2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及解析

2022年期貨從業(yè)資格考試真題試卷及解析考試科目：《期貨法律法規(guī)》一、單選題（總共60題）1.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。(0.5分)A、為損失的60％以上B、不超過損失的60％C、為損失的80％以上D、不超過損失的80％答案：D解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。2.經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

(0.5分)A、微信提示B、書面風險提示C、電話通知D、短信告知答案：B解析：

經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。3.外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

(0.5分)A、3%B、5%C、10%D、30%答案：B解析：

《外商投資期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，考前超壓卷，金考典軟件考前更新，下載鏈接外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。4.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。(0.5分)A、客戶代理人B、期貨公司經(jīng)紀人C、期貨公司D、客戶答案：C解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。故本題答案為C。5.首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

(0.5分)A、工作底稿和工作時間B、工作報告和工作記錄C、工作底稿和工作記錄D、工作時間和工作報酬答案：C解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。6.會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

(0.5分)A、3B、10C、5D、15答案：B解析：

《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

(0.5分)A、調(diào)離B、罰款C、免職D、降級答案：C解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。8.期貨交易所的負責人由（）任免。(0.5分)A、中國銀保監(jiān)會B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：B解析：

《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。9.客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。(0.5分)A、要求期貨交易所承擔違約責任B、要求期貨公司承擔侵權(quán)責任C、要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D、要求期貨公司承擔賠償責任答案：D解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的．應當承擔賠償責任。故本題答案為D。10.期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。(0.5分)A、2％B、5％C、3％D、6％答案：B解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。11.協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。(0.5分)A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關D、期貨交易所答案：A解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。故本題答案為A。12.（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

(0.5分)A、期貨業(yè)協(xié)會B、證券業(yè)協(xié)會C、證券投資基金業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案：D解析：

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。13.（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。(0.5分)A、證券公司B、期貨公司C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案：D解析：

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。故本題答案為D。14.期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

(0.5分)A、預計負債B、或有負債C、或有資產(chǎn)D、負債答案：B解析：

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。15.中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

(0.5分)A、1B、5C、3D、2答案：C解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。16.首席風險官向（）負責。(0.5分)A、期貨公司股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C、期貨公司董事會D、中國證監(jiān)會答案：C解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。17.證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

(0.5分)A、協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保答案：A解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》進行處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務；（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（3）代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（7）代客戶下達交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離；（10）未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法履行職責。18.下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。(0.5分)A、會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B、會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C、會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D、會員理事由中國證監(jiān)會委派．非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生答案：C解析：

《期貨交易所管理辦法》第二十六條，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。故本題答案為C。19.總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。(0.5分)A、董事B、監(jiān)事C、總經(jīng)理或者相關負責人D、期貨公司答案：B解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。20.期貨交易所的設立經(jīng)由（）機構(gòu)批準。(0.5分)A、財政部B、國務院期貨監(jiān)督管理C、國務院D、國家發(fā)改委答案：B解析：

《期貨交易管理條例》第六條，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。故本題答案為B。21.期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（）。

(0.5分)A、制作、分配和發(fā)放B、分配、發(fā)放和管理C、制作、編碼和分配D、編碼、分配和管理答案：B解析：

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司反饋期貨公司。22.會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

(0.5分)A、每三個月B、每半年C、每一年D、每一個月答案：B解析：

《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。23.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

(0.5分)A、3B、5C、10D、15答案：B解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。24.下列（）不屬于專業(yè)投資者。

(0.5分)A、社會保障基金B(yǎng)、期貨公司C、QFIID、QDII答案：D解析：

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）。25.最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。(0.5分)A、1B、3C、5D、10答案：B解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。本題為第（五）條，最近3年，故本題答案為B。26.下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

(0.5分)A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求答案：A解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的。（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的。（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。27.期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

(0.5分)A、1B、3C、5D、7答案：B解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。28.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。(0.5分)A、期貨公司B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨結(jié)算公司答案：C解析：

《期貨交易所管理辦法》第七十四條，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。故本題答案為C。29.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

(0.5分)A、2B、4C、3D、1答案：C解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備的基本條件之一是近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。30.總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。(0.5分)A、董事長B、理事長C、監(jiān)事D、總經(jīng)理或者相關負責人答案：C解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。31.首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。(0.5分)A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所答案：B解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告．并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。32.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。(0.5分)A、國務院B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所員工大會D、期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：

《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向中國證監(jiān)會報告。33.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。(0.5分)A、20B、15C、10D、6答案：A解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。故本題答案為A。34.相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。(0.5分)A、1B、3C、5D、7答案：C解析：

