第十五講 第一審程序

第十五章第一審程序1第一節(jié)第一審程序的概念2一、概念和種類所謂刑事案件的第一審程序是指各級人民法院對刑事案件的初級審判所應(yīng)遵循的具體程序。其種類有：公訴案件第一審程序、自訴案件第一審程序、附帶民事訴訟案件第一審程序和第一審基層法院的簡易程序。3第二節(jié)公訴案件的第一審普通程序4一、對公訴案件的庭前審查（一）庭前審查概述人民法院對于人民檢察院提起公訴的案件，是否具備開庭審判的條件而在開庭以前進(jìn)行的審查活動(dòng)。（二）庭前審查的法律性質(zhì)屬于程序性審查，不是實(shí)體審查。5（三）庭前審查的內(nèi)容根據(jù)刑事訴訟法第150條的規(guī)定，對公訴案件進(jìn)行審查的內(nèi)容，主要是圍繞是否具備開庭條件，其具體內(nèi)容是：

1.案件是否屬于本院管轄。

2.起訴書是否有明確的指控犯罪事實(shí)，包括：犯罪事實(shí)是否已經(jīng)發(fā)生？指控的罪名？犯罪實(shí)施的過程和結(jié)果？起訴的主要理由和根據(jù)。

3.證據(jù)目錄和證人名單是否齊全；主要證據(jù)的復(fù)印件或照片，是否隨案移送；有無作為證據(jù)移送的實(shí)物清單。64.被害人的情況是否列明；5.已委托辯護(hù)人、訴訟代理人的，是否附有基本情況；6.有無扣押、凍結(jié)在案被告人的財(cái)物及存放何處。

7.偵查、起訴的法律手續(xù)和訴訟文書是否完備。8.是否已提起附帶民事訴訟，有無材料。9.有無法定不應(yīng)追究刑事責(zé)任的情形。10.被告人是否在案。

7（四）庭前審查后的處理

一審法院對案件審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況分別處理。（1）對于不屬于本院管轄或者被告人不在案的，應(yīng)當(dāng)決定退回人民檢察（2）對于人民檢察院起訴移送的有關(guān)材料不符合刑事訴訟法第150條的條件，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院在3日內(nèi)補(bǔ)送。（3）對于曾被第一審因證據(jù)不足所判處被告人無罪的案件，人民檢察院依據(jù)新的事實(shí)、證據(jù)材料重新起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理；（4）人民法院裁定準(zhǔn)許人民檢察院撤訴的案件，沒有新的事實(shí)、證據(jù)，人民檢察院重新起訴的，人民法院不予受理；8（5）對于符合刑事訴訟法第15條（二）至（六）項(xiàng)規(guī)定的不予追訴的情形之一的，應(yīng)當(dāng)徑行裁定終止審理或決定不予受理：（6）對于被告人真實(shí)身份不明，但符合刑事訴訟法第128條第2款規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。

（五）對公訴案件庭前審查后的期限1、人民法院對于按照普通程序?qū)徖淼墓V案件，決定是否受理，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)審查完畢，2、對于人民檢察院建議按簡易程序?qū)徖淼墓V案件，決定是否受理，應(yīng)當(dāng)在3日審查完畢。

9二、審判前的準(zhǔn)備1、確定合議庭組成人員2、將起訴書副本至遲在開庭前10日前送達(dá)當(dāng)事人，告知當(dāng)事人可以委托辯護(hù)人；3、通知被告人、辯護(hù)人在開庭5日前提供出庭作證的身份、住址、通訊處明確的證人、鑒定人名單和擬當(dāng)庭宣讀、出示的證據(jù)復(fù)印件、照片；104、在開庭3日以前將開庭的時(shí)間、地點(diǎn)通知人民檢察院；5、將傳喚當(dāng)事人和通知辯護(hù)人、法定代理人、證人、鑒定人和勘驗(yàn)、檢查筆錄制作人、翻譯人員的傳票和通知書，至遲在開庭3日以前送達(dá)；6、公開審判的案件，在開庭3日以前先期公布案由、被告人姓名、開庭時(shí)間和地點(diǎn)上述活動(dòng)情形應(yīng)當(dāng)寫入筆錄，由審判人員和書記員簽名11三、法庭審理程序1、宣布開庭注意：審判長查明公訴人、當(dāng)事人和其他訴訟參與人是否到庭；審判長查明當(dāng)事人的身份告知權(quán)利：回避、新的證據(jù)、自行辯護(hù)、最后陳述

