馬克思主義基本原理概論課件

第五章

資本主義開展的歷史進程學(xué)習(xí)目的和要求：學(xué)習(xí)和掌握資本主義從自由競爭開展到壟斷的進程和壟斷資本主義的開展趨勢科學(xué)認識國家壟斷資本主義和經(jīng)濟全球化的本質(zhì)，正確理解當代資本主義新變化的特點及其實質(zhì)；深刻理解資本主義必然為社會主義所代替的歷史必然性，堅決資本主義必然滅亡，社會主義必然勝利的信念。第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義

第二節(jié)當代資本主義的新變化第三節(jié)資本主義開展的歷史地位和開展趨勢第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義一、資本主義從自由競爭到壟斷二、壟斷資本主義的開展三、經(jīng)濟全球化及其后果一、資本主義從自由競爭到壟斷資本主義的開展經(jīng)歷了自由競爭資本主義和壟斷資本主義兩個階段。(一)生產(chǎn)集中與壟斷的形成自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中，生產(chǎn)集中和資本集中開展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義開展的客觀規(guī)律。

生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。自由競爭是在資本主義開展初期,各商品生產(chǎn)者為了爭奪有利生產(chǎn)和銷售條件,所進行資本自由轉(zhuǎn)移,不受限制的競爭。

壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門的生產(chǎn)、銷售和價格，進行操縱和控制。

資本集中是指大資本合并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。生產(chǎn)集中自由競爭科技革命經(jīng)濟危機壟斷股份公司兼并、聯(lián)合壟斷產(chǎn)生的原因可能性:一是大企業(yè)容易達成協(xié)議二是高度集中阻礙了競爭必要性:一是為了保證獲得穩(wěn)定的利潤二是為了防止兩敗俱傷索尼收購美國哥倫比亞電影公司（盛田昭夫與旗下藝員合影——心情各不相同)壟斷是通過一定的壟斷組織實現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。常見的壟斷組織有：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩1.壟斷的形成并不能消除競爭壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟條件壟斷必須通過競爭來維持社會生產(chǎn)是復(fù)雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產(chǎn)都包下來。(二)壟斷條件下競爭的特點從自由競爭中成長起來的壟斷并不消除競爭,而是凌駕于競爭之上,與之并存,因而產(chǎn)生許多特別鋒利特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突。——列寧

2.壟斷階段競爭的形式：

壟斷組織內(nèi)部；

壟斷組織之間；

壟斷組織與非壟斷組織之間等。競爭的主體—壟斷組織競爭的目的—獲取壟斷高額利潤競爭的手段—對銷售市場、原料來源等的全面壟斷競爭的范圍—從國內(nèi)擴展到國外，從經(jīng)濟領(lǐng)域滲透到其他領(lǐng)域競爭的程度—特別劇烈，具有持久性和破壞性競爭的后果—對宏觀經(jīng)濟影響大，造成一系列經(jīng)濟和社會問題3.壟斷條件下競爭的特點〔三〕金融資本與金融寡頭

金融資本：是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合形成的一種新型壟斷資本。

金融寡頭:指操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團。壟斷資本主義是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治工業(yè)壟斷根底上銀行資本也由集中走向壟斷，此時銀行的新作用由普通借貸款的中介人，變成操縱社會經(jīng)濟活動的萬能壟斷者。

經(jīng)濟上：“參與制〞政治上：與政府的“個人聯(lián)合〞掌握股票控制額母公司子公司子公司孫公司孫公司孫公司孫公司壟斷資本的實質(zhì)在于獲取壟斷利潤。壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。(四)壟斷利潤與壟斷價格壟斷利潤來來源于：來自于本國無產(chǎn)階級和其他勞動人民如剝削的加強其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤通過資本主義國家政權(quán)進行有利于壟斷資本的再分配壟斷高價:壟斷低價:本錢價格壟斷利潤低于商品價值或生產(chǎn)價格

壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現(xiàn)的。壟斷價格是壟斷組織在銷售或購置商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。壟斷價格的產(chǎn)生沒有否認價值規(guī)律，它是價值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體表達。壟斷價格確實定不能完全脫離價值，價值仍然是價格的根底；壟斷價格不能增加商品價值總量，從全社會看，社會的商品價格總額等于價值總額；壟斷價格的制定和變化，歸根到底取決于商品生產(chǎn)消耗的社會必要勞動時間及其變化。

壟斷價格實質(zhì)是對社會財富作出有利于壟斷資本家再分配的工具和手段。(一)國家壟斷資本主義的形成及作用(二)壟斷資本在世界范圍的擴展(三)壟斷資本主義的實質(zhì)二、壟斷資本主義的開展1.國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和開展1914年一戰(zhàn)前1)開始形成時期(一)國家壟斷資本主義的形成及作用

國家壟斷資本主義是國家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。第一次世界大戰(zhàn)(戰(zhàn)爭的需要)1929-1933年經(jīng)濟危機2)不穩(wěn)定開展時期三次高潮一戰(zhàn)至二戰(zhàn)結(jié)束初期(應(yīng)付危機)凱恩斯國家干預(yù)理論羅斯福新政第二次世界大戰(zhàn)(戰(zhàn)爭的需要)3)廣泛高度開展時期二戰(zhàn)后至今戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的開展特征具有經(jīng)常性、廣泛性、持續(xù)性和穩(wěn)定性。凱恩斯理論的兩大支柱羅斯?！靶抡暋侵该绹?2屆總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福在1933-1939年期間，為應(yīng)付和緩解1929-1933年大危機，政府在金融、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、公共工程和社會保障等方面所采取的一系列干預(yù)經(jīng)濟的措施?！靶抡暤膶嵤?，使美國經(jīng)濟很快從蕭條走向了復(fù)蘇。富蘭克林·羅斯福(FranklinD.Roosevelt)我以我頭100天，推出一大堆措施來應(yīng)對1)科學(xué)技術(shù)的開展，客觀上要求國家加強對經(jīng)濟活動的調(diào)節(jié)和干預(yù)。2.國家壟斷資本主義產(chǎn)生開展的原因資本主義根本矛盾鋒利化2)經(jīng)濟危機的頻繁爆發(fā)，要求國家采取反危機措施緩解危機。3)伴隨資本主義經(jīng)濟開展而發(fā)生的勞資、階級和社會矛盾，都要求國家采取各種調(diào)節(jié)政策和措施來加以緩解。1〕國有壟斷資本3.國家壟斷資本主義的主要形式2〕國家和私人共有的壟斷資本3〕國家和私人密切聯(lián)系的壟斷資本組織形式

國有企業(yè)

國家直接投資

收購原私有企業(yè)

實質(zhì)是私人壟斷資本為獲取高額壟斷利潤，和國家政權(quán)相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式。4〕宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制國家壟斷資本主義的開展對資本主義經(jīng)濟起了積極作用,在一定程度克服私人壟斷資本狹隘界限、適應(yīng)并促進社會生產(chǎn)力開展、緩和勞資矛盾、加快了經(jīng)濟現(xiàn)代化進程；但是它建立在資本主義私有制根底上，沒有根本消除其根本矛盾，實質(zhì)是私人壟斷資本利用國家政權(quán)力量為其效勞，來獲取高額利潤的手段和形式。(三)壟斷資本在世界范圍的擴展1.壟斷資本向世界范圍擴展的主要經(jīng)濟動因?qū)鴥?nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。將局部非要害的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤。爭奪商品銷售市場。確保原料和能源的可靠來源2.壟斷資本向世界擴展的形式及后果1〕壟斷資本向世界擴展〔資本輸出〕的根本形式借貸資本輸出商品資本輸出生產(chǎn)資本輸出從資本輸出的來源看私人資本輸出國家資本輸出〔2〕資本輸出的重要意義是金融資本剝削和掠奪經(jīng)濟落后國家的堅實根底；是金融資本向外進行經(jīng)濟擴張、爭奪世界商品銷售市場和原料產(chǎn)地的有力手段。

