2023年福建省期貨從業(yè)：能源期貨的成敗模擬試題

2023年福建省期貨從業(yè)：能源期貨的成敗模擬試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、在一般性的資金管理中，根據(jù)資金量的不同，投資者單個(gè)市場(chǎng)的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的以內(nèi)。A：10％B：10％～15％C：10％～20％D：10％～30％2、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所B．提供結(jié)算效勞的結(jié)算機(jī)構(gòu)C．提供代理交易效勞的期貨公司D．進(jìn)行期貨交易的投資者3、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)?期貨交易所管理方法?的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起〔〕內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．5日B．10日C．15日D．30日4、對(duì)從業(yè)人員實(shí)行定期和不定期的執(zhí)業(yè)行為自律檢查，對(duì)從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律處分，對(duì)從業(yè)人員開展手續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，推動(dòng)從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)和道德水平的提升A：國(guó)務(wù)院B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：期貨交易所5、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來償付外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取__。A．空頭套期保值B．多頭套期保值C．空頭掉期D．多頭掉期6、當(dāng)期貨合約臨近到期日時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之間的差額即基差將接近于____A：期貨價(jià)格B：零C：無限大D：無法判斷7、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：2B：3C：5D：68、經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)〕不得低于人民幣〔〕萬元。A．100B．300C．500D．15009、如果以P表示看跌期權(quán)的價(jià)格，以X表示期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，以S表示標(biāo)的物價(jià)格，看跌期權(quán)在到期日的價(jià)值，可以表示為 "A：P=Max[0,(S-X)]B：P=Max[0,(X-S)]C：P=Min[0,(S-X)]D：P=Min[0,(X-S)]10、套期保值有助于躲避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)開_。A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額始終保持不變B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)的“趨同性〞D．當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致11、期貨投資方案交易一發(fā)千鈞中，在設(shè)置正反兩個(gè)方向的出場(chǎng)點(diǎn)時(shí)，根本要求是A：預(yù)期的利潤(rùn)應(yīng)該與設(shè)置的虧損大體相等B：預(yù)期的利潤(rùn)應(yīng)該數(shù)倍于設(shè)置的虧損C：預(yù)期的利潤(rùn)應(yīng)該小于設(shè)置的虧損D：預(yù)期的虧損應(yīng)該數(shù)倍于設(shè)置的利潤(rùn)12、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合以下〔〕條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處分C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格13、以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A．弱式有效市場(chǎng)B．半弱式有效市場(chǎng)C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)D．完全有效市場(chǎng)14、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是__。A．期貨交易所B．期貨結(jié)算部門C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)15、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向〔〕收取保證金。A．交易結(jié)算會(huì)員B．特別結(jié)算會(huì)員C．結(jié)算會(huì)員D．非結(jié)算會(huì)員16、關(guān)于期貨交易所，以下表述錯(cuò)誤的是〔〕。A．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理C．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理17、非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得__客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。A．查詢B．查封C．扣劃D．凍結(jié)18、在反向市場(chǎng)中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時(shí)，如果基差值縮小，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下，那么客戶將會(huì)__。A．盈利B．虧損C．不變D．無法確定是否盈利19、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易興旺的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種____A：權(quán)威價(jià)格B：指導(dǎo)價(jià)格C：現(xiàn)貨價(jià)格D：參考價(jià)格20、以下期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所B．芝加哥期貨交易所C．歐洲期貨交易所D．泛歐交易所21、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)22、______，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的盈虧進(jìn)行計(jì)算。A．下一交易日B．兩個(gè)工作日內(nèi)C．每一交易日結(jié)束后D．兩天后23、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是．A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：期貨交易所24、期貨公司存管的期貨保證金屬于所有。A：交易所B：期貨公司C：國(guó)家D：客戶25、假設(shè)某投資者買入1份執(zhí)行價(jià)格為1050元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為100元/噸；同時(shí)賣出一份執(zhí)行價(jià)格為1080元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為90元/噸。那么大豆現(xiàn)貨價(jià)格為__元/噸時(shí)，該投資者到達(dá)盈虧平衡。A．1060B．1070C．1080D．1050二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原那么有__。A．充分了解期貨合約B．確定最高獲利目標(biāo)C．確定最大虧損限度D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本2、以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有〔〕。A．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬B．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)3、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某做出處分決定后向__報(bào)告。A．期貨交易所B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)4、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格．A：近1年內(nèi)存在不良信用記錄B：近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款C：因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D：近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處分5、設(shè)立期貨交易所可以采用〔〕的組織形式。A．會(huì)員制B．合伙制C．公司制D．個(gè)人獨(dú)資制6、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原那么是〔〕。A．因果聯(lián)系原那么B．過錯(cuò)責(zé)任原那么C．責(zé)任自負(fù)原那么D．公平責(zé)任原那么7、從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為__。A．長(zhǎng)線交易者B．短線交易者C．當(dāng)日交易者D．搶帽子者8、關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是____A：當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。B：對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。C：隨著合約持倉(cāng)量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。D：對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。9、假設(shè)股票指數(shù)為3200點(diǎn)，期指理論價(jià)格指數(shù)為3210點(diǎn)，套利交易本錢為14點(diǎn)，那么〔〕。A．3196為無套利區(qū)間的下界B．3186為無套利區(qū)間的下界C．3224為無套利區(qū)間的上界D．3214為無套利區(qū)間的上界10、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法B．文字分析法C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法11、以下關(guān)于套利的說法，正確的有__。A．套利者關(guān)注的是絕對(duì)價(jià)格水平B．套利是利用不同市場(chǎng)之間的不合理價(jià)差來謀取低風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)的交易方式C．套利交易利用單一期貨合約價(jià)格的上下波動(dòng)賺取利潤(rùn)D．套利者同時(shí)扮演多頭和空頭的角色12、美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．證券交易委員會(huì)(SEB．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFD．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NAS13、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度B．期貨公司自身管理不當(dāng)C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)14、對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中，分值上限為15分的有〔〕。A．根本情況B．相關(guān)投資經(jīng)歷C．財(cái)務(wù)狀況D．誠(chéng)信狀況15、賣出套期保值主要用于__情況中。A．商品生產(chǎn)者有庫(kù)存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)憂日后售價(jià)下跌B．儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫(kù)存將于日后出售，擔(dān)憂出售時(shí)價(jià)格下跌C．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲D．加工制造企業(yè)擔(dān)憂庫(kù)存原料價(jià)格下跌16、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說法，不正確的是__。A．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境B．期貨交易者大都熟悉某種商品行情C．由于期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，轉(zhuǎn)手便利，買賣非常頻繁，能夠不斷地產(chǎn)生期貨價(jià)格D．期貨價(jià)格是由大戶投資者商議決定的17、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明．A：2B：3C：4D：518、我國(guó)期貨公司分類評(píng)價(jià)中實(shí)行“一票降級(jí)〞制度，以下行為屬于“一票降級(jí)〞的是__。A．股東虛假出資B．股東拙逃出資C．挪用客戶保證金D．超范圍經(jīng)營(yíng)19、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除以下〔〕情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶防止損失，但仍然沒能防止C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)20、期貨公司的職能包括__等。A．設(shè)計(jì)期貨合約B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)D．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息21、以下關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有__。A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托效勞的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示?期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書?D．?期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書?由期貨公司參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定22、某期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)那么，以下各項(xiàng)中屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司的高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施的是．A：記入信用記錄B：罰款C：提起訴訟D：免職23、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的