2023年11月證券從業(yè)考試《投資分析》終極模擬卷

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)第71題反映股票基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)主要有()。A.基金分紅B.已實(shí)現(xiàn)收益C.凈值增長率D.凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差【正確答案】：A,B,C第72題市場營銷觀念的三個支柱是()。A.客戶導(dǎo)向B.利潤C(jī).全公司努力D.市場定位E.產(chǎn)品質(zhì)量【正確答案】：A,B,C第73題對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨(dú)立進(jìn)行()。A.賬簿設(shè)置B.賬套管理C.賬務(wù)處理D.基金凈值計算【正確答案】：A,B,C,D第74題金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括()。A.營業(yè)稅B.印花稅C.企業(yè)所得稅D.個人所得稅【正確答案】：A,C第75題代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦以下()業(yè)務(wù)。A.建立基金份額賬戶B.基金份額登記C.確認(rèn)基金交易D.代理發(fā)放紅利【正確答案】：A,B,C,D第76題關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說法正確的是()。A.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險的收益率，但二者對風(fēng)險的計量不同B.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結(jié)論上有可能不一致C.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)那么同時考慮了績效的深度與廣度D.詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計算【正確答案】：A,B,C,D第77題基金分類的意義在于()。A.有助于投資者作出選擇B.使得基金業(yè)績比擬更客觀公正C.使投資者加深對各基金的認(rèn)識D.有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管【正確答案】：A,B,C,D第78題基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括()。A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例B.融資限制C.股票申購限制D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限【正確答案】：A,B,C,D第79題基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績報酬直接取決于()。A.所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B.基金投資取得的業(yè)績C.基金管理公司對基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力D.對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)效勞【正確答案】：A,B,C,D第80題公司型基金和契約型基金如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下()方面的特征。A.投資者通過購置基金單位獲取投資收益B.投資者既是基金持有人又是公司的股東C.投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)D.投資者以股息形式獲取投資收益【正確答案】：A,C第81題債券價值評估需要考慮的根本因素有()。A.面值大小B.風(fēng)險C.流動性D.收益率【正確答案】：A,B,C,D第82題投資組合保險策略在市場變動時的行動方向是()。A.下降時買入B.上升時賣出C.下降時賣出D.上升時買入【正確答案】：C,D第83題網(wǎng)上交易的優(yōu)勢主要表達(dá)在()。A.可以突破基金代銷網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域缺乏的限制B.使客戶足不出戶就可以得到基金開戶、申購和贖回的便利C.獲得基金管理人的認(rèn)可和重視D.受到廣闊中小投資者的歡送【正確答案】：A,B,C,D第84題關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的是()。A.封閉式基金的交易遵從"價格優(yōu)先、時間優(yōu)先"的原那么B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣C.封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為20%【正確答案】：A,B,C第85題申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.取得基金從業(yè)資格B.通過中國證監(jiān)會或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處分D.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷【正確答案】：A,B,D第86題在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有()。A.公司本身的情況B.影響投資者決策的因素C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管D.控股公司的運(yùn)營狀況【正確答案】：A,B,C第87題分組比擬法存在的問題有()。A.在如何分組上，要做到“公平〞分組很困難，從而也就使比擬的有效性受到質(zhì)疑B.分組比擬隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險水平C.很多分組含義模糊，因此有時投資者并不清楚在與什么比擬D.如果一個投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績進(jìn)行比較，由于在比擬之前無法確定該基金的業(yè)績，而且中位基金會不斷變化，因此也就無法很好比擬【正確答案】：A,B,C,D第88題目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括()。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)【正確答案】：A,B,C,D第89題關(guān)于消極型股票投資策略的說法正確的有()。A.消極型股票投資策略以有效市場假說為理論根底，可以分為簡單型和指數(shù)型兩類策略B.簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3～5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買人或賣出行為，而進(jìn)出場時機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)C.