自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權管理

自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權管理

江蘇省知識產(chǎn)權局

黃志臻

一、知識產(chǎn)權簡介

（一）知識產(chǎn)權及其分類

知識產(chǎn)權（IntellectualProperty)是指人類智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。按照《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》和《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPS協(xié)議），知識產(chǎn)權分為如下兩類：

1、工業(yè)產(chǎn)權

（1）專利權：包括發(fā)明、實用新型；（2）工業(yè)品外觀設計權；（3）商標權：包括注冊商標專用權和非注冊商標；

（4）地理標志權：即原產(chǎn)地標記/貨源標記；（5）集成電路與布圖設計權；（巴黎公約不含）（6）未披露的信息保護權：即商業(yè)秘密權；（7）廠商名稱；（8）制止不正當競爭。

2、著作權（版權）

包括著作權及著作權的鄰接權；著作權是指作者或其他著作權人依法對文學、藝術和科學作品所享有的各項專有權利。鄰接權是指與著作權有關的權利，即作品傳播者所享有的權利。包括表演者權、錄音錄像制作者權、廣播組織者權。（二）知識產(chǎn)權的特點

1、無形性：知識產(chǎn)權是人類智力勞動的成果，具有無形性，區(qū)別于有形財產(chǎn)。

2、法定性：知識產(chǎn)權的取得具有法定性，需經(jīng)過一定的法律程序給予確定或者認可。

3、時間性：我國專利法規(guī)定：發(fā)明專利的保護期為20年，自申請日起計算；實用新型和外觀設計保護期為10年，自申請日起計算。我國商標法規(guī)定:注冊商標的有效期為10年，自核準注冊之日起計算。保護期滿前6個月內(nèi)可以申請續(xù)展注冊，每續(xù)展注冊一次有效期為10年。我國著作權法規(guī)定：公民作品著作權的保護期為作者終身及其死亡后50年，截止作者死亡后第50年的12月31日。公民合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第50年的12月31日。法人或者其他組織的作品，著作權的保護期為50年，截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日。作品自創(chuàng)作完成后50年內(nèi)未發(fā)表的，不再給予保護。我國集成電路布圖設計保護條例規(guī)定:布圖設計專有權的保護期為10年,自布圖設計登記申請之日或在世界上任何地方首次投入商業(yè)利用之日起計算,以較前日期為準。布圖設計自創(chuàng)作完成之日起15年后，無論是否登記或投入商業(yè)利用，不再保護。

我國計算機軟件保護條例規(guī)定：計算機軟件著作權自軟件開發(fā)完成之日起產(chǎn)生。自然人的軟件著作權，保護期為自然人終身及其死亡后的50年，截止于自然人死亡后第50年的12月31日；軟件是合作開發(fā)的，截止于最后死亡的自然人死后第50年的12月31。法人或其他組織的軟件著作權，保護期為50年，截止于軟件首次發(fā)表后第50年的12月31日。軟件自開發(fā)完成之日起50年內(nèi)未發(fā)表的，不再給予保護。我國植物新品種保護條例規(guī)定：品種權的保護期限，自授權之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為20年，其他植物為15年。

4、地域性：按照一國法律獲得承認和保護的知識產(chǎn)權權利，只能在該國的范圍內(nèi)發(fā)生法律效力。除了簽有國際公約或雙邊互惠協(xié)定的外，知識產(chǎn)權沒有域外效力，其他國家對這種權利沒有保護的義務，任何人均可在自己的國家內(nèi)自由使用該知識產(chǎn)權下的知識產(chǎn)品，無須取得權利人的同意，也不必向其付費。

5、專有性（獨占性或排他性）：知識產(chǎn)權的專有性是指知識財產(chǎn)為權利人所獨占，沒有法律規(guī)定或未經(jīng)權利人許可，任何人不得使用權利人的知識產(chǎn)品；對于同一項知識產(chǎn)品，不允許有兩個或兩個以上的同一屬性的知識產(chǎn)權共存。

