投委會(huì)議事細(xì)則會(huì)議細(xì)則

第9頁共9頁投委會(huì)議事細(xì)則會(huì)議細(xì)則___?有限合伙企?業(yè)投資決?策委員會(huì)議?事規(guī)則第?一章總則?第一條為建?立___股?權(quán)投資管理?有限公司（?以下簡(jiǎn)稱公?司）及受托?資金和資產(chǎn)?投資決策?程序的高效?、合理和科?學(xué)性，完善?所管理基金?投資決策程?序，提高基?金投資決策?的效益和決?策的質(zhì)量，?公司與所管?理的基金有?限合伙企業(yè)?共同設(shè)立投?資決策委員?會(huì)，并根據(jù)?《___公?司法》、《?合伙企業(yè)法?》、《__?_股權(quán)投資?管理有限公?司章程》（?以下簡(jiǎn)稱《?公司章程》?）和《__?_股權(quán)投資?基金（有限?合伙）章程?》（以下簡(jiǎn)?稱《基金章?程》），及?其他有關(guān)規(guī)?定，制訂本?議事規(guī)則。?第二條投?資決策委員?會(huì)是公司董?事會(huì)與基金?合伙人按照?《公司章程?》、《董事?會(huì)議事規(guī)則?》和《基?金章程》共?同產(chǎn)生投資?決策委員會(huì)?委員，設(shè)立?的專門工作?機(jī)構(gòu)，主要?負(fù)責(zé)公司管?理的基金資?產(chǎn)的對(duì)外投?資項(xiàng)目和重?大投資決策?做出投資決?策，并向所?管理基金的?聯(lián)合管理委?員會(huì)和公司?董事會(huì)負(fù)責(zé)?。第三條?投資決策委?員___作?投資決議，?必須遵守《?基金章程》?、《公司章?程》等基金?設(shè)立時(shí)的?有關(guān)協(xié)議規(guī)?定細(xì)則及其?他有關(guān)法律?、法規(guī)和規(guī)?范性文件的?規(guī)定第二?章人員組成?第四條基?金投資決策?委員會(huì)由9?至11名成?員組成，由?公司董事會(huì)?提名，基金?聯(lián)合管理委?員會(huì)選舉?產(chǎn)生。第?五條投資決?策委員會(huì)委?員應(yīng)符合一?下基本條件?：（一）?熟悉國(guó)家有?關(guān)法律、法?規(guī)，熟悉公?司經(jīng)營(yíng)管理?和股權(quán)投資?基金運(yùn)營(yíng)；?（二）遵?守誠(chéng)信原則?，公正廉潔?，忠于職守?，能夠?yàn)榫S?護(hù)公司和所?管理基金的?權(quán)益積極開?展工作；?（三）有較?強(qiáng)的金融行?業(yè)專業(yè)技術(shù)?能力和判斷?能力，及其?他行業(yè)的綜?合研究能力?，能處理復(fù)?雜的涉及重?大投資、風(fēng)?險(xiǎn)管理等方?面的問題，?具備獨(dú)立工?作的能力；?（四）具?有履行職責(zé)?所必需的時(shí)?間和精力。?第六條投?資決策委員?會(huì)設(shè)主任委?員一名，主?任委員由公?司董事會(huì)提?名，聯(lián)合管?理委員會(huì)選?舉產(chǎn)生，?負(fù)責(zé)召集和?主持決策委?員會(huì)會(huì)議，?當(dāng)決策委員?會(huì)主任委員?不能或無法?履行職責(zé)時(shí)?，由其指定?一名其他委?員代行其職?責(zé)。第七?條投資決策?委員會(huì)委員?任期與基金?存續(xù)期一致?。期間如有?委員退出委?員會(huì)，或基?金合伙人?退出基金，?并根據(jù)本議?事規(guī)則第五?條的規(guī)定補(bǔ)?足委員人數(shù)?。第八條?投資決策委?員會(huì)因委員?辭職、免職?或其他原因?而導(dǎo)致人數(shù)?低于規(guī)定人?數(shù)的三分之?二時(shí)，公?司董事和所?管理基金聯(lián)?合管理委員?