投委會議事細則會議細則

第9頁共9頁投委會議事細則會議細則___?有限合伙企?業(yè)投資決?策委員會議?事規(guī)則第?一章總則?第一條為建?立___股?權投資管理?有限公司（?以下簡稱公?司）及受托?資金和資產(chǎn)?投資決策?程序的高效?、合理和科?學性，完善?所管理基金?投資決策程?序，提高基?金投資決策?的效益和決?策的質(zhì)量，?公司與所管?理的基金有?限合伙企業(yè)?共同設立投?資決策委員?會，并根據(jù)?《___公?司法》、《?合伙企業(yè)法?》、《__?_股權投資?管理有限公?司章程》（?以下簡稱《?公司章程》?）和《__?_股權投資?基金（有限?合伙）章程?》（以下簡?稱《基金章?程》），及?其他有關規(guī)?定，制訂本?議事規(guī)則。?第二條投?資決策委員?會是公司董?事會與基金?合伙人按照?《公司章程?》、《董事?會議事規(guī)則?》和《基?金章程》共?同產(chǎn)生投資?決策委員會?委員，設立?的專門工作?機構，主要?負責公司管?理的基金資?產(chǎn)的對外投?資項目和重?大投資決策?做出投資決?策，并向所?管理基金的?聯(lián)合管理委?員會和公司?董事會負責?。第三條?投資決策委?員___作?投資決議，?必須遵守《?基金章程》?、《公司章?程》等基金?設立時的?有關協(xié)議規(guī)?定細則及其?他有關法律?、法規(guī)和規(guī)?范性文件的?規(guī)定第二?章人員組成?第四條基?金投資決策?委員會由9?至11名成?員組成，由?公司董事會?提名，基金?聯(lián)合管理委?員會選舉?產(chǎn)生。第?五條投資決?策委員會委?員應符合一?下基本條件?：（一）?熟悉國家有?關法律、法?規(guī)，熟悉公?司經(jīng)營管理?和股權投資?基金運營；?（二）遵?守誠信原則?，公正廉潔?，忠于職守?，能夠為維?護公司和所?管理基金的?權益積極開?展工作；?（三）有較?強的金融行?業(yè)專業(yè)技術?能力和判斷?能力，及其?他行業(yè)的綜?合研究能力?，能處理復?雜的涉及重?大投資、風?險管理等方?面的問題，?具備獨立工?作的能力；?（四）具?有履行職責?所必需的時?間和精力。?第六條投?資決策委員?會設主任委?員一名，主?任委員由公?司董事會提?名，聯(lián)合管?理委員會選?舉產(chǎn)生，?負責召集和?主持決策委?員會會議，?當決策委員?會主任委員?不能或無法?履行職責時?，由其指定?一名其他委?員代行其職?責。第七?條投資決策?委員會委員?任期與基金?存續(xù)期一致?。期間如有?委員退出委?員會，或基?金合伙人?退出基金，?并根據(jù)本議?事規(guī)則第五?條的規(guī)定補?足委員人數(shù)?。第八條?投資決策委?員會因委員?辭職、免職?或其他原因?而導致人數(shù)?低于規(guī)定人?數(shù)的三分之?二時，公?司董事和所?管理基金聯(lián)?合管理委員?會應補選新?的委員。在?投資決策委?員會委員?人數(shù)達到規(guī)?定人數(shù)的三?分之二以前?，投資決策?委員會暫停?行使本議事?規(guī)則規(guī)定的?職權。?第三章職責?權限第九?條投資決策?委員會主要?行使下列職?權：（一?）對經(jīng)投資?管理部門審?議通過的基?金投資項目?進行審議，?并審批通過?投資方案和?實施計劃；?（二）對?投資產(chǎn)品研?發(fā)、投資方?案和投資策?略等進行審?議；（三?）對以上事?項的實施進?行投資分析?和跟蹤檢查?；（四）?公司董事會?和所管理基?