身份，而根據(jù)“格”過(guò)濾式，NP不能沒(méi)有格。因此這兩個(gè)結(jié)構(gòu)中的John要么被判為不合法，要么必須移位到其他位置獲得格身份。（6b）、（7b）就是分別把（6a）、（7a）中的John提升（raising）到可以賦格的有[+tense]特征的主句IP的指示語(yǔ)位置從I那里獲得“格”身份，整個(gè)句子得到合法性。這里是說(shuō)：John移位前就沒(méi)有格身份，那么移位后留下的語(yǔ)跡當(dāng)然也沒(méi)有“格”身份。有“格”身份的NP成分，如果不是Wh，就不能移位。比如：（8）a．isnecessary[forJohntoleave]b．*Johnisnecessary[forttoleave]wh語(yǔ)跡有格。比如：（9）a．[shelovewho]b．[swho[shelovet]]（10）a．[sJohnredthatbook]b．[sthatbook[sJohnredt]]問(wèn)題是：wh有格為什么還要移位？這其中問(wèn)題比較復(fù)雜。不過(guò)其中語(yǔ)用因素占主導(dǎo)地位。8．5．3．4管轄理論(Government-theory)一、“管轄”的定義管轄理論主要研究核心成分與其補(bǔ)足語(yǔ)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系?！肮茌牎钡亩x如下：X管轄Y，當(dāng)且僅當(dāng)X為核心并統(tǒng)制Y。在這里X是主管成分，Y為受管成分。很顯然，所謂的主管成分對(duì)受管成分的管轄關(guān)系只不過(guò)是一種特殊的“統(tǒng)制”關(guān)系罷了：A．主管成分必須是由單詞語(yǔ)類(lèi)充任的核心，B．受管成分必須是詞組語(yǔ)類(lèi)。在下圖中，ZP統(tǒng)制X、X、YP，但不能管轄它們，因?yàn)閆P不是核心，也不是單詞語(yǔ)類(lèi)；X統(tǒng)制ZP，但不能管轄ZP，因?yàn)閄也不是單詞語(yǔ)類(lèi)；X統(tǒng)制YP，X是單詞語(yǔ)類(lèi)，也是核心，YP是詞組語(yǔ)類(lèi)，因此X管轄YP?？梢?jiàn)“管轄關(guān)系”，從“統(tǒng)制”關(guān)系的角度說(shuō)就是“最低限統(tǒng)制”（minimalC-command）關(guān)系。XPZPXXYP（Y）幾種重要的管轄關(guān)系：V管轄其補(bǔ)語(yǔ)（NP、PP等）P管轄其補(bǔ)語(yǔ)（NP）[+tense]I管轄其指示語(yǔ)（主語(yǔ)）：IPNPIIYP（Y）I不僅管轄YP，也管轄NP（主語(yǔ)）。因?yàn)镮P支配N(xiāo)P和I，但I(xiàn)不支配N(xiāo)P。（注意I不是詞組或I的最大投射）二、“管轄”理論的作用“管轄”這個(gè)概念有兩個(gè)重要作用：A．“管轄”是賦格的必要條件：只有主管成分才能把“格”賦予給受管成分；B．“管轄”是題元角色指派的必要條件：只有主管成分才能把題元角色指派給受管成分。三、“嚴(yán)格管轄”及“空語(yǔ)類(lèi)原則”A．嚴(yán)格管轄就是把Infl管轄排除在外：當(dāng)且僅當(dāng)管轄且Infl時(shí)，嚴(yán)格管轄。B．空語(yǔ)類(lèi)原則（ECP）“嚴(yán)格管轄”概念的提出主要是為了語(yǔ)跡的管轄問(wèn)題。原則上說(shuō)受管的成分才能移位，因此也只有受管轄的位置才可以出現(xiàn)語(yǔ)跡；問(wèn)題在于并不是所有的受管成分都能移位。典型的情況是Wh移位過(guò)程中出現(xiàn)的所謂的主、賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。比如：（1）a．JohnthinksthatMarysawBillb．WhodoesJohnthinkthatMarysawt？c．*WhodoesJohnthinksthattsawBill？為了解釋這種現(xiàn)象，喬姆斯基（1981）提出了“空語(yǔ)類(lèi)原則”，如下：（2）[e]必須受到嚴(yán)格管轄注意在；這里的e指的是語(yǔ)跡，不包括同樣是空語(yǔ)類(lèi)的PRO。8．5．3．5．約束理論（Binding-theory）一、約束（binding）所謂“約束”指的是一個(gè)NP類(lèi)成分在指稱(chēng)范圍上受到其他NP成分的制約。