會(huì)應(yīng)補(bǔ)選新?的委員。在?投資決策委?員會(huì)委員?人數(shù)達(dá)到規(guī)?定人數(shù)的三?分之二以前?，投資決策?委員會(huì)暫停?行使本議事?規(guī)則規(guī)定的?職權(quán)。?第三章職責(zé)?權(quán)限第九?條投資決策?委員會(huì)主要?行使下列職?權(quán)：（一?）對(duì)經(jīng)投資?管理部門審?議通過的基?金投資項(xiàng)目?進(jìn)行審議，?并審批通過?投資方案和?實(shí)施計(jì)劃；?（二）對(duì)?投資產(chǎn)品研?發(fā)、投資方?案和投資策?略等進(jìn)行審?議；（三?）對(duì)以上事?項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)?行投資分析?和跟蹤檢查?；（四）?公司董事會(huì)?和所管理基?金聯(lián)合管理?委員會(huì)授權(quán)?的其他事宜?。第十條?投資決策委?員會(huì)對(duì)本議?事規(guī)則規(guī)定?的事項(xiàng)進(jìn)行?審議后，應(yīng)?形成投資決?策委員會(huì)會(huì)?議決議聯(lián)?同相關(guān)議案?報(bào)送公司董?事會(huì)和基金?聯(lián)合管理委?員會(huì)備案。?第十一條?投資決策委?員會(huì)主任履?行以下職責(zé)?：（一）?召集、主持?委員會(huì)會(huì)議?；（二）?代表投資決?策委員會(huì)向?公司董事會(huì)?和基金聯(lián)合?管理委員會(huì)?報(bào)告工作；?（三）應(yīng)?當(dāng)由投資決?策委員會(huì)主?任履行的其?他職責(zé)。?第十二條投?資決策委員?會(huì)履行職責(zé)?時(shí)，公司相?關(guān)職能部門?應(yīng)給予配合?，委員會(huì)可?以聘請(qǐng)外?部專業(yè)的咨?詢顧問機(jī)構(gòu)?和中介機(jī)構(gòu)?，提供專業(yè)?的建議進(jìn)行?投資決策，?有關(guān)費(fèi)用由?所管理基?金承擔(dān)。?第四章會(huì)議?的召開與通?知第十三?條投資決策?委員會(huì)會(huì)議?分定期會(huì)議?和臨時(shí)會(huì)議?，由主任委?員召集并主?持。投資決?策委員會(huì)?會(huì)議應(yīng)由委?員會(huì)委員本?人出席，也?可委托其他?委員代為出?席會(huì)議并行?使表決權(quán)?。第十四?條投資決策?委員會(huì)定期?會(huì)議每年至?少召開兩次?，審議事項(xiàng)?包括但不限?于以下內(nèi)容?：（一）?審議基金投?資方案和項(xiàng)?目執(zhí)行情況?，并根據(jù)實(shí)?際需要進(jìn)行?調(diào)整和修訂?；（二）?制訂基金年?度投資項(xiàng)目?發(fā)展計(jì)劃和?經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；?（三）基?金投資管理?的年度投資?預(yù)算方案、?決算方案的?執(zhí)行情況；?（四）審?議下一年度?的投資預(yù)算?方案、決算?方案；（?五）基金投?資管理及其?他影響基金?投資收益的?重大事項(xiàng)的?實(shí)施情況報(bào)?告；（六?）投資決策?委員會(huì)年度?履職情況匯?總報(bào)告。?第十五條投?資決策委員?會(huì)主任委員?認(rèn)為必要時(shí)?，或二分之?一以上委員?聯(lián)名提議時(shí)?，應(yīng)召集?臨時(shí)會(huì)議；?對(duì)于臨時(shí)重?大投資項(xiàng)目?決策，投資?決策委員會(huì)?應(yīng)召開會(huì)議?，審議投資?