（三）知識產(chǎn)權的主體

知識產(chǎn)權的主體即知識產(chǎn)權權利所有人。包括著作權人、專利權人、商標權人等。知識產(chǎn)權的主體需要具備何種資格，享有何種權利和義務，由國家法律直接規(guī)定。一般包括自然人和法人。１、知識產(chǎn)權的原始取得，以創(chuàng)造者的身份資格為基礎，以國家認可或授權為條件。２、知識產(chǎn)權的繼受取得，往往是不完全取得或有限制取得，從而產(chǎn)生數(shù)個權利主體對同一知識產(chǎn)品分享利益的情形。３、知識產(chǎn)權法對外國人的主體資格，主要奉行“有條件國民待遇原則”。

（四）知識產(chǎn)權的客體

知識產(chǎn)權的客體是指人們在科學、技術、文化等知識形態(tài)領域中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品，即知識產(chǎn)品。知識產(chǎn)權的客體可分為如下三類：

１、創(chuàng)造性成果：包括作品及其傳播媒介（著作權及其鄰接權客體）、工業(yè)技術（產(chǎn)業(yè)領域能夠物化在物質載體中的知識和技能，如專利技術、技術秘密等）；

２、經(jīng)營性標記：指在產(chǎn)業(yè)領域中能夠標示產(chǎn)品來源和廠商特定人格的區(qū)別標記（如商標、商號、原產(chǎn)地名稱等）；

３、經(jīng)營性資信：指工商企業(yè)在經(jīng)營活動中所具有的經(jīng)營資格、經(jīng)營優(yōu)勢、信用及商譽等。

（五）知識產(chǎn)權的保護

知識產(chǎn)權的保護范圍無法依其本身來確定，要依據(jù)法律的特別規(guī)定確定。

1、專利權：我國《專利法》第十一條規(guī)定，發(fā)明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、銷售、進口其外觀設計專利產(chǎn)品。

2、商標權：我國《商標法》第五十一、五十二條規(guī)定，注冊商標專用權，以核準注冊的商標和核定使用的商品為限。下列行為均屬于侵犯注冊商標專用權：（1）未經(jīng)商標注冊人許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的；（2）銷售侵犯注冊商標專用權的商品的；（3）偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的；（4）未經(jīng)商標注冊人同意，更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的；（5）給他人注冊商標專用權造成其他損害的。

3、著作權：我國《著作權法》第十條規(guī)定，著作權包括下列人身權和財產(chǎn)權：（1）人身權：發(fā)表權、署名權、修改權、保護作品完整權；（2）財產(chǎn)權：復制權、表演權、廣播權、展覽權、發(fā)行權、改編權、翻譯權、匯編權、攝制權、出租權、信息網(wǎng)絡傳播權、放映權、以及其他應當由著作權人享有的權利。

4、計算機軟件著作權：我國《計算機軟件保護條例》第八條規(guī)定，軟件著作權人享有下列權利：發(fā)表權、署名權、修改權、復制權、發(fā)行權、出租權、信息網(wǎng)絡傳播權、翻譯權以及其他應當由著作權人享有的權利。

5、集成電路布圖設計專有權：我國《集成電路布圖設計保護條例》第七條規(guī)定布圖設計權利人享有下列專有權：（1）對手保護的布圖設計的全部或者其中任何具有獨創(chuàng)性的部分進行復制；（2）將受保護的布圖設計、含有該布圖設計的集成電路或者含有該集成電路的物品投入商業(yè)利用。

6、植物新品種權：我國《植物新品種保護條例》第六條規(guī)定，完成育種的單位或者個人對其授權品種，享有排他的獨占權。任何單位或者個人未經(jīng)品種所有人許可，不得為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權品種的繁殖材料，不得為商業(yè)目的將該授權品種的繁殖材料重復使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料；但是，本條例另有規(guī)定的除外。

（六）侵犯知識產(chǎn)權的歸責原則和法律救濟

1、侵犯知識產(chǎn)權的歸責原則：（1）過錯責任原則（2）無過錯責任原則

2、知識產(chǎn)權侵權的法律救濟：（1）民事救濟措施：停止侵害、賠償損失等。（2）刑事救濟措施：對知識產(chǎn)權侵權行為給予刑事處罰。我國刑法規(guī)定了“侵犯知識產(chǎn)權罪”，主要有：假冒注冊商標罪，侵犯商業(yè)秘密罪，假冒專利罪，損害商業(yè)信譽、商品信譽罪等，并規(guī)定了有期徒刑、拘役、管制、罰金等刑事處罰。（3）行政救濟措施：責令停止侵權行為、銷毀侵權商品、沒收侵權商品、沒收違法所得、行政罰款等。二、知識產(chǎn)權與自主創(chuàng)新的關系●澳地利經(jīng)濟學家熊彼特1912年在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首先提出技術創(chuàng)新的概念。他將技術創(chuàng)新概括為發(fā)明創(chuàng)造的首次應用。并將創(chuàng)新區(qū)分為五種類型（1）引進新產(chǎn)品；（2）引用新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場；（4）獲得材料或半成品的新的供應來源；（5）實現(xiàn)企業(yè)的重新組織。●技術創(chuàng)新的一般定義