資本輸出成為金融資本利用大量“過剩資本〞，到國外尋求投資場所，以獲取巨額壟斷利潤的重要手段；從資本輸出國看：

帶來高額利潤和利息、緩解了國內(nèi)的矛盾和危機

出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空心化、加深國家間的矛盾從資本輸入國看：

加速了自然經(jīng)濟的瓦解，促進了民族經(jīng)濟的開展國民經(jīng)濟受沖擊，增加外資依賴性〔3〕壟斷資本在世界范圍擴展的后果輸出流向：由興旺資本國家向經(jīng)濟落后國家輸出開展為多方向輸出；輸出類型：由私人資本輸出開展為國家資本輸出；輸出方式：興旺資本國家向開展中國家的資本輸出多采取所謂“援助〞的方式進行?！?〕現(xiàn)階段資本輸出的新特點3.國際壟斷同盟國際壟斷同盟：各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協(xié)議建立國際壟斷資本的聯(lián)盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經(jīng)濟上瓜分世界。當代國際壟斷同盟的形式以跨國公司和國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟為主.跨國公司(MultinationalCorporation〕也叫多國公司、國際公司，最初它是在興旺資本主義國家中建立的大型企業(yè)?？鐕?在兩個或更多國家建立子公司或分公司，由母公司進行有效控制和統(tǒng)籌決策，從事跨國界生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟實體?！?lián)合國貿(mào)易開展會議(UNCTAD)其特點是：直接投資設(shè)立子公司或分支機構(gòu)進行跨國的或者說國際間的生產(chǎn)、銷售或金融等各種經(jīng)營活動

其對外擴張和掠奪大大加快了產(chǎn)業(yè)資本國際化，促進了經(jīng)濟技術(shù)交流和資源配置的國際化進程。

其遍布世界各地的子公司和分支機構(gòu)，經(jīng)濟上控制所在國市場和原料，掠取高額利潤；政治上為維護自身利益，干預(yù)所在國內(nèi)政，是世界不安寧根源之一?？鐕緦κ澜缃?jīng)濟的影響國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟：

主要是由一些資本主義國家的政府出面締結(jié)協(xié)定所組成的國際經(jīng)濟集團。國家壟斷資本主義使各國經(jīng)濟的一體化程度大大加強，在一定程度上促進了生產(chǎn)和資本的集中，刺激了生產(chǎn)的開展，使各國間有可能保持和平與穩(wěn)定的關(guān)系。

國際貨幣基金組織

世界銀行

世界貿(mào)易組織國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制：包括各種國際經(jīng)濟組織、國際經(jīng)濟協(xié)議以及地區(qū)性的經(jīng)濟組織和集團。主要有〔三〕壟斷資本主義的實質(zhì)1.壟斷資本主義的根本特征1〕壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用;2〕在金融資本的根底上形成金融寡頭的統(tǒng)治;3〕資本輸出有了特別重要的意義;4〕瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成;5〕最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。2.帝國主義〔壟斷資本主義〕的實質(zhì)保證整個壟斷資產(chǎn)階級獲得高額壟斷利潤

1)沒有改變資本主義私有制的經(jīng)濟根底;2)實現(xiàn)了國家與壟斷資本的融合，但它不僅沒有觸動資本主義私人占有制的根基，相反卻加速了資本主義積累的進程和規(guī)模；3)是代表壟斷資產(chǎn)階級整體利益的資本主義。1.沒有改變資本主義私有制的經(jīng)濟根底；〔三〕壟斷資本主義的實質(zhì)2.實現(xiàn)了國家與壟斷資本的融合，但它不僅沒有觸動資本主義私人占有制的根基，相反卻加速了資本主義積累的進程和規(guī)模；3.是代表壟斷資產(chǎn)階級整體利益的資本主義。保證整個壟斷資產(chǎn)階級獲得高額壟斷利潤

三、經(jīng)濟全球化及其后果〔一〕經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)〔二〕經(jīng)濟全球化的動因〔三〕經(jīng)濟全球化的后果經(jīng)濟全球化：