金聯(lián)合管理?委員會授權?的其他事宜?。第十條?投資決策委?員會對本議?事規(guī)則規(guī)定?的事項進行?審議后，應?形成投資決?策委員會會?議決議聯(lián)?同相關議案?報送公司董?事會和基金?聯(lián)合管理委?員會備案。?第十一條?投資決策委?員會主任履?行以下職責?：（一）?召集、主持?委員會會議?；（二）?代表投資決?策委員會向?公司董事會?和基金聯(lián)合?管理委員會?報告工作；?（三）應?當由投資決?策委員會主?任履行的其?他職責。?第十二條投?資決策委員?會履行職責?時，公司相?關職能部門?應給予配合?，委員會可?以聘請外?部專業(yè)的咨?詢顧問機構?和中介機構?，提供專業(yè)?的建議進行?投資決策，?有關費用由?所管理基?金承擔。?第四章會議?的召開與通?知第十三?條投資決策?委員會會議?分定期會議?和臨時會議?，由主任委?員召集并主?持。投資決?策委員會?會議應由委?員會委員本?人出席，也?可委托其他?委員代為出?席會議并行?使表決權?。第十四?條投資決策?委員會定期?會議每年至?少召開兩次?，審議事項?包括但不限?于以下內(nèi)容?：（一）?審議基金投?資方案和項?目執(zhí)行情況?，并根據(jù)實?際需要進行?調(diào)整和修訂?；（二）?制訂基金年?度投資項目?發(fā)展計劃和?經(jīng)營目標；?（三）基?金投資管理?的年度投資?預算方案、?決算方案的?執(zhí)行情況；?（四）審?議下一年度?的投資預算?方案、決算?方案；（?五）基金投?資管理及其?他影響基金?投資收益的?重大事項的?實施情況報?告；（六?）投資決策?委員會年度?履職情況匯?總報告。?第十五條投?資決策委員?會主任委員?認為必要時?，或二分之?一以上委員?聯(lián)名提議時?，應召集?臨時會議；?對于臨時重?大投資項目?決策，投資?決策委員會?應召開會議?，審議投資?項目可行性?報告，并于?會議召開前?3天通知全?體委員，會?議由主任委?員主持，主?任委員不能?出席時可委?托其它一名?委員主持。?第十六條?投資決策委?員會會議通?知應至少包?括以下內(nèi)容?：（一）?會議召開時?間、地點；?（二）會?議期限；?（三）會議?需要討論的?議題；（?四）會議聯(lián)?系人及__?_；（五?）會議通知?的日期。?第五章議事?與表決程序?第十七條?投資決策委?員會會議應?由應由三分?之二以上委?員（含三分?之二）出席?方可舉行。?每名委員?享有一票的?表決權，會?議作出的決?議須經(jīng)全體?委員半數(shù)通?過。第十?八條投資決?策委員會會?議應由委員?會委員本人?出席，也可?以委托其他?委員代為出?席會議并?行使表決權?。第十九?條投資決策?委員會委員?委托其他委?員代為出席?會議并行使?表決權的，?應向會議主?持人提交?授權委托書?。授權委托?書應不遲于?會議表決前?提交給會議?主持人。?第二十條授?權委托書應?由委托人和?被委托人簽?名，應至少?包括以下內(nèi)?容：（一?）委托人姓?名；（二?）被委托人?姓名；（?三）代理委?托事項；?（四）對會?議議題行使?投票權的指?示（贊成、?___、棄?權）以及未?做具體指示?時，被委托?人是否可按?自己意思表?決的說明；?（五）授?權委托的期?限；（六?）授權委托?書簽署日期?。第二十?一條投資決?策委員會委?員既不親自?出席會議，?亦未委托其?他委員代為?出席會議的?，視為未?出席相關會?議。決策委?員會委員連?續(xù)三次不出?席會議的，?視為不能適?當履行其職?權，公司股?東會可以撤?銷其委員職?務。