我國《辭?！分袑⒓夹g創(chuàng)新定義為：把一種或若干種新設想（新概念）發(fā)展到實際和成功應用的階段，或稱一個從新產(chǎn)品或新工藝的設想產(chǎn)生到市場應用的完整過程。包括設想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散等一系列活動。因此，技術創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)工程，以技術的研究、開發(fā)、轉化為核心，以追求經(jīng)濟利益為最終目標，涉及企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營管理的全過程?！褡灾鲃?chuàng)新：

是指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創(chuàng)新活動，其創(chuàng)新過程中的知識、技術、制度等方面的關鍵性突破是依靠自身利力量完成的。

狹義的自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術的商品化，獲取商業(yè)利潤，達到預期目標的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新的本質特征是技術突破的內(nèi)生性。所需要的核心技術突破來源于企業(yè)的內(nèi)部，依靠企業(yè)自身的力量和獨立研究獲得?！駝?chuàng)新型國家：

是指將科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，形成日益強大競爭優(yōu)勢的國家。

●創(chuàng)新型國家的主要特征：

（1）創(chuàng)新投入高，國家的研究開發(fā)投入占ＧＤＰ的比重在2%以上；（2）科技進步貢獻率在70%以上；（3）自主創(chuàng)新能力強，國家對外技術依存度指標通常在30%以下；（4）創(chuàng)新產(chǎn)出高。目前世界上公認的20余個創(chuàng)新型國家擁有的發(fā)明專利數(shù)占全世界的99%。據(jù)有關研究報告，2004年我國科技創(chuàng)新能力在占世界GDP92%的49個主要國家中，位居第24位，處于中等水平。我國專利產(chǎn)出與發(fā)達國家比較(2005年數(shù)據(jù))國家百萬人本國專利申請量十億美元GDP本國專利申請量百萬美元研發(fā)支出專利申請量日本2875.68103.533.37韓國2530.08129.105.08美國701.0818.820.72德國586.3722.380.91法國230.238.500.40芬蘭348.9012.190.35丹麥306.0010.130.40澳大利亞479.5116.951.02奧地利276.459.200.41新西蘭460.5820.771.82瑞典279.489.660.27瑞士220.816.970.28中國71.6611.920.91我國專利產(chǎn)出與中等發(fā)達國家比較(2004年數(shù)據(jù))國家百萬人本國專利申請量十億美元GDP本國專利申請量百萬美元研發(fā)支出專利申請量西班牙70.062.90.27斯諾文尼亞161.658.150.53希臘48.72.340.42葡萄牙14.970.820.11俄羅斯165.1717.121.56匈牙利69.894.390.52波蘭53.144.310.77克羅地亞81.677.040.64烏克蘭75.1012.341.09保加利亞33.724.200.87智利22.152.070.36斯洛伐克28.772.040.41中國71.6611.920.91

（一）技術創(chuàng)新活動產(chǎn)生知識產(chǎn)權

在技術創(chuàng)新的不同階段，會產(chǎn)生不同的知識產(chǎn)權：★基礎研究階段：往往產(chǎn)生基礎專利（核心技術），重大發(fā)明專利；理論研究成果；★技術開發(fā)階段：往往產(chǎn)生重大技術突破、產(chǎn)生實用技術，伴隨基礎專利、重要發(fā)明專利、實用新型、外觀設計專利的產(chǎn)生；技術秘密的產(chǎn)生；技術研究成果的產(chǎn)生；★應用研究階段：產(chǎn)生實用技術，往往伴隨發(fā)明、實用新型、外觀設計專利的產(chǎn)生；技術秘密的產(chǎn)生；應用軟件的產(chǎn)生；★市場營銷階段：往往產(chǎn)生商標、商業(yè)秘密、版權等知識產(chǎn)權。

