制度與經(jīng)濟發(fā)展課件

第九章制度與經(jīng)濟發(fā)展

1/4/20231山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院第九章12/27/20221山西財經(jīng)大學第一節(jié)制度的內(nèi)涵

一、制度的定義與本質(zhì)

（一）制度的定義凡勃倫認為：“制度實質(zhì)上是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習慣；而生活方式所構(gòu)成的是在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?！笨得⑺拐J為，“制度”是集體行動控制個人的一系列行為準則或規(guī)則。更通俗地說，制度是在社會一定范圍內(nèi)的每個個人必須遵守的行為準則或規(guī)范。康芒斯對“制度”的界定，應(yīng)該說抓住了制度最一般的本質(zhì)，即制度是一種“行為規(guī)則”，它的作用在于對行為進行規(guī)范。

1/4/20232山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院第一節(jié)制度的內(nèi)涵一、制度的定義與本質(zhì)12/27/20

諾思：

“制度提供框架，人類得以在里面相互影響……制度是一整套規(guī)則、應(yīng)遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為。”諾思認為，制度是社會的“游戲規(guī)則”，是決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約，它構(gòu)成了人們在政治、社會或經(jīng)濟方面發(fā)生交換的激勵結(jié)構(gòu)，通過向人們提供日常生活的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。

1/4/20233山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院諾思：12/27/20223山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院

舒爾茨將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為。舒爾茨還對制度進行了劃分：（1）用于降低交易費用的制度，如貨幣、期貨市場；（2）用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風險的制度，如合約、合作社、公司、保險等；（3）用于提供職能組織與個人收入流之間的聯(lián)系的制度，如財產(chǎn)，包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動者的其他權(quán)利等；（4）用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、學校等。1/4/20234山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院舒爾茨將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、

弗農(nóng)·拉坦接受了舒爾茨關(guān)于制度的定義，把制度定義為一套行為規(guī)則，它們被用于支配特定的行為模式與相互關(guān)系1/4/20235山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院弗農(nóng)·拉坦12/27/20225山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院

1、制度與人的動機、行為存在著內(nèi)在的聯(lián)系。2、制度是一種“公共品”。3、制度和組織是不同的。4、制度與制度安排的關(guān)系。（二）制度的本質(zhì)1/4/20236山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院1、制度與人的動機、行為存在著內(nèi)在的聯(lián)系。（二、制度的構(gòu)成

制度通過提供一系列規(guī)則界定人們的選擇空間，約束人們之間的關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性，減少交易費用，保護產(chǎn)權(quán)，促進生產(chǎn)性活動。新制度經(jīng)濟學認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式制度、國家規(guī)定的正式制度和實施機制構(gòu)成

1/4/20237山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院二、制度的構(gòu)成12/27/20227山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（一）非正式制度非正式制度是人們在長期交往中無意識形成的，構(gòu)成代代相傳的文化的一部分，也起著規(guī)范人們行為的作用。非正式制度的產(chǎn)生減少了衡量和實施成本。1/4/20238山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（一）非正式制度12/27/20228山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）正式制度正式制度也稱為硬制度，是人們有意識建立起來的、并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為，具有強制性的特征。

1/4/20239山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）正式制度正式制度也稱為硬制度，是人們有意識建立起來的、（三）正式制度與非正式制度的關(guān)系盡管正式制度和非正式制度的特點各不相同，但是由于同屬于社會規(guī)則體系，因此它們又是緊密聯(lián)系、相輔相成的，它們之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。1/4/202310山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）正式制度與非正式制度的關(guān)系12/27/202210山西判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式規(guī)則是否完善以外，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，任何制度尤其是正式規(guī)則就形同虛設(shè)。（四）實施機制

1/4/202311山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式三、制度的功能

降低交易成本。

為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件

制度提供人們關(guān)于行動的信息

提供激勵機制

約束主體的機會主義行為

減少外部性

1/4/202312山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院三、制度的功能降低交易成本。12/27/202212山西第二節(jié)

制度創(chuàng)新與制度變遷

（一）制度創(chuàng)新的概念

所謂的制度創(chuàng)新就是社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

1/4/202313山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院第二節(jié)制度創(chuàng)新與制度變遷（一）制度創(chuàng)新的概念12/2（二）制度創(chuàng)新的動力

制度創(chuàng)新的原動力在于作為國家和社會主體的個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和磨擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟、政治和社會的最大收益，從微觀上對不同主體的行動空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責任進行界定，有效約束主體行為，緩解社會利益沖突。

