信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表(模板)

/29編號：DCB2014-XXXXXX信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表四川省軟件和信息系統(tǒng)工程測評中心2016年月日

說明1、1、請?zhí)峁┬畔⑾到y(tǒng)的最新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖（拓?fù)鋱D）。A、應(yīng)該標(biāo)識出網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備和主要終端設(shè)備及其名稱。B、應(yīng)該標(biāo)識出服務(wù)器設(shè)備的IP地址。C、應(yīng)該標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分等情況。D、應(yīng)該標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)與外部的連接等情況。E、應(yīng)該能夠?qū)φ站W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖說明所有業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)組成。（如果一張圖無法表示，可以將核心部分和接入部分分別畫出，或以多張圖表示。）2、請根據(jù)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖填寫各類調(diào)查表。XXXXXX信息系統(tǒng)工程網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖（拓?fù)鋱D）：調(diào)查表清單調(diào)查表清單表1-1單位基本情況表1-2參與人員名單表1-3物理環(huán)境情況表1-4信息系統(tǒng)基本情況表1-5承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況調(diào)查表1-6信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況調(diào)查表1-7外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查表1-8網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況調(diào)查表1-9安全設(shè)備情況調(diào)查表1-10服務(wù)器設(shè)備情況調(diào)查表1-11終端設(shè)備情況調(diào)查表1-12系統(tǒng)軟件情況調(diào)查表1-13應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況調(diào)查表1-14業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況調(diào)查表1-15數(shù)據(jù)備份情況調(diào)查表1-16應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程調(diào)查表1-17業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程調(diào)查表1-18管理文檔情況調(diào)查表1-19安全威脅情況調(diào)查

表1-1單位基本情況填表人：日期：單位全稱簡稱單位情況簡介單位所屬類型□行政機(jī)關(guān)□國家重要行業(yè)、重要領(lǐng)域或重要企事業(yè)單位□一般企事業(yè)單位□其它類型單位地址郵政編碼負(fù)責(zé)人姓名電話傳真電子郵件地址聯(lián)系人電話傳真電子郵件地址上級主管部門注：情況簡介一欄，請?zhí)顚懪c被測評系統(tǒng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)內(nèi)容。表1-2參與人員名單填表人：日期：表1-3物理環(huán)境情況填表人：日期：表1-4信息系統(tǒng)基本情況填表人：日期序號信息系統(tǒng)名稱安全保護(hù)等級業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級承載業(yè)務(wù)應(yīng)用123456789表1-5信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況填表人：日期：3、重要程度欄填寫：非常重要、重要、一般。表1-6信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況填表人：日期：表1-7外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況填表人：日期：表1-8網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況填表人：日期：表1-9安全設(shè)備情況填表人：日期：表1-10服務(wù)器設(shè)備情況填表人：日期：2、包括數(shù)據(jù)存儲設(shè)備。表1-11終端設(shè)備情況填表人：日期：2、包括專用終端設(shè)備以及網(wǎng)管終端、安全設(shè)備控制臺等。表1-12系統(tǒng)軟件情況填表人：日期：表1-13應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況填表人：日期：表1-14業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況填表人：日期：一序號一數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)使用者或管理者及其訪問權(quán)限數(shù)據(jù)安全性要求數(shù)據(jù)總量及日增量涉及業(yè)務(wù)應(yīng)用涉及存儲系統(tǒng)與處理設(shè)備保密完整可用123456789注：1、數(shù)據(jù)安全性要求每項(xiàng)填寫：高、中、低。2、如果本頁不夠，請續(xù)頁填寫。表1-15數(shù)據(jù)備份情況填表人：日期：表1-16應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表）填表人：日期：應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱）應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱）注：1、重要應(yīng)用系統(tǒng)軟件應(yīng)該描述處理流程圖，說明主要處理步驟、過程、流向、涉及設(shè)備和用戶。2、如本頁不夠，請續(xù)頁填寫。

表1-17業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表）填表人：日期：數(shù)據(jù)流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱）數(shù)據(jù)流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱）注：1、重要數(shù)據(jù)應(yīng)該描繪數(shù)據(jù)流程圖，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到傳輸經(jīng)過的主要設(shè)備，再到存儲設(shè)備等流程。2、如本頁不夠，請續(xù)頁填寫。

表1-18管理文檔情況序號文檔要求相關(guān)文檔名稱備注1機(jī)構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度2部門設(shè)置、崗位設(shè)置及工作職責(zé)定義方面的管理制度3授權(quán)審批、審批流程等方面的管理制度4安全審批和安全檢查方面的管理制度5管理制度、操作規(guī)程修訂、維護(hù)方面的管理制度6人員錄用、離崗、考核等方面的管理制度7人員安全教育和培訓(xùn)方面的管理制度8第二方人員訪問控制方面的管理制度9工程實(shí)施過程管理方面的管理制度10產(chǎn)品選型、采購方面的管理制度填表人：日期：A、制度類文檔

11軟件外包開發(fā)或自我開發(fā)方面的管理制度12測試、驗(yàn)收方面的管理制度13機(jī)房安全管理方面的管理制度14辦公環(huán)境安全管理方面的管理制度15資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)安全管理方面的管理制度16信息分類、標(biāo)識、發(fā)布、使用方面的管理制度17配置設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度18網(wǎng)絡(luò)安全管理（網(wǎng)絡(luò)配置、帳號管理等）方面的管理制度19系統(tǒng)安全管理（系統(tǒng)配置、帳號管理等）方面的管理制度20系統(tǒng)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評估、漏洞掃描方面的管理制度21病毒防范方面的管理制度22系統(tǒng)變更控制方面的管理制度23密碼管理方面的管理制度24備份和恢復(fù)方面的管理制度