（二）知識產(chǎn)權可以激勵或制約技術創(chuàng)新活動

1、知識產(chǎn)權對技術創(chuàng)新的激勵作用：▲知識產(chǎn)權制度對技術創(chuàng)新成果的保護機制為技術創(chuàng)新注入動力，能夠有效激勵發(fā)明創(chuàng)造；▲對知識產(chǎn)權（專利）信息的利用，可以大大節(jié)約技術創(chuàng)新成本，有效縮短技術創(chuàng)新周期；▲知識產(chǎn)權對技術創(chuàng)新活動涉及的自然資源和社會資源有有效配制和調節(jié)作用；▲知識產(chǎn)權制度促進技術創(chuàng)新成果的加速傳播，為技術創(chuàng)新活動提供了信息利用和共享機制；▲知識產(chǎn)權制度對市場主體的行為起著有效的規(guī)范作用。

2、知識產(chǎn)權對技術創(chuàng)新的制約作用

▲技術創(chuàng)新活動必須以尊重知識產(chǎn)權為前提；▲知識產(chǎn)權的大量存在，使得技術創(chuàng)新的門檻提高，企業(yè)實施技術創(chuàng)新的空間受到嚴重擠壓；▲知識產(chǎn)權保護范圍的不斷擴大、國際化趨勢不斷加劇，對技術創(chuàng)新帶來新的挑戰(zhàn)，科技成果產(chǎn)出和轉化面臨的制約因素更加復雜；▲企業(yè)實施技術創(chuàng)新面臨的知識產(chǎn)權侵權風險越來越大。三、我國自主創(chuàng)新面臨的知識產(chǎn)權形勢與挑戰(zhàn)

隨著經(jīng)濟全球化和科學技術的飛速發(fā)展，知識產(chǎn)權重要性日益凸現(xiàn)，已經(jīng)成為國際科技、經(jīng)濟競爭的制高點。二十一世紀，知識產(chǎn)權制度的變革和發(fā)展進入了一個空前活躍的階段，對我國的自主創(chuàng)新帶來嚴峻挑戰(zhàn)。

（一）知識產(chǎn)權保護的國際發(fā)展趨勢

1、知識產(chǎn)權的保護范圍在不斷擴大，權利內(nèi)容不斷深化●隨著新技術、新知識的不斷涌現(xiàn)，知識產(chǎn)權的新類別相繼出現(xiàn)，現(xiàn)代知識產(chǎn)權的保護范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術等在內(nèi)的多元對象?！癜l(fā)達國家在高新技術方面占有絕對的優(yōu)勢，因此不斷地擴展電子、通訊、網(wǎng)絡、生物領域的保護范圍。如美國、德國、英國、瑞典、南非等國家都開辦了基因專利授予業(yè)務。美國甚至將網(wǎng)絡營銷模式等都列入了專利保護范圍。●發(fā)展中國家越來越多地對遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝提出了保護的構想。

▲知識產(chǎn)權保護范圍的不斷擴大，使得發(fā)展中國家在技術創(chuàng)新過程中面臨的知識產(chǎn)權障礙增加，特別是專利的制約因素表現(xiàn)越來越突出，使得發(fā)展中國家可自由利用的高新技術越來越少，創(chuàng)新難度加大，創(chuàng)新空間受到擠壓，侵權風險增加。

2、專利制度呈現(xiàn)國際一體化趨勢

當前，美、日、歐等發(fā)達國家和國際組織從自身利益出發(fā)極力在國際上推行專利審查國際化，主張建立世界專利。這實質上是在推行專利全球一體化，即打破專利的地域性限制，由少數(shù)幾個國家負責專利審查和授權，其他國家承認其審查結果。

為了推動專利審查的國際化，最終實現(xiàn)“世界專利”，美、日、歐等少數(shù)發(fā)達國家已經(jīng)采取了一些重大舉措：

▲美國、日本、歐洲專利局近幾年來都在加速擴大各自的規(guī)模，提高自動化水平，擴充審查人員數(shù)量，大幅度提升信息檢索能力和審查能力，積極為實現(xiàn)由少數(shù)幾個發(fā)達國家的專利局負責“世界專利”的審批與授權作組織準備。