是指國際經(jīng)濟開展中的這樣一種趨勢，即生產(chǎn)不斷開展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產(chǎn)的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互緊密地聯(lián)系在一起。生產(chǎn)的全球化貿(mào)易的全球化金融的全球化企業(yè)經(jīng)營的全球化(一)經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)(二)經(jīng)濟全球化的動因科學(xué)技術(shù)的進步和生產(chǎn)力的開展跨國公司的開展各國經(jīng)濟體制的變革對開展中國家有積極影響也有消極的后果(三)經(jīng)濟全球化的后果在經(jīng)濟全球化進程中，社會分工得以在更大的范圍內(nèi)進行，資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素可以在國際社會流動和優(yōu)化配置，由此帶來了巨大的分工利益，推動了世界生產(chǎn)力的開展。第二節(jié)當代資本主義的新變化一、當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化二、當代資本主義新變化的原因和實質(zhì)(一)生產(chǎn)資料所有制的變化(二)勞資關(guān)系和分配關(guān)系的新變化(三)社會階級、階層結(jié)構(gòu)的變化一、當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化(四)經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化(五)政治制度的變化

第二次世界大戰(zhàn)后，國家資本形成并發(fā)揮重要作用；法人資本所有制崛起并成為居主導(dǎo)地位的資本所有制形式。(一)生產(chǎn)資料所有制的變化在資本主義開展的初期，個體資本所有制是占主導(dǎo)地位的所有制形式。

19世紀末20世紀初，私人股份資本所有制取代個體資本所有制成為占主導(dǎo)地位的所有制形式。(二)勞資關(guān)系和分配關(guān)系的變化在資本主義開展的初期，作為血汗工資制的“泰羅制〞和“福特制〞是非常典型的。后期那么開始采取一些緩和勞資關(guān)系的鼓勵制度和普及化、全民化的社會福利制度。職工參與決策終身雇傭職工持股(三)社會階級、階層結(jié)構(gòu)的變化傳統(tǒng)的資本家的地位和作用已經(jīng)發(fā)生很大變化高級職業(yè)經(jīng)理成為大公司經(jīng)營活動的實際控制者知識型和效勞型勞動者的數(shù)量在不斷增加(四)經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化市場機制不再是唯一的經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制，國家已經(jīng)承擔起了提供財產(chǎn)保護、增強國家競爭力、實現(xiàn)經(jīng)濟增長和充分就業(yè)、保持經(jīng)濟穩(wěn)定、提高社會福利水平以及維護競爭秩序等重要職能。經(jīng)濟危機的形態(tài)也發(fā)生了變化。危機破壞性減弱周期長度縮短危機的四個階段的交替過程不如過去明顯金融危機對整個經(jīng)濟危機的影響加強(五)政治制度的變化國家行政機構(gòu)的權(quán)限不斷加強政治制度出現(xiàn)多元化的趨勢，公民權(quán)利有所擴大重視并加強法制建設(shè)改進主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大(一)當代資本主義新變化的原因(二)當代資本主義新變化的實質(zhì)二、當代資本主義新變化的原因和實質(zhì)(一)當代資本主義新變化的原因科學(xué)技術(shù)革命和生產(chǎn)力的開展工人階級爭取自身權(quán)力和利益斗爭的作用社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性主張改進主義的政黨對資本主義制度的改革(二)當代資本主義新變化的實質(zhì)當代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會開展一般規(guī)律和資本主義經(jīng)濟規(guī)律任用的結(jié)果。當代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度根本框架內(nèi)的變化，并不意味著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的根本性質(zhì)發(fā)生了變化。美國1%最富有的人擁有40%的家庭財富

英國貧困人口比重〔％〕

資料來源：?當代資本主義開展重要問題研究?中央文獻出版社2000年第三節(jié)資本主義的歷史地位

和開展趨勢一、資本主義的歷史地位二、資本主義為社會主義所代替的歷史必然性“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階