1/4/202314山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）制度創(chuàng)新的動力制度創(chuàng)新的原動力在于12/27/202（三）制度創(chuàng)新的過程

形成“第一行動集團”階段。“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案的階段。對已提出的各種創(chuàng)新方案進行比較選擇的階段。形成“第二行動集團”階段。“第一行動集團”和“第二行動集團”協(xié)作努力，實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。

1/4/202315山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）制度創(chuàng)新的過程形成“第一行動集團”階段。12/27/二、制度需求與制度供給

（一）制度需求

下列因素改變了對制度變化的需求因素：相對產(chǎn)品和要素價格

憲法秩序

技術(shù)

市場規(guī)模

1/4/202316山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院二、制度需求與制度供給（一）制度需求12/27/2022（二）制度供給

影響制度供給的因素可歸納為：憲法秩序

制度設(shè)計成本

現(xiàn)有知識積累及其社會科學知識的進步

實施新制度安排的預期成本

現(xiàn)存制度安排

規(guī)范性行為規(guī)則

上層決策者的凈利益

1/4/202317山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）制度供給影響制度供給的因素可歸納為：12/27/20（三）制度供求的均衡與非均衡

制度均衡形成的過程是一個錯綜復雜的博弈過程，實質(zhì)上是指制度達到了“帕累托最優(yōu)”?！安痪狻狻痪狻狈磸脱h(huán)構(gòu)成制度變遷的過程，制度變遷在某種程度上就是一個“帕累托改進”的過程。制度均衡只是一種理想狀態(tài)，實際制度狀態(tài)偏離制度均衡是制度的常態(tài)。1/4/202318山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）制度供求的均衡與非均衡

制度均衡形成的過程是一個錯綜復制度供給“不足”表明潛在利潤的存在，制度創(chuàng)新能夠彌補制度供給的“不足”，并能增加經(jīng)濟效率，即產(chǎn)生帕累托改進；制度供給“過?！币脖砻鳚撛诶麧櫟拇嬖?，不過此時不是增加供給而是要取消一些制度，減少規(guī)章制度也能帶來巨大經(jīng)濟效益。

1/4/202319山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院制度供給“不足”表明潛在利潤的存在，制度創(chuàng)新能夠彌補制度供給三、制度變遷的內(nèi)在機制

（一）制度變遷及其機理

制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，實質(zhì)是一個用效率較高的制度來替代效率較低的制度。

制度變遷的動力是制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動性不確定性和人們對利益極大化的追求這三者之間的持久沖突的結(jié)果。

1/4/202320山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院三、制度變遷的內(nèi)在機制 （一）制度變遷及其機理12/27（二）制度變遷的一般理論

科斯的制度變遷觀

諾思的制度變遷觀拉坦的誘致性制度變遷理論

林毅夫的強制性制度變遷理論

布羅姆利的制度變遷觀

1/4/202321山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）制度變遷的一般理論

科斯的制度變遷觀12/27/20（三）制度變遷的內(nèi)在機制

有效組織是制度變遷的關(guān)鍵

制度變遷的源泉

適應(yīng)效率

1/4/202322山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）制度變遷的內(nèi)在機制有效組織是制度變遷的關(guān)鍵12/2四、制度變遷的方式

根據(jù)制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和強制性制度變遷

根據(jù)制度變遷的速度劃分：漸進式的制度變遷和激進式的制度變遷

根據(jù)制度變遷的規(guī)模劃分：整體制度變遷和局部制度變遷

根據(jù)制度變遷的層次劃分：基礎(chǔ)性制度安排和次級制度安排

1/4/202323山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院四、制度變遷的方式根據(jù)制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和五、制度變遷的路徑依賴

制度變遷的軌跡與路徑依賴

諾思路徑依賴I諾思路徑依賴II

路徑依賴分析框架的應(yīng)用領(lǐng)域

路徑依賴對制度變遷的影響1/4/202324山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院五、制度變遷的路徑依賴制度變遷的軌跡與路徑依賴12/27第三節(jié)

制度與經(jīng)濟發(fā)展

一、制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

新制度經(jīng)濟學研究認為，制度是經(jīng)濟增長的決定因素。

制度必須與其他因素結(jié)合起來分析，單方面地強調(diào)制度因素是不可取的；制度因素對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用也有一個生命周期，當新的制度建立或替代了傳統(tǒng)的不利于經(jīng)濟發(fā)展的制度之時，制度對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用比較明顯，但隨后會呈穩(wěn)定甚至下降的趨勢，所以沒有一直與經(jīng)濟發(fā)展和適應(yīng)的永恒制度。