第二?十二條投資?決策委員會?會議對所議?事項采取集?中審議、依?次表決的規(guī)?則，即全部?議案經(jīng)所?有與會委員?審議完畢后?，依照議案?審議順序?qū)?議案進行逐?項表決。?第二十三條?投資決策委?員會如認為?必要，可以?召集公司董?事、其他高?級管理人員?列席會議，?其他人員?列席會議介?紹情況或發(fā)?表意見，但?非決策委員?會委員對議?案沒有表決?權。第二?十四條投資?決策委員會?會議的表決?方式均為舉?手表決。委?員會臨時會?議在保障委?員充分表?達意見的前?提下，可以?用傳真或網(wǎng)?絡方式（包?括___、?本公司信息?化辦公系統(tǒng)?）進行并作?出決議，表?決方式為簽?字方式。會?議主持人應?對每項議案?的表決結果?進行統(tǒng)計并?當場公布，?由會議記錄?人將表決結?果記錄在案?。第二十?五條委員會?委員必須按?照法律、法?規(guī)、基金章?程及公司章?程的規(guī)定，?對基金承擔?忠實義務?和勤勉義務?。委員會會?議通過的報?告、決議和?建議必須符?合法律、法?規(guī)、基金章?程及公司章?程等的要求?。第六章?會議決議和?會議記錄?第二十六條?投資決策委?員會每項議?案獲得規(guī)定?的有效表決?票數(shù)后，經(jīng)?會議主持人?宣布即形?成投資決策?委員會決議?。第二十?七條投資決?策委員會對?于投資項目?的相關決議?未得到公司?董事會風險?控制委員會?的決議認?可后，投資?決策委員會?應___對?投資項目的?重新研究分?析和投資方?案設計，并?重新進行投?資決策委員?會審議。?第二十八條?投資決策委?員會委員應?不遲于會議?決議生效之?次日，將會?議決議有關?情況向公?司董事會和?基金聯(lián)合管?理委員會備?案，并督促?和推進公司?投資管理部?門實施執(zhí)行?相關決議。?第二十九?條投資決策?委員會會議?應當有書面?記錄，出席?會議的委員?和會議記錄?人應當在會?議記錄上?簽名。出席?會議的委員?有權要求在?記錄上對其?在會議上的?發(fā)言作出說?明性記載。?投資決策委?員會會議記?錄、委員會?決議的書面?文件作為公?司檔案由公?司保存，保?存期至基金?清算結束后?至少5年。?第三十條?投資決策委?員會會議記?錄應至少包?括以下內(nèi)容?：（一）?會議召開的?日期、地點?和召集人姓?名；（二?）出席會議?人員的姓名?，受他人委?托出席會議?的應特別注?明；（三?）會議議程?；（四）?委員發(fā)言要?點；（五?）每一決議?事項或議案?的表決方式?和載明贊成?、___或?棄權的票數(shù)?的表決結果?；（六）?其他應當在?會議記錄中?說明和記載?的事項。?第三十一條?委員會決議?違___律?、法規(guī)或者?《基金章程?》，致使基?金資產(chǎn)遭受?嚴重損失時?，參與決?議的委員負?相關責任。?但經(jīng)證明在?表決時曾表?明異議并記?載于會議記?錄的，該委?員可以免除?責任。第?三十二條投?資決策委員?會決議實施?的過程中，?投資決策委?員會主任委?員或其指定?的其他委?員應就決議?的實施情況?進行跟蹤檢?查，在檢查?中發(fā)現(xiàn)有違?反決議的事?項時，可以?要求和督促?有關人員予?以糾正，有?關人員若不?采納意見，?投資決策委?員會主任或?其指定的委?員應將有關?情況向公司?董事會和基?金聯(lián)合管理?委員作出匯?報，由公司?董事會和基?金聯(lián)合管理?委員會負責?處理。第?七章附則?第三十三條?本規(guī)則未盡?事宜，按國?家有關法律?法規(guī)、規(guī)