在指稱(chēng)范圍上制約其他NP類(lèi)成分的NP稱(chēng)為約束者，受到指稱(chēng)制約的NP稱(chēng)為被約束者。（指稱(chēng)）約束有兩種類(lèi)型：同指約束和異指約束。前者廣泛存在于自然語(yǔ)言中，后者只存在于部分語(yǔ)言中，比如漢藏語(yǔ)。生成語(yǔ)法目前只討論了同指約束現(xiàn)象。二、受管語(yǔ)類(lèi)（governedcategory）要理解生成語(yǔ)法學(xué)的“約束理論”，首先必須討論一下“受管語(yǔ)類(lèi)”這個(gè)概念。當(dāng)且僅當(dāng)=NP或S，包含及的主管成分的最小語(yǔ)類(lèi)時(shí)，為的受管語(yǔ)類(lèi)。三、約束三原則A．約束第一原則：照應(yīng)語(yǔ)在受管語(yǔ)類(lèi)內(nèi)受約束也就是說(shuō)在一個(gè)受管語(yǔ)類(lèi)S或NP中，如果出現(xiàn)了一個(gè)照應(yīng)詞，那么其同標(biāo)引的先行詞必然在受管語(yǔ)類(lèi)S或NP內(nèi)。B．約束第二原則：代詞在受管語(yǔ)類(lèi)內(nèi)是自由的也就是說(shuō)在一個(gè)受管語(yǔ)類(lèi)S或NP中，如果出現(xiàn)了一個(gè)代詞，那么其同標(biāo)引的先行詞必然在受管語(yǔ)類(lèi)S或NP之外。C．約束第三原則：指稱(chēng)語(yǔ)總是是自由的也就是說(shuō)指稱(chēng)詞語(yǔ)在任何情況下都不受其他詞語(yǔ)的指稱(chēng)約束。8．5．3．6控制理論（ControlTheory）控制理論主要用于解決PRO的語(yǔ)義解釋問(wèn)題。喬姆斯基把句法上的空語(yǔ)類(lèi)分為四種類(lèi)型：NP語(yǔ)跡、Wh語(yǔ)跡、pro（俗稱(chēng)“小指代”，只出現(xiàn)在少數(shù)語(yǔ)言中，比如意大利語(yǔ)）、PRO（俗稱(chēng)“大指代”或“隱主語(yǔ)”，在自然語(yǔ)言中分布較廣泛，性質(zhì)也比較特殊）。從指稱(chēng)解釋的角度來(lái)看，PRO有兩種類(lèi)型：泛指性的PRO，這種PRO的指稱(chēng)范圍在句子內(nèi)不受任何成分的約束。定指性的PRO，其指稱(chēng)范圍在S中受到約束?？刂评碚撝饕槍?duì)的是第二類(lèi)PRO。這類(lèi)PRO在英語(yǔ)中主要分布在不定式動(dòng)詞小句和動(dòng)名詞小句的主語(yǔ)位置。比如：（1）a．Johnitries[PROitounderstandthesentence]b．Ii’prefer[PROigoingtoamovie]（2）a．JohnaskMaryi[PROitoleavequietly]b．IorderedBilli[PROitoentertherace]在以上例（1）中，PRO的先行詞是主句的主語(yǔ)，（2）中的PRO的先行詞語(yǔ)是主句的賓語(yǔ)。喬姆斯基提出了一個(gè)最短距離原則（MinimalistDistancePrinciple）來(lái)概括這類(lèi)現(xiàn)象：PRO選擇統(tǒng)制它且離它最近的名詞作先行詞。含有PRO的結(jié)構(gòu)稱(chēng)為控制結(jié)構(gòu)（controlconstruction），PRO的先行詞稱(chēng)為控制語(yǔ)（controller）。若PRO的控制語(yǔ)是主句主語(yǔ)，這樣的句子稱(chēng)為SC（subjectcontrolconstruction），若PRO的控制語(yǔ)是主句的賓語(yǔ)，這樣的句子稱(chēng)為OC（objectcontrolconstruction），能以控制結(jié)構(gòu)作為補(bǔ)語(yǔ)的動(dòng)詞稱(chēng)為控制動(dòng)詞。8．5．3．7界限理論（BoundingTheory）界限理論主要研究（特指問(wèn)句）中疑問(wèn)詞的移位（Wh-Movement）限制問(wèn)題。英語(yǔ)特殊疑問(wèn)句的疑問(wèn)詞必須出現(xiàn)在句首。但并不是所有的疑問(wèn)詞都能夠移位到句首。比如：（1）a．[sCOMP[sthisbookcriticizeswho]b．[swhoi[sdoesthisboo