122、法庭調(diào)查法庭調(diào)查是指在公訴人、當(dāng)事人和其他訴訟參與人的參加下，由合議庭或獨(dú)任審判員主持對案件事實(shí)和證據(jù)調(diào)查核對的訴訟活動(dòng)。法庭調(diào)查是法庭審判的中心環(huán)節(jié)。①公訴人宣讀起訴書審判長宣布法庭調(diào)查開始后，先由公訴人宣讀起訴書；有附帶民事訴訟的，再由附帶民事訴訟原告人或者其訴訟代理人宣讀附帶民事訴訟狀。②、被告人、被害人應(yīng)就起訴書指控的犯罪事實(shí)分別陳述13③、訊問、發(fā)問被告人、被害人?！瓤胤絾枴⒑筠q方問訊問、發(fā)問被告人和發(fā)問被害人，必須在審判長主持下進(jìn)行。（１）公訴人可以就起訴書中所指控的犯罪事實(shí)訊問被告人。（２）被害人及其訴訟代理人經(jīng)審判長準(zhǔn)許，可以就公訴人訊問的情況進(jìn)行補(bǔ)充性發(fā)問；（３）附帶民事訴訟的原告人及其法定代理人或者訴訟代理人經(jīng)審判長準(zhǔn)許，可以就附帶民事訴訟部分的事實(shí)向被告人發(fā)問；（４）經(jīng)審判長準(zhǔn)許，被告人的辯護(hù)人及法定代理人或者訴訟代理人可以在控訴一方就某一具體問題訊問完畢后向被告人發(fā)問；14（5）控辯雙方經(jīng)審判長準(zhǔn)許，可以向被害人、附帶民事訴訟原告人發(fā)問。（6）審判人員認(rèn)為有必要時(shí)，可以向被告人、被害人及附帶民事訴訟原告人、被告人訊問或者發(fā)問。注意：對于共同犯罪案件中的被告人，應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行訊問。合議庭認(rèn)為必要時(shí)，可以傳喚共同被告人同時(shí)到庭對質(zhì)。注意：除公訴人首先訊問被告不需要審判長準(zhǔn)許外，其他后面的任何發(fā)問、訊問等環(huán)節(jié)都需要得到審判長的準(zhǔn)許15④、詢問證人、鑒定人A由提請或傳喚的一方先進(jìn)行；B哪些證人不需要出庭（未成年、嚴(yán)重疾病、行動(dòng)極其不便、不起直接決定作用、其他）C詢問證人的規(guī)則（單獨(dú)進(jìn)行；禁止性規(guī)定—無關(guān)、誘導(dǎo)、威脅、損害尊嚴(yán)）D證人不能旁聽E法院在必要時(shí)可以發(fā)問16（5）出示物證、宣讀鑒定結(jié)論和有關(guān)筆錄物證的審查分具體的3步，第一步，由控辯雙方向法庭出示物證。第二步，要讓當(dāng)事人來辨認(rèn)。第三步，由控辯雙方對這個(gè)物證發(fā)表意見，法庭聽取控辯雙方的意見。17對文字材料的審查，分兩步進(jìn)行的，第一步是宣讀控辯雙方任何一方掌握的文字材料。第二步是宣讀以后，控辯雙方就這個(gè)文字材料的內(nèi)容發(fā)表意見，進(jìn)行質(zhì)證，注意：關(guān)于文字材料，包括書證，沒有到法庭親自提供證據(jù)的證人證言筆錄、被害人的陳述筆錄、鑒定人的鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)檢查人員所做的勘驗(yàn)檢查筆錄。18對視聽資料的審查分兩步，第一步是播放。放經(jīng)過審判長許可，控辯任何一方在法庭上播放這個(gè)視聽資料。第二步是對這個(gè)視聽資料的內(nèi)容，控辯雙方發(fā)表意見，進(jìn)行質(zhì)證。19注意：公訴人要求出示開庭前送交人民法院的證據(jù)目錄以外的證據(jù)，辯護(hù)方提出異議的，審判長如認(rèn)為該證據(jù)確有出示的必要，可以準(zhǔn)許出示。如果辯護(hù)方提出對新的證據(jù)要做必要準(zhǔn)備時(shí)，可以宣布休庭，并根據(jù)具體情況確定辯護(hù)方作必要準(zhǔn)備的時(shí)間。確定的時(shí)間期滿后，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)開庭審理。203、法庭辯論：→審判人員不參與辯論法庭辯論應(yīng)當(dāng)在審判長的主持下，按照下列順序進(jìn)行：

