證券投資學(xué)-模擬題參考答案 中國地質(zhì)大學(xué)

中國地質(zhì)大學(xué)（北京）繼續(xù)教育學(xué)院第14頁（共14頁）《證券投資學(xué)》模擬題一,單選題1.選股原則的主要結(jié)論是().A.現(xiàn)金為王B.超級(jí)明星企業(yè)C.理性投資D.長(zhǎng)期持有[答案]:B2.市場(chǎng)原則的主要結(jié)論是().A.超級(jí)明星企業(yè)B.現(xiàn)金為王C.理性投資D.長(zhǎng)期持有[答案]:C3.下列關(guān)于股票投資操作技巧的描述中,錯(cuò)誤的是().A.設(shè)立止損和止盈B.在最低價(jià)買入,在最高價(jià)賣出C.要學(xué)會(huì)空倉D.要注意量能的搭配問題[答案]:B4.下列各項(xiàng)中,不屬于金融衍生工具特征的是().A.低風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿性C.不確定性D.不確定性[答案]:A5.金融衍生工具的功能不包括().A.優(yōu)化資源配置B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.提高交易效率D.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)[答案]:D6.債券的特征不包括().A.安全性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.償還性D.流動(dòng)性[答案]:B7.債券按利率是否固定劃分為().A.短期債券,浮動(dòng)利率債券B.中期債券,長(zhǎng)期債券C.長(zhǎng)期債券,固定利率債券D.固定利率債券,浮動(dòng)利率債券[答案]:D8.以下各項(xiàng)中,不屬于證券投資收益的是().A.利息收益B.資本損益C.資本利得D.股票價(jià)值[答案]:D9.以下各項(xiàng)中,不屬于證券分類結(jié)果的是().A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.債權(quán)證券[答案]:D10.證券市場(chǎng)按職能可以劃分為().A.基金市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)[答案]:B11.以下各項(xiàng)中,不屬于證券市場(chǎng)功能的是().A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能B.融資功能C.資本配置功能D.資本定價(jià)功能[答案]:A12.以下各項(xiàng)中,不屬于證券市場(chǎng)參與主體的是().A.證券發(fā)行人B.證券中介機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)[答案]:C13.證券發(fā)行按發(fā)行對(duì)象可以劃分為().A.公募發(fā)行和市價(jià)發(fā)行B.公募發(fā)行和私募發(fā)行C.市價(jià)發(fā)行和私募發(fā)行D.市價(jià)發(fā)行和面值發(fā)[答案]:B14.證券投資人包括().A.個(gè)人投資者和證券發(fā)行人B.證券發(fā)行人和機(jī)構(gòu)投資者C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.證券交易所和機(jī)構(gòu)投資者[答案]:C15.證券承銷方式包括().A.包銷和賒銷B.包銷和代銷C.分銷和代銷D.賒銷和代銷[答案]:B16.下列各項(xiàng)中,不屬于基本分析方法的是().A.宏觀分析B.行業(yè)分析C.技術(shù)分析D.公司分析[答案]:C17.以下各項(xiàng)中,不屬于宏觀分析方法的是().A.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)周期分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析D.宏觀財(cái)務(wù)分析[答案]:D18.以下各項(xiàng)中,不屬于公司分析的是().A.行業(yè)地位分析B.區(qū)位分析C.公司周期分析D.產(chǎn)品市場(chǎng)分析[答案]:C19.下列各項(xiàng)中,不屬于技術(shù)分析基本要素的是().A.空間B.成交量C.財(cái)務(wù)指標(biāo)D.價(jià)格[答案]:C20.連接股票行情圖形上每一谷底最低點(diǎn)間的直切線().A.支撐線B.壓力線C.趨勢(shì)線D.軌道線[答案]:A21.上漲行情中兩個(gè)以上的低點(diǎn)的連線以及下跌行情中兩個(gè)以上高點(diǎn)的連線是指().A.支撐線B.壓力線C.趨勢(shì)線D.軌道線[答案]:B22.下列各項(xiàng)中,不屬于形態(tài)分析的是().A.反轉(zhuǎn)形態(tài)B.整理形態(tài)C.價(jià)格形態(tài)D.缺口[答案]:C23.下列各項(xiàng)中,不屬于證券投資基金功能的是().A.擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)功能B.轉(zhuǎn)化投資功能C.專業(yè)理財(cái)功能D.優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)功能[答案]:A24.基金按可否贖回可以劃分為().A.封閉式基金,公司型基金B(yǎng).