▲推動知識產(chǎn)權國際規(guī)則的變革。這種變革的核心是“簡化手續(xù)，統(tǒng)一要求，加快審批”。特別是美國以世界知識產(chǎn)權“領導者”自居，不顧發(fā)展中國家、甚至一些發(fā)達國家的反對，堅持PCT（專利合作條約）的改革指向：將該制度最后過渡到其審查結果要在所有PCT成員國中強制生效。這雖然受到了發(fā)展中國家的反對，一些發(fā)達國家也并不贊成，但還是列入了世界知識產(chǎn)權組織的一個議程?！?/p>

美、日、歐建立了三方定期會晤的機制，以協(xié)調三方的立場，統(tǒng)一行為。目前，美日已互相承認專利審查結果。盡管具有提高專利審查效率、降低專利制度運行成本的積極意義，但這將更有利于使跨國公司用低廉的成本獲得廣泛、有效的保護。特別是一旦他們的主張成為現(xiàn)實，傳統(tǒng)知識產(chǎn)權制度的“地域性”原則，即國家主權在知識產(chǎn)權領域的重要體現(xiàn)將受到嚴重損害，我國及廣大發(fā)展中國家將會面臨巨大的壓力?！壳?，美國、日本、歐盟、中國、韓國五方專利申請量占全世界的75%，授權量占全世界的70%。由于日本、美國、歐盟三方已經(jīng)開始相互承認專利申請的審查結果，全世界實際上已經(jīng)有50%的專利已經(jīng)國際一體化了。這個趨勢對我國及其他發(fā)展中國家是嚴峻挑戰(zhàn)?！鶕?jù)世界知識產(chǎn)權組織統(tǒng)計，國際上的專利申請中越來越多的表現(xiàn)為本國人的專利申請比重在下降，外國人的專利申請比重在上升。說明企業(yè)間的國際滲透在加劇，也是推動世界專利制度一體化不可忽視的力量。目前，在全球專利申請中，日本的國內(nèi)申請占總申請的70%，總量占全球第一；美國的國內(nèi)專利申請占總量的50%多，總量占全球第二；韓國的國內(nèi)專利申請占50%多，比例與美國相當，總量占全球第三；我國的國內(nèi)專利申請占總量的50%，總量占全球第四。

3、知識產(chǎn)權保護的新形式——標準與專利捆綁在一起構成技術壁壘

標準的實質和核心就是技術體系中對應于技術的知識產(chǎn)權。目前，越來越多的事實表明，知識產(chǎn)權和標準有機結合，使二者之間形成互相支持的關系，是企業(yè)謀取利益最大化的一種最有效的方式之一。

▲“三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣專利，超一流企業(yè)賣標準”

4、企業(yè)知識產(chǎn)權保護策略多樣化

策略之一：跑馬圈地。產(chǎn)品未到，專利先行。策略之二：技術—專利—標準三結合。研發(fā)技術，申請專利，制定標準，使專利成基本專利，進而推動標準的廣泛實施，向采用自己標準的企業(yè)收取專利許可費。策略之三：建立知識產(chǎn)權聯(lián)盟。如日本６Ｃ聯(lián)盟就是日立、松下、東芝、ＪＶＣ、三菱電機、時代華納６大技術開發(fā)商結成的專利保護聯(lián)盟；３Ｃ聯(lián)盟是由飛利浦、索尼、先鋒組成的ＤＶＤ

專利聯(lián)盟。

5、知識產(chǎn)權審批的時間加快，保護的期限延長

為了鼓勵創(chuàng)新，增加知識產(chǎn)權的貯備量，許多國家通過簡化審批程序、縮短受理時間來提高審批效率。如：美國專利和商標局成立200年以來，共頒發(fā)了600多萬件專利，其中第一個100萬件專利花了大約100年，第二個100萬件專利了大約50年，第三個100萬件專利花了大約25年，而第四個100萬件專利花了大約12年半。

6、世界貿(mào)易組織將知識產(chǎn)權納入了管轄范圍，使知識產(chǎn)權制度在國際經(jīng)濟、科技、貿(mào)易中的地位和作用得到歷史性提升?世界貿(mào)易組織將貨物貿(mào)易的規(guī)則、爭端解決機制引入了知識產(chǎn)權領域，使知識產(chǎn)權重要性更加突出。任何成員不遵守知識產(chǎn)權的國際規(guī)則，對知識產(chǎn)權保護不力，除當事人之間的司法訴訟外，還有以國家作為主體的爭端解決機制，可導致采用貿(mào)易交叉報復和制裁解決知識產(chǎn)權爭端，使發(fā)展中國家保護知識產(chǎn)權的壓力進一步加大。

?