（一）公訴人發(fā)言；

（二）被害人及其訴訟代理人發(fā)言；

（三）被告人自行辯護(hù)；

（四）辯護(hù)人辯護(hù)；

（五）控辯雙方進(jìn)行辯論。附帶民事訴訟部分的辯論應(yīng)當(dāng)在刑事訴訟部分的辯論結(jié)束后進(jìn)行。先由附帶民事訴訟原告人及其訴訟代理人發(fā)言，然后由被告人及其訴訟代理人答辯。法庭辯論由審判長主持，在法庭辯論過程中，對于控辯雙方與本案無關(guān)、重復(fù)或者互相指責(zé)的發(fā)言，審判長應(yīng)當(dāng)制止。21注意：法庭辯論中如果發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)，合議庭認(rèn)為有必要調(diào)查的，審判長可以宣布停止法庭辯論，恢復(fù)法庭調(diào)查。在事實(shí)調(diào)查清楚之后，再次進(jìn)行法庭辯論。附帶民事訴訟部分可以在法庭辯論結(jié)束后當(dāng)庭調(diào)解。不能達(dá)成協(xié)議的，可以同刑事部分一并判決。224、被告人最后陳述→不可剝奪，不可替代、不可省略注意：（1）被告人在最后陳述中提出了新的事實(shí)、證據(jù)，合議庭認(rèn)為可能影響正確裁判的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)法庭調(diào)查。（2）如果被告人提出新的辯解理由，合議庭認(rèn)為確有必要的，可以恢復(fù)法庭辯論。23四、一審審理后的處理1．起訴指控的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，依據(jù)法律認(rèn)定被告人的罪名成立應(yīng)當(dāng)作出有罪判決2．起訴指控的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名與人民法院審理認(rèn)定的罪名不一致的應(yīng)當(dāng)作出有罪判決（變更罪名判決）3．案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，依據(jù)法律認(rèn)定被告人無罪的應(yīng)當(dāng)判決宣告被告人無罪4．證據(jù)不足，不能認(rèn)定被告人有罪的應(yīng)當(dāng)以證據(jù)不足、指控的犯罪不能成立，判決宣告被告人無罪

