安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)程序及準(zhǔn)備

一、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介二、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)申報(bào)、考評(píng)、評(píng)定程序三、發(fā)證與證后管理一、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介1、目的：外部考評(píng)是安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作至關(guān)重要的一環(huán)，評(píng)估礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)，主要目的是為了檢驗(yàn)礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化否達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)要求，各類(lèi)安全管理體系文件是否得到有效實(shí)施，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找出差距，采取適宜的措施加以改進(jìn)，保證安全管理體系能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求并得到有效運(yùn)行，從而不斷提高金屬非金屬礦山本質(zhì)安全程度和安全管理水平，促進(jìn)四川金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)形勢(shì)的穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，建立自我約束、自我完善和持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，使企業(yè)始終處于安全生產(chǎn)的良好狀態(tài)。2、適用范圍：包括金屬非金屬露天礦山、地下礦山、尾礦庫(kù)和小型露天采場(chǎng)。金屬非金屬露天礦山：在地表開(kāi)挖區(qū)通過(guò)剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場(chǎng)及其附屬設(shè)施。

金屬非金屬地下礦山：以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場(chǎng)及其附屬設(shè)施。

小型露天采石場(chǎng)：年采剝總量不超過(guò)500kt/a、最大開(kāi)采高度不超過(guò)50m的山坡型采石場(chǎng)。尾礦庫(kù)：筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的，用以貯存金屬非金屬礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦或其他工業(yè)廢渣的場(chǎng)所。3、評(píng)定指標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全生產(chǎn)實(shí)際成效（百萬(wàn)工時(shí)傷害率及百萬(wàn)工時(shí)死亡率）。金屬非金屬地下（露天）標(biāo)準(zhǔn)化各要素的分值序號(hào)要素名稱標(biāo)準(zhǔn)分值分值比例(%)1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1803.12安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2003.53安全生產(chǎn)組織保障90515.84風(fēng)險(xiǎn)管理5309.35安全教育與培訓(xùn)3456.06生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理4307.57設(shè)備設(shè)施安全管理3205.68作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理3906.89職業(yè)衛(wèi)生管理4207.310安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)2103.711檢查57010.012應(yīng)急管理4708.213事故/事件報(bào)告、調(diào)查與分析5409.414績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)2103.7總分5720尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化各要素的分值序號(hào)要素名稱標(biāo)準(zhǔn)分值1安全生產(chǎn)組織保障8802危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析評(píng)價(jià)4803安全教育與培訓(xùn)3604尾礦庫(kù)建設(shè)2805尾礦庫(kù)運(yùn)行6006檢查4807應(yīng)急管理4008事故/事件報(bào)告、調(diào)查與分析3209績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)200總分4000標(biāo)準(zhǔn)化得分—每個(gè)要素的分值組成100%策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序準(zhǔn)備(Plan)占10%績(jī)效(Achievement)占40%系統(tǒng)，標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度(Compliance)占30%系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行(Do)20%標(biāo)準(zhǔn)化得分—標(biāo)準(zhǔn)化得分計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定實(shí)際得分標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定應(yīng)該得分×100%標(biāo)準(zhǔn)化得分=標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定應(yīng)該得分=

系統(tǒng)分配分值－無(wú)效元素分值5720分不存在、不在評(píng)審范圍百萬(wàn)工時(shí)死亡率與百萬(wàn)工時(shí)傷害率百萬(wàn)工時(shí)死亡率=考評(píng)期企業(yè)死亡人數(shù)(人)

考評(píng)期實(shí)際總工時(shí)(h)×106百萬(wàn)工時(shí)死亡率=考評(píng)期企業(yè)傷害人數(shù)(人)

考評(píng)期實(shí)際總工時(shí)(h)×106標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定為五個(gè)等級(jí)，一級(jí)最高等級(jí)得分百萬(wàn)工時(shí)傷害率百萬(wàn)工時(shí)死亡率一級(jí)≥95≤5≤0.5二級(jí)≥80≤10≤1.0三級(jí)≥65≤15≤1.5四級(jí)≥55≤20≤2.0五級(jí)≥45≤25≤2.5取三個(gè)指標(biāo)達(dá)到的最低等級(jí)來(lái)確定最終的標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化得分的等級(jí)百萬(wàn)工時(shí)傷害率的等級(jí)百萬(wàn)工時(shí)死亡率的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)=MIN4、考評(píng)主要依據(jù)：《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》《金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》《尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》《小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》主要文件匯編：金屬非金屬法律法規(guī)文件匯編.doc