規(guī)定了知識產(chǎn)權保護的最低標準，強化了知識產(chǎn)權執(zhí)法力度。TRIPS協(xié)議規(guī)定了每個成員必須提供的知識產(chǎn)權最低標準，同時強化了侵權救濟措施。?關稅壁壘逐步降低和拆除，利用知識產(chǎn)權制度，提高技術壁壘成為國家和企業(yè)應對國際競爭，保持競爭優(yōu)勢的重要手段。

如：美國的高通公司在第三代移動通訊的CDMA技術中擁有1400多項專利，在我國就申請了70多項專利，使我國CDMA的研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到重大障礙，不得不與之合作。自1995年以來，我國發(fā)展GSM移動通信，已付出了100多億元的專利使用費。據(jù)統(tǒng)計，我國有60%的出口企業(yè)遇到過國外的技術壁壘，發(fā)達國家利用技術壁壘使我國出口額每年損失約500億美元。還有溫州“打火機”事件、“DVD”事件、“電視機”事件、“強化木地板”事件、“農(nóng)藥”事件等。

7、知識產(chǎn)權保護已提升為國家發(fā)展戰(zhàn)略

世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權保護水平的不斷提高，知識產(chǎn)權在世界經(jīng)濟和科技發(fā)展中的作用日益凸現(xiàn)。未來全球競爭，其實質就是經(jīng)濟的競爭，經(jīng)濟的競爭是科學技術的競爭，科學技術的競爭，歸根到底就是知識產(chǎn)權的競爭。許多國家，尤其是發(fā)達國家已把知識產(chǎn)權保護問題提升到國家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度，把加強知識產(chǎn)權保護作為其在科技經(jīng)濟領域奪取和保持國際競爭優(yōu)勢的一項重要戰(zhàn)略措施?！衩绹涸?0年代就將知識產(chǎn)權作為振興本國經(jīng)濟的一項重要戰(zhàn)略舉措，并采取了改進專利制度、擴大專利保護范圍、保障發(fā)明人享有更多利益等一系列措施，通過實施《拜-杜法》、《聯(lián)邦技術轉移法》、《技術轉讓商業(yè)化法》、《美國發(fā)明家保護法令》等法案，加強知識產(chǎn)權保護。最著名的是《美國貿(mào)易法》“301條款”、《美國關稅法》337條款，強行推行知識產(chǎn)權境外保護。1999年，美國政府提出“專利制度是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是政府參與管理技術創(chuàng)新的主要手段”，將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略融入了國家創(chuàng)新體系。

●日本：從“教育立國”、“科技立國”發(fā)展到知識產(chǎn)權立國。2002年制定《知識產(chǎn)權戰(zhàn)略大綱》，要將日本打造成為“全球屈指可數(shù)的知識產(chǎn)權大國”。大綱明確提出，要把無形資產(chǎn)的創(chuàng)造置于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎地位，并從知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護、應用和人才培養(yǎng)四個方面提出了戰(zhàn)略性對策及近期行動計劃。2002年11月國會通過了《知識產(chǎn)權基本法》，規(guī)定了政府及其各部門在實施這一戰(zhàn)略過程中的職責、任務、分工及協(xié)調功能。2003年3月成立以小泉首相為首的跨政府部門的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略本部，2003年7月推出《知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、應用的推進計劃》，把“知識財產(chǎn)”定位到“立國戰(zhàn)略”的高度?！耥n國提出了成為21世紀知識產(chǎn)權強國的戰(zhàn)略目標。俄羅斯、烏克蘭、印度等國也在制定技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時也把對技術創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權保護納入國家戰(zhàn)略?！裎覈谥贫▏抑R產(chǎn)權戰(zhàn)略。（二）我國面臨的知識產(chǎn)權挑戰(zhàn)

1、立法層面：知識產(chǎn)權法律體系尚不健全，在知識產(chǎn)權行政管理、行政執(zhí)法措施、侵權懲處、損害賠償、企事業(yè)單位知識產(chǎn)權工作的權利義務、制止知識產(chǎn)權權利濫用等方面還缺乏高效的法律規(guī)范；知識產(chǎn)權部門法之間、知識產(chǎn)權法與行政管理的法規(guī)、規(guī)章措施之間缺乏有效相互銜接。