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得超過市場的投資收益D.基金管理人在實(shí)際進(jìn)行資產(chǎn)管理時，會構(gòu)造股票投資組合來復(fù)制某個選定的股票價格指數(shù)的波動【正確答案】：A,B,C,D第90題QDII基金定期報告中的特殊披露要求包括()。A.境外投資參謀和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【正確答案】：A,B,D第91題?證券投資基金銷售管理方法?第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，主要有()。A.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定B.有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行D.財務(wù)狀況良好，運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分【正確答案】：A,B,C,D第92題督察長不得有以下行為()。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動D.對基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告【正確答案】：A,B,C,D第93題基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由()成立的同業(yè)機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額出售D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【正確答案】：A,B,C第94題關(guān)于以技術(shù)分析為根底的投資策略的說法正確的有()。A.以技術(shù)分析為根底的投資策略是在否認(rèn)弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為根底，預(yù)測單只股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略B.所謂弱勢有效市場就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進(jìn)行的分析獲得超額利潤C(jī).要想獲得超額回報，就必須尋求歷史交易數(shù)據(jù)以外的信息D.正是對弱勢有效市場的否認(rèn)才產(chǎn)生出以技術(shù)分析為根底的多種股票投資策略【正確答案】：A,B,C,D第95題根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計算方法的差異出現(xiàn)的理論有()。A.簡單過濾器規(guī)那么B.移動平均法C.上漲和下跌線D.相對強(qiáng)弱理論【正確答案】：A,B,C,D第96題在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有()。A.與代銷銀行的合作B.影響投資者決策的因素C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管D.公司本身的情況【正確答案】：B,C,D第97題投資決策委員會的功能是為基金投資擬訂()。A.投資原那么。B.投資目標(biāo)C.投資策略D.投資組合的整體方案【正確答案】：A,B,C,D第98題基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括()以及技術(shù)系統(tǒng)等方面。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.投資監(jiān)督D.會計核算和估值【正確答案】：A,B,C,D第99題目前國際應(yīng)用較多的根本分析方法主要有()。A.低市盈率B.股利貼現(xiàn)模型C.移動平均法D.小公司效應(yīng)【正確答案】：A,B第100題公司異常可以表現(xiàn)為()。A.小公司的收益通常高于大公司的收益B.小公司的收益通常低于大公司的收益C.折價交易的封閉式基金收益率較高D.折價交易的封閉式基金收益率較低【正確答案】：A,C第101題個人投資者申請開立基金賬戶，一般需提供的資料有()。A.本人法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等)B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件C.在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶D.開戶申請表【正確答案】：A,B,C,D第102題基金會計核算的特點(diǎn)是()。A.會計主體是證券投資基金B(yǎng).會計分期細(xì)化到日C.會計分期細(xì)化到月D.基金資產(chǎn)的初始確認(rèn)時即為公允價值計量且其變動計人當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)【正確答案】：A,B,D第103題托管人召集基金份額持有人大會，應(yīng)提前公告大會的事項(xiàng)有()。A.會議形式B.審議事項(xiàng)C.議事程序D.表決方式【正確答案】：A,B,C,D第104題以下關(guān)于貨幣市場基金的收益分配的說法錯誤的有()。A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益【正確答案】：C第105題明確了風(fēng)險和收益的正相關(guān)關(guān)系之后，資產(chǎn)管理者必須進(jìn)一步確定和量化風(fēng)險。可采用的方法包()。A.風(fēng)險分析法B.下跌概率法C.收益預(yù)期范圍度量法D.方差度量法【正確答案】：B,C,D第106題?證券投資基金法?規(guī)定基金管理人不得有以下行為()。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混淆于基金財產(chǎn)從事證券投資B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承當(dāng)損失【正確答案】：A,B,C,D第107題在資本資產(chǎn)定價模型理論中，資本市場到達(dá)均衡時有如下特征()。A.證券的價格使得對每種證券的需求量與供應(yīng)量相等B.無風(fēng)險利率會調(diào)整到使市場上資金的借貸量相等C.市場組合，即切點(diǎn)投資組合，是由市場上所有證券組成的組合D.在這個證券組合中，投資于每一證券上的比例等于其市值占整個市場價值的比例【正確答案】：A,B,C,D第108題開放式基金的直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者，一般通過()等實(shí)現(xiàn)。A.郵寄B.C.銀行銷售D.直銷隊伍【正確答案】：A,B,D第109題對公司根本面狀況分析，其內(nèi)容包括()。A.資本結(jié)構(gòu)B.資產(chǎn)運(yùn)作效率C.償債能力D.盈利能力【正確答案】：A,B,C,D第110題成功的市場營銷實(shí)施取決予公司能否將行動方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎勵制度、人力資源和企業(yè)文化等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的方案，包括()。A.