級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去

一切時代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，

還要大。自然力的征服，機器的采

用，化學(xué)在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪

船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的大量人口，----過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產(chǎn)力呢？〞------馬克思一、資本主義的歷史地位自然力的征服化學(xué)在農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用機器的采用化學(xué)在工業(yè)中的應(yīng)用整個大陸的開墾輪船的行駛電報的使用鐵路的通行與封建社會相比，資本主義的歷史進步性資本主義將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)閺姶蟮纳a(chǎn)力。資本追求剩余價值的內(nèi)在動力和競爭的外在壓力推動了社會生產(chǎn)力的迅速開展。資本主義的意識形態(tài)和政治制度作為上層建筑在戰(zhàn)勝封建社會自給自足的小生產(chǎn)的生產(chǎn)方式，保護、促進和完善資本主義生產(chǎn)方式方面起著重要作用。(一)資本主義的內(nèi)在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所代替(二)從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程二、資本主義為社會主義所代替的歷史必然性

生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾人類社會開展的根本矛盾經(jīng)濟根底與上層建筑的矛盾(一)資本主義的內(nèi)在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所代替資本主義的根本矛盾資本主義生產(chǎn)生產(chǎn)的社會化生產(chǎn)資料使用的社會化生產(chǎn)過程的社會化產(chǎn)品的社會化資本主義私有制生產(chǎn)資料的私人占有生產(chǎn)過程的私人控制產(chǎn)品的私人支配矛盾1.資本主義的根本矛盾“包含著現(xiàn)代的一切沖突的萌芽〞生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整社會化大生產(chǎn)局部質(zhì)變的經(jīng)濟關(guān)系暫時緩和根本矛盾獲得新的開展空間是在資本主義所允許的范圍內(nèi),生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力要求的自我調(diào)整2.資本積累推動資本主義根本矛盾不斷激化并最終否認資本主義自身資本主義生產(chǎn)關(guān)系的自我調(diào)整個人資本股份資本私人壟斷資本國家壟斷資本國際壟斷資本3.國家壟斷資本主義是資本社會化的更高形式，將成為社會主義的前奏個人資本股份資本私人壟斷資本資本日益社會化國家壟斷資本國際壟斷資本首先,資本主義為建立社會主義制

度準備了堅實的物質(zhì)根底高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力社會化的大生產(chǎn)生產(chǎn)力根底為向社會主義過渡準備條件其次,

資本主義為社會主義的建設(shè)提供了可以借鑒的經(jīng)營和管理方式現(xiàn)代管理股份制市場經(jīng)濟要大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義興旺國家的一切反映現(xiàn)代社會化和市場經(jīng)濟一般規(guī)律的先進技術(shù)、科學(xué)的經(jīng)營方式和管理方法?！囆∑劫Y本主義社會經(jīng)過幾百年的開展，特別是一些興旺國家，在經(jīng)濟、科技、教育、文化和社會管理等方面，積累了豐富經(jīng)驗，取得了許多歷史性的文明成果。——鄧小平

我們進行社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，只有大膽借鑒、吸收人類社會包括資本主義社會創(chuàng)造出來的一切文明成果，才能加快開展，贏得同資本主義相比較的優(yōu)勢。——鄧小平最后,資本主義生產(chǎn)關(guān)系的自我調(diào)整和變化顯示了歷史開展的總趨勢——是向著揚棄私有制、建立新的公有制的大方向前進的

個人資本股份資本私人壟斷資本國家壟斷資本國際壟斷資本“資本家本身不得不局部地成認生產(chǎn)力的社會性。大規(guī)模的生產(chǎn)機構(gòu)和交通機構(gòu)起初由股份公司占有，后來由托拉斯占有，然后又由國家占有。資產(chǎn)階級說明自己已成為多余的階級；它的全部社會職能現(xiàn)在由領(lǐng)工薪的職員來執(zhí)行了。〞——恩格斯于1880年1.任何社會形態(tài)的存在都有相對穩(wěn)定性社會主義取代資本主義的長期性(二)從資本主義向社會主義過渡是