245．案件事實(shí)部分清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，應(yīng)當(dāng)依法作出有罪或者無罪的判決；事實(shí)不清、證據(jù)不足部分依法不予認(rèn)定6．被告人因不滿16周歲，不予刑事處罰的應(yīng)當(dāng)判決宣告被告人不負(fù)刑事責(zé)任（無罪判決）7．被告人是精神病人，在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時(shí)候造成危害結(jié)果，不予刑事處罰的應(yīng)當(dāng)判決宣告被告人不負(fù)刑事責(zé)任（仍是無罪判決）258．犯罪已過追訴時(shí)效期限，并且不是必須追訴或者經(jīng)特赦令免除刑罰的應(yīng)當(dāng)裁定終止審理9．被告人死亡的應(yīng)當(dāng)裁定終止審理；對于根據(jù)已查明的案件事實(shí)和認(rèn)定的證據(jù)材料，能夠確認(rèn)被告人無罪的，應(yīng)當(dāng)判決宣告被告人無罪。26五、評議和宣判→評議秘密，宣判公開①評議：在被告人最后陳述后，審判長宣布休庭，合議庭進(jìn)行評議。合議庭評議活動(dòng)應(yīng)當(dāng)制作筆錄，合議庭成員應(yīng)當(dāng)在評議筆錄上簽名。27②宣判：在宣告判決前，人民檢察院要求撤回起訴的，人民法院。應(yīng)當(dāng)審查人民檢察院撤回起訴的理由，并作出是否準(zhǔn)許的裁定。人民法院在審理中發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)，可能影響定罪的，應(yīng)當(dāng)建議人民檢察院補(bǔ)充或者變更起訴；人民檢察院不同意的，人民法院應(yīng)當(dāng)就起訴指控的犯罪事實(shí)，依照上述有關(guān)規(guī)定依法作出判決；281、當(dāng)庭宣告判決的，應(yīng)當(dāng)宣布判決結(jié)果，并在五日內(nèi)將判決書送達(dá)當(dāng)事人、法定代理人、訴訟代理人、提起公訴的人民檢察院、辯護(hù)人和被告人的近親屬。2、定期宣告判決的，合議庭應(yīng)當(dāng)在宣判前，先期公告宣判的時(shí)間和地點(diǎn)，傳喚當(dāng)事人并通知公訴人、法定代理人、訴訟代理人和辯護(hù)人；判決宣告后應(yīng)當(dāng)立即將判決書送達(dá)當(dāng)事人、法定代理人、訴訟代理人、提起公訴的人民檢察院、辯護(hù)人和被告人的近親屬。判決生效后還應(yīng)當(dāng)送達(dá)被告人的所在單位或者原戶籍所在地的公安派出所。被告人是單位的，應(yīng)當(dāng)送達(dá)被告人注冊登記的工商行政管理機(jī)關(guān)。29六、公訴案件普通程序一審的審限：人民法院審理公訴案件，應(yīng)當(dāng)在受理后一個(gè)月以內(nèi)宣判，至遲不得超過一個(gè)半月。有下列情形之一的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院批準(zhǔn)或者決定，可以再延長一個(gè)月。（一）交通十分不便的邊遠(yuǎn)地區(qū)的重大復(fù)雜案件；

（二）重大的犯罪集團(tuán)案件；

（三）流竄作案的重大復(fù)雜案件；

（四）犯罪涉及面廣，取證困難的重大復(fù)雜案件。

30注意：人民法院改變管轄的案件，從改變后的人民法院收到案件之日起計(jì)算審理期限。

人民檢察院補(bǔ)充偵查的案件，補(bǔ)充偵查完畢移送人民法院后，人民法院重新計(jì)算審理期限。31五、審理障礙（一）延期審理1、概念在法庭審判過程中，遇到影響進(jìn)行審判得情形時(shí)，決定休庭，順延時(shí)間繼續(xù)開庭。2、適用情形（1）需要通知新的證人到庭，調(diào)取新的物證，重新鑒定或者勘驗(yàn)的；（2）檢察人員發(fā)現(xiàn)提起公訴的案件需要補(bǔ)充偵查，提出建議的；（3）由于當(dāng)事人申請回避而不能進(jìn)行審判的。

32（4）對于辯護(hù)人依照有關(guān)規(guī)定當(dāng)庭拒絕繼續(xù)為被告人辯護(hù)的，合議庭應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。如果被告人要求另行委托辯護(hù)人的，合議庭應(yīng)當(dāng)宣布延期審理（5）被告人當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人為其辯護(hù)的，要求另行委托辯護(hù)人的，應(yīng)當(dāng)同意并宣布延期審理（6）人民檢察院變更、追加起訴而需要給辯護(hù)人必要的準(zhǔn)備辯護(hù)意見的合議庭應(yīng)當(dāng)延期審理（7）在庭審過程中，公訴人發(fā)現(xiàn)案件需要補(bǔ)充偵查，提出延期審理建議的，合議庭應(yīng)當(dāng)同意。33（二）中止審理1、概念人民法院在審判過程中，因出現(xiàn)案件在較長時(shí)間內(nèi)無法繼續(xù)審理的情形，而作出的暫時(shí)停止正在進(jìn)行的訴訟活動(dòng)的一種決定，待該障礙情形消除后再恢復(fù)訴訟。2、適用情形（1）在審判過程中，自訴人、被告人患精神病或者其他嚴(yán)重疾病，致使案件在較長時(shí)間內(nèi)無法審理；（2）案件起訴到人民法院后被告人脫逃，致使案件在較長時(shí)間內(nèi)無法審理；