2、管理層面：知識產(chǎn)權行政管理力量薄弱，管理機構、體系不健全；知識產(chǎn)權管理部門眾多、管理力量分散，影響知識產(chǎn)權行政管理效率的提高；鼓勵自主創(chuàng)新，鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理、保護和人才培養(yǎng)的政策體系不健全，尚未形成運轉高效的知識產(chǎn)權管理機制和政策激勵體系。

3、企事業(yè)層面：

一是企事業(yè)單位領導人員、科技人員、管理人員對知識產(chǎn)權知識缺乏了解；二是知識產(chǎn)權管理工作滯后，對知識產(chǎn)權缺乏有效的管理；三是知識產(chǎn)權專業(yè)人才嚴重缺乏。

4、知識產(chǎn)權產(chǎn)出層面：

（1）技術研究開發(fā)投入不足。近年來，我國研發(fā)經(jīng)費總支出和韓國大致相當，僅為日本的13%、美國的6%、英國和德國的50%；人均只有美國和日本的1%、韓國的4%、巴西的36%。

（2）研發(fā)投入產(chǎn)出專利少。我國每億元研發(fā)經(jīng)費投入產(chǎn)出的國內(nèi)發(fā)明專利為23件，只有德國的20%、日本的19%、英國和美國的73%、韓國的62%；每萬名研發(fā)人員產(chǎn)出的國內(nèi)發(fā)明專利為56件，只有日本和韓國的5%，英國和德國的15%，巴西的61%。

（3）專利擁有量少。我國百萬人口擁有的國內(nèi)國內(nèi)發(fā)明專利申請量為24件，不到日本的1%、韓國的50%、德國美國和英國的20%。每百萬人口擁有的年國內(nèi)發(fā)明專利授權量為4件，只有韓國的1%、美國和德國的2%、英國的6%、日本的0.43%。我國每百萬人口擁有的國際專利（PCT）申請量僅為0.7件，不到日本和英國的1%、韓國的2%、德國的0.44%、英國的0.47%。

（4）專利技術實施率低。我國專利技術實施率約為10%左右，各類科技成果轉化為商品并取得經(jīng)濟效益的，僅占科技成果總數(shù)的15%—20%，遠低于發(fā)達國家60%左右的轉化率。

（5）知識產(chǎn)權實力不強。

2004年，我國國內(nèi)累計專利申請量中，職務發(fā)明占35.8%，當年占39.9%，而國外則高達95%以上；專利授權量中，發(fā)明專利僅占總量的35.9%，當年僅占37%。我國申請國外專利數(shù)每年2000多件,授權量300件左右,僅相當于國外一家大型跨國公司在國外的年專利授權量。我國注冊商標數(shù)量多，但國際馳名商標極少。最近幾年全球100個世界名牌評選中，我國入選品牌幾乎為零。2004年全球最具競爭力的10個品牌，美國占9個，芬蘭占1個；2005年全球最具競爭力的10個品牌，美國占8個，芬蘭占1個，日本占1個。據(jù)統(tǒng)計，我國各類進出口企業(yè)中，有自主商標的企業(yè)不到20%，全國自主品牌在出口總額中的比重不足10%。全國有90%的中小企業(yè)、70%的大型企業(yè)和60%的高校沒有專利。

5、產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨知識產(chǎn)權挑戰(zhàn)：從二十世紀九十年代以來，發(fā)達國家和跨國公司采取專利保護先行的戰(zhàn)略，在我國大量申請專利，搶灘圈地，使我國企業(yè)的技術創(chuàng)新和市場拓展空間受到嚴重擠壓。據(jù)國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計，截至2005年，外國企業(yè)來華申請專利已突破30萬件，其中發(fā)明專利占全國發(fā)明專利申請量的50%。

在某些發(fā)展迅速的高新技術領域，外國企業(yè)的專利申請占據(jù)了絕對優(yōu)勢。如：計算機占70%、生物工程占87%、通訊占93%、半導體芯片占90%、超導材料占75%、高清晰度彩電占90%，西藥專利99%以上為外國企業(yè)申請。這對我省發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品換代升級將帶來嚴重影響。我省的農(nóng)藥、醫(yī)藥、化工、電子、家電等行業(yè)也相繼受到來自英國、日本、德國、美國等發(fā)達國家大公司的知識產(chǎn)權侵權指控，而且入世以來這種知識產(chǎn)權糾紛呈不斷上升趨勢，對我省企業(yè)的發(fā)展帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)。