公司型基金,開放式基金C.公司型基金,契約型基金D.封閉式基金,開放式基金[答案]:D25.基金按資金募集方式可以劃分為().A.封閉式基金,公募基金B(yǎng).公司型基金,私募基金C.公募基金,私募基金D.封閉式基金,開放式基金[答案]:C26.以下關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯(cuò)誤的是().A.股票是有價(jià)證券B.股票是要式證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是非資本證券[答案]:D27.下列各項(xiàng)中,不屬于股票特征的是().A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.固定性D.參與性[答案]:C28.某一行業(yè)中處于重要支配地位紅利優(yōu)厚的大公司的股票指的是().A.收益股B.成長(zhǎng)股C.優(yōu)先股D.藍(lán)籌股[答案]:D29.我國的主要股票價(jià)格指數(shù)不包括().A.深圳成份股指數(shù)B.上證800指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.滬深300指數(shù)[答案]:B30.下列各項(xiàng)中,不屬于美國股市三大股指的是().A.道瓊斯指數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)C.日經(jīng)225指數(shù)D.納斯達(dá)克綜合指數(shù)[答案]:C二,多選題1.切線分析包括().A.支撐線和壓力線B.趨勢(shì)線和軌道線C.黃金分割線D.甘氏線[答案]:ABCD2.股票投資的原則包括().A.選股原則B.估值原則C.市場(chǎng)原則D.持股原則[答案]:ABCD3.下列各項(xiàng)中,屬于股票投資實(shí)用規(guī)則觀點(diǎn)的是().A.順應(yīng)大勢(shì)B.短線側(cè)重基本面C.適當(dāng)分散投資D.中長(zhǎng)線側(cè)重基本面,結(jié)合技術(shù)面[答案]:ACD4.下列各項(xiàng)中,屬于股票投資操作技巧的是().A.設(shè)立止損和止盈B.要學(xué)會(huì)空倉C.暴跌是機(jī)會(huì)D.保住勝利果實(shí)[答案]:ABCD5.根據(jù)原生工具的分類,可以將金融衍生工具劃分為().A.股權(quán)式衍生工具B.利率衍生工具C.貨幣或匯率衍生工具D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品[答案]:ABC6.按照交易場(chǎng)所的不同可以將股票劃分為().A.A股B.B股C.R股D.S股[答案]:ABD7.按照持有人的不同劃分可以將股票劃分為().A.國家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股[答案]:ABCD8.股票價(jià)值表現(xiàn)形式包括().A.股票的面值B.股票的凈值C.股票的清算價(jià)格D.股票的發(fā)行價(jià)[答案]:ABCD9.歐洲三大股指包括().A.倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)B.恒生指數(shù)C.巴黎CAC40指數(shù)D.德國DAX30指數(shù)[答案]:ACD10.債券的票面要素包括().A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的市場(chǎng)利率D.債券投資者[答案]:AB11.債券按發(fā)行主體可以劃分為().A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.貼現(xiàn)債券[答案]:ABC12.證券的特點(diǎn)包括().A.產(chǎn)權(quán)性B.收益性C.流通性D.風(fēng)險(xiǎn)性[答案]:ABCD13.證券投資收益可以表現(xiàn)為哪幾個(gè)方面().A.利息收益B.資本損益C.風(fēng)險(xiǎn)收益D.資本利得[答案]:ABD14.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括().A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)[答案]:AD15.證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所可以劃分為().A.股票市場(chǎng)B.有形市場(chǎng)C.衍生證券市場(chǎng)D.無形市場(chǎng)[答案]:BD16.證券中介機(jī)構(gòu)包括().A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.證券發(fā)行人D.其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)[答案]:AD17.證券自律性組織包括().A.證券投資人B.證券公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)[答案]:CD18.證券發(fā)行制度包括().A.審批制B.核準(zhǔn)制C.保薦人制度D.招標(biāo)制[答案]:ABC19.按有無發(fā)行中介可以將證券發(fā)行劃分為().A.直接發(fā)行B.公募發(fā)行C.間接發(fā)行D.