項(xiàng)目可行性?報(bào)告，并于?會(huì)議召開前?3天通知全?體委員，會(huì)?議由主任委?員主持，主?任委員不能?出席時(shí)可委?托其它一名?委員主持。?第十六條?投資決策委?員會(huì)會(huì)議通?知應(yīng)至少包?括以下內(nèi)容?：（一）?會(huì)議召開時(shí)?間、地點(diǎn)；?（二）會(huì)?議期限；?（三）會(huì)議?需要討論的?議題；（?四）會(huì)議聯(lián)?系人及__?_；（五?）會(huì)議通知?的日期。?第五章議事?與表決程序?第十七條?投資決策委?員會(huì)會(huì)議應(yīng)?由應(yīng)由三分?之二以上委?員（含三分?之二）出席?方可舉行。?每名委員?享有一票的?表決權(quán)，會(huì)?議作出的決?議須經(jīng)全體?委員半數(shù)通?過。第十?八條投資決?策委員會(huì)會(huì)?議應(yīng)由委員?會(huì)委員本人?出席，也可?以委托其他?委員代為出?席會(huì)議并?行使表決權(quán)?。第十九?條投資決策?委員會(huì)委員?委托其他委?員代為出席?會(huì)議并行使?表決權(quán)的，?應(yīng)向會(huì)議主?持人提交?授權(quán)委托書?。授權(quán)委托?書應(yīng)不遲于?會(huì)議表決前?提交給會(huì)議?主持人。?第二十條授?權(quán)委托書應(yīng)?由委托人和?被委托人簽?名，應(yīng)至少?包括以下內(nèi)?容：（一?）委托人姓?名；（二?）被委托人?姓名；（?三）代理委?托事項(xiàng)；?（四）對(duì)會(huì)?議議題行使?投票權(quán)的指?示（贊成、?___、棄?權(quán)）以及未?做具體指示?時(shí)，被委托?人是否可按?自己意思表?決的說明；?（五）授?權(quán)委托的期?限；（六?）授權(quán)委托?書簽署日期?。第二十?一條投資決?策委員會(huì)委?員既不親自?出席會(huì)議，?亦未委托其?他委員代為?出席會(huì)議的?，視為未?出席相關(guān)會(huì)?議。決策委?員會(huì)委員連?續(xù)三次不出?席會(huì)議的，?視為不能適?當(dāng)履行其職?權(quán)，公司股?東會(huì)可以撤?銷其委員職?務(wù)。第二?十二條投資?決策委員會(huì)?會(huì)議對(duì)所議?事項(xiàng)采取集?中審議、依?次表決的規(guī)?則，即全部?議案經(jīng)所?有與會(huì)委員?審議完畢后?，依照議案?審議順序?qū)?議案進(jìn)行逐?項(xiàng)表決。?第二十三條?投資決策委?員會(huì)如認(rèn)為?必要，可以?召集公司董?事、其他高?級(jí)管理人員?列席會(huì)議，?其他人員?列席會(huì)議介?紹情況或發(fā)?表意見，但?非決策委員?會(huì)委員對(duì)議?案沒有表決?權(quán)。第二?十四條投資?決策委員會(huì)?會(huì)議的表決?方式均為舉?手表決。委?員會(huì)臨時(shí)會(huì)?議在保障委?員充分表?達(dá)意見的前?提下，可以?用傳真或網(wǎng)?絡(luò)方式（包?括___、?本公司信息?化辦公系統(tǒng)?）進(jìn)行并作?出決議，表?決方式為簽?字方式。會(huì)?議主持人應(yīng)?對(duì)每項(xiàng)議案?的表決結(jié)果?進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并?當(dāng)場(chǎng)公布，?由會(huì)議記錄?人將表決結(jié)?果記錄在案?。第二十?五條委員會(huì)?委員必須按?照法律、法?規(guī)、基金章?程及公司章?程的規(guī)定，?對(duì)基金承擔(dān)?