二、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)申報(bào)、考評(píng)、評(píng)定程序體系自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告企業(yè)提交書(shū)面申請(qǐng)達(dá)標(biāo)申請(qǐng)受理確定考評(píng)機(jī)構(gòu)不予受理停止考評(píng)不符合項(xiàng)糾正對(duì)糾正措施及重大隱患整改跟蹤驗(yàn)證已糾正、重大危險(xiǎn)源已整改完成考評(píng)報(bào)告、確定考評(píng)等級(jí)推薦安監(jiān)部門(mén)審核評(píng)定確定達(dá)標(biāo)等級(jí)發(fā)布公告頒發(fā)證書(shū)、牌匾證后管理證后復(fù)評(píng)（有效期滿）換發(fā)證暫停、撤銷(xiāo)或注銷(xiāo)撤銷(xiāo)或注銷(xiāo)不符合要求的符合要求的否否否是是(一）企業(yè)申請(qǐng)考評(píng)的條件企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)前，應(yīng)準(zhǔn)備完善下列資料：1、《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考核評(píng)級(jí)申請(qǐng)表》；2、采礦許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證等證照復(fù)印件；新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目履行完安全設(shè)施“三同時(shí)”批復(fù)文件；3、企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員證書(shū)復(fù)印件；4、礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作總結(jié)【紙板、電子版】。5、礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建過(guò)程中所進(jìn)行的（隱患）整改項(xiàng)目以及所投入的安全經(jīng)費(fèi)等情況【紙板、電子版】。6、安全生產(chǎn)績(jī)效（近一年事故傷亡人數(shù)、事故起數(shù)、職業(yè)病發(fā)生人數(shù)、存在的問(wèn)題與改進(jìn)后的措施等情況）；

7、企業(yè)安全組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況（安委會(huì)成員、安全管理部、安全科等）【紙板、電子版】。8、企業(yè)安全教育培訓(xùn)開(kāi)展情況（受教育人次、培訓(xùn)內(nèi)容等）【紙板、電子版】。9、企業(yè)應(yīng)急預(yù)案演練情況【紙板、電子版】。10、企業(yè)簡(jiǎn)介（企業(yè)性質(zhì)、地理位置和交通、生產(chǎn)能力和規(guī)模、就業(yè)人員、主要生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)方式和主要設(shè)備設(shè)施）【電子版】；11、安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告【紙板、電子版】；12、安全標(biāo)準(zhǔn)化制度匯編手冊(cè)。13、安全生產(chǎn)臺(tái)賬記錄（教育培訓(xùn)、安全會(huì)議、事件事故等）14、礦山生產(chǎn)/服務(wù)的主要過(guò)程的流程圖或示意圖、設(shè)計(jì)圖紙等(1)企業(yè)自評(píng)結(jié)果達(dá)到一、二級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見(jiàn)后，向國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出申請(qǐng)，由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局組織認(rèn)定及公告。(2)企業(yè)自評(píng)結(jié)果達(dá)到三級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見(jiàn)后，向省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請(qǐng)，由省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織認(rèn)定及公告。(3)企業(yè)自評(píng)結(jié)果達(dá)到四級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)縣(區(qū)、市)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見(jiàn)后，向市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請(qǐng)，由市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織認(rèn)定及公告。（4）企業(yè)自評(píng)結(jié)果達(dá)到五級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)縣(區(qū)、市)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見(jiàn)后，向縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請(qǐng)，縣級(jí)安監(jiān)部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)達(dá)到五級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的礦山企業(yè)進(jìn)行組織認(rèn)定及公告。（二）受理考評(píng)準(zhǔn)備考評(píng)機(jī)構(gòu)收到企業(yè)的考評(píng)申請(qǐng)后，及時(shí)制定考評(píng)計(jì)劃，并根據(jù)考評(píng)對(duì)象成立由采礦、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)和安全等組成的3—5名專家考評(píng)組，合理配置專業(yè)人員，確定考評(píng)組長(zhǎng)，將考評(píng)計(jì)劃(包括考評(píng)專家組成員、日程安排等)通知申請(qǐng)礦山，在與申請(qǐng)礦山達(dá)成一致后，正式展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)工作。同時(shí)在考評(píng)日期前3日告知省安監(jiān)局、市（州）安監(jiān)局、縣安監(jiān)局。各級(jí)安監(jiān)局根據(jù)工作的需要決定是否派人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)監(jiān)督。（三）外部（現(xiàn)場(chǎng)）考評(píng)方案

