證券投資學(xué) 第15章 1

第十五章證券市場(chǎng)的監(jiān)管

本章重點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管目的與原則

證券市場(chǎng)監(jiān)管體制

證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容

山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院第一節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的、作用與原則

證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的

所謂證券市場(chǎng)監(jiān)管，就是國(guó)家政府及其監(jiān)管部門(mén)，通過(guò)立法手段、經(jīng)濟(jì)手段以及必要的行政手段，對(duì)參與證券市場(chǎng)各類活動(dòng)的各類經(jīng)濟(jì)主體的行為進(jìn)行全方位的調(diào)節(jié)、監(jiān)督和引導(dǎo)。

證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的在于：保障廣大投資者的投資權(quán)益；保障證券市場(chǎng)合法交易活動(dòng)，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序；根據(jù)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用多種方式調(diào)控證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易規(guī)模，保障證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院證券市場(chǎng)監(jiān)管的作用

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于避免或消除證券發(fā)行市場(chǎng)的蓄意欺詐和交易市場(chǎng)的壟斷行市、操縱交易、哄抬價(jià)格和盲目投機(jī)等多種弊端，以保證證券發(fā)行和交易活動(dòng)的順利進(jìn)行。2．證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于保護(hù)廣大投資者的權(quán)力和利益。3.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于維護(hù)證券發(fā)行與交易市場(chǎng)的正常營(yíng)業(yè)秩序，能夠促進(jìn)證券市場(chǎng)籌資、融資功能的發(fā)揮。4.證券市場(chǎng)監(jiān)管能夠保障證券交易所以及證券公司、信托投資機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)忠實(shí)有效地為客戶服務(wù)。山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院5.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于穩(wěn)定證券市場(chǎng)的行市，增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)資本的合理流動(dòng)，這不僅促進(jìn)了證券市場(chǎng)的健康成長(zhǎng)，也能推動(dòng)金融業(yè)、商業(yè)和其它行業(yè)，以及社會(huì)福利事業(yè)的順利發(fā)展證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

1．合法原則2．公開(kāi)原則3．公平原則4．公正原則5．自