私募發(fā)行[答案]:AC20.按證券發(fā)行條件及投資者的決定方式可以將證券發(fā)行劃分為().A.公開發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.議價(jià)發(fā)行D.內(nèi)部發(fā)行[答案]:BC21.按發(fā)行擔(dān)保方式可以將證券發(fā)行劃分為().A.信用擔(dān)保發(fā)行B.信用擔(dān)保發(fā)行C.產(chǎn)品擔(dān)保發(fā)行D.產(chǎn)品擔(dān)保發(fā)行[答案]:ABCD22.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析包括().A.國內(nèi)生產(chǎn)總值B.消費(fèi)價(jià)格指數(shù)C.生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)D.失業(yè)率[答案]:ABCD23.宏觀經(jīng)濟(jì)周期包括哪幾個(gè)階段().A.復(fù)蘇階段B.繁榮階段C.衰退階段D.蕭條階段[答案]:ABCD24.宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析中的貨幣政策包括().A.通貨膨脹率B.法定存款準(zhǔn)備金率C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)[答案]:BCD25.下列各項(xiàng)中,屬于行業(yè)分析內(nèi)容的是().A.行業(yè)分類B.行業(yè)生命周期分析C.行業(yè)政策分析D.行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析[答案]:ABD26.技術(shù)分析基本假設(shè)包括().A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.基本面不變[答案]:ABC27.債券按形態(tài)分為().A.公司債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券[答案]:BCD28.債券按無擔(dān)保劃分為().A.信用債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.擔(dān)保債券D.不可轉(zhuǎn)換債券[答案]:AC29.債券交易的種類包括().A.債券現(xiàn)貨交易B.債券期貨交易C.債券回購交易D.債券風(fēng)險(xiǎn)交易[答案]:ABC30.證券投資基金的特征包括().A.xxx投資B.規(guī)模效益C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.專業(yè)理財(cái)[答案]:ABCD三,判斷題1.技術(shù)分析應(yīng)適當(dāng)結(jié)合基本分析方法使用.[答案]:T2.K線圖是以每個(gè)分析周期的開盤價(jià),最高價(jià),最低價(jià),和最新價(jià)繪制而成.[答案]:F3.趨勢(shì)線就是上漲行情中兩個(gè)以上的低點(diǎn)的連線以及下跌行情中兩個(gè)以上高點(diǎn)的連線.[答案]:T4.股價(jià)下跌穿越布林線下限時(shí),回檔機(jī)率大.[答案]:F5.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升或下降的股價(jià)運(yùn)動(dòng)周期由8個(gè)浪組成,其中5個(gè)是主浪,3個(gè)是調(diào)整浪.[答案]:T6.估值原則中提出證券投資要重視現(xiàn)金流.[答案]:T7.市場(chǎng)原則認(rèn)為,市場(chǎng)價(jià)格經(jīng)常偏離內(nèi)在價(jià)值不停波動(dòng),不會(huì)向內(nèi)在價(jià)值回歸.[答案]:F8.持股原則提出要短期持有股票.[答案]:F9.股票市場(chǎng)的作用是一個(gè)重新配置資源的中心,資金通過這個(gè)中心從頻繁交易的投資者流[答案]:T10.按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所劃分,可以將金融衍生工具分為內(nèi)置性衍生工具,交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具.[答案]:T11.基金包括產(chǎn)業(yè)投資基金,信托投資基金,證券投資基金,特種基金.[答案]:F12.封閉式基金包括傳統(tǒng)的封閉式基金,交易所交易基金.[答案]:F13.基金單位凈值等于總資產(chǎn)減總負(fù)債.[答案]:F14.股票是有價(jià)證券,要式證券,資本證券和綜合權(quán)利證券.[答案]:T15.普通股是股份公司發(fā)行的在分配紅利和剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)比優(yōu)先股具有優(yōu)先權(quán)的股份.[答案]:F16.記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票.[答案]:T17.有面額股票是指股票票面不記載金額的股票,只記載股數(shù)以及占總股本的比例,又被稱為比例股票或股份股票.[答案]:F18.收益股是指在某一行業(yè)中處于重要支配地位紅利優(yōu)厚的大公司的股票.[答案]:F19.