25安全事件報(bào)告和處置方面的管理制度26應(yīng)急響應(yīng)方法、應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃等方面的文件27其他文檔注：請?jiān)谙嚓P(guān)文檔名稱欄填寫對應(yīng)的文檔名稱，如果相關(guān)內(nèi)容在多個(gè)文檔中涉及，則填寫多個(gè)文檔名稱。B、記錄文檔序號記錄類文檔要求備注1機(jī)房出入登記記錄（包括第二方人員）2機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)記錄3各類會議紀(jì)要或記錄（部門內(nèi)、部門間協(xié)調(diào)會、領(lǐng)導(dǎo)小組）4各類評審和修訂記錄（安全管理制度評審和修訂記錄、體系評審記錄等）5人員考核、審査、培訓(xùn)記錄（人員錄用、人員定期考核）、離崗手續(xù)6各項(xiàng)審批和批準(zhǔn)執(zhí)行記錄（來訪人員進(jìn)入機(jī)房審批、介質(zhì)/設(shè)備外帶審批、系統(tǒng)外聯(lián)審批等）7安全管理制度收發(fā)登記記錄

8產(chǎn)品的選型測試結(jié)果記錄9系統(tǒng)驗(yàn)收測試記錄、報(bào)告10介質(zhì)歸檔、査詢等的登記記錄11主機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備等的操作日志和維護(hù)記錄12機(jī)房日常巡檢記錄13對主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件等的監(jiān)控記錄和分析報(bào)告14惡意代碼檢測、升級記錄和分析報(bào)告15備份過程記錄16變更方案評審記錄和變更過程記錄17安全事件處理過程記錄18應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)、演練、審査記錄19其他記錄文檔C、證據(jù)類文檔

序號證據(jù)類文檔要求備注1資產(chǎn)清單2機(jī)構(gòu)安全管理人員崗位名單3外聯(lián)單位聯(lián)系列表4人員保密協(xié)議5關(guān)鍵崗位安全協(xié)議6候選產(chǎn)品名單7信息系統(tǒng)定級報(bào)告或定級建議書8系統(tǒng)備案材料9近期和遠(yuǎn)期安全建設(shè)工作計(jì)劃、總體建設(shè)規(guī)劃書10詳細(xì)設(shè)計(jì)方案11系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目工程實(shí)施方案12系統(tǒng)驗(yàn)收測試方案13系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)測試、驗(yàn)收報(bào)告

14系統(tǒng)交付清單15變更方案16變更申請書17信息系統(tǒng)定期安全檢查的檢查表和安全檢查報(bào)告18主要設(shè)備漏洞掃描報(bào)告19系統(tǒng)異常行為審計(jì)分析報(bào)告20機(jī)房安全設(shè)計(jì)和驗(yàn)收方面的文檔21總體安全策略等配套文件的專家論證文檔22與安全服務(wù)商或外包開發(fā)商簽訂的服務(wù)合同和安全協(xié)議23軟件開發(fā)設(shè)計(jì)和用戶指南等相關(guān)文檔（目錄體系框架或交換原型系統(tǒng)）、軟件測試報(bào)告

表1-19安全威脅情況填表人：日期：序號安全事件調(diào)查調(diào)查結(jié)果1是否發(fā)生過網(wǎng)絡(luò)安全事件□沒有口1次/年口2次/年口3次以上/年□不清安全事件說明：（時(shí)間、影響）2發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件類型（多選）□感染病毒/蠕蟲/特殊木馬程序□拒絕服務(wù)攻擊□端口掃描攻擊□數(shù)據(jù)竊取□破壞數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò)□篡改網(wǎng)頁□垃圾郵件□內(nèi)部人員有意破壞□內(nèi)部人員濫用網(wǎng)絡(luò)端、系統(tǒng)資源□被利用發(fā)送和傳播有害信息□網(wǎng)絡(luò)詐騙和盜竊□其他其他說明：3如何發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事件（多選）□網(wǎng)絡(luò)（系統(tǒng)）管理員工作監(jiān)測發(fā)現(xiàn)□通過事后分析發(fā)現(xiàn)□通過安全產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)□有關(guān)部門通知或意外發(fā)現(xiàn)□他人告知□其他其他說明：4網(wǎng)絡(luò)安全事件造成的損失評估□非常嚴(yán)重□嚴(yán)重□一般□比較輕微□輕微□無法評估5可能的攻擊來源□內(nèi)部□外部□都有□病毒□其他原因□不清楚攻擊來源說明：6導(dǎo)致發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的可能原因□未修補(bǔ)或防范軟件漏洞□網(wǎng)絡(luò)或軟件配置錯(cuò)誤□登錄密碼過于簡單或未修改□缺少訪問控制□攻擊者使用拒絕服務(wù)攻擊□攻擊者利用軟件默認(rèn)設(shè)置□利用內(nèi)部用戶安全管理漏洞或內(nèi)部人員作案□內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)連接互聯(lián)網(wǎng)□攻擊者使用欺詐方法□不知原因□其他其他說明：

7是否發(fā)生過硬件故障□有（注明時(shí)間、頻率）口無造成的影響是：8是否發(fā)生過軟件故障□有（注明時(shí)間、頻率）口無造成的影響是：9是否發(fā)生過維護(hù)失誤□有（注明時(shí)間、頻率