《中華人民共和國刑法修正案》第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易．或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象．進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。故本題答案為C。35.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。

(0.5分)A、1B、2C、3D、4答案：C解析：

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。36.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。(0.5分)A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司答案：D解析：

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核．確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。故本題答案為D。37.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天(0.5分)A、20B、30C、60D、90答案：C解析：

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月38.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）(0.5分)A、刑事責任B、行政責任C、民事責任D、道德譴責答案：C解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。故本題答案為C。39.（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(0.5分)A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關D、期貨交易所答案：B解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為B。40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。(0.5分)A、1B、3C、5D、10答案：B解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的。沒收違法所得，并處3萬元以下罰款：情節(jié)嚴重的．暫停或者撤銷任職資格。故本題答案為B。41.會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

(0.5分)A、1B、2C、3D、4答案：B解析：

《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？记俺瑝壕恚鹂嫉滠浖记案?，下載鏈接總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。42.推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

(0.5分)A、1B、2C、3D、5答案：C解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。43.（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。(0.5分)A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、期貨公司D、期貨保證金安全存管銀行答案：A解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。故本題答案為A。44.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

(0.5分)A、1/2B、3/4C、2/3D、1/3答案：C解析：

《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。45.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

(0.5分)A、持倉制度B、交易制度C、限倉制度D、保證金制度答案：C解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。46.期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

(0.5分)A、所有業(yè)務制度B、管理人員的職責明細C、章程修改時間D、變更、終止的條件、程序及清算辦法答案：D解析：

《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應當載明下列事項：（1）設立目的和職責；（2）名稱、住所和營業(yè)場所；（3）注冊資本及其構(gòu)成；（4）營業(yè)期限；（5）組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；（7）基本業(yè)務制度；（9）風險準備金管理制度；（9）財務會計、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項。47.期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準。

(0.5分)A、2%B、3%C、5%D、10%答案：C解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準。48.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

(0.5分)A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為D、代理客戶進行期貨交易答案：D解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：1）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為。49.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

(0.5分)A、真實、準確、及時B、真實、及時、完整C、及時、準確、完整D、真實、準確、完整答案：D解析：

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十條第二款規(guī)定，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。50.單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。(0.5分)A、質(zhì)押B、抵押C、非交易過戶D、轉(zhuǎn)讓答案：C解析：

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十九條單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應當接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認可的情形除外。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券非交易過戶等手續(xù)。51.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。(0.5分)A、10B、20C、25D、30答案：B解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

(0.5分)A、3B、5C、1D、2答案：A解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告。53.首席風險官向（）負責。

(0.5分)A、期貨公司股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C、期貨公司董事會D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：C解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。54.下列說法錯誤的是（）。(0.5分)A、期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織B、期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度C、期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度D、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成答案：B解析：

《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。55.期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。(0.5分)A、客戶B、期貨交易所和期貨公司C、期貨公司D、期貨交易所答案：D解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條，期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。期貨交易所代期貨公司履行義務或者承擔賠償責任后，有權(quán)向不履行義務的一方追償。故本題答案為D。56.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。(0.5分)A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關D、期貨交易所答案：A解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。故本題答案為A。57.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

(0.5分)A、非期貨公司會員B、期貨公司會員C、期貨公司會員和非期貨公司會員D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員答案：D解析：

《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。58.下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。(0.5分)A、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B、期貨投資咨詢機構(gòu)C、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)D、期貨公司答案：D解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A項錯誤。第十七條，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。B項錯誤。第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。C項錯誤。故本題答案為D（法無禁止即可為）。59.（）可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

(0.5分)A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、證券交易所C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：

《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十七條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。60.（）依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

(0.5分)A、期貨交易所B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部答案：B解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。多選題（總共60題）1.若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。

(0.5分)A、處3年以下有期徒刑或者拘役B、處5年以下有期徒刑或者拘役C、并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D、并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金答案：BC解析：

《中華人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。2.《證券期貨投資者適當性管理辦法》的適用范圍包括（）。

(0.5分)A、向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券B、向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）C、向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品D、為投資者提供相關業(yè)務服務答案：ABCD解析：

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二條規(guī)定，向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關業(yè)務服務的，適用本辦法。3.期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，包括（）

(0.5分)A、未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的B、允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的C、直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的D、違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的答案：ABCD解析：

《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條規(guī)定，所列事項的；（2）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的；（4）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（7）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。4.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有（）。(0.5分)A、刑事拘留B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、責令限期整改答案：BCD解析：