1/4/202325山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院第三節(jié)制度與經(jīng)濟發(fā)展一、制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用12/二、制度移植與經(jīng)濟發(fā)展

（一）制度移植的原因

制度的競爭

制度移植可以降低制度變遷的成本

制度的共性

1/4/202326山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院二、制度移植與經(jīng)濟發(fā)展（一）制度移植的原因12/27/2（二）制度移植的制約因素

制度的可移植性

制度移植與制度環(huán)境

資產(chǎn)的專用性

制度移植與正式規(guī)則、非正式規(guī)則

1/4/202327山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）制度移植的制約因素制度的可移植性12/27/202（三）發(fā)展中國家制度移植的績效問題

正式規(guī)則與非正式規(guī)則的矛盾導致了制度移植的低效。制度環(huán)境與制度安排的矛盾。制度的效果取決于整體及其制度環(huán)境。1/4/202328山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）發(fā)展中國家制度移植的績效問題正式規(guī)則與非正式規(guī)則的矛第九章制度與經(jīng)濟發(fā)展

1/4/202329山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院第九章12/27/20221山西財經(jīng)大學第一節(jié)制度的內(nèi)涵

一、制度的定義與本質(zhì)

（一）制度的定義凡勃倫認為：“制度實質(zhì)上是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習慣；而生活方式所構(gòu)成的是在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?！笨得⑺拐J為，“制度”是集體行動控制個人的一系列行為準則或規(guī)則。更通俗地說，制度是在社會一定范圍內(nèi)的每個個人必須遵守的行為準則或規(guī)范?？得⑺箤Α爸贫取钡慕缍?，應(yīng)該說抓住了制度最一般的本質(zhì)，即制度是一種“行為規(guī)則”，它的作用在于對行為進行規(guī)范。

1/4/202330山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院第一節(jié)制度的內(nèi)涵一、制度的定義與本質(zhì)12/27/20

諾思：

“制度提供框架，人類得以在里面相互影響……制度是一整套規(guī)則、應(yīng)遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為?！敝Z思認為，制度是社會的“游戲規(guī)則”，是決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約，它構(gòu)成了人們在政治、社會或經(jīng)濟方面發(fā)生交換的激勵結(jié)構(gòu)，通過向人們提供日常生活的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。

1/4/202331山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院諾思：12/27/20223山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院

舒爾茨將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為。舒爾茨還對制度進行了劃分：（1）用于降低交易費用的制度，如貨幣、期貨市場；（2）用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風險的制度，如合約、合作社、公司、保險等；（3）用于提供職能組織與個人收入流之間的聯(lián)系的制度，如財產(chǎn)，包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動者的其他權(quán)利等；（4）用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、學校等。1/4/202332山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院舒爾茨將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、

弗農(nóng)·拉坦接受了舒爾茨關(guān)于制度的定義，把制度定義為一套行為規(guī)則，它們被用于支配特定的行為模式與相互關(guān)系1/4/202333山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院弗農(nóng)·拉坦12/27/20225山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院

1、制度與人的動機、行為存在著內(nèi)在的聯(lián)系。2、制度是一種“公共品”。3、制度和組織是不同的。4、制度與制度安排的關(guān)系。（二）制度的本質(zhì)1/4/202334山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院1、制度與人的動機、行為存在著內(nèi)在的聯(lián)系。（二、制度的構(gòu)成

制度通過提供一系列規(guī)則界定人們的選擇空間，約束人們之間的關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性，減少交易費用，保護產(chǎn)權(quán)，促進生產(chǎn)性活動。新制度經(jīng)濟學認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式制度、國家規(guī)定的正式制度和實施機制構(gòu)成

1/4/202335山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院二、制度的構(gòu)成12/27/20227山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（一）非正式制度非正式制度是人們在長期交往中無意識形成的，構(gòu)成代代相傳的文化的一部分，也起著規(guī)范人們行為的作用。非正式制度的產(chǎn)生減少了衡量和實施成本。1/4/202336山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（一）非正式制度12/27/20228山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）正式制度正式制度也稱為硬制度，是人們有意識建立起來的、并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為，具有強制性的特征。