四、知識產(chǎn)權管理工作面臨的任務

（一）推進對知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性規(guī)劃

為應對發(fā)達國家面向二十一世紀的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，國家知識產(chǎn)權局正在抓緊我國國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略研究制定工作，今年計劃出臺《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略大綱》。為推進我省創(chuàng)新型省份設，推進江蘇“科教興省”戰(zhàn)略的進一步實施，培育和發(fā)展具有自知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)，提高江蘇技術競爭力，我省已經(jīng)制定《江蘇省知產(chǎn)權“十一五”發(fā)展規(guī)劃》，啟動《江蘇省知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的制定工作，以在更高的層次上系統(tǒng)地推進和加強知識產(chǎn)權工作。

（二）推進知識產(chǎn)權宣傳教育和人才培養(yǎng)體系建設1、加強知識產(chǎn)權宣傳教育。多渠道、多途徑廣泛開展面向全民的知識產(chǎn)權宣傳，普及知識產(chǎn)權知識，提高全民的知識產(chǎn)權意識，造就尊重和保護知識產(chǎn)權的良好社會氛圍。2、加強知識產(chǎn)權培訓和人才培養(yǎng)。加強知識產(chǎn)權培訓教育體系建設，開展對行政機關和企事業(yè)單位領導干部、知識產(chǎn)權行政管理人員、企事業(yè)單位科技人員、科技管理人員、對外貿(mào)易工作人員、高等院校在校學生等多層面的知識產(chǎn)權培訓教育。特別是加強知識產(chǎn)權專業(yè)人才的培養(yǎng)，以滿足廣大企事業(yè)單位對知識產(chǎn)權專業(yè)服務的需求。（三）大力培育自主知識產(chǎn)權

1、促進高校、科研院所的知識產(chǎn)權創(chuàng)造。將擁有知識產(chǎn)權的數(shù)量、質量、管理和轉化情況作為高等院校、科研院所資質評審、評估、績效考核、技術創(chuàng)新能力和綜合實力評價的重要指標；將是否能形成自主知識產(chǎn)權產(chǎn)出作為高等院校、科研院所申報項目立項和承擔各類科技計劃的重要條件；加快激勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造的有關政策的制定，進一步加大對科研人員產(chǎn)出發(fā)明創(chuàng)造成果的獎勵力度，提高科技成果多形式參與分配的力度，充分調動科技術人員實施技術創(chuàng)新和取得知識產(chǎn)權的積極性；增加政府財政對知識產(chǎn)權創(chuàng)造的經(jīng)費支持，鼓勵高校、科研院所設立知識產(chǎn)權創(chuàng)造。

2、鼓勵和促進企業(yè)的知識產(chǎn)權創(chuàng)造。進一步明確企業(yè)和行業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略管理的內(nèi)容，工作目標與任務，推動企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，建立健全知識產(chǎn)權工作機構、管理制度、配備知識產(chǎn)權工作人員，完善職工培訓教育體系，加強對科技人員的知識產(chǎn)權、專利信息利用知識的普及與培訓，增強知識產(chǎn)權保護、專利信息利用意識，使企業(yè)的科研項目可行性論證、立項、研發(fā)過程始終建立在對專利信息的利用基礎之上，避免重復研究，項目完成后及時取得知識產(chǎn)權保護；引導企業(yè)充分利用專利信息實施技術跟蹤，掌握研發(fā)重點和方向，在引進、消化、吸收國外先進技術的基礎上進行二次創(chuàng)新，在二次創(chuàng)新基礎上逐步實現(xiàn)自主創(chuàng)新，破解和跨越國外的技術壁壘，打造出一批新的具有自主知識產(chǎn)權技術和產(chǎn)品；促進企業(yè)與高校、科研院所進行產(chǎn)學研聯(lián)合與合作，建立知識產(chǎn)權的轉移和利益分享機制，集成新的有市場前景、具有知識產(chǎn)權的高新技術項目，提高企業(yè)的市場競爭能力。（四）促進具有自主