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。故本題答案為BCD。5.期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。(0.5分)A、謹慎B、真誠C、勤勉D、盡責答案：ACD解析：

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十條，期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。故本題答案為ACD。6.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的（）等資料。

(0.5分)A、憑證B、報表C、合同D、數(shù)據(jù)信息答案：ABCD解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。7.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，包括（）

(0.5分)A、提高保證金B(yǎng)、調(diào)整漲跌停板幅度C、限制會員或者客戶的最大持倉量D、暫時停止交易答案：ABCD解析：

《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：（1）提高保證金；（2）調(diào)整漲跌停板幅度；（3）限制會員或者客戶的最大持倉量；（4）暫時停止交易；（5）采取其他緊急措施。8.公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。

(0.5分)A、執(zhí)行會員大會、理事會的決議B、遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策C、遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定D、接受期貨交易所監(jiān)督管理答案：BCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第五十九條規(guī)定，公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條規(guī)定，第（1）項至第（3）項、第（5）項規(guī)定的義務。第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：（1）遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（2）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；（3）按規(guī)定繳納各種費用；（4）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（5）接受期貨交易所監(jiān)督管理。故此題選擇：B、C、D選項9.全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

(0.5分)A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司答案：ABC解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險。建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務關系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。10.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

(0.5分)A、期貨公司凈資本B、期貨公司凈資產(chǎn)C、凈資本與公司風險資本準備的比例D、流動資產(chǎn)與流動負債的比例答案：ACD解析：

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標包括：期貨公司凈資本、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。11.期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）(0.5分)A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、總經(jīng)理答案：ABCD解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。故本題答案為ABCD。12.下列說法正確的有（）。A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束

(0.5分)A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期B、結(jié)束C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證券監(jiān)督管理委員會報告，中國證券監(jiān)督管理委員會應當進行驗收D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當進行驗收答案：AD解析：

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。第三十三條規(guī)定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當進行驗收。13.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

(0.5分)A、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償B、對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償C、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。D、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。答案：AC解析：

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括：（1）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；（2）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。14.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列（）基本條件。

(0.5分)A、取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格B、結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷C、不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形D、控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰答案：ABCD解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，還應當具備的條件有：（1）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。（2）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（3）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。（4）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。15.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

(0.5分)A、董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上B、注冊資本不低于人民幣5000萬元C、申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D、中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件答案：ABCD解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：（1）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。（2）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（3）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。（4）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。16.下列說法正確的是（）。

(0.5分)A、客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)B、客戶資產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)D、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)答案：ABC解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。17.以下（）屬于全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算應當簽訂結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。

(0.5分)A、交易指令下達方式B、風險管理措施C、協(xié)議變更和解除D、非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額答案：ABCD解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：（1）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（2）保證金標準；（3）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（4）風險管理措施、條件及程序；（5）結(jié)算流程；（6）通知事項、方式及時限；（7）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；（8）協(xié)議變更和解除；（9）違約責任；（10）爭議處理方式；（11）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。18.期貨公司申請對（）進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核。(0.5分)A、客戶姓名或者名稱B、客戶的資金投入C、客戶有效身份證明文件號碼D、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名答案：ACD解析：

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復核。通過復核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。故本題答案為ACD。19.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）

(0.5分)A、停業(yè)說明書B、停業(yè)決議文件C、關于處理客戶資產(chǎn)的報告D、處置或者清退客戶情況的報告答案：BCD解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）停業(yè)決議文件；（3）關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（4）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他材料。20.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（）報告。

(0.5分)A、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)答案：BC解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

(0.5分)A、責令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、注銷期貨從業(yè)人員資格答案：ABC解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。22.明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。(0.5分)A、處三年以上十年以下有期徒刑B、處五年以上十年以下有期徒刑C、并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金D、并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金答案：BD解析：

《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十六條，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。故本題答案為BD。23.期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列（）事項。(0.5分)A、期貨交易、結(jié)算和交割制度B、風險管理制度和交易異常情況的處理程序C、保證金的管理和使用制度D、期貨交易信息的發(fā)布辦法答案：ABCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。24.《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的制定依據(jù)是（）。

(0.5分)A、《期貨交易管理條例》B、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》D、《證券期貨投資者適當性管理辦法》答案：AD解析：

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第一條，為了指導、督促期貨經(jīng)營機構(gòu)有效落實適當性管理要求，考前超壓卷，金考典軟件考前更新，下載鏈接維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及相關法律法規(guī)，制定本指引。25.公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。