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有股利收益率,持有期收益率和股份變動(dòng)后持有期收益率等.[答案]:T20.股票價(jià)格指數(shù)是反映股市變動(dòng)的重要指標(biāo).[答案]:T21.股票價(jià)格指數(shù)為投資者提供了必不可少的信息.[答案]:T22.股票交易的場(chǎng)所主要是銀行和基金公司.[答案]:F23.證券投資是指投入貨幣或?qū)嵨?形成一定形態(tài)的金融資產(chǎn),并通過持有和運(yùn)用這些資產(chǎn)獲取增值收益的行為.[答案]:T24.證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)同在,收益是風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià),風(fēng)險(xiǎn)是收益的補(bǔ)償.[答案]:F25.股票,債券,證券投資基金證券在投資收益的表現(xiàn)形式上具有相似性,大體表現(xiàn)為利息收益,資本損益和資本利得三個(gè)方面.[答案]:T26.證券投資風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn).[答案]:F27.預(yù)期收益率等于無風(fēng)險(xiǎn)利率與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償率的差額.[答案]:F28.通過宏觀分析可以把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì).[答案]:T29.通過基本分析可以把握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向.[答案]:T30.宏觀經(jīng)濟(jì)周期分析包括復(fù)蘇階段,繁榮階段,衰退階段和蕭條階段.[答案]:T四,問答題1.簡(jiǎn)述技術(shù)分析應(yīng)注意的問題.[答案]:技術(shù)分析應(yīng)注意的問題:(1)技術(shù)分析應(yīng)適當(dāng)結(jié)合基本分析方法使用;(2)技術(shù)分析應(yīng)將多種技術(shù)分析方法和指標(biāo)結(jié)合使用;(3)技術(shù)分析應(yīng)把前人經(jīng)驗(yàn)與自身實(shí)踐結(jié)合使用.2.簡(jiǎn)述K線分析應(yīng)注意的問題.[答案]:K線分析應(yīng)注意的問題:(1)不要盲目信任單根K線;(2)要將K線同其它技術(shù)分析方法結(jié)合使用;(3)要對(duì)K線組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整;(4)要重視周K線的作用.3.簡(jiǎn)述證券投資基金與股票,債券的區(qū)別.[答案]:證券投資基金與股票,債券的區(qū)別:(1)反映的財(cái)產(chǎn)關(guān)系不同股票反映所有權(quán)關(guān)系,債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而證券投資基金反映的是信托關(guān)系.(2)在資金投向上不同股票和債券主要投向?qū)崢I(yè),證券投資基金主要投向有價(jià)證券.(3)風(fēng)險(xiǎn)與收益狀況不同股票的收益不確定,有較大風(fēng)險(xiǎn);債券的收益確定,風(fēng)險(xiǎn)較小;證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)高于債券,小于股票,收益高于債券,也較股票穩(wěn)定.(4)投資運(yùn)作方式不同股票沒有到期日,投資者可以轉(zhuǎn)讓和取得分紅;債券可以轉(zhuǎn)讓,也可以持有到期并取得利息;基金可以轉(zhuǎn)讓,取得分紅和贖回.4.簡(jiǎn)述公募基金與私募基金的區(qū)別.[答案]:公募基金與私募基金的區(qū)別:(1)投資主體不同(2)信息披露不同(3)法律,法規(guī)不同5.簡(jiǎn)述證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系.[答案]:(1)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題;(2)證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)同在,收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償,風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià);(3)風(fēng)險(xiǎn)較大的證券,收益率相對(duì)較高;(4)收益率較低的證券,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小.6.簡(jiǎn)述理性投資市場(chǎng)原則.[答案]:理性投資市場(chǎng)原則包括:(1)價(jià)值因素與投機(jī)因素的交互作用使股票市場(chǎng)價(jià)格圍繞股票內(nèi)在價(jià)值不停波動(dòng),價(jià)值因素只能部分地影響市場(chǎng)價(jià)格;(2)市場(chǎng)價(jià)格經(jīng)常偏離內(nèi)在價(jià)值不停波動(dòng),但長(zhǎng)期會(huì)向內(nèi)在價(jià)值回歸.7.簡(jiǎn)述股票投資的實(shí)