忠實(shí)義務(wù)?和勤勉義務(wù)?。委員會(huì)會(huì)?議通過的報(bào)?告、決議和?建議必須符?合法律、法?規(guī)、基金章?程及公司章?程等的要求?。第六章?會(huì)議決議和?會(huì)議記錄?第二十六條?投資決策委?員會(huì)每項(xiàng)議?案獲得規(guī)定?的有效表決?票數(shù)后，經(jīng)?會(huì)議主持人?宣布即形?成投資決策?委員會(huì)決議?。第二十?七條投資決?策委員會(huì)對(duì)?于投資項(xiàng)目?的相關(guān)決議?未得到公司?董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)?控制委員會(huì)?的決議認(rèn)?可后，投資?決策委員會(huì)?應(yīng)___對(duì)?投資項(xiàng)目的?重新研究分?析和投資方?案設(shè)計(jì)，并?重新進(jìn)行投?資決策委員?會(huì)審議。?第二十八條?投資決策委?員會(huì)委員應(yīng)?不遲于會(huì)議?決議生效之?次日，將會(huì)?議決議有關(guān)?情況向公?司董事會(huì)和?基金聯(lián)合管?理委員會(huì)備?案，并督促?和推進(jìn)公司?投資管理部?門實(shí)施執(zhí)行?相關(guān)決議。?第二十九?條投資決策?委員會(huì)會(huì)議?應(yīng)當(dāng)有書面?記錄，出席?會(huì)議的委員?和會(huì)議記錄?人應(yīng)當(dāng)在會(huì)?議記錄上?簽名。出席?會(huì)議的委員?有權(quán)要求在?記錄上對(duì)其?在會(huì)議上的?發(fā)言作出說?明性記載。?投資決策委?員會(huì)會(huì)議記?錄、委員會(huì)?決議的書面?文件作為公?司檔案由公?司保存，保?存期至基金?清算結(jié)束后?至少5年。?第三十條?投資決策委?員會(huì)會(huì)議記?錄應(yīng)至少包?括以下內(nèi)容?：（一）?會(huì)議召開的?日期、地點(diǎn)?和召集人姓?名；（二?）出席會(huì)議?人員的姓名?，受他人委?托出席會(huì)議?的應(yīng)特別注?明；（三?）會(huì)議議程?；（四）?委員發(fā)言要?點(diǎn)；（五?）每一決議?事項(xiàng)或議案?的表決方式?和載明贊成?、___或?棄權(quán)的票數(shù)?的表決結(jié)果?；（六）?其他應(yīng)當(dāng)在?會(huì)議記錄中?說明和記載?的事項(xiàng)。?第三十一條?委員會(huì)決議?違___律?、法規(guī)或者?《基金章程?》，致使基?金資產(chǎn)遭受?嚴(yán)重?fù)p失時(shí)?，參與決?議的委員負(fù)?相關(guān)責(zé)任。?但經(jīng)證明在?表決時(shí)曾表?明異議并記?載于會(huì)議記?錄的，該委?員可以免除?責(zé)任。第?三十二條投?資決策委員?會(huì)決議實(shí)施?的過程中，?投資決策委?員會(huì)主任委?員或其指定?的其他委?員應(yīng)就決議?的實(shí)施情況?進(jìn)行跟蹤檢?查，在檢查?中發(fā)現(xiàn)有違?反決議的事?項(xiàng)時(shí)，可以?要求和督促?有關(guān)人員予?以糾正，有?關(guān)人員若不?采納意見，?投資決策委?員會(huì)主任或?其指定的委?員應(yīng)將有關(guān)?情況向公司?董事會(huì)和基?金聯(lián)合管理?委員作出匯?報(bào)，由公司?董事會(huì)和基?金聯(lián)合管理?委員會(huì)負(fù)責(zé)?處理。第?七章附則?第三十三條?本規(guī)則未盡?事宜，按國(guó)?家有關(guān)法律?法規(guī)、規(guī)