1/4/202337山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）正式制度正式制度也稱為硬制度，是人們有意識建立起來的、（三）正式制度與非正式制度的關(guān)系盡管正式制度和非正式制度的特點各不相同，但是由于同屬于社會規(guī)則體系，因此它們又是緊密聯(lián)系、相輔相成的，它們之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。1/4/202338山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）正式制度與非正式制度的關(guān)系12/27/202210山西判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式規(guī)則是否完善以外，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，任何制度尤其是正式規(guī)則就形同虛設(shè)。（四）實施機制

1/4/202339山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式三、制度的功能

降低交易成本。

為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件

制度提供人們關(guān)于行動的信息

提供激勵機制

約束主體的機會主義行為

減少外部性

1/4/202340山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院三、制度的功能降低交易成本。12/27/202212山西第二節(jié)

制度創(chuàng)新與制度變遷

（一）制度創(chuàng)新的概念

所謂的制度創(chuàng)新就是社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

1/4/202341山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院第二節(jié)制度創(chuàng)新與制度變遷（一）制度創(chuàng)新的概念12/2（二）制度創(chuàng)新的動力

制度創(chuàng)新的原動力在于作為國家和社會主體的個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和磨擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟、政治和社會的最大收益，從微觀上對不同主體的行動空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責任進行界定，有效約束主體行為，緩解社會利益沖突。

1/4/202342山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）制度創(chuàng)新的動力制度創(chuàng)新的原動力在于12/27/202（三）制度創(chuàng)新的過程

形成“第一行動集團”階段。“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案的階段。對已提出的各種創(chuàng)新方案進行比較選擇的階段。形成“第二行動集團”階段?！暗谝恍袆蛹瘓F”和“第二行動集團”協(xié)作努力，實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。

1/4/202343山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）制度創(chuàng)新的過程形成“第一行動集團”階段。12/27/二、制度需求與制度供給

（一）制度需求

下列因素改變了對制度變化的需求因素：相對產(chǎn)品和要素價格

憲法秩序

技術(shù)

市場規(guī)模

1/4/202344山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院二、制度需求與制度供給（一）制度需求12/27/2022（二）制度供給

影響制度供給的因素可歸納為：憲法秩序

制度設(shè)計成本

現(xiàn)有知識積累及其社會科學知識的進步

實施新制度安排的預期成本

現(xiàn)存制度安排

規(guī)范性行為規(guī)則

上層決策者的凈利益

1/4/202345山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）制度供給影響制度供給的因素可歸納為：12/27/20（三）制度供求的均衡與非均衡

制度均衡形成的過程是一個錯綜復雜的博弈過程，實質(zhì)上是指制度達到了“帕累托最優(yōu)”?！安痪狻狻痪狻狈磸脱h(huán)構(gòu)成制度變遷的過程，制度變遷在某種程度上就是一個“帕累托改進”的過程。制度均衡只是一種理想狀態(tài)，實際制度狀態(tài)偏離制度均衡是制度的常態(tài)。1/4/202346山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）制度供求的均衡與非均衡

制度均衡形成的過程是一個錯綜復制度供給“不足”表明潛在利潤的存在，制度創(chuàng)新能夠彌補制度供給的“不足”，并能增加經(jīng)濟效率，即產(chǎn)生帕累托改進；制度供給“過剩”也表明潛在利潤的存在，不過此時不是增加供給而是要取消一些制度，減少規(guī)章制度也能帶來巨大經(jīng)濟效益。

1/4/202347山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院制度供給“不足”表明潛在利潤的存在，制度創(chuàng)新能夠彌補制度供給三、制度變遷的內(nèi)在機制

（一）制度變遷及其機理

制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，實質(zhì)是一個用效率較高的制度來替代效率較低的制度。

制度變遷的動力是制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動性不確定性和人們對利益極大化的追求這三者之間的持久沖突的結(jié)果。

1/4/202348山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院三、制度變遷的內(nèi)在機制 （一）制度變遷及其機理12/27（二）制度變遷的一般理論

科斯的制度變遷觀

諾思的制度變遷觀拉坦的誘致性制度變遷理論

林毅夫的強制性制度變遷理論

布羅姆利的制度變遷觀

1/4/202349山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（二）制度變遷的一般理論

科斯的制度變遷觀12/27/20（三）制度變遷的內(nèi)在機制

有效組織是制度變遷的關(guān)鍵

制度變遷的源泉

適應(yīng)效率

1/4/202350山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院（三）制度變遷的內(nèi)在機制有效組織是制度變遷的關(guān)鍵12/2四、制度變遷的方式

根