企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資意向書(shū)

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風(fēng)險(xiǎn)投資意向書(shū)的內(nèi)容一般包括五片面：其一是關(guān)于向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投資的概要說(shuō)明；其二是說(shuō)明抵押與擔(dān)保；其三說(shuō)明貸款的條件；其四那么分列創(chuàng)業(yè)者作出有關(guān)說(shuō)明和建議，這些說(shuō)明和建議是雙方達(dá)成意向書(shū)的依據(jù)；其五那么介紹意向書(shū)兌現(xiàn)的條件。

一、投資概述

風(fēng)險(xiǎn)投資公司在這片面力圖簡(jiǎn)要、明顯、切實(shí)的說(shuō)明自己的意圖。例如：

1．風(fēng)險(xiǎn)投資公司擬供給萬(wàn)元貸款，貸款期限為年，年利率為%，利息按月支付，支付時(shí)間為月初第一天。

2．貸款前個(gè)月僅付利息；從第個(gè)月開(kāi)頭，連續(xù)個(gè)月要分月足額清償本息；到第年末，全部未付本金的利息要按付款責(zé)任足額償付。

3．貸款可整體預(yù)付或片面預(yù)付，時(shí)間不限，且無(wú)預(yù)付違約金。

4．罰金和過(guò)期未清償貸款均可在最終結(jié)帳時(shí)一次償付。

5．與該投資相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)投資公司在其最終結(jié)算貸款時(shí)，將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)具有認(rèn)股權(quán)，其每股本金為元，且參與交易的股權(quán)不能超過(guò)其全部股權(quán)的%。然而，該股權(quán)市場(chǎng)交易預(yù)付價(jià)格為萬(wàn)元。風(fēng)險(xiǎn)投資公司的認(rèn)股權(quán)從最終結(jié)算之日起持續(xù)年。風(fēng)險(xiǎn)投資公司有權(quán)要求風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)以任何方式買回其選購(gòu)的股權(quán)。

6．非十足限制性條款，即，假設(shè)有一個(gè)難得的出售風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的機(jī)遇，風(fēng)險(xiǎn)投資者夢(mèng)想充分利用這一機(jī)遇，但風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)不同意，那么風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)務(wù)必負(fù)責(zé)買下風(fēng)險(xiǎn)投資公司的相關(guān)權(quán)益，價(jià)格與機(jī)遇供給的水準(zhǔn)須相當(dāng)，假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)不同意買回，那么應(yīng)在保證該價(jià)格水準(zhǔn)的前提下，把風(fēng)險(xiǎn)投資公司的權(quán)益轉(zhuǎn)賣給第三者。

7．預(yù)置性條款，即，在5年后的任何時(shí)間，風(fēng)險(xiǎn)投資公司要求風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)買回其股權(quán)或保證股權(quán)價(jià)值不低于下述最高者：

（1）萬(wàn)元現(xiàn)金；

（2）賬面價(jià)值×120%×股權(quán)比例；

（3）年末稅前凈收入×5×股權(quán)比例；

（4）全年銷售額×20%×股權(quán)比例；

（5）凈現(xiàn)金流量×5×股權(quán)比例；

（6）鑒定價(jià)格×股權(quán)比例。

8．“打招呼”條款，即，雙方正式締結(jié)投資意向書(shū)且風(fēng)險(xiǎn)投資公司正式供給貸款5年之后的3年間，投資企業(yè)可買回風(fēng)險(xiǎn)投資公司的優(yōu)先權(quán)，其價(jià)格、條件參照第7條執(zhí)行。

9．在雙方正式締結(jié)投資意向書(shū)5年后，風(fēng)險(xiǎn)投資者可在任何時(shí)間要求風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)允許風(fēng)險(xiǎn)投資公司將其股權(quán)登記，以使股票上市，登記費(fèi)用由風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)承受。

10．風(fēng)險(xiǎn)投資者將具有完全的“背負(fù)式運(yùn)輸”的權(quán)力，即，無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或其管理人員登記自己的股票以圖出售，風(fēng)險(xiǎn)投資者的股份都有權(quán)“搭便車”出售，并且其股權(quán)注冊(cè)登記費(fèi)用由風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)承受。

二、抵押與擔(dān)保

抵押與擔(dān)保條款包括公司資產(chǎn)抵押和片面?zhèn)€人財(cái)產(chǎn)抵押。

1．按風(fēng)險(xiǎn)投資公司可采納的方式，通過(guò)銀行辦理風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)附屬的房地產(chǎn)的抵押，作為風(fēng)險(xiǎn)投資者供給貸款的抵押。