營銷活動的執(zhí)行需要一個詳細(xì)的、把公司內(nèi)外所有環(huán)節(jié)、人員和活動集中到一起的行動方案，公司的組織結(jié)構(gòu)在執(zhí)行市場營銷戰(zhàn)略中發(fā)揮著巨大作用B.公司的決策和獎勵制度，即指導(dǎo)方案、預(yù)算、補(bǔ)償?shù)绕渌顒拥牟僮鞒绦?，也影響著市場營銷的實(shí)施C.有效的實(shí)施還需要仔細(xì)制定人力資源方案，在公司的各個層次都必須配備具有相應(yīng)技能、動力和個人魅力的人員D.要想取得成功，公司的營銷戰(zhàn)略還必須和企業(yè)文化相適合【正確答案】：A,B,C,D第111題基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。A.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又相互制衡B.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)C.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制【正確答案】：A,B,C,D第112題在以下基金信息披露制度框架體系中，不屬于部門規(guī)章的是()。A.?基金管理公司治理準(zhǔn)那么?B.?基金運(yùn)作管理方法?C.?基金信息披露管理方法?D.?基金行業(yè)高級管理人員任職管理方法?【正確答案】：A第113題封閉式基金的出售目前，我國封閉式基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括()。A.基金面值B.預(yù)期分紅C.發(fā)行費(fèi)用D.發(fā)起人利潤【正確答案】：A,C第114題在一個有效的市場，股票市場上()。A.不存在價值高估B.存在價值低估C.不存在價值低估D.不能獲得超額收益【正確答案】：A,C,D第115題以下資產(chǎn)配置方案中介于最積極與最消極之間的方案是()。A.戰(zhàn)術(shù)型資產(chǎn)配置B.買入并持有戰(zhàn)略C.固定比例戰(zhàn)略D.組合保險戰(zhàn)略【正確答案】：C,D第116題常見的基金產(chǎn)品線的類型主要有()。A.水平式B.垂直式C.平面式D.綜合式【正確答案】：A,B,D第117題基會信息披露的實(shí)質(zhì)性原那么包括()。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.易解性D.及時性【正確答案】：A,B,D第118題基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有()。A.基金募集B.上市交易C.投資監(jiān)管D.凈值披露【正確答案】：A,B,D第119題恒定混合策略與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定()。A.資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變B.資產(chǎn)的收益情況有大的改變C.投資者偏好沒有大的改變D.投資者的偏好有大的改變【正確答案】：A,C第120題目前，我國開放式基金可以通過()申購和贖回。A.證券交易所B.基金管理公司C.保險公司D.商業(yè)銀行、證券公司等銷售代理機(jī)構(gòu)【正確答案】：B,D第121題為找到和實(shí)施適當(dāng)?shù)臓I銷組合策略，基金管理人要進(jìn)行市場營銷的()。A.方案B.分析C.控制D.實(shí)施【正確答案】：A,B,C,D第122題后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有()。A.對基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能B.交易清算、資金處理的功能C.提供投資資訊功能D.對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能【正確答案】：A,B,D第123題基金管理公司內(nèi)部控制是通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)，具體包括()。A.內(nèi)部控制機(jī)制B.內(nèi)部控制理論C.內(nèi)部控制制度D.內(nèi)部控制方法【正確答案】：A,C第124題我國的投資者在ETF募集期間可以采取()方式認(rèn)購。A.網(wǎng)上現(xiàn)金訂購B.網(wǎng)下現(xiàn)金訂購C.網(wǎng)上股票認(rèn)購D.網(wǎng)下股票認(rèn)購【正確答案】：C,D【參考解析】：08年證券從業(yè)資格考試證券投資基金第63頁第三段：我國的投資者在ETF募集期間認(rèn)購方式有場內(nèi)、場外現(xiàn)金認(rèn)購，網(wǎng)上、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購四種!ETF可以通過以下幾種方式認(rèn)購：1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(11月29日至12月24日)：通過我公司各地的投資理財中心，或指定的證券公司辦理。通過投資理財中心購置，最低認(rèn)購限額為10萬份;通過證券公司購置，每筆認(rèn)購份額需為1000份或其整數(shù)倍。2、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(只有12月24日一天)：通過我公司指定的出售代理機(jī)構(gòu)辦理。認(rèn)購最低起點(diǎn)1000份，每筆認(rèn)購份額為1000份或其整數(shù)倍。3、網(wǎng)下股票認(rèn)購(只有12月24日一天):通過我公司指定的出售代理機(jī)構(gòu)購置。用來認(rèn)購的股票必須為上證50指數(shù)成分股或者已公告的備選成分股，單只股票最低認(rèn)購申報的股數(shù)為1萬股，超過1萬股的局部必須為100股的整數(shù)倍。第125題市場營銷方案中產(chǎn)品或品牌方案應(yīng)包括()。A.方案實(shí)施概要B.市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場時機(jī)C.目標(biāo)市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略D.行動方案、預(yù)算和控制【正確答案】：A,B,C,D第126題開放式基金的成立需滿足以下條件()。A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低基金份額總額B.基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)的份額總額的80%C.基金份額持有人人數(shù)到達(dá)1000人以上D.基金份額持有人人數(shù)到達(dá)100人以上【正確答案】：A,D第127題基金管理公司研究部的研究一般包括()。A.宏觀與策略研究B.行業(yè)研究C.個股研究D.集體股研究【正確答案】：A,B,C第128題為找到和實(shí)施最好的營銷組合策略，基金管理公司要進(jìn)行()。A.市場營銷分析B.市場營銷方案C.市場營銷實(shí)施D.市場營銷控制【正確答案】：A,B,C,D第129題關(guān)于雨傘基金，以下哪些說法是正確的：()A.母基金之下可以設(shè)立假設(shè)干個子基金B(yǎng).各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策C.投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付