(3)適用簡易程序?qū)徖淼陌讣?，在審理過程中發(fā)現(xiàn)不宜適用簡易程序的情形的（4）由于其他不能抗拒的原因，致使案件無法繼續(xù)審理的，可以裁定中止審理。(三)終止審理適用情形:《刑事訴訟法》第15條第2-6項(xiàng)34六、一審辦案期限的規(guī)定1、人民法院審理公訴案件，應(yīng)當(dāng)在受理后1個(gè)月以內(nèi)宣判，至遲不得超過一個(gè)半月；2、有下列情形的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院批準(zhǔn)或者決定，可以在延長一個(gè)月；（1）交通十分不便的邊遠(yuǎn)地區(qū)的重大、復(fù)雜案件；（2）重大的犯罪集團(tuán)案件；（3）流竄作案的重大復(fù)雜案件；（4）犯罪涉及面廣，取證困難的重大、復(fù)雜案件。353、人民法院改變管轄的案件，從改變后的人民法院收到案件之日起計(jì)算審理期限；4、人民檢察院補(bǔ)充偵查的案件，補(bǔ)充偵查完畢移送人民法院后，人民法院重新計(jì)算審理期限；5、犯罪嫌疑人、被告人被羈押的案件，不能在一審期限內(nèi)辦結(jié)，需要繼續(xù)審理的，對被告人可以取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住，繼續(xù)對案件進(jìn)行審理；6、被告人作精神病鑒定的期間不計(jì)入一審辦案期限。36第三節(jié)自訴案件的第一審程序37一、自訴案件的概念和主要特點(diǎn)（一）概念有被害人或其法定代理人直接向人民法院起訴，有人民法院依法可以直接受理的刑事案件。（二）分類1、告訴才處理的案件；2、被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件；3、被害人有證據(jù)證明對被告人侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件。38二、自訴案件的受理審查

（一）審查的內(nèi)容1、案件屬于自訴案件范圍；2、起訴人是依照法律規(guī)定具有自訴權(quán)或者有權(quán)代自訴人起訴的人；3、屬于受訴人民法院管轄的；4、起訴時(shí)有明確的被告人、具體的訴訟請求和能證明被告人犯罪事實(shí)的證據(jù)；

39（二）審查后的處理1、犯罪事實(shí)清楚，有足夠證據(jù)的案件，應(yīng)開庭審理；2、缺乏罪證的自訴案件，如果自訴人提不出補(bǔ)充證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說服自訴人撤回自訴或者裁定駁回自訴。40三、自訴案件的第一審程序的特點(diǎn)（一）可以獨(dú)任審判（二）人民法院可以調(diào)解；適用時(shí)應(yīng)注意的問題：1、對第三類自訴案件不能適用調(diào)節(jié)方式；2、必須堅(jiān)持合法自愿原則；3、必須由人民法院主持；4、經(jīng)人民法院調(diào)解結(jié)案后，自訴人反悔，就同一事實(shí)再行告訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)說服自訴人撤回起訴，或者裁定駁回起訴。

41（三）自行和解或者撤回自訴；

42（三）被告人可以對自訴人提起反訴。反訴條件：1、反訴對象必須是同一案件的自訴人；2、反訴內(nèi)容必須是與自訴案件有關(guān)聯(lián)的犯罪行為；3、反訴案件必須是人民法院可以直接受理的范圍。43張某