2．由風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的全部有形和無(wú)形資產(chǎn)供給其次類擔(dān)保，包括存貨、機(jī)器、設(shè)備、家具、工具及應(yīng)收帳款均可抵押于銀行，進(jìn)而可為風(fēng)險(xiǎn)投資者供給的貸款供給第一擔(dān)保。其概括抵押條件須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資者認(rèn)可。

3．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的股權(quán)、租賃契約等均可作為抵押品。

4．創(chuàng)業(yè)者簽字供給個(gè)人擔(dān)保。

5．依照法律程序，確定風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)關(guān)鍵企業(yè)家的人壽保險(xiǎn)補(bǔ)償首先償付風(fēng)險(xiǎn)投資公司的貸款。

6．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的適當(dāng)保險(xiǎn)，這些保險(xiǎn)須將風(fēng)險(xiǎn)投資公司列為保險(xiǎn)受益人之一。

三、貸款條件

1．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)向風(fēng)險(xiǎn)投資者供給自身的內(nèi)部資料，按月供給當(dāng)年當(dāng)月與上年同期比較分析財(cái)務(wù)報(bào)告。其格式和內(nèi)容可參照標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)帳樣式，但要包括公司的損益表。上報(bào)時(shí)間應(yīng)在每月末后的30天之內(nèi)。

2．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)每月向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交一份一二頁(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)小結(jié)，其中要附有財(cái)務(wù)報(bào)告、要特殊說(shuō)明的重要事情等。

3．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在每年末90天之內(nèi)，向風(fēng)險(xiǎn)投資者提交一份由社會(huì)公共會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)做出的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，該事務(wù)所須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資者認(rèn)可。

4．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在年末30天之內(nèi)，向風(fēng)險(xiǎn)投資者提交下一年度的預(yù)料報(bào)告，其中包括財(cái)務(wù)預(yù)料報(bào)告。

5．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在每一季向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交一份證明資料，以證明未發(fā)生任何對(duì)貸款清償有不利影響的違約事情。

6．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在每季末30天之內(nèi)，向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交一個(gè)明細(xì)表，供給生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處境的有關(guān)信息，并計(jì)算有關(guān)評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣的重要比率。

7．未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資公司的書(shū)面核準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的操縱權(quán)與全體權(quán)不能變更。

8．沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)投資公司書(shū)面同意，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的股權(quán)不能轉(zhuǎn)移，企業(yè)管理集團(tuán)不能變更。

9．每季末至少在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)總部舉行一次董事會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)投資公司的代理人有權(quán)出席每次議論公司費(fèi)用支出處境的會(huì)議，且風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)有義務(wù)在會(huì)前兩周通知風(fēng)險(xiǎn)投資公司。

10．假設(shè)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)投資公司的同意，那么風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)不得支付現(xiàn)金股息，且不得出售公司資產(chǎn)。

11．未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資公司書(shū)面核準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)每年的資本（機(jī)器、設(shè)備、動(dòng)產(chǎn)等）改善費(fèi)用不得超過(guò)萬(wàn)元。

12．未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資公司的同意，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)營(yíng)業(yè)地址不得搬遷。

13．未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資公司書(shū)面批準(zhǔn)，公司任何雇員年薪不能超過(guò)萬(wàn)元；假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)因無(wú)法清償風(fēng)險(xiǎn)投資公司貸款或因任一優(yōu)先留置權(quán)而違約，或者風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)季度利潤(rùn)

籌劃，那么風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)任何雇員年薪不得超過(guò)萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)投資公司批準(zhǔn)者例外。

14．未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資公司書(shū)面批準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)支付的中介費(fèi)、法律費(fèi)用和接洽費(fèi)，每年總額不得超過(guò)萬(wàn)元。

15．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)支付締結(jié)意向書(shū)費(fèi)用和記錄費(fèi)用，其中包括代理人費(fèi)用，風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)人員亦屬代理人。風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)有權(quán)選擇任何代理人代為起草有法律效力的有關(guān)投資意向書(shū)的文件，但該文件務(wù)必經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資者的法律參謀審核同意。風(fēng)險(xiǎn)投資公司的法律參謀如對(duì)該文件只簡(jiǎn)樸審閱那么不收手續(xù)費(fèi)，如須細(xì)致審閱那么應(yīng)收手續(xù)費(fèi)，且由風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)支付。

四、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)自述

1．系股份有限公司，營(yíng)業(yè)地址為。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交一個(gè)居處地證明、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、有關(guān)的明細(xì)資料以及公司組織記錄。