現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)采取提問(wèn)、交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查與抽查等方式，認(rèn)為有必要，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)與測(cè)量。考評(píng)組在申請(qǐng)企業(yè)從事考評(píng)活動(dòng)，按下列程序進(jìn)行：1、首次會(huì)議（會(huì)議由專家組長(zhǎng)主持）要求考評(píng)組成員、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及礦山有關(guān)人員參加。會(huì)議內(nèi)容主要有：（1）會(huì)議主持介紹到會(huì)的各位代表、專家；（2）企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹到會(huì)的企業(yè)人員；（3）企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)概況及安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施工作情況以及標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)情況等；（4）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局有關(guān)代表講話；（5）考評(píng)專家組組長(zhǎng)宣布專家組成員及分工；（6）專家組組長(zhǎng)介紹考評(píng)依據(jù)、方法，宣讀考評(píng)程序，代表考評(píng)組作公正性聲明。2、分組考評(píng)考評(píng)專家組由采礦、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)及安全等專業(yè)組成。依據(jù)《評(píng)分辦法》規(guī)定的評(píng)分內(nèi)容，考評(píng)擬從兩個(gè)方面（即專家組成員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后擬分成兩個(gè)大組）開(kāi)展：①礦山安全管理相關(guān)資料標(biāo)準(zhǔn)化符合程度的評(píng)定；②礦山生產(chǎn)工藝系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化符合程度的評(píng)定。資料考評(píng)組主要負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)內(nèi)容、應(yīng)急管理等內(nèi)容的考核，主要由安全管理方面專家組織考評(píng)。生產(chǎn)工藝考評(píng)組主要由采礦、機(jī)電、通風(fēng)、地質(zhì)專家組成，主要負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)工藝、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等內(nèi)容的考評(píng)。專家組現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)檢查采用表格形式，考評(píng)打分則根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，依據(jù)《評(píng)分辦法》進(jìn)行逐項(xiàng)打分，并最終形成標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問(wèn)題匯總表.doc。3、考評(píng)結(jié)果匯總現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)結(jié)束后，外部考評(píng)機(jī)構(gòu)組織一次考評(píng)結(jié)果匯總會(huì)議。（1）會(huì)議由考評(píng)機(jī)構(gòu)主持，專家組成員分別反饋考評(píng)意見(jiàn)，匯總考評(píng)結(jié)果；（2）形成安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)意見(jiàn)書(shū)；（3）考評(píng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題，考評(píng)組應(yīng)向礦山企業(yè)提交標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問(wèn)題匯總表和標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)建議表；（4）填寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)備案表。（5）專家組在考評(píng)中發(fā)現(xiàn)以下情況應(yīng)及時(shí)向市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局報(bào)告：①企業(yè)有重大事故隱患的；②考評(píng)中存在較大爭(zhēng)議問(wèn)題的；③認(rèn)為其它有必要報(bào)告的。4、末次會(huì)議考評(píng)結(jié)束后組織召開(kāi)考評(píng)末次會(huì)議，要求考評(píng)組成員、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及礦山有關(guān)人員參加。①會(huì)議由考評(píng)機(jī)構(gòu)主持，專家組宣布考評(píng)結(jié)果；②形成《安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)意見(jiàn)書(shū)》；③專家組公布考評(píng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題，提出不符合項(xiàng)及整改建議；根據(jù)公布的問(wèn)題，考評(píng)組匯總后向礦山企業(yè)提交《標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問(wèn)題匯總表》和《標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)建議表》；④專家組在考評(píng)中發(fā)現(xiàn)以下情況，應(yīng)及時(shí)向委托外部考評(píng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局報(bào)告：企業(yè)有重大事故隱患的；考評(píng)中存在較大爭(zhēng)議問(wèn)題的；認(rèn)為其它有必要報(bào)告的；⑤礦山企業(yè)負(fù)責(zé)人表態(tài)并在相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)意見(jiàn)書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問(wèn)題匯總表和標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)建議表上簽名蓋章。

考評(píng)工作結(jié)束后，考評(píng)組組長(zhǎng)應(yīng)向考評(píng)機(jī)構(gòu)提交一份包含下列內(nèi)容的考評(píng)報(bào)告：（一）考評(píng)組組長(zhǎng)及成員姓名、資格；（二）考評(píng)日期；（三）申請(qǐng)企業(yè)的名稱、地址和郵政編碼；（四）考評(píng)的目的、范圍和依據(jù)；（五）文件考評(píng)綜述；（六）現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)綜述；（七）打分說(shuō)明、扣分原因、糾正措施建議、驗(yàn)證方式及綜述；（八）考評(píng)結(jié)果和等級(jí)推薦意見(jiàn)；（九）其他需說(shuō)明的問(wèn)題?？荚u(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)考評(píng)組提交的考評(píng)報(bào)告等考評(píng)材料進(jìn)行全面復(fù)查，并填寫(xiě)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)備案表》，與考評(píng)報(bào)告一起提交申請(qǐng)企業(yè)。申請(qǐng)企業(yè)根據(jù)考評(píng)結(jié)果，向安全監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。

三、發(fā)證與證后管理（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書(shū)和牌匾有效期為3年。（2）在有效期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生一起較大及以上事故或一年內(nèi)事故累計(jì)死亡人數(shù)超過(guò)兩人以及具有重大影響的其它事故的，由安全監(jiān)管部門(mén)收回證書(shū)和牌匾。一年后，可重新申請(qǐng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的考評(píng)。（3）獲級(jí)企業(yè)