(0.5分)A、選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事B、審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C、決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D、期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)答案：BCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，股東大會行使下列職權(quán)：U）本辦法第二十條規(guī)定，第（1）項、第（4）項至第（7）項規(guī)定的職權(quán)；（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；（3）審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；（4）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（5）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（2）選舉和更換會員理事；（3）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（4）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（5）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。26.期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。

(0.5分)A、查詢投資者資料B、問卷調(diào)查C、知識測試D、熟人推薦答案：ABC解析：

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第五條，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識測試；（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。27.申請營業(yè)部負責人的任職資格。需要提交下列哪些材料?（）(0.5分)A、申請書、任職資格申請表B、身份、學歷、學位證明C、期貨從業(yè)人員資格證書D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料答案：ABCD解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。故本題答案為ABCD。28.交割倉庫不得從事的行為包括（）。(0.5分)A、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫C、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D、出具虛假倉單答案：ABCD解析：

《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。故本題答案為ABCD。29.期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任下列哪些崗位（）(0.5分)A、副總經(jīng)理B、首席風險官C、監(jiān)事D、董事長答案：ABCD解析：

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。故本題答案為ABCD。30.期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

(0.5分)A、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B、將分支機構(gòu)承包C、將分支機構(gòu)租賃D、將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理答案：ABCD解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。31.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，（）

(0.5分)A、不承擔賠償責任B、承擔不超過20%的賠償責任C、承擔主要賠償責任D、承擔不超過80%的賠償責任答案：CD解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。32.會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。

(0.5分)A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、主持期貨交易所的日常工作C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法D、決定結(jié)算擔保金的使用答案：ABCD解析：

《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（2）主持期貨交易所的日常工作；（3）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法；（4）決定結(jié)算擔保金的使用；（5）擬訂風險準備金的使用方案；（6）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（7）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；（8）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（U）決定期貨交易所機構(gòu)設置方案，聘任和解聘工作人員；（12）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（13）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。33.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。

(0.5分)A、只能受期貨公司委托B、可以接受期貨公司支付的報酬C、可以是公民，也可以是法人D、獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任答案：BCD解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。34.期貨公司應當在營業(yè)場所（）。

(0.5分)A、公示業(yè)務流程B、提供從業(yè)人員資格證明等資料C、公示財務狀況D、公示手續(xù)費標準答案：AB解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。35.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列（）情形屬于透支交易。

(0.5分)A、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易B、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易C、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉D、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉答案：ABCD解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。36.計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

(0.5分)A、流動負債B、負債調(diào)整值C、資產(chǎn)調(diào)整值D、客戶未足額追加的保證金答案：BCD解析：

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。37.期貨公司為債務人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有（）。(0.5分)A、凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng)、凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券答案：ABCD解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條規(guī)定，期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。38.期貨公司提供研究分析服務時應（）。

(0.5分)A、建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B、采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C、防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D、建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為半年答案：ABC解析：

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。39.出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計劃終止。

(0.5分)A、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接B、托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接C、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人D、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期答案：ABCD解析：

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十四條規(guī)定，題干均屬于資產(chǎn)管理計劃終止的情形。40.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括下列哪些內(nèi)容?（）(0.5分)A、交易指令下達方式及審查或者驗證措施，保證金標準，非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額B、風險管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項、方式及時限C、不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除D、違約責任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項答案：ABCD解析：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：（一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（四）風險管理措施、條件及程序；（五）結(jié)算流程；（六）通知事項、方式及時限；（七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責任；（十）爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。ABCD均為結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容，故本題答案為ABCD。41.下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。(0.5分)A、于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所B、進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷C、于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所D、進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷答案：AB解析：

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。第二十八條期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十九條期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。第十七條監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應當復核的內(nèi)容。第十八條監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。42.期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于（）。

(0.5分)A、股票B、基金C、債券D、期貨答案：ABC解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務相關的股權(quán)以及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。43.期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的（），不得就市場行情做出確定性判斷。(0.5分)A、市場風險B、市場變化C、投資變化D、投資風險答案：BD解析：

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。故本題答案為BD。44.下列屬于期貨公司欺詐客戶行為的是（）。

(0.5分)A、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B、在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D、隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的答案：ABCD解析：

《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（2）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報的；（6）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（9）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上1〇萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條規(guī)定，第一款、第二款的規(guī)定處罰。45.期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中的“機構(gòu)”指（）。(0.5分)A、期貨公司B、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C、期貨投資咨詢機構(gòu)D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)答案：ABCD解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，本辦法所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。故本題答案為ABC