2．公司從事的根本行業(yè)是（公司所屬行業(yè)的類型）。

3．過(guò)去沒(méi)有任何直接針對(duì)本公司、本公司董事、高級(jí)職員的法律訴訟案件，并且據(jù)公司所知目前也沒(méi)有尚待舉行的這類事情。假設(shè)有未結(jié)案的或尚待舉行的訴訟事情，那麼，在正式締結(jié)投資意向書(shū)30天之前，公司的法律參謀應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)投資者提交說(shuō)明訴訟事情始末的函，同時(shí)還要提交一份關(guān)于公司的反訴訟資料的副本。

4．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)當(dāng)前的應(yīng)付稅金。風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)近3年來(lái)繳納稅金明細(xì)表，并提交近4個(gè)季度社會(huì)保險(xiǎn)稅費(fèi)明細(xì)表。

5．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)聲明其所供給的財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息和業(yè)務(wù)籌劃完全屬實(shí)。

6．企業(yè)家個(gè)人財(cái)務(wù)報(bào)告說(shuō)明，即，指明企業(yè)家個(gè)人財(cái)產(chǎn)凈值為萬(wàn)元。

7．假設(shè)在與風(fēng)險(xiǎn)投資公司正式締結(jié)貸款意向書(shū)的同時(shí)或以前，創(chuàng)業(yè)者向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投資了萬(wàn)元現(xiàn)金添置股權(quán)，務(wù)必向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交關(guān)于此項(xiàng)投資的憑證資料。有時(shí)，企業(yè)家還要以某種方式通知風(fēng)險(xiǎn)投資公司自己擬向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)追加投資添置公司權(quán)益。

8．某一投資集團(tuán)將向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投資萬(wàn)元，添置公司權(quán)益，該投資須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)投資公司認(rèn)可。企業(yè)家需要向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交有關(guān)這筆投資的書(shū)面信息，通報(bào)說(shuō)明有關(guān)處境，風(fēng)險(xiǎn)投資者也會(huì)將其記錄在案。

9．投資資金用途。

借入資金將用于以下方面：

（1）清償應(yīng)付帳款，萬(wàn)元；

（2）清償銀行債務(wù)，萬(wàn)元；

（3）供給周轉(zhuǎn)資本，萬(wàn)元。

10．在與投資者正式締結(jié)貸款意向書(shū)前，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)大約擁有資產(chǎn)：

（1）現(xiàn)金，萬(wàn)元；

（2）存貨，萬(wàn)元；

（3）應(yīng)收帳款，萬(wàn)元；

（4）機(jī)器與設(shè)備，萬(wàn)元；

（5）土地與建筑物，萬(wàn)元；

（6）其他資產(chǎn)，萬(wàn)元。

11．風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)全部租賃處境，包括提交全部租賃資料的副本。

12．假設(shè)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)投資公司的書(shū)面核準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)不能支付中介費(fèi)、律師費(fèi)以及其他有關(guān)貸款的手續(xù)費(fèi)。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)違反了這一商定，風(fēng)險(xiǎn)投資者有權(quán)要求索賠。

13．在過(guò)去年中，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)沒(méi)有任何董事、高級(jí)職員和管理者被逮捕或因某些罪證資料或其他事情被證明有罪。

14．其他融資意向。并向風(fēng)險(xiǎn)投資公司提交關(guān)于意向書(shū)和擬締結(jié)的正式意向書(shū)的副本。

五、意向書(shū)生效或失效的條件

假設(shè)無(wú)法得志下述條件，風(fēng)險(xiǎn)投資公司的意向書(shū)將宣布失效。

1．風(fēng)險(xiǎn)投資公司將收取與投資相關(guān)的%的手續(xù)費(fèi)（萬(wàn)元），在收到這份意向書(shū)之后，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)要預(yù)付風(fēng)險(xiǎn)投資公司萬(wàn)元手續(xù)費(fèi)，其余片面在正式締結(jié)協(xié)議后支付。若因風(fēng)險(xiǎn)投資公司的過(guò)失而未正式締結(jié)協(xié)議，那么應(yīng)退還全部手續(xù)費(fèi)，否那么，已付的手續(xù)費(fèi)將作為罰金，并且其余片面亦應(yīng)交齊。采納該意向書(shū)之后，應(yīng)盡快返還風(fēng)險(xiǎn)投資公司的意向書(shū)副本，副本與手續(xù)費(fèi)應(yīng)于（日期）之前送達(dá)對(duì)方。

2．在（日期）之前正式締結(jié)